產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)股權(quán)投資基金管理公司合同管理制度模版

1、產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)股權(quán)投資基金管理有限責(zé)任公司合同管理制度第一章總則第一條為規(guī)范zz產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)股權(quán)投資基金管理有限責(zé)任公司（以下筒稱(chēng)“公司”）的合同管理工作，明確相關(guān)各方職責(zé)，加強(qiáng)內(nèi)部控制，防范和控制法律風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)公司合法權(quán)益，依據(jù)中華人民共和國(guó)合同法等法律、法規(guī)、規(guī)章及公司章程的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本制度。第二條本制度所稱(chēng)合同，是指公司與其他平等的民事主體簽訂的關(guān)于設(shè)立、變更、終止民事關(guān)系的協(xié)議，具體分為：（一）因公司設(shè)立、合并、分立、增減資、解散、清算、建立委托管理及托管等行為對(duì)外簽署的合同、以及出具的其他相關(guān)法律文件；（二）因公司開(kāi)展融資、股權(quán)性及債權(quán)性投資、資產(chǎn)處置、股權(quán)轉(zhuǎn)讓

2、、企業(yè)重組、企業(yè)改制以及其他經(jīng)營(yíng)類(lèi)項(xiàng)目活動(dòng)而對(duì)外簽署合同、以及出具的其他相關(guān)法律文件；（三）因公司開(kāi)展非經(jīng)營(yíng)類(lèi)項(xiàng)目活動(dòng)的買(mǎi)賣(mài)合同、委托合同、租賃合同、委托代理合同、勞動(dòng)合同等對(duì)外簽署的合同，或者出具的其他相關(guān)法律文件；（四）因公司其他行為對(duì)外簽署的合同、或者出具的相關(guān)法律文件。第三條合同管理是指按照公司內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理的要求，公司對(duì)合同立項(xiàng)、商務(wù)談判，合同條款等法律文件擬訂、審查、審批、簽署、履行、變更、中止、解除、糾紛處理、保密、披露、立卷歸檔等全過(guò)程的管理。第四條合同管理應(yīng)遵循以下原則：（一）依法合規(guī)原則，符合國(guó)家法律法規(guī)，符合公司各項(xiàng)規(guī)章制度；（二）流程規(guī)范原則，對(duì)合同的各個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)

3、行重點(diǎn)控制；（三）安全有效原則，保障交易安全，促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展；（四）分工合作原則，業(yè)務(wù)部門(mén)合理分工與相互配合。第二章管理機(jī)構(gòu)及職責(zé)第五條公司合同管理工作由公司審計(jì)監(jiān)察與風(fēng)險(xiǎn)控制部（以下筒稱(chēng)“風(fēng)險(xiǎn)控制部”）歸口管理，實(shí)行承辦人制度、審核會(huì)簽制度和存檔備案制度。第六條合同管理部門(mén)職責(zé)：風(fēng)險(xiǎn)控制部負(fù)責(zé)對(duì)公司合同管理工作進(jìn)行規(guī)范、指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查，具體職責(zé)如下：（一）負(fù)責(zé)建立和健全公司合同管理制度，監(jiān)督合同依法、依程序簽訂；（二）負(fù)責(zé)對(duì)公司合同的合法性、合規(guī)性以及適當(dāng)性進(jìn)行審核，根據(jù)合同管理工作需要，為合同訂立、履行、爭(zhēng)議處理提供法律支持；（三）協(xié)調(diào)并參與重大合同評(píng)審以及重大合同糾紛的處理；（四）管理法

4、定代表人授權(quán)委托書(shū)；（五）管理公司法律文件預(yù)審章，建立合同審核明細(xì)，管理檔案記錄；（六）其他合同管理事務(wù)。第七條合同承辦部門(mén)職責(zé)：具體負(fù)責(zé)合同談判、簽訂、履行的公司業(yè)務(wù)部門(mén)為承辦部門(mén)。承辦部門(mén)應(yīng)做好合同管理明細(xì)記錄，并應(yīng)指定具體承辦人。承辦部門(mén)具體職責(zé)如下：（一）在授權(quán)范圍內(nèi)組織實(shí)施合同的洽談、簽署、履行等活動(dòng)；（二）負(fù)責(zé)本部門(mén)合同文本的草擬、評(píng)審；（三）按規(guī)定履行合同管理的相關(guān)審批程序；（四）負(fù)責(zé)建立合同的管理檔案臺(tái)賬，對(duì)合同資料的完整性、真實(shí)性負(fù)責(zé)；（五）在職責(zé)范圍或授權(quán)范圍內(nèi)處理相關(guān)合同糾紛；（六）與承辦部門(mén)合同管理有關(guān)的其他職責(zé)。第八條合同承辦人職責(zé)如下：（一）在授權(quán)范圍內(nèi)負(fù)責(zé)合同的談

5、判、擬稿、簽訂、履行、變更、終止、解除和糾紛處理相關(guān)事宜；（二）收集整理合同資料，立卷歸檔；（三）對(duì)合同的真實(shí)性、資料的完整性負(fù)責(zé)；（四）若發(fā)生部門(mén)職責(zé)調(diào)整、具體承辦人變更等情形，具體承辦人應(yīng)做好合同的移交，將合同移交在工作移交表中單獨(dú)列明，相關(guān)監(jiān)交、接收人員應(yīng)簽字確認(rèn)；（五）應(yīng)由承辦人負(fù)責(zé)的其他事宜。第九條財(cái)務(wù)部的職責(zé)如下：（一）根據(jù)合同內(nèi)容，負(fù)責(zé)對(duì)合同中財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估；對(duì)合同的資金預(yù)算財(cái)務(wù)可行性、結(jié)算方式和支付的合理性進(jìn)行審核，并在合同審查審批單上簽署意見(jiàn)；（二）嚴(yán)格依據(jù)公司相關(guān)財(cái)務(wù)制度以及合同約定收付款。第十條綜合部的職責(zé)如下：（一）負(fù)責(zé)公司印章和法定代表人印章管理；（二）負(fù)責(zé)需蓋章合

6、同文本格式和文字錯(cuò)漏等事項(xiàng)的審核；（三）負(fù)責(zé)按公司檔案管理的相關(guān)規(guī)定對(duì)業(yè)務(wù)部門(mén)移送的合同等法律文件原始文本及相關(guān)材料進(jìn)行存檔保管。第十一條公司紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)有權(quán)對(duì)合同進(jìn)行全過(guò)程監(jiān)督，決定是否發(fā)表監(jiān)察監(jiān)督意見(jiàn)。第十二條在合同管理工作中，公司外聘常年法律顧問(wèn)的職責(zé)如下：（一）負(fù)責(zé)對(duì)合同中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行提示，對(duì)合同的合法性、合規(guī)性進(jìn)行審核，修改和完善合同文本，并需在合同審批單上簽署意見(jiàn)；（二）協(xié)助公司各業(yè)務(wù)部門(mén)草擬和簽訂合同；（三）參與公司重大合同的談判、文本擬定等工作；（四）根據(jù)公司的要求就合同審查出具法律意見(jiàn)書(shū)；（五）參與公司合同糾紛的調(diào)解、仲裁、訴訟等活動(dòng)。第三章合同談判及擬稿第十三條公司授

7、予承辦部門(mén)及承辦人在合同訂立過(guò)程中的代理談判權(quán)。承辦人作為公司代理人，應(yīng)維護(hù)公司利益，根據(jù)公司工作要求與合同相對(duì)人進(jìn)行談判。第十四條除公司法定代表人以及經(jīng)法定代表人特別授權(quán)的代理人以外，各部門(mén)或公司員工不得以公司名義與他人簽訂任何形式的合同。第十五條合同談判過(guò)程中，原則上每次談判時(shí)，公司方面均應(yīng)當(dāng)有至少兩人參加。合同承辦人應(yīng)對(duì)相對(duì)方的主體資格、資信能力、履約能力、資產(chǎn)負(fù)債狀況、訴訟記錄等進(jìn)行調(diào)查，并形成書(shū)面調(diào)查意見(jiàn)，作為合同評(píng)審的重要依據(jù)。公司不得與履約能力與其合同義務(wù)明顯不匹配的相對(duì)方訂立合同。承辦部門(mén)應(yīng)當(dāng)對(duì)其調(diào)查結(jié)論的真實(shí)性、客觀性負(fù)責(zé)。第十六條有下列情形之一的，由承辦部門(mén)牽頭組織法律顧問(wèn)

8、、財(cái)務(wù)部、風(fēng)險(xiǎn)控制部及相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)等組成談判小組進(jìn)行合同談判，必要時(shí)可聘請(qǐng)其他外部專(zhuān)家參與談判：（一）涉及新的業(yè)務(wù)領(lǐng)域、交易模式或產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的創(chuàng)新性業(yè)務(wù)；（二）交易結(jié)構(gòu)復(fù)雜、法律關(guān)系復(fù)雜、涉及多方的債務(wù)重組、資產(chǎn)處置、收購(gòu)兼并或其他復(fù)雜業(yè)務(wù)；（三）其他涉及公司重大利益的業(yè)務(wù)或事項(xiàng)。第十七條對(duì)于公司相關(guān)部門(mén)出具的書(shū)面意見(jiàn)，包括但不限于法律意見(jiàn)、評(píng)審意見(jiàn)，承辦部門(mén)在對(duì)外談判過(guò)程中應(yīng)結(jié)合業(yè)務(wù)的實(shí)際需要，以適當(dāng)?shù)姆绞綄?duì)外提示。第十八條公司的所有合同均應(yīng)采取書(shū)面形式簽訂并加蓋公司印章。公司原則上不采用以數(shù)據(jù)電文為形式的合同。確需使用的，須由負(fù)責(zé)談判的承辦人所屬部門(mén)上報(bào)公司總經(jīng)理特批。第十九條公司日常經(jīng)營(yíng)活

9、動(dòng)中的格式合同，由風(fēng)險(xiǎn)控制部負(fù)責(zé)制訂或者審定示范合同文件樣本，并逐步建立示范合同文件庫(kù)。各業(yè)務(wù)部門(mén)原則上均應(yīng)當(dāng)盡量使用示范文件，但特殊情況下，使用示范文件確實(shí)存在困難的除外。公司沒(méi)有相應(yīng)的示范合同文件的，承辦部門(mén)應(yīng)當(dāng)結(jié)合合同談判結(jié)果，采取以下方式擬訂格式合同文本：（一）參照已經(jīng)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)控制部審查的合同文本擬訂；（二）無(wú)上述參照文本的，可由承辦部門(mén)根據(jù)實(shí)際情況予以擬訂；（三）對(duì)方提供相應(yīng)法律文本的，應(yīng)結(jié)合業(yè)務(wù)實(shí)際需求在對(duì)方法律文本基礎(chǔ)上進(jìn)行修改、確認(rèn)。第二十條公司日常經(jīng)營(yíng)中的合同，除法律法規(guī)以及本制度另有明確規(guī)定的以外，由承辦人擬訂合同文本。承辦人擬訂的合同文本，應(yīng)當(dāng)包括但不限于以下條款：（一）當(dāng)

10、事人的名稱(chēng)或姓名和住所：合同抬頭、落款、公章應(yīng)與對(duì)方當(dāng)事人提供的資信情況載明的當(dāng)事人的名稱(chēng)或姓名、住所保持一致。（二）雙方的權(quán)利和義務(wù)：由承辦人根據(jù)合同和相對(duì)人約定，但違反法律、法規(guī)、規(guī)章的事項(xiàng)，不得在合同中約定。（三）履行期限、地點(diǎn)和方式：履行期限應(yīng)具體明確，無(wú)法約定具體時(shí)間的，應(yīng)在合同中約定履行期間；合同履行地點(diǎn)應(yīng)主動(dòng)選擇有利于我方履行義務(wù)，以及有利于解決合同糾紛的地點(diǎn)作為合同履行地。（四）違約責(zé)任：根據(jù)合同法作適當(dāng)約定，違約責(zé)任一般不超過(guò)訂立合同時(shí)所能預(yù)見(jiàn)到的最大損失。（五）解決爭(zhēng)議的方法：解決爭(zhēng)議的方式可選擇仲裁或訴訟。如采取訴訟方式解決的，原則上應(yīng)選擇我方住所地人民法院，或者根據(jù)法律

11、顧問(wèn)建議，選擇對(duì)解決爭(zhēng)議有利的其他人民法院。（六）合同的解釋?zhuān)汉贤谋局兴形淖衷瓌t上應(yīng)具有排它性的解釋?zhuān)瑢?duì)可能引起歧義的文字和某些非法定專(zhuān)用詞語(yǔ)應(yīng)在合同中進(jìn)行解釋。合同的其他條款，由承辦人與相對(duì)人談判確定。第四章合同的審批第二十一條公司簽訂的所有合同，以及基于合同發(fā)生的未盡事宜確認(rèn)，包括補(bǔ)充協(xié)議、變更條款等，均應(yīng)按照本制度規(guī)定，履行合同審查審批程序。若確因特殊情況需在外地簽訂合同的，必須征得公司法定代表人的授權(quán)許可，并在合同簽訂前將合同文本以傳真、電子郵件或其它方式征求風(fēng)險(xiǎn)控制部和常年法律顧問(wèn)的審核意見(jiàn)，并經(jīng)總經(jīng)理審批同意。第二十二條承辦部門(mén)將合同送各部門(mén)審查前應(yīng)先對(duì)合同文本進(jìn)行業(yè)務(wù)審查，確

12、保合同文本符合外部監(jiān)管規(guī)定和公司內(nèi)部規(guī)章制度，合同內(nèi)容邏輯清晰、條款齊備、文字表述準(zhǔn)確，多份合同或文件之間保持一致、同份合同或其他法律文件之間前后保持一致。第二十三條對(duì)按本制度規(guī)定送審的合同文本，承辦部門(mén)應(yīng)當(dāng)提供以下資料：訂立合同的背景或目的，相關(guān)部門(mén)出具的項(xiàng)目報(bào)告或意見(jiàn)書(shū)，外部專(zhuān)家、律師、會(huì)計(jì)師出具的意見(jiàn)或調(diào)查報(bào)告，合同涉及的相關(guān)事項(xiàng)已經(jīng)公司總經(jīng)理辦公會(huì)、董事會(huì)等有權(quán)機(jī)構(gòu)審議批準(zhǔn)的相關(guān)決議文件，或董事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)授權(quán)由董事長(zhǎng)、總經(jīng)理決定的意見(jiàn)，以及其他相關(guān)資料。第二十四條相關(guān)部門(mén)在審核合同文本過(guò)程中，有權(quán)向承辦部門(mén)了解與合同有關(guān)的情況，要求承辦部門(mén)提供材料并作出說(shuō)明等。第二十五條合同審查

13、按以下流程辦理：（一）承辦部門(mén)填寫(xiě)合同審查審批表（見(jiàn)附件）并經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人審核簽字；（二）承辦部門(mén)將合同審查審批表及合同文本原件等資料送相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)、財(cái)務(wù)部、風(fēng)險(xiǎn)控制部按職責(zé)分工進(jìn)行審核；（三）風(fēng)險(xiǎn)控制部認(rèn)為需要的，可要求公司外聘法律顧問(wèn)進(jìn)行全文審核，并簽署或出具法律意見(jiàn)；（四）風(fēng)險(xiǎn)控制部應(yīng)在審核過(guò)的文本檔案上加蓋“zz引導(dǎo)基金管理公司法律文件預(yù)審章”，以確保最終文本與審核文本一致。（五）各部門(mén)原則上應(yīng)在資料齊備并送達(dá)之日起兩個(gè)工作日內(nèi)審核完畢并簽署意見(jiàn)，對(duì)重大、疑難問(wèn)題的回復(fù)時(shí)限原則上不得超過(guò)十個(gè)工作日。第二十六條前條所述審查程序履行完畢，承辦部門(mén)應(yīng)按公司內(nèi)部程序報(bào)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批：（一）本制度第

14、二條第（一）項(xiàng)合同，由法定代表人即董事長(zhǎng)最終審批；第（二）、（三）、（四）項(xiàng)合同，按照董事會(huì)議事規(guī)則、總經(jīng)理辦公會(huì)議事規(guī)則的規(guī)定，屬于董事會(huì)議定的事項(xiàng)，由董事長(zhǎng)審批；屬于總經(jīng)理辦公會(huì)議定的事項(xiàng)，由總經(jīng)理審批；（二）對(duì)涉及或影響財(cái)務(wù)收支事項(xiàng)的，須在報(bào)送總經(jīng)理或董事長(zhǎng)審批前，先行報(bào)送分管領(lǐng)導(dǎo)審批后，再按規(guī)定報(bào)財(cái)務(wù)總監(jiān)聯(lián)簽。第二十七條已簽訂合同的補(bǔ)充協(xié)議或發(fā)生條款變更的合同在履行審批程序時(shí)，承辦人須將原合同作為附件，并在合同審查審批單上“相關(guān)說(shuō)明”一欄中予以特別說(shuō)明。第五章合同的簽署第二十八條合同文本簽署前，除履行內(nèi)部審批流程外，承辦部門(mén)還應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，履行必要的外部審批手續(xù)。第

15、二十九條合同文本簽署前，承辦部門(mén)應(yīng)按下列要求進(jìn)行復(fù)核：（一）法律主體的名稱(chēng)與身份證件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照或組織機(jī)構(gòu)代碼證等主體資格證明文件是否一致；（二）凡不需填寫(xiě)的空格，是否已作劃線處理，是否存在未處理的空白；（三）合同文本中的選擇性條款是否均已作出選擇；（四）主從合同及其附件編號(hào)是否相互銜接；（五）是否已對(duì)合同文本進(jìn)行編號(hào)；（六）如果存在外文文本的，中外文文義是否保持一致；（七）應(yīng)予復(fù)核的其他事項(xiàng)。第三十條合同文本的簽章應(yīng)符合以下要求：（一）合同相對(duì)人是單位的，應(yīng)使用單位公章或合同專(zhuān)用章；是自然人的應(yīng)簽字并摁指印，且原則上應(yīng)當(dāng)面簽署；（二）合同文本為多頁(yè)的，應(yīng)逐頁(yè)蓋章或加蓋騎縫章；（三）合同文本確定

16、后，如需修改，原則上應(yīng)當(dāng)重新打印及簽署，確需在原文上以手寫(xiě)方式修改的，應(yīng)由各方當(dāng)事人在修改處共同簽章確認(rèn)；（四）承辦部門(mén)應(yīng)負(fù)責(zé)對(duì)對(duì)方當(dāng)事人簽章的真實(shí)性、有效性進(jìn)行復(fù)核。第三十一條合同簽署遵循誰(shuí)審批誰(shuí)簽章及授權(quán)簽署的原則，具體如下：（一）由董事長(zhǎng)審批的相關(guān)合同或法律文件，除非為滿(mǎn)足外部要求必須由董事長(zhǎng)親自簽署的，由綜合部核實(shí)審批單后加蓋董事長(zhǎng)的簽名章；（二）由總經(jīng)理審批的相關(guān)合同或法律文件，每年初由董事長(zhǎng)簽署授權(quán)委托書(shū)授權(quán)總經(jīng)理簽署?？偨?jīng)理審批完畢后，可由綜合部核實(shí)后加蓋總經(jīng)理的簽名章；（三）董事長(zhǎng)可以授權(quán)公司其他領(lǐng)導(dǎo)在一定權(quán)限范圍內(nèi)簽署對(duì)外合同及法律文件，該授權(quán)可通過(guò)年度授權(quán)和單獨(dú)授權(quán)進(jìn)行，原

17、則上被授權(quán)人不得再次轉(zhuǎn)授權(quán)。第三十二條合同文本簽署后，承辦部門(mén)應(yīng)負(fù)責(zé)以下事項(xiàng)：（一）根據(jù)相關(guān)規(guī)定向外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)備;（二）對(duì)于依法經(jīng)登記或批準(zhǔn)方可生效的合同或其他相關(guān)法律文件，及時(shí)辦理登記或批準(zhǔn)手續(xù)；（三）為維護(hù)公司利益，在需要時(shí)及根據(jù)當(dāng)事人協(xié)商情況向有關(guān)部門(mén)辦理登記、備案、公證等手續(xù)；（四）所有重大合同的正式簽署文本均需及時(shí)報(bào)風(fēng)險(xiǎn)控制部備案，備案文本應(yīng)當(dāng)是正式文本原件的掃描件（電子版)。第六章合同的履行第三十三條合同生效后，承辦部門(mén)負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)、督促、檢查、驗(yàn)收、確認(rèn)合同的履行情況，應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確地行使合同規(guī)定的權(quán)利義務(wù)，維護(hù)公司權(quán)益，防范和避免違約風(fēng)險(xiǎn)。第三十四條在對(duì)方當(dāng)事人違約，或者不全

18、面、不適當(dāng)履行合同的情況下，承辦部門(mén)應(yīng)及時(shí)采取合法有效的救濟(jì)措施，確保我方權(quán)益。在合同履行過(guò)程中發(fā)現(xiàn)對(duì)方當(dāng)事人有下列情況之一的，承辦人員應(yīng)立即報(bào)告。經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)控制部或法律顧問(wèn)確認(rèn)有確切證據(jù)證明情況屬實(shí)時(shí)，應(yīng)當(dāng)中止履行并采取相應(yīng)措施：（一）經(jīng)營(yíng)狀況嚴(yán)重惡化；（二）轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)，抽逃資金，以期逃避債務(wù)；（三）嚴(yán)重喪失商業(yè)信譽(yù)；（四）有喪失或者可能喪失履約能力的其他情形。第三十五條在合同履行過(guò)程中，承辦人應(yīng)準(zhǔn)確掌握和了解合同的進(jìn)度，根據(jù)需要進(jìn)行書(shū)面記載。承辦人必須及時(shí)督促對(duì)方當(dāng)事人按合同規(guī)定履行其義務(wù)，對(duì)需要對(duì)方當(dāng)事人確認(rèn)的履行情況，承辦人應(yīng)要求對(duì)方提供書(shū)面確認(rèn)文件。第三十六條加強(qiáng)合同的時(shí)效管理。承辦部門(mén)應(yīng)

19、定期派專(zhuān)人催收債權(quán)合同項(xiàng)下債權(quán)，定期對(duì)賬，固定訴訟時(shí)效中斷的書(shū)面證據(jù)。第三十七條對(duì)已過(guò)訴訟時(shí)效或即將過(guò)訴訟時(shí)效（距離訴訟時(shí)效到期日前六個(gè)月內(nèi)）的債務(wù)，對(duì)債務(wù)人出具任何書(shū)面資料（包括對(duì)賬單、承諾書(shū)、還款協(xié)議等）必須經(jīng)合同管理部門(mén)審核，并報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后方可實(shí)施。第七章合同的變更與解除第三十八條有關(guān)合同變更、解除的協(xié)議談判，由原合同承辦部門(mén)負(fù)責(zé)。第三十九條在合同履行過(guò)程中發(fā)現(xiàn)對(duì)方當(dāng)事人有下列情況之一的，承辦人員應(yīng)立即報(bào)告。經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)控制部和法律顧問(wèn)確認(rèn)有確切證據(jù)證明情況屬實(shí)時(shí)，經(jīng)公司總經(jīng)理辦公會(huì)同意，可以解除合同并實(shí)施相應(yīng)救濟(jì)措施：（一）不可抗力致使不能實(shí)現(xiàn)合同目的；（二）在履行期限屆滿(mǎn)之前，對(duì)方明確

20、表示或者以自己的行為表明不履行主要合同義務(wù)；（三）對(duì)方遲延履行主要合同義務(wù)，經(jīng)催告后在合理期限內(nèi)仍未履行；（四）對(duì)方遲延履行合同義務(wù)或?qū)嵤┢渌`約行為，導(dǎo)致我方不能實(shí)現(xiàn)合同目的；（五）合同條款中約定的其他情形；（六）法律規(guī)定的其他情形。第八章合同糾紛的處理第四十條因合同履行發(fā)生糾紛，首先應(yīng)由承辦人依照合同法及本制度的規(guī)定，及時(shí)報(bào)告承辦部門(mén)負(fù)責(zé)人。合同承辦部門(mén)應(yīng)提出糾紛解決方案，經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)控制部審核、報(bào)公司總經(jīng)理辦公會(huì)審批后組織實(shí)施。合同承辦部門(mén)應(yīng)將合同糾紛的發(fā)現(xiàn)以及與相對(duì)人協(xié)商處理糾紛的時(shí)間，控制在法律規(guī)定的時(shí)效內(nèi)進(jìn)行，并考慮為處理、上報(bào)、決策、申請(qǐng)仲裁或起訴留足時(shí)間。第四十一條以協(xié)商方式不能解決

21、的合同糾紛，承辦部門(mén)應(yīng)及時(shí)通報(bào)風(fēng)險(xiǎn)控制部。若需采取訴訟或仲裁程序解決，應(yīng)由法律顧問(wèn)出具法律意見(jiàn)，經(jīng)公司總經(jīng)理辦公會(huì)審議同意后，方可進(jìn)入訴訟或仲裁程序。第四十二條如合同糾紛的解決需要專(zhuān)門(mén)委托律師進(jìn)行，公司應(yīng)與律師事務(wù)所簽訂專(zhuān)項(xiàng)法律事務(wù)委托協(xié)議。承辦部門(mén)可根據(jù)委托協(xié)議，經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)控制部審核后，提供相關(guān)證據(jù)。第四十三條委托律師處理的合同糾紛，所取得的調(diào)解書(shū)、裁定書(shū)、判決書(shū)、支付令和其他具有法律效力的法律文書(shū)原件應(yīng)與合同原件一并歸檔。第四十四條合同糾紛處理完畢，承辦人員應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)將有關(guān)資料按照檔案管理的規(guī)定匯總、歸檔，并向風(fēng)險(xiǎn)控制部書(shū)面報(bào)備。第九章合同檔案管理及信息披露第四十五條公司簽訂的合同原則上

22、我方應(yīng)執(zhí)有至少兩份原件。若合同涉及財(cái)務(wù)、經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)的，承辦人應(yīng)將合同原件一份交財(cái)務(wù)部作為財(cái)務(wù)處理依據(jù)。第四十六條合同經(jīng)簽章生效后，承辦人應(yīng)于5個(gè)工作日內(nèi)將合同審查審批單、合同文本原件一份按照公司檔案管理相關(guān)規(guī)定交綜合部歸檔；經(jīng)常性業(yè)務(wù)合同可在年度終了后一并整理移交。合同履行過(guò)程中，承辦部門(mén)和承辦人應(yīng)按照公司檔案管理的相關(guān)規(guī)定，建立業(yè)務(wù)檔案，妥善保管與合同有關(guān)的資料，包括與之有關(guān)的文書(shū)、圖表、傳真等。合同履行完畢，承辦部門(mén)和承辦人應(yīng)及時(shí)將有關(guān)資料進(jìn)行整理、歸檔、立卷，并在資料上注明相關(guān)的合同編號(hào)后交綜合部存檔，不得隨意放置、銷(xiāo)毀、遺失。第四十七條不論合同是否成立或權(quán)利義務(wù)是否終止，公司相關(guān)人員應(yīng)根據(jù)合同約定或法律規(guī)定履行保密義務(wù)，不得泄露或不正當(dāng)使用應(yīng)當(dāng)保密的商業(yè)秘密。第四十八條根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章、有權(quán)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)構(gòu)判決裁決要求、審計(jì)師要求等應(yīng)予對(duì)外披露的合同文件信息，應(yīng)由承辦部門(mén)按規(guī)定程序及時(shí)履行對(duì)外披露義務(wù)。第十章責(zé)任承擔(dān)第四十九條合同承辦人是合同訂立、合同履行、檔案管理和移交等過(guò)程的第一責(zé)任人。承辦部門(mén)負(fù)責(zé)人為上述合同管理過(guò)程