招投標(biāo)與合同管理單元8建設(shè)工程施工索賠課件

1、2022/8/21成都職業(yè)技術(shù)學(xué)院 張敏 課件學(xué)習(xí)單元8建設(shè)工程施工索賠張 敏 2022/8/21成都職業(yè)技術(shù)學(xué)院 張敏 課件第一節(jié) 索賠概述一、索賠的原因 索賠是在合同實(shí)施過程中，合同當(dāng)事人一方因?qū)Ψ竭`約，或其他過錯(cuò)，或無法防止的外因而受到損失時(shí)，要求對(duì)方給予賠償或補(bǔ)償?shù)幕顒?dòng)。 施工索賠是在施工過程中，承包人根據(jù)合同和法律的規(guī)定，對(duì)并非由于自己的過錯(cuò)所造成的損失，或承擔(dān)了合同規(guī)定之外的工作所付的額外支出，承包人向發(fā)包人提出在經(jīng)濟(jì)或時(shí)間上要求補(bǔ)償?shù)幕顒?dòng)。2022/8/21成都職業(yè)技術(shù)學(xué)院 張敏 課件施工索賠發(fā)生的主要原因：（一）建筑過程的難度和復(fù)雜性增大（二）建筑業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的影響（三）項(xiàng)目及管

2、理模式的變化（四）發(fā)包人違約（五）不可預(yù)見因素（六）國(guó)家政策、法規(guī)的變更（七）合同變更與合同缺陷（八）合同中止與解除2022/8/21成都職業(yè)技術(shù)學(xué)院 張敏 課件二、索賠的分類（一）按索賠事件所處合同狀態(tài)分類 1.正常施工索賠 2.工程停、緩建索賠 3.解除合同索賠（二）按索賠發(fā)生的原因分類 1.發(fā)包人違約索賠 2.工程量增加索賠 3.不可預(yù)見因素索賠 4.不可抗力損失索賠 5.加速施工索賠 6.工程停建、緩建索賠 7.解除合同索賠 8.第三方因素索賠 9.國(guó)家政策、法規(guī)變更索賠2022/8/21成都職業(yè)技術(shù)學(xué)院 張敏 課件（三）按索賠的目的分類 1.工期延長(zhǎng)索賠 2.費(fèi)用索賠（四）按索賠依據(jù)

3、的范圍分類 1.合同內(nèi)索賠 2.合同外索賠 3.道義索賠（五）按索賠的有關(guān)當(dāng)事人分類 （1）承包人同發(fā)包人之間的索賠 （2）總承包人同分包人之間的索賠 （3）承包人同供貨商之間的索賠 （4）承包人向保險(xiǎn)公司、運(yùn)輸公司索賠等2022/8/21成都職業(yè)技術(shù)學(xué)院 張敏 課件（六）按索賠的業(yè)務(wù)性質(zhì)分類： 1.工程索賠 2.商務(wù)索賠（七）按索賠中合同主從關(guān)系分類： 1.工程承包合同索賠 2.工程承包合同索賠中可能涉及的其他從屬合同的索賠（八）按索賠的處理方式分類 1.單項(xiàng)索賠 2.總索賠（九）按索賠管理策略上的主動(dòng)性分類 1.索賠 2.反索賠2022/8/21成都職業(yè)技術(shù)學(xué)院 張敏 課件三、索賠的依據(jù)（

4、一）對(duì)索賠證據(jù)的要求：真實(shí)性、全面性、關(guān)聯(lián)性、及時(shí)性、具有法律證明效力（二）索賠證據(jù)的種類： P282 表9-62022/8/21成都職業(yè)技術(shù)學(xué)院 張敏 課件第二節(jié) 索賠的程序一、索賠意向通知二、索賠報(bào)告提交三、索賠報(bào)告的評(píng)審四、索賠談判詳見P279圖9-12022/8/21成都職業(yè)技術(shù)學(xué)院 張敏 課件第三節(jié) 索賠報(bào)告一、索賠報(bào)告的內(nèi)容二、索賠報(bào)告編寫的要求2022/8/21成都職業(yè)技術(shù)學(xué)院 張敏 課件第四節(jié) 索賠的計(jì)算一、工期索賠的計(jì)算二、費(fèi)用索賠的計(jì)算2022/8/21成都職業(yè)技術(shù)學(xué)院 張敏 課件第五節(jié) 索賠的解決一、索賠的解決辦法 1.和解 2.調(diào)解 3.仲裁或訴訟二、索賠的解決程序20

5、22/8/21成都職業(yè)技術(shù)學(xué)院 張敏 課件第六節(jié) 索賠的技巧一、索賠的策略（一）組建強(qiáng)有力的、穩(wěn)定的索賠班子（二）確定索賠目標(biāo)（三）對(duì)被索賠方的分析（四）承包人的經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略分析（五）相關(guān)關(guān)系分析（六）談判過程分析2022/8/21成都職業(yè)技術(shù)學(xué)院 張敏 課件二、索賠的技巧（一）要及早發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會(huì)（二）商簽好合同協(xié)議（三）對(duì)口頭變更指令要得到確認(rèn)（四）及時(shí)發(fā)出“索賠通知書”（五）索賠事件論證要充足（六）索賠計(jì)價(jià)方法和款額要適當(dāng)（七）力爭(zhēng)單相索賠，避免總索賠（八）堅(jiān)持采取“清理賬目法”（九）力爭(zhēng)友好解決，防止對(duì)立情緒（十）注意同監(jiān)理工程師搞好關(guān)系2022/8/21成都職業(yè)技術(shù)學(xué)院 張敏 課件第七 節(jié)

6、 反索賠一、反索賠的概述（一）反索賠的意義 1.減少和防止損失的發(fā)生 2.避免被動(dòng)挨打的局面 3.不能進(jìn)行有效地反索賠，同樣也不能進(jìn)行有效的索賠（二）反索賠的原則（三）反索賠的主要步驟2022/8/21成都職業(yè)技術(shù)學(xué)院 張敏 課件二、索賠防范（一）防止對(duì)方提出索賠（二）反擊對(duì)方的索賠要求三、索賠反駁（一）索賠事件的真實(shí)性（二）索賠理由分析（三）干擾事件責(zé)任分析（四）干擾事件的影響分析（五）證據(jù)分析（六）索賠值審核2022/8/21成都職業(yè)技術(shù)學(xué)院 張敏 課件第八節(jié) 索賠案例一、施工合同類型案例分析二、勞務(wù)分包工程中的索賠分析三、施工索賠成立的條件案例分析四、訂立合同的形式案例分析五、發(fā)包人停建

7、應(yīng)賠償損失2022/8/21成都職業(yè)技術(shù)學(xué)院 張敏 課件案例分析一、施工合同類型案例分析一、索賠案例背景資料工程項(xiàng)目在珠江新城，東面為30米華穗路，北面為20米華利路，西面為20米規(guī)劃路，南面為10米規(guī)劃路，商住樓為1棟12層框架結(jié)構(gòu)，建筑面積9950m2。業(yè)主已提供三通一平，資金已到位，施工許可證已領(lǐng)取,基本具備開工條件。本工程采用直接與xx股份公司議標(biāo),采用單價(jià)包干合同, 按880元/平方米單價(jià)包干。工程于2004年1月開工，開工后工程基本順利，2004年5月結(jié)構(gòu)封頂，6月份上旬完成砌體工程。在6月底停工，停工原因是合同單價(jià)過低，在施工期間鋼筋等主要材料價(jià)格上漲過快。由于xx股份公司為外地

8、首次來廣州施工企業(yè)，不了解廣州當(dāng)?shù)貎r(jià)格水平，同時(shí)也未考慮材料漲價(jià)風(fēng)險(xiǎn)，合同價(jià)格定得過低，建議業(yè)主按實(shí)際鋼筋價(jià)格上漲水平調(diào)整合同單價(jià)。由于xx股份公司的要求與業(yè)主差別較大，最終xx股份公司選擇退場(chǎng)，業(yè)主重新選定xx建安公司進(jìn)場(chǎng)施工，xx股份公司最終訴諸于法律。 2022/8/21成都職業(yè)技術(shù)學(xué)院 張敏 課件二、案例分析 本案例中施工單位因鋼材價(jià)格上漲要求索賠，調(diào)整合同價(jià)格，經(jīng)查在施工合同第六章工程價(jià)款與支付中有以下結(jié)算規(guī)定：1、本工程計(jì)費(fèi)面積9950平方米，按880元/平方米單價(jià)包干，本合同造價(jià)暫定為人民幣875.6 萬元。2、乙方已清楚并考慮工地周圍環(huán)境、交通道路、現(xiàn)場(chǎng)地質(zhì)條件、周圍地下管網(wǎng)、

9、現(xiàn)場(chǎng)條件、承包范圍、施工圖紙、施工組織設(shè)計(jì)，并已考慮施工技術(shù)措施、安全維護(hù)、工期內(nèi)趕工等因素。乙方為完成本合同規(guī)定的工作所需施工組織中的所有費(fèi)用均已包含在本工程造價(jià)內(nèi)，不再另外計(jì)取。3、按國(guó)家規(guī)定應(yīng)由乙方繳納的各種稅費(fèi)已包含在本工程造價(jià)內(nèi)，由乙方負(fù)責(zé)繳納。4、在合同確定的施工圖紙?jiān)O(shè)計(jì)基礎(chǔ)上，變更修改分部分項(xiàng)工程帶來的費(fèi)用變化在2%范圍內(nèi)時(shí)，結(jié)算時(shí)不予考慮。超過2%時(shí)及增加工程（簽證工程、圖紙外、超出附件一范圍的工程）按以下取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)：（1）土建工程套用2001年廣東省建筑工程綜合定額，按穗建價(jià)（2002）363號(hào)文和本合同附件一所確定的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)費(fèi)；安裝工程按2002年廣東省安裝工程綜合定額及廣州地

10、區(qū)安裝工程常用項(xiàng)目補(bǔ)充綜合定額。土建及安裝均按廣州市三類工程總價(jià)下浮3%計(jì)取。材料調(diào)差按施工期當(dāng)季度市場(chǎng)材差。 2022/8/21成都職業(yè)技術(shù)學(xué)院 張敏 課件 條款未對(duì)材價(jià)格上漲等合同價(jià)格影響因素作出明確規(guī)定，但考慮到本合同為單價(jià)包干合同，建筑面積按實(shí)際計(jì)算。價(jià)格上漲屬于xx股份公司的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)在議標(biāo)時(shí)考慮在包干單價(jià)中，且在簽訂合同過程中也無異議。故業(yè)主未同意此項(xiàng)索賠要求。xx股份公司按實(shí)際完成工程量重新編制預(yù)算價(jià)為800.569萬元，編制預(yù)算標(biāo)準(zhǔn)參考合同規(guī)定的變更修改分部分項(xiàng)工程帶來的費(fèi)用變化取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。材料價(jià)格按XX市場(chǎng)信息價(jià)調(diào)整。業(yè)主不同意此預(yù)算，原因是預(yù)算編制依據(jù)不合理，理由充分，在議標(biāo)中

11、xx股份公司是考慮自己的實(shí)力向業(yè)主作出了優(yōu)惠，不能簡(jiǎn)單參照增加工程結(jié)算辦法，只能按合同單價(jià)水平。在合同第十三章其它約定中3.4規(guī)定：履行合同過程中發(fā)生爭(zhēng)議，首先應(yīng)本著友好態(tài)度協(xié)商解決，若協(xié)商不成，任何一方均可向工程所在地的人民法院提起訴訟。甲乙雙方協(xié)商不成，最終乙方向XX市人民法院提起訴訟。 經(jīng)XX市人民法院審理最終判決如下：甲乙雙方終止合同。乙方可以按增加工程結(jié)算辦法編制預(yù)算，但要考慮優(yōu)惠比例，即考慮預(yù)算價(jià)與合同價(jià)的比值，同時(shí)按甲乙雙方及監(jiān)理確認(rèn)的工程量計(jì)算，最終確認(rèn)完成工程價(jià)款為600.2316萬元。甲方重新引入xx建安公司，議標(biāo)完成后，簽訂了剩余工程補(bǔ)充協(xié)議價(jià)348萬元，加上xx股份公司

12、的工程價(jià)款為948.2316萬元，比原合同價(jià)要高，且在訴訟期間，浪費(fèi)了時(shí)間，影響了工程工期。 2022/8/21成都職業(yè)技術(shù)學(xué)院 張敏 課件案例分析二、勞務(wù)分包工程中的索賠一、案例簡(jiǎn)介 2004年12月8日，某建筑公司與天景公司簽訂一份合同書，雙方約定：天景公司委托該建筑公司承建天景花崗巖廠，承建范圍為主廠房、辦公樓、宿舍、別墅、傳達(dá)室、循環(huán)水池、水塔、圖紙的土建、不包括高壓配電的水電及附屬工程；承包方式為包工、包料、包質(zhì)量、包工期；工程造價(jià)暫定為156952.32元。雙方還約定：如天景公司不能按期支付工程款，造成工期延誤及增加工程成本等應(yīng)由天景公司負(fù)責(zé)；天景公司拖欠工程款，按銀行貸款利率計(jì)息

13、；保修期為1年。雙方尚就工程施工準(zhǔn)備和管理、材料供應(yīng)、工程質(zhì)量驗(yàn)收依據(jù)和隱蔽工程驗(yàn)收方法等有關(guān)事宜在合同中作了具體約定。 簽約后，該建筑公司依約進(jìn)場(chǎng)施工。同年10月19日驗(yàn)收合格交付使用。建筑公司與天景公司通過核對(duì)往來款確認(rèn)，天景公司尚欠該建筑公司工程款156952.32元。2005年6月10日，該建筑公司向天景公司發(fā)出催款書。建筑公司在該催款書中稱天景公司欠其施工工程款156952.32元，要求天景公司于6月30日前付還，并要求償付利息。同年6月12日，天景公司簽收該催款書并蓋章。后因天景公司仍未還款，遂成訟。 從中引出一些法律問題，何為工程建筑上的勞務(wù)分包行為，且在此拖欠工程款的工程索賠中

14、應(yīng)注意哪些問題呢?2022/8/21成都職業(yè)技術(shù)學(xué)院 張敏 課件二、分析評(píng)價(jià)： 所謂工程勞務(wù)分包，根據(jù)房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工分包管理辦法第四條的規(guī)定：本辦法所稱施工分包，是指建筑業(yè)企業(yè)將其所承包的房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程中的專業(yè)工程或者勞務(wù)作業(yè)發(fā)包給其他建筑業(yè)企業(yè)完成的活動(dòng)。 索賠工作是工程承包合同管理工作中的一項(xiàng)重要內(nèi)容，索賠是否成功也是衡量工程合同管理成功與否的重要因素。對(duì)于國(guó)際工程承包施工管理來說，索賠是維護(hù)施工合同雙方合法利益的一項(xiàng)根本性管理措施。2022/8/21成都職業(yè)技術(shù)學(xué)院 張敏 課件在工程索賠中應(yīng)注意以下方面：（一）索賠證據(jù)的取得。要取得索賠證據(jù)，應(yīng)對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行全

15、面了解并搜集相關(guān)的資料。索賠資料搜集工作的重點(diǎn)在施工現(xiàn)場(chǎng)發(fā)生的各種異常情況記錄上，這是索賠的有力證據(jù)。一是要做好承包商所指定的各種日?qǐng)?bào)表；二是異常工作情況記錄要求做到時(shí)間準(zhǔn)確無誤，受影響的工作情況清楚明了。對(duì)每次發(fā)生的事件，均寫出備忘錄交給承包商現(xiàn)場(chǎng)工長(zhǎng)簽字。（二）索賠資料的整理。對(duì)搜集到的有關(guān)資料進(jìn)行分析整理。在承包商向我方提出索賠時(shí)，我們要通過搜集到的有關(guān)資料，找出索賠事件發(fā)生具體原因，對(duì)其進(jìn)行分析和駁斥，將承包商的索賠減到最低程度。我方也根據(jù)事件發(fā)生的具體情況，向承包商進(jìn)行反索賠。（三）索賠文件的編寫。索賠文件的編寫一般是按照索賠事件的發(fā)生、發(fā)展、處理及事件的最后解決過程進(jìn)行編寫的。在索

16、賠文件編寫時(shí)應(yīng)注意：1在論述索賠事件過程中造成損失時(shí)要明確指出文件所附證據(jù)、資料的名稱及編號(hào)；2在引用索賠事件中發(fā)生的各種事實(shí)條件時(shí)，要盡量做到詳細(xì)、準(zhǔn)確地把所有證據(jù)和盤托出，使對(duì)方對(duì)事件有詳細(xì)了解；3在論述索賠理由時(shí)，引用合同有關(guān)條款要做到準(zhǔn)確并具有說服力，最好是原文引用，所引用的合同文本都應(yīng)與索賠事件相對(duì)應(yīng)。2022/8/21成都職業(yè)技術(shù)學(xué)院 張敏 課件案例分析三、某輸水管線工程的索賠1.工程概況 該工程管線總長(zhǎng)約20km,主要工程包括直徑3.4m的隧道四條，長(zhǎng)14.25km；管道三條，共長(zhǎng)5.64km；進(jìn)場(chǎng)道路、地下通道等。 該工程由政府水務(wù)署招標(biāo)。1982年2月24日由建設(shè)公司以低價(jià)中

17、標(biāo)，合同總價(jià)為2.209億元，3月5日簽約，3月10日開工。工期為970日歷天，拖期罰款30天以內(nèi)13.75萬元/天，30天以外19.85萬元/天。2022/8/21成都職業(yè)技術(shù)學(xué)院 張敏 課件2.開工后發(fā)生的事件（1）規(guī)定3月10日開工，但業(yè)主拖延建設(shè)公司65名管理人員的簽證，幾經(jīng)交涉，首批人員于5月27日抵達(dá)目的地，致使一個(gè)多月內(nèi)施工管理機(jī)構(gòu)不能正常工作。（2）H隧道進(jìn)洞僅10米就發(fā)現(xiàn)地質(zhì)情況與合同提供的資料差異很大，強(qiáng)風(fēng)化凝灰?guī)r層內(nèi)出水，很快軟化，使支撐鋼架拱腿內(nèi)移，以后洞頂突然出水，流量達(dá)7m3/h,造成塌方，不得不采取措施，從而影響了工期和成本。（3）其他隧道均因地質(zhì)問題影響了工期和

18、成本。2022/8/21成都職業(yè)技術(shù)學(xué)院 張敏 課件3.索賠情況 先調(diào)解，調(diào)解失敗后再仲裁。又經(jīng)半年多的調(diào)解，于8月22日提出正式建議：補(bǔ)償工期192天，補(bǔ)償金額3136.1328萬元。業(yè)主與建設(shè)公司多次磋商、論證，最后于1987年3月21日正式簽證了一攬子解決該工程索賠的協(xié)議書。主要為：（1）業(yè)主付給建設(shè)公司3750萬元，建設(shè)公司不再要求任何其他索賠；（2）業(yè)主已扣誤期違約賠償金即刻退還；（3）該項(xiàng)索賠不影響工程師執(zhí)行合同的責(zé)權(quán)；（4）延長(zhǎng)工期192天。 該工程此次索賠是成功的。除一攬子索回3750萬元外，業(yè)主撤消誤期違約賠償金2931.95萬元，加上工程師批準(zhǔn)的工程款與補(bǔ)償3432.553

19、1萬元，共收10114.5031萬元。2022/8/21成都職業(yè)技術(shù)學(xué)院 張敏 課件案例分析四、訂立合同的形式一、案例簡(jiǎn)介 甲施工企業(yè)與乙建材企業(yè)達(dá)成口頭協(xié)議，由乙企業(yè)在半年之內(nèi)供應(yīng)甲企業(yè)50噸鋼材。三個(gè)月后，乙企業(yè)以原定鋼材價(jià)格過低，為由要求加價(jià)，并提出，如果甲企業(yè)同意，雙方立即簽訂書面合同，否則乙企業(yè)將不能按期供貨。甲企業(yè)表示反對(duì)，并聲稱，如乙企業(yè)到期不履行協(xié)議，將向法院起訴。2022/8/21成都職業(yè)技術(shù)學(xué)院 張敏 課件二、案例評(píng)析 此案當(dāng)事人訂立的購(gòu)買鋼材的合同采用了口頭形式。按現(xiàn)行合同法規(guī)定，當(dāng)事人訂立合同可以采用口頭形式，但法律、行政法規(guī)規(guī)定采用書面形式的，應(yīng)當(dāng)采用書面形式。此案是

20、關(guān)于工礦產(chǎn)品買賣合同，按照國(guó)務(wù)院工礦產(chǎn)品購(gòu)銷合同條例第四條的規(guī)定，除即時(shí)清清者外，應(yīng)當(dāng)采用書面形式。此案當(dāng)事人訂立的買賣鋼材的合同不是即時(shí)清結(jié)的合同，不能采用口頭協(xié)議，而應(yīng)當(dāng)采用法定的書面合同形式。由于雙方未采用法定的書面合同形式，合同沒有成立，雙方的口頭約定不具有法律約束力。合同法第十條：“當(dāng)事人訂立合同，有書面形式、口頭形式和其他形式。法律、行政法規(guī)規(guī)定采用書面形式的，應(yīng)當(dāng)采用書面形式。當(dāng)事人約定采用書面形式的，應(yīng)當(dāng)采用書面形式。” 此條規(guī)定合同的表現(xiàn)形式。合同的表現(xiàn)形式從不同的角度有不同的劃分。從是否可以用有形的方式表現(xiàn)所載內(nèi)容的角度，合同可以分為書面形式、口頭形式；從是否存在當(dāng)事人的約

21、定來劃分，合同可以分為約定形式和法定形式。 2022/8/21成都職業(yè)技術(shù)學(xué)院 張敏 課件 所謂合同的書面形式，是指合同書、信件以及數(shù)據(jù)電文(包括電報(bào)、電傳、傳真、電子數(shù)據(jù)交換和電子郵件)等可以有形地表現(xiàn)所載內(nèi)容的形式。本條雖明確規(guī)定，合同的形式有書面形式、口頭形式和其他形式，但書面形式是我國(guó)合同的最主要的形式。這里所說的“有形地表現(xiàn)所載內(nèi)容”，除傳統(tǒng)的用書面文字表現(xiàn)合同內(nèi)容外，還包括用數(shù)據(jù)電文表現(xiàn)合同內(nèi)容的方式。這是立法順應(yīng)科學(xué)技術(shù)發(fā)展的最典型的證明。在現(xiàn)代社會(huì)，數(shù)據(jù)電文，已經(jīng)廣泛進(jìn)入社會(huì)的各個(gè)生活領(lǐng)域，為人們迅速高效地傳送信息。因此，將數(shù)據(jù)電文作為合同的書面形式從立法上肯定下來，對(duì)提高人們

22、的工作效率無疑有極大的益處。同時(shí)，本條第二款規(guī)定，法律、行政法規(guī)規(guī)定采用書面形式的應(yīng)當(dāng)采用書面形式；當(dāng)事人約定采用書面形式的應(yīng)當(dāng)采用書面形式。很顯然，國(guó)家立法對(duì)合同的書面形式給予了極大的關(guān)注，并希望社會(huì)關(guān)系參加者能夠采用書面形式的，盡量采用書面形式，以便減少合同糾紛。 所謂合同的口頭形式，是指人們利用對(duì)話的方式達(dá)成協(xié)議的合同形式。在人們的社會(huì)生活中，人們的衣、食、住、行都與口頭合同形式密切相關(guān)。一般來說，即時(shí)清結(jié)的合同大多數(shù)都采用口頭合同方式。因此，合同的口頭形式，理所當(dāng)然的是現(xiàn)行合同法肯定的合同形式。但由于口頭合同形式在當(dāng)事人發(fā)生糾紛時(shí)，當(dāng)事人一方難以取證，保證當(dāng)事人的合法權(quán)益有相當(dāng)難度。因此，本條雖規(guī)定合同的口頭形式，但是除即時(shí)清結(jié)之外，如果能夠采用書面形式的，還是應(yīng)當(dāng)采用書