證券從業(yè)資格證五科考試大綱

1、2011下半年證券從業(yè)資格考試大綱：證券市場基礎(chǔ)知識(shí)目的與要求本部分內(nèi)容包括股票、債券、證券投資基金等資本市場基礎(chǔ)工具的定義、性質(zhì)、特征、分類；金融期權(quán)、金融期貨和可轉(zhuǎn)換證券等金融衍生工具的定義、特征、組成要素、分類；證券市場的產(chǎn)生、發(fā)展、結(jié)構(gòu)、運(yùn)行；證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的設(shè)立、主要業(yè)務(wù)、內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理；中國證券市場的法規(guī)體系、監(jiān)管構(gòu)架以及從業(yè)人員的道德規(guī)范和資格管理等基礎(chǔ)知識(shí)。通過本部分的學(xué)習(xí)，要求熟練掌握證券和證券市場的基礎(chǔ)知識(shí)、基本理論、主要法規(guī)和職業(yè)道德規(guī)范；掌握證券中介機(jī)構(gòu)的主要業(yè)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管。第一章 證券市場概述掌握證券與有價(jià)證券定義、分類和特征；掌握證券市場的定義、特征、結(jié)構(gòu)

2、和基本功能；了解商品證券、貨幣證券、資本證券的義和構(gòu)成。掌握證券市場參與者的構(gòu)成，包括證券發(fā)行人、證券投資人、證券市場中介機(jī)構(gòu)、自律性組織及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)；掌握證券發(fā)行主體及其發(fā)行目的；掌握機(jī)構(gòu)投資者的主要類型及投資管理；掌握證券市場中介的含義和種類、證券市場自律性組織的構(gòu)成；熟悉投資者的風(fēng)險(xiǎn)特征與投資適當(dāng)性；熟悉證券交易所、證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)；了解個(gè)人投資者的含義。熟悉證券市場產(chǎn)生的背景、歷史、現(xiàn)狀和未來發(fā)展趨勢；了解美國次貸危機(jī)爆發(fā)后全球證券市場出現(xiàn)的新趨勢；掌握新中國證券市場歷史發(fā)展階段和對(duì)外開放的內(nèi)容；熟悉新證券法公司法實(shí)施后中國資本市場發(fā)生的變化；熟悉

3、面對(duì)全球金融危機(jī)所采取的措施；熟悉關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見（“國九條”）的主要內(nèi)容；了解資本主義發(fā)展初期和中國解放前的證券市場；了解我國證券業(yè)在加入WTO后對(duì)外開放的內(nèi)容。第二章 股票掌握股票的定義、性質(zhì)、特征和分類方法；熟悉普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無面額股票的區(qū)別和特征；掌握與股票相關(guān)的部分資本管理概念。熟悉股票票面價(jià)值、賬面價(jià)值、清算價(jià)值、內(nèi)在價(jià)值的不同含義與聯(lián)系；掌握股票的理論價(jià)格與市場價(jià)格的聯(lián)系與區(qū)別；掌握影響股票價(jià)格變動(dòng)的基本因素和其他因素。掌握普通股票股東的權(quán)利和義務(wù)；掌握公司利潤分配順序、股利分配原則和剩余資產(chǎn)分配順序；熟悉股東重

4、大決策參與權(quán)、資產(chǎn)收益權(quán)、剩余資產(chǎn)分配權(quán)、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)等概念。熟悉優(yōu)先股的定義、特征；了解發(fā)行或投資優(yōu)先股的意義；了解優(yōu)先股票的分類及各種優(yōu)先股票的含義。掌握我國按投資主體性質(zhì)分類的各種股份的概念；掌握國家股、法人股、社會(huì)公眾股、外資股的含義；掌握我國股票按流通受限與否的分類及含義；熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念。熟悉我國股權(quán)分置改革的情況。第三章 債券掌握債券的定義、票面要素、特征、分類；熟悉債券與股票的異同點(diǎn)；熟悉債券的基本性質(zhì)與影響債券期限和利率的主要因素；熟悉各類債券的概念與特點(diǎn)。掌握政府債券的定義、性質(zhì)和特征；掌握中央政府債券的分類；熟悉我國國債的發(fā)行概況、我國國

5、債的品種、特點(diǎn)和區(qū)別；了解地方債券的發(fā)行主體、分類方法以及我國地方政府債券的發(fā)行情況；熟悉國庫券、赤字國債、建設(shè)國債、特種國債、實(shí)物國債、貨幣國債、記賬式國債、憑證式國債、儲(chǔ)蓄國債的概念；熟悉我國特別國債、長期建設(shè)國債、政府支持機(jī)構(gòu)債券的發(fā)行目的和發(fā)行情況。掌握金融債券、公司債券和企業(yè)債券的定義和分類；掌握我國公司債的管理規(guī)定；熟悉我國金融債券的品種和發(fā)行概況；熟悉中央銀行票據(jù)的作用和發(fā)行情況；熟悉各種公司債券的含義；熟悉我國企業(yè)債的管理規(guī)定；熟悉我國公司債券和企業(yè)債券的區(qū)別；熟悉可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的不同；熟悉我國可轉(zhuǎn)換公司債券、可分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券和可交換公司債券的管理規(guī)定。掌握國

6、際債券的定義和特征；掌握外國債券和歐洲債券的概念、特點(diǎn)；了解我國國際債券的發(fā)行概況；了解揚(yáng)基債券、武士債券、熊貓債券等外國債券；了解國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券的管理；了解龍債券和龍債券市場；了解亞洲債券市場。第四章 證券投資基金掌握證券投資基金的定義和特征；掌握基金與股票、債券的區(qū)別；熟悉基金的作用；熟悉我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展概況；熟悉證券投資基金的分類方法；掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區(qū)別；掌握貨幣市場基金管理內(nèi)容；熟悉各類基金的含義；掌握交易所交易的開放式基金的概念、特點(diǎn)；了解ETF和LOF的異同。熟悉基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)；掌握基金管理人的概念、資格、職責(zé)

7、、更換條件、業(yè)務(wù)范圍；掌握基金托管人的概念、條件、職責(zé)、更換條件；熟悉基金當(dāng)事人之間的關(guān)系。熟悉基金的管理費(fèi)、托管費(fèi)、交易費(fèi)、運(yùn)作費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)的含義和提取規(guī)定。掌握基金資產(chǎn)凈值的含義；熟悉基金資產(chǎn)估值的概念及估值的基本原則。熟悉基金收入的來源、利潤分配方式與分配原則；掌握基金的投資風(fēng)險(xiǎn)；了解基金的信息披露要求。掌握基金的投資范圍與投資限制。第五章 金融衍生工具掌握金融衍生工具的概念、基本特征、伴隨的風(fēng)險(xiǎn)和按照基礎(chǔ)工具的種類、產(chǎn)品形態(tài)、交易場所及交易方法等不同的分類方法；了解金融衍生工具產(chǎn)生和發(fā)展的原因、金融衍生工具最新的發(fā)展趨勢。掌握現(xiàn)貨、遠(yuǎn)期、期貨交易的定義、基本特征和主要區(qū)別；掌握金融遠(yuǎn)

8、期合約和遠(yuǎn)期合約市場的概念、遠(yuǎn)期合約的類型；了解現(xiàn)階段我國銀行間債券市場遠(yuǎn)期交易、外匯遠(yuǎn)期交易、遠(yuǎn)期利率協(xié)議以及境外人民幣NDF的基本情況。掌握金融期貨、金融期貨合約的定義；熟悉金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易及遠(yuǎn)期交易的區(qū)別；掌握金融期貨的集中交易制度、標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約和對(duì)沖機(jī)制、保證金制度、無負(fù)債結(jié)算制度、限倉制度、大戶報(bào)告制度、每日價(jià)格波動(dòng)限制及斷路器規(guī)則等主要交易制度；掌握金融期貨合約的主要類別；了解境外金融期貨合約的主流品種和交易規(guī)則。了解中國金融期貨交易所；掌握滬深300股指期貨合約的內(nèi)容及交易規(guī)則；掌握金融期貨的套期保值功能、價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能、投機(jī)功能、套利功能。了解互換交易的主要類別和交易

9、特征；了解人民幣利率互換的業(yè)務(wù)內(nèi)容；了解信用違約互換（CDS）的含義和主要風(fēng)險(xiǎn)。掌握金融期權(quán)的定義和特征；掌握金融期貨與金融期權(quán)在基礎(chǔ)資產(chǎn)、權(quán)利與義務(wù)的對(duì)稱性、履約保證、現(xiàn)金流轉(zhuǎn)、盈虧特點(diǎn)、套期保值的作用與效果等方面的區(qū)別；熟悉金融期權(quán)按選擇權(quán)性質(zhì)、合約履行時(shí)間、期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)劃分的主要種類；了解金融期權(quán)的主要功能。掌握權(quán)證的定義、分類、要素；熟悉權(quán)證的發(fā)行、上市與交易。掌握可轉(zhuǎn)換債券的定義和特征；掌握可轉(zhuǎn)換債券的主要要素。掌握附權(quán)證的可分離公司債券的概念與一般可轉(zhuǎn)換債券的區(qū)別。掌握存托憑證的定義；了解美國存托憑證種類以及與美國存托憑證的發(fā)行和交易相關(guān)的機(jī)構(gòu)；了解存托憑證的優(yōu)點(diǎn)；了解我國發(fā)行

10、的存托憑證。掌握資產(chǎn)證券化的含義、證券化資產(chǎn)的主要種類；掌握資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人；了解資產(chǎn)證券化的結(jié)構(gòu)和流程；了解目前中國銀行業(yè)信貸資產(chǎn)證券化和房地產(chǎn)信托投資單位的現(xiàn)狀、特點(diǎn)與發(fā)展趨勢；了解美國次級(jí)貸款和相關(guān)證券化產(chǎn)品危機(jī)。掌握結(jié)構(gòu)化衍生產(chǎn)品的定義、類別、結(jié)構(gòu)化金融衍生品的收益與風(fēng)險(xiǎn)。第六章 證券市場運(yùn)行熟悉證券發(fā)行市場和交易市場的概念及兩者關(guān)系；掌握發(fā)行市場的含義、作用、構(gòu)成；熟悉證券發(fā)行分類；掌握證券發(fā)行制度及我國的證券發(fā)行制度；熟悉證券承銷制度。掌握我國的股票發(fā)行類型和股票發(fā)行條件；掌握我國股票的發(fā)行方式和發(fā)行定價(jià)方式。掌握我國公司債的發(fā)行管理、發(fā)行條件；熟悉債券發(fā)行方式和發(fā)行定價(jià)方式

11、。掌握證券交易所的定義、特征、職能；熟悉證券交易所的組織形式；掌握我國證券交易所市場的層次結(jié)構(gòu)；熟悉我國證券市場的上市制度；熟悉證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)；掌握證券交易原則和交易規(guī)則。熟悉場外交易市場的定義、特征和功能；熟悉銀行間債券市場的主要職能和交易制度；熟悉我國的代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的概念、掛牌公司的類型和管理規(guī)定。掌握股票價(jià)格平均數(shù)和股票價(jià)格指數(shù)的概念和功能，了解編制步驟和方法；掌握我國主要的股票價(jià)格指數(shù)、債券指數(shù)和基金指數(shù)；了解主要國際證券市場及其股價(jià)平均數(shù)、股價(jià)指數(shù)。掌握證券投資收益和風(fēng)險(xiǎn)的概念；熟悉股票和債券投資收益的來源和形式；掌握證券投資系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的含義，熟悉風(fēng)險(xiǎn)來源、作用機(jī)

12、制、影響因素和收益與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系。第七章 證券中介機(jī)構(gòu)掌握證券公司的定義；了解我國證券公司的發(fā)展歷程；掌握我國證券公司設(shè)立條件以及對(duì)注冊(cè)資本的要求；熟悉證券公司設(shè)立以及重要事項(xiàng)變更審批要求；掌握證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的形式、設(shè)立條件和監(jiān)管要求；掌握我國證券公司的監(jiān)管制度。掌握證券公司主要業(yè)務(wù)的種類、業(yè)務(wù)內(nèi)容及相關(guān)管理規(guī)定。掌握證券公司治理結(jié)構(gòu)的主要內(nèi)容；掌握證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)、原則，熟悉證券公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容。掌握證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理、有關(guān)凈資本及其計(jì)算、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管措施的規(guī)定。熟悉證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的類別；熟悉對(duì)律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的管理；熟悉對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)業(yè)證券、

13、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的管理；熟悉對(duì)證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的管理；熟悉對(duì)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的管理；熟悉對(duì)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券、期貨業(yè)務(wù)的管理；熟悉證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任和市場準(zhǔn)入。第八章 證券市場法律制度與監(jiān)督管理掌握證券市場法律法規(guī)的層次；掌握證券法和公司法的調(diào)整范圍、宗旨和主要內(nèi)容；熟悉證券投資基金法的調(diào)整的范圍宗旨和主要內(nèi)容，熟悉刑法對(duì)證券犯罪的主要規(guī)定；熟悉反洗錢法的調(diào)整范圍、宗旨和主要內(nèi)容。掌握證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例、證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例的主要內(nèi)容。掌握證券發(fā)行與承銷管理辦法對(duì)首次公開發(fā)行股票實(shí)行的詢價(jià)制度和對(duì)證券發(fā)售的規(guī)定；掌握首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法的有關(guān)規(guī)定；掌握上

14、市公司信息披露管理辦法的有關(guān)規(guī)定；掌握證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法和業(yè)務(wù)指引的有關(guān)規(guī)定；掌握證券市場禁入規(guī)定的相關(guān)規(guī)定。熟悉證券市場監(jiān)管的意義和原則，市場監(jiān)管的目標(biāo)和手段。掌握我國的證券市場的監(jiān)管體系和自律管理體系；掌握國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其組成；熟悉新證券法賦予證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)、權(quán)限。掌握對(duì)證券發(fā)行及上市、證券交易市場、上市公司、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容。掌握證券投資者保護(hù)基金的來源、使用、監(jiān)督管理；熟悉中國證券投資者保護(hù)基金公司設(shè)立的意義和職責(zé)。熟悉證券市場的自律性管理機(jī)構(gòu)；掌握證券交易所的主要職能、一線監(jiān)管權(quán)力、對(duì)證券交易活動(dòng)、會(huì)員、上市公司的自律管理；掌握證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)和

15、對(duì)會(huì)員單位、從業(yè)人員、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的自律管理；熟悉證券從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定；熟悉證券從業(yè)人員誠信信息管理系統(tǒng)的主要內(nèi)容；熟悉證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件、職能、結(jié)算制度等自律管理；掌握證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則規(guī)定的適用對(duì)象及自律管理機(jī)構(gòu)、基本準(zhǔn)則、禁止行為、監(jiān)督及懲戒。2011下半年證券從業(yè)資格考試大綱：證券交易目的與要求本部分內(nèi)容包括證券交易的定義、原則、要素；交易機(jī)制、交易程序特別交易事項(xiàng)；證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和債券回購交易的基本知識(shí)和管理要求；證券登記、清算、交收的概念和運(yùn)用等。通過本部分的學(xué)習(xí)，要求熟練掌握證券交易的程序、交易規(guī)則、經(jīng)紀(jì)、自營

16、、客戶資產(chǎn)管理、融資融券和債券回購交易的流程、特點(diǎn)與管理要求。掌握證券登記的種類和基本內(nèi)容，清算與交收的基本原則、流程和結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)及防范。第一章 證券交易概述掌握證券交易的定義、特征和原則；熟悉證券交易的種類；熟悉證券交易的方式；熟悉證券投資者的種類；掌握證券公司設(shè)立的條件和可以開展的業(yè)務(wù)；熟悉證券交易場所的含義；掌握證券交易所和證券登記結(jié)算公司的職能。熟悉證券交易機(jī)制的種類、目標(biāo)。掌握證券交易所會(huì)員的資格、權(quán)利和義務(wù)；熟悉證券交易所會(huì)員的日常管理；熟悉對(duì)證券交易所會(huì)員違規(guī)行為的處分規(guī)定；熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義、種類和管理辦法。第二章 證券交易程序熟悉證券交易的基本程序。掌握證券

17、賬戶的種類；掌握開立證券賬戶的基本原則和要求；熟悉證券托管和證券存管的概念；掌握我國證券托管制度的內(nèi)容。掌握委托指令的內(nèi)容；熟悉證券委托的形式；掌握委托受理的手續(xù)和過程；掌握委托執(zhí)行的申報(bào)原則和申報(bào)方式；熟悉委托指令撤銷的條件和程序。掌握證券交易的競價(jià)原則和競價(jià)方式。熟悉證券買賣中交易費(fèi)用的種類；掌握各類交易費(fèi)用的含義和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。熟悉證券公司與客戶之間的清算與交收程序。第三章 特別交易事項(xiàng)及其監(jiān)管掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺(tái)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；熟悉回轉(zhuǎn)交易制度；熟悉股票交易特別處理規(guī)定；熟悉中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定。掌握開盤價(jià)、收盤價(jià)的產(chǎn)生方式；熟悉證

18、券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌的規(guī)則；掌握證券除權(quán)（息）的處理辦法和除權(quán)（息）價(jià)的計(jì)算方法；熟悉證券交易異常情況的處理規(guī)定；熟悉固定收益證券綜合電子平臺(tái)的交易規(guī)定。熟悉證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則；掌握證券交易所關(guān)于交易行為監(jiān)督的規(guī)定；熟悉合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易管理的有關(guān)規(guī)定。第四章 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn)；掌握證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的確立過程；熟悉證券交易委托代理協(xié)議的主要內(nèi)容；掌握開立交易結(jié)算資金賬戶的要求；掌握客戶證券交易結(jié)算資金第三方存管的主要內(nèi)容；熟悉證券交易委托人和證券經(jīng)紀(jì)商的概念、權(quán)利和義務(wù)。熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)營主要環(huán)節(jié)的管理要求和操作規(guī)范；熟悉投資者教育

19、、適當(dāng)性管理、證券投資顧問服務(wù)的重點(diǎn)內(nèi)容。熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)；熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷監(jiān)管的基本要求；熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)種類；熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施；熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)管的一般要求；熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止行為；熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施與法律責(zé)任。第五章 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)實(shí)務(wù)掌握股票網(wǎng)上發(fā)行的含義、類型；掌握股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購的基本規(guī)定和操作流程。掌握分紅派息的操作流程；掌握配股繳款的操作流程；熟悉股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的操作規(guī)定。熟悉上市開放式基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；熟悉交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；熟悉權(quán)證業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；熟悉可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股的操作流程。掌握證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的含義和

20、業(yè)務(wù)范圍；熟悉證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的資格條件；掌握代辦股份轉(zhuǎn)讓的基本規(guī)則；熟悉非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的一般內(nèi)容。熟悉證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的含義；熟悉證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格條件與業(yè)務(wù)范圍；掌握證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則。第六章 證券自營業(yè)務(wù)掌握證券自營業(yè)務(wù)的含義、特點(diǎn)；掌握證券自營業(yè)務(wù)管理的基本要求；熟悉證券自營業(yè)務(wù)禁止行為的內(nèi)容；熟悉證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任。第七章 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義及種類；熟悉證券公司取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的條件；熟悉客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則和一般規(guī)定；熟悉客戶資產(chǎn)托管的有關(guān)規(guī)定和要求。熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原

21、則；熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范；熟悉定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括的基本事項(xiàng)和主要內(nèi)容；熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的基本要求；熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范；熟悉設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的備案與批準(zhǔn)程序；熟悉集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書的基本內(nèi)容；熟悉集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括的基本事項(xiàng)和主要內(nèi)容。熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中證券公司與客戶的權(quán)利與義務(wù)。熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定；熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及防范措施；熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)法規(guī)的法律責(zé)任。第八章 融資融券業(yè)務(wù)掌握融資融券業(yè)務(wù)的含義，熟悉融資融券業(yè)務(wù)資格管理的基本要求。掌握融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則；掌握融資融券

22、業(yè)務(wù)的賬戶體系；熟悉融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請(qǐng)、客戶征信調(diào)查、客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)；熟悉融資融券業(yè)務(wù)合同與風(fēng)險(xiǎn)揭示書的基本內(nèi)容；熟悉客戶開戶的基本要求及授信額度的確定和授信方式。掌握融資融券交易的一般規(guī)則；掌握標(biāo)的證券的范圍；熟悉有價(jià)證券充抵保證金的計(jì)算、融資融券保證金比例及計(jì)算、保證金可用余額及計(jì)算、客戶擔(dān)保物的監(jiān)控；熟悉融資融券期間證券權(quán)益的處理；融資融券業(yè)務(wù)信息披露與報(bào)告。熟悉證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)種類及其控制；熟悉融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任。第九章 債券回購交易掌握債券質(zhì)押式回購交易的概念；掌握證券交易所債券質(zhì)押式回購交易的基本規(guī)則；熟悉全國銀行間市場債券質(zhì)押式回購交易的基本規(guī)則熟悉債券買

23、斷式回購交易的含義；熟悉銀行間市場買斷式回購有關(guān)交易規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)控制及監(jiān)管與處罰措施；熟悉上海證券交易所買斷式回購交易基本規(guī)則及風(fēng)險(xiǎn)控制。掌握我國債券回購交易的清算與交收。第十章 證券交易的結(jié)算熟悉證券登記的概念、種類及其主要內(nèi)容。掌握清算、交收的概念；熟悉清算和交收的聯(lián)系與區(qū)別；掌握清算與交收的原則；掌握結(jié)算賬戶管理的有關(guān)規(guī)定和要求。掌握證券交易結(jié)算流程及各主要環(huán)節(jié)的基本內(nèi)容。熟悉證券交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的種類及其防范措施。2011下半年證券從業(yè)資格考試大綱：證券投資基金目的與要求本部分內(nèi)容包括證券投資基金的概念與特點(diǎn)，證券投資基金的法律形式與運(yùn)作方式，證券投資基金業(yè)在國內(nèi)外的發(fā)展概況及其在金融體系中

24、的地位與作用；證券投資基金的類型，主要基金類型的風(fēng)險(xiǎn)收益特征與分析方法；基金的募集、交易與注冊(cè)登記；基金管理公司、基金托管人的主要職責(zé)、內(nèi)部管理與內(nèi)部控制；基金的市場營銷；基金的估值、費(fèi)用與會(huì)計(jì)核算；基金的收益分配與稅收；基金的信息披露；基金的監(jiān)管等知識(shí)。本部分的內(nèi)容還包括投資組合理論及其運(yùn)用、資產(chǎn)配置管理、股票與債券的投資組合管理以及基金績效衡量等投資學(xué)方面的內(nèi)容。通過本部分的學(xué)習(xí)，要求熟練掌握有關(guān)證券投資基金的基本理論、運(yùn)作實(shí)務(wù)以及與基金投資管理有關(guān)的投資學(xué)方面的知識(shí)，熟悉有關(guān)法律法規(guī)、自律規(guī)范的基本要求。第一章 證券投資基金概述掌握證券投資基金的概念與特點(diǎn)；熟悉證券投資基金與股票、債券、

25、銀行儲(chǔ)蓄存款的區(qū)別；了解證券投資基金市場的運(yùn)作與參與主體。掌握契約型基金與公司型基金的概念與區(qū)別；了解證券投資基金的起源與發(fā)展；了解我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展概況。掌握封閉式基金與開放式基金的概念與區(qū)別。了解基金業(yè)在金融體系中的地位與作用。第二章 基金的類型了解證券投資基金分類的意義，掌握各類基金的基本特征及其區(qū)別。了解股票基金在投資組合中的作用，掌握股票基金與股票的區(qū)別，熟悉股票基金的分類，了解股票基金的投資風(fēng)險(xiǎn)，掌握股票基金的分析方法。了解債券基金在投資組合中的作用，掌握債券基金與債券的區(qū)別，熟悉債券基金的類型，了解債券基金的投資風(fēng)險(xiǎn)，掌握債券基金的分析方法。了解貨幣市場基金在投資組合中的作

26、用，了解貨幣市場工具與貨幣市場基金的投資對(duì)象，了解貨幣市場基金的投資風(fēng)險(xiǎn)，掌握貨幣市場基金的分析方法。了解混合基金在投資組合中的作用，了解混合基金的類型，了解混合基金的投資風(fēng)險(xiǎn)。了解保本基金的特點(diǎn)，掌握保本基金的保本策略，了解保本基金的類型，了解保本基金的投資風(fēng)險(xiǎn)，掌握保本基金的分析方法。掌握ETF的特點(diǎn)、套利原理，了解ETF的類型，了解ETF的投資風(fēng)險(xiǎn)及其分析方法。了解QDII基金在投資組合中的作用，了解QDII的投資對(duì)象，了解QDII基金的投資風(fēng)險(xiǎn)。了解分級(jí)基金、交易所聯(lián)接基金的基本概念。了解基金評(píng)價(jià)的概念與目的，了解基金評(píng)價(jià)的三個(gè)角度，了解基金評(píng)級(jí)方法，掌握基金評(píng)級(jí)的運(yùn)用，掌握基金評(píng)級(jí)的

27、局限性，掌握基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)原則，掌握基金評(píng)價(jià)禁止性規(guī)定。第三章 基金的募集、交易與登記了解基金的募集程序，熟悉基金合同生效的條件；掌握開放式基金的認(rèn)購步驟、認(rèn)購方式、收費(fèi)模式，掌握開放式基金認(rèn)購份額的計(jì)算。掌握封閉式基金的認(rèn)購，ETF與LOF份額的認(rèn)購,QDII基金份額的認(rèn)購。了解封閉式基金上市交易條件、交易規(guī)則，熟悉封閉式基金的交易費(fèi)用，掌握封閉式基金折（溢）價(jià)率的計(jì)算。了解開放式基金的募集程序，熟悉開放式基金的基金合同生效的條件；熟悉開放式基金的認(rèn)購渠道和步驟。掌握開放式基金申購、贖回的概念，掌握開放式基金申購、贖回的原則，熟悉開放式基金申購、贖回的費(fèi)用；掌握開放式基金申購份額、贖回金額的計(jì)

28、算方法。了解開放式基金申購、贖回的登記與款項(xiàng)的支付，了解巨額贖回的認(rèn)定與處理方式。掌握開放式基金份額的轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管與凍結(jié)的概念。熟悉ETF份額的變更登記、ETF份額的認(rèn)購方式、份額折算的方法；掌握ETF份額的交易規(guī)則；掌握ETF份額的申購和贖回的原則；熟悉ETF份額申購、贖回清單與內(nèi)容。了解上市開放式基金上市的交易條件，掌握上市開放式基金的交易規(guī)則，了解上市開放式基金場外申購贖回與場內(nèi)申購贖回的概念，掌握上市開放式基金份額轉(zhuǎn)托管的概念。掌握QDII基金申購贖回與一般開放式基金申購贖回的區(qū)別。掌握開放式基金份額的登記的概念，了解開放式基金登記機(jī)構(gòu)及其職責(zé)，熟悉基金登記的流程，了解基金

29、份額申購（認(rèn)購）、贖回資金清算流程。第四章 基金管理人熟悉基金管理公司的市場準(zhǔn)入規(guī)定，熟悉基金管理人的職責(zé)和作用，了解基金管理公司的主要業(yè)務(wù)，了解基金管理公司的業(yè)務(wù)特點(diǎn)。熟悉基金管理公司的組織架構(gòu)與部門職責(zé)。了解基金管理公司的投資決策機(jī)構(gòu)，熟悉投資決策委員會(huì)的主要職責(zé)；了解一般的投資決策程序；了解基金管理公司的投資研究、投資交易與投資風(fēng)險(xiǎn)控制工作。熟悉特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范性要求。了解基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的總體要求，掌握基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的基本原則，了解獨(dú)立董事制度和督察長制度。掌握基金管理公司內(nèi)部控制的概念；熟悉內(nèi)部控制的目標(biāo)、原則、基本要求以及主要內(nèi)容。第五章 基金托管人熟悉基金資產(chǎn)托

30、管業(yè)務(wù)，熟悉基金托管人在基金運(yùn)作中的作用，了解基金托管人的市場準(zhǔn)入規(guī)定，掌握基金托管人的職責(zé)；了解基金托管業(yè)務(wù)流程。了解基金托管人的機(jī)構(gòu)設(shè)置與技術(shù)系統(tǒng)。了解基金財(cái)產(chǎn)保管的基本要求，熟悉基金資產(chǎn)賬戶的種類，掌握基金財(cái)產(chǎn)保管的內(nèi)容。了解基金在交易所市場、全國銀行間市場和場外市場資金清算的基本流程。掌握基金會(huì)計(jì)復(fù)核的內(nèi)容。了解基金托管人對(duì)基金管理人監(jiān)督的主要內(nèi)容，了解對(duì)基金投資運(yùn)作監(jiān)管結(jié)果的處理方式。熟悉基金托管人內(nèi)部控制的目標(biāo)、原則、基本要素以及主要內(nèi)容。第六章 基金的市場營銷了解基金市場營銷的含義與特征，掌握基金市場營銷的內(nèi)容。了解基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)與定價(jià)。了解基金的銷售渠道與促銷手段，了解基金客戶

31、服務(wù)的方式。了解銷售機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入條件，了解有關(guān)法規(guī)針對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)職責(zé)的規(guī)范。熟悉對(duì)基金銷售人員行為的規(guī)范，熟悉對(duì)基金宣傳推介材料和活動(dòng)的規(guī)范，掌握對(duì)基金銷售費(fèi)用的規(guī)范，熟悉基金銷售適用性的內(nèi)容，熟悉反洗錢客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)，了解基金投資者教育活動(dòng)的意義。了解基金銷售業(yè)務(wù)信息管理的內(nèi)容。熟悉基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制的概念、目標(biāo)、原則與主要內(nèi)容。第七章 基金的估值、費(fèi)用與會(huì)計(jì)核算掌握基金資產(chǎn)估值的概念，了解基金資產(chǎn)估值的重要性，了解基金資產(chǎn)估值需考慮的因素，掌握我國基金資產(chǎn)估值的方法；掌握計(jì)算錯(cuò)誤的處理及責(zé)任承擔(dān)，了解暫停估值的情形。了解QDII基金資產(chǎn)的估值。掌握基金運(yùn)作過程中的兩類費(fèi)用的區(qū)別，熟

32、悉基金費(fèi)用的種類，掌握各種費(fèi)用的計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)及計(jì)提方式。掌握基金會(huì)計(jì)核算的特點(diǎn)，了解基金會(huì)計(jì)核算的主要內(nèi)容。了解基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告分析的目的，熟悉基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表分析的方法。第八章 基金利潤分配與稅收熟悉基金的利潤來源，掌握本期利潤、本期已實(shí)現(xiàn)收益、期末可供分配利潤以及未分配利潤等概念。熟悉基金利潤分配對(duì)基金份額凈值的影響，掌握封閉式基金、開放式基金、貨幣市場基金收益分配的有關(guān)規(guī)定。熟悉針對(duì)基金作為營業(yè)主體的稅收規(guī)定，了解針對(duì)基金管理人和托管人的稅收制度與規(guī)定，熟悉針對(duì)機(jī)構(gòu)法人和個(gè)人投資者的稅收規(guī)定。第九章 基金的信息披露了解基金信息披露的含義與作用，了解信息披露的實(shí)質(zhì)性原則與形式性原則，熟悉對(duì)基金

33、信息披露禁止行為的規(guī)范，了解基金信息披露的分類，了解可擴(kuò)展商業(yè)報(bào)告語言在基金信息披露中的應(yīng)用，了解我國基金信息披露制度體系。熟悉基金管理人的信息披露義務(wù)，了解基金托管人、基金份額持有人的信息披露義務(wù)。了解基金合同、招募說明書的主要披露事項(xiàng)；掌握基金合同、招募說明書的重要信息；了解基金托管協(xié)議的主要內(nèi)容。熟悉基金季度報(bào)告、半年度報(bào)告、年度報(bào)告的主要內(nèi)容。掌握基金信息披露的重大性概念及其標(biāo)準(zhǔn)，熟悉需要進(jìn)行臨時(shí)信息披露的重大事件，了解基金澄清公告的披露。掌握貨幣市場基金收益公告披露的內(nèi)容，熟悉凈值偏離度信息披露的要求，了解貨幣市場基金、凈值表現(xiàn)以及投資組合報(bào)告的主要披露項(xiàng)目。掌握QDII基金的信息披

34、露的內(nèi)容與要求。掌握ETF的信息披露。第十章 基金監(jiān)管了解基金監(jiān)管的含義與作用，熟悉基金監(jiān)管的目標(biāo)，掌握基金監(jiān)管的原則，了解我國基金行業(yè)監(jiān)管的法規(guī)體系。熟悉基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)基金市場的監(jiān)管，了解行業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所對(duì)基金行業(yè)的自律管理。掌握對(duì)基金管理公司市場準(zhǔn)入監(jiān)管與日常監(jiān)管的內(nèi)容；了解對(duì)基金托管銀行的監(jiān)管；掌握對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)的監(jiān)管；了解對(duì)基金登記機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。掌握基金募集申請(qǐng)核準(zhǔn)的主要程序和內(nèi)容；掌握基金銷售活動(dòng)監(jiān)管的內(nèi)容；熟悉基金信息披露監(jiān)管的內(nèi)容；掌握基金投資與交易行為監(jiān)管的內(nèi)容。了解加強(qiáng)對(duì)基金行業(yè)高級(jí)管理人員監(jiān)管的重要性；了解基金行業(yè)高級(jí)管理人員的任職資格條件；掌握對(duì)基金行業(yè)高級(jí)管理人員的基

35、本行為規(guī)范；掌握對(duì)投資管理人員的基本行為規(guī)范；了解對(duì)基金管理公司督察長的監(jiān)督管理。第十一章 證券組合管理理論熟悉證券組合的含義、類型、劃分標(biāo)準(zhǔn)及其特點(diǎn)；熟悉證券組合管理的意義、特點(diǎn)、基本步驟；熟悉現(xiàn)代證券組合理論體系形成與發(fā)展進(jìn)程；熟悉馬柯威茨、夏普、羅斯對(duì)現(xiàn)代證券組合理論的主要貢獻(xiàn)。掌握單個(gè)證券和證券組合期望收益率、方差的計(jì)算以及相關(guān)系數(shù)的意義。熟悉證券組合可行域和有效邊界的含義；熟悉證券組合可行域和有效邊界的一般圖形；掌握有效證券組合的含義和特征；熟悉投資者偏好特征；掌握無差異曲線的含義、作用和特征；熟悉最優(yōu)證券組合的含義；掌握最優(yōu)證券組合的選擇原理。熟悉資本資產(chǎn)定價(jià)模型的假設(shè)條件；熟悉無

36、風(fēng)險(xiǎn)證券的含義；掌握最優(yōu)風(fēng)險(xiǎn)證券組合與市場組合的含義及兩者的關(guān)系；掌握資本市場線和證券市場線的定義、圖形及其經(jīng)濟(jì)意義；掌握證券系數(shù)的定義和經(jīng)濟(jì)意義。熟悉資本資產(chǎn)定價(jià)模型的應(yīng)用效果。熟悉套利定價(jià)理論的基本原理，掌握套利組合的概念及計(jì)算，能夠運(yùn)用套利定價(jià)方程計(jì)算證券的期望收益率，熟悉套利定價(jià)模型的應(yīng)用。掌握有效市場的基本概念、形式以及運(yùn)用。了解行為金融理論的背景、理論模型及其運(yùn)用。第十二章 資產(chǎn)配置管理熟悉資產(chǎn)配置的含義和主要考慮因素；了解資產(chǎn)配置管理的原因及目標(biāo)；熟悉資產(chǎn)配置的基本步驟。了解資產(chǎn)配置的基本方法；熟悉歷史數(shù)據(jù)法和情景綜合分析法的主要特點(diǎn)及其在資產(chǎn)配置過程中的運(yùn)用；熟悉有效市場前沿的

37、確定過程和方法。了解資產(chǎn)配置的主要分類方法和類型；熟悉各類資產(chǎn)配置策略的一般特征以及在資產(chǎn)配置中的具體運(yùn)用；熟悉戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置與戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置之間的異同。第十三章 股票投資組合管理了解股票投資組合的目的。熟悉股票投資組合管理基本策略。熟悉股票投資風(fēng)格分類體系、股票投資風(fēng)格指數(shù)及股票風(fēng)格管理。了解積極型股票投資策略的分析基礎(chǔ)；了解技術(shù)分析的基本理論；了解基本分析的主要指標(biāo)和理論模型；熟悉技術(shù)分析和基本分析的主要區(qū)別。了解消極型股票投資的策略；熟悉指數(shù)型投資策略的理論和實(shí)踐基礎(chǔ)、跟蹤誤差的問題和加強(qiáng)指數(shù)法。第十四章 債券投資組合管理了解單一債券收益率的衡量方法；熟悉債券投資組合收益率的衡量方法；了

38、解影響債券收益率的主要因素；了解收益率曲線的概念；熟悉幾種主要的期限結(jié)構(gòu)理論。了解債券風(fēng)險(xiǎn)種類；熟悉測算債券價(jià)格波動(dòng)性的方法；熟悉債券流通性價(jià)值的衡量。了解積極債券組合管理和消極債券組合管理的理論基礎(chǔ)和多種策略。第十五章 基金績效衡量與評(píng)價(jià)了解基金績效衡量的目的與意義；熟悉衡量基金績效需要考慮的因素，掌握績效衡量問題的不同視角。熟悉基金凈值收益率的幾種計(jì)算方法。了解基金績效收益率的衡量方法。熟悉風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整績效衡量的方法。了解擇時(shí)能力衡量的方法。熟悉績效貢獻(xiàn)的分析方法。2011下半年證券從業(yè)資格考試大綱：證券發(fā)行與承銷目的與要求本部分內(nèi)容包括：證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)、股份有限公司概述、企業(yè)的股

39、份制改組、首次公開發(fā)行股票的準(zhǔn)備和推薦核準(zhǔn)程序、首次公開發(fā)行股票的操作、首次公開發(fā)行股票的信息披露、上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券及可交換公司債券的發(fā)行、債券的發(fā)行、外資股的發(fā)行、公司收購、公司重組與財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)等。通過本部分的學(xué)習(xí)，要求掌握上述內(nèi)容以及相應(yīng)的法規(guī)政策。第一章 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)熟悉投資銀行業(yè)的含義。了解國外投資銀行業(yè)的歷史發(fā)展。掌握我國投資銀行業(yè)發(fā)展過程中發(fā)行監(jiān)管制度的演變、股票發(fā)行方式的變化、股票發(fā)行定價(jià)的演變以及債券管理制度的發(fā)展。了解證券公司的業(yè)務(wù)資格條件。掌握保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的資格條件。了解國債的承銷業(yè)務(wù)資格、申報(bào)材料。掌握投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的總體要求

40、。熟悉承銷業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制。了解證券承銷業(yè)務(wù)中的不當(dāng)行為以及對(duì)不當(dāng)行為的處罰措施。了解投資銀行業(yè)務(wù)的監(jiān)管。熟悉核準(zhǔn)制的特點(diǎn)。掌握證券發(fā)行上市保薦制度的內(nèi)容，以及中國證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的監(jiān)管。了解中國證監(jiān)會(huì)對(duì)投資銀行業(yè)務(wù)的非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。第二章 股份有限公司概述熟悉股份有限公司設(shè)立的原則、方式、條件和程序。了解股份有限公司發(fā)起人的概念、資格及其法律地位。熟悉股份有限公司章程的性質(zhì)、內(nèi)容以及章程的修改。掌握股份有限公司與有限責(zé)任公司的差異、有限責(zé)任公司和股份有限公司的變更要求和變更程序。掌握資本的含義、資本三原則、資本的增加和減少。熟悉股份的含義和特點(diǎn)、股份的分派、收購、設(shè)質(zhì)和注銷。

41、了解公司債券的含義和特點(diǎn)。熟悉股份有限公司股東的權(quán)利和義務(wù)、上市公司控股股東的定義和行為規(guī)范、股東大會(huì)的職權(quán)、上市公司股東大會(huì)的運(yùn)作規(guī)范和議事規(guī)則、股東大會(huì)決議程序和會(huì)議記錄。掌握董事（含獨(dú)立董事）的任職資格和產(chǎn)生程序，董事的職權(quán)、義務(wù)和責(zé)任，董事會(huì)的運(yùn)作規(guī)范和議事規(guī)則，董事會(huì)及其專門委員會(huì)的職權(quán)，董事長的職權(quán)，董事會(huì)秘書的職責(zé)，董事會(huì)的決議程序。了解經(jīng)理的任職資格、聘任和職權(quán)，經(jīng)理的工作細(xì)則。掌握監(jiān)事的任職資格和產(chǎn)生程序，監(jiān)事的職權(quán)、義務(wù)和責(zé)任，監(jiān)事會(huì)的職權(quán)和議事規(guī)則，監(jiān)事會(huì)的運(yùn)作規(guī)范和監(jiān)事會(huì)的決議方式。了解上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定。熟悉股份有限公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)的一般規(guī)定、利潤及其分配、公積金

42、的提取。熟悉股份有限公司合并和分立概念及相關(guān)程序，掌握股份有限公司解散和清算的概念及相關(guān)程序。第三章 企業(yè)的股份制改組熟悉企業(yè)股份制改組的目的和要求。掌握擬發(fā)行上市公司改組的要求以及企業(yè)改組為擬上市的股份有限公司的程序。熟悉股份制改組時(shí)清產(chǎn)核資的內(nèi)容和程序，國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)的界定及折股、土地使用權(quán)的處置、非經(jīng)營性資產(chǎn)的處置和無形資產(chǎn)的處置，資產(chǎn)評(píng)估的含義和范圍、資產(chǎn)評(píng)估的程序，會(huì)計(jì)報(bào)表審計(jì)。掌握股份制改組法律審查的具體內(nèi)容。第四章 首次公開發(fā)行股票的準(zhǔn)備和推薦核準(zhǔn)程序掌握發(fā)行承銷過程中的具體保薦業(yè)務(wù)；熟悉首次公開發(fā)行股票申請(qǐng)文件；掌握招股說明書、招股說明書驗(yàn)證、招股說明書摘要、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、審計(jì)報(bào)

43、告、盈利預(yù)測審核報(bào)告（如有）、法律意見書和律師工作報(bào)告以及輔導(dǎo)報(bào)告的基本要求。掌握主板及創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票的條件、輔導(dǎo)要求；了解首次公開發(fā)行申請(qǐng)文件的目錄和形式要求。了解主板和創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票的核準(zhǔn)程序、發(fā)審委對(duì)首次公開發(fā)行股票的審核工作。了解發(fā)行審核委員會(huì)會(huì)后事項(xiàng)。掌握發(fā)行人報(bào)送申請(qǐng)文件后變更中介機(jī)構(gòu)的要求。第五章 首次公開發(fā)行股票的操作了解新股發(fā)行體制改革的總體原則、基本目標(biāo)和內(nèi)容。了解新股發(fā)行改革第二階段的主要改革措施。掌握股票的估值方法，了解投資價(jià)值分析報(bào)告的基本要求。掌握首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)與定價(jià)的制度。掌握股票發(fā)行的基本要求，掌握戰(zhàn)略投資者配售的概念與操作，掌握超額配售

44、選擇權(quán)的概念及其實(shí)施、行使和披露。了解回?fù)軝C(jī)制和中止發(fā)行機(jī)制。掌握網(wǎng)上網(wǎng)下回?fù)艿臋C(jī)制安排；掌握中止發(fā)行及重新啟動(dòng)發(fā)行的機(jī)制安排。熟悉首次公開發(fā)行的具體操作，包括推介、詢價(jià)、定價(jià)、報(bào)價(jià)申購、發(fā)售、驗(yàn)資、承銷總結(jié)等；了解網(wǎng)下電子化發(fā)行的一般規(guī)定；掌握承銷的有關(guān)規(guī)定。要求掌握主承銷商自主推薦機(jī)構(gòu)投資者的機(jī)制安排。掌握股票上市的條件與審核。掌握股票鎖定的一般規(guī)定，掌握董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持股票的特別規(guī)定；掌握股票上市保薦和持續(xù)督導(dǎo)的一般規(guī)定；熟悉上市保薦書的內(nèi)容。熟悉股票上市申請(qǐng)和上市協(xié)議。了解剩余證券的處理方法。熟悉中小企業(yè)板塊上市公司的保薦和持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容；熟悉中小企業(yè)板塊發(fā)行及上市流程。掌

45、握創(chuàng)業(yè)板發(fā)行、上市、持續(xù)督導(dǎo)等操作上的一般規(guī)定；熟悉創(chuàng)業(yè)板推薦工作指引的有關(guān)規(guī)定；掌握推薦創(chuàng)業(yè)板上市的鼓勵(lì)領(lǐng)域及產(chǎn)業(yè)；熟悉創(chuàng)業(yè)板上市首日交易監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)控制的有關(guān)規(guī)定。熟悉創(chuàng)業(yè)板發(fā)行及上市保薦書的內(nèi)容；了解創(chuàng)業(yè)板上市成長性意見的內(nèi)容。掌握關(guān)于創(chuàng)業(yè)板上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員買賣本公司股票的規(guī)定。第六章 首次公開發(fā)行股票的信息披露掌握信息披露的制度規(guī)定、信息披露方式、信息披露的原則和信息披露的事務(wù)管理。熟悉招股說明書的編制、預(yù)披露和披露要求及其保證與責(zé)任,了解招股說明書的摘要刊登、有關(guān)招股說明書及其摘要信息的散發(fā)。掌握招股說明書的一般內(nèi)容與格式。熟悉路演、申購、詢價(jià)區(qū)間公告、發(fā)行結(jié)果公告的基

46、本內(nèi)容。了解確定發(fā)行價(jià)格后，披露網(wǎng)下申購情況、網(wǎng)下具體報(bào)價(jià)情況的機(jī)制安排。熟悉股票招股意向書及上市公告書的編制和披露要求，股票招股書意向書及上市公告書的內(nèi)容與格式。掌握創(chuàng)業(yè)板上市招股書及其備查文件的披露、發(fā)行公告、投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告等信息披露方面的特殊要求。第七章 上市公司發(fā)行新股掌握新股公開發(fā)行和非公開發(fā)行的基本條件、一般規(guī)定、配股的特別規(guī)定、增發(fā)的特別規(guī)定。熟悉新股公開發(fā)行和非公開發(fā)行的申請(qǐng)程序。掌握主承銷商盡職調(diào)查的工作內(nèi)容。掌握新股發(fā)行申請(qǐng)文件的編制和申報(bào)的基本原則、申請(qǐng)文件的形式要求以及文件目錄。熟悉主承銷商的保薦過程和中國證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)程序。掌握增發(fā)的發(fā)行方式、配股的發(fā)行方式。熟悉增發(fā)

47、及上市業(yè)務(wù)操作流程、配股及上市業(yè)務(wù)操作流程。熟悉新股發(fā)行申請(qǐng)過程中信息披露的規(guī)定及各項(xiàng)內(nèi)容。了解上市公司發(fā)行新股時(shí)招股說明書的編制和披露。第八章 可轉(zhuǎn)換公司債券及可交換公司債券的發(fā)行熟悉可轉(zhuǎn)換債券的概念、股份轉(zhuǎn)換及債券償還、可轉(zhuǎn)換債券的贖回及回售。掌握可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行的基本條件、募集資金投向以及不得發(fā)行的情形。了解可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行條款的設(shè)計(jì)要求。熟悉可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換價(jià)值、可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值及其影響因素。了解企業(yè)發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的主要?jiǎng)右颉Ｊ煜た赊D(zhuǎn)換債券發(fā)行的申報(bào)程序。了解可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行申請(qǐng)文件的內(nèi)容。熟悉可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的核準(zhǔn)程序。熟悉可轉(zhuǎn)換債券的發(fā)行方式、配售安排、保薦要求及可轉(zhuǎn)換公司債券

48、的網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行程序。掌握可轉(zhuǎn)換債券的上市條件、上市保薦、上市申請(qǐng)、停牌與復(fù)牌、轉(zhuǎn)股的暫停與恢復(fù)、停止交易以及暫停上市等內(nèi)容。熟悉發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券申報(bào)前的信息披露。掌握可轉(zhuǎn)換債券募集說明書及其摘要披露的基本要求。了解可轉(zhuǎn)換公司債券上市公告書披露的基本要求。了解可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行上市完成后的重大事項(xiàng)信息披露以及持續(xù)性信息披露的內(nèi)容。熟悉可交換公司債券的概念。掌握可交換公司債券發(fā)行的基本要求，包括申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券應(yīng)滿足的條件，以及預(yù)備用于交換的上市公司股票應(yīng)具備的條件。了解可交換公司債券的主要條款設(shè)計(jì)要求和操作程序。第九章 債券的發(fā)行與承銷掌握我國國債的發(fā)行方式。熟悉記賬式國債和憑證式國債的承銷

49、程序。熟悉國債銷售的價(jià)格和影響國債銷售價(jià)格的因素。熟悉我國金融債券的發(fā)行條件、申報(bào)文件、操作要求、登記、托管與兌付、信息披露。了解次級(jí)債務(wù)的概念、募集方式以及次級(jí)債務(wù)計(jì)入商業(yè)銀行附屬資本和次級(jí)債務(wù)計(jì)入保險(xiǎn)公司認(rèn)可負(fù)債的條件和比例。了解混合資本債券的概念、募集方式、信用評(píng)級(jí)、信息披露及商業(yè)銀行通過發(fā)行混合資本債券所募資金計(jì)入附屬資本的方式。熟悉我國企業(yè)債券和公司債券發(fā)行的基本條件、募集資金投向和不得再次發(fā)行的情形。了解企業(yè)債券和公司債券發(fā)行的條款設(shè)計(jì)要求及有關(guān)安排。熟悉企業(yè)債券和公司債券發(fā)行的額度申請(qǐng)、發(fā)行申報(bào)、發(fā)行申請(qǐng)文件的內(nèi)容。了解中國證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司類承銷商的資格審查和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。熟悉企業(yè)債

50、券和公司債券申請(qǐng)上市的條件、上市申請(qǐng)與上市核準(zhǔn)。了解企業(yè)債券和公司債券上市的信息披露和發(fā)行人的持續(xù)性披露義務(wù)。熟悉企業(yè)短期融資券和中期票據(jù)的注冊(cè)規(guī)則、承銷的組織、信用評(píng)級(jí)安排、發(fā)行利率或發(fā)行價(jià)格的確定方式及其相關(guān)的信息披露要求。熟悉中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的特點(diǎn)、發(fā)行規(guī)模要求、償債保障措施、評(píng)級(jí)要求、投資者保護(hù)機(jī)制和信息披露要求。熟悉證券公司債券的發(fā)行條件、條款設(shè)計(jì)及相關(guān)安排。了解證券公司債券發(fā)行的申報(bào)程序、申請(qǐng)文件的內(nèi)容。熟悉證券公司債券的上市與交易。了解公開發(fā)行證券公司債券時(shí)募集說明書等信息的披露以及公開發(fā)行證券公司債券的持續(xù)信息披露。了解證券公司定向發(fā)行債券的信息披露。熟悉資產(chǎn)證券化的各方

51、參與者的角色。了解資產(chǎn)證券化發(fā)行的申報(bào)程序、申請(qǐng)文件的內(nèi)容。熟悉資產(chǎn)證券化的具體操作。了解公開發(fā)行證券化產(chǎn)品的信息披露。了解資產(chǎn)證券化的會(huì)計(jì)處理和稅收政策。了解國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券的發(fā)行與承銷。第十章 外資股的發(fā)行了解境內(nèi)上市外資股投資主體的條件。熟悉增資發(fā)行境內(nèi)上市外資股的條件。熟悉境內(nèi)上市外資股的發(fā)行方式。熟悉H股的發(fā)行方式與上市條件。熟悉企業(yè)申請(qǐng)境外上市的要求。了解H股發(fā)行的工作步驟以及發(fā)行核準(zhǔn)程序。熟悉內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市的條件。熟悉境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)境外上市的具體規(guī)定。了解外資股招股說明書的形式、內(nèi)容、編制方法。熟悉國際推介與詢價(jià)、國際分銷與配售的基本知識(shí)。第十一章 公

52、司收購熟悉公司收購的形式、業(yè)務(wù)流程、反收購策略。掌握上市公司收購的有關(guān)概念；熟悉上市公司收購的權(quán)益披露；熟悉要約收購規(guī)則、協(xié)議收購規(guī)則以及間接收購規(guī)則；了解收購人及相關(guān)當(dāng)事人可申請(qǐng)豁免要約收購的情形和申請(qǐng)豁免的事項(xiàng)；熟悉上市公司并購中財(cái)務(wù)顧問的有關(guān)規(guī)定；熟悉上市公司收購的監(jiān)管；熟悉上市公司收購共性問題審核意見關(guān)注要點(diǎn)。熟悉外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)規(guī)定的基本制度、適用范圍、并購方式、要求及涉及的政府職能部門；了解外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的審批與登記；掌握外國投資者以股權(quán)作為支付手段并購境內(nèi)公司的有關(guān)規(guī)定；熟悉外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的反壟斷審查；熟悉外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)安全審查制度；了解外國投資者并

53、購境內(nèi)企業(yè)的其他有關(guān)規(guī)定。了解外國投資者對(duì)上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資應(yīng)遵循的原則；熟悉外國投資者對(duì)上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資的要求；熟悉對(duì)上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資的外國投資者的資格要求；熟悉外國投資者進(jìn)行戰(zhàn)略投資的程序；熟悉投資者進(jìn)行戰(zhàn)略投資后的變更及處置。第十二章 公司重組與財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)熟悉重大資產(chǎn)重組的原則，了解上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法的適用范圍，掌握重大資產(chǎn)重組行為的界定；熟悉重大資產(chǎn)重組的程序；熟悉重大資產(chǎn)重組的信息管理和內(nèi)幕交易的法律責(zé)任；掌握上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)的特別規(guī)定；掌握上市公司重大資產(chǎn)重組后再融資的有關(guān)規(guī)定；熟悉上市公司重大資產(chǎn)重組的監(jiān)督管理和法律責(zé)任；熟悉上市公司重大資產(chǎn)重組共性

54、問題審核意見關(guān)注要點(diǎn)。掌握并購重組審核委員會(huì)工作規(guī)程適用事項(xiàng)；熟悉并購重組審核委員會(huì)委員的構(gòu)成、任期、任職資格和解聘情形；熟悉并購重組審核委員會(huì)的職責(zé)，熟悉并購重組審核委員會(huì)委員的工作規(guī)定、權(quán)利與義務(wù)以及回避制度；熟悉并購重組審核委員會(huì)會(huì)議的相關(guān)規(guī)定；了解對(duì)并購重組審核委員會(huì)審核工作監(jiān)督的有關(guān)規(guī)定。掌握上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問的業(yè)務(wù)許可和業(yè)務(wù)規(guī)則；熟悉上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問的監(jiān)督管理與法律責(zé)任；了解上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問專業(yè)意見附表的填報(bào)要求。2011下半年證券從業(yè)資格考試大綱：證券投資分析目的與要求本部分內(nèi)容包括股票、債券、證券投資基金、可轉(zhuǎn)換債券以及權(quán)證等的投資價(jià)值分析；宏觀經(jīng)濟(jì)分析的

55、基本指標(biāo)，宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行、經(jīng)濟(jì)政策以及國際金融市場環(huán)境等與證券市場之間的關(guān)系；股票市場的供求決定因素以及變動(dòng)特點(diǎn)；行業(yè)的一般特征、影響行業(yè)興衰的主要因素以及行業(yè)的定性和定量分析方法；公司的基本特征分析、財(cái)務(wù)分析以及其他主要因素的分析；證券投資技術(shù)分析的主要理論以及主要技術(shù)指標(biāo)；證券組合理論、資本定價(jià)模型以及證券組合的業(yè)績?cè)u(píng)估等；金融工程的技術(shù)應(yīng)用、期貨（包括股指期貨）的套期保值與套利以及風(fēng)險(xiǎn)管理VAR方法等。通過本部分的學(xué)習(xí)，要求熟練掌握證券投資的價(jià)值分析、宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)分析、公司分析、技術(shù)分析、證券投資組合的基礎(chǔ)理論和應(yīng)用方法以及金融工程與期貨的理論與應(yīng)用。第一章 證券投資分析概述掌握證券

56、投資的含義及證券投資分析的目標(biāo)。熟悉證券投資分析理論發(fā)展史。熟悉證券投資分析的基本要素；熟悉我國證券市場現(xiàn)存的主要投資方法及策略；掌握基本分析法、技術(shù)分析法、量化分析法的定義、理論基礎(chǔ)和內(nèi)容；熟悉證券投資分析應(yīng)注意的問題。掌握證券投資分析的信息來源。第二章 有價(jià)證券的投資價(jià)值分析與估值方法熟悉證券估值的含義；熟悉虛擬資本及其價(jià)格運(yùn)動(dòng)形式；掌握有價(jià)證券的市場價(jià)格、內(nèi)在價(jià)值、公允價(jià)值和安全邊際的含義及相互關(guān)系；熟悉貨幣的時(shí)間價(jià)值、復(fù)利、現(xiàn)值和貼現(xiàn)的含義及其例證；掌握現(xiàn)金流貼現(xiàn)和凈現(xiàn)值的計(jì)算；掌握絕對(duì)估值和相對(duì)估值方法并熟悉其模型常用指標(biāo)和適用性；熟悉資產(chǎn)價(jià)值；熟悉衍生產(chǎn)品常用估值方法。掌握債券估值

57、的原理；掌握債券現(xiàn)金流的確定因素；掌握債券貼現(xiàn)率概念及其計(jì)算公式；熟悉債券報(bào)價(jià)；掌握不同類別債券累計(jì)利息的慣例計(jì)算和實(shí)際支付價(jià)格的計(jì)算；熟悉債券估值模型；掌握零息債券、附息債券、累息債券的訂價(jià)計(jì)算；掌握債券當(dāng)期收益率、到期收益率、即期利率、持有期收益率、贖回收益率的計(jì)算；熟悉利率的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)、收益率差、信用利差等概念；熟悉利率的期限結(jié)構(gòu)；掌握收益率曲線的概念及其基本類型；熟悉期限結(jié)構(gòu)的影響因素及利率期限結(jié)構(gòu)基本理論。熟悉影響股票投資價(jià)值的內(nèi)外部因素及其影響機(jī)制；熟悉計(jì)算股票內(nèi)在價(jià)值的不同股息增長率下的現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型掌握計(jì)算股票內(nèi)在價(jià)值的不同股息增長率下的現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型公式及應(yīng)用；熟悉計(jì)算股票市場

58、價(jià)格的市盈率估價(jià)方法及其應(yīng)用缺陷；熟悉市凈率的基本概念及其在股票估值方面的運(yùn)用。熟悉金融期貨合約的定義及其標(biāo)的；掌握金融期貨理論價(jià)格的計(jì)算公式和影響因素。熟悉金融期權(quán)的定義；掌握期權(quán)的內(nèi)在價(jià)值、時(shí)間價(jià)值及期權(quán)價(jià)格影響因素。掌握可轉(zhuǎn)換證券的定義；熟悉可轉(zhuǎn)換證券的投資價(jià)值、轉(zhuǎn)換價(jià)值、理論價(jià)值和市場價(jià)值的含義及計(jì)算方法；掌握可轉(zhuǎn)換證券轉(zhuǎn)換平價(jià)、轉(zhuǎn)換升水、轉(zhuǎn)換貼水的計(jì)算；熟悉可轉(zhuǎn)換證券轉(zhuǎn)換升水比率、轉(zhuǎn)換貼水比率的計(jì)算。掌握權(quán)證的概念及分類；熟悉權(quán)證的理論價(jià)值的含義、各變量變動(dòng)對(duì)權(quán)證價(jià)值的影響以及權(quán)證理論價(jià)值的計(jì)算方法；掌握認(rèn)股權(quán)證溢價(jià)計(jì)算公式；熟悉認(rèn)股權(quán)證的杠桿作用。第三章 宏觀經(jīng)濟(jì)分析熟悉宏觀經(jīng)濟(jì)分

59、析的意義；熟悉總量分析和結(jié)構(gòu)分析的定義、特點(diǎn)和關(guān)系；熟悉宏觀分析資料的搜集與處理方法。熟悉國民經(jīng)濟(jì)總體指標(biāo)、投資指標(biāo)、消費(fèi)指標(biāo)、金融指標(biāo)、財(cái)政指標(biāo)的主要內(nèi)容，熟悉各項(xiàng)指標(biāo)變動(dòng)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的影響。掌握國內(nèi)生產(chǎn)總值的概念及計(jì)算方法，熟悉國內(nèi)生產(chǎn)總值與國民生產(chǎn)總值的區(qū)別與聯(lián)系；掌握失業(yè)率與通貨膨脹的概念，熟悉CPI的計(jì)算方法以及PPI與CPI的傳導(dǎo)特征，熟悉失業(yè)率與通貨膨脹率的衡量方式；掌握零售物價(jià)指數(shù)、生產(chǎn)者價(jià)格指數(shù)、國民生產(chǎn)總值物價(jià)平減指數(shù)的概念；熟悉國際收支、社會(huì)消費(fèi)品零售總額、城鄉(xiāng)居民儲(chǔ)蓄存款余額、居民可支配收入等指標(biāo)的內(nèi)容；掌握貨幣供應(yīng)量的三個(gè)層次；熟悉金融機(jī)構(gòu)各項(xiàng)存貸款余額、金融資產(chǎn)總量的

60、含義和構(gòu)成；熟悉外匯儲(chǔ)備及外匯儲(chǔ)備變動(dòng)情況；掌握利率及基準(zhǔn)利率的概念；熟悉再貼現(xiàn)率、熟悉同業(yè)拆借利率、回購利率和各項(xiàng)存貸款利率的變動(dòng)影響；熟悉匯率的概念、匯率制度及匯率變動(dòng)的影響；熟悉財(cái)政收支內(nèi)容以及財(cái)政赤字或結(jié)余的概念。掌握證券市場與宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行之間的關(guān)系；熟悉中國股市表現(xiàn)與GDP、經(jīng)濟(jì)周期、通貨變動(dòng)對(duì)證券市場的影響；熟悉我國證券市場指數(shù)走勢與我國GDP增長趨勢的實(shí)際關(guān)系。掌握財(cái)政政策和主要財(cái)政政策手段；熟悉積極財(cái)政政策及緊縮財(cái)政政策對(duì)證券市場的影響掌握貨幣政策和貨幣政策工具；熟悉貨幣政策的調(diào)控作用以及貨幣政策對(duì)證券市場的影響；掌握收入政策含義；熟悉收入政策的目標(biāo)及其傳導(dǎo)機(jī)制；熟悉我國收入政