2022年企業(yè)公司管理體系內(nèi)審報(bào)告

1、基本信息 審核目的 協(xié)作外部審核,完善治理體系,提高全員對(duì)治理體系的熟悉；審核范疇 全員的安全治理,各部門職責(zé)及治理過程；1、 ISO9001： 2022 質(zhì)量治理體系標(biāo)準(zhǔn) 2、 OHSAS18001：2022 職業(yè)健康安全治理體系標(biāo)準(zhǔn)審核準(zhǔn)就 3、與上海不銹相關(guān)的、適用的法律法規(guī)及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn) 4、上海不銹治理體系文件 5、上海不銹文化治理意圖審核日期2022 年 8 月 2627 日副組長：胡旭浦組長：張寅審核組A組： 方彥彤錢歡歡、干愛軍B組： 譚雅文唐敏、劉垚C組： 仇懿陳結(jié)、高穎審核綜述抽查總數(shù)： 64 項(xiàng)亮點(diǎn) 19 項(xiàng)需要改進(jìn)的事項(xiàng)：45 審核組建議：治理目標(biāo)、法律法規(guī)、治理授權(quán)、合同

2、評(píng)審、文件的適用性、質(zhì)量異議、中意度文件的適用性、應(yīng)急響應(yīng)總結(jié)、緣由分析及訂正措施要素：1、 抽樣數(shù)量偏少,需要進(jìn)一步檢查；2、 需要從“ 人、機(jī)、測(cè)、料、法、環(huán)” 等方面做緣由分析；3、 依據(jù)每個(gè)改進(jìn)機(jī)會(huì)的緣由分析,做訂正,或預(yù)防措施；4、 跟蹤關(guān)閉情形,建議審核組每周公布完成情形；治理體系成熟度雷達(dá)圖：定性運(yùn)算分值公式：Y=50+50該要素符合項(xiàng) / 該要素抽查總數(shù) 治理部：體系亮點(diǎn)：1. 電器安全治理方法上崗證、健康證及培訓(xùn)記錄齊全,（張茂清 2022 年 7 月獲證, 2022 年 9 月復(fù)證,與電氣安全治理方法相符）符合 OHSAS18001-2022標(biāo)準(zhǔn)要求；2. 訂正和預(yù)防措施在

3、防汛防臺(tái)中發(fā)覺了問題,制定了措施, 加強(qiáng)員工在使用防汛工具和操作要求進(jìn)行培訓(xùn)；有相關(guān)培訓(xùn)記錄（6 月 23 日培訓(xùn)）,與 OHSAS18001-2022 4.5.3 標(biāo)準(zhǔn)相符可以改進(jìn)的機(jī)會(huì)：1. 治理目標(biāo)未進(jìn)行每月的跟蹤分析以及相應(yīng)的訂正預(yù)防措施,不符合ISO9001 5.4.1條款2. 未見客戶中意度改進(jìn)措施的二、三季度落實(shí)情形未進(jìn)行跟蹤,不符合ISO9001 8.2.1條款3 關(guān)于職業(yè)健康體檢黃磊 2022 年 5 月份至 2022 年 5 月份后應(yīng)支配職業(yè)健康體檢,但無已支配體檢的相關(guān)記錄（即未支配）；與 OHSAS18001-2022標(biāo)準(zhǔn) 4.4.6不符合 . 4 法律法規(guī)及合規(guī)性評(píng)判

4、表中職業(yè)健康安全法律其次十八條對(duì)“ 危急源辨識(shí)” 與“ 危急源標(biāo)示” 的相關(guān)要求,無支撐文件；與 4.4.6 不符；5. 危急源清單OHSAS18001-2022 標(biāo)準(zhǔn)2022 年其次季度,危急源清單總表中,制定部門（治理部）未按規(guī)定準(zhǔn)時(shí)保護(hù)（方案時(shí)間為 1 和 4 月,但實(shí)際保護(hù)時(shí)間為3 和 5 月）；與 OHSAS18001-2022標(biāo)準(zhǔn) 4.3.1不符；6. 運(yùn)行掌握過期藥品目前為的回收治理無相關(guān)支撐文件,與 OHSAS18001-2022標(biāo)準(zhǔn) 4.4.6 不符；7. 文件掌握工傷治理應(yīng)急預(yù)案文件未更新 （制定人為孫連喜, 審核人為張聲豪） 與 OHSAS18001-2022標(biāo)準(zhǔn)不符8.

5、 應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng)6 月份為滬外辦公人員的消防及疏散演習(xí),未作相關(guān)的演習(xí)報(bào)告；與 4.4.7 不符；OHSAS18001-2022標(biāo)準(zhǔn)9. 查資材合格供方評(píng)判,文件BGWE0606供方治理程序中提到選購合同已取得質(zhì)量體系證書的供應(yīng)商不需評(píng)判；存在風(fēng)險(xiǎn)；不符合 ISO9001 7.4.1 條款物流部：體系亮點(diǎn)：檢查了新開源的供方合同,供方安全承諾書,有相關(guān)簽字、蓋章,符合 7.4.2 規(guī)定；可以改進(jìn)的機(jī)會(huì)：1. 關(guān)于物流供方評(píng)審 抽查了新開源、江蘇中寶兩家供方：ISO9001：2022 標(biāo)準(zhǔn)1） 江蘇中寶的供方記錄缺失,與ISO9001:2022 標(biāo)準(zhǔn) 7.4.1不符；2） 新開源倉庫對(duì)應(yīng)的復(fù)評(píng)表

6、里的反常情形,無無反常情形記錄表準(zhǔn) 7.4.1 不符；,與 ISO9001:2022 標(biāo)3）江蘇中寶的安全、質(zhì)量承諾書缺失；與ISO9001:2022 標(biāo)準(zhǔn) 7.4.1不符；2. 關(guān)于文件掌握有關(guān)“ 出口報(bào)關(guān)” 文件不適用于實(shí)際操作,未準(zhǔn)時(shí)更新；與 ISO9001:2022 標(biāo)準(zhǔn) 4.2.3不符；3. 關(guān)于運(yùn)費(fèi)付款未見付款相關(guān)規(guī)定（付款權(quán)限）；與 ISO9001:2022 標(biāo)準(zhǔn) 5.4.1不符；（各部門均查）4. 關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判與措施供方已做供方評(píng)判,但未制定掌握風(fēng)險(xiǎn)的措施；與OHSAS18001標(biāo)準(zhǔn) 4.3.1不符；5. 關(guān)于法律法規(guī)出口業(yè)務(wù),涉及相關(guān)的法律法規(guī)未作法律法規(guī)辨識(shí)；與ISO900

7、1:2022 標(biāo)準(zhǔn) 7.2.1不符；6. 供方合同部分合同僅有本公司蓋章,無簽字；部分簽字為物流部經(jīng)理,而經(jīng)理未被授與簽字權(quán)限；與ISO9001:2022 標(biāo)準(zhǔn) 5.4.1不符；業(yè)務(wù)部：體系亮點(diǎn)：1. 選購變更單 LOQM151、LOQP003249閉口合同, 用戶為威諾德, 覆膜改為覆紙,有審批人蔣偉華；可以改進(jìn)的機(jī)會(huì)：1. 選購的供方治理,目前處于無人治理、跟蹤的情形,不符合ISO9001 7.4.1條款；（提交主管領(lǐng)導(dǎo)調(diào)研）2. 質(zhì)量異議治理程序中,5.4.2為用戶異議處理表 ,附件 2 為用戶異議處理實(shí)物確認(rèn)書實(shí)際表格名字為產(chǎn)品實(shí)物確認(rèn)書,不符合 ISO 9001 條款3. 上海泉春工

8、貿(mào)有限公司,用戶傳真的產(chǎn)品異議報(bào)告日期為 8 月 4 日,產(chǎn)品實(shí)物確認(rèn)書為 8月 10 日,協(xié)議至今未簽訂；在質(zhì)量異議治理程序中規(guī)定上海地區(qū)的異議在 1 個(gè)工作日確認(rèn), 7 個(gè)工作日處理終止；不符合 ISO9001 條款4. 上海綠石金屬材料有限公司退貨,但未見退貨聯(lián)絡(luò)單 ,只見了相關(guān)報(bào)告； 不符合 ISO9001 條款工程服務(wù)部：體系亮點(diǎn)：抽查了銷售合同X6、X3,相關(guān)評(píng)審記錄、簽字、蓋章完整, 符合 ISO9001：2022 標(biāo)準(zhǔn) 7.2.2規(guī)定可以改進(jìn)的機(jī)會(huì)：1銷售合同變更相關(guān)記錄（合同評(píng)審、合同變更、產(chǎn)品交付信息）檢查了銷售合同 x6、x9、x3、 x0、x1；發(fā)覺：x0 無正本合同；

9、x9 合同意向書上無顧客簽字確認(rèn)；x1 存在銷售合同變更,其“ 客戶訂單/ 合同變更審批單”的格式與文件規(guī)定的格式不一樣,與 ISO9001:2022 標(biāo)準(zhǔn) 4.2.3不符；2. 選購強(qiáng)制下發(fā)檢查了銷售合同 x6、x9、x3、 x0、x1 都存在未收取合同定金而選購先強(qiáng)制下發(fā)的情形,與標(biāo)準(zhǔn) ISO9001:2022 標(biāo)準(zhǔn) 7.2.2 不符；3. 委外加工業(yè)務(wù)（上海瀛晟）1） 檢查了我司與上海瀛晟簽訂的 2022 年加工協(xié)議,發(fā)覺協(xié)議的時(shí)間為 2022 年 1-3 月與2022 年 5 月 1 日以后,其中 2022 年 4 月為協(xié)議空白日期,而 4 月期間仍有業(yè)務(wù)開展；與 ISO9001:20

10、22 標(biāo)準(zhǔn) 7.4.2 不符合；2） 檢查了上海瀛晟的供方復(fù)評(píng)資料,發(fā)覺其缺失,與 ISO9001:2022 標(biāo)準(zhǔn) 7.4.1 不符合；3）檢查了金屬平穩(wěn)表,其中加工編號(hào) SHBX中成材率為 %,低于正常成材率 88%,未見加工方相關(guān)說明及訂正預(yù)防措施；與 ISO9001:2022 標(biāo)準(zhǔn) 7.5.1 和不符合；4. 客戶走訪1） 查了工程服務(wù)部的年度走訪方案,發(fā)覺其缺失；與 ISO9001:2022 標(biāo)準(zhǔn) 8.2.1 不符合；2）檢查了“ 上海電氣電站” 與“ 成都天保” 二家的走訪記錄,發(fā)覺上海電氣電站 3、4 月的走訪記錄缺失,成都天保 2 季度的走訪記錄缺失；與 ISO9001:2022

11、 標(biāo)準(zhǔn) 8.2.1 不符合；配送部：體系亮點(diǎn)：抽查銷售訂單 DD,見備注中“ 非嚴(yán)峻缺陷放行” 已與客戶簽字確認(rèn)；查 DD系統(tǒng)評(píng)審日期和單據(jù)評(píng)審為 2 月 22 日,符合條款 ISO9001 7.2.2 條款；可以改進(jìn)的機(jī)會(huì)：1. 查新供應(yīng)商評(píng)審（鈞锜、鈞勝）；已與其發(fā)生加工關(guān)系和合格供方評(píng)審,但未納入合格供方評(píng)審檔案中；不符合 ISO9001 7.4.1 條款；2. 新供評(píng)審表中應(yīng)部門主管、相關(guān)業(yè)務(wù) 人員及主管領(lǐng)導(dǎo)三方簽字確認(rèn)；文件BGWE0606供方治理程序同樣無相關(guān)規(guī)定；不符合 ISO9001 7.4.1 條款3. 抽查 DD銷售訂單,未與客戶簽字確認(rèn),不符合 ISO9000 7.2.2

12、 條款；后將補(bǔ)簽的記錄提交；不符合 ISO9001 條款4. 查有公司級(jí)治理目標(biāo),未見已分解的部門級(jí)治理目標(biāo)；不符合 ISO9001 5.4.1 條款 . 5. 對(duì)應(yīng)其公司級(jí)治理目標(biāo),其中準(zhǔn)時(shí)交貨率目標(biāo)值 99%,且查得 2 月部門目標(biāo)值為 100%；抽查 2 月實(shí)績, DD和 DD方案交貨時(shí)間為 2022 年 2 月 28 日,實(shí)際交貨時(shí)間為 2022 年 3 月 1日；無緣由分析及訂正預(yù)防措施,不符合 ISO9001 5.4.1 條款6. 抽查發(fā)覺,部分選購合同有代簽現(xiàn)象,但未見授權(quán)；不符合 ISO9001 5.4.1 條款生產(chǎn)部：體系亮點(diǎn)：1. 詢問行車操作人員操作規(guī)程,描述清楚；能精確

13、描述行車與操作人員的安全距離；符合ISO 9001 6.6.2條款I(lǐng)SO 9001 7.5.1條款2. 查特種設(shè)備臺(tái)帳,資料清楚,完整；符合3. 查計(jì)量器具,相關(guān)治理文件及計(jì)量器具保管完善及校驗(yàn)準(zhǔn)時(shí),建議用 4. 運(yùn)行掌握 1） 檢查生產(chǎn)部的勞保用品領(lǐng)用記錄,相關(guān)庫存記錄及表單符合 4.4.6 要求；A、B 標(biāo)識(shí)區(qū)分；OHSAS18001-2022 標(biāo)準(zhǔn)2） 現(xiàn)場(chǎng)觀看、詢問車間工作人員“ 鋼卷吊運(yùn)” 時(shí)需遵守的安全事項(xiàng)執(zhí)行情形,現(xiàn)場(chǎng)操作人員回答及執(zhí)行都正確和符合OHSAS18001-2022標(biāo)準(zhǔn) 4.4.6要求；3） 現(xiàn)場(chǎng)詢問機(jī)組人員安全監(jiān)督崗的問題,現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人員答由作業(yè)長班組長任監(jiān)督員,回答

14、正確；符合 OHSAS18001-2022標(biāo)準(zhǔn) 4.4.6 要求4）現(xiàn)場(chǎng)詢問熱軋機(jī)組“ 調(diào)刀間隙”留意事項(xiàng), 作業(yè)長陳堅(jiān)正確回答；符合 OHSAS18001-2022標(biāo)準(zhǔn) 4.4.6 要求；可以改進(jìn)的機(jī)會(huì)：1. 再利用鋼護(hù)圈未按要求擺放整理,不符合 OHSAS18001 4.4.6 條款2. 縱切包裝區(qū)域無標(biāo)識(shí),不符合 ISO9001 7.5.3 條款橫切作業(yè)人員在設(shè)備運(yùn)行中作業(yè)手摸運(yùn)行帶鋼,不符合OHSAS18001-2022 4.4.6 條款4. 生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)白板重點(diǎn)關(guān)注指標(biāo)無目標(biāo)值,不符合ISO9001 5.4.1條款5. 查指標(biāo)設(shè)備故障, 2 月份指標(biāo)偏高； 有緣由分析, 無訂正預(yù)防措施；

15、 不符合 ISO9001 8.5.2條款6. 現(xiàn)場(chǎng)詢問行車工、 熱軋主操及縱切包裝人員危急源知曉情形,危急源,但熱軋主操及縱切包裝人員對(duì)危急源的描述不全；不符合 4.4.2 條款行車工已基本描述其崗位的 OHSAS18001-2022 標(biāo)準(zhǔn)7. 查產(chǎn)品異議處理報(bào)告Y1050003 記錄不全,不符合ISO9001 8.2.1條款不8. 現(xiàn)場(chǎng)詢問縱切裝刀人員,測(cè)量裝刀后的刀間隙的測(cè)量手段是什么,裝刀人員描述不清；符合 ISO9001 6.6.2條款冷軋部：體系亮點(diǎn)：1、 走訪記錄：抽查了冷軋部 2 家用戶上海中集冷藏（戰(zhàn)略用戶）與上海勝獅的 2022 年的走訪記錄,均依據(jù)公司的要求完成；符合 IS

16、O9001 8.2.1 條款2、 合同變更：抽查了銷售合同 X8、X5,發(fā)覺其依據(jù)要求通過了公司相關(guān)評(píng)審、且與用戶確認(rèn)過變更的內(nèi)容；符合 ISO9001 7.2.3 條款3、 合同評(píng)審：抽查了銷售合同 X0、X4 與 X2,發(fā)覺其評(píng)審記錄完整,且有關(guān)權(quán)限人員簽字確認(rèn)； ISO9001 7.2.2 條款可利用材拍賣：抽查了拍賣合同 X4,發(fā)覺其評(píng)審記錄完整,符合文件的要求；可以改進(jìn)的機(jī)會(huì)：1、 抽查了銷售合同X5發(fā)覺其銷售意向書上無客戶簽字確認(rèn)；與 ISO9001 7.2.3條款不符；2 檢查了冷軋部涉及的2 家供應(yīng)商寧波寶新與不銹鋼事業(yè)部2022 年 1、2 季度的供方復(fù)評(píng)資料,發(fā)覺其缺失,與ISO9