私募基金管理公司基金項目立項指引模版

1、 總經(jīng)理工作細則PAGE PAGE 10XX公司基金項目立項指引二一X年X月XX公司 基金項目立項指引XX公司基金項目立項指引第一章 總則為加強XX公司（簡稱“R”或“公司”）投資管理業(yè)務項目立項管理，明確項目立項的條件和程序，提高項目立項工作的科學性和透明度，從源頭有效防范和控制投資管理業(yè)務風險，根據(jù)相關法律、法規(guī)和規(guī)則的規(guī)定，制定本辦法。項目立項，是指公司對項目人員經(jīng)過初步盡職調查和風險評估后所提出的項目承接申請進行會議評審或審核的過程。由2名投資決策委員會委員、風控人員及項目人員成立立項評審小組負責項目立項評審的審核工作。由投資決策委員會委員擔任立項評審小組負責人。第二章 初步盡職調查與

2、風險評估項目人員應利用有效渠道積極獲取項目信息，在對業(yè)務信息進行有效甄別的基礎上確定擬重點開發(fā)的項目并與其就業(yè)務合作事宜進行初步溝通。項目人員應對擬重點開發(fā)的項目進行初步盡職調查，盡可能了解項目的基本情況、項目的投融資金額、政府有關主管部門對項目的規(guī)劃和意見、項目潛在風險分析、項目投融資后管理及對項目成本、效益的預測等。項目人員應根據(jù)初步盡職調查獲取的相關信息，圍繞下列事項開展項目立項前的風險評估：（一）項目承接是否會影響公司對相關職業(yè)道德要求的遵循；（二）公司是否具備執(zhí)行業(yè)務所必需的人力資源和專業(yè)勝任能力；（三）目標公司的內部治理、生產(chǎn)經(jīng)營、財務會計等是否符合公司的業(yè)務承接標準；（四）目標公

3、司是否存在重大的法律、財務和業(yè)務經(jīng)營風險；（五）預期的項目收入是否可以彌補項目支出。項目人員應在對擬承接業(yè)務可能面臨的行業(yè)風險進行評估，分析宏觀經(jīng)濟運行的周期性、國家產(chǎn)業(yè)政策的調整、行業(yè)市場狀況的變化等因素可能對目標公司生產(chǎn)經(jīng)營產(chǎn)生的不利影響。第三章 立項申請與立項評審項目組已按規(guī)定進行了初步盡職調查和風險評估工作方可申請立項。立項申請材料包括但不限于：（一）項目立項審批表；（二）項目立項申請報告；（三）項目初步盡職調查報告；（四）相關業(yè)務合作協(xié)議（草案）；（五）其他相關材料。立項申請報告內容包括但不限于：（一）項目基本情況；（二）政府有關主管部門對項目的規(guī)劃和意見；（三）目標公司近兩年或近三

4、年主要業(yè)務數(shù)據(jù)和財務會計指標；（四）關于公司及項目組成員能夠遵守相關職業(yè)道德要求的說明； （五）項目盡職調查過程中發(fā)現(xiàn)項目存在的重大問題的解決情況和面臨的主要風險的消除情況，以及目前仍存在的主要問題和風險；（六）工作進度安排；（七）項目收支的財務預算；（八）項目組關于項目的結論性意見；（九）項目組認為應披露的其他事項。在收到申請材料之日起5個工作日內，立項評審小組應對項目立項申請材料形式審核和實質審核，并及時形成書面審核報告報立項評審小組負責人。存在下列情形之一時，可要求項目人員對申請材料予以補正：（一）預立項申請材料不完整；（二）初步盡職調查明顯不到位；（三）業(yè)務承接風險評估無明確結論；（四

5、）項目風險評估不充分，或者對評估發(fā)現(xiàn)的風險未提出應對措施；（五）其他需要補正申請材料的情形。立項評審小組負責人決定召開立項評審會議的，應提前5個工作日將會議時間、會議地點、會議內容、會議材料等書面送達參會的立項評審小組成員。項目所屬業(yè)務部門負責人、項目負責人應列席立項評審會議。立項評審會議應以會議表決方式對項目能否正式立項做出決議，與申請項目存在利害關系的人員應回避表決。經(jīng)出席評審會議半數(shù)以上參會人員提議，立項評審會議可作出對申請立項項目暫緩表決的決定。每個申請項目只能暫緩表決一次。立項評審會議的投票表決票分為為同意立項票和不同意立項票兩種。參會人員不得投棄權票。經(jīng)出席評審會議不少于三分之二的

6、參會人員員同意，立項評審會議方可作出同意項目正式立項的決議。立項評審小組評審會議同意項目正式立項申請的，項目負責人應配合市場開發(fā)人員和客戶就開展相關業(yè)務工作的基礎和業(yè)務約定相關條款達成一致理解，并在履行內部質量控制和合規(guī)審查程序后與客戶簽訂書面的業(yè)務合作協(xié)議。立項評審小組評審會議對項目正式立項申請暫緩立項表決的，項目組可在有關問題得到解決后重新提出立項評審的申請。立項評審小組會評審會議不同意項目正式立項申請的，項目負責人可以向立項評審小組負責人提出復議申請。經(jīng)復議后仍未獲評審通過的項目，市場開發(fā)人員應做好和客戶的溝通協(xié)調，配合項目組及時完成項目的退出工作。項目負責人應組織項目組成員對項目執(zhí)行期間形成的有關工作底稿進行歸集、整理，并按要求歸檔。立項評審未獲通過或復議后仍未通過的申請項目，自未獲立項評審通過之日起3個月內不得再次提出評審申請。項目編號?；饦I(yè)務部對于正式立項的基金項目編號，編號規(guī)則為管理人簡稱拼音首字母-XX-數(shù)字，其中，“管理人簡稱拼音首字母”代表R，“XX”代表基金類型（BF為債權基金，PE為私募股權基金，VC為風險投資基