光刻機(jī)零部件公司制企業(yè)的設(shè)立登記分析

1、泓域/光刻機(jī)零部件公司制企業(yè)的設(shè)立登記分析光刻機(jī)零部件公司制企業(yè)的設(shè)立登記分析目錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc112168193 一、 公司簡介 PAGEREF _Toc112168193 h 2 HYPERLINK l _Toc112168194 二、 產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析 PAGEREF _Toc112168194 h 3 HYPERLINK l _Toc112168195 三、 半導(dǎo)體設(shè)備零部件市場規(guī)模測算 PAGEREF _Toc112168195 h 4 HYPERLINK l _Toc112168196 四、 必要性分析 PAGEREF _Toc112

2、168196 h 5 HYPERLINK l _Toc112168197 五、 企業(yè)的本質(zhì)和界限理論的新進(jìn)展 PAGEREF _Toc112168197 h 5 HYPERLINK l _Toc112168198 六、 企業(yè)被看做是市場交易的“內(nèi)在化” PAGEREF _Toc112168198 h 9 HYPERLINK l _Toc112168199 七、 股份制是現(xiàn)代企業(yè)的資本組織形式 PAGEREF _Toc112168199 h 11 HYPERLINK l _Toc112168200 八、 股份公司的本質(zhì)是社會資本 PAGEREF _Toc112168200 h 13 HYPERL

3、INK l _Toc112168201 九、 企業(yè)制度的歷史演進(jìn) PAGEREF _Toc112168201 h 17 HYPERLINK l _Toc112168202 十、 企業(yè)的基本特征 PAGEREF _Toc112168202 h 22 HYPERLINK l _Toc112168203 十一、 公司設(shè)立登記的概念和意義 PAGEREF _Toc112168203 h 23 HYPERLINK l _Toc112168204 十二、 公司設(shè)立登記的內(nèi)容和程序 PAGEREF _Toc112168204 h 24 HYPERLINK l _Toc112168205 十三、 項目簡介 P

4、AGEREF _Toc112168205 h 27 HYPERLINK l _Toc112168206 十四、 SWOT分析 PAGEREF _Toc112168206 h 31 HYPERLINK l _Toc112168207 十五、 人力資源分析 PAGEREF _Toc112168207 h 38 HYPERLINK l _Toc112168208 勞動定員一覽表 PAGEREF _Toc112168208 h 38 HYPERLINK l _Toc112168209 十六、 發(fā)展規(guī)劃分析 PAGEREF _Toc112168209 h 40 HYPERLINK l _Toc11216

5、8210 十七、 法人治理結(jié)構(gòu) PAGEREF _Toc112168210 h 43公司簡介（一）公司基本信息1、公司名稱：xxx投資管理公司2、法定代表人：林xx3、注冊資本：810萬元4、統(tǒng)一社會信用代碼：xxxxxxxxxxxxx5、登記機(jī)關(guān)：xxx市場監(jiān)督管理局6、成立日期：2012-5-77、營業(yè)期限：2012-5-7至無固定期限8、注冊地址：xx市xx區(qū)xx（二）公司簡介公司依據(jù)公司法等法律法規(guī)、規(guī)范性文件及公司章程的有關(guān)規(guī)定，制定并由股東大會審議通過了董事會議事規(guī)則，董事會議事規(guī)則對董事會的職權(quán)、召集、提案、出席、議事、表決、決議及會議記錄等進(jìn)行了規(guī)范。 當(dāng)前，國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)發(fā)展形勢

6、依然錯綜復(fù)雜。從國際看，世界經(jīng)濟(jì)深度調(diào)整、復(fù)蘇乏力，外部環(huán)境的不穩(wěn)定不確定因素增加，中小企業(yè)外貿(mào)形勢依然嚴(yán)峻，出口增長放緩。從國內(nèi)看，發(fā)展階段的轉(zhuǎn)變使經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)，經(jīng)濟(jì)增速從高速增長轉(zhuǎn)向中高速增長，經(jīng)濟(jì)增長方式從規(guī)模速度型粗放增長轉(zhuǎn)向質(zhì)量效率型集約增長，經(jīng)濟(jì)增長動力從物質(zhì)要素投入為主轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動為主。新常態(tài)對經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來新挑戰(zhàn)，企業(yè)遇到的困難和問題尤為突出。面對國際國內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展新環(huán)境，公司依然面臨著較大的經(jīng)營壓力，資本、土地等要素成本持續(xù)維持高位。公司發(fā)展面臨挑戰(zhàn)的同時，也面臨著重大機(jī)遇。隨著改革的深化，新型工業(yè)化、城鎮(zhèn)化、信息化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的推進(jìn)，以及“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”、中國制造2

7、025、“互聯(lián)網(wǎng)+”、“一帶一路”等重大戰(zhàn)略舉措的加速實施，企業(yè)發(fā)展基本面向好的勢頭更加鞏固。公司將把握國內(nèi)外發(fā)展形勢，利用好國際國內(nèi)兩個市場、兩種資源，抓住發(fā)展機(jī)遇，轉(zhuǎn)變發(fā)展方式，提高發(fā)展質(zhì)量，依靠創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新開辟發(fā)展新路徑，贏得發(fā)展主動權(quán)，實現(xiàn)發(fā)展新突破。產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析堅持“工業(yè)強(qiáng)基”理念，按照調(diào)高調(diào)輕調(diào)優(yōu)調(diào)強(qiáng)調(diào)綠的目標(biāo)取向，加快供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，積極營造符合產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型導(dǎo)向的政策環(huán)境，優(yōu)化布局結(jié)構(gòu)，拓展發(fā)展空間，提高層次能級，提高全要素生產(chǎn)率，加快推動形成先進(jìn)制造業(yè)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)雙輪驅(qū)動的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系，推動蘇州市經(jīng)濟(jì)建設(shè)邁上新臺階。（一）營造有利于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的政策環(huán)境圍繞構(gòu)建現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系，更好發(fā)揮政府

8、引導(dǎo)服務(wù)作用，制定專項規(guī)劃和細(xì)化政策，明確產(chǎn)業(yè)發(fā)展空間引導(dǎo)，營造公平市場環(huán)境，完善企業(yè)服務(wù)體系，充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會等中介組織的作用，為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展創(chuàng)造有利的政策環(huán)境。（二）形成高端化的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)圍繞調(diào)優(yōu)調(diào)強(qiáng)的目標(biāo)取向，堅持品質(zhì)化、融合化、制造業(yè)服務(wù)化的導(dǎo)向，積極培育新增長點，推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向中高端邁進(jìn)，加快構(gòu)建以現(xiàn)代服務(wù)業(yè)為引領(lǐng)、新興產(chǎn)業(yè)為亮點、先進(jìn)制造業(yè)為支撐的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系。（三）培育具有競爭力的市場主體充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，全力支持龍頭企業(yè)跨越發(fā)展，支持企業(yè)走國際化發(fā)展道路，引導(dǎo)企業(yè)集群式、生態(tài)鏈?zhǔn)桨l(fā)展，加快培育“四新”經(jīng)濟(jì)企業(yè)，打造在國內(nèi)外具有競爭力的市場主體。半導(dǎo)體設(shè)備零部件

9、市場規(guī)模測算2021年大陸半導(dǎo)體設(shè)備廠商北方華創(chuàng)、芯源微、中微公司、盛美上海、拓荊科技、華海清科毛利率均值為42.02%，國際龍頭應(yīng)用材料、泛林半導(dǎo)體、東京電子（東京電子為2021財年）毛利率分別為47.32%、46.53%、45.50%，綜合以40%作為半導(dǎo)體設(shè)備廠商綜合毛利率；上述幾家大陸半導(dǎo)體設(shè)備廠商直接材料費用占營業(yè)成本比例均值為90.88%，以90%作為半導(dǎo)體設(shè)備廠商直接材料占營業(yè)成本比例；假設(shè)零部件成本在直接材料費用中占比90%，綜合以上假設(shè)可估測半導(dǎo)體設(shè)備零部件價值占半導(dǎo)體設(shè)備總價值的48.6%。必要性分析1、提升公司核心競爭力項目的投資，引入資金的到位將改善公司的資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)，

10、補(bǔ)充流動資金將提高公司應(yīng)對短期流動性壓力的能力，降低公司財務(wù)費用水平，提升公司盈利能力，促進(jìn)公司的進(jìn)一步發(fā)展。同時資金補(bǔ)充流動資金將為公司未來成為國際領(lǐng)先的產(chǎn)業(yè)服務(wù)商發(fā)展戰(zhàn)略提供堅實支持，提高公司核心競爭力。企業(yè)的本質(zhì)和界限理論的新進(jìn)展自20世紀(jì)80年代以來，對企業(yè)的本質(zhì)和界限的理論研究又有了新的進(jìn)展，其主要觀點可概括如下：（一）“財產(chǎn)控制權(quán)”觀點這一觀點是由交易費用學(xué)說演變而來的，起著承上啟下作用的是威廉姆森的工作。威廉姆森在尋找市場交易費用時做了下述分析：假設(shè)買賣雙方事前處于完全競爭的環(huán)境中，如果賣方的生產(chǎn)需要某種專項投資，那么買賣雙方在事后就被“拴”在一起。所謂專項投資，指的是投資不可再

11、用于其他地方；比如大壩，它是不可挪作他用的專門化資產(chǎn)。如果協(xié)約是完全的，在產(chǎn)權(quán)明確的條件下，協(xié)約可以是最優(yōu)的。但是，契約很可能是不完全的，這是由于人們事前不能準(zhǔn)確預(yù)見未來的技術(shù)革新，制定詳細(xì)的合同費用太高，有些指標(biāo)無法描述清楚等等。在契約不完全的情況下，買賣雙方的利益沖突不可能在事先解決，有些事必須拖到事后再說。但事后雙方又不處在完全競爭的環(huán)境中了，比如賣方已經(jīng)做了大量專項投資，就使得買方在事后提高了討價還價的能力；而如果賣方能事先預(yù)見到這種情況，就會減少投資或根本不投資。威廉姆森最后的結(jié)論是：投資的減少是由于契約的不完全性造成的市場交易費用。為了減少這種交易費用，買賣雙方應(yīng)當(dāng)合成一個企業(yè)。格

12、羅斯曼和哈特發(fā)展了威廉姆森的上述思想。他們除了指明市場交易可能帶來的費用（即合并帶來的效益）外，還分析了企業(yè)合并可能帶來的費用。因此，他們的理論是關(guān)于企業(yè)合并的完整理論。在他們的模型中，一方面，由于契約的不完全性，按照威廉姆森的想法，事后的機(jī)會主義行為會引起事前投資的扭曲，這是企業(yè)分離的費用；另一方面，若企業(yè)甲吞并了企業(yè)乙，即甲的所有者對乙的財產(chǎn)有剩余索取權(quán)，乙就由原來的所有者變?yōu)榧椎囊粋€部門經(jīng)理，他的積極性就不如從前，這就是合并帶來的費用。權(quán)衡了合并的得失，才能決定企業(yè)的分立與合并。值得注意的是，這個結(jié)論與“科斯定理”產(chǎn)權(quán)分配與效率無關(guān)相矛盾，這是由于假定了不完全契約的緣故。（二）“議價費用

13、”和“影響費用”羅伯茨和米爾格羅姆對交易費用學(xué)派持批評態(tài)度。他們的想法更多地受到阿羅的影響，著重分析“市場失靈”對組建企業(yè)的影響。他們認(rèn)為，市場的交易費用，歸根結(jié)底不是由契約的不完全性造成的，而是由簽訂契約的費用造成的。簽訂契約的費用來自于“市場失靈”：（1）買賣雙方在討價還價中可能出現(xiàn)多個均衡點，市場無法選擇最優(yōu)；（2）信息度量費用；（3）不完全信息，雙方都盡量隱瞞自己真實的價值判斷。這就決定了市場的“議價費用”。接著，他們又分析了企業(yè)作為一個中央集權(quán)機(jī)構(gòu)的組織費用。具體包括三方面：（1）經(jīng)營者的權(quán)力增大后，他無法克制自己不去干預(yù)那些不應(yīng)干預(yù)的事。（2）中央機(jī)構(gòu)的決策人員并非生活在真空中，他

14、們需要依靠下級提供信息和建議才能作出決策。這樣，下級就會自覺、不自覺地努力使向上傳遞的信息對自己有利，從而影響上級的決策。這也就是所謂的“影響費用”。（3）腐敗造成的費用。權(quán)力使人腐敗是眾所周知的。在這三種費用中，以第二種費用最為重要，這是任一權(quán)力機(jī)構(gòu)本身產(chǎn)生的費用。下級的許多人把相當(dāng)多的精力花費在“影響”上級決策上，這是一種浪費，而且對企業(yè)產(chǎn)生了不利的影響。可見，這一分析同“公共選擇理論”中的“追求租金”的分析是一致的。（三）“聲譽”的觀點這種觀點強(qiáng)調(diào)在契約不完全條件下買賣雙方的調(diào)整過程。在此情況下，如果交易只是一次，顯然很難是高效率的。比如，如果買方先交錢，賣方可能不交貨；反之，如果賣方先

15、交貨，買方可能不交錢。但是，如果買賣雙方的交易是重復(fù)進(jìn)行的，這種情況也許就不會發(fā)生，因為“聲譽”的損害有損今后的利益?？梢?，“聲譽”有減少市場交易費用的作用?？死灼账拱焉鲜鱿敕ㄟM(jìn)一步發(fā)展為一種企業(yè)形成的理論。他認(rèn)為，“聲譽”的建立不需要雙方保持長久的交易關(guān)系，只要有一方是長久存在的，而其他人又可以觀察到它的商業(yè)行為，就足以使“聲譽”發(fā)揮作用。這時，任何人都可以與“長壽”的一方簽訂契約，表示接受“長壽”一方的權(quán)威指令，而不必?fù)?dān)心它會濫用權(quán)威，因為“聲譽”是“長壽”一方的無形資產(chǎn)。這個“長壽”的一方就被定義為“企業(yè)”。所以，企業(yè)的核心就是“聲譽”?？死灼账箤ⅰ奥曌u”稱為“企業(yè)文化”。任何一個企業(yè)都

16、會努力在社會上建立自己的文化。特別值得注意的是，只有那些對資產(chǎn)擁有剩余控制權(quán)的實體，才有可能建立起“聲譽”；不具備這種剩余控制權(quán)的組織不可能建立“聲譽”，因為外部人無法確信這種組織能夠左右自己的行為。在契約不完全的條件下，聲譽對擁有剩余控制權(quán)的實體來說是一種無形資產(chǎn)?？偠灾?，80年代三種關(guān)于企業(yè)的觀點的共同之處是：契約是不可能完全的；在不完全契約條件下，剩余控制權(quán)的配置方式影響交易費用；企業(yè)不同于市場是因為權(quán)威的存在；在權(quán)威下市場式的議價消失，取而代之的是上下級的代理關(guān)系；這種代理關(guān)系不可避免地產(chǎn)生費用。最后，企業(yè)的形態(tài)是使這些費用最小化的結(jié)果。但是，盡管在80年代后西方出現(xiàn)了“財產(chǎn)控制權(quán)”

17、的觀點、“議價費用”和“影響費用”的觀點、“聲譽”的觀點，力圖說明企業(yè)的產(chǎn)源與性質(zhì)，但都不及交易費用理論的影響大。同時，這些理論越來越脫離對人們的財產(chǎn)關(guān)系與經(jīng)濟(jì)地位的分析，將企業(yè)的出現(xiàn)完全理解為市場交易機(jī)制的技術(shù)性原因，這相對于馬克思關(guān)于所有制和經(jīng)濟(jì)關(guān)系的分析來說，不僅顯得膚淺，也是一種倒退。企業(yè)被看做是市場交易的“內(nèi)在化”人們的生活離不開市場；沒有市場，人們會感到生活的種種不便。但人們生活中的大部分時間又是在一個非市場組織里度過的。人們工作和生活的組織，有企業(yè)、政府或行政機(jī)關(guān)，以及非營利組織。以前，經(jīng)濟(jì)學(xué)家對社會組織缺乏研究，認(rèn)為政府或組織就是對市場機(jī)制的否定。而近些年來，越來越多的經(jīng)濟(jì)學(xué)家

18、開始注意到研究組織內(nèi)部的協(xié)調(diào)以及成本和收益問題的重要性。一種觀點確認(rèn)：組織和市場一樣，都是指導(dǎo)經(jīng)濟(jì)決策的可以選擇的制度。我們這里僅對企業(yè)組織進(jìn)行研究。科斯最早提出企業(yè)是價格機(jī)制的替代。而有趣的是，同樣沿用科斯交易費用原理的一些產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)家，分析問題的方式卻有所不同。例如，威廉姆森等人從合同的訂立、實施和保障是有費用的這一點出發(fā)，強(qiáng)調(diào)了市場交易的內(nèi)在缺陷。企業(yè)的出現(xiàn)就是要以市場交易的“內(nèi)在化”來克服這些市場缺陷。這樣，企業(yè)組織就被看成是內(nèi)部一體化的市場組織的替代物。但是，香港大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)家張五常教授則認(rèn)為：企業(yè)的出現(xiàn)并不意味著市場失靈，不能說廠商制度取代了價格制度，只能說是一種市場取代了另一種市場

19、，其實質(zhì)是一種合同取代了另一種合同。市場的交易對象是產(chǎn)品，而“企業(yè)交易”的對象是生產(chǎn)要素。要素的所有者可以自己組織生產(chǎn)，也可以將一部分產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓或出租出去，委托給某個代理者去組織生產(chǎn)，這種代理者就是企業(yè)。區(qū)別僅僅在于，由于市場交易費用的存在，現(xiàn)在的要素市場和產(chǎn)品市場發(fā)生了分離。合同的選擇從產(chǎn)品的市場轉(zhuǎn)到了要素市場，價格信號由產(chǎn)品價格變成了生產(chǎn)要素即投入品價格。盡管他們的觀點不同，但共同的結(jié)論是：市場和企業(yè)組織同樣是可以互相替代的進(jìn)行經(jīng)濟(jì)決策的機(jī)制。但是，市場和企業(yè)的配置資源的方式是不同的。市場靠橫向的自由選擇機(jī)制來配置資源，企業(yè)則是靠縱向的行政權(quán)利指導(dǎo)和分配資源的。僅就信息渠道的多寡而言，組織是

20、有優(yōu)勢的。股份制是現(xiàn)代企業(yè)的資本組織形式江澤民在黨的十五大報告中指出：要努力尋找能夠極大促進(jìn)生產(chǎn)力發(fā)展的公有制實現(xiàn)形式。股份制是現(xiàn)代企業(yè)的一種資本組織形式，有利于所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)的分離，有利于提高企業(yè)和資本的運作效率，資本主義可以用，社會主義也可以用。不能籠統(tǒng)地說股份制是公有還是私有，關(guān)鍵看控股權(quán)掌握在誰手中。國家和集體控股，具有明顯的公有性，有利于擴(kuò)大公有資本的支配范圍，增強(qiáng)公有制的主體作用。這是對公有制理論和股份制的經(jīng)濟(jì)性質(zhì)所做的精辟論斷。如止所述，馬克思雖然是針對資本主義制度下的股份資本進(jìn)行研究的，但他已經(jīng)說明股份制的本質(zhì)是一種聯(lián)合起來的“社會資本”。將這一論述運用到以公有制為主體的我國社

21、會主義初級階段的現(xiàn)實生活，必然得出股份制也是公有制可以采取的一種資本組織形式的結(jié)論。實際上，股份制的性質(zhì)應(yīng)是一種混合所有制，其中的股份可以是公有的，也可以是私有的，還可以是二者兼有。股份制本身不存在著“是公是私”、“姓社姓資”的問題，關(guān)鍵要看誰掌握著控股權(quán)。中央明確規(guī)定，要對國有大中型企業(yè)進(jìn)行規(guī)范的公司制改革，這為國有企業(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)制度的改革指明了方向。有些人將國有企業(yè)的股份制改革同英國國有企業(yè)的“私有化”，相類比，認(rèn)為無論如何操作，股份制改革最終是將一些國有企業(yè)的整體或部分產(chǎn)權(quán)改變?yōu)樗饺说墓煞?。但是，只要這些國有資產(chǎn)是按照合理的市場價格出售的，就不會造成國有資產(chǎn)的流失，這里改變的只是國有資

22、產(chǎn)的存在形式。而且，國家還可以將這部分出售國有資產(chǎn)得到的資金，再投入國有經(jīng)濟(jì)應(yīng)該加強(qiáng)的領(lǐng)域。所以，從個別企業(yè)來說股份制改革存在著“私有化”，過程，而從國有資產(chǎn)的總體來說并沒有實行私有化。需要說明的是，錢德勒所講的“現(xiàn)代企業(yè)”與我國在國有企業(yè)改革中所提出的“現(xiàn)代企業(yè)制度”，兩者的含義是不盡相同的。二者的共同之處是都強(qiáng)調(diào)了資本所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)的分離，但二者也有不同之處。我國所說的現(xiàn)代企業(yè)制度，主要是從企業(yè)的資本組織制度出發(fā)的，強(qiáng)調(diào)要由國有獨資的形式改革為股本“多元化”的公司制；而錢德勒所講的現(xiàn)代企業(yè)，主要是從企業(yè)的管理體制出發(fā)的，強(qiáng)調(diào)現(xiàn)代的大型企業(yè)應(yīng)實行“多部門”.的企業(yè)管理模式。按照錢德勒的定義，

23、一般的中小型的股份公司還稱不上現(xiàn)代企業(yè)，只有少數(shù)大型公司特別是全球化經(jīng)營的跨國公司，才是典型的現(xiàn)代企業(yè)。顯然，這與我國提出的國有企業(yè)改革所要建立的“現(xiàn)代企業(yè)制度”的含義是不相同的。我國提出的現(xiàn)代企業(yè)制度的含義，主要是指公司制，包括股份有限公司和有限責(zé)任公司。此外，還可以包括股份合作制等適應(yīng)現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)要求的企業(yè)制度。股份公司的本質(zhì)是社會資本按照馬克思自己擬定的研究資本主義經(jīng)濟(jì)制度的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)著作的“六冊計劃”，將在資本論的“續(xù)篇”中用專門的一篇，即第一冊資本第四篇股份資本，來研究股份制經(jīng)濟(jì)問題。這個計劃雖未能實現(xiàn)，但在現(xiàn)行的資本論中，特別是在其第3卷第27章中，留下了關(guān)于股份公司的許多精彩論述

24、。這些論述的核心問題，是提出了股份公司的本質(zhì)是社會資本，即聯(lián)合起來的個人資本，并圍繞這一問題做出了多方面的闡述。1.資本主義股份公司是在信用事業(yè)廣泛發(fā)展的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的。股份公司是合資經(jīng)營的企業(yè)，需要向社會廣泛地發(fā)行股份以募集資金。股票作為一種有價證券，是在債券、不動產(chǎn)抵押券、匯票等信用工具的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的，而且最初的股票也是通過銀行發(fā)行的。所以，沒有信用事業(yè)的廣泛發(fā)展，就不會出現(xiàn)股票，就沒有股份制經(jīng)濟(jì)。正如馬克思在資本論第3卷中指出的：“信用制度是資本主義的私人企業(yè)逐漸轉(zhuǎn)化為資本主義的股份公司的主要基礎(chǔ)”2.股份制促進(jìn)了資本集中，推動了生產(chǎn)的社會化。馬克思在資本論第1卷中指出，股份公司作為資本集

25、中的一種形式，促進(jìn)了耗資巨大的資本主義企業(yè)的出現(xiàn)和大工程的興建。他說：“假如必須等待積累去使某些單個資本增長到能夠修建鐵路的程度，那么恐怕直到今天世界上還沒有鐵路。但是，集中通過股份公司轉(zhuǎn)瞬之間就把這件事完成了?！痹诘?卷，馬克思進(jìn)一步指出，由于股份公司的成立使“生產(chǎn)規(guī)模驚人地擴(kuò)大了，個別資本不可能建立的企業(yè)出現(xiàn)了。同時，這種以前由政府經(jīng)營的企業(yè)，成了公司的企業(yè)?！?.股份制采取了社會資本的形式，是對私人資本的揚棄。馬克思指出，股份資本是“建立在社會生產(chǎn)方式的基礎(chǔ)上并以生產(chǎn)資料和勞動力的社會集中為前提的資本”。在這里，“那種本身建立在社會生產(chǎn)方式的基礎(chǔ)上并以生產(chǎn)資料和勞動力的社會集中為前提的資

26、本，在這里直接取得了社會資本（即那些直接聯(lián)合起來的個人的資本）的形式，而與私人資本相對立，并且它的企業(yè)也表現(xiàn)為社會企業(yè)，而與私人企業(yè)相對立。這是作為私人財產(chǎn)的資本在資本主義生產(chǎn)方式本身范圍內(nèi)的揚棄?！边@一論述高度概括了股份制經(jīng)濟(jì)的性質(zhì)，說明股份資本是一種新型的資本組織形式，是聯(lián)合經(jīng)營的資本即社會資本，與此同時，私人企業(yè)也轉(zhuǎn)變成社會化的企業(yè)。4.股份制實現(xiàn)了資本所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)的分離。馬克思說，“與信用事業(yè)一起發(fā)展的股份企業(yè)，一般地說也有一種趨勢，就是使這種管理勞動作為一種職能越來越同自有資本或借入資本的所有權(quán)相分離”。他還指出，“實際執(zhí)行職能的資本家轉(zhuǎn)化為單純的經(jīng)理，即別人的資本的管理人，而資本

27、所有者則轉(zhuǎn)化為單純的所有者，即單純的貨幣資本家?！?.股份資本和信用制度的發(fā)展還會出現(xiàn)一些腐朽現(xiàn)象，表現(xiàn)出它的局限性。首先，股份公司的發(fā)展也“再生產(chǎn)出了一種新的金融貴族，一種新的寄生蟲，一發(fā)起人、創(chuàng)業(yè)人和徒有其名的董事；并在創(chuàng)立公司、發(fā)行股票和進(jìn)行股票交易方面再生產(chǎn)出了一整套投機(jī)和欺詐活動。這是一種沒有私有財產(chǎn)控制的私人生產(chǎn)”。其次，股票交易的投機(jī)性?！耙驗樨敭a(chǎn)在這里是以股票的形式存在的，所以它的運動和轉(zhuǎn)移就純粹變成了交易所賭博的結(jié)果；在這種賭博中，小魚為鯊魚所吞掉，羊為交易所的狼所吞掉?！弊詈?，資本主義制度下的股份制經(jīng)濟(jì)的局限性還在于：“在股份制度內(nèi)，已經(jīng)存在著社會生產(chǎn)資料借以表現(xiàn)為個人財產(chǎn)

28、的舊形式的對立面；但是，這種向股份形式的轉(zhuǎn)化本身，還是局限在資本主義界限之內(nèi)；因此，這種轉(zhuǎn)化并沒有克服財富作為社會財富的性質(zhì)和作為私人財富的性質(zhì)之間的對立，而只是在新的形態(tài)上發(fā)展了這種對立?！?.股份公司是通向新的生產(chǎn)形式一社會主義的公有制一的過渡點。馬克思說：“資本主義生產(chǎn)極度發(fā)展的這個結(jié)果，是資本再轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)者的財產(chǎn)所必需的過渡點，不過這種財產(chǎn)不再是各個互相分離的生產(chǎn)者的私有財產(chǎn)，而是聯(lián)合起來的生產(chǎn)者的財產(chǎn)，即直接的社會財產(chǎn)。另一方面，這是所有那些直到今天還和資本所有權(quán)結(jié)合在一起的再生產(chǎn)過程中的職能轉(zhuǎn)化為聯(lián)合起來的生產(chǎn)者的單純職能，轉(zhuǎn)化為社會職能的過渡點?！?“這是資本主義生產(chǎn)方式在資本主

29、義生產(chǎn)方式本身范圍內(nèi)的揚棄，因而是一個自行揚棄的矛盾，這個矛盾首先表現(xiàn)為通向一種新的生產(chǎn)形式的單純過渡點?！焙髞?，馬克思在給恩格斯的信中，談到資本論“續(xù)篇”中將要寫的股份資本篇時，認(rèn)為股份資本是“導(dǎo)向共產(chǎn)主義的”“最完善的形式”。7.恩格斯對股份公司的補(bǔ)充論述。恩格斯在編輯資本論第3卷時，對股份公司的性質(zhì)、作用等問題做了總的補(bǔ)充。他在第27章中插寫的一段話中指出：一些新工業(yè)企業(yè)形式（如卡特爾、托拉斯）代表著股份公司的二次方、三次方。這時，自由競爭已經(jīng)日暮途窮，競爭已經(jīng)為壟斷所代替，在每個國家里，一定部門的大工業(yè)家聯(lián)合成一個壟斷組織。只要生產(chǎn)的發(fā)展程度允許，就把該工業(yè)部門的全部生產(chǎn)，集中成一個大

30、股份公司，實行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)。股份公司和壟斷組織的發(fā)展，加深了資本主義的矛盾和經(jīng)濟(jì)危機(jī)，“并且已經(jīng)最令人鼓舞地為將來由整個社會即全民族來實行剝奪做好了準(zhǔn)備”。這些論述表明，股份制本質(zhì)上是與私人資本相對立的“社會資本”，是對資本主義生產(chǎn)方式的揚棄。但這里所說的社會資本，并不是歸社會全體成員共同所有的共有資本，而是聯(lián)合起來的個人資本。這種社會資本的發(fā)展趨勢，必將引起社會生產(chǎn)形式的變革。因此，我們不能簡單地將股份制與私有制等同起來。因為：（1）在資本主義條件下，股份制是對私有制的“揚棄”；（2）股份制是一種聯(lián)合的資本，實際上是包容各種經(jīng)濟(jì)形式的混合所有制。企業(yè)制度的歷史演進(jìn)所謂企業(yè)制度，是以企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度為

31、基礎(chǔ)和核心的企業(yè)組織和管理的制度，包括企業(yè)籌資設(shè)立的資本組織形式、企業(yè)的法律地位、管理制度和分配制度等。其中，企業(yè)的資本組合形式，或者說企業(yè)的法律地位是企業(yè)制度的核心。過去，我國習(xí)慣于根據(jù)企業(yè)的所有制形式，把企業(yè)類型分為國有企業(yè)、集體企業(yè)、個體企業(yè)、私營企業(yè)和外商投資企業(yè)。這種劃分方法具有很大的局限性，它只適用于投資主體是單一所有制的情況?，F(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)和社會化大生產(chǎn)的發(fā)展，客觀上要求企業(yè)進(jìn)行合資經(jīng)營，實現(xiàn)資本的社會化。因此，從世界各國的企業(yè)法來看，幾乎都是根據(jù)企業(yè)的資本組合方式劃分企業(yè)類型的，主要包括個人獨資企業(yè)、合伙制企業(yè)、公司制企業(yè)和合作制企業(yè)。還值得指出的是，這種劃分方法也大致反映了企業(yè)

32、制度的歷史演進(jìn)過程。企業(yè)的產(chǎn)權(quán)制度，也就是企業(yè)資本的組織形式和各種權(quán)能的制度安排，決定著企業(yè)的組織形式、管理體制和分配關(guān)系。從法律角度看，企業(yè)制度也就是企業(yè)經(jīng)濟(jì)形態(tài)的法律規(guī)范。從世界各國有關(guān)企業(yè)制度的法律法規(guī)看，對企業(yè)制度類型的劃分基本上都是依據(jù)企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度確定的。下面對各種企業(yè)制度的基本特征做一一簡要介紹。（一）個人獨資企業(yè)私人業(yè)主制個人獨資企業(yè)又稱私人業(yè)主制，其主要特征是企業(yè)的投資主體是單一的自然人。個人獨資企業(yè)是人類歷史上最早出現(xiàn)的、最簡單的一種企業(yè)形式。私人業(yè)主是企業(yè)的唯一投資者，享有生產(chǎn)決策和經(jīng)營管理的全部權(quán)力，并對企業(yè)債務(wù)負(fù)有無限責(zé)任。所謂無限責(zé)任，是指投資者要以自己的全部財產(chǎn)對公

33、司債務(wù)承擔(dān)責(zé)，任，而不僅僅以其出資額為限；也就是說，投資者的全部財產(chǎn)都是有風(fēng)險的。這種企業(yè)制度從中世紀(jì)到資本主義初期；一直是主要的企業(yè)形式。在偷懶行為和管理人員“道德風(fēng)險”問題十分嚴(yán)重的情況下；私人業(yè)主制的集權(quán)模式是最有效的制度安排，因為它可以提高監(jiān)督的效率，又可以減少代理的成本和風(fēng)險，因而可以說，它是解決企業(yè)組織效率的一個“解”。但這一命題是以下列假設(shè)作為前提的：（1）協(xié)作群生產(chǎn)的規(guī)模較小，單個人完全能夠進(jìn)行有效管理；（2）偷懶的行為和動機(jī)可以比較容易地受到監(jiān)督和計量；（3）監(jiān)督努力的報酬是確定的，或者至少能通過增加產(chǎn)出而有利于剩余的分配；（4）監(jiān)工是風(fēng)險的中性者。私人業(yè)主制的致命弱點是投資

34、者單一，財力有限，企業(yè)規(guī)模小，投資風(fēng)險大，不能適應(yīng)社會化大生產(chǎn)的要求，在市場競爭中常常處于不利地位。在現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)條件下，個人獨資企業(yè)數(shù)量依然龐大，即使在發(fā)達(dá)國家，也要占到企業(yè)總數(shù)的70%以上，但其營業(yè)額只占全社會總營業(yè)額的10%左右。（二）合伙制企業(yè)合伙制企業(yè)是由兩個以上的少數(shù)人聯(lián)合投資，合伙人對企業(yè)債務(wù)負(fù)無限連帶責(zé)任的企業(yè)。其主要特點是：（1）合伙人對企業(yè)負(fù)有出資責(zé)任，并依據(jù)投資份額，享有經(jīng)營決策和利潤分配的權(quán)利；（2）合伙人對企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任，即每一個合伙人都負(fù)有清償企業(yè)全部債務(wù)的責(zé)任，或者說，債權(quán)人有向任何一個合伙人追索全部債務(wù)的權(quán)利；（3）合伙人之間的契約關(guān)系是建立在人際關(guān)系

35、的基礎(chǔ)上的，當(dāng)合伙人及其關(guān)系發(fā)生變更時，合伙制企業(yè)也將終止；（4）合伙制企業(yè)實行資產(chǎn)所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)統(tǒng)一，合伙人共同對企業(yè)活動作出決策，共同對企業(yè)承擔(dān)民事責(zé)任，企業(yè)的重大決策由合伙人共同做出，并由每個人簽字，日常經(jīng)營管理一般由合伙人共同選聘的代理人負(fù)責(zé)。合伙制企業(yè)克服了私人企業(yè)的資本限制，擴(kuò)大了企業(yè)規(guī)模，促進(jìn)了生產(chǎn)的發(fā)展。但合伙制也有明顯的局限性。首先，如果每個合伙人的監(jiān)督努力都達(dá)到最大，合伙制將是增進(jìn)協(xié)作群生產(chǎn)力的理想制度。但由于每一個合伙人的努力都會給其他合伙人帶來更多的剩余份額，因而他們也會萌生偷懶行為。而每個合伙人的行為不易觀察，或者說，監(jiān)督其他合伙人的行為要花費較大的費用，這就在合伙人

36、之間出現(xiàn)了道德風(fēng)險的問題。特別是當(dāng)合伙人的數(shù)量增加時，這一問題就更加嚴(yán)重、更加復(fù)雜。其次，由于合伙人要對企業(yè)債務(wù)負(fù)無限連帶責(zé)任，這就決定了合伙人的聯(lián)合是以人際關(guān)系為基礎(chǔ)的，它可以稱為“人合公司”，這同股份公司的以資本聯(lián)合為基礎(chǔ)是不同的。特別是當(dāng)某個合伙人出現(xiàn)變故時，如遷徙或病故，都可能導(dǎo)致合伙關(guān)系的解除。這些局限性必然會限制合伙制企業(yè)的規(guī)模，并使企業(yè)的存續(xù)期限不穩(wěn)定。此外，合伙制企業(yè)要求所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)合一，使得生產(chǎn)經(jīng)營活動不夠靈活。因此，在現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)中很少采用合伙制。但在一些主持人和企業(yè)的信譽極為重要的行業(yè)，如律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、廣告事務(wù)所、私人診所和股票經(jīng)紀(jì)商等，一般要求必須實行合伙

37、制。（三）公司制企業(yè)公司制企業(yè)包括股份有限公司和有限責(zé)任公司，它們都是由多個投資者共同投資興辦的企業(yè)，投資者以其出資額對企業(yè)債務(wù)負(fù)有限責(zé)任，企業(yè)以其全部資產(chǎn)對債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。股份制企業(yè)與合伙制企業(yè)的不同點是：（1）股份公司是企業(yè)法人，實行出資者所有權(quán)與法人財產(chǎn)權(quán)相分離。出資者即股東，按投人企業(yè)的資本額享有權(quán)益，包括資產(chǎn)收益、重大決策和選擇管理者等權(quán)利；企業(yè)是享有民事權(quán)利、承擔(dān)民事責(zé)任的法人實體，對出資者承擔(dān)資產(chǎn)保值增值的責(zé)任。根據(jù)羅馬法的定義，“法人是法律于自然人之外承認(rèn)的權(quán)利義務(wù)主體”，可分為社團(tuán)法人和財團(tuán)法人。我國民法通則規(guī)定，法人“是具有民事權(quán)利能力和民事行為能力，依法獨立享有民事權(quán)利和承

38、擔(dān)民事義務(wù)的組織”。公司法人制度的確立，是公司制與合伙制的根本區(qū)別。（2）股份公司的股份原則上是可以自由轉(zhuǎn)讓的，這就確立了公司制是“資合公司”的原則，避免了排擠有才干的企業(yè)家管理生產(chǎn)的現(xiàn)象。（3）股票持有者或股東的責(zé)任是有限的，這就鎖定了投資者的風(fēng)險。（四）合作制企業(yè)合作制企業(yè)是合作者共同投資、共同勞動和經(jīng)營、以勞動分紅為主的企業(yè)形式。其基本特征是：（1）它是勞動者的資本聯(lián)合與勞動合作的結(jié)合體，合作者身兼投資者與勞動者雙重身份，外部人一般不能入股；（2）勞動與股份共同參與分紅，但以勞動分紅為主，最初的消費者合作社都是按交易額分配的；（3）合作制實行入股自愿、退股自由，這與規(guī)范的股份制企業(yè)不同。

39、這種企業(yè)形成于18世紀(jì)初期，但在資本主義社會一直未能占據(jù)重要的地位。我國解放初期在農(nóng)村和城市商業(yè)、手工業(yè)中也曾普遍實行過合作經(jīng)濟(jì)，但很快就過渡為集體經(jīng)濟(jì)和國有經(jīng)濟(jì)。近年來我國出現(xiàn)的新型的股份合作制，實質(zhì)上是一種創(chuàng)新的合作制經(jīng)濟(jì)。企業(yè)的基本特征企業(yè)是在社會分工和商品經(jīng)濟(jì)條件下，集合生產(chǎn)要素（土地、勞動力、資本和技術(shù)），并在利潤機(jī)制驅(qū)動和承擔(dān)風(fēng)險的條件下，為社會提供產(chǎn)品和服務(wù)的基本經(jīng)濟(jì)單位。企業(yè)不是一般的生產(chǎn)單位，而是一種生產(chǎn)商品的營利性機(jī)構(gòu)。為取得利潤，企業(yè)必須有一定的營業(yè)效率，而營業(yè)效率又來自于企業(yè)制度安排和經(jīng)營管理的效率。制度安排的效率主要來自產(chǎn)權(quán)制度的效率；經(jīng)營管理效率主要來自計劃、組織、

40、市場營銷的績效。企業(yè)是一個歷史的范疇，是社會生產(chǎn)力和商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物。早期的家庭手工業(yè)經(jīng)濟(jì)或手工業(yè)作坊，都不是企業(yè)。到了資本主義社會，隨著雇傭勞動制度和手工業(yè)工場的發(fā)展，企業(yè)才成為社會的基本經(jīng)濟(jì)單位，成為市場經(jīng)濟(jì)中一種典型的生產(chǎn)經(jīng)營的組織形式。在企業(yè)的參與者中，出資者成為“雇主”，其他人員為“雇員”。雇主對雇員擁有權(quán)威，并有權(quán)獲取剩余收入；雇員在一定的限度內(nèi)服從雇主的權(quán)威，并得到固定的工資和薪水。由于企業(yè)雇用許多工人，分工協(xié)作、共同勞動，從而極大地提高了勞動生產(chǎn)率。企業(yè)作為基本的生產(chǎn)經(jīng)營單位，具有以下特征：（1）企業(yè)以商品經(jīng)濟(jì)和市場經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ)，是取代家庭經(jīng)濟(jì)單位和作坊而出現(xiàn)的一種有

41、更高生產(chǎn)效率的經(jīng)濟(jì)單位；（2）企業(yè)直接為社會提供產(chǎn)品和勞務(wù)，并通過商品交換滿足人們的某種需要；（3）企業(yè)是一種較復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)組織，行使企業(yè)應(yīng)有的經(jīng)濟(jì)職能，包括生產(chǎn)經(jīng)營的組織、管理、營銷和分配等；（4）企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的目的是為了取得利潤，利潤是企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的集中體現(xiàn)；（5）企業(yè)是獨立核算的經(jīng)濟(jì)實體，要自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧、自我約束和自我發(fā)展；（6）企業(yè)是納稅單位，企業(yè)照章納稅是企業(yè)與國家之間唯一直接的經(jīng)濟(jì)關(guān)系。公司設(shè)立登記的概念和意義設(shè)立公司的程序，自申請發(fā)起開始，到設(shè)立登記結(jié)束。公司設(shè)立登記是指將公司設(shè)立的主要文件呈報登記機(jī)關(guān)審核，并領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照的活動。我國于1988年6月由國務(wù)院頒布了中華人民共和

42、國企業(yè)法人登記管理條例，于1994年6月又參照公司法發(fā)布了中華人民共和國公司登記管理條例。各國對公司設(shè)立登記所采取的立場不同，有的采取設(shè)立要件主義，即將公司設(shè)立登記作為公司設(shè)立的要件，如英國、中國的公司法；也有的采取對抗要件主義，即公司的登記不為公司設(shè)立的要件，僅為公司設(shè)立后對抗第三人的要件，如比利時的公司法。我國公司設(shè)立登記的法律意義表現(xiàn)在：（1）公司經(jīng)公司登記機(jī)關(guān)依法核準(zhǔn)登記，領(lǐng)取企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照，方取得公司法人資格；（2）未經(jīng)公司登記機(jī)關(guān)批準(zhǔn)登記的，不得以公司名義從事經(jīng)營活動；（3）公司法第135條規(guī)定，股份有限公司只有在登記成立后，才能向股東正式交付股票；（4）公司登記適用于有限責(zé)任公

43、司和股份有限公司的設(shè)立、變更和終止行為。公司設(shè)立登記的內(nèi)容和程序（一）申請名稱預(yù)先核準(zhǔn)公司登記條例規(guī)定，設(shè)立公司必須在報送審批前辦理公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)，并以公司登記機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的公司名稱報送審批。任何公司都必須有名稱，它是該公司區(qū)別于其他公司的標(biāo)志，并在一定程度上表明公司的性質(zhì)和特征。公司名稱必須用漢語文字表示，使人可以稱呼，而不能像商標(biāo)那樣，用符號、外文、數(shù)字、圖形或者漢語拼音表示。公司名稱一般由三部分構(gòu)成：一是公司登記所在的行政管轄地區(qū)，如中國、北京、北京市海淀；凡是有“中國”、“中華”等字樣的公司，須由國家工商管理局負(fù)責(zé)登記。二是公司的具體名稱，它在規(guī)定的范圍內(nèi)享有專用權(quán)，公司只準(zhǔn)登記使用一個

44、名稱；公司不得使用對國家、社會或者公共利益有害的名稱，也不得使用外國國家（或地區(qū)）和國際組織的名稱。三是公司的種類，如有限責(zé)任公司、股份有限公司、聯(lián)合公司等，而不能只使用公司二字。申請公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：（1）有限責(zé)任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發(fā)起人簽署的公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請書；（2）股東或者發(fā)起人資格證明或者自然人的身份證明；（3）公司登記機(jī)關(guān)要求提供的其他文件。公司登記機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自收到上述文件之日起10日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者駁回的決定。預(yù)先核準(zhǔn)公司名稱保留期為6個月，在保留期內(nèi)不得從事經(jīng)營活動，不得轉(zhuǎn)讓。（二）公司申請設(shè)立登記1.申請設(shè)立登記有限責(zé)任公司。申請設(shè)立登記有限

45、責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)由全體股東指定的代表或者共同委托的代理人向公司登記機(jī)關(guān)申請設(shè)立登記。設(shè)立國有獨資公司，應(yīng)當(dāng)由國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或者國家授權(quán)的部門作為申請人，申請設(shè)立登記。法律、行政法規(guī)規(guī)定設(shè)立有限責(zé)任公司必須報經(jīng)審批的，應(yīng)當(dāng)自批準(zhǔn)之日起90日內(nèi)向公司登記機(jī)關(guān)申請設(shè)立登記。申請設(shè)立有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)提交下列文件：（1）公司董事長簽署的設(shè)立登記申請書；（2）全體股東指定代表或者公共委托代理人的證明；（3）公司章程；（4）具有法律資格的驗資機(jī)構(gòu)出具的驗資證明；（5）股東的法人資格證明或者自然人身份證明；（6）載明公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理的姓名和住所的文件及有關(guān)委派、選舉和聘任的證明；（7）公

46、司法定代表人任職文件和身份證明；（8）企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書；（9）公司住所證明。法律、行政法規(guī)規(guī)定設(shè)立有限責(zé)任公司必須經(jīng)審批的，還應(yīng)提交有關(guān)批準(zhǔn)文件。2.申請設(shè)立登記股份有限公司。申請設(shè)立登記股份有限公司，董事會應(yīng)當(dāng)在創(chuàng)立大會結(jié)束后30日內(nèi)向公司登記機(jī)關(guān)申請登記。申請登記時應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)提交下列文件：（1）公司董事長簽署的設(shè)立登記申請書；（2）國務(wù)院授權(quán)部門或者省、自治區(qū)、直轄市人民政府的批準(zhǔn)文件，募集設(shè)立的股份有限公司還應(yīng)當(dāng)提交國務(wù)院證券管理部門的批準(zhǔn)文件；（3）創(chuàng)立大會的會議記錄；（4）公司章程；（5）籌辦公司的財務(wù)審計報告；（6）具有法定資格的驗資機(jī)構(gòu)出具的驗資證明；（7）發(fā)起人的

47、法人資格證明或者自然人身份證明；（8）載明公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理的姓名、住所的文件及有關(guān)委托、選舉或聘用的證明；（9）公司法定代表人任職文件和身份證明；（10）企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書；（11）公司住所證明。公司申請的經(jīng)營范圍中有法律、行政法規(guī)規(guī)定必須報經(jīng)審批項目的，應(yīng)當(dāng)在申請登記前報有關(guān)部門審批，并向公司登記機(jī)關(guān)提交批準(zhǔn)文件。3.公司設(shè)立登記的程序。公司登記機(jī)關(guān)收到申請人提交的符合公司登記條例規(guī)定的全部文件后，發(fā)給公司登記受理通知書。登記機(jī)關(guān)自發(fā)出受理通知書后30日內(nèi)，做出核準(zhǔn)登記或者不予登記的決定。公司登記機(jī)關(guān)核準(zhǔn)登記的，應(yīng)當(dāng)自核準(zhǔn)登記之日起15日內(nèi)通知申請人，發(fā)給、換發(fā)或者收繳企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)

48、照。公司登記機(jī)關(guān)不予登記的，應(yīng)當(dāng)自做出決定起15日內(nèi)通知申請人，發(fā)給公司登記駁回通知書。項目簡介（一）項目單位項目單位：xxx投資管理公司（二）項目建設(shè)地點本期項目選址位于xx園區(qū)，占地面積約39.00畝。項目擬定建設(shè)區(qū)域地理位置優(yōu)越，交通便利，規(guī)劃電力、給排水、通訊等公用設(shè)施條件完備，非常適宜本期項目建設(shè)。（三）建設(shè)規(guī)模該項目總占地面積26000.00（折合約39.00畝），預(yù)計場區(qū)規(guī)劃總建筑面積47668.61。其中：主體工程30459.00，倉儲工程8580.00，行政辦公及生活服務(wù)設(shè)施3882.53，公共工程4747.08。（四）項目建設(shè)進(jìn)度結(jié)合該項目建設(shè)的實際工作情況，xxx投資管理

49、公司將項目工程的建設(shè)周期確定為24個月，其工作內(nèi)容包括：項目前期準(zhǔn)備、工程勘察與設(shè)計、土建工程施工、設(shè)備采購、設(shè)備安裝調(diào)試、試車投產(chǎn)等。（五）項目提出的理由1、長期的技術(shù)積累為項目的實施奠定了堅實基礎(chǔ)目前，公司已具備產(chǎn)品大批量生產(chǎn)的技術(shù)條件，并已獲得了下游客戶的普遍認(rèn)可，為項目的實施奠定了堅實的基礎(chǔ)。2、國家政策支持國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展近年來，我國政府出臺了一系列政策鼓勵、規(guī)范產(chǎn)業(yè)發(fā)展。在國家政策的助推下，本產(chǎn)業(yè)已成為我國具有國際競爭優(yōu)勢的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，伴隨著提質(zhì)增效等長效機(jī)制政策的引導(dǎo)，本產(chǎn)業(yè)將進(jìn)入持續(xù)健康發(fā)展的快車道，項目產(chǎn)品亦隨之快速升級發(fā)展。根據(jù)芯謀研究，以2020年中國晶圓廠商采購的8-

50、12吋晶圓設(shè)備零部件產(chǎn)品結(jié)構(gòu)為依據(jù)，在各類零部件中應(yīng)用較多的有石英制品（11%）、射頻發(fā)生器（10%）、泵（10%）、閥門（9%）、靜電吸盤（9%）、噴淋頭（8%）等。進(jìn)一步測算得到中國大陸各細(xì)分零部件市場規(guī)模以2022年為例，前三位的石英制品為16.03億美元、射頻發(fā)生器和泵均為14.57億美元。根據(jù)Semi，假設(shè)CMP設(shè)備在半導(dǎo)體設(shè)備市場規(guī)模中占比為2017年-2019年占比的均值3.2%，且CMP設(shè)備專用零部件占CMP設(shè)備零部件總價值量的40%，可以得到全球CMP設(shè)備專用零部件市場2022年預(yù)期規(guī)模為7.09億美元，2030年預(yù)期規(guī)模為8.71億美元。（六）建設(shè)投資估算1、項目總投資構(gòu)成

51、分析本期項目總投資包括建設(shè)投資、建設(shè)期利息和流動資金。根據(jù)謹(jǐn)慎財務(wù)估算，項目總投資18381.04萬元，其中：建設(shè)投資13602.64萬元，占項目總投資的74.00%；建設(shè)期利息346.73萬元，占項目總投資的1.89%；流動資金4431.67萬元，占項目總投資的24.11%。2、建設(shè)投資構(gòu)成本期項目建設(shè)投資13602.64萬元，包括工程費用、工程建設(shè)其他費用和預(yù)備費，其中：工程費用11952.45萬元，工程建設(shè)其他費用1319.54萬元，預(yù)備費330.65萬元。（七）項目主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)1、財務(wù)效益分析根據(jù)謹(jǐn)慎財務(wù)測算，項目達(dá)產(chǎn)后每年營業(yè)收入37900.00萬元，綜合總成本費用30852.3

52、7萬元，納稅總額3380.58萬元，凈利潤5152.07萬元，財務(wù)內(nèi)部收益率20.95%，財務(wù)凈現(xiàn)值5467.86萬元，全部投資回收期6.03年。2、主要數(shù)據(jù)及技術(shù)指標(biāo)表主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)一覽表序號項目單位指標(biāo)備注1占地面積26000.00約39.00畝1.1總建筑面積47668.61容積率1.831.2基底面積15600.00建筑系數(shù)60.00%1.3投資強(qiáng)度萬元/畝345.982總投資萬元18381.042.1建設(shè)投資萬元13602.642.1.1工程費用萬元11952.452.1.2工程建設(shè)其他費用萬元1319.542.1.3預(yù)備費萬元330.652.2建設(shè)期利息萬元346.732.3流動資金

53、萬元4431.673資金籌措萬元18381.043.1自籌資金萬元11304.843.2銀行貸款萬元7076.204營業(yè)收入萬元37900.00正常運營年份5總成本費用萬元30852.376利潤總額萬元6869.437凈利潤萬元5152.078所得稅萬元1717.369增值稅萬元1485.0210稅金及附加萬元178.2011納稅總額萬元3380.5812工業(yè)增加值萬元11730.8413盈虧平衡點萬元14071.17產(chǎn)值14回收期年6.03含建設(shè)期24個月15財務(wù)內(nèi)部收益率20.95%所得稅后16財務(wù)凈現(xiàn)值萬元5467.86所得稅后SWOT分析（一）優(yōu)勢分析（S）1、自主研發(fā)優(yōu)勢公司在各個細(xì)

54、分領(lǐng)域深入研究的同時，通過整合各平臺優(yōu)勢，構(gòu)建全產(chǎn)品系列，并不斷進(jìn)行產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級，順應(yīng)行業(yè)一體化、集成創(chuàng)新的發(fā)展趨勢。通過多年積累，公司產(chǎn)品性能處于國內(nèi)領(lǐng)先水平。公司多年來堅持技術(shù)創(chuàng)新，不斷改進(jìn)和優(yōu)化產(chǎn)品性能，實現(xiàn)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級。公司結(jié)合國內(nèi)市場客戶的個性化需求，不斷升級技術(shù)，充分體現(xiàn)了公司的持續(xù)創(chuàng)新能力。在不斷開發(fā)新產(chǎn)品的過程中，公司已有多項產(chǎn)品均為國內(nèi)領(lǐng)先水平。在注重新產(chǎn)品、新技術(shù)研發(fā)的同時，公司還十分重視自主知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。2、工藝和質(zhì)量控制優(yōu)勢公司進(jìn)口大量設(shè)備和檢測設(shè)備，有效提高了精度、生產(chǎn)效率，為產(chǎn)品研發(fā)與確保產(chǎn)品質(zhì)量奠定了堅實的基礎(chǔ)。此外，公司是行業(yè)內(nèi)較早通過ISO9001質(zhì)量體系認(rèn)

55、證的企業(yè)之一，公司產(chǎn)品根據(jù)市場及客戶需要通過了產(chǎn)品認(rèn)證，表明公司產(chǎn)品不僅滿足國內(nèi)高端客戶的要求，而且部分產(chǎn)品能夠與國際標(biāo)準(zhǔn)接軌，能夠躋身于國際市場競爭中。在日常生產(chǎn)中，公司嚴(yán)格按照質(zhì)量體系管理要求，不斷完善產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)、檢驗、客戶服務(wù)等流程，保證公司產(chǎn)品質(zhì)量的穩(wěn)定性。3、產(chǎn)品種類齊全優(yōu)勢公司不僅能滿足客戶對標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品的需求，而且能根據(jù)客戶的個性化要求，定制生產(chǎn)規(guī)格、型號不同的產(chǎn)品。公司齊全的產(chǎn)品系列，完備的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，能夠為客戶提供一站式服務(wù)。對公司來說，實現(xiàn)了對具有多種產(chǎn)品需求客戶的資源共享，拓展了銷售渠道，增加了客戶粘性。公司產(chǎn)品價格與國外同類產(chǎn)品相比有較強(qiáng)性價比優(yōu)勢，在國內(nèi)市場起到了逐

56、步替代進(jìn)口產(chǎn)品的作用。4、營銷網(wǎng)絡(luò)及服務(wù)優(yōu)勢根據(jù)公司產(chǎn)品服務(wù)的特點、客戶分布的地域特點，公司營銷覆蓋了華南、華東、華北及東北等下游客戶較為集中的區(qū)域，并在歐美、日本、東南亞等國家和地區(qū)初步建立經(jīng)銷商網(wǎng)絡(luò)，及時了解客戶需求，為客戶提供貼身服務(wù)，達(dá)到快速響應(yīng)的效果。公司擁有一支行業(yè)經(jīng)驗豐富的銷售團(tuán)隊，在各區(qū)域配備銷售人員，建立從市場調(diào)研、產(chǎn)品推廣、客戶管理、銷售管理到客戶服務(wù)的多維度銷售網(wǎng)絡(luò)體系。公司的服務(wù)覆蓋產(chǎn)品服務(wù)整個生命周期，公司多名銷售人員具有研發(fā)背景，可引導(dǎo)客戶的技術(shù)需求并為其提供解決方案，為客戶提供及時、深入的專業(yè)技術(shù)服務(wù)與支持。公司與經(jīng)銷商互利共贏，結(jié)成了長期戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，公司經(jīng)

57、銷網(wǎng)絡(luò)較為穩(wěn)定，有利于深耕行業(yè)和區(qū)域市場，帶動經(jīng)銷商共同成長。（二）劣勢分析（W）1、資本實力不足公司發(fā)展主要依賴于自有資金和銀行貸款，公司產(chǎn)能建設(shè)、研發(fā)投入及日常營運資金需求較大，目前的信貸模式難以滿足公司的資金需求，制約公司發(fā)展。尤其面對國外主要競爭對手的資本實力，以及智能制造產(chǎn)業(yè)升級需求，公司需要拓寬融資渠道，進(jìn)一步提高技術(shù)水平、優(yōu)化產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)自身的競爭力。2、產(chǎn)能瓶頸制約公司產(chǎn)品核心技術(shù)國內(nèi)領(lǐng)先，產(chǎn)品質(zhì)量獲得客戶高度認(rèn)可，但未來隨著業(yè)務(wù)規(guī)模擴(kuò)大、產(chǎn)品質(zhì)量和性能不斷提升，訂單逐年增加，公司現(xiàn)有產(chǎn)能已不能滿足日益增長的市場需求。面對未來逐年上升的產(chǎn)品需求量，產(chǎn)能成為制約公司快速發(fā)展的重

58、要因素，可能會削弱公司未來在國內(nèi)外市場的核心競爭力。（三）機(jī)會分析（O）1、長期的技術(shù)積累為項目的實施奠定了堅實基礎(chǔ)目前，公司已具備產(chǎn)品大批量生產(chǎn)的技術(shù)條件，并已獲得了下游客戶的普遍認(rèn)可，為項目的實施奠定了堅實的基礎(chǔ)。2、國家政策支持國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展近年來，我國政府出臺了一系列政策鼓勵、規(guī)范產(chǎn)業(yè)發(fā)展。在國家政策的助推下，本產(chǎn)業(yè)已成為我國具有國際競爭優(yōu)勢的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，伴隨著提質(zhì)增效等長效機(jī)制政策的引導(dǎo)，本產(chǎn)業(yè)將進(jìn)入持續(xù)健康發(fā)展的快車道，項目產(chǎn)品亦隨之快速升級發(fā)展。（四）威脅分析（T）1、市場競爭風(fēng)險本行業(yè)下游客戶對產(chǎn)品的質(zhì)量與穩(wěn)定性要求較高，因此對于行業(yè)新進(jìn)入者存在一定技術(shù)、品牌和質(zhì)量控制及銷

59、售渠道壁壘。更多本土競爭對手的加入，以及技術(shù)的不斷成熟，產(chǎn)品可能出現(xiàn)一定程度的同質(zhì)化，從而導(dǎo)致市場價格下降、行業(yè)利潤縮減。國外競爭對手具有較強(qiáng)的資金及技術(shù)實力、較高的品牌知名度和市場影響力，與之相比，公司雖然具有良好的產(chǎn)品性能和本地支持優(yōu)勢，但在整體實力方面還有一定差距。公司如不能加大技術(shù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新，持續(xù)優(yōu)化產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，鞏固發(fā)展自己的市場地位，將面臨越來越激烈的市場競爭風(fēng)險。2、新產(chǎn)品開發(fā)風(fēng)險多年來，公司始終堅持以新產(chǎn)品研發(fā)為發(fā)展導(dǎo)向，注重在產(chǎn)品開發(fā)、技術(shù)升級的基礎(chǔ)上對市場需求進(jìn)行充分的論證，使得公司新產(chǎn)品投放市場取得了較好的效果。但如果公司在技術(shù)研發(fā)過程中不能及時準(zhǔn)確把握技術(shù)、產(chǎn)品和市場的

60、發(fā)展趨勢，導(dǎo)致研發(fā)的新產(chǎn)品不能獲得市場認(rèn)可，公司已有的競爭優(yōu)勢將可能被削弱，從而對公司產(chǎn)品的市場份額、經(jīng)濟(jì)效益及發(fā)展前景造成不利影響。3、核心人員及核心技術(shù)流失的風(fēng)險公司已建立起較為完善的研發(fā)體系，并擁有技術(shù)過硬、敢于創(chuàng)新的研發(fā)團(tuán)隊。公司的核心技術(shù)來源于研發(fā)團(tuán)隊的整體努力，不依賴于個別核心技術(shù)人員，但核心技術(shù)人員對公司的產(chǎn)品研發(fā)、工藝改進(jìn)起到了關(guān)鍵作用。如果公司出現(xiàn)核心技術(shù)人員流失或核心技術(shù)失密，將會對公司的研發(fā)和生產(chǎn)經(jīng)營造成不利影響。4、原材料價格波動風(fēng)險原材料占主營業(yè)務(wù)成本的比重較高，因此原材料價格變化對公司經(jīng)營業(yè)績影響較大。公司采用“以銷定產(chǎn)、保持合理庫存”的生產(chǎn)模式，主要根據(jù)前期銷售記