證券業(yè)從業(yè)資格考試《證券市場基礎知識》

1、證券業(yè)從業(yè)資格考試證券市場基礎知識標準預測試卷(一)一、單項選擇題(共60題，每題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分)1通常，期貨交易所規(guī)定的大戶報告限額( )限倉限額。A大于 B小于C不固定 D等于2依據(jù)優(yōu)先股票在一定的條件下能否轉換成其他品種，優(yōu)先股票可以分為( )。A累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票B參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票C可轉換優(yōu)先股票和不可轉換優(yōu)先股票D可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票3無面額股票的價值與公司凈資產(chǎn)價值( )。A同方向變化 B反方向變化C相等 D無關4公司股權分置改革的動議，原則上應當由( )提出。A全體流通和非流通股股東一

2、致同意 B2/3非流通股股東同意C半數(shù)非流通股股東同意 D全體非流通股股東一致同意51984年11月，( )在東京公開發(fā)行200億日元債券，標志著中國正式進入國際債券市場。A中國工商銀行 B中國農(nóng)業(yè)銀行C中國銀行 D中國建設銀行6債券和股票的相同點在于( )。(真題)A具有同樣的權利 B收益率一樣C風險一樣 D都是籌資手段7開放式基金的交易價格取決于( )。A基金總資產(chǎn)值 B供求關系C基金單位凈資產(chǎn)值 D基金凈資產(chǎn)8在宏觀經(jīng)濟經(jīng)歷一段低通貨膨脹高經(jīng)濟增長率的時期后，通貨膨脹率初次達到10以上，此時一般對證券市場價格的影響是( )。A證券市場價格下跌 B證券市場價格穩(wěn)定C證券市場價格上升 D可能

3、上升或下降9中國主權財富基金的發(fā)端是( )。A中國國際金融有限公司 B中國銀監(jiān)會C國家外匯儲備管理局 D中國投資有限責任公司10股票證明了股東權利，這表明股票是( )。A有價證券 B要式證券C證權證券 D資本證券11關于股利政策，下列敘述錯誤的是( )。A股利政策是指股份公司對公司經(jīng)營獲得的盈余公積和應付利潤采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度與政策B股利政策通常涉及現(xiàn)金股利、股票股利和4個重要日期C現(xiàn)金股利指股份公司以現(xiàn)金分紅方式將盈余公積和當期應付利潤的部分或全部發(fā)放給殷東，股東一般不需支付利息稅D獲取股票股利暫免納稅12通常，在金融期權交易中，( )需要開立保證金賬戶，并按規(guī)

4、定繳納保證金。A期權購買者 B期權買賣雙方C期權買賣雙方均不 D期權出售者13單個投資管理人管理的企業(yè)年金基金財產(chǎn)，投資于一家企業(yè)所發(fā)行的證券或單只證券投資基金，按市場價計算，不得超過該企業(yè)所發(fā)行證券或該基金份額的( )。A5 B10C15 D2014以報告期成交量或發(fā)行量為權數(shù)編制指數(shù)的方法，叫作( )。(真題)A相對法 B綜合法C加權法(拉氏指數(shù)) D加權法(派許指數(shù))15( )債券以利率逐年累進方法計息。A單利 B貼現(xiàn)C累進利率 D復利16優(yōu)先股票的“優(yōu)先”主要體現(xiàn)在( )。A對企業(yè)經(jīng)營參與權的優(yōu)先 B認購新發(fā)行股票的優(yōu)先C股息分派和剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先 D公司盈利很多時，其股息高于普通股股

5、利17同一類型的債券，長期債券利率比短期債券高，這是對( )的補償。A信用風險 B利率風險C政策風險 D購買力風險181982年1月，( )在日本債券市場發(fā)行了100億日元的私募債券，這是我國國內(nèi)機構首次在境外發(fā)行外幣債券。A國民信托投資公司 B中國信托投資公司C中華信托投資公司 D中國國際信托投資公司19已知價計算法中的“已知價是指( )。A當日的開盤價 B當日的收盤價C上一個交易日的開盤價 D上一個交易日的收盤價20資本證券主要包括( )。A股票、債券和基金證券 B股票、債券和金融衍生證券C股票、債券和金融期貨 D股票、債券和金融期權21上證綜合指數(shù)是以全部上市股票為樣本( )。A以股票流

6、通股數(shù)為權數(shù)，按加權平均法計算B以股票發(fā)行量為權數(shù)，按簡單平均法計算C以股票發(fā)行量為權數(shù)按加權平均法計算D以股票流通股數(shù)為權數(shù)，按簡單平均法計算22證券法確立了證券公司以( )為核心的風險制指標體系的法律地位，有助于提證券公司規(guī)范經(jīng)營和風險控制意識。A凈資本 B總資本C負債率 D利潤率23不得進入證券交易所交易的證券商是( )。A會員證券商 B會員證券自營商C會員承銷商 D非會員證券商24下列各項中，( )不是證券投資基金的作用。A有利于證券市場的國際化 B有利于證券市場的穩(wěn)定和發(fā)展C有利于降低通貨膨脹率 D基金為中小投資者拓寬了投資渠道25我國第一只LOF是( )。A博時主題行業(yè)股票基金 B

7、中銀國際中國精選混合型基金C南方積極配置證券投資基金 D華夏上證50基金26根據(jù)證券投資基金管理暫行辦法的規(guī)定，封閉式基金每年至少分配一次，分配比例不得少于基金凈收益的( )。(真題)A50 B60C80 D9027世界各國對證券公司的劃分和稱呼不盡相同，美國的通俗稱謂是( )，在法律稱為“經(jīng)紀人交易商”。A商人銀行 B投資公司C商業(yè)銀行 D投資銀行28關于信用違約互換(CDs)，下列說法錯誤的是( )。A2007年全球性金融危機當中，導致大量金融機構陷入危機的最重要一類衍生金融是信用違約互換B信用違約一方當事人向另一方出售的是信用C最基本的信用違約互換涉及兩個當事人D若參考工具發(fā)生規(guī)定的信用

8、違約事件，則信用保護出售方必須向購買方支付賠償29美國的證券市場是從買賣( )開始的。A商業(yè)票據(jù) B企業(yè)債券C政府債券 D股票30具有法人資格的國有企、事業(yè)及其他單位，以其依法占用的法人資產(chǎn)向獨立于自己的股份公司出資形成或依法定程序取得的股份，可稱為( )。A國家股 B國有法人股C非流通股 D發(fā)起人股31我國目前發(fā)行股票時不允許( )。A平價發(fā)行 B折價發(fā)行C溢價發(fā)行 D平價發(fā)行和溢價發(fā)行32公司利用債券或者應付票據(jù)作為股息分派給股東，這種股息叫作( )。A建業(yè)股息 B財產(chǎn)股息C負債股息 D股票股息33下列關于上市開放式基金(LOF)的描述不正確的是( )。A可以在場外市場進行基金份額申購、贖

9、回B可通過份額轉托管機制將場外市場與場內(nèi)市場有機地聯(lián)系在一起CLOF必須采用指數(shù)基金模式D深圳證券交易所推出的LOF在世界范圍內(nèi)具有首創(chuàng)性342004年5月，經(jīng)國務院批準，中國證監(jiān)會批復同意在( )設立中小企業(yè)板塊。A上海證券交易所主板市場之外 B深圳證券交易所主板市場之外C上海證差筍交易所主板市場內(nèi)部 D深圳證券交易所主板市場內(nèi)部35中央銀行參與金融市場與其他參與者有著本質(zhì)的不同，其參與目的是( )。A擁有剩余資金 B盈利C彌補資金的不足 D宏觀調(diào)控36下面不是按照金融衍生工具的基礎工具種類分類的是( )。A信用衍生工具 B利率衍生工具C貨幣衍生工具 D內(nèi)置型衍生工37證券業(yè)協(xié)會的章程由(

10、)制定。A會員大會 B理事會C股東大會 D國務院證券監(jiān)督管理機構38契約型基金反映的是( )。A所有權關系 B債權債務關系C委托代理關系 D信托關系39龍債券利率的確定基準是( )。A美國聯(lián)邦基金利率B倫敦銀行同業(yè)拆放利率C新加坡銀行同業(yè)拆放利率D香港銀行同業(yè)拆放利率40國務院證券監(jiān)督管理機構決定證券公司證券經(jīng)濟等涉及客戶的業(yè)務進行托管的，托管期限一般不超過( )個月。A3 B6C12 D2441申請從事證券業(yè)務資產(chǎn)評估機構的凈資產(chǎn)不得少于( )人民幣。(真題)A200萬元 B300萬元C400萬元 D500萬元42世界上最早、最有影響的股價指數(shù)是( )。A道瓊斯股價指數(shù) B恒生指數(shù)C日經(jīng)指數(shù)

11、 D納斯達克指數(shù)43證券交易所所采取的交易的組織方式是( )。A經(jīng)紀制 B代理制C做市商制 D自助制44反映證券市場容量的重要指標是( )。A股票市值占GDP的比率 B證券市場價值C證券化率(證券市值/GDP) D證券市場指數(shù)45在我國，證券交易所的設立和解散由( )決定。A全國人民代表大會 B中國證監(jiān)會C中國人民銀行 D國務院46證券投資基金法的核心是規(guī)范證券投資基金活動，保護( )及相關當事人的合法權益。A基金管理人 B基金托管人C基金監(jiān)管機構 D基金份額持有人47某公司發(fā)行的每股普通股的市場價格為16.7元，認股權證的每股普通股的認購價格為15.2元，若換股比例為10時，則該認股權證的內(nèi)

12、在價值是( )元。A0 B. 1.5 C15 D15048債券代表其投資者的權利，這種權利稱為( )。A資產(chǎn)所有權 B資金使用權C財產(chǎn)支配權 D債權49金融期權合約本身也可以成為金融期權的基礎資產(chǎn)，即所謂( )。A金融期貨合約期權 B股票指數(shù)期權C貨幣期權 D復合期權50根據(jù)我國規(guī)定，封閉式基金的存續(xù)時間不得少于( )年， 最低募集數(shù)額不得少于( )億元。A10、5 B5、10C5、2 D10、1051下列財政、貨幣政策中，通常會造成股價上升的是( )。A中央銀行提高法定存款準備金率B中央銀行提高再貼現(xiàn)率C中央銀行通過公開市場業(yè)務大量買入股票D政府大幅提高稅率52現(xiàn)階段我國社會保險基金的部分積

13、累項目主要是( )。(真題)A醫(yī)療保險基金 B養(yǎng)老保險基金C失業(yè)保險基金 D工傷保險基金53將金融期貨劃分為外匯期貨、利率期貨和股票價格指數(shù)期貨是按( )來劃分的。A時間標準 B基礎工具 C合約履行時間 D投資者的買賣54股票所載有權利的有效性是始終不變的，因為它是一種無限期的法律憑證。股票的有效期與公司的存續(xù)期相聯(lián)系，兩者是并存的關系。這是指股票的( )特征。A永久性 B持續(xù)性C參與性 D收益性55股票持有人有權參與公司重大決策的特性，屬于股票的( )特征。A風險性 B收益性C流動性 D參與性56轉換比值是指( )。A一定面額可轉換債券可轉換成普通股的股數(shù)B可轉換債券轉換為每股普通股份所支付

14、的價格C多少比例可轉換債券可轉換成普通股D每份可轉換債券轉換前的價格57股票指數(shù)期權的交割方式是( )。A現(xiàn)金軋差 B交割相應指數(shù)的股票C交割某種股票 D交割一攬子股票58下列哪一因素是引起股市周期變動的根本原因( )。A經(jīng)濟政策變動 B投資周期波動C經(jīng)濟周期變動 D對外貿(mào)易波動59證券市場的品種結構是( )。A依有價證券的發(fā)行主體不同而形成的結構關系B一種按證券進入市場的順序而形成的結構關系C依有價證券的品種而形成的結構關系D按交易活動是否在固定場所進行而形成的結構關系60( )的出臺，標志著我國公司債券發(fā)行工作的正式啟動。A公司債券發(fā)行試點辦法B上市公司股東發(fā)行可交換公司債券試行規(guī)定C銀行

15、間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具管理辦法D證券公司管理暫行辦法二、不定項選擇題(共60題40分，其中已標明分值的20題每題1分，其余40題每題0.5分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分)61關于證券投資基金的特點，下列認識正確的有( )。(1分)A基金是將零散的資金匯集起來，交給專業(yè)機構投資于各種金融工具，以謀取資產(chǎn)的增值，都有最低投資限額要求B是“不能將雞蛋放在一個籃子里”理論在現(xiàn)實中的具體運用C將分散的資金集中起來以信托方式交給專業(yè)機構進行投資運作D以科學的投資組合降低風險、提高收益是基金的一大特點62現(xiàn)行的有關法規(guī)規(guī)定，我國股份公司首次公開發(fā)行和上市后增

16、發(fā)可采用以下發(fā)行方式( )。(1分)(真A上網(wǎng)定價發(fā)行方式B向場外交易者配售C向二級市場投資者配售方式D向國際投資者私募發(fā)行63國際債券的發(fā)行人，主要是( )。A各國政府、政府所屬機構 B銀行或其他金融機構C自然人D一些國際組織等64在債券的計息方式中，分次付息一般包括( )三種方式。A按年付息 B半年付息C按季付息 D一次付息65關于首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的發(fā)行人公司治理，下列各項正確的有( )。(1分)A要求董事會下設審計委員會，強化獨立董事職責，并明確控股股東責任B規(guī)定發(fā)行人最近兩年內(nèi)主營業(yè)務和董事、高級管理人員均沒有發(fā)生重大變化C發(fā)行人應當資產(chǎn)完整，業(yè)務及人員、財務、機構獨立D

17、發(fā)行人及其控股股東、實際控制人最近2年內(nèi)不存在損害投資者合法權益和社會公共利益的重大違法行為66制定證券公司風險處置條例的基本原則包括( )。A化解證券市場風險，保障證券交易正常運行，促進證券業(yè)健康發(fā)展B保護投資者合法權益和社會公共利益，維護社會穩(wěn)定C細化、落實證券法、企業(yè)破產(chǎn)法，完善證券公司市場退出法律制度D嚴肅市場法紀，懲處違法違規(guī)的證券公司和責任人67我國公司法規(guī)定，股份有限公司向( )發(fā)行的股票應當是記名股票。(真題)A私人投資者 B發(fā)起人C法人 D社會公眾68債券直接收益率( )。A反映了投資者投資成本帶來的收益 B忽略了資本損益C不能全面反映投資者的實際收益 D能全面反映投資者的實

18、際收益69根據(jù)新股發(fā)行詢價制度的規(guī)定，通過初步詢價確定( )區(qū)間。A發(fā)行價格 B市盈率C市凈率 D招標價格70信息披露文件的責任主體主要包括( )等幾類。A發(fā)行人及公司發(fā)起人B證券公司C發(fā)起人的重要職員D注冊會計師、律師、評估師等中介機構71按照自身交易的方法及特點分類，金融衍生工具可分為( )等。A金融期貨 B金融遠期合約C信用互換 D金融互換72證券公司實施重整的，重整計劃涉及( )事項時，應當報經(jīng)中國證監(jiān)會批準。(1分)A變更業(yè)務范圍 B變更主要股東C變更公司形式 D公司合并、分立73深圳證券交易所選取成分股一般原則有( )。(1分)A有一定的上市交易時間B有一定的上市規(guī)模C交易活躍D公

19、司的行業(yè)代表性及所屬行業(yè)發(fā)展前景74國務院證券監(jiān)督管理機構審批證券公司及其分支機構的設立申請，應當考慮( )的需要。(1分)A證券市場發(fā)展 B社會公共利益C社會發(fā)展 D公平競爭75對于可贖回優(yōu)先股票，下列說法正確的有( )。(真題)A可贖回優(yōu)先股票在發(fā)行后一定時期可按特定的贖買價格收回B可贖回優(yōu)先股票有兩種類型：強制贖回和任意贖回C在實踐中，大部分可贖回股票屬于強制贖回，股份公司贖回往往是在能夠以股息較低的股票取代已發(fā)行的優(yōu)先股票時予以贖回D贖回的價格事先規(guī)定，通常低于股票面值76刑法關于公司犯罪的規(guī)定有( )。(1分)A虛報注冊資本與虛假出資罪 B隱瞞重大事實罪C行賄罪 D提供虛假財務會計報

20、告罪77下面關于基金管理費和托管費的說法正確的是( )。A基金管理費是支付給基金管理人的管理報酬B基金管理費的數(shù)額一般按照基金資產(chǎn)凈值的一定比例從基金資產(chǎn)中提取C基金托管費是指基金托管人為基金提供服務而向基金收取的費用D基金管理人因未履行義務導致的費用支出或基金資產(chǎn)的損失應列入基金管理費78發(fā)放股票股息的目的是( )。(1分)A增加公司資產(chǎn)總額B增加公司股東權益總額C使公司保留現(xiàn)金，解決公司發(fā)展對現(xiàn)金的需要D使公司股票數(shù)量增加、股價下降，有利于股票的流通79優(yōu)先股的特征有( )。D股息率固定 B股息分派優(yōu)先 A剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先 C一般無表決權80技術風險主要來自于( )。A硬件設備 B業(yè)務人員

21、技術水平C操作人員熟練程度 D軟件81有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾有轉讓限制的股份，包括( )。(1分)A因股權分置改革暫時鎖定的股份B內(nèi)部職工股C發(fā)起人股份D董事、監(jiān)事、高級管理人員持有的股份82通常情況下，判斷股票的流動性強弱可以從哪些方面進行分析?( )A市場深度 B報價緊密度C政策的穩(wěn)定性 D股票的價格彈性或者恢復能力832007年7月，中國銀監(jiān)會下發(fā)企業(yè)集團財務公司發(fā)行金融債券有關問題的通知，明確規(guī)定企業(yè)集團財務公司發(fā)行債券的條件和程序，并允許財務公司在銀行間債券市場發(fā)行財務公司債券，其目的是A滿足財務公司充分發(fā)揮金融服務功能的需要B改變財務公司資金來源單一

22、的現(xiàn)狀C滿足財務公司調(diào)整資產(chǎn)負債期限結構和化解金融風險的需要D增加銀行間債券市場的品種、擴大市場規(guī)模84下列表述中，正確的有( )。(1分)A股息的來源是公司的稅前凈利潤B股息是指股票持有者依據(jù)股票從公司分取的盈利C優(yōu)先股股東按照規(guī)定的固定股息率取得固定股息D公司實際分配的股息總是少于稅后凈利潤85證券市場具有( )的特征。(1分)(真題)A價值直接交換的場所B價值間接交換的場所C財產(chǎn)權利直接交換的場所D風險直接交換的場所86證券投資者是( )。A證券發(fā)行市場的重要組成部分B資金的需求者和證券的供應者C以取得利息股息為目的而買入證券的機構和個人D包括證券公司、企事業(yè)單位、社會團體等87證券市場

23、監(jiān)管的經(jīng)濟手段是指通過運用( )等經(jīng)濟手段對證券市場進行干預。A罰款 B利率政策C稅收政策 D公開市場業(yè)務88證券公司應當建立“防火墻”制度，確保自營業(yè)務與經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務在( )等上嚴格分離。(1分)A人員 B信息C賬戶 D資金89我國推出的儲蓄國債(電子式)的特點是( )。(1分)A針對機構投資者 B不記名，可以流通C采用電子方式記錄債券 D免交利息稅90關于認股權證的杠桿作用說法正確的是( )。(1分)A溢價越低，杠桿作用就越高B可用普通股的市場價格與認股權證的市場價格的比率表示C認股權證價格要比其正股價格的上漲或下跌的速度快得多D認股權證價格要比其正股價格的上漲或下跌的速

24、度慢得多91在證券分析中，通常把下列哪些因素統(tǒng)稱為基本因素?( )(1分)A宏觀經(jīng)濟和證券市場運行狀況 B行業(yè)前景C公司經(jīng)營狀況D投資者資信狀況92在由2007年美國次級貸款危機引起的全球金融危機和經(jīng)濟危機的背景下，全球證券市場的發(fā)展呈現(xiàn)新的趨勢，突出表現(xiàn)為( )。A金融機構的去杠桿化B金融監(jiān)管的改革C國際金融合作的進一步加強 D投資者法人化93關于自營業(yè)務的財產(chǎn)管理，下列說法正確的有( )。A應建立健全自營賬戶的審核和稽核制度B對自營資金執(zhí)行獨立清算制度C自營業(yè)務資金的出入必須以公司名義進行D禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金94中證指數(shù)公司發(fā)布的10只行業(yè)指數(shù)包括( )。(真題)A滬深300能源指數(shù)

25、 B滬深300原材料指數(shù)C滬深300工業(yè)指數(shù) D滬深300可選消費指數(shù)95下列關于保險公司次級定期債務的描述中，正確的有( )。A期限在3年以上(含3年)B本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后、先于保險公司股權資本C所稱的保險公司是指依照中國法律在中國境內(nèi)設立的中資保險公司、中外合資保險公司和外資獨資保險公司D中國證監(jiān)會依法對保險公司次級定期債務的定向募集、轉讓、還本利息和信息披露行為進行監(jiān)督管理96證券自律性組織包括證券業(yè)協(xié)會和( )。A證券公司 B證券交易所C中國證監(jiān)會 D投資俱樂部97金融期貨交易中，雙方在對沖或到期交割前，盈利或虧損的程度取決于( )。A對沖或到期交割的數(shù)量

26、B對沖期或到期交割的價格C價格變動的幅度 D行業(yè)形勢98下面說法正確的是( )。A中央銀行提高法定存款準備金率會使股票價格上升B中央銀行提高再貼現(xiàn)率會使股票價格上升C中央銀行通過公開市場業(yè)務賣出大量證券會使股票價格上升D中央銀行放松銀根會使股票價格上升99有效的內(nèi)部控制應為證券公司實現(xiàn)下述( )目標提供合理保證。(1分)A保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行B防范經(jīng)營風險和道德風險C保障客戶及證券公司資產(chǎn)的安全、完整D保證證券公司業(yè)務記錄、財務信息和其他信息的可靠、完整、及時100下列交易者中，潛在盈利有可能無限大的是( )。A期貨購買者 B期權出售者C期權購買者 D期貨出售者1

27、01下列機構或個人，有權向證券公司的股東會提出議案的是( )。A董事會B獨立董事C單獨或合并持有證券公司5以上股權的股東D監(jiān)事會102證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的，其董事會應當設( )，行使公司章程規(guī)定的職權。A薪酬與提名委員會 B審計委員會C風險控制委員會 D風險規(guī)避委員會103資產(chǎn)證券化交易比較復雜，涉及的當事人較多，主要包括( )。A發(fā)起人B特定目的的機構或特定目的受權人(SPV)C資金和資產(chǎn)存管機構D信用增級機構和信用評級機構104國際證監(jiān)會公布證券監(jiān)管的三個主要目標為( )。(1分)A保護投資者 B防止市場操縱C降低系統(tǒng)

28、風險 D透明和信息公開105每股股票所代表的實際資產(chǎn)的價值，可稱為( )。(真題)A內(nèi)在價值 B賬面價值C每股凈資產(chǎn) D股票凈值106基金與股票、債券的區(qū)別在于( )。A籌資規(guī)模不同 B反映的關系不同C所籌資金的投向不同 D風險水平不同107我國從1994年開始發(fā)行憑證式國債，我國的憑證式國債通過( )面向社會發(fā)行。A銀行儲蓄網(wǎng)點 B財政部門國債服務部C證券公司營業(yè)部 D郵政儲蓄網(wǎng)點108從1996年起，我國企業(yè)債券的發(fā)行進入了再度發(fā)展期。在此期間，企業(yè)債券的發(fā)行也出現(xiàn)一些明顯的變化，主要表現(xiàn)在( )。A在發(fā)行主體上，突破了大型國有企業(yè)的限制B在發(fā)債募集資金的用途上，改變了以往僅用于基礎設施建

29、設或技改項目上，開始用于替代發(fā)行主體的銀團貸款C在債券發(fā)行方式上，將符合國際慣例的路演詢價方式引入企業(yè)債券二級市場D在期限結構上，推出了我國超長期、固定利率企業(yè)債券109。關于公司債的描述，下列說法正確的是( )。A公司債代表一種債權債務的責任契約關系B債券發(fā)行人在既定的時間內(nèi)必須支付利息，在約定的日期內(nèi)必須償還本金C公司抵押債券的債券持有者對公司的特定資產(chǎn)具有索償權D非抵押債券持有者針對債券發(fā)行人的一般信譽有索償權110證券公司經(jīng)辦經(jīng)紀業(yè)務，接受客戶的全權委托買賣證券的( )。(1分)A責令改正 B處以成交金額5以上20以下罰款C處以5萬元以上20萬元以下罰款 D處以3萬元以上10萬元以下罰

30、款111證券監(jiān)管部門通過采取( )等措施解決了一些制約我國證券市場發(fā)展的制度性問題。A實施股權分置改革B通過完善上市公司監(jiān)管體制、強化信息披露等方式全面提高上市公司質(zhì)量C對證券公司進行綜合治理，進一步健全發(fā)行制度D大力發(fā)展機構投資者，改善投資者結構112根據(jù)關于加強社會公眾股股東權益保護的若干規(guī)定，在上市公司股權分置的情形下，必須經(jīng)全體股東大會表決通過，并經(jīng)參加表決的社會公眾股股東所持表決權的半數(shù)以上通過，方可實施或提出申請的重大事項有( )。A增發(fā)新股、發(fā)行可轉債、配股(具有實際控制權的股東承諾全額現(xiàn)金認購的除外)B重大資產(chǎn)重組，購買的資產(chǎn)總價較所購買資產(chǎn)經(jīng)審計的賬面凈值溢價達到或超過20的

31、C對上市公司有重大影響的附屬企業(yè)到境外上市D，在上市公司發(fā)展中對社會公眾股股東利益有重大影響的相關事項113購買力風險對不同證券的影響，下列說法錯誤的是( )。(1分)(真題)A最容易受其損害的是固定收益證券B普通股股票的購買力風險相對較大C相比之下，浮動利率債券或保值貼補債券的購買力風險較小D固定利息率和股息率的證券購買力風險較小114已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者，必須在( )，根據(jù)自己的申購量存入足額的申購資金。A申購日之前 B申購日當日C提出申購申請后 D開立資金賬戶的同時115關于債券的票面利率，下列說法正確的有( )。A票面利率又稱名義利率B票面利率是債券年利息與債券票面價值

32、的比率C若債券發(fā)行人的資信狀況好，票面利率應定得高一些D債券的票面利率與市場利率呈反方向變化116。下列關于我國封閉式基金交易規(guī)則的說法，正確的是( )。A交易時間為每周一至周五，上午9:3011:30，下午1:003:00B交易遵守“價格優(yōu)先，時間優(yōu)先”的原則C申報價格最小變動幅度為0.001元D實行T+2日交割、交收117普通股股東資產(chǎn)收益權的行使取決于( )。A法律上的限制 B公司的經(jīng)營環(huán)境C公司對現(xiàn)金的需要D公司進入資本市場獲得資金的能力118股票價格指數(shù)的編制步驟包括( )。(1分)A選擇樣本股B選定基期并計算基期平均股價C計算計算期平均股價并作必要修正 D指數(shù)化119內(nèi)幕信息不包括

33、( )。A公司股權結構的重大變化B公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30C公司名稱的變更D上市公司收購的有關方案120認股權證的要素有( )。A認股數(shù)量 B認股地點C認股期限 D認股價格三、判斷題(共60題，每題0.5分，共30分。正確的用A表示，錯誤的用B表示，不選、錯選均不得分)121專項債券(收益?zhèn)?是指為籌集資金建設某項具體工程而發(fā)行的債券。對于專項債券的償還，中央政府往往以項目建成后取得的收入做擔保。 ( )122公司債券與政府債券或金融債券相比，風險較大。 ( )123中國證券業(yè)協(xié)會有“監(jiān)督、檢查會員行為，對違反法律、行政法規(guī)或者協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀律處

34、分”的職責。 ( )124公司型基金的基金公司負責基金的投資操作和日常管理。 ( )125完全按照有關指數(shù)的構成比例進行證券投資的基金品種，其持有一家上市公司的股票的市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的15。 ( )126基金管理人是基金一切活動的中心。 ( )127保薦機構負責證券發(fā)行的主承銷工作，負有對發(fā)行人進行盡職調(diào)查的義務。( )128在非金融變量的基礎上開發(fā)的衍生工具，例如用于管理氣溫變化風險的天氣期貨、管理政治風險的政治期貨、管理巨災風險的巨災衍生產(chǎn)品等稱為非金融衍生工具。( )129在我國，法人股股票以法人記名，其中的法人既包括企業(yè)法人，也包括具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體。 ( )13

35、0無記名國債屬于一種具有標準格式實物券面的債券。 ( )131歐洲債券的發(fā)行不需要發(fā)行地官方主管機構的批準，也不受貨幣發(fā)行國有關法令的管制和約束。(真132機房的使用面積(不包括不問斷電源放置面積)不得小于30平方米。 ( )133上市公司的資格是永久性的。 ( )134有面額股票比無面額股票更易于股票分割。 ( )135證券從業(yè)人員不得違規(guī)向客戶作出投資不受損失的承諾，但是可以根據(jù)具體情況向投資人員作出保證最低收益的承諾。 ( )136基金一般注重資本的短期增值，多采取短期的投資行為、在證券市場頻繁進出，活躍起場交易的作用。 137公司可以設立子公司和分公司，但分公司具有法人資格，而子公司則

36、不具法人資格。 ( )138中國證券監(jiān)督管理委員會是國家對全國證券、期貨市場進行統(tǒng)一宏觀管理的主管部門。 139個人投資者是證券市場上最廣泛的投資者。 ( )140商業(yè)性匯率風險是在國際貿(mào)易中因為匯率變動而遭受的風險。 ( )141犯有擅自發(fā)行股票和公司、，企業(yè)債券罪的個人，處5年以下有期待刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上和20萬元以下的罰金。 ( )142通常，虛擬資本的價格總額并不等于所代表的真實資本的賬面價格，甚至與真實資本的重置價格也不一定相等，其變化并不完全反映實際資本額的變化。 ( )143從理論上說，金融期貨交易中雙方潛在的盈利和虧損都是無限的。 ( )144股份公司是否發(fā)放股

37、息由公司總經(jīng)理決定。 ( )145證券發(fā)行人是資金的供應者。 ( )146B股、H股、N股和S股都屬于境外上市外資股。 ( )147證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關規(guī)定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后10日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告。( )148中央銀行通過公開市場業(yè)務大量出售證券，使證券價格上升。 ( )149證券公司應當繳納證券投資者保護基金，對于不從事證券經(jīng)紀業(yè)務的證券公司，每年后30個工作日內(nèi)按該年事先核定的比例預繳；并在審計結束后，確定年度需要繳納金額并及時向基金公司申報清繳。 150不論是以社會保障稅等形式征收的全國性基金，還是企業(yè)定期向員

38、工支付并委托基司管理的企業(yè)年金，由于它們主要用于支付失業(yè)救濟和退休金，是社會福利網(wǎng)的最后一道防線，因此對資金的安全性和流動性要求非常高。 ( )151證券公司在經(jīng)營活動中，經(jīng)紀業(yè)務和自營業(yè)務可以混合操作。 ( )152境內(nèi)居民可以使用外幣現(xiàn)鈔存款或者外幣現(xiàn)鈔從事B股交易。 ( )153一般說來，率先漲價的商品、上游商晶、熱銷商品股票的購買力風險較大，國家進行價格控制的公用事業(yè)、基礎產(chǎn)業(yè)和下游產(chǎn)品等股票的購買力風險較小。 ( )154在我國，目前只有國家股可以上市交易。 ( )155信息持續(xù)披露制度是公平原則在證券市場中的集中表現(xiàn)。 ( )156股份制的金融機構發(fā)行的股票通常定義為金融證券。 (

39、 )157國際貨幣市場的歐洲美元期貨的最后結算價由期貨市場決定，等于100減去合約最易日的經(jīng)特別處理的3個月期倫敦銀行同業(yè)拆放利率。(真題) ( )158證券公司內(nèi)部控制指引要求證券公司按照現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，建立、健全符合公司法規(guī)定的治理結構。 ( )159金融遠期合約是指合約雙方同意在未來日期按照當期價格買賣基礎金融資產(chǎn)的合約。 ( )160證券發(fā)行注冊制實行實質(zhì)管理原則，實質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財務公布制度。發(fā)行人提供關于證券發(fā)行本身以及同證券發(fā)行有關的一切信息。 ( )161基本建設債券是標準化的國債。 ( )1621868年由美國政府出面組建的海外和殖民地政府信托組織是公認的最早的基金

40、機構。 ( )163紅籌股是內(nèi)地企業(yè)進入國際資本市場籌資的一項重要渠道，它屬于外資股。( )164復利債券的實際收益率總比單利債券的實際收益率高。 ( )165股東權利可以不隨股票的損毀、遺失而消失，股東可以依照法定程序要求公司補發(fā)新的股票。 166從理論上講，當期貨合約臨近到期日時，基差將接近于現(xiàn)貨價格。 ( )167附新股認股權公司債與可轉換公司債不同，前者在行使新股認購權后，債券形態(tài)隨即消失，而后者在行使轉換權后，債券形態(tài)依然存在。 ( )168貼現(xiàn)債券是指在票面上規(guī)定利率，發(fā)行時按某一折扣率，以低于票面金額的價格發(fā)行，到期時按面額償還本金的債券。 ( )169所謂證券市場監(jiān)管，是指證券

41、管理機關運用法律的、經(jīng)濟的以及必要的行政手段，對證券的募集、發(fā)行、交易等行為以及證券投資中介機構的行為進行監(jiān)督與管理。( )170股息當年結清，本年度公司盈余不足以支付股息時不可以在以后年度補發(fā)，叫作非累積優(yōu)先股。 171無記名股票持有人不可以出席股東大會。 ( )172我國規(guī)定，基金托管人可磋商酌情調(diào)低基金托管費，經(jīng)中國證監(jiān)會核準后公告，需要召開基金持有人大會。 ( )173股票公開發(fā)行、上市交易的公司，有權自行選擇已取得資格的評估機構進行評估，任何部門不得干預。 174債券的寬限期是指債券發(fā)行后允許提前償還、轉換的時間。 ( )1752006年5月，中國證監(jiān)會頒布的上市公司證券發(fā)行管理辦法

42、中首次提出上市公司可以公開發(fā)行認股權和債券非分離交易的可轉換公司債券。 ( )176最早的利率期貨交易出現(xiàn)在紐約證券交易所。 ( )177我國證券法適用股票、債券和國務院依法認定的其他證券發(fā)行和交易行為。( )178普通股股東享有分配公司剩余資產(chǎn)的權利是無條件的。(真題) ( )179公司型基金和契約型基金都依據(jù)基金公司章程運作。 ( )180人民幣利率互換交易必須通過交易中心的交易系統(tǒng)進行。 ( )標準預測試卷(二)一、單項選擇題(共60題，每題05分，共30分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分)1根據(jù)中國加入WTO的承諾，中國加入WTO三年內(nèi)，外國證券公司設立合營公

43、司我國證券投資基金管理業(yè)務時，外資比例不超過( )。A17 B49C33 D802交易雙方約定在未來的一定期限內(nèi)，根據(jù)約定數(shù)量的人民幣本金交換現(xiàn)金流，其中一方的現(xiàn)金流根據(jù)浮動利率計算，另一方的現(xiàn)金流根據(jù)固定利率計算，這種交易方式是( )。A人民幣信用互換交易B人民幣匯率遠期交易C人民幣利率遠期交易 D人民幣利率互換交易3下列各項中，不屬于金融期貨的性質(zhì)的是( )。(真題)A買賣雙方的權利與義務是對稱的B雙方均需開立保證金賬戶，繳納履約保證金C回避價格不利變動，在價格有利變動時可通過放棄期貨來保護利益D雙方潛在的盈利和虧損無限4( )是為證券交易提供集中登記、存管與結算服務，不以盈利為目的的法人

44、。A證券經(jīng)紀公司 B中國證券業(yè)協(xié)會C中國證監(jiān)會 D證券登記結算公司5首家在香港地區(qū)發(fā)行首只人民幣債券的銀行是( )。A中國進出口銀行 B國家開發(fā)銀行C中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行 D中國銀行6用每日每種期貨合約的當日結算價與每筆成交時的價格作對照，計算每個結算所會員賬戶的浮動盈虧，進行隨市清算，這是期貨交易的( )。A保證金制度 B無負債結算制度C限倉制度 D集中交易制度7上證50指數(shù)依據(jù)樣本穩(wěn)定性和動態(tài)跟蹤相結合的原則，每( )調(diào)整一次成分股。A一年 B半年C2年 D3個月8對于成長型的股票，( )是最常用的輔助估值工具。A市盈率 B市凈率C現(xiàn)金流折現(xiàn) D每股盈余成長率9國家股、法人股的持有者放棄配股權

45、，將配股權有償轉讓給其他法人或社會公眾，這些法人或社會公眾行使相應的配股權時所認購的新股，叫作( )。A配股 B轉配股C除權股 D除息股10股票發(fā)行價格是指( )。A股票在二級市場交易時的價格B股票在二級市場開盤交易時的價格C投資者認購新發(fā)行的股票時實際支付的價格D發(fā)行人路演時提出的價格11股權型證券化、債權型證券化和混合型證券化是根據(jù)( )進行分類。A證券化的基礎資產(chǎn)不同B證券化產(chǎn)品的金融屬性不同C資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者的公司類型不同D資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者所屬地域不同12影響股票價格最基本的因素是( )。(真題)A內(nèi)在價值 B分配政策C稅收政策 D股本結構13行業(yè)分類的

46、依據(jù)主要是( )。A公司所屬行業(yè)的類型B公司收入或利潤的來源比重C產(chǎn)品的結構 D原材料的來源14下列各項中，可以直接影響上市公司股票價格的財政政策是( )。A增加財政盈余或降低赤字 B降低企業(yè)所得稅率C提高資本市場的印花稅率 D發(fā)行國債15債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時間指( )。A債券交易期限 B債券發(fā)行期限C利息償還期限 D債券到期期限16當公司盈利較多時，可轉換優(yōu)先股的投資者通常( )轉換請求權。A行使 B不行使C保留 D轉讓17價格發(fā)現(xiàn)功能是指在一個公開、公平、高效、競爭的期貨市場中，通過( )形成期貨價格的功能。A集中競價 B抽簽C公開投標 D事先定價18證券公司高級管理人員離

47、任的，公司應當對其進行審計，并自其離任之日起( )個月內(nèi)將審計報告報送國務院證券監(jiān)督管理機構，未報送審計報告的，離任的高級管理人員不得在其他證券公司任職。A2 B3C5 D719上證成分股指數(shù)也叫作( )。A上證綜合指數(shù) B上證180指數(shù)C上證30指數(shù) D上證紅利指數(shù)20股票價格指數(shù)期貨的出現(xiàn)主要是為了規(guī)避( )。A市場風險 B非系統(tǒng)性風險C系統(tǒng)性風險 D違約風險21中央銀行在證券市場上買賣有價證券是在開展它的( )業(yè)務。A政策性 B投融資C保值 D公開市場拱22關于地方政府債券論述正確的是( )。A地方政府債券通常可以分為一般債券和普通債券B收益?zhèn)侵傅胤秸疄榫徑赓Y金緊張或解決臨時經(jīng)費不

48、足而發(fā)行的債券C普通債券是指為籌集資金建設某項具體工程而發(fā)行的債券D地方政府債券簡稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“地方債”23金融衍生工具是指( )。(真題)A建立在基礎產(chǎn)品或基礎變量之上，但其價格不隨基礎金融產(chǎn)品的價格(或數(shù)值)的派生金融產(chǎn)品B建立在金融衍生產(chǎn)品之上，其價格決定于基礎金融產(chǎn)品的價格(或數(shù)值)變動的派生金融產(chǎn)品C基礎金融產(chǎn)品本身D建立在基礎產(chǎn)品或基礎變量之上，其價格決定于基礎金融產(chǎn)品的價格(或數(shù)值)的派生金融產(chǎn)品24證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務中的任何兩項以上的業(yè)務，注冊資本最低限額為人民幣( )。A5億元 B10億元C5

49、000萬元 D1億元252007年財政部多次發(fā)行特別國債，下列說法正確的是( )。A特別國債是為了特定的政策目標而發(fā)行的國債B2007年8月財政部在全國銀行間債券市場向境內(nèi)商業(yè)銀行發(fā)行6000億元、15年期、票面利率為4.3的第一期特別國債C2007年9月至12月，財政部通過銀行間債券市場和試點商業(yè)銀行柜臺向社會各類投資者發(fā)行第二、三、四、五、六、七期特別國債，期限為10年或15年，票面利率在4.414.69之間。D2007年12月，財政部通過全國銀行間債券市場向境內(nèi)商業(yè)銀行發(fā)行7500億元、10年期、票面利率為4.45的第八期國債26假設某基金2009年5月某估日前一交易日計算的基金資產(chǎn)總額

50、為18000萬元，負債總額為3000萬元，托管費率為0.2，則該日應提取的托管費為( )元。A798 B816C822 D84127以下不是證券交易所會員大會的職權的是( )。A制定和修改證券交易所章程B選舉和罷免會員理事C審議和通過理事會、總經(jīng)理的工作報告D審定對會員的接納28進入21世紀，場外交易衍生產(chǎn)品快速發(fā)展以及新興市場金融創(chuàng)新熱潮也反映了金融創(chuàng)新進一步深化的特點。在場外市場中，以各類( )為代表的非標準交易大量涌現(xiàn)。A奇異型期權 B巨災衍生產(chǎn)品C天氣衍生金融產(chǎn)品 D能源風險管理工具29( )是指依法設立的從事證券服務業(yè)務的法人機構。A證券服務機構 B。證券經(jīng)紀機構C證券結算機構 D證

51、券登記機構30以銀行等金融機構為中介進行融資的活動場所稱為( )市場。(真題)A資本 B間接融資C貨幣 D直接融資31憑證式債券是( )。A具有標準格式實物券面的債券B債權人認購債券的收款憑證C利用證券賬戶通過電腦系統(tǒng)完成發(fā)行、交易及兌付的債券D發(fā)行主體為銀行或者非銀行金融機構的債券32某基金總資產(chǎn)為40億元，總負債為10億元，發(fā)行在外的基金份數(shù)為20億份，則該基金的基金份額資產(chǎn)凈值為( )。A15元 B2元C25元 D1元33允許權證持有人按約定條件向債券發(fā)行人購買黃金的歐洲債券是( )。A附貨幣權證債券 B可轉換歐洲債券C附黃金權證債券 D。附債務權證債券34中期國債是指償還期限在( )。

52、A1年以上10年以下 B5年以上C3年以上 D10年或者10年以上35于( )通過的證券法規(guī)定，證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理。證券公司與銀行、信托、保險業(yè)務機構分別設立。A1998年12月29日 B1995年7月1日C1998年1月1日 D1998年7月1日36我國公司法規(guī)定，公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，其支付順序為( )。A清算費用、繳納所欠稅款、職工的工資、社會保險費用和法定補償金、清償公司債務B清算費用、繳納所欠稅款、社會保險費用和法定補償金、職工的工資、清償公司債務C清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款、清償公司債務D清算費用、職工的工資

53、、繳納所欠稅款、社會保險費用和法定補償金、清償公司債務37指數(shù)型ETF能否發(fā)行成功與( )的選擇有密切關系。A證券交易所 B基礎指數(shù)C受托人 D投資者38下列各項中，( )不是影響股價的宏觀經(jīng)濟與政策因素。A戰(zhàn)爭 B財政政策C經(jīng)濟增長 D貨幣政策392005年對公司法修訂的主要內(nèi)容，有關貨幣財產(chǎn)的出資比例，規(guī)定全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責任公司注冊資本的( )。A10 B20C25 D3040作為發(fā)起人的企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體，在認購股份時，可以用貨幣出資，也可以( )。(真題)A由國家授權 C用經(jīng)過評估后的其他形式資產(chǎn)出資C由行政劃撥 D用信譽擔保41收益公司債券

54、與其他債券的區(qū)別在于( )。A 可以轉換成公司股份 B不以公司任何資產(chǎn)作擔保C持有人享有優(yōu)先購買公司股票權 D只有在公司盈利時才支付利息42證券公司對客戶交易結算資金必須存入指定的( )，單獨立戶管理。A工商銀行 B金融機構C證券公司 D商業(yè)銀行43威廉指標是( )。A表示是強市或弱市的B表示超買或超賣的C表示多空力量對比的D表示趨勢是上升還是下降的44基金的投資收益分配原則是( )。A按基金投資者的投資資金比例進行分配B基金管理人承擔投資損失，收益歸投資者C按基金投資者的投資時間的先后順序進行分配D按基金投資者的投資單位的數(shù)量所占比例進行分配45在期貨的套期保值操作中，如果選用替代合約而不是

55、恰好匹配的期貨合約，則并不能完全鎖定未來現(xiàn)金流，由此帶來的風險稱為( )。A基差風險 B市場風險C系統(tǒng)風險 D信用風險46股票的理論價格用公式表示為( )。A股票價格=發(fā)行價/必要收益率 B股票價格=必要收益率/預期股息C股票價格=預期股息/必要收益率 D股票價格=預期股價/每股贏利47作為一種大眾化的信托投資工具，各國對證券投資基金的稱謂各不相同，美國稱為( )。A證券投資信托基金 B共同基金C單位信托基金 D集合基金48以募集方式設立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的( )。A20 B25C35 D5149持有一個股份有限公司已發(fā)行的股份( )的股東，應當在其持股數(shù)額達

56、到該比例之日起3日內(nèi)向公司報告。A3 B10C5 D1550若持有現(xiàn)貨空頭的交易者擔心將來現(xiàn)貨價格上漲，于是在期貨市場上買入期貨合約，這種交易方式稱A空頭套期保值 B多頭套期保值C牛市套期保值 D熊市套期保值51有價證券具有( )的經(jīng)濟和法律特征。A產(chǎn)權性、收益性、變通性、風險性 B產(chǎn)權性、收益性、流動性、風險性C產(chǎn)權性、收益性、變通性、非返還性 D產(chǎn)權性、期限性、收益性、風險性52根據(jù)證券法規(guī)定，證券公司設立分支機構，必須經(jīng)( )批準。A中國人民銀行 B當?shù)卣瓹財政部 D國務院證券監(jiān)督管理機構53基金資產(chǎn)的估值是指對基金的( )按一定的價格進行估算。A資產(chǎn)市值 B資產(chǎn)凈值C資產(chǎn)總值 D資產(chǎn)

57、面值542000年中國證監(jiān)會關于調(diào)整證券公司凈資本計算規(guī)則的通知對凈資本計算公式進行了調(diào)整。其計算公式是( )。A凈資本=(資產(chǎn)余額折扣比例)-負債總額-或有負債B凈資本=資產(chǎn)余額折扣比例-負債總額C凈資本=(資產(chǎn)余額折扣比例)D凈資本=(資產(chǎn)余額折扣比例)-負債總額55以下不是非累積優(yōu)先股票的特點是( )。A股息分派以年度為界 B股息分派以固定利息率為上限C股東收入的穩(wěn)定性高 D公司股息分紅的負擔輕56貼現(xiàn)債券的發(fā)行屬于( )。A平價發(fā)行 B溢價發(fā)行C折價發(fā)行 D都不是57證券登記結算公司性質(zhì)上屬于( )。A證券服務機構 B證券經(jīng)營機構C證券管理機構 D自律性組織58期貨交易之所以能夠套期保

58、值是因為( )。A某一特定商品或金融工具的期貨價格和現(xiàn)貨價格變動趨勢大致相反B某一特定商品或金融工具的期貨價格和現(xiàn)貨價格變動趨勢大致相同C某一特定商品或金融工具的期貨價格和現(xiàn)貨價格變動趨勢隨機變動，毫無規(guī)律D某一特定商品或金融工具的期貨價格和期權價格變動趨勢大致相反59上海證券交易所編制并公布的以全部上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權數(shù)按加權平均法計算的股價指數(shù)是( )。A上證30指數(shù) B深圳綜合指數(shù)C上證綜合指數(shù) D深圳成分股指數(shù)60期限相同的政府債券利率比企業(yè)債券的利率低，這是對( )的補償。A信用風險 B通脹風險C利率風險 D經(jīng)營風險二、不定項選擇題(共60題40分，其中已標明分值的20題

59、每題1分，其余40題每題0.5分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分)61我國律師事務所從事證券法律業(yè)務的內(nèi)容主要有( )。A為股票的發(fā)行出具招股說明書B為證券發(fā)行和上市活動出具法律意見書C為證券承銷活動出具驗證筆錄D審查、修改、制作與證券發(fā)行、上市和交易有關的法律文件62恒生指數(shù)選取成分股的主要依據(jù)是該樣本股( )。(1分)(真題)A在市場上的重要程度 B成交額對投資者的影響C發(fā)行量較大D公司業(yè)務以香港地區(qū)為基地63按照中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會發(fā)布的信貸資產(chǎn)證券化試點管理辦法，下列關于貸資產(chǎn)證券化論述正確的是( )。A銀行業(yè)金融機構作為發(fā)起機構，將信貸資產(chǎn)信托

60、給受托機構B受托機構以資產(chǎn)支持證券的形式向投資機構發(fā)行受益證券C受托機構以該財產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付資產(chǎn)支持證券收益D信貸資產(chǎn)證券化不屬于結構性融資活動64證券交易所的運作系統(tǒng)中的通信系統(tǒng)包括( )。A交易通信網(wǎng) B信息服務網(wǎng)C證券報刊 D英特網(wǎng)65下列有關設立公司時注冊資本的說法正確的是( )。A投資人可以按照規(guī)定的比例在2年內(nèi)分期繳清出資B最低注冊資本額降低至人民幣10萬元C出資方式包括貨幣、實物、工業(yè)產(chǎn)權、土地使用權等D貨幣出資金額不得低于公司注冊資本的3066公司法明確了關聯(lián)交易的概念，具體規(guī)定包括( )。A利用關聯(lián)交易致使公司遭受損害的，應當承擔賠償責任B出席董事會的無關聯(lián)關系董事人數(shù)不