《證券市場基礎(chǔ)知識》考試重點及難點題3教學(xué)內(nèi)容

1、Good is good, but better carries it.精益求精，善益求善。證券市場基礎(chǔ)知識考試重點及難點題3-證券市場基礎(chǔ)知識考試重點及難點題3一、單項選擇題(本類題共60小題，每題05分，共30分。每小題的四個選項中，只有一個符合題意的正確答案。多選、錯選、不選均不得分)1按（）分類，有價證券可分為公募證券和私募證券。A募集方式B證券發(fā)行主體的不同C證券所代表的權(quán)利性質(zhì)D是否在證券交易所掛牌交易2證券市場走向集中化的重要標(biāo)志之一是（）的誕生。A無形市場B有形市場C基金市場D衍生產(chǎn)品市場3下列各項中，有關(guān)政府機構(gòu)的說法錯誤的是（）。A參與證券投資的目的主要是為了調(diào)劑資金余缺和

2、進行宏觀調(diào)控B我國國有資產(chǎn)管理部門通過國家控股、參股來支配更多社會資源C中央銀行通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量進行宏觀調(diào)控D成立專門機構(gòu)參與證券市場交易，有利于減少理性的市場震蕩4對社會公益基金認(rèn)識錯誤的是（）。A我國有關(guān)政策規(guī)定，各種社會公益基金可用于證券投資，以求保值增值B福利基金、科技發(fā)展基金、企業(yè)年金等都屬于社會公益基金C社會公益基金是指將收益用于指定的社會公益事業(yè)的基金D社會公益基金屬于基金性質(zhì)的機構(gòu)投資者5縱觀證券市場的發(fā)展歷史，其進程大致可分為5個階段，其中恢復(fù)階段是指（）。A19291933年B第二次世界大戰(zhàn)后至20世紀(jì)60年代C20世紀(jì)初，資本主義從自由競爭階段過

3、渡到壟斷階段D從20世紀(jì)70年代開始至今62000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布魯塞爾交易所、巴黎交易所簽署協(xié)議，合并成立（）。A泛歐交易所B紐交所一泛歐證交所公司CCME集團有限公司D倫敦國際金融期權(quán)期貨交易所72007年年末，我國滬、深市場總市值位列全球資本市場第（），2007年首次公開發(fā)行股票融資位列全球第一。A一B二C三D四82007年8月，國家外匯管理局批復(fù)同意（）進行境內(nèi)個人直接投資境外證券市場的試點，標(biāo)志著資本項下外匯管制開始松動。A天津濱海新區(qū)B上海浦東新區(qū)C青島四方新區(qū)D深圳光明新區(qū)9股票最基本的特征是（）。A參與性B流動性C收益性D風(fēng)險性10最先通過法律允許發(fā)行無面額股

4、票的國家是（）。A美國B英國C法國D德國11在沒有優(yōu)先股票的條件下，（）等于公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)。A每股清算價值B每股內(nèi)在價值C每股票面價值D每股賬面價值12經(jīng)濟周期循環(huán)對股票市場的影響非常顯著，可以說是景氣變動從根本上決定了股票價格的長期變動趨勢。通常，經(jīng)濟周期變動與股價變動的關(guān)系是（）。A復(fù)蘇階段股價低迷；高漲階段股價回升；危機階段股價上漲；蕭條階段股價下跌B復(fù)蘇階段股價回升；高漲階段股價上漲；危機階段股價低迷；蕭條階段股價下跌C復(fù)蘇階段股價上漲；高漲階段股價回升；危機階段股價下跌；蕭條階段股價低迷D復(fù)蘇階段股價回升；高漲階段股價上漲；危機階段股價下跌；蕭條階段一一股價低

5、迷13傳統(tǒng)理論認(rèn)為，匯率下降，即本幣升值會引起（）。A出口的增加B進口的減少C境內(nèi)資本流出D國內(nèi)資本市場流動性增加14我國證券法規(guī)定，股份公司申請股票上市的條件之一是向社會公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的（）以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為10%以上。A15%B25%C35%D45%15股權(quán)分置改革是為解決（）市場相關(guān)股東之間的利益平衡問題而采取的舉措。AA股BH股CB股DG股16關(guān)于債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系的闡述，錯誤的是（）。A發(fā)行人必須在約定的時間付息還本B投資者是出借資金的經(jīng)濟主體C發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟主體D債券反映了發(fā)行者和投資者之間的委托

6、、代理關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證17金融債券的發(fā)行主體是（）。A政府B股份公司C非股份制企業(yè)D銀行或非銀行金融機構(gòu)18新中國成立以來，在（），我國停止發(fā)行國債。A20世紀(jì)50年代和60年代B20世紀(jì)60年代和70年代C20世紀(jì)50年代和70年代D20世紀(jì)70年代和80年代19下列關(guān)于儲蓄國債(電子式)與記賬式國債的不同之處表述錯誤的是（）。A記賬方式不同B發(fā)行利率確定機制不同C發(fā)行對象不同D流通或變現(xiàn)方式不同20從l999年起，我國銀行間債券市場以政策性銀行為發(fā)行主體開始發(fā)行（）債券。A浮動利率B固定利率C息票累積D零息票21信用公司債券屬于（）范疇。A金融債券B擔(dān)保證券C抵押證券D無擔(dān)保

7、證券22銀行間債券市場非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引規(guī)定，企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī)，中期票據(jù)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的（）。A30%B40%C50%D55%23關(guān)于外國債券的論述錯誤的是（）。A武士債券、揚基債券和熊貓債券都屬于外國債券B外國債券已成為各經(jīng)濟體在國際資本市場上籌措資金的重要手段C外國債券是指某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券D債券發(fā)行人屬于一個國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場則屬于另一個國家24對證券投資基金的認(rèn)識錯誤的是（）。A將分散的資金集中起來以信托方式交給專業(yè)機構(gòu)進行投資運作，既是證券投資基金的二個重要特點，也是它的一個重要功能B以

8、科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險、提高收益是基金的一大特點C基金的特點是將零散的資金匯集起來，交給專業(yè)機構(gòu)投資于各種金融工具，以謀取資產(chǎn)的增值D基金對投資的最低限額要求很高25在我國，根據(jù)證券投資基金運作管理辦法的規(guī)定，（）以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。A80%B75%C70%D60%26下列關(guān)于LOF的闡述，錯誤的是（）。ALOF不一定采用指數(shù)基金模式，也可以是主動管理型基金B(yǎng)LOF對申購和贖回沒有規(guī)模上的限制，可以在交易所申購、贖回CLOF是一種封閉式基金DLOF的申購和贖回均以現(xiàn)金進行27我國基金法規(guī)定，基金份額持有人享受的權(quán)利不包括（）。A分享基金財產(chǎn)收益B參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)

9、C按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會D在封閉式基金存續(xù)期間，要求贖回基金份額28下列關(guān)于基金托管費的闡述錯誤的是（）。A托管費通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計算并累計，按月支付給托管人B目前，我國封閉式基金按照0.25%的比例計提基金托管費C我國開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計提托管費，通常高于025%D股票型基金的托管費率要高于債券型基金及貨幣市場基金的托管費率29按照證券投資基金管理辦法的規(guī)定，封閉式基金的收益分配每年不得少于一次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的（），封閉式基金一般采用（）方式分紅。A80%，現(xiàn)金B(yǎng)90%，現(xiàn)金C80%，紅利再投資D90%

10、，紅利再投資30證券投資基金的主要投資風(fēng)險不包括（）。A技術(shù)風(fēng)險B管理能力風(fēng)險C匯率風(fēng)險D巨額贖回風(fēng)險31信用衍生工具是指以（）為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具。A各種貨幣B股票或股票指數(shù)C利率或利率的載體D基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊含的信用風(fēng)險或違約風(fēng)險321988年國際清算銀行(BIS)制定的巴塞爾協(xié)議規(guī)定，開展國際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對加權(quán)風(fēng)險資產(chǎn)的比率維持在（）以上，其中核心資本至少為總資本的502。A4%B5%C7%D8%33下列有關(guān)金融期貨的表述錯誤的是（）。A金融期貨必須在有組織的交易所進行集中交易B在世界各國，金融期貨交易至少要受到2家以上的監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)管C金融期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易D金融期貨交易實行

11、保證金制度和每日結(jié)算制度34關(guān)于金融期貨市場價格發(fā)現(xiàn)功能論述錯誤的是（）。A今天的期貨價格可能就是未來的現(xiàn)貨價格B期貨價格是世界各地現(xiàn)貨成交價的基礎(chǔ)C期貨價格具有公開性、連續(xù)性、預(yù)期性的特點D理論上說，期貨價格要反映現(xiàn)貨的持有成本，如現(xiàn)貨價格保持不變，期貨價格就不會與之存在差異35（）是最復(fù)雜而且種類較多的金融衍生產(chǎn)品，由于它們具有較好的結(jié)構(gòu)特性，在風(fēng)險管理和產(chǎn)品開發(fā)設(shè)計中得到廣泛運用。A金融互換B期貨和期貨類衍生產(chǎn)品C金融遠(yuǎn)期D期權(quán)和期權(quán)類衍生產(chǎn)品36目前上海證券交易所、深圳證券交易所均規(guī)定，權(quán)證自上市之日起存續(xù)時間為（）。A6個月以上24個月以下B6個月以上l2個月以下C12個月以上24個

12、月以下D12個月以上l8個月以下37在一國證券市場流通的代表外國公司有價證券的可轉(zhuǎn)讓憑證稱為（）。A存托憑證B可轉(zhuǎn)換債券C股票期權(quán)D權(quán)證38最早的證券化產(chǎn)品以（）房地產(chǎn)按揭貸款為支持，故稱為按揭支持證券(MBS)。A非銀行金融機構(gòu)B中央銀行C政策性銀行D商業(yè)銀行39關(guān)于證券發(fā)行市場論述錯誤的是（）A證券發(fā)行市場是發(fā)行人向投資者出售證券的市場B證券發(fā)行市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所C證券發(fā)行市場通常有固定場所D證券發(fā)行市場是交易市場的基礎(chǔ)和前提40首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法要求發(fā)行人具備一定的資產(chǎn)規(guī)模，具體規(guī)定最近1期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元，發(fā)行后股本不少于（）。

13、A2000萬元B3000萬元C4000萬元D5000萬元41定向發(fā)行又稱（），即面向少數(shù)特定投資者發(fā)行。A直接發(fā)行B私募發(fā)行C招標(biāo)發(fā)行D公開發(fā)行42二板市場指的是（）。A中小企業(yè)板塊市場B主板市場C代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)D創(chuàng)業(yè)板市場43無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價的（）或當(dāng)日競價時間內(nèi)已成交的最高和最低成交價格之間，由買賣雙方采用議價協(xié)商方式確定成交價，并經(jīng)證券交易所確認(rèn)后成交。Al0%B20%C30%D40%44中小企業(yè)板塊股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下（）。A2%B3%C4%D5%45代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是一個以證券公司及相關(guān)當(dāng)事人的契約為基礎(chǔ)，依托（）的技術(shù)系統(tǒng)和證券公司

14、的服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，以代理買賣掛牌公司股份為核心業(yè)務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓平臺。A投資咨詢機構(gòu)和中央登記公司B證券交易所和中央登記公司C證券業(yè)協(xié)會和證券交易所D資信評級機構(gòu)和投資咨詢機構(gòu)46關(guān)于中小企業(yè)板指數(shù)描述錯誤的是（）。A中小企業(yè)板指數(shù)以全部在中小企業(yè)板上市后并正常交易的股票為樣本B中小企業(yè)板指數(shù)屬于分類指數(shù)類C中小企業(yè)板指數(shù)簡稱“中小板指數(shù)”，由深圳證券交易所編制D中小板指數(shù)以最新自由流通股本數(shù)為權(quán)重，以計算期加權(quán)法計算47我國證券法規(guī)定，我國證券公司的組織形式為（）。A私營合伙企業(yè)B私營獨資企業(yè)C非法人組織形式D有限責(zé)任公司或股份有限公司481998年后，（）的證券公司監(jiān)管職責(zé)移交中國證監(jiān)會，各地方政府

15、的證券監(jiān)管機構(gòu)轉(zhuǎn)為中國證監(jiān)會派出機構(gòu)，證券交易所劃歸中國證監(jiān)會管理，形成集中統(tǒng)一的證券公司監(jiān)管體制。A中國人民銀行B財政部C中國銀監(jiān)會D國務(wù)院49關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的表述錯誤的是（）。A證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)B在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)C柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)主要為在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進行交易的證券的代理買賣D證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立不僅確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，而且形成了實質(zhì)上的委托關(guān)系50向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動稱為（）。A證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C證

16、券自營業(yè)務(wù)D融資融券業(yè)務(wù)51不屬于證券公司內(nèi)部控制機制原則的是（）。A獨立性B靈活性C制衡性D健全性52關(guān)于證券公司凈資本的敘述，錯誤的是（）。A凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司資產(chǎn)負(fù)債的流動性特點，在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)負(fù)債等項目和有關(guān)業(yè)務(wù)進行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險控制指標(biāo)B凈資本=凈資產(chǎn)一金融資產(chǎn)的風(fēng)險調(diào)整一其他資產(chǎn)的風(fēng)險調(diào)整一或有負(fù)債的風(fēng)險調(diào)整-/+中國證監(jiān)會認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項目C凈資本指標(biāo)反映了凈資產(chǎn)中的高流動性部分，表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應(yīng)對風(fēng)險的資金數(shù)D計算凈資本的目的只有一個，那就是要求證券公司保持充足、易于變現(xiàn)的流動性資產(chǎn)，以滿足緊急需要并抵御潛在的市

17、場風(fēng)險、信用風(fēng)險、營運風(fēng)險、結(jié)算風(fēng)險等，從而保證客戶資產(chǎn)的安全53證券公司違反規(guī)定超比例自營的，在整改完成前應(yīng)當(dāng)將超比例部分按投資成本的（）計算風(fēng)險資本準(zhǔn)備。A20%B30%C50%D100%54以欺騙手段取得銀行或者其他金融機構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處（）有期徒刑或者拘役。A2年以下B2年以上7年以下C3年以下D3年以上7年以下55首次公開發(fā)行股票數(shù)量在（）億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。A2B3C4D556從資本市場的發(fā)展歷程來看，（）是培育和發(fā)展市場的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。A保證證券市場的公平、效

18、率和透明B依法監(jiān)管C保護投資者利益，讓投資者樹立信心D防止內(nèi)幕交易57下列不屬于操縱市場行為的是（）。A單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量B與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量C在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量D內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易58上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會計年度第3個月、第9個月結(jié)束后的（）內(nèi)編制完成季度報告并披露。A4個月B3個月C2個月D1個月59證券公司應(yīng)當(dāng)繳納的基金，按照證券公司傭金收入的一定比例預(yù)先提

19、取，并由（）代扣代收。A中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司B證券交易協(xié)會C證券交易所D中國證監(jiān)會60下列不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容的是（）oA基本信息B獎勵信息C處罰處分信息D收入情況信息二、多項選擇題(本類題共40小題，每小題l分，共40分。每小題備選答案中，有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分)1廣義的有價證券包括（）。A資本證券B商品證券C貨幣證券D金融證券2證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券和股票的（）oA政府B公司C中央銀行D政府機構(gòu)3證券服務(wù)機構(gòu)主要包括（）。A證券登記結(jié)算公司B證券投資咨詢機構(gòu)C律師事務(wù)所D資信評級機構(gòu)4證券市場的形成主要歸因于

20、（）。A股份制的發(fā)展B信用制度的發(fā)展C宏觀調(diào)控的需要D社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟的發(fā)展5下列關(guān)于新中國資本市場的描述，正確的是（）。A新中國資本市場的萌生是在19931998年B1998年12月，我國證券法正式頒布，這是新中國第一部規(guī)范證券發(fā)行與交易行為的法律，并由此確認(rèn)了資本市場的法律地位C自1998年建立了集中統(tǒng)一監(jiān)管體制后，為適應(yīng)市場發(fā)展的需要，實施了“屬地監(jiān)管、職責(zé)明確、責(zé)任到人、相互配合”的轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制D2009年年末，中國證監(jiān)會適時啟動了以滬深300股指期貨和融資融券制度為代表的重大創(chuàng)新，對中國證券市場的完善和發(fā)展具有深遠(yuǎn)影響6下列關(guān)于有面額股票的敘述正確的是（）。A股票的發(fā)行或轉(zhuǎn)讓

21、價格較靈活B可以明確表示每一股份所代表的股權(quán)比例C股票票面金額的計算方法是用資本總額除以股份數(shù)求得，但實際上很多國家是通過法規(guī)予以直接規(guī)定，而且一般是限定了這類股票的最低票面金額D能為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù)7衡量公司盈利性最常用的指標(biāo)是（）。A凈資產(chǎn)收益率B每股收益C銷售利潤率D杠桿比率8中央銀行通常采用的貨幣政策有（）。A公開市場業(yè)務(wù)B再貼現(xiàn)政策C轉(zhuǎn)移支付D存款準(zhǔn)備金制度9關(guān)于優(yōu)先股票的闡述錯誤的是（）。A優(yōu)先股票是指股東享有某些優(yōu)先權(quán)利的股票B優(yōu)先股票也兼有債券的若干特點，它在發(fā)行時事先確定固定的股息率，像債券的利息率事先固定一樣C優(yōu)先股票股東具備普通股票股東所具有的基本權(quán)利D優(yōu)先股票

22、股東有表決權(quán)10境內(nèi)居民個人可以用（）從事B股交易。A現(xiàn)匯存款B從境外匯入的外匯資金C外幣現(xiàn)鈔D外幣現(xiàn)鈔存款11債券的票面要素包括（）。A債券的票面價值B債券的到期期限C債券發(fā)行者名稱D債券的票面利率12下列對債券與股票的比較，正確的是（）。A總體而言，如果市場是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率會大體保持相對穩(wěn)定的關(guān)系B債券和股票是虛擬資本，它們本身無價值，但又都是真實資本的代表C發(fā)行股票和債券都是公司追加資本的需要D債券是一種有期證券；股票是一種無期證券13我國儲蓄國債(電子式)自發(fā)行之日起計息，付息方式分為（）。A貼現(xiàn)發(fā)行B利隨本清C定期付息D不定期付息14可交換債券與可轉(zhuǎn)換債

23、券的相同之處有（）。A換股期限B換股價格C換股比率D票面利率、期限15公司債券發(fā)行試點辦法特別強化了對債券持有人權(quán)益的保護，主要是（）。A建立債券持有人會議制度B強化發(fā)行債券的信息披露C引進債券受托管理人制度D強化參與公司債券市場運行的中介機構(gòu)的責(zé)任16下列對證券投資基金認(rèn)識正確的是（）。A通過公開發(fā)售基金份額募集資金B(yǎng)由基金托管人托管，由基金管理人管理和運用資金C以資產(chǎn)組合方式進行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的集合投資方式D基金產(chǎn)業(yè)與銀行業(yè)、證券業(yè)、保險業(yè)并駕齊驅(qū)，成為現(xiàn)代金融體系的四大支柱之一17關(guān)于封閉式基金和開放式基金的敘述正確的是（）。A封閉式基金的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固

24、定不變，開放式基金的基金份額總額不固定B封閉式基金期限屆滿即為基金終止，管理人應(yīng)組織清算小組對基金資產(chǎn)進行清產(chǎn)核資C開放式基金的基金規(guī)模是固定的，封閉式基金沒有發(fā)行規(guī)模限制D封閉式基金一般每周或更長時間公布一次基金份額資產(chǎn)凈值，開放式基金一般在每個交易日連續(xù)公布18按照中國證監(jiān)會發(fā)布的貨幣市場基金管理暫行辦法以及其他有關(guān)規(guī)定，目前我國貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具主要包括（）。A1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單B期限在1年以內(nèi)(含1年)的債券回購C期限在1年以內(nèi)(含1年)的中央銀行票據(jù)D剩余期限超過397天的債券19我國證券投資基金法規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。

25、A注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本B主要股東最近五年沒有違法記錄，注冊資本不低于三億元人民幣C取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)D有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度20我國證券投資基金法規(guī)定，基金財產(chǎn)應(yīng)當(dāng)投資于國內(nèi)的（）。A金融債券B貨幣市場工具C資產(chǎn)支持證券D非公開發(fā)行股票21下列屬于金融衍生工具的基礎(chǔ)變量的是（）。A資產(chǎn)價格B自然現(xiàn)象C信用等級D匯率22金融衍生工具從其自身交易的方法和特點可以分為（）。A金融期貨B金融遠(yuǎn)期合約C金融互換D結(jié)構(gòu)化金融衍生工具23金融期貨的主要交易制度有（）。A集中交易制度B標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對沖機制C保證金及其杠桿作用D大戶報告制度24套

26、期保值的基本類型是（）。A持有現(xiàn)貨空頭，買入期貨合約B持有現(xiàn)貨空頭，賣出期貨合約C持有現(xiàn)貨多頭，賣出期貨合約D持有現(xiàn)貨多頭，買入期貨合約25按權(quán)證的內(nèi)在價值，可以將權(quán)證分為（）。A平價權(quán)證B價內(nèi)權(quán)證C虛值權(quán)證D價外權(quán)證26我國上市公司證券發(fā)行管理辦法規(guī)定，上市公司增資的方式有（）。A向原股東配售股份B向不特定對象公開募集股份C發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券D非公開發(fā)行股票27證券交易所的特征有（）。A有固定的交易場所和交易時間B實行“公開、公平、公正”原則C交易的對象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券D通過公開競價的方式?jīng)Q定交易價格28集中競價交易系統(tǒng)通常包括（）。A交易系統(tǒng)B結(jié)算系統(tǒng)C信息系統(tǒng)D反饋系統(tǒng)29股價

27、指數(shù)是將計算期的股價或市值與某一基期的股價或市值相比較的相對變化值，它的編制方法有（）。A微分法B簡單算術(shù)股價指數(shù)C劍橋方程式D加權(quán)股價指數(shù)30我國的債券指數(shù)包括（）。A中證全債指數(shù)B政策性銀行金融債指數(shù)C上證企業(yè)債指數(shù)D中國債券指數(shù)31對證券公司設(shè)立子公司的監(jiān)管要求有（）。A禁止同業(yè)競爭B要求建立風(fēng)險隔離制度C禁止相互持股的情形D子公司股東的股權(quán)與公司表決權(quán)和董事推薦權(quán)相適應(yīng)32證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)有（）。A協(xié)助辦理開戶手續(xù)B提供期貨行情信息、交易設(shè)施C代期貨公司、客戶收付期貨保證金D利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金33證券公司合規(guī)總監(jiān)的職責(zé)有（）。A

28、合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)對公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進行合規(guī)審查，并出具書面的合規(guī)審查意見B合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，對公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行監(jiān)督，并按照證券監(jiān)管機構(gòu)的要求和公司規(guī)定進行定期、不定期的檢查C合規(guī)總監(jiān)發(fā)現(xiàn)公司存在違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險隱患的，應(yīng)當(dāng)及時向公司章程規(guī)定的內(nèi)部機構(gòu)報告，同時向公司住所地證監(jiān)局報告D合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)保持與證券監(jiān)管機構(gòu)和自律組織的聯(lián)系溝通，主動配合證券監(jiān)管機構(gòu)和自律組織的工作34關(guān)于律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法的規(guī)定敘述正確的有（）。A調(diào)整范圍是律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù)B鼓勵最近兩年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行

29、政處罰的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)C律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，五年以后還可以從事證券法律業(yè)務(wù)D同一律師事務(wù)所不得同時為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦機構(gòu)、承銷的證券公司出具法律意見35證券公司經(jīng)營（）等業(yè)務(wù)之一的，凈資本最低限額為人民幣5000萬元。A證券經(jīng)紀(jì)B證券承銷與保薦C證券自營D證券資產(chǎn)管理36證券公司監(jiān)督管理條例中對證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險控制的規(guī)定有（）。A開展證券業(yè)務(wù)的了解客戶原則與適當(dāng)性原則B規(guī)定從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)必須按實際行情承諾收益、必須有效隔離風(fēng)險C從業(yè)人員不得直接或間接持股的規(guī)定D證券賬戶的實名制規(guī)定37中國證監(jiān)會依據(jù)證券法在對證券市場實施監(jiān)督管理中可以履行的職責(zé)有（）。A依法對證

30、券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算進行監(jiān)督管理B依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán)C依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實施D依法對違反證券市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處38新證券法在保留證券交易所的原有職能之外，還授予證券交易所新增的監(jiān)管權(quán)力，包括（）。A上市公司出現(xiàn)法定情形時，就暫停或終止其股票上市交易行使決定權(quán)B對證券(包括股票和公司債券)的上市交易申請行使審核權(quán)C根據(jù)需要對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案D公司債券上市交易后，公司出現(xiàn)法定情形時，就暫?；蚪K止其公司債券上市交易行使決定權(quán)3

31、9下列屬于證券登記結(jié)算制度的是（）。A證券實名制B結(jié)算證券和資金的專用性制度C分級結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度D凈額結(jié)算制度40證券業(yè)從業(yè)人員的一般性禁止行為包括（）。A編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息B在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托C從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)D違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾三、判斷題(本類題共60小題，每小題05分，共30分。每小題答題正確的得0.5分，答題錯誤、不答題的不得分)1有價證券是用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。（）A正確B錯誤2從風(fēng)險的角度分析，證券市場是風(fēng)險直接交換的場所。（）A正確B錯誤3中央銀行

32、作為證券發(fā)行主體，主要涉及兩類證券：第一類是國債；第二類是中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券。（）A正確B錯誤4中國證券登記結(jié)算公司是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，以營利為目的的法人。（）A正確B錯誤5美國成立的第一個證券交易所是費城證券交易所。（）A正確B錯誤6隨著金融危機的不斷蔓延，各國(地區(qū))監(jiān)管機構(gòu)逐步形成了對現(xiàn)行金融監(jiān)管體系進行改革的共識，最主要的是對金融監(jiān)管機構(gòu)的重新界定。（）A正確B錯誤7中國證監(jiān)會在1995年加入了證監(jiān)會國際組織，并在1998年當(dāng)選為執(zhí)委會委員。（）A正確B錯誤8債權(quán)證券是指證券持有者為公司債權(quán)人的證券。（）A正確B錯誤9除息除權(quán)日通常為股

33、權(quán)登記日之后的2個工作日，本日之后(含本日)買入的股票不再享有本期股利。（）A正確B錯誤10股票的供求關(guān)系是股票價格的基石。（）A正確B錯誤11衡量財務(wù)流動性狀況最常用的指標(biāo)包括流動比率、速動比率、應(yīng)收賬款平均回收期、銷售周轉(zhuǎn)率等。（）A正確B錯誤12股東可以親自出席股東大會，也可以委托代理人出席股東會議。代理人應(yīng)當(dāng)向公司提交股東授權(quán)委托書，并在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)。（）A正確B錯誤13優(yōu)先股票依據(jù)股息在當(dāng)年未能足額分派時，能否在以后年度補發(fā)分為累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票。（）A正確B錯誤14國家股由國務(wù)院授權(quán)的部門或機構(gòu)持有，或根據(jù)國務(wù)院決定，由地方人民政府授權(quán)的部門或機構(gòu)持有。（）A正確

34、B錯誤15紅籌股作為外資股，已成為內(nèi)地企業(yè)進入國際資本市場籌資的一條重要渠道。（）A正確B錯誤16債券的流動性首先取決于市場為轉(zhuǎn)讓所提供的便利程度；其次取決于債券在迅速轉(zhuǎn)變?yōu)樨泿艜r，是否在以貨幣計算的價值上蒙受損失。（）A正確B錯誤17國債發(fā)行量大、品種多，是政府債券市場上最主要的融資和投資工具。（）A正確B錯誤18我國從l995年起實施的預(yù)算法規(guī)定，地方政府不得發(fā)行地方政府債券(除法律和國務(wù)院另有規(guī)定外)，因此我國目前的政府債券僅限于中央政府債券。（）A正確B錯誤19按照現(xiàn)行規(guī)定，我國的混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于5%，發(fā)行人可以延期支付利息。（）A正確B錯誤20可轉(zhuǎn)換公

35、司債券兼有債權(quán)投資和股權(quán)投資的雙重優(yōu)勢。（）A正確B錯誤21國際債券是一種跨國發(fā)行的債券，涉及三個或三個以上的國家。（）A正確B錯誤22歐洲債券票面使用的貨幣是可自由兌換的貨幣，不能使用復(fù)合貨幣單位。（）A正確B錯誤231993年，中國銀行被批準(zhǔn)在我國境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券，發(fā)行對象為城鄉(xiāng)居民。（）A正確B錯誤24契約型基金起源于英國，是基于信托原理而組織起來的代理投資方式，沒有基金章程，也沒有公司董事會，而是通過基金契約來規(guī)范三方當(dāng)事人的行為。（）A正確B錯誤25貨幣市場基金的優(yōu)點是資本安全性高，購買限額低，流動性強，收益較高，管理費用低。（）A正確B錯誤26ETF結(jié)合了封閉式基金與開放式基金

36、的運作特點。（）A正確B錯誤27我國的基金管理公司不能從事社?；鸸芾砗推髽I(yè)年金管理業(yè)務(wù)、QD業(yè)務(wù)。（）A正確B錯誤28申請取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備一定的條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)。（）A正確B錯誤29基金管理人應(yīng)于每個交易日次日對基金資產(chǎn)進行估值。（）A正確B錯誤30目前，對證券投資基金的限制主要包括對基金投資范圍的限制、投資比例的限制等方面。（）A正確B錯誤31基礎(chǔ)工具價格的變幻莫測決定了金融衍生工具交易盈虧的不穩(wěn)定性，這是金融衍生工具高風(fēng)險性的重要誘因。（）A正確B錯誤32期貨交易是指交易雙方在集中的交易所市場以公開競價方式所進行的非標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約的

37、交易。（）A正確B錯誤33利率期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關(guān)的某種金融工具，主要是各類浮動收益金融工具。（）A正確B錯誤34股指期貨競價交易中集合競價交易采用最大成交量原則確定成交價，即以此價格成交能夠得到最大成交量。（）A正確B錯誤35從交易結(jié)構(gòu)上看，可以將金融互換交易視為一系列遠(yuǎn)期交易的組合。（）A正確B錯誤36從一定的意義上說，金融期貨是金融期權(quán)功能的延伸和發(fā)展，具有與金融期權(quán)相同的套期保值和發(fā)現(xiàn)價格的功能，是一種行之有效的控制風(fēng)險的工具。（）A正確B錯誤37可轉(zhuǎn)換債券實質(zhì)上嵌入了普通股票的看跌期權(quán)，正是從這個意義上說，我們將其列為期權(quán)類衍生產(chǎn)品。（）A正確B錯誤38進入2004年

38、后，隨著中國網(wǎng)絡(luò)科技類公司海外上市速度加快，二級存托憑證成為中國網(wǎng)絡(luò)股進入NASDAQ的主要形式。（）A正確B錯誤39證券發(fā)行實行核準(zhǔn)制的目的在于證券監(jiān)管機構(gòu)能盡法律賦予的職能，使發(fā)行的證券符合公眾利益和證券市場穩(wěn)定發(fā)展的需要。（）A正確B錯誤40債券的發(fā)行價格可以分為平價發(fā)行、折價發(fā)行和溢價發(fā)行。（）A正確B錯誤41證券的開盤價為當(dāng)日該證券的第一筆成交價格，證券的開盤價通過連續(xù)競價方式產(chǎn)生，不能產(chǎn)生開盤價的，以集合競價方式產(chǎn)生。（）A正確B錯誤42代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)目前已成為我國債券市場的主體部分。（）A正確B錯誤43股價平均數(shù)采用股價平均法，用來度量所有樣本股經(jīng)調(diào)整后的價格水平的平均值，可分

39、為簡單算術(shù)股價平均數(shù)、加權(quán)股價平均數(shù)和修正股價平均數(shù)。（）A正確B錯誤44上證成分股指數(shù)的樣本股共有l(wèi)80只股票，選擇樣本股的標(biāo)準(zhǔn)是遵循規(guī)模、流動性、行業(yè)代表性三項指標(biāo)。（）A正確B錯誤45中證基金指數(shù)系列有7只指數(shù)，包括中證開放式基金指數(shù)和2個分類指數(shù)。（）A正確B錯誤46證券投資的購買力風(fēng)險對不同證券的影響是不相同的，最容易受其損害的是固定收益證券。（）A正確B錯誤4720世紀(jì)80年代開始，我國恢復(fù)發(fā)行國債，一批中小企業(yè)開始進行多種形式的股份制、企業(yè)債券的嘗試。（）A正確B錯誤48按照規(guī)定，在證券公司住所地申請設(shè)立營業(yè)部的，最近5年分類評價類別均在B類以上(含B類)，且有1年為A類。（）A

40、正確B錯誤49證券公司從事投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)有7名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員，其高級管理人員中，至少有l(wèi)名取得證券投資咨詢從業(yè)資格，要求公司有健全的內(nèi)部管理制度。（）A正確B錯誤50證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點體現(xiàn)在：證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務(wù)；具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定；必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行。（）A正確B錯誤51證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔(dān)保。（）A正確B錯誤52證券公司應(yīng)當(dāng)高度重視聘用人員的誠信記錄，確保其具有與業(yè)務(wù)崗位要求相適應(yīng)的專業(yè)能力和道德水準(zhǔn)。（）A正確B錯誤53從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資

41、咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。（）A正確B錯誤54證券法的調(diào)整范圍涵蓋了在中國境內(nèi)的股票、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管，其核心旨在保護投資者的合法權(quán)益，維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益。（）A正確B錯誤55對客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，證券公司不得以自己的名義，為客戶的利益行使對證券發(fā)行人的權(quán)利（）A正確B錯誤56國家對證券市場的監(jiān)管是證券市場健康發(fā)展的保證，而證券從業(yè)者的自我管理是證券市場正常運行的基礎(chǔ)。（）A正確B錯誤57推行證券發(fā)行核準(zhǔn)制的重要基礎(chǔ)是中介機構(gòu)盡職盡責(zé)。（）A正確B錯誤58對交易市場

42、的監(jiān)管是證券法“三公”原則中公開原則的具體要求和反映。（）A正確B錯誤59證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對會員的財務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險控制制度以及遵守國家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等情況進行抽查或者全面檢查，并將檢查結(jié)果上報國務(wù)院。（）A正確B錯誤60貨銀對付原則是證券結(jié)算的一項基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險降低到最低程度。（）A正確B錯誤參考單項選擇題答案及詳細(xì)解析一、單項選擇題1A按募集方式分類，有價證券可以分為公募證券和私募證券。2B有形市場的誕生是證券市場走向集中化的重要標(biāo)志之一。3D從各國的具體實踐看，出于維護金融穩(wěn)定的需要，政府還可成立或指定專門機構(gòu)參與證券市場交易，減少非理性的市場震

43、蕩。所以選項D錯誤。4B社會公益基金包括福利基金、科技發(fā)展基金、教育發(fā)展基金、文學(xué)獎勵基金等。企業(yè)年金與社會公益基金都屬于基金性質(zhì)的機構(gòu)投資者。所以選項B錯誤。5B本題考查證券市場的發(fā)展階段。選項A屬于停滯階段，選項B屬于恢復(fù)階段，選項C屬于初步發(fā)展階段，選項D屬于加速發(fā)展階段。6A2000年3月8日，阿姆斯特丹交易所、布魯塞爾交易所、巴黎交易所簽署協(xié)議，合并成立泛歐交易所。7C2007年年末，我國滬、深市場總市值位列全球資本市場第三，2007年首次公開發(fā)行股票融資位列全球第一。8A2007年8月，國家外匯管理局批復(fù)同意天津濱海新區(qū)進行境內(nèi)個人直接投資境外證券市場的試點，標(biāo)志著資本項下外匯管制

44、開始松動。9C本題考查股票最基本的特征收益性。10A本題考查無面額股票。美國紐約州最先通過法律允許發(fā)行無面額股票。11D本題考查每股賬面價值的概念。12D本題考查經(jīng)濟周期循環(huán)。經(jīng)濟周期變動與股價變動的關(guān)系是：復(fù)蘇階段股價回升；高漲階段股價上漲；危機階段股價下跌；蕭條階段股價低迷。13D傳統(tǒng)理論認(rèn)為，匯率下降，即本幣升值，不利于出口而利于進口，同時引起境外資本流人，國內(nèi)資本市場流動性增加。14B我國證券法規(guī)定，股份公司申請股票上市的條件之一是向社會公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%上；公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為l0%以上。15A本題考查我國的股權(quán)分置改革。股權(quán)

45、分置改革是為解決A股市場相關(guān)股東之間的利益平衡問題而采取的舉措。16D本題考查債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。債券反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證。17D金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機構(gòu)。18B新中國成立以來，在20世紀(jì)60年代和70年代，我國停止發(fā)行國債。19A本題考查儲蓄國債(電子式)與記賬式國債的不同之處。儲蓄國債(電子式)與記賬式國債都是以電子記賬方式記錄債權(quán)。所以選項A表述錯誤。20A本題考查我國的金融債券。從1999年起，我國銀行間債券市場以政策性銀行為發(fā)行主體開始發(fā)行浮動利率債券。21D信用公司債券屬于無擔(dān)保證券范疇。22B根據(jù)規(guī)定，

46、中期票據(jù)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的40%。23B歐洲債券已成為各經(jīng)濟體在國際資本市場上籌措資金的重要手段。所以選項B錯誤。24D本題考查證券投資基金的特點。證券投資基金對投資的最低限額要求不高。25A在我國，根據(jù)證券投資基金運作管理辦法的規(guī)定，80%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。26C本題考查LOF。LOF是一種開放式基金。27D本題考查基金份額持有人享受的權(quán)利。在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額，這屬于基金份額持有人的義務(wù)。28C本題考查基金托管費。我國開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計提托管費，通常低于025%。29B封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收

47、益的90%，封閉式基金一般采用現(xiàn)金方式分紅。30C本題考查證券投資基金的風(fēng)險。選項C不包括在內(nèi)。31D本題考查信用衍生工具。信用衍生工具是指以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊含的信用風(fēng)險或違約風(fēng)險為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具。32Dl988年國際清算銀行(BIS)制定的巴塞爾協(xié)議規(guī)定，開展國際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對加權(quán)風(fēng)險資產(chǎn)的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的50%。33B在世界各國，金融期貨交易至少要受到1家以上的監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)管。34D本題考查金融期貨的價格發(fā)現(xiàn)功能。理論上說，期貨價格要反映現(xiàn)貨的持有成本，即便現(xiàn)貨價格不變，期貨價格也會與之存在差異。35D期權(quán)和期權(quán)類衍生產(chǎn)品是最復(fù)雜而且種類較多的金融

48、衍生產(chǎn)品。36A目前上海證券交易所、深圳證券交易所均規(guī)定，權(quán)證自上市之日起存續(xù)時間為6個月以上24個月以下。37A本題考查存托憑證的定義。38D最早的證券化產(chǎn)品以商業(yè)銀行房地產(chǎn)按揭貸款為支持，故稱為按揭支持證券(MBS)。39C本題考查證券發(fā)行市場。證券發(fā)行市場通常無固定場所，是一個無形的市場。40B首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法要求發(fā)行人具備一定的資產(chǎn)規(guī)模，具體規(guī)定最近1期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元，發(fā)行后股本不少于3000萬元。41B定向發(fā)行，又稱為私募發(fā)行、私下發(fā)行。42D創(chuàng)業(yè)板市場又稱二板市場。43C無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價的30%或當(dāng)日競價時間內(nèi)已成交的最高

49、和最低成交價格之間，由買賣雙方采用議價協(xié)商方式確定成交價，并經(jīng)證券交易所確認(rèn)后成交。44B中小企業(yè)板塊股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下3%。45B代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是一個以證券公司及相關(guān)當(dāng)事人的契約為基礎(chǔ)，依托證券交易所和中央登記公司的技術(shù)系統(tǒng)和證券公司的服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，以代理買賣掛牌公司股份為核心業(yè)務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓平臺。46B本題考查中小企業(yè)板指數(shù)。中小企業(yè)板指數(shù)屬于綜合指數(shù)類。47D證券法規(guī)定，我國證券公司的組織形式為有限責(zé)任公司或股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人組織形式。48Al998年后，中國人民銀行的證券公司監(jiān)管職責(zé)移交中國證監(jiān)會。49D證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了投資者和證

50、券公司直接的代理關(guān)系，還沒有形成實質(zhì)上的委托關(guān)系。50D本題考查融資融券業(yè)務(wù)的定義。51B本題考查證券公司內(nèi)部控制機制的原則健全性、合理性、制衡性、獨立性。52D本題考查證券公司的凈資本。計算凈資本的主要目的，一是要求證券公司保持充足、易于變現(xiàn)的流動性資產(chǎn)，以滿足緊急需要并抵御潛在的市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、營運風(fēng)險、結(jié)算風(fēng)險等，從而保證客戶資產(chǎn)的安全；二是在證券公司經(jīng)營失敗、破產(chǎn)關(guān)閉時，仍有部分資金用于處理公司的破產(chǎn)清算等事宜。53D證券公司違反規(guī)定超比例自營的，在整改完成前應(yīng)當(dāng)將超比例部分按投資成本的100%計算風(fēng)險資本準(zhǔn)備。54C以欺騙手段取得銀行或者其他金融機構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等

51、，給銀行或者其他金融機構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處3年以下有期徒刑或者拘役。55C首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。56C從資本市場的發(fā)展歷程來看，保護投資者利益，讓投資者樹立信心，是培育和發(fā)展市場的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。57D本題考查操縱市場行為。選項D屬于內(nèi)幕交易行為。58D上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會計年度第3個月、第9個月結(jié)束后的l個月內(nèi)編制完成季度報告并披露。59A證券公司應(yīng)當(dāng)繳納的基金，按照證券公司傭金收入的一定比例預(yù)先提取，并由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司代扣代收。60D本題考查證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容基本信息、獎勵信息、

52、警示信息、處罰處分信息。二、多項選擇題1ABC本題考查廣義的有價證券商品證券、貨幣證券和資本證券。2ABD本題考查證券發(fā)行人的概念，主要包括公司(企業(yè))、政府和政府機構(gòu)。3BCD證券服務(wù)機構(gòu)主要包括證券投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等。4ABD本題考查證券市場產(chǎn)生的原因社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟的發(fā)展、股份制的發(fā)展、信用制度的發(fā)展。5BCD本題考查新中國資本市場的發(fā)展。新中國資本市場的萌生是在19781992年，所以選項A錯誤。6BCD本題考查有面額股票。選項A屬于無面額股票的特點。7AB衡量公司盈利性最常用的指標(biāo)是每股收益和凈資產(chǎn)收益率。8ABD

53、本題考查貨幣政策。中央銀行通常采用存款準(zhǔn)備金制度、再貼現(xiàn)政策、公開市場、業(yè)務(wù)等貨幣政策手段調(diào)控貨幣供應(yīng)量，從而實現(xiàn)發(fā)展經(jīng)濟、穩(wěn)定貨幣等政策目標(biāo)。選項C屬于財政政策。9CD本題考查優(yōu)先股票。優(yōu)先股票不具備普通股票股東所具有的基本權(quán)利。優(yōu)先股票股東無表決權(quán)。所以選項CD錯誤。10ABD本題考查境內(nèi)上市外資股。境內(nèi)居民個人可以用現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款以及從境外匯入的外匯資金從事8股交易，但不允許使用外幣現(xiàn)鈔。11ABCD本題考查債券的票面要素債券的票面價值、債券的到期期限、債券的票面利率、債券發(fā)行者名稱。12ABD本題考查債券與股票的比較。發(fā)行債券是公司追加資本的需要，發(fā)行股票是股份公司創(chuàng)立和增加資

54、本的需要。所以選項C錯誤。13BC本題考查儲蓄國債(電子式)。我國儲蓄國債(電子式)自發(fā)行之日起計息，付息方式分為利隨本清和定期付息兩種。14ABCD可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處是發(fā)行要素相似，也包括票面利率、期限、換股價格和換股比率、換股期限等。15ABCD本題考查公司債券發(fā)行試點辦法特別強化的對債券持有人權(quán)益的保護。選項ABCD都正確。16ABCD本題考查證券投資基金。選項ABCD都正確。17ABD本題考查封閉式基金和開放式基金。封閉式基金的基金規(guī)模是固定的，開放式基金沒有發(fā)行規(guī)模限制。所以選項C錯誤。18ABC剩余期限在397天以內(nèi)(含397天的債券屬于貨幣市場基金能夠進行投資的金融

55、工具。所以選項D不選。19ACD本題考查設(shè)立基金管理公司具備的條件。選項B的正確表述是主要股東最近三年沒有違法記錄，注冊資本不低于三億元人民幣。20ABCD本題考查證券投資基金的投資范圍。選項ABCD都正確。21ABCD本題考查金融衍生工具的基礎(chǔ)變量。選項ABCD都正確。22Al3CD本題考查金融衍生工具的分類。金融衍生工具從其自身交易的方法和特點可以分為金融遠(yuǎn)期合約、金融期貨、金融期權(quán)、金融互換和結(jié)構(gòu)化金融衍生工具。23ABCD本題考查金融期貨的主要交易制度。選項ABCD都正確。24AC本題考查套期保值的基本類型。套期保值的基本類型：持有現(xiàn)貨空頭，買人期貨合約；持有現(xiàn)貨多頭，賣出期貨合約。2

56、5ABD本題考查權(quán)證的分類。按權(quán)證的內(nèi)在價值，可以將權(quán)證分為平價權(quán)證、價內(nèi)權(quán)證和價外權(quán)證。26ABCD本題考查上市公司增資的方式。選項ABCD都正確。27ABCD本題考查證券交易所的特征。選項ABCD都正確。28ABC本題考查集中競價交易系統(tǒng)。集中競價交易系統(tǒng)通常包括交易系統(tǒng)、結(jié)算系統(tǒng)、信息系統(tǒng)和監(jiān)察系統(tǒng)四個部分。29BD股價指數(shù)的編制方法有簡單算術(shù)股價指數(shù)和加權(quán)股價指數(shù)兩類。30ACD本題考查我國的債券指數(shù)中證全債指數(shù)、上證國債指數(shù)、上證企業(yè)債指數(shù)、中國債券指數(shù)。31ABCD本題考查對證券公司設(shè)立子公司的監(jiān)管要求。選項ABCD都正確。32AB本題考查證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍。選項CD是

57、證券公司不得從事的服務(wù)。33ABCD本題考查證券公司合規(guī)總監(jiān)的職責(zé)。選項ABCD都正確。34ABD本題考查律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的管理。律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，不得再從事證券法律業(yè)務(wù)。所以選項C錯誤。35BCD證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元。36ACD本題考查對證券公司的業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險控制的規(guī)定。規(guī)定從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不得承諾收益，必須有效隔離風(fēng)險等。37ABCD本題考查中國證監(jiān)會的職責(zé)。選項ABCD都正確。38ABCD本題考查證券交易所的一線監(jiān)管權(quán)力。選項ABCD都正確。39ABCD本題考查證券登記結(jié)算制度。選項ABCD都正確。40ACD本題考查證券業(yè)從業(yè)人員的一般性禁止行為。選項8屬于證券公司從業(yè)人員的特定禁止行為。三、判斷題1A本題考查有價證券的概念。題干表述正確。2A本題考查證券市場的特征。題干表述正確。3