借鑒！以逃避監(jiān)管方式排污的辦案思路及取證要點(diǎn)

1、借鑒！以逃避監(jiān)管方式排污的辦案思路及取證要點(diǎn)!以逃避監(jiān)管方式排放污染物的環(huán)境違法行為在執(zhí)法實(shí)踐中比較常 見(jiàn)，但該類(lèi)案件也是容易引發(fā)排污單位復(fù)議或訴訟的案件類(lèi)型。準(zhǔn)確 把握該類(lèi)型案件的辦理難點(diǎn)、證據(jù)特點(diǎn)及取證要點(diǎn)，理清該類(lèi)案件的 辦案思路，對(duì)于準(zhǔn)確查明案件事實(shí)，準(zhǔn)確固定證據(jù)、準(zhǔn)確適用法律， 具有重要意義。現(xiàn)結(jié)合一起引發(fā)訴訟的典型案例，對(duì)該類(lèi)案件的辦案 思路與取證要點(diǎn)進(jìn)行梳理、提煉和總結(jié)。典型案例2019年3月20日，某市生態(tài)環(huán)境局執(zhí)法人員對(duì)某磷肥公司進(jìn)行 現(xiàn)場(chǎng)檢查，發(fā)現(xiàn)該公司在生產(chǎn)過(guò)程中，將球磨機(jī)旁礦漿池內(nèi)的礦漿水 通過(guò)水泵抽至球磨機(jī)下方溢流口，夕卜排至廠區(qū)內(nèi)溢水溝，再通過(guò)溢水 溝中段的滲井滲坑

2、排到外環(huán)境。經(jīng)檢測(cè)，夕卜排廢水嚴(yán)重超標(biāo)。該市生態(tài)環(huán)境局認(rèn)定該行為違反了水污染防治法第三十九條 禁止利用滲井、滲坑、裂隙、溶洞，私設(shè)暗管，篡改、偽造監(jiān)測(cè)數(shù) 據(jù)，或者不正常運(yùn)行水污染防治設(shè)施等逃避監(jiān)管的方式排放水污染物” 的規(guī)定，遂依據(jù)水污染防治法第八十三條“違反本法規(guī)定，有下 列行為之一的，由縣級(jí)以上人民政府環(huán)境保護(hù)主管部門(mén)責(zé)令改正或者 責(zé)令限制生產(chǎn)、停產(chǎn)整治，并處十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下的罰款；情 節(jié)嚴(yán)重的，報(bào)經(jīng)有批準(zhǔn)權(quán)的人民政府批準(zhǔn)，責(zé)令停業(yè)、關(guān)閉：（三） 利用滲井、滲坑、裂隙、溶洞，私設(shè)暗管，篡改、偽造監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)，或 者不正常運(yùn)行水污染防治設(shè)施等逃避監(jiān)管的方式排放水污染物的”， 對(duì)該公司作出了

3、相應(yīng)數(shù)額的罰款。該公司不服該市生態(tài)環(huán)境局作出的行政處罰決定向人民法院提起 行政訴訟。該公司在行政訴訟中認(rèn)為：該公司不存在以逃避監(jiān)管方式 排放污染物的故意，是因?yàn)橛晡鄯至髅髑慕ㄔO(shè)過(guò)程中存在偏差，工 人將內(nèi)循環(huán)水溝挖破才導(dǎo)致污水滲出明渠外，并非人為故意行為。法 院采納了該公司的意見(jiàn)，法院認(rèn)為：生態(tài)環(huán)境局沒(méi)有證據(jù)證明該公司 有逃避監(jiān)管方式排放污染物的故意。逃避監(jiān)管方式排放污染物的辦案難點(diǎn)研讀環(huán)境行政法律法規(guī)可以發(fā)現(xiàn)一個(gè)現(xiàn)象，現(xiàn)行的諸多環(huán)境行政 領(lǐng)域的法律法規(guī)極少在具體的法條中對(duì)環(huán)境違法行為的主觀要件（主 觀要件是指違法者實(shí)施環(huán)境違法行為時(shí)所持有的主觀心態(tài)，故意或過(guò) 失）作出明文規(guī)定。立法人員在設(shè)定

4、行政違法行為的法律責(zé)任方面 并不存在設(shè)計(jì)主觀要件的專(zhuān)門(mén)評(píng)估程序，往往并不是特別在意某種行 政違法行為是否需要考慮行為人的任何主觀心態(tài)”（中國(guó)法律評(píng)論 2020年第5期）。行政機(jī)關(guān)在實(shí)施行政處罰時(shí)，往往并不特別需要考 慮違法者主觀過(guò)錯(cuò)是否存在以及存在的具體類(lèi)型。但需要注意的是，以逃避監(jiān)管方式排放污染物這一違法行為非常 特殊。環(huán)境保護(hù)法水污染防治法大氣污染防治法等法律 均在法條中直接使用了 “逃避監(jiān)管”這一表述。所謂“逃避”是指想 方設(shè)法避開(kāi)，從立法的文意上看“逃避監(jiān)管”在主觀上即為故意。也 就是說(shuō)，此種違法行為，立法者在設(shè)定行政違法行為的法律責(zé)任方面， 已經(jīng)將違法者的主觀心態(tài)考慮其中。因此，關(guān)于

5、逃避監(jiān)管排放污染物這一違法行為的調(diào)查取證不同于 普通環(huán)境違法行為的辦理思路。從一定意義上來(lái)說(shuō)，此類(lèi)案件的辦案 難度要遠(yuǎn)高于其他環(huán)境違法案件，對(duì)執(zhí)法人員的執(zhí)法水平要求更高。 此類(lèi)案件的辦案難點(diǎn)在于：執(zhí)法人員不僅要收集違法行為客觀方面的 證據(jù)，還需收集違法行為主觀方面的證據(jù)，證明排污單位有逃避監(jiān)管 的主觀故意。從該類(lèi)案件的審判實(shí)踐來(lái)看，司法機(jī)關(guān)在審理該類(lèi)案件 時(shí)，一般認(rèn)為此類(lèi)違法行為有逃避監(jiān)管的主觀故意。如環(huán)境執(zhí)法機(jī)構(gòu) 在辦案過(guò)程中忽略對(duì)主觀故意相關(guān)證據(jù)的收集，容易敗訴。逃避監(jiān)管方式排放污染物的辦案思路此類(lèi)案件需要解決的核心問(wèn)題就是：如何證明排污單位有逃避 監(jiān)管”的主觀故意？可以從排污單位實(shí)施了一

6、定的環(huán)境違法行為且沒(méi) 有盡到必要的注意義務(wù)上進(jìn)行考量。順著這個(gè)思路去收集客觀證據(jù)。執(zhí)法人員要證明排污單位具有“逃避監(jiān)管”的主觀故意，不能依 賴(lài)排污單位在調(diào)查詢(xún)問(wèn)中主動(dòng)承認(rèn)。因?yàn)槌鲇谮吚芎Φ目紤]，排污 單位一般都不會(huì)主動(dòng)承認(rèn)。執(zhí)法人員必須通過(guò)細(xì)致入微的調(diào)查詢(xún)問(wèn)并 與收集的書(shū)證、物證形成印證，來(lái)證明排污單位的主觀故意。這就對(duì) 執(zhí)法人員的調(diào)查詢(xún)問(wèn)技巧以及取證能力提出了較高的要求。以本文中 的典型案例舉例：執(zhí)法人員在調(diào)查詢(xún)問(wèn)筆錄中詢(xún)問(wèn)了以下情況:1、公司的環(huán)評(píng)及環(huán)保驗(yàn)收的相關(guān)情況；2、公司的生產(chǎn)工藝；3、 目前的生產(chǎn)狀況；4、水污染物執(zhí)行的排放標(biāo)準(zhǔn)；5、為什么會(huì)出現(xiàn)廢 水外排的情況。關(guān)于第五個(gè)問(wèn)題，

7、排污單位回答：雨污分流明渠的建設(shè)過(guò)程中存 在偏差，工人將內(nèi)循環(huán)水溝挖破才導(dǎo)致污水滲出明渠外。在排污單位 回答完這個(gè)問(wèn)題后，整個(gè)筆錄戛然而止，沒(méi)有進(jìn)行進(jìn)一步的追問(wèn)。這份筆錄中少了幾個(gè)關(guān)鍵性的提問(wèn)：1、雨污水分流施工是從什么時(shí)候開(kāi)始的？2、有沒(méi)有具體的雨污分流實(shí)施方案？查明這個(gè)工程的管理方案，查明有沒(méi)有安排人員專(zhuān)門(mén)巡查，以證 明排污單位是否盡到必要的注意義務(wù)。詢(xún)問(wèn)完畢后，如有書(shū)面的實(shí)施 方案，一定要作為客觀證據(jù)收集。3、什么時(shí)候發(fā)現(xiàn)溝墻挖破的？發(fā)現(xiàn)之后怎么做的？查明出現(xiàn)溝墻挖破的情況，有沒(méi)有采取及時(shí)的補(bǔ)救措施，如果沒(méi) 有及時(shí)采取補(bǔ)救措施，說(shuō)明有放任污染結(jié)果發(fā)生的故意。以上幾個(gè)關(guān)鍵性的提問(wèn)雖然都沒(méi)有

8、是否有主觀故意”這一字面 表述，全部都是在詢(xún)問(wèn)排污單位的客觀行為，但都是為了查明排污單 位是否有逃避監(jiān)管的主觀故意。逃避監(jiān)管方式排放污染物的取證要點(diǎn)1、調(diào)查詢(xún)問(wèn)筆錄。盡可能對(duì)違法行為涉及的主管人員、具體操作人員及其他相關(guān)人 員均制作筆錄，通過(guò)多人筆錄進(jìn)行全面印證，環(huán)環(huán)相扣，增強(qiáng)調(diào)查詢(xún) 問(wèn)筆錄的證明力。防止因只制作一份筆錄導(dǎo)致一人翻供全案推翻的情 況。調(diào)查詢(xún)問(wèn)筆錄做得扎實(shí)細(xì)致，便可借助當(dāng)事人的口”，讓書(shū)證、 物證主動(dòng)介紹自己是什么。好的調(diào)查詢(xún)問(wèn)筆錄可以像繩子一樣，把證 據(jù)之間的關(guān)系串聯(lián)起來(lái)，將證據(jù)的效力發(fā)揮到最大。2、現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄、現(xiàn)場(chǎng)勘查圖。這兩項(xiàng)非常重要，它們客觀反映了現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)排污單位的實(shí)

9、際排 污狀況，證明效力較高。特別是對(duì)于以逃避監(jiān)管方式排放污染物的案 件，現(xiàn)場(chǎng)勘查圖還可以形象地呈現(xiàn)主要生產(chǎn)及排污設(shè)備布置等案發(fā)現(xiàn) 場(chǎng)情況、周邊環(huán)境、污染物排放途徑、采樣點(diǎn)位等關(guān)鍵信息。3、監(jiān)測(cè)報(bào)告。證明排放污染物這一事實(shí)。逃避監(jiān)管排放污染物的案件一定要把 “逃避監(jiān)管” “排放污染物”兩個(gè)事實(shí)都調(diào)查清楚。山東某區(qū)人民法 院審理的一起“私設(shè)暗管通過(guò)逃避監(jiān)管的方式排放水污染物”非訴執(zhí) 行案中，法院認(rèn)為涉事企業(yè)排放的是生豬屠宰后的廢水，不等于水污 染物，環(huán)境執(zhí)法部門(mén)在沒(méi)有其他證據(jù)佐證的情況下直接認(rèn)定排放的廢 水屬于水污染物，屬于認(rèn)定事實(shí)不清、裁定不予執(zhí)行該處罰決定。4、環(huán)評(píng)審批及環(huán)保驗(yàn)收等相關(guān)文件。證明生產(chǎn)工藝及正常情況下的污染物處理流程及工藝。5、現(xiàn)場(chǎng)照片及錄像。證明違法行為的客觀情況。6、證明排污單位未盡到注意義務(wù)的相關(guān)