私募基金優(yōu)化方案模版

1、*基金優(yōu)化方案 一、關(guān)于證券基金和股權(quán)基金 1.私募證券：從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類私募基金管理人，其高管人員包括法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）/總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人等，均已取得基金從業(yè)資格。2. 其他（如股權(quán)基金）：從事非私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類私募管理人，至少2名高管人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格，其法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人已經(jīng)取得基金從業(yè)資格。3. 私募證券：全部高管；其他基金：2名以上，“法人+風(fēng)控負(fù)責(zé)人”必備基金從業(yè)資格二、關(guān)于注冊資本 1.目前公司的注冊資本為一億元，但實(shí)際繳納資本呢？請?zhí)峁?shí)繳資本的相關(guān)憑證 2私募基金管理人登

2、記對注冊資本/認(rèn)繳資本、實(shí)收資本/實(shí)繳資本、實(shí)收/實(shí)繳比例等有何要求？ 答：關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告并未要求申請機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備特定金額以上的資本金才可登記。但作為必要合理的機(jī)構(gòu)運(yùn)營條件，申請機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)自身運(yùn)營情況和業(yè)務(wù)發(fā)展方向，確保有足夠的資本金保證機(jī)構(gòu)有效運(yùn)轉(zhuǎn)。相關(guān)資本金應(yīng)覆蓋一段時間內(nèi)機(jī)構(gòu)的合理人工薪酬、房屋租金等日常運(yùn)營開支。針對私募基金管理人的實(shí)收資本/實(shí)繳資本不足100萬元或?qū)嵤?實(shí)繳比例未達(dá)到注冊資本/認(rèn)繳資本的25%的情況，協(xié)會將在私募基金管理人公示信息中予以特別提示，并在私募基金管理人分類公示中予以公示。在實(shí)踐中，一般實(shí)繳資本不低于100萬元。三、關(guān)于注冊地

3、和實(shí)際經(jīng)營地 1.申請機(jī)構(gòu)注冊地和實(shí)際經(jīng)營場所不在同一個行政區(qū)域是否影響登記備案？答：申請機(jī)構(gòu)注冊地和實(shí)際經(jīng)營場所不在同一個行政區(qū)域的，不影響私募基金管理人登記。但申請機(jī)構(gòu)應(yīng)對有關(guān)事項如實(shí)填報，說明管理人的經(jīng)營地、注冊地分別所在地點(diǎn)，是否確實(shí)在實(shí)際經(jīng)營地經(jīng)營等事項。2. 實(shí)際經(jīng)營地與注冊地不一致的，需要公司出具情況說明。四、實(shí)際經(jīng)營地需要現(xiàn)場核實(shí) 公司的實(shí)際經(jīng)營地，屆時需要現(xiàn)場核查，如公司的LOGO、辦公設(shè)備、從業(yè)人員等，需要通過相關(guān)的證明材料予以佐證。是否有租賃合同？房屋所有權(quán)證？五、公司的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度 公司應(yīng)當(dāng)建立完善的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度，包括：（視具體業(yè)務(wù)類型而定）運(yùn)營風(fēng)險

4、控制制度、信息披露制度、機(jī)構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度、防范內(nèi)幕交易、利益沖突的投資交易制度、合格投資者風(fēng)險揭示制度、合格投資者內(nèi)部審核流程及相關(guān)制度、私募基金宣傳推介的公平交易制度等配套管理制度。 1、基本制度：如三會議事規(guī)則、總經(jīng)理工作細(xì)則、關(guān)聯(lián)交易制度、對外擔(dān)保制度、子公司管理制度，財務(wù)管理制度，經(jīng)營管理制度，行政管理制度，人事管理制度，保密制度，崗位隔離制度等。 2、配套管理制度： 運(yùn)營風(fēng)險控制制度、信息披露制度、機(jī)構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度、防范內(nèi)幕交易、利益沖突的投資交易制度、合格投資者風(fēng)險揭示制度、合格投資者內(nèi)部審核流程及相關(guān)制度、私募基金宣傳推介、募集相關(guān)規(guī)范制度。 六、子公司及關(guān)聯(lián)公司情況公司是否存在子公司（持股5%以上的金融企業(yè)、上市公司及持股20%以上的其他企業(yè)）、分支機(jī)構(gòu)和其他關(guān)聯(lián)方（受同一控股股東/實(shí)際控制人控制的金融企業(yè)、資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)）。若有，請說明情況及其子公司、關(guān)聯(lián)方是否已登記為私募基金管理人。分支機(jī)構(gòu)：1是否存在 2是