三體系審核檢查表

1、內部審核檢查表編號:堂理層審核員日期審核內容審核方法審核記錄組織是否識別質量、環(huán)境、職業(yè)健康平安、職業(yè) 健康平安、職業(yè)健康平安管理體系所需的過程，并 確定這些過程的順序和相互關系？組織是否按標準要求建立、實施、保持和改進了 質量、環(huán)境、職業(yè)健康平安、職業(yè)健康平安管理體 系？是否確定了這些過程運行和控制的準那么和方法， 其表現(xiàn)形式。獲得必要的資源和信息的目的？如何獲得必要 的資源和信息？對過程是否進行了監(jiān)視和測量？采取了什么方 法？采取了哪些措施對QES的有效性進行了持續(xù)改 進？本組織有那些外包過程？如何控制？讓最高管理者描述一下管理體系包含的 過程，談談公司管理體系是如何建立、 實施、保持和改

2、進的。公司于2012. 3. 1實施質量、環(huán)境、職業(yè)健康安 職業(yè)健康平安管理體系，采取了必要的措施L 保實施、保持和持續(xù)改進所建立的管理體系;公司建立了質量、環(huán)境、職業(yè)健康平安、職M 康平安管理體系程序，用以描述實施管理體; 需要的過程?？刂茰誓敲春头椒ㄔ谑謨院统绦蛭募约白鳂I(yè) 件中有所規(guī)定.為建立和保持公司的質量、環(huán)境、職業(yè)健康平安 業(yè)健康平安體系的適宜性和有效性以及運行的需 配備充足的人力、物力、工作環(huán)境、信息等資游通過內審、管理評審、目標考核等對過程進彳- 視和測量通過監(jiān)視和測量對發(fā)現(xiàn)的問題采取糾正或預歸 施以到達持續(xù)改進。本公司的外包過程為：模具外包。5求組織按標準建立了哪些文件?是否

3、滿足體系的要 求？手冊是否由最高管理者批準發(fā)布？其審核、修改 和控制是否按規(guī)定進行？與最高管理者交談，并查看有關文件。已經(jīng)建立了質量、環(huán)境、職業(yè)健康平安、職業(yè)健康窗1 手冊及31個程序文件，滿足體系的要求。 手冊是由最高管理者批準發(fā)布，其審核、修改 控制按規(guī)定進行。環(huán)境、 金、職 手冊質量、環(huán)境、職業(yè)健康平安、職業(yè)健康平安手冊 說明的剪裁細節(jié)是否合理？質量、環(huán)境、職業(yè)健康平安、職業(yè)健康平安手冊 內容的覆蓋面是否完整？審查手冊和明示的程序文件，在手冊中 包含的對標準要求剪裁的說明、引用或 含有程序、過程順序和相互關系的表述、 支持性文件清單。 剪裁了 7.3設計和開發(fā)條款，剪裁合理。 手冊內容的

4、覆蓋面完整。只業(yè)計最高管理層對建立和改進管理體系做了哪些工 作？最高管理層如何認識滿足顧客要求和法律法規(guī) 要求的重要性？以何種方式傳到達組織的員工？ 效果如何？最高管理者用何種措施讓職工理解質量、環(huán)境、 職業(yè)健康平安方針和目標？通過交談，了解公司經(jīng)理是否知道滿足顧 客要求和法律、法規(guī)要求的重要性。在體 系中是如何表達的？如對顧客要求的識 別、產(chǎn)品質量要求的評審、顧客滿意的測 量和監(jiān)控、數(shù)據(jù)分析以及持續(xù)改進等方面 的要求。 主要做了：a）向員工傳達滿足顧客和相關法軍 規(guī)要求的重要性；b）制定了質量、環(huán)境、職4 康平安方針；c）確保質量、環(huán)境、職業(yè)健康W 目標/指標的制定；d）開展管理評審；e）提

5、供二 要的資源。 以會議、文件、 等形式向員工傳達，有夕 以文件、會議、座談等形式讓職工理解質量、 境、職業(yè)健康平安方針和目標。為關組織如何確定顧客的需求和期望？是否以增強 顧客滿意為目標？為實現(xiàn)顧客滿意，組織采取了哪些有效措施？組織如何將顧客要求和法律法規(guī)要求轉化為產(chǎn) 品要求？以顧客為關注焦點的經(jīng)營理念是否在組織中得 到樹立？通過座談，了解其對以顧客為中心的質 量管理原那么的理解，并在審核與顧客有 關的過程、顧客滿意的測量和監(jiān)控過程 以及持續(xù)改進方面尋找證據(jù)予以證實。通過合同、與顧客座談、回訪顧客、市場分太 確定顧客的需求和期望，是以增強顧客滿意3 標。從人員、設備、原料、操作法、降低環(huán)境、

6、口 健康平安危害等方面實現(xiàn)顧客;黃意。通過合同的方式。以顧客及相關方為關注焦點的經(jīng)營理念已經(jīng)彳辦公室辦公室審核內容內部審核檢查表審核員審核方法審核記錄符合、糾 措施 故、事件、 糾正和預是否制定了程序文件？程序文件是否包括了 標準規(guī)定的內容？是否對不符合的來源進行了確定，是否包括違 反日常操作規(guī)定、監(jiān)測結果不符合法規(guī)要求、 日常監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題、內審中的問題、 管理評審中的問題等？對于不符合，組織是否首先分析原因，并及時采 取措施消除影響，然后針對出現(xiàn)不符合的原因采 取糾正與預防措施，是否有效完成，是否進行了 跟蹤驗證，是否真正杜絕了類似情況再發(fā)生；如 涉及到文件更改，組織是否遵照實施并記

7、錄？ 事故、事件、不符合的報告、調查、處理的方法、 渠道、職責是否明確；處理措施及效果； 實施了哪些預防措施？是否保存了相應的記錄？向辦公室查閱不符合糾正和預防措施控 制程序，了解其實施情況。查閱事故隱患整改通知單查閱糾正預防措施處理單制訂了不符合糾正和預防措施控 程序。在對體系建立進行籌劃時，規(guī)范 產(chǎn)品的實現(xiàn)過程，并出臺了很多相關的 度。實現(xiàn)的持續(xù)改進的目的。針對本次內審所發(fā)現(xiàn)的不合格， 先由責任部門進行原因分析，采取糾正: 施，然后再由內審員進行驗證合格后。可算是問題完全解決。事故、事件、不符合的報告、調整 處理的方法、渠道、職責在手冊和相關 度中都作出了明確的規(guī)定。提供有事故 患整改通知

8、單。在體系建立之初，通過對體系的 劃，重新調整了產(chǎn)品的實現(xiàn)流程，完善 公司的相關制度文件和相應的工作記錄 預防了問題的發(fā)生。審核組長:審核員:內部審核檢查表編號:匕產(chǎn)技術部（包括車間）審核員 期審核內容審核方法審核記錄、生產(chǎn)技術部的主要職責是什么？、和詢問部門負責人。QMS產(chǎn)品實現(xiàn)的籌劃；生產(chǎn)和服務提唯 控制；生產(chǎn)和服務提供過程確實認；月 區(qū)域的標識和可追溯性控制；產(chǎn)品防寸 制；數(shù)據(jù)分析；顧客財產(chǎn)EMS/O.環(huán)境因素及重大危險源識別及聯(lián)（4. 3.1）;運行控制（4. 4. 6）o內部審核檢查表編號:E產(chǎn)技術部（包括車間）審核員日 期審核內容審核方法審核記錄 應急準備和響應（4.4. 7）卜提

9、備認是否確定了產(chǎn)品實現(xiàn)過程？對產(chǎn)品實現(xiàn)過程是否形成了必要的文 件？對于沒有形成文件的過程和活動，如 何實施？是否明確了必要的資源？是否規(guī)定了相應的驗證和確認活動以及 驗收準那么？是否規(guī)定了必要的記錄？是否針對具體的產(chǎn)品、工程或合同編制 了必要的質量計劃？是否確定了生產(chǎn)和服務運作的全過程?是否規(guī)定了相應的信息？包括必要的作業(yè) 指導書？是否按規(guī)定要求實施了對生產(chǎn)和服務運 作過程的控制？生產(chǎn)和服務的設施、設備是否符合運作 的要求？是否進行了維護和保養(yǎng)？測量和監(jiān)控設備是否齊備，其測量能力 是否滿足所需要求？運作過程中設定了哪些監(jiān)控點？監(jiān)控活 動是否滿足規(guī)定要求？組織規(guī)定了哪些特殊過程？對這類特殊過程是

10、否實施了確認？對確 認的安排是否作了規(guī)定？是否滿足標準的 要求？是否進行了再確認？ 是否對特殊過程的更改進行了控制？由專業(yè)人員確認管理體系所覆蓋的產(chǎn)品范圍并識別過程和 過程網(wǎng)絡。審查質量、環(huán)境、職業(yè)健康平安、耿業(yè)健康平安手冊中管理 體系覆蓋的過程，在現(xiàn)場審查時進一步確認其實際情況，包括 剪裁的合理性。查相關文件并結合現(xiàn)場審核，了解組織是否規(guī)定了相應的驗 證和確認活動、驗收準那么、必要的質量記錄，實施效果如何？查組織所提供的產(chǎn)品是否均被組織的管理體系所覆蓋，對于 超出管理體系覆蓋范圍的產(chǎn)品、工程或合同，是否制定了相應 的質量計劃，是否滿足要求。 進行了籌劃，并制訂了產(chǎn)品實工 程的籌劃程序和運行控

11、制程序； 產(chǎn)品實現(xiàn)過程的籌劃程序中 了：產(chǎn)品的質量目標和要求；針對產(chǎn)占 定過程、文件和資源的需求而確定了亍 實現(xiàn)過程控制的準那么和方法；確定了、 證和確認活動以及驗收準那么。向部門負責人索要有關控制過程的文件及數(shù)份作業(yè)指導書（包括監(jiān)控點和關鍵過程和特殊過程），并向其了解實施情況。檢查運作過程的控制文件是否符合標準要求，是否與質量、 環(huán)境、職業(yè)健康平安、職業(yè)健康平安手冊相協(xié)調，重點檢查文 件是否涉及了所有運作過程，是否對人員、設備、執(zhí)行文件、 監(jiān)控要求等作了規(guī)定，是否對主要設備、設施和關鍵、特殊崗 位的人員作了認可規(guī)定。在生產(chǎn)現(xiàn)場抽查數(shù)名操作者，觀察其操作過程，對照相應的 作業(yè)指導書，核實其是否

12、按規(guī)定進行操作。索閱設備、設施保養(yǎng)計劃，并在現(xiàn)場抽查數(shù)臺設備、設施（其 中包括重要設備、設施）檢查其維護保養(yǎng)情況，并核實記錄?？疾焐a(chǎn)和服務運作的全過程，了解具有哪些特殊過程。查有關文件，對這些特殊過程確實認是如何規(guī)定的，查確認 時過程參數(shù)的鑒定記錄，設備能力和人員的資格以及其他記 錄，評定是否符合規(guī)定要求。了解在什么情況下需進行再確認，在規(guī)定的時間間隔、發(fā)生 問題時或過程發(fā)生更改時，是否進行了再確認？查問生產(chǎn)現(xiàn)場生產(chǎn)和服務運作書程序，對運行質量的監(jiān)控明確了人、 料、法、環(huán)等受控條件。 設備的維護狀況良好。有設備的名 保養(yǎng)計劃和相關的維護記錄。 所使用的監(jiān)測裝置均能滿足要求 查閱3-5月份的生

13、產(chǎn)計劃及生了 度表，均按要求完成生產(chǎn)任務，車間力 單上明確下達生產(chǎn)任務。 生產(chǎn)技術部負責產(chǎn)品交付和交彳 的活動的實施控制。 關鍵、特殊過程是糊制和纏繞過 查閱關鍵/特殊過程確認表W 2012年3月5日對糊制和纏繞過程進彳 確認，確認符合要求。 對糊制和纏繞過程確實認包括了 機、料、法、環(huán)等方面。內部審核檢查表編號:E產(chǎn)技術部（包括車間）審核員日 期審核內容審核方法向部門負責人索要相關文件，并了解其實施情況。是否規(guī)定了在接收、生產(chǎn)、安裝、交付等各階段對產(chǎn)品進行 標識，并且對標識的移植作了規(guī)定，以保證每一產(chǎn)品具有唯一是否在生產(chǎn)和服務運作的全過程對產(chǎn)品性標識，有可追溯性要求時，能否實現(xiàn)。追進行標識？

14、抽取數(shù)份伴隨產(chǎn)品的標識記錄（如入庫單、過程卡、跟蹤卡制當有可追溯性要求時，是否控制和記錄等），檢查是否有標識記錄。了產(chǎn)品的唯一性標識？抽取數(shù)個有可追溯性要求的產(chǎn)品進行追溯，評定是否能到達目的。查生產(chǎn)現(xiàn)場的使用各種物料、過程中產(chǎn)品、成品是否有明確 的測量狀態(tài)標識以及對狀態(tài)標識的保護情況。審核記錄 是在全過程對產(chǎn)品進行了有效自 識。 采用區(qū)域劃分、狀態(tài)標識卡等方5 行標識； 控制和記錄了產(chǎn)品的唯一性標識在生產(chǎn)和服務的全過程中是否明確了需 實施防護（包括標識、搬運、包裝、儲存 和保護）的產(chǎn)品類別和要求？產(chǎn)品防護的實施是否符合要求？是否有 效？向部門負責人了解有關產(chǎn)品防護的規(guī)定，重點了解是否對標 識、

15、搬運、儲存、包裝和保護作了具體的規(guī)定，并到現(xiàn)場了解 實施情況。 明確了需實施防護的產(chǎn)品類別不 求。 符合要求并有效。據(jù)vs對顧客財產(chǎn)是否進行了標識、驗證、保護和維護？當顧客財產(chǎn)出現(xiàn)問題時是否有記錄?是否向顧客報告？詢問及查閱顧客財產(chǎn)登記表及顧客提供的圖紙等。 公司的顧客財產(chǎn)主要是顧客提供 圖紙、技術資料等，登記在顧客財亍 記表中。 當顧客財產(chǎn)出現(xiàn)問題時應進行記 并及時通知顧客，目前未發(fā)生過。組織對哪些數(shù)據(jù)進行了分析？采用了哪 些統(tǒng)計技術？分析的結果提供了哪些信息？信息的利 用程度如何？檢查組織是否收集了有關的數(shù)據(jù)，通過分析數(shù)據(jù)得到顧客滿 意程度、產(chǎn)品符合性、產(chǎn)品特性及其趨勢以及過程和體系的信

16、息。組織是否能及時利用這些信息來評價體系的有效性和適宜 性，尋找對體系改進的機會。檢查組織對數(shù)據(jù)收集作出的規(guī)定，包括數(shù)據(jù)來源、數(shù)據(jù)內容、 人員職責、渠道和方法；檢查組織對數(shù)據(jù)分析的有關規(guī)定，是 否明確可獲得產(chǎn)品、過程、體系和顧客滿意程度等方面的信息; 檢查在收集和分析數(shù)據(jù)的規(guī)定中，是否確定正確使用統(tǒng)計技 術；檢查組織利用數(shù)據(jù)分析的信息進行質量管理體系評價和尋找改進機會的結果。公司為實現(xiàn)產(chǎn)品符合性，必須具備哪 些基礎設施？這些設施是否得到維 護，能夠持續(xù)滿足運行要求？對實現(xiàn)產(chǎn)品符合性有重要影響的建筑 物、工作場所，是否足夠、適宜？ 有哪些過程設備？這些過程設備的技通過閱讀申請材料及在現(xiàn)場審核時結

17、合產(chǎn)品的工藝過程來 評價提供的設施是否能確保組織提供的產(chǎn)品符合要求。觀察現(xiàn)場，并查閱維護記錄，考察設施、設備的維護情況。 組織對顧客滿意程度、市場信息、 產(chǎn)過程、不合格口率等數(shù)據(jù)進行了分才 分析的結果提供了哪些信息？信I 利用程度如何？具備生產(chǎn)場地、生產(chǎn)設備、設施、環(huán)上 業(yè)健康平安防護設施等這些設施已空 維護，能夠持續(xù)滿足運行需要。建筑物、工作場所足夠適宜。 查閱設備臺帳及防護設施臺帳。制定2012 “年度設備檢修計劃內部審核檢查表編號:E產(chǎn)技術部（包括車間）審核員R 期審核內容審核方法審核記錄術狀態(tài)和技術性能是否能夠確保實現(xiàn) 產(chǎn)品的符合性？通過哪些方式、手段、 過程確保關鍵設備的狀態(tài)良好？

18、公司支持性服務是否確定、完整、快 捷、準時，且公司為實現(xiàn)產(chǎn)品符合性 所需支持性服務得到有效維護？抽查3份“設備日常保養(yǎng)記錄”說明又 備已進行日常維護保養(yǎng)。抽查2份“設備檢修記錄”記錄了設 檢修情況。公司在支持性服務已確保，為了實現(xiàn)了 的符合性所需的支持性服務得到了? 維護。懷 組織所處的工作環(huán)境條件是否滿足QES的需要？工作環(huán)境是否得到了管理？為實現(xiàn)產(chǎn)品的符合性，有哪些重要工作環(huán)境因素”是否得 到識別和管理？工作環(huán)境中人、物、場所配置與結合是否滿足員工的工作 需要？是否滿足產(chǎn)品質量控制的需要？是否有利于建立、 保持平安、文明的工作現(xiàn)場？ 本公司無特殊環(huán)境。 要求員工嚴格按照生產(chǎn)操作規(guī)禾 作，以

19、預防傷記亡事故，預防錯誤過才 公司的人、物、場所配置與結合 員工的工作需要，滿足產(chǎn)品質量控制白 要。有利于建立、保持平安、文明的二 現(xiàn)場。危風有無識別評價出本部門存在的環(huán)境因素。 有無識別評價出本部門存在的危險源。查閱及詢問生產(chǎn)技術部包括生產(chǎn)車間識別評價的環(huán)境因素及 危險源。提供生產(chǎn)技術部包括車間的環(huán)境因素;危險源臺帳和緊急狀況準備與響應管理程序是否參加演習應急，是否有相應的防護相關設備？是否有應急人員聯(lián)絡 ？是否進行應急前之培訓？疏散地點是否指定？參加了 2012.的應急演練培訓參加了 2012的火災應急演練。審核員:審核員:審核組長:內部審核檢查表榮合管理部審核員日期猱審核內容審核方法審核

20、記錄權限和溝通作用、職責和綜合管理部的主要職責是什么？詢問部門負責人。Q采呦1 超S制（7.4.1）；采哪言息（7.4.2 產(chǎn)品的驗證（7.4.3）；與產(chǎn)品有關的要求E （7.2.2）及顧客溝通（7.2.3）；顧客滿意 （8.2.1）；EMS/O.環(huán)境因素及重大危險源識別及評價（4. 運行控制（4.4.6） o應急準備和響應（4.4. 7、,4. 1);控制是否規(guī)定了對供方的選擇和定期評價 準那么？實施情況如何？對供方的控制是否表達了采購產(chǎn)品對 隨后實現(xiàn)過程及其產(chǎn)品的影響程度？是否記錄了評價的結果和跟蹤措施？選擇供方時是否將對方的環(huán)境、職也 健康平安行為考慮在內？是否盡量選擇 環(huán)保型產(chǎn)品？索要

21、合格供方名錄，從中抽查數(shù)個合格供方的有 關記錄、業(yè)績，包括是否都進行了評審，并且按采 購合同要求的能力選擇了不同的評價方法，有關部 門是否參加了，是否對其進行了有效控制，控制的 方法和程度是否考慮了采購產(chǎn)品對成品質量的影 響程度以及對供方質量管理體系能力的證實情況， 是否有控制記錄。抽杳數(shù)份采購記錄，是否均在合格供方范圍內。規(guī)定了對供方的選擇和定期評價 那么，實施情況符合要求，相關部門均殄 評審，并進行了有效的控制。采購記錄中，所有的采購方均在哈 方范圍內。選擇供方時考慮對方的環(huán)境、職M 平安行為，并盡量選擇環(huán)保產(chǎn)品。.4.2)堂制是否清楚、明確規(guī)定了采購產(chǎn)品的信 息？規(guī)定應該具備哪些采購文件

22、？采購文件發(fā)放前，是否對規(guī)定要求的 適宜性進行了評審？評審的方式是否有 效？調采購文件（采購計劃、合同等），查采購信息的 內容是否明確？是否經(jīng)過審批？采購信息中是否將組織的環(huán)保、職業(yè)健康平安要 求通報給供方？ 調二份采購計劃，采購信息的內絡 確，并經(jīng)過審批。 在采購信息中將組織的環(huán)保職出 平安要求通報給供方。僉證（7.4.3）查采購產(chǎn)品的驗收準那么是否明確？能 否提供采購產(chǎn)品驗收記錄？查是否有在供方處的驗收？采購文件 是否明確在供方處驗收的方式及準那么？ 查驗收證據(jù)。詢問部門負責人。索要相關的驗收準那么及驗收記錄。 提供了采購產(chǎn)品的驗收記錄。 提供相關的驗收準那么。占有關要求確實涮組織如何確定

23、顧客的要求？顧客要求是否形成了文件？強制性標準和法律、法規(guī)要求有哪 些？是否進行了有效控制？審核組織關于識別顧客要求的相關規(guī)定，包括職 責、識別方法、識別結果的提供形式及實施的證據(jù)。 審核組織對具體產(chǎn)品的顧客要求的識別結果，如 合同草案、市場調研報告、產(chǎn)品開發(fā)論證報告、服 務的公開承諾及其他證據(jù)。索取與組織提供產(chǎn)品相關的法律、法規(guī)及強制性 標準清單，判定其文本的有效性。審核結果應能說明，組織已從明示規(guī)定、隱含要 求和法律法規(guī)要求等方面識別了顧客的要求。組織應從產(chǎn)品明示規(guī)定的要求、聯(lián) 要求和法律、法規(guī)要求等方面來識別通 要求。形成了文件，合同評審表。提供法律法規(guī)清單，進行了有效中內部審核檢查表宗

24、合管理部審核員日期臻審核內容審核方法審核記錄L有關要求的評4. 6)對產(chǎn)品要求評審的時間、內容和結果 是否滿足本標準規(guī)定的要求？評審的結果和后續(xù)的跟蹤措施是否予 以記錄？產(chǎn)品要求更改后，相關文件是否被及 時更改？相關人員是否了解了更改情 況？向部門負責人索要有關產(chǎn)品要求評審的文件，檢 查其規(guī)定內容是否符合標準的要求，是否包含組織 確定的附加要求，組織確定的附加要求的目的是什 么，能否到達預期效果。抽取數(shù)份產(chǎn)品要求評審的記錄，檢查其是否按規(guī) 定要求進行了評審，并檢查其后續(xù)的跟蹤措施記 錄，了解產(chǎn)品要求評審的效果。詢問是否存在產(chǎn)品要求發(fā)生更改的情況，當更改 發(fā)生時，組織是否按規(guī)定要求將更改內容通知

25、到相 關部門和人員，并到相關部門核實是否收到了產(chǎn)品 要求更改的通知單。編制了合同評審控制程序查閱三份銷售合同，均按程序文代 進行了評審，當要求更改后相關文件為 改了，并通知相關人員了解更改訴情況 溝通及信息交流、協(xié)商控制程序, 顧客溝通的有效安排。J通交流組織對有關產(chǎn)品信息、問詢、合同或 訂單的處理，包括對其的修訂、顧客反 饋，包括顧客投訴諸方面與顧客的溝通 作了哪些安排？這些安排是否得到了實施？實施的效果如何？檢查組織是否在產(chǎn)品提供的前、中、后都安排了 與顧客的有效溝通，以了解顧客要求并獲取顧客滿 意的信息。檢查組織是否對安排與顧客溝通作出的 規(guī)定，包括溝通時機、渠道、人員和職責、方法及 期

26、望獲取的信息；檢查實施這些活動的結果，包括 產(chǎn)品提供過程中是否能獲得合同/訂單修改的信 息，產(chǎn)品提供后是否能獲得顧客對產(chǎn)品滿意或不滿 意的反應意見。都安排了與顧客的溝通。組織已經(jīng)對安排與顧客溝通作出定。結果有效。形成文件，并與外界進行信息交3周查(8. 2. 1)對顧客滿意程度的信息規(guī)定了哪些收 集和分析方法？這些收集和分析方法是否適用？組織是否按規(guī)定要求執(zhí)行？對顧客滿意程度的分析結果對改進起 到了哪些作用？檢查組織是否收集并分析了顧客滿意和不滿意 信息，并作為評價質量體系業(yè)績的依據(jù)之一。檢查組織是否制定了獲取和利用顧客滿意和不 滿意信息的有關規(guī)定，這些規(guī)定是否包括獲取信息 的時機、職責、方式

27、、內容、分析信息的方法及春 客觀性和可信程度。檢查組織獲取的顧客滿意和不滿意信息，檢查對 這些信息進行綜合分析的證據(jù)和結果。審核時應注意，組織的有關規(guī)定可能是口頭的， 應著重從“過程”和“結果”來檢查顧客的滿意程 度。對不滿足隱含的要求和習慣上的要求，適當時， 應提出不合格報告。 在受理顧客抱怨后，部門負責人為 審員及相關人員對顧客抱怨的問題詡 查、分析。公司最近沒有接到顧客的抱怨。進行了顧客滿意度調查。僉源辨識、風險有無識別評價出本部門存在的環(huán)境因素。有無識別評價出本部門存在的危險源。查閱及詢問綜合管理部識別評價的環(huán)境因素及危 險源。提供綜合管理部的環(huán)境因素及危險源臺句應緊急狀況準備與響應管

28、理程序是否參加演習應急，是否有相應的防護相關設備？是否有應急人員聯(lián)絡 ？是否進行應急前之培訓？參加了 2012.的應急演練培訓參加了 2012的火災應急演練。內部審核檢查表宗合管理部審核員日期臻審核內容審核方法審核記錄疏散地點是否指定？審核員:審核員:審核組長:內部審核檢查表檢部審核員日 期審核內容審核方法審核記錄燈溝職質檢部的主要職責是什么？詢問部門負責人。6監(jiān)視和測量裝置的控制（EMS 4. 5.2. 3過程的監(jiān)視和測量（EMS 4. 5. 1/ 產(chǎn)品的監(jiān)視和測量QMS （EMS 4. 5. 1/4 8.3不合格品控制（EMS4. 4. 7/4. 5. 3 EMS/O.環(huán)境因素及重大危險源

29、識別及評價 控制（4.4.6）。應急準備和響應（4.4.7）當溯是否在生產(chǎn)和服務運作的全過程對產(chǎn) 品進行標識（主要針對在運作過程中對 產(chǎn)品的測量狀態(tài)進行標識）？當有可追溯性要求時，是否控制和記 錄了產(chǎn)品的唯一性標識？向部門負責人索要相關文件，并了解其實施情況。是否規(guī)定了在接收、生產(chǎn)、安裝、交付等各階段對產(chǎn)品進行標 識，并且對標識的移植作了規(guī)定，以保證每一產(chǎn)品具有唯一性標 識，有可追溯性要求時，能否實現(xiàn)。抽取數(shù)份伴隨產(chǎn)品的標識記錄（如入庫單、過程卡、跟蹤卡等）， 檢查是否有標識記錄。抽取數(shù)個有可追溯性要求的產(chǎn)品進行追溯，評定是否能到達目 的。查生產(chǎn)現(xiàn)場的使用各種物料、過程中產(chǎn)品、成品是否有明確的

30、 測量狀態(tài)標識以及對狀態(tài)標識的保護情況。編制生產(chǎn)和服務運作控制程月 效實施。文件中規(guī)定了在接收、生產(chǎn)、安 各階段對產(chǎn)品進行標識，并且對標識 規(guī)定，以保證每一產(chǎn)品具有唯一性標 溯性要求時，能否實現(xiàn)。抽取三份伴隨產(chǎn)品的標識記錄車 狀態(tài)標識卡，檢查均有標識記錄。查生產(chǎn)現(xiàn)場的使用物料、中間產(chǎn) 有明確的測量狀態(tài)標識并對狀態(tài)標識 保護。邕的是否對確保產(chǎn)品符合規(guī)定要求所需的 測量和監(jiān)控裝置進行了識別？是否配備 了必要的測量和監(jiān)控裝置？測量和監(jiān)控裝置的測量能力是否與測 量要求相一致？對測量和監(jiān)控裝置的控制是否滿足標 準中規(guī)定的各項要求？發(fā)現(xiàn)測量和監(jiān)控裝置偏離校準狀態(tài) 時，對先前測量結果的有效性采取了哪 些復評

31、方式？是否根據(jù)復評結果采取了 相應的糾正措施？向部門負責人了解有關測量和監(jiān)控裝置的規(guī)定，根據(jù)產(chǎn)品驗收 準那么及監(jiān)控要求，判定所規(guī)定的測量和監(jiān)控裝置的測量能力及數(shù) 量是否足夠。是否建立了統(tǒng)一的校準系統(tǒng)，規(guī)定了維護保養(yǎng)方法。查閱測量利監(jiān)控裝置清單，抽查數(shù)種測量和監(jiān)控裝置，檢查其 有效期、編號、在用、停用、禁用、限用標志，觀察測量和監(jiān)控 裝置的保管情況、工作環(huán)境是否符合規(guī)定要求。除定期校準外，是否存在不定期校準和調整的情況？對這種情 況的控制是否得當？是否有文件規(guī)定，發(fā)現(xiàn)測量和監(jiān)控裝置偏離校準狀態(tài)時，對先 前測量結果的有效性應采取復評？根據(jù)測量和監(jiān)控裝置的規(guī)定，根 準那么及監(jiān)控要求，判定所規(guī)定的測量

32、 的測量能力及數(shù)量是足夠的，并建立 準系統(tǒng)，規(guī)定了維護保養(yǎng)方法。查閱測量和監(jiān)控裝置清單，抽查 監(jiān)控裝置，檢查其有效期、編號、在 禁用、限用標志，觀察測量和監(jiān)控裝 況、工作環(huán)境均符合規(guī)定的要求。除定期校準外，不存在不定期校 情況。監(jiān)視和測量設備控制程序中 當發(fā)現(xiàn)測量和監(jiān)控裝置偏離校準狀態(tài) 先前測量結果的有效性進行復評。內部審核檢查表檢部審核員日期審核內容審核方法審核記錄燈測i、是否明確了為滿足顧客要求所必須進 行的產(chǎn)品實現(xiàn)過程測量和監(jiān)控方法？ 是否按規(guī)定的要求進行了實施？效果 如何？“過程的測量和監(jiān)控”活動是否覆蓋了全部的產(chǎn)品實現(xiàn)過程？是否識別了過程測量和監(jiān)控的環(huán)節(jié)，如測量點、控制點、見證 點、

33、停止點、巡回檢查點、自動監(jiān)測點和報警點和報警系統(tǒng)等。是否確定了測量和監(jiān)控方法，如測量、驗證、見證、檢查、巡 視、評價、記錄分析和定期評審等。查在對過程進行測量和監(jiān)控時是否運用了統(tǒng)計技術。 “過程的測量和監(jiān)控”活動覆蓋 品實現(xiàn)過程。 識別了過程測量和監(jiān)控的環(huán)節(jié)： 制點、停止點、巡回檢查點和報警點 等。 確定了測量和監(jiān)控方法為測量、 巡視、評價、記錄分析等。 對每一過程“持續(xù)滿足其預期目 進行了評審，如何進行？E措是否制定了程序文件？在程序文件中 是否規(guī)定了對不合格產(chǎn)品的識別和控 制？是否明確了對不合格產(chǎn)品的評審方 式？評審結果是否得到了實施？不合格產(chǎn)品是否得到了糾正？糾正后 是否對其進行了再次驗

34、證？對交付和開始使用后發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品不合格 時，組織是否采取了措施？有效性如 何？是否明確讓步處理需報告的場合和部 門？讓步處理時是否向顧客和有關部門 報告？向部門負責人索要不合格控制程序文件，檢查程序內容是否符 合標準要求，是否與質量、環(huán)境、職業(yè)健康平安、職業(yè)健康平安 手冊相協(xié)調。重點了解是否對不合格產(chǎn)品的標識、記錄、隔離、 評審及處置作了規(guī)定；對不合格產(chǎn)品實施糾正后是否規(guī)定了不合 格產(chǎn)品的重新驗證；對交付和開始使用后發(fā)現(xiàn)的不合格產(chǎn)品如何 處置；如何了解顧客對處置結果的滿意程度；是否規(guī)定了讓步處 理的投機倒把以及應向哪些部門報告，在什么情況下，應將讓步 處理的結果向顧客和有關部門報告。抽查數(shù)份不合

35、格產(chǎn)品處置記錄，檢查相應的不合格報告中是否 有參加評審和處置人員的簽字，是否按評審的后的決定進行處 置，是否有糾正后重新驗證的記錄？讓步申請書是否有顧客簽字 或授權人簽字，讓步處理時向顧客或有關部門報告的形式是什 / 箋箋 益， tJ- -vT o制定了不合格控制程序，文 對不合格產(chǎn)品的識別和控制。明確規(guī)定了對不合格產(chǎn)品的評審 結果得到了有效實施。不合格產(chǎn)品均得到了糾正，糾正 行了再次驗證。對交付和開始使用后發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品不 織均采取了措施，措施有效。明確規(guī)定了讓步處理需報告的J 讓步。處理時均向顧客和有關部門報川那么是否明確了為滿足顧客要求所必 須進行的產(chǎn)品實現(xiàn)過程監(jiān)視和測 量方法？是否按規(guī)定的要

36、求進行了實施？效果如何？是否明確了在產(chǎn)品實現(xiàn)過程的哪些階 段需進行監(jiān)視和測量？是否對產(chǎn)品特性按要求進行監(jiān)視 和測量？符合驗收準那么的證據(jù)是否形成了 文件？有無顧客批準放行產(chǎn)品和交付服進貨檢驗的依據(jù)是什么？請出示進貨檢驗規(guī)范。檢查規(guī)范 是否經(jīng)授權人審批，是否受控，是否有文件編號和發(fā)放號， 是否納入文件控制清單？在生產(chǎn)過程中，是否規(guī)定了監(jiān)視和測量點？監(jiān)視和測量的 依據(jù)是什么？是否規(guī)定監(jiān)視和測量的特性及驗收準那么？文 件是否經(jīng)授權人審批，是否受控，是否有文件編號和發(fā)放 號，是否納入文件控制清單？諭麗誠品S終監(jiān)取測融范是酗定了監(jiān)視揶惺的m雙驗院隹 貝IJ?文件髓審批是四空是酹鄭桐聯(lián)放號,是每叭翊控 制

37、崢抽查2份成品監(jiān)視和測量結果的質量記錄。記錄是否符合 規(guī)范要求？是否有授權人簽名和日期？是否有未經(jīng)監(jiān)視和測量而經(jīng)授權人批準或在顧客批準的例 外放行情況？技質對于例外放行的情況，有什么規(guī)定？如 果例外放行的產(chǎn)品發(fā)生了質量問題應如何處置？ 依據(jù)進貨檢驗規(guī)程，經(jīng)總經(jīng) 受控文件，并納入了文件控制清單。 生產(chǎn)過程中的監(jiān)視和測量，依 程，其規(guī)定了生產(chǎn)過程監(jiān)視和測量控 人簽字，為受控，有編號和發(fā)放號， 受控清單。 成品檢驗規(guī)程規(guī)定了進行成品檢 監(jiān)視和測量及驗收準那么，文件由總經(jīng) 受控章，有編號和發(fā)放號，被納入文 查：成品檢驗報告2份，對成品 標的檢驗情況進行記錄。 暫無例外放行發(fā)情況，假設有應立 取糾正措施

38、。內部審核檢查表檢部審核員日期審核內容審核方法審核記錄務的特例情況？是否滿足要求？對2012. 4.16二級氯氣吸收塔的過程檢驗記錄中“設備裙座及安 裝”缺少“鋼底尺寸檢驗”工程的檢驗內容。反、有無識別評價出本部門存在的環(huán)境因素。有無識別評價出本部門存在的危險源。查閱及詢問質檢部識別評價的環(huán)境因素及危險源。提供質檢部的環(huán)境因素及危險源臺帳緊急狀況準備與響應管理程序是否參加演習應急，是否有相應的防護相關設備？是否有應急人員聯(lián)絡 ？是否進行應急前之培訓？疏散地點是否指定？參加了 2012.的應急演練培訓參加了 2012的火災應急演練。審核員:審核員:審核組長:內部審核檢查表編號:堂理層審核員日期審

39、核內容審核方法審核記錄織上下層次都得到了樹立。只業(yè)計方針是否與組織的宗旨相適應？是否包括對滿 足要求和持續(xù)改進的承諾？是否為組織提供制定和評審質量目標的框架？ 是否傳到達組織的各相關部門？方鈿鰭宜隈而贓定蜘壞定期的評審和修訂？方 電柏辯審及修改是否符合文偉空制的要求？組織的質量、環(huán)境、職業(yè)健康平安方針 是什么？詢問對方針內涵的理解，怎樣在適當層 次上到達溝通與理解。QES方針是公司的指導性文件，包括對滿足要。 持續(xù)改進的承諾為公司的質量目標的制定提供了框架，公司的 目標是根據(jù)質量方針制定出來的。通過會議、座 培訓等形式到達溝通與理解。是，通過會議、培訓等方式傳到達全體員工。 一般在管理評審時進

40、行評審及修訂。乍用最高管理者是否確保在組織的相關職能和層次 上建立質量、環(huán)境、職業(yè)健康平安目標、指標？ 質量目標是否包括產(chǎn)品要求？是否可測量，并與質量方針保持一致？質量、環(huán)境、職業(yè)健康平安目標的實現(xiàn)情況如何？ 環(huán)境、職業(yè)健康平安目標是否包括了持續(xù)改進、污染 預防和遵守適用法律法規(guī)和其他要求的承諾？與最高管理者交談。了解目標、指標的 制定、實現(xiàn)情況。已經(jīng)制定公司的目標、指標并在相關層次上女 了目標和指標。質量包括了產(chǎn)品要求，可測量并與質量方針木 致?；緦崿F(xiàn)了。環(huán)境、職業(yè)健康平安目標包括: 續(xù)改進、污染預防和遵守法律法規(guī)的承諾。本系實現(xiàn)組織的質量、環(huán)境、職業(yè)健康平安目標，最 高管理者是否對管理體

41、系進行籌劃？對體系的籌劃是否包括了文件籌劃和資源配M籌劃？在對體系的變更進行劃和實施時，是否能保持體系的 性？與最高管理者交談。了解體系的籌劃、 實施情況。 進行了籌劃。包括了文件籌劃和資源配置籌劃。能保持體系的完整性。只責乍用文件是否規(guī)定了各職能部門的職責和權限？是 否明確各職能部門相互關系？職工崗位職責權限及相互關系是否清楚協(xié)調？ 有效性如何？查閱組織結構圖及規(guī)定各部門、各崗位 職責、權限及相互關系的有關文件，對 經(jīng)理進行詢問、了解，予以證實。在質量、環(huán)境、職業(yè)健康平安手冊附件中明打 定了各職能部門的職責和權限并明確各職能南 相互關系。清楚協(xié)調并有效。首代乍用管理者代表的職責權限是否明確？

42、并不與其他方面的職責沖突？賦予管理者代表的耿責、職權是否能確保：體系建立、實施和保持？向最高管理層報告體系的運行情況，包括改進？在整個組織提高對顧客要求的意識？體系有關的外部聯(lián)絡？詢問管理者代表的任命情況，其QMS、E /S的職責如何規(guī)定的？查看管管理者代表任命書。（對管代，還應通過交談了解其職責履 行情況。） 任命為管理者代表，其QMS/E/S的職責在4 書上清楚地得到規(guī)定，確保體系建立實施和保 報告運行情況、在組織內提高滿足顧客要求仃 識、體系有關的外部聯(lián)絡工作。內部審核檢查表編號:堂理層審核員日期審核內容審核方法審核記錄勾通W流 和溝文件中是否對溝通的方式、內容和渠道作出規(guī) 定？部門之間

43、的溝通和聯(lián)絡的途徑是否清楚、接口是 否明確？通過效果檢杳，橫向、縱向的信息傳遞的渠道是 否暢通？效果是否到達？遇到障礙如何處理？檢查公司是否對信息內容、職責、方法、 渠道、工具等方面作出了規(guī)定；檢查是否在相關部門和管理過程中按規(guī) 定開展了必要的活動。管理層是否對不同層次和職能間進行溝 通的效果進行了評價。查閱程序文件公司已對信息內容職責方法渠道工 方面作出了規(guī)定。開展了必要的活動。進行了評價。目市如何定期地審查質量、環(huán)境和職業(yè)健康平安 管理體系？顧客及相關各方的觀點是否納入質量、環(huán)境 和職業(yè)健康平安管理體系的管理評審是否將法規(guī)的變更納入質量環(huán)境和職業(yè)健康 平安管理體系的管理評審？是否將質量環(huán)境

44、和平安目標、指標及環(huán)境績 效納入審查？質量環(huán)境和職業(yè)健康平安管理體系審核的結 果是否納入審查？與最高管理者交談，詢問管理評審的實 施情況，是否對管理評審所確定的糾正/ 改進措施進行了閉環(huán)管理。按計劃管理評審每年底舉行一次，一般在年月 行，本次由于迎接外審，計劃于6月上旬舉彳管理評審由總經(jīng)理+主持管理評審評價管理體系的充分性、適宜性及彳 性包括顧客及各相關方的觀點及法規(guī)的變更及月 環(huán)境平安績效、審核結果等均納入管理評審匚評價管理體系改進機會和殳更的需要及質量工 平安方針和質量環(huán)境平安目標的適宜性。管理評審計劃已經(jīng)制訂管理評審輸入由各相關部門人員準備，在評 10天內交到辦公室，辦公室匯總整理，于管

45、壬 審會議召開時各部門將輸入在會議中進行評號管理評審輸出以管理評審報告的形式，應包寸 準要求的輸出內容。肉乍用最高管理者采取了何種途徑確定所需提供的資 源？為滿足實現(xiàn)方針和目標的要求，提供了哪些資 源？提供的資源是否能確保提供的產(chǎn)品到達顧客滿 意？.審核管理層對資源的安排和承諾及 其落實情況。.結合實現(xiàn)質量、環(huán)境、職業(yè)健康平安 方針、質量、環(huán)境、職業(yè)健康平安目標、 滿足顧客期望及持續(xù)改進的要求綜合判 定所需資源的必要性，識別是否有資源 短缺或資源過剩的情況。通過會議、各部門提交申請、座談等形5 定所需提供的資源。提供了各級技術、管理、操作人員，提* 生產(chǎn)服務所需的各種設備設施、檢驗手. 操作方

46、法、生產(chǎn)經(jīng)營場所、資金等資源提供的資源能確保提供的產(chǎn)品到達顧空 滿意。乍用為實現(xiàn)產(chǎn)品的符合性，公司提供了哪些設施？是 否滿足需要？設施是否及時維護并保持其能力適用？通過與經(jīng)理交談，詢問設施（包括建筑 物、工作場所、設備、硬件和軟件及支 持性服務）的配置和管理情況。 提供了所需要的所有生產(chǎn)設備、檢測設施、2 設施、車輛等交通設施。 設施定期進行保養(yǎng)和維護。品組織的工作環(huán)境是否滿足要求,并得到管理？通過與經(jīng)理交談，了解公司采用何種管 理、控制方法來改善工作環(huán)境。 工作環(huán)境滿足要求，有專門的部門（生產(chǎn)技術 進行歸口管理。見的產(chǎn)品實現(xiàn)過程是否確定并形成文件？是否配備 了必要的資源？詢問經(jīng)理是如何進行產(chǎn)

47、品實現(xiàn)的籌劃 的？（可與5. 4. 2質量管理體系籌劃條 已編制程序文件，配備了必要的資源。 公司所設置的各職能部門實施控制和管理，5內部審核檢查表編號:堂理層審核員日期審核內容審核方法審核記錄空制對于沒有形成文件的過程和活動如何實施和控制？是否規(guī)定了相應的驗證和確認活動以及驗收準那么？是否規(guī)定必要的記錄？是否針對具體產(chǎn)品、工程、合同制訂了質量計劃？必要的法律法規(guī)及其更新？款一起審）過信息交流方式進行有效溝通。針對具體的產(chǎn)品我們制訂了質量計劃。進行了必要的法律法規(guī)及其更新。（見1法規(guī)及要求）僉查是否對保證QES運行所需的監(jiān)視和測量活動進 行了規(guī)定、籌劃和實施？在測量、分析和改進活動中是否采用了

48、統(tǒng)計技 術？監(jiān)視和測量活動是否能確保滿足要求和實現(xiàn)改 進？與最高管理者交談。本公司通過目標考核、內審、管理評審、顧客 度調查、產(chǎn)品的監(jiān)視和測量等方式對QES的運彳 行監(jiān)視和測量。是，利用了統(tǒng)計技術等對于在監(jiān)視和測量活動中發(fā)現(xiàn)的問題，由相關責彳 門或責任人采取糾正或預防措施以到達持續(xù)改進。日核日核是否制定了形成文件的程序？是否對內部審核方案進行了籌劃？籌劃的結果 是否適合組織的現(xiàn)狀？，審核組的組成及人員分工 是否合理？審核人員是否具備獨立性？內審的實施是否全面完整，是否包括組織內所有 部門及部門所涉及到的關鍵要素，是否覆蓋了標準 的所有要求是否記錄了審核中發(fā)現(xiàn)的問題？不符合報告編 制的是否正確，

49、并及時采取了糾正措施？是否對糾 正措施進行驗證？是否到達了審核目的，是否形成了審核的結果。與最高管理者交談，查閱內部審核的各 項記錄。制定了內部審核控制程序。程序文件基本符合上 的要求制定的內部審核計劃以及內審實施計劃，計劃匚 確了內審的時間、目的、范圍、審核依據(jù)以及Z 的人員?；竞侠恚蠘藴实囊?。體系建立以來的第一次內部審核正在實施。E改哈、 虧預心口、方措最高管理者如何認識“持續(xù)改進”？組織籌劃和 管理了哪些持續(xù)改進的過程？是否制定了程序文件？程序文件是否包括了標 準規(guī)定的內容？組織是否對不符合的來源進行了確定，是否包括 違反日常操作規(guī)定、監(jiān)測結果不符合法規(guī)要求、日 常監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)

50、的問題、內審中的問題、管理評 審中的問題等？對于不符合，組織是否首先分析原因，并及時采 取措施消除影響，然后針對出現(xiàn)不符合的原因采取 糾正與預防措施，是否有效完成，是否進行了跟蹤 驗證，是否真正杜絕了類似情況再發(fā)生；如涉及到 文件更改，組織是否遵照實施并記錄？事故、事件、不符合的報告、調查、處理的方法、 渠道、職責是否明確；處理措施及效果；實施了哪些預防措施？是否符合規(guī)定要求？對 組織的改進是否起到作用？是否保存了相應的記與最高管理者交談。通過持續(xù)改進可以不斷完善公司的質量體系，方 顧客的滿意度，使公司立于不敗之地。在對體系建立進行籌劃時，規(guī)范了產(chǎn)品的實現(xiàn) 程，并出臺了很多相關的制度。實現(xiàn)的持

51、續(xù)改為 目的。制定的持續(xù)改進控制程序，程序中包括了標準口 定。是，在手冊中進行了明確的規(guī)定是，針對本次內審所發(fā)現(xiàn)的不合格，首先由責彳 門進行原因分析，采取糾正措施，然后再由內年 進行驗證合格后。方可算是問題完全解決。事故、事件、不符合的報告、調查、處理的方 渠道、職責在手冊和相關制度中都作出了明確白 定。在體系建立之初，通過對體系的籌劃，重新調4 產(chǎn)品的實現(xiàn)流程，完善了公司的相關制度文件彳 應的工作記錄，預防了問題的發(fā)生。學理層學理層內部審核檢查表編號:審核員日期審核內容審核方法審核記錄錄？審核員:審核組長:內部審核檢查表辦公室審核員日期素審核內容審核方法審核記錄職責、權原、作用、 限辦公室的

52、主要職責是什么？詢問部門負責人。 辦公室的主要職責是負責公司體孑 文件和記錄的控制和管理人力資 源的管理，以及協(xié)助管理層做好P 審和管理評審工作。再有就是負了 法律法規(guī)識別及收集合規(guī)性評價 信息交流,環(huán)境因素和危險源的識 別和運行控制，體系運行中的糾正 了預防措施等辦公室審核內容內部審核檢查表審核員審核方法審核記錄3文件控件控制組織是否制定了形成文件的程序？組織的質量、環(huán)境、職業(yè)健康平安、職業(yè)健康安 全體系文件包括哪些？文件是否符合組織的產(chǎn)品 特點和質量、環(huán)境、職業(yè)健康平安、職業(yè)健康平安 管理體系要求？文件發(fā)布前是否得到批準？文件的修訂是否及 時？修訂后是否被重新批準？識別文件現(xiàn)行修訂狀態(tài)的方

53、法是什么？是否滿 足要求？使用處是否得到有效版本的適用文件？作廢文 件是否從發(fā)放場所及時撤回？外來文件是否得到識別？發(fā)放如何控制？ 保存作廢文件的標識是否清晰？4記錄控!錄控制 錄管理是否制定了記錄的控制程序？記錄的標識是否清楚？檢索是否方便？是否規(guī)定了記錄的保存期？到記錄的保存期 限時，是否得到合理的處置？記錄的種類是否全面？包括了哪些記錄？記錄是否字跡清楚，標識明確，并具備可追溯 性？和危險源組織有無建立環(huán)境因素和危險源識別評價程序？組織有無評估環(huán)境因素和危險源對環(huán)境和職業(yè) 健康平安的影響？環(huán)境因素和危險源的評估是否包含法規(guī)及管理 要求事項？ 環(huán)境因素和危險源是否識別完全？環(huán)境因素和危險源

54、的評估有無定出哪些重要環(huán) 境因素和危險源?有無對應管制方法？ 環(huán)境因素和危險源的評估有無確認目前環(huán)境管理的執(zhí)行狀態(tài)?向辦公室負責人索取文件控制的程序文件， 了解實施情況。檢查程序文件是否符合標準的要求，是否與 質量、環(huán)境、職業(yè)健康平安、職業(yè)健康平安手 冊相協(xié)調。審查文件控制的范圍是否包括了管理性文 件、技術性文件及外來文件。了解有關文件審批、發(fā)布、發(fā)放記錄的規(guī)定 以及控制文件有效版本和作廢文件方法的適 用性和有效性。檢查管理體系文件清單，抽查數(shù)份，了解其 編號及受控情況。檢查文件更改情況，了解其通知時間、更改 時間、失效文件的處理情況。向辦公室負責人索閱控制程序，了解其實施 情況。檢查程序內容

55、是否符合標準的要求，是否與 質量、環(huán)境、職業(yè)健康平安手冊相協(xié)調。 了解是否對記錄的標識、儲存、檢索、保護、 保存期限和處置作了明確規(guī)定，其適用性和有 效性如何。向辦公室負責人索閱控制程序，了解其實 施情況。查閱部門識別的環(huán)境因素及危險源清單。查閱重要環(huán)境因素清單及重大危險源清 單。 查看環(huán)境、職業(yè)健康平安目標、指標和方 案，是否考慮了重要環(huán)境因素、重大危險源。當公司的產(chǎn)品、活動和服務發(fā)生變化時， 是否對環(huán)境因素、危險源以及相關的目標指標 進行及時的評審與更新。 組織制定了文件控制程序。 組織的質量、環(huán)境、職業(yè)健康安4 職業(yè)健康平安體系文件包括手冊 程序文件、作業(yè)指導書、記錄等 文件符合組織的產(chǎn)

56、品特點和質量 環(huán)境、職業(yè)健康平安、職業(yè)健康 全管理體系要求。 調二份文件，發(fā)現(xiàn)文件發(fā)布前得 批準。文件的修訂及時，修訂后 重新批準。 識別文件現(xiàn)行修訂狀態(tài)的方法是 修訂狀態(tài)標識方式，能滿足要求 提供受控文件清單 使用處均得到有效版本的適用文聿 外來文件均得到識別，發(fā)放是以 控文件形式進行控制的。提供有 外來文件清單”A 保存作廢文件的標識清楚。制定了記錄控制程序，基本符合標 的要求。 查記錄清單，合格供方名錄的內容 括序號、名稱、編號、保存期限等 記錄清單中規(guī)定記錄的保存期限， 期限后根據(jù)記錄的重要性，采取廢 或保存措施。A 記錄基本全面，見記錄清單。 建立環(huán)境因素、危險源識別和評彳 控制程序

57、。 提供各部門環(huán)境因素、危險源臺中 提供重要環(huán)境因素清單及重大危舊 源清單。 查看環(huán)境目標、指標和方案，考萬 了重要環(huán)境因素。 發(fā)生變化時，會對相關環(huán)境因素、 危險源及相關目標指標進行評審與更舒內部審核檢查表辦公室審核員日期素審核內容審核方法審核記錄 對環(huán)境因素和重要環(huán)境因素以及相關的目標指 標是否進行了及時的評審與更新？律規(guī)及其組織有無建立程序來識別評價相關的環(huán)保法 規(guī)？組織如何取得其它法規(guī)要求？組織在識別評價法規(guī)符合性時,是否考慮其它 相關要求（如:產(chǎn)業(yè)、規(guī)章、顧客要求等）？向辦公室負責法律法規(guī)及其他要求控制 程序，了解其實施情況。 所確定的法律法規(guī)和其他要求是否全面， 是否有過期版本，是

58、否向相關人員或相關方傳 達情況？是否按照規(guī)定的渠道和頻次對法律法規(guī) 進行了及時獲取和更新。 建立了法律法規(guī)和其它要求控制我 序?；痉蠘藴实囊?。 查看法律法規(guī)和其他要求清單。（ 有2個法律法規(guī)（職業(yè)病防治法、C 傷保險條例）已過期，未進行更新。 通過定期向當?shù)赜嘘P行政主管部I、 聯(lián)系，從圖書館、網(wǎng)上檢索等渠道獲得 息。 每年管理評審前對法律法規(guī)進行 審及更新。標和管理標1業(yè)健康 里方案有無按程序要求制定的環(huán)境和平安目標和指 標?是哪些？建立或審查環(huán)境和平安目標指標時有無考慮 到環(huán)保法規(guī)及其它要求？建立環(huán)境和平安目標指標時,是否根據(jù)重要環(huán) 境因素和危險源制定？建立或審查環(huán)境和平安目標時,有無

59、考慮到技 術、財務及營運上的要求？環(huán)境和平安目標是否明確？ 組織有無定期審查環(huán)境和平安目標與指標？詢問辦公室是否制定環(huán)境平安目標指 標；查閱公司環(huán)境目標指標及管理方案查閱公司職業(yè)健康平安目標指標及管理 方案詢問目標指標建立基本合理，符合QES 方針，并考慮了法律法規(guī)、重要環(huán)境因 素、重大危險源、自身情況、相關方觀 點等詢問方案是否隨著客觀情況的變化而進 行相應的調整和修訂，并保證QES目標 指標的實現(xiàn)。查看目標指標管理方案考核記錄 查看公司環(huán)境目標、指標和管 方案、 職業(yè)健康平安目標、指標和管 方案明確了有關職能和層次的 責、實現(xiàn)目標和指標的方法和時 表 QES目標指標建立基本合理，符哈 QE

60、S方針，并考慮了法律法規(guī)、重 環(huán)境因素、重大危險源、自身情方 相關方觀點等 方案應隨著客觀情況的變化而進彳 相應的調整和修訂，并保證QES1 標指標的實現(xiàn)，目前尚未調整過。 對目標指標及管理方案每季度進彳 一次考核，并且保存考核記錄。能力、培力、培訓訓、意識組織是否識別了從事影響質量活動、可能具有重 大環(huán)境、職業(yè)健康平安影響的各類人員的能力？ 是否對人員能力的勝任情況進行了考核？人員 的安排是否滿足需求？是否按需求安排了培訓？是否評價了培訓的有效性？員工的質量、環(huán)境、職業(yè)健康平安意識如何？檢查人力資源的需求、資格要求和滿足情 況，并在關鍵部門加以驗證。通過考試、談話、業(yè)績評價、能力測試等其 他