華夏永潤(rùn)六個(gè)月持有期混合型

1、XXXX證券投資基金 募集申請(qǐng)材料基金合同（草案）華夏永潤(rùn)六個(gè)月持有期混合型證券投資基金基金合同基金管理人：華夏基金管理有限公司基金托管人：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司華夏永潤(rùn)六個(gè)月持有期混合型證券投資基金基金合同目 錄 TOC o 1-1 h z u HYPERLINK l _Toc40166663 第一部分 前言 PAGEREF _Toc40166663 h 2 HYPERLINK l _Toc40166664 第二部分 釋義 PAGEREF _Toc40166664 h 4 HYPERLINK l _Toc40166665 第三部分 基金的基本情況 PAGEREF _Toc40166665

2、h 9 HYPERLINK l _Toc40166666 第四部分 基金份額的發(fā)售 PAGEREF _Toc40166666 h 10 HYPERLINK l _Toc40166667 第五部分 基金備案 PAGEREF _Toc40166667 h 12 HYPERLINK l _Toc40166668 第六部分 基金份額的申購(gòu)與贖回 PAGEREF _Toc40166668 h 13 HYPERLINK l _Toc40166669 第七部分 基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) PAGEREF _Toc40166669 h 22 HYPERLINK l _Toc40166670 第八部分 基金份額持

3、有人大會(huì) PAGEREF _Toc40166670 h 29 HYPERLINK l _Toc40166671 第九部分 基金管理人、基金托管人的更換條件和程序 PAGEREF _Toc40166671 h 37 HYPERLINK l _Toc40166672 第十部分 基金的托管 PAGEREF _Toc40166672 h 40 HYPERLINK l _Toc40166673 第十一部分 基金份額的登記 PAGEREF _Toc40166673 h 41 HYPERLINK l _Toc40166674 第十二部分 基金的投資 PAGEREF _Toc40166674 h 43 HYP

4、ERLINK l _Toc40166675 第十三部分 基金的財(cái)產(chǎn) PAGEREF _Toc40166675 h 51 HYPERLINK l _Toc40166676 第十四部分 基金資產(chǎn)估值 PAGEREF _Toc40166676 h 52 HYPERLINK l _Toc40166677 第十五部分 基金費(fèi)用與稅收 PAGEREF _Toc40166677 h 57 HYPERLINK l _Toc40166678 第十六部分 基金的收益與分配 PAGEREF _Toc40166678 h 60 HYPERLINK l _Toc40166679 第十七部分 基金的會(huì)計(jì)與審計(jì) PAGER

5、EF _Toc40166679 h 62 HYPERLINK l _Toc40166680 第十八部分 基金的信息披露 PAGEREF _Toc40166680 h 63 HYPERLINK l _Toc40166681 第十九部分 基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算 PAGEREF _Toc40166681 h 70 HYPERLINK l _Toc40166682 第二十部分 違約責(zé)任 PAGEREF _Toc40166682 h 72 HYPERLINK l _Toc40166683 第二十一部分 爭(zhēng)議的處理和適用的法律 PAGEREF _Toc40166683 h 73 HYPERL

6、INK l _Toc40166684 第二十二部分 基金合同的效力 PAGEREF _Toc40166684 h 74 HYPERLINK l _Toc40166685 第二十三部分 其他事項(xiàng) PAGEREF _Toc40166685 h 75華夏永潤(rùn)六個(gè)月持有期混合型證券投資基金基金合同第一部分 前言一、訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則1、訂立本基金合同的目的是保護(hù)投資人合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，規(guī)范基金運(yùn)作。2、訂立本基金合同的依據(jù)是中華人民共和國(guó)民法典、中華人民共和國(guó)證券投資基金法(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金法”)、公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“運(yùn)作辦法”)、公開(kāi)募集證券

7、投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“銷(xiāo)售辦法”)、公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“信息披露辦法”)、公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定”）和其他有關(guān)法律法規(guī)。3、訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)投資人合法權(quán)益。二、基金合同是規(guī)定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，其他與基金相關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，如與基金合同有沖突，均以基金合同為準(zhǔn)?；鸷贤?dāng)事人按照基金法、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鸷贤漠?dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鹜顿Y人自依

8、本基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受。三、華夏永潤(rùn)六個(gè)月持有期混合型證券投資基金由基金管理人依照基金法、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集，并經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)注冊(cè)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的投資價(jià)值和市場(chǎng)前景做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀基金招募說(shuō)明書(shū)、基金合同、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，自主判斷基金的

9、投資價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。投資者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀并完全理解基金合同第二十部分規(guī)定的免責(zé)條款、第二十一部分規(guī)定的爭(zhēng)議處理方式。四、本基金資產(chǎn)可投資于港股通機(jī)制下允許買(mǎi)賣(mài)的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“港股通標(biāo)的股票”），會(huì)面臨港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括港股市場(chǎng)股價(jià)波動(dòng)較大的風(fēng)險(xiǎn)（港股市場(chǎng)實(shí)行 T+0回轉(zhuǎn)交易，且對(duì)個(gè)股不設(shè)漲跌幅限制，港股股價(jià)可能表現(xiàn)出比 A 股更為劇烈的股價(jià)波動(dòng)）、匯率風(fēng)險(xiǎn)（匯率波動(dòng)可能對(duì)基金的投資收益造成損失）、港股通機(jī)制下交易日不連貫可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)（在內(nèi)地開(kāi)市香港休市的情形下，港股通不能正

10、常交易，港股不能及時(shí)賣(mài)出，可能帶來(lái)一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)）等。本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場(chǎng)環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于港股或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股，基金資產(chǎn)并非必然投資港股。五、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其內(nèi)容涉及界定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，如與基金合同有沖突，以基金合同為準(zhǔn)。六、本基金按照中國(guó)法律法規(guī)成立并運(yùn)作，若基金合同的內(nèi)容與屆時(shí)有效的法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)。七、基金份額持有人承諾其知悉中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法、中國(guó)人民銀行關(guān)于加強(qiáng)開(kāi)戶(hù)管理及可疑交易報(bào)告后續(xù)控制措施的通知、金融機(jī)構(gòu)大額交易

11、和可疑交易報(bào)告管理辦法、中國(guó)人民銀行關(guān)于落實(shí)執(zhí)行聯(lián)合國(guó)安理會(huì)相關(guān)決議的通知等反洗錢(qián)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，將嚴(yán)格遵守上述規(guī)定，不會(huì)違反任何前述規(guī)定；承諾用于基金投資的資金來(lái)源不屬于違法犯罪所得及其收益；承諾出示真實(shí)有效的身份證件或者其他身份證明文件，積極履行反洗錢(qián)職責(zé)，不借助本業(yè)務(wù)進(jìn)行洗錢(qián)、恐怖融資等違法犯罪活動(dòng)?；鸱蓊~持有人承諾，其不屬于聯(lián)合國(guó)、中國(guó)有權(quán)機(jī)關(guān)或其他司法管轄區(qū)有權(quán)機(jī)關(guān)制裁名單內(nèi)的企業(yè)或個(gè)人，不位于被聯(lián)合國(guó)、中國(guó)有權(quán)機(jī)關(guān)或其他司法管轄區(qū)有權(quán)機(jī)關(guān)制裁的國(guó)家和地區(qū)。第二部分 釋義在本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱(chēng)具有如下含義：1、基金或本基金：指華夏永潤(rùn)六個(gè)月持有期混合型

12、證券投資基金2、基金管理人：指華夏基金管理有限公司 3、基金托管人：指中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司 4、基金合同、基金合同或本基金合同：指華夏永潤(rùn)六個(gè)月持有期混合型證券投資基金基金合同及對(duì)本基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之華夏永潤(rùn)六個(gè)月持有期混合型證券投資基金托管協(xié)議及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充6、招募說(shuō)明書(shū)：指華夏永潤(rùn)六個(gè)月持有期混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)及其更新7、基金產(chǎn)品資料概要：指：華夏永潤(rùn)六個(gè)月持有期混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要及其更新8、基金份額發(fā)售公告：指華夏永潤(rùn)六個(gè)月持有期混合型證券投資基金基金份額發(fā)售公告9、法律法規(guī)：

13、指中國(guó)現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、行政規(guī)章以及其他對(duì)基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等10、基金法：指中華人民共和國(guó)證券投資基金法及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂11、銷(xiāo)售辦法：指公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂12、信息披露辦法：指公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂13、運(yùn)作辦法：指公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂14、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定：指公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂15、中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)16、銀行業(yè)

14、監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國(guó)人民銀行和/或中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)17、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人18、個(gè)人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人19、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國(guó)境內(nèi)合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織20、合格境外投資者：指符合合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以使用來(lái)自境外的資金投資于在中國(guó)境內(nèi)依法募集的證券投資基金的中國(guó)境外的機(jī)構(gòu)投資者

15、，包括合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者21、投資人、投資者：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券投資基金的其他投資人的合稱(chēng)22、基金份額持有人：指依基金合同和招募說(shuō)明書(shū)合法取得基金份額的投資人23、基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基金份額的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)24、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)：指華夏基金管理有限公司以及符合銷(xiāo)售辦法和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷(xiāo)售服務(wù)代理協(xié)議，代為辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)25、登記業(yè)務(wù)：指基金

16、登記、存管、過(guò)戶(hù)、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金賬戶(hù)的建立和管理、基金份額登記、基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)和辦理非交易過(guò)戶(hù)等26、登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)?；鸬牡怯洐C(jī)構(gòu)為華夏基金管理有限公司或接受華夏基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)27、基金賬戶(hù)：指登記機(jī)構(gòu)為投資人開(kāi)立的、記錄其持有的、由該登記機(jī)構(gòu)辦理登記的基金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶(hù)28、基金交易賬戶(hù)：指銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)為投資人開(kāi)立的、記錄投資人通過(guò)該銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)而引起的基金份額變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶(hù)29、基金合同生效日：指基

17、金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)的日期30、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財(cái)產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并予以公告的日期31、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長(zhǎng)不得超過(guò)3個(gè)月32、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限33、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日34、T日：指銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的開(kāi)放日35、T+n日：指自T日起第n個(gè)工作日(不包含T日)36、開(kāi)放日：指為投資人辦理基金份額申購(gòu)、贖回

18、或其他業(yè)務(wù)的工作日37、開(kāi)放時(shí)間：指開(kāi)放日基金接受申購(gòu)、贖回或其他交易的時(shí)間段38、業(yè)務(wù)規(guī)則：指華夏基金管理有限公司開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則，是規(guī)范基金管理人所管理的開(kāi)放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和投資人共同遵守39、認(rèn)購(gòu)：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)基金份額的行為40、申購(gòu)：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)基金份額的行為41、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說(shuō)明書(shū)規(guī)定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為42、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時(shí)有效公告規(guī)定的條件，

19、申請(qǐng)將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其他基金基金份額的行為43、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更所持基金份額銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的操作44、定期定額投資計(jì)劃：指投資人通過(guò)有關(guān)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，約定每期申購(gòu)日、扣款金額及扣款方式，由銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶(hù)內(nèi)自動(dòng)完成扣款及受理基金申購(gòu)申請(qǐng)的一種投資方式45、巨額贖回：指本基金單個(gè)開(kāi)放日，基金凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額)超過(guò)上一開(kāi)放日基金總份額的10% 46、持有期：指本基金對(duì)每份基金份額設(shè)

20、置六個(gè)月的持有期。在持有期到期日之前（不含當(dāng)日），投資者不能提出贖回申請(qǐng)；持有期期滿(mǎn)后（含持有期到期日當(dāng)日）投資者可以申請(qǐng)贖回47、持有期起始日：對(duì)于每份基金份額，持有期起始日指基金合同生效日（對(duì)認(rèn)購(gòu)份額而言）或該基金份額申購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)日（對(duì)申購(gòu)份額而言）48、持有期到期日：對(duì)于每份基金份額，持有期到期日指該基金份額持有期起始日六個(gè)月后的月度對(duì)應(yīng)日。在基金份額的持有期到期日前（不含當(dāng)日），基金份額持有人不能對(duì)該基金份額提出贖回申請(qǐng)；基金份額的持有期到期日起（含當(dāng)日），基金份額持有人可對(duì)該基金份額提出贖回申請(qǐng)；因不可抗力或基金合同約定的其他情形致使基金管理人無(wú)法在基金份額的持有期到期日按時(shí)開(kāi)放辦理

21、該基金份額的贖回業(yè)務(wù)的，該基金份額的持有期到期日順延至不可抗力或基金合同約定的其他情形的影響因素消除之日起的下一個(gè)工作日49、月度對(duì)應(yīng)日：指某一個(gè)特定日期在后續(xù)月度中的對(duì)應(yīng)日期，如該月無(wú)此對(duì)應(yīng)日期或該對(duì)應(yīng)日期為非工作日，則順延至下一個(gè)工作日。50、元：指人民幣元51、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買(mǎi)賣(mài)證券價(jià)差、銀行存款利息、已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來(lái)的成本和費(fèi)用的節(jié)約52、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類(lèi)有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購(gòu)款及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和53、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值54、基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基

22、金份額總數(shù)55、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過(guò)程56、規(guī)定媒介：指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的用以進(jìn)行信息披露的全國(guó)性報(bào)刊及信息披露辦法規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站）等媒介57、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)：指從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的，用于本基金市場(chǎng)推廣、銷(xiāo)售以及基金份額持有人服務(wù)的費(fèi)用58、流動(dòng)性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無(wú)法以合理價(jià)格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購(gòu)與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開(kāi)發(fā)行股票、資

23、產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無(wú)法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等59、擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制：指當(dāng)開(kāi)放式基金遭遇大額申購(gòu)贖回時(shí)，通過(guò)調(diào)整基金份額凈值的方式，將基金調(diào)整投資組合的市場(chǎng)沖擊成本分配給實(shí)際申購(gòu)、贖回的投資者，從而減少對(duì)存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資人的合法權(quán)益不受損害并得到公平對(duì)待60、港股通：指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由上海證券交易所和深圳證券交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向香港聯(lián)合交易所進(jìn)行申報(bào)，買(mǎi)賣(mài)規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票61、側(cè)袋機(jī)制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶(hù)分離至一個(gè)專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)進(jìn)行處置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)，確保投資者得到公平對(duì)待，屬于流動(dòng)性

24、風(fēng)險(xiǎn)管理工具。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，原有賬戶(hù)稱(chēng)為主袋賬戶(hù)，專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)稱(chēng)為側(cè)袋賬戶(hù)62、特定資產(chǎn)：包括：（一）無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計(jì)量且計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備仍導(dǎo)致資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)63、不可抗力：指本基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見(jiàn)、不能避免且不能克服的客觀事件第三部分 基金的基本情況一、基金名稱(chēng)華夏永潤(rùn)六個(gè)月持有期混合型證券投資基金二、基金的類(lèi)別混合型證券投資基金三、基金的運(yùn)作方式契約型開(kāi)放式本基金對(duì)每份基金份額設(shè)置六個(gè)月持有期。對(duì)于每份基金份額，持有期起始日指基金合同生效日（對(duì)認(rèn)購(gòu)份額而言

25、）或該基金份額申購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)日（對(duì)申購(gòu)份額而言）；持有期到期日指該基金份額持有期起始日六個(gè)月后的月度對(duì)應(yīng)日。月度對(duì)應(yīng)日指某一個(gè)特定日期在后續(xù)月度中的對(duì)應(yīng)日期，如該月無(wú)此對(duì)應(yīng)日期或該對(duì)應(yīng)日期為非工作日，則順延至下一個(gè)工作日。在基金份額的持有期到期日前（不含當(dāng)日），基金份額持有人不能對(duì)該基金份額提出贖回申請(qǐng)；基金份額的持有期到期日起（含當(dāng)日），基金份額持有人可對(duì)該基金份額提出贖回申請(qǐng)；因不可抗力或基金合同約定的其他情形致使基金管理人無(wú)法在基金份額的持有期到期日按時(shí)開(kāi)放辦理該基金份額的贖回業(yè)務(wù)的，該基金份額的持有期到期日順延至不可抗力或基金合同約定的其他情形的影響因素消除之日起的下一個(gè)工作日。基金管理

26、人在開(kāi)放日辦理基金份額的申購(gòu)贖回。但本基金對(duì)每份基金份額設(shè)置六個(gè)月持有期，如果投資人多次認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)本基金，則其持有的每一份基金份額的贖回開(kāi)放的時(shí)間可能不同。申購(gòu)和贖回的具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或本基金合同的規(guī)定公告暫停申購(gòu)、贖回時(shí)除外?；鸷贤Ш?，若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照信息披露辦法的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。四、基金的投資目標(biāo)在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，綜合考慮基金資產(chǎn)的收益性、安全性、流動(dòng)性，通

27、過(guò)積極主動(dòng)地投資管理，合理配置債券等固定收益類(lèi)資產(chǎn)和權(quán)益類(lèi)資產(chǎn)，追求基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)健增值。五、基金的最低募集份額總額本基金的最低募集份額總額為2億份。六、基金份額面值和認(rèn)購(gòu)費(fèi)用本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。本基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)率按招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定執(zhí)行。七、基金存續(xù)期限不定期八、基金份額類(lèi)別本基金根據(jù)認(rèn)購(gòu)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)收取方式及其他條件的不同，將基金份額分為不同的類(lèi)別。在投資者認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)時(shí)收取前端認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)的，稱(chēng)為A類(lèi)基金份額；不收取前后端認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)，而從本類(lèi)別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的，稱(chēng)為C類(lèi)基金份額。A類(lèi)、C類(lèi)基金份額分別設(shè)置代碼，分別計(jì)算和公告基金份額凈值和基金份額累計(jì)

28、凈值。在不違反法律法規(guī)且對(duì)現(xiàn)有基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)不利影響的前提下，可根據(jù)基金發(fā)展需要，在履行適當(dāng)程序后，基金管理人可停止現(xiàn)有基金份額類(lèi)別的銷(xiāo)售或者增設(shè)新的份額類(lèi)別。新的份額類(lèi)別可設(shè)置不同的申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)等，而無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。有關(guān)基金份額類(lèi)別的具體規(guī)則等相關(guān)事項(xiàng)屆時(shí)將另行公告。第四部分 基金份額的發(fā)售一、基金份額的發(fā)售時(shí)間、發(fā)售方式、發(fā)售對(duì)象1、發(fā)售時(shí)間自基金份額發(fā)售之日起最長(zhǎng)不得超過(guò)3個(gè)月，具體發(fā)售時(shí)間見(jiàn)基金份額發(fā)售公告。2、發(fā)售方式通過(guò)各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的基金銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)公開(kāi)發(fā)售，各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的具體名單見(jiàn)基金份額發(fā)售公告以及基金管理人屆時(shí)發(fā)布的調(diào)整銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的相關(guān)公告。3、發(fā)售

29、對(duì)象符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券投資基金的其他投資人。二、基金份額的認(rèn)購(gòu)1、認(rèn)購(gòu)費(fèi)用本基金A類(lèi)基金份額在認(rèn)購(gòu)時(shí)收取基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)用，C類(lèi)基金份額不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。本基金A類(lèi)基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說(shuō)明書(shū)及基金產(chǎn)品資料概要中列示?；鹫J(rèn)購(gòu)費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn)。2、募集期利息的處理方式有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額（份額類(lèi)型為投資者認(rèn)購(gòu)時(shí)選擇的相應(yīng)類(lèi)別）歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。3、基金認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算基金認(rèn)購(gòu)份額具體的計(jì)算

30、方法在招募說(shuō)明書(shū)中列示。4、認(rèn)購(gòu)份額余額的處理方式認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。5、認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)已經(jīng)接收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)及認(rèn)購(gòu)份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢(xún)。三、基金份額認(rèn)購(gòu)金額的限制1、投資人認(rèn)購(gòu)時(shí)，需按銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。2、基金管理人可以對(duì)每個(gè)基金交易賬戶(hù)的單筆最低認(rèn)購(gòu)金額進(jìn)行限制，具體限制請(qǐng)參看招募說(shuō)明書(shū)或相關(guān)公告。3、基金管理人可以對(duì)募集期間的單個(gè)投資人的累計(jì)認(rèn)購(gòu)金額進(jìn)行限制，具體限制和處理方

31、法請(qǐng)參看招募說(shuō)明書(shū)或相關(guān)公告。4、基金投資人在基金募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購(gòu)基金份額，認(rèn)購(gòu)費(fèi)按每筆認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算。認(rèn)購(gòu)一經(jīng)受理不得撤銷(xiāo)。5、如果募集期限屆滿(mǎn)，單一投資者認(rèn)購(gòu)基金份額比例達(dá)到或者超過(guò)50%，基金管理人有權(quán)全部或部分拒絕該投資者的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，以確保其認(rèn)購(gòu)基金份額比例低于50%。第五部分 基金備案一、基金備案的條件本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購(gòu)人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿(mǎn)或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明書(shū)可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證

32、監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)?；鹉技_(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)之日起，基金合同生效；否則基金合同不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊?guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)基金合同生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存入專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。二、基金合同不能生效時(shí)募集資金的處理方式如果募集期限屆滿(mǎn)，未滿(mǎn)足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用。2、在基金募集期限屆滿(mǎn)后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求

33、報(bào)酬?；鸸芾砣?、基金托管人和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。三、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)?；鸷贤Ш?，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿(mǎn)200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；連續(xù)60個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如持續(xù)運(yùn)作、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并6個(gè)月內(nèi)召集基金份額持有人大會(huì)。法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。第六部分 基金份額的申購(gòu)與贖回一、申購(gòu)和贖回場(chǎng)所本基金的申購(gòu)與贖回將通過(guò)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。具體的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)將由

34、基金管理人在招募說(shuō)明書(shū)或其他相關(guān)公告中列明?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。基金投資者應(yīng)當(dāng)在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購(gòu)與贖回。二、申購(gòu)和贖回的開(kāi)放日及時(shí)間1、六個(gè)月持有期本基金對(duì)每份基金份額設(shè)置六個(gè)月持有期。對(duì)于每份基金份額，持有期起始日指基金合同生效日（對(duì)認(rèn)購(gòu)份額而言）或該基金份額申購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)日（對(duì)申購(gòu)份額而言）；持有期到期日指該基金份額持有期起始日六個(gè)月后的月度對(duì)應(yīng)日。月度對(duì)應(yīng)日指某一個(gè)特定日期在后續(xù)月度中的對(duì)應(yīng)日期，如該月無(wú)此對(duì)應(yīng)日期或該對(duì)應(yīng)日期為非工作日，則順延至下一個(gè)工作日。在基金份額的持有期到期日前

35、（不含當(dāng)日），基金份額持有人不能對(duì)該基金份額提出贖回申請(qǐng)；基金份額的持有期到期日起（含當(dāng)日），基金份額持有人可對(duì)該基金份額提出贖回申請(qǐng)；因不可抗力或基金合同約定的其他情形致使基金管理人無(wú)法在基金份額的持有期到期日按時(shí)開(kāi)放辦理該基金份額的贖回業(yè)務(wù)的，該基金份額的持有期到期日順延至不可抗力或基金合同約定的其他情形的影響因素消除之日起的下一個(gè)工作日。2、開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間投資人在開(kāi)放日辦理基金份額的申購(gòu)和贖回。但本基金對(duì)每份基金份額設(shè)置六個(gè)月持有期，如果投資人多次認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)本基金，則其持有的每一份基金份額的贖回開(kāi)放的時(shí)間可能不同。具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間，但基

36、金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或本基金合同的規(guī)定公告暫停申購(gòu)、贖回時(shí)除外。基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場(chǎng)、證券/期貨交易所交易時(shí)間變更或?qū)嶋H情況需要，基金管理人有權(quán)視情況對(duì)前述開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照信息披露辦法的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。3、申購(gòu)、贖回開(kāi)始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間基金管理人自基金合同生效之日起不超過(guò)3個(gè)月開(kāi)始辦理申購(gòu)，具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在申購(gòu)開(kāi)始公告中規(guī)定。基金管理人自認(rèn)購(gòu)份額的持有期到期日（即基金合同生效日六個(gè)月后的月度對(duì)應(yīng)日）起開(kāi)始辦理贖回。因不可抗力或基金合同約定的其他情形致使基金管理人無(wú)法在認(rèn)購(gòu)份額的持有期到期日按時(shí)開(kāi)放辦理贖回業(yè)

37、務(wù)的，認(rèn)購(gòu)份額的持有期到期日順延至不可抗力或基金合同約定的其他情形的影響因素消除之日起的下一個(gè)工作日。在確定申購(gòu)開(kāi)始時(shí)間后，基金管理人應(yīng)在申購(gòu)開(kāi)放日前依照信息披露辦法的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購(gòu)的開(kāi)始時(shí)間?；鸱蓊~持有人自每筆申購(gòu)份額的持有期到期日起（含當(dāng)日）可對(duì)該基金份額提出贖回申請(qǐng)，因不可抗力或基金合同約定的其他情形致使基金管理人無(wú)法在基金份額的持有期到期日按時(shí)開(kāi)放辦理該基金份額的贖回業(yè)務(wù)的，該基金份額的持有期到期日順延至不可抗力或基金合同約定的其他情形的影響因素消除之日起的下一個(gè)工作日?；鸸芾砣瞬坏迷诨鸷贤s定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定

38、之外的日期和時(shí)間提出申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換申請(qǐng)且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格為下一開(kāi)放日基金份額申購(gòu)、贖回的價(jià)格。對(duì)于尚未開(kāi)始辦理贖回業(yè)務(wù)的基金份額，投資人提出的贖回或者轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請(qǐng)不成立。三、申購(gòu)與贖回的原則1、“未知價(jià)”原則，即申購(gòu)、贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；2、“金額申購(gòu)、份額贖回”原則，即申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)；3、當(dāng)日的申購(gòu)與贖回申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以?xún)?nèi)撤銷(xiāo)；4、贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資人認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的先后次序進(jìn)行順序贖回； 5、本基金份額分為多個(gè)類(lèi)別，適用不同的申購(gòu)費(fèi)或銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，投資者在申購(gòu)時(shí)可自行選擇適當(dāng)?shù)幕?/p>

39、金份額類(lèi)別；6、投資者辦理申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時(shí)間、處理規(guī)則等在遵守基金合同和招募說(shuō)明書(shū)規(guī)定的前提下，以各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)；7、辦理申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對(duì)待?；鸸芾砣丝稍诜煞ㄒ?guī)允許的情況下，對(duì)上述原則進(jìn)行調(diào)整。基金管理人必須在新規(guī)則開(kāi)始實(shí)施前依照信息披露辦法的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。四、申購(gòu)與贖回的程序1、申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)方式投資人必須根據(jù)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開(kāi)放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出申購(gòu)或贖回的申請(qǐng)。2、申購(gòu)和贖回的款項(xiàng)支付投資人申購(gòu)基金份額時(shí)，必須全額交付申購(gòu)款項(xiàng)，投資人交付

40、申購(gòu)款項(xiàng)，申購(gòu)成立；基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時(shí)，申購(gòu)生效。對(duì)于每份基金份額，自該基金份額的持有期到期日起（含當(dāng)日），基金份額持有人遞交贖回申請(qǐng)，贖回成立；基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時(shí)，贖回生效。基金份額持有人贖回申請(qǐng)生效后，基金管理人將在T7日(包括該日)內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。在發(fā)生巨額贖回或本基金合同約定的延緩支付贖回款項(xiàng)時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法參照本基金合同有關(guān)條款處理。3、申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)基金管理人應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理有效申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的當(dāng)天作為申購(gòu)或贖回申請(qǐng)日(T日)，在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請(qǐng)，投資人可在T+2日后(包括該日)到銷(xiāo)

41、售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢(xún)申請(qǐng)的確認(rèn)情況。基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的受理并不代表申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到申請(qǐng)。申請(qǐng)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)或基金管理人的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于申請(qǐng)的確認(rèn)情況，投資者應(yīng)及時(shí)查詢(xún)。若申購(gòu)不成功，則申購(gòu)款項(xiàng)退還給投資人。4、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)且對(duì)基金份額持有人無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，對(duì)上述業(yè)務(wù)辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，并提前公告。五、申購(gòu)和贖回的數(shù)量限制1、基金管理人可以規(guī)定投資人首次申購(gòu)和每次申購(gòu)的最低金額以及每次贖回的最低份額，具體規(guī)定請(qǐng)參見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)或相關(guān)公告。2、基金管理人可以規(guī)定投資人每個(gè)基金交易賬戶(hù)的最低基金份額余額，具體規(guī)定請(qǐng)

42、參見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)或相關(guān)公告。3、基金管理人可以規(guī)定單個(gè)投資人累計(jì)持有的基金份額上限，具體規(guī)定請(qǐng)參見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)或相關(guān)公告。4、當(dāng)接受申購(gòu)申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購(gòu)金額上限或基金單日凈申購(gòu)比例上限、拒絕大額申購(gòu)、暫停基金申購(gòu)等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益?；鸸芾砣嘶谕顿Y運(yùn)作與風(fēng)險(xiǎn)控制的需要，可采取上述措施對(duì)基金規(guī)模予以控制。具體見(jiàn)基金管理人相關(guān)公告。5、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購(gòu)金額和贖回份額的數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整前依照信息披露辦法的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。六、申購(gòu)和贖回的價(jià)格、費(fèi)用

43、及其用途1、本基金分為A類(lèi)和C類(lèi)兩類(lèi)基金份額，兩類(lèi)基金份額單獨(dú)設(shè)置基金代碼，分別計(jì)算和公告基金份額凈值。本基金兩類(lèi)基金份額凈值的計(jì)算，均保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。2、申購(gòu)份額的計(jì)算及余額的處理方式：本基金申購(gòu)份額的計(jì)算詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)。本基金A類(lèi)基金份額的申購(gòu)費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說(shuō)明書(shū)及基金產(chǎn)品資料概要中列示。申購(gòu)的有效份額為凈申購(gòu)金額除以當(dāng)日的該類(lèi)基金份額凈值，有效份額單位為份，上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2

44、位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。3、贖回金額的計(jì)算及處理方式：本基金贖回金額的計(jì)算詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)。本基金的贖回費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說(shuō)明書(shū)及基金產(chǎn)品資料概要中列示。贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘以當(dāng)日該類(lèi)基金份額凈值并扣除相應(yīng)的費(fèi)用，贖回金額單位為元。上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。4、本基金A類(lèi)基金份額的申購(gòu)費(fèi)用由投資人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)。該等申購(gòu)費(fèi)可在投資者申購(gòu)基金份額和/或在投資者贖回基金份額時(shí)收取。在申購(gòu)時(shí)收取的申購(gòu)費(fèi)稱(chēng)為前端申購(gòu)費(fèi)，在贖回時(shí)收取的申購(gòu)費(fèi)稱(chēng)為后端申購(gòu)費(fèi)。實(shí)際執(zhí)行的收費(fèi)方式在招募說(shuō)明書(shū)中載明。5

45、、贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時(shí)收取。贖回費(fèi)用歸入基金財(cái)產(chǎn)的比例依照相關(guān)法律法規(guī)設(shè)定，具體見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定，未歸入基金財(cái)產(chǎn)的部分用于支付登記費(fèi)和其他必要的手續(xù)費(fèi)。法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的從其規(guī)定。6、本基金的申購(gòu)費(fèi)率、申購(gòu)份額具體的計(jì)算方法、贖回費(fèi)率、贖回金額具體的計(jì)算方法和收費(fèi)方式由基金管理人根據(jù)基金合同的規(guī)定確定，并在招募說(shuō)明書(shū)中列示?；鸸芾砣丝梢栽诨鸷贤s定的范圍內(nèi)且對(duì)基金份額持有人無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下，調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照信息披露辦法的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。7、基金管理人可以在對(duì)基金份

46、額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)不利影響且不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市場(chǎng)情況制定基金促銷(xiāo)計(jì)劃，針對(duì)投資者定期或不定期地開(kāi)展基金促銷(xiāo)活動(dòng)。在基金促銷(xiāo)活動(dòng)期間，按相關(guān)監(jiān)管部門(mén)要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金申購(gòu)費(fèi)率、贖回費(fèi)率。8、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購(gòu)或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，以確保基金估值的公平性。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門(mén)、自律規(guī)則的規(guī)定。七、拒絕或暫停申購(gòu)的情形發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購(gòu)申請(qǐng)：1、因不可抗力導(dǎo)致基金無(wú)法正常運(yùn)作。2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的申購(gòu)

47、申請(qǐng)。3、證券/期貨交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。4、接受某筆或某些申購(gòu)申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時(shí)。5、基金資產(chǎn)規(guī)模過(guò)大，使基金管理人無(wú)法找到合適的投資品種，或其他可能對(duì)基金業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。6、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金申購(gòu)申請(qǐng)。7、基金管理人接受某筆或者某些申購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份額的比例達(dá)到或者超過(guò)50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形。8、法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。發(fā)生上述第1、2、3、5

48、、6、8項(xiàng)暫停申購(gòu)情形之一且基金管理人決定拒絕或暫停接受投資人申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停申購(gòu)公告。如果投資人的申購(gòu)申請(qǐng)被拒絕，被拒絕的申購(gòu)款項(xiàng)將退還給投資人。在暫停申購(gòu)的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理，具體時(shí)間以基金管理人屆時(shí)公告為準(zhǔn)。八、暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)：1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)。2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)。3、證券/期貨交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)

49、算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。4、連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開(kāi)放日發(fā)生巨額贖回。5、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請(qǐng)將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時(shí)，基金管理人可暫停接受基金份額持有人的贖回申請(qǐng)。6、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金贖回申請(qǐng)。7、法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)時(shí)，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，已確認(rèn)的贖回申請(qǐng)，基金管理人應(yīng)足額支付；如暫時(shí)不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個(gè)賬戶(hù)申請(qǐng)量占申請(qǐng)總量的比例分配給贖回申請(qǐng)人，未支付部分可延期支付。若出現(xiàn)上述

50、第4項(xiàng)所述情形，按基金合同的相關(guān)條款處理。基金份額持有人在申請(qǐng)贖回時(shí)可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷(xiāo)。在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理，具體時(shí)間以基金管理人屆時(shí)公告為準(zhǔn)。九、巨額贖回的情形及處理方式1、巨額贖回的認(rèn)定若本基金單個(gè)開(kāi)放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額)超過(guò)前一開(kāi)放日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。2、巨額贖回的處理方式當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或部分延期贖回。（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)

51、為有能力支付投資人的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，按正常贖回程序執(zhí)行。（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)為因支付投資人的贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開(kāi)放日基金總份額的10%的前提下，可對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶(hù)贖回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對(duì)于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開(kāi)放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷(xiāo)。延期的贖回申請(qǐng)與下一開(kāi)放日贖

52、回申請(qǐng)一并處理，無(wú)優(yōu)先權(quán)并以下一開(kāi)放日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類(lèi)推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動(dòng)延期贖回處理。（3）暫停贖回：連續(xù)2個(gè)開(kāi)放日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受基金的贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過(guò)20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在規(guī)定媒介上進(jìn)行公告。（4）本基金發(fā)生巨額贖回且存在單個(gè)基金份額持有人贖回申請(qǐng)超過(guò)前一工作日基金總份額20%以上的情形下，如果基金管理人認(rèn)為支付全部投資人的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)為因支付全部投資人的贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大

53、波動(dòng)時(shí)，基金管理人可以延期辦理贖回申請(qǐng)。具體分為兩種情況：如果基金管理人認(rèn)為有能力支付其他投資人的全部贖回申請(qǐng)，為了保護(hù)其他贖回投資人的利益，對(duì)于其他投資人的贖回申請(qǐng)按正常贖回程序進(jìn)行。對(duì)于單個(gè)投資人超過(guò)前一開(kāi)放日基金總份額20%以上的大額贖回申請(qǐng)，基金管理人在剩余支付能力范圍內(nèi)對(duì)其按比例確認(rèn)當(dāng)日受理的贖回份額。對(duì)于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開(kāi)放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷(xiāo)。延期的贖回申請(qǐng)與下一開(kāi)放日贖回申請(qǐng)一并處理，無(wú)優(yōu)先權(quán)并以下一開(kāi)放日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以

54、此類(lèi)推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動(dòng)延期贖回處理。 如果基金管理人認(rèn)為僅支付其他投資人的贖回申請(qǐng)也有困難時(shí)，則所有投資人的贖回申請(qǐng)（包括單個(gè)投資人超過(guò)基金總份額20%以上的大額贖回申請(qǐng)和其他投資人的贖回申請(qǐng)）都按照上述“（2）部分延期贖回”的約定一并辦理。3、巨額贖回的公告當(dāng)發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過(guò)郵寄、傳真或者招募說(shuō)明書(shū)規(guī)定的其他方式在3個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說(shuō)明有關(guān)處理方法，并在2日內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登公告。十、暫停申購(gòu)或贖回的公告和重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的公告1、發(fā)生上述暫停申購(gòu)或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定

55、期限內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登暫停公告。2、上述暫停申購(gòu)或贖回情況消除的，基金管理人應(yīng)于重新開(kāi)放日公布最近1個(gè)開(kāi)放日的基金份額凈值。3、基金管理人可以根據(jù)暫停申購(gòu)或贖回的時(shí)間，最遲于重新開(kāi)放日在規(guī)定媒介上刊登重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的公告；也可以根據(jù)實(shí)際情況在暫停公告中明確重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的時(shí)間，屆時(shí)不再另行發(fā)布重新開(kāi)放的公告。十一、基金轉(zhuǎn)換基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開(kāi)辦本基金與基金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。十二、基金的非交易過(guò)戶(hù)基金的非

56、交易過(guò)戶(hù)是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈(zèng)和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情形而產(chǎn)生的非交易過(guò)戶(hù)以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他非交易過(guò)戶(hù)。無(wú)論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈(zèng)指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書(shū)將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過(guò)戶(hù)必須提供基金登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對(duì)于符合條件的非交易過(guò)戶(hù)申請(qǐng)按基金登記機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。十三、基

57、金的轉(zhuǎn)托管基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。十四、定期定額投資計(jì)劃基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計(jì)劃，具體規(guī)則由基金管理人另行規(guī)定。投資人在辦理定期定額投資計(jì)劃時(shí)可自行約定每期扣款金額，每期扣款金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說(shuō)明書(shū)中所規(guī)定的定期定額投資計(jì)劃最低申購(gòu)金額。十五、基金份額的凍結(jié)和解凍基金登記機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。十六、基金份額的轉(zhuǎn)讓基金份額可以按照法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定在中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的交易場(chǎng)所或

58、者通過(guò)其他方式進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。十七、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間本基金的申購(gòu)與贖回本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，本基金的申購(gòu)和贖回安排詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)或相關(guān)公告。十八、基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，在不影響基金份額持有人實(shí)質(zhì)利益的前提下，根據(jù)市場(chǎng)情況對(duì)上述申購(gòu)和贖回的安排進(jìn)行補(bǔ)充和調(diào)整并提前公告。第七部分 基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)一、基金管理人（一）基金管理人簡(jiǎn)況名稱(chēng)：華夏基金管理有限公司住所：北京市順義區(qū)安慶大街甲3號(hào)院法定代表人：楊明輝設(shè)立日期：1998年4月9日 批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字199816號(hào)文 組織形式：有限責(zé)任公司 注冊(cè)資本：2.38億元人民幣 存續(xù)期限：100年 聯(lián)系電話(huà)：

59、400-818-6666（二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)1、根據(jù)基金法、運(yùn)作辦法及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：（1）依法募集資金；（2）自基金合同生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和基金合同獨(dú)立運(yùn)用并管理基金財(cái)產(chǎn)；（3）依照基金合同收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他費(fèi)用；（4）銷(xiāo)售基金份額；（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；（6）依據(jù)基金合同及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了基金合同及國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門(mén)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；（8）選擇、更換基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，對(duì)基金銷(xiāo)

60、售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理； （9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并獲得基金合同規(guī)定的費(fèi)用； （10）依據(jù)基金合同及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；（11）在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)； （12）依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；（13）在條件允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資； （14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；（16）