ISO50002018能源管理體系內(nèi)審檢查表

1、IS050001 -2018能源管理體系內(nèi)審檢查表審核部門管代/總經(jīng)辦審核體系ISO50001: 2018 能源管理體系審核部門負責人序號標準條款審核項目及過程審核員審核記錄審核2019 年 10 月日期23 日評價結(jié)果符合不符合了解組應(yīng)確定與其宗旨有關(guān)的外部和內(nèi)部冋 題,這些問題影響其實現(xiàn) EnMS期結(jié)果 和改進其織及其背景能源性能的能力。確定與能源效益和環(huán)境管理系統(tǒng)有關(guān)的了解相利害關(guān)系方；關(guān)方的需求這些利害關(guān)系方的相關(guān)要求；和期望確定能源管理系統(tǒng)的范圍通過其 EnMS 處理哪些確定的需求和期望。是否明確能源管理體系認證范圍？查閱 具體相關(guān)要求。對能源管理體系的整體策劃，如職責分 配、檔制度

2、構(gòu)架、與節(jié)能工作結(jié)合等。4.4 能源管組織是否建立能源管理體系文件？并能 有效理系統(tǒng)5.1實施？溝通體系運行情況：制度要求執(zhí)行情況、 執(zhí)行中的成效與存在的冋題。與最高管理層溝通其對能源管理體系、 節(jié)能工作的認識和定位。與最高管理層溝通公司節(jié)能管理分管領(lǐng) 導/ 管理者代表的任命，公司各級節(jié)能 管理機構(gòu)與人員。與最高管理層溝通公司對能源管理體 系、節(jié)能具體措施的人力資源安排、資 金安排、其取咼管理者他資源支持情況。與最高管理層溝通如何在內(nèi)部提高全員 節(jié)能認識、提咼對能源管理的理解和重 視。與最高管理層溝通公司節(jié)能目標、指針 的設(shè)立安排，以及近期完成情況與思考。7.12取咼管理者5.1/5.33溝通

3、在公司整體發(fā)展規(guī)劃中，能源、能 效對于公司發(fā)展在成本、政策影響等方 面的思考。查看管理評審報告輸出。公司管理評審的頻次安排？以及上次管 理評審的時間與評審情況？查看管理者代表任命書或其他同性 質(zhì)檔、管理者代表職責界定檔，確定“管 理者代表” 具體職責和權(quán)利。公司在節(jié)能管理方面的部門和關(guān)鍵人員 安排？如：能源管理負責人、節(jié)能主管 中層、能源管理崗位等。溝通節(jié)能管理制度的充分性、有效性、 可操作性。目前是否存在一些冋題？管理者代表與最高管理者溝通能源管理體系運行情 況/ 節(jié)能管理工作的安排，以及效果。公司內(nèi)部節(jié)能工作相關(guān)的關(guān)鍵部門有哪 些？ 舉例其中部門的職責、作用，以及 目前履行職責情況。溝通節(jié)

4、能管理制度的充分性、有效性、 可操作性。目前是否存在一些冋題？5.24能源方針6.1 應(yīng)對風險和機遇的行動56.2總則6.36能源評審是否制定能源管理體系能源方針？并得 到最高管理層批準？溝通能源方針在內(nèi)部傳達、溝通的方式 和效果。判斷能源方針的內(nèi)容、內(nèi)涵是否能夠引 導公司節(jié)能工作的開展，并充分支撐公 司節(jié)能定位。溝通能源管理策劃安排的想法和策劃結(jié) 果。核心包括：合規(guī)性問題、節(jié)能機會 與節(jié)能方案管理、主要用能環(huán)節(jié)的識別 與控制、目標指標與考核設(shè)計等。查閱能源評審管理檔制度內(nèi)容，了解職 責與管理流程和具體要求。溝通能源評審的內(nèi)容、上次的時間、結(jié) 果， 查閱能源評審工作形成的各項記錄。通能源評審頻

5、次、內(nèi)容。溝通增加能源評審的特殊情況，是否發(fā) 生過類似情況，如有過，是否增加了能 源評審。是否建立相應(yīng)的文件？并進行有效監(jiān)控？8.1 運行控溝通主要用能單元、對能效有重要影響 環(huán)節(jié)7制8.28設(shè)計9.39管理評審的管理方法，查閱識別結(jié)果。抽查典型控制要點，是否納入作業(yè)文件 要求。溝通新改擴項目節(jié)能設(shè)計管理要求抽查記錄驗證管理方法，如：固定資產(chǎn)投資節(jié)能評估與審查；項目能效管理負責人的落實；節(jié)能工作建議；預期能效水平和投運后實際能效情況。是否建立相應(yīng)的程序文件？是否規(guī)定管 理評審周期？是否有定期進行管理評審及規(guī)定評審的 時間間隔是怎樣規(guī)定的？是否按規(guī)定的 時間進行管理評審？管理評審是否由總經(jīng)理主持

6、？查看管理評審輸入是否包括績效指標、 內(nèi)審結(jié)果、合規(guī)性評價、事故調(diào)查報告、 糾正措施、上次管評改進項等要求？查管理評審計劃、通知、會議發(fā)言數(shù)據(jù) 等， 驗證其是否滿足標準要求的內(nèi)容。查管理評審報告，是否符合標準的內(nèi)容 要求；以及溝通驗證管理評審輸出工作 要求的落實情況。10.2 持續(xù) 改進組織應(yīng)不斷改進環(huán)境管理體系的話宜 性、充分性和有效性。組織應(yīng)展示持續(xù) 的能源性能改進。IS050001 -2018能源管理體系內(nèi)審檢查表審核部門設(shè)備管理部審核體系ISO50001： 2018 能源管理體系審核部門負責人審核員審核年月日期日評價結(jié)果序號標準條款5.21能源方針6.22總則4.2審核項目及過程審核部

7、門是否對公司的能源方針進行宣 導？ 相關(guān)人員是否理解？是否對能源管理體系進行策劃，并形成 相應(yīng)的文件？是否識別各部門節(jié)能機會與節(jié)能方案管 理、主要用能環(huán)節(jié)的識別與控制、目標 指標與考核設(shè)計等？查閱節(jié)能法律法規(guī)標準及其他要求管理 文件制度內(nèi)容，了解職責與管理流程和 具體要求。查公司適用節(jié)能法律法規(guī)、標準及其他 要求清單和文本管理。審核記錄符合不符合法律法規(guī)及溝通公司節(jié)能法律法規(guī)、標準及其他要 求的其他要求獲取管道、頻次，查收集、更新記 錄或其他證據(jù)查各層級節(jié)能法律法規(guī)、標準及其他要 求的適用文件、具體要求的識別、評審， 以及落實或者融合使用情況。查閱能源評審管理文件制度內(nèi)容，了解 職責與管理流程

8、和具體要求。溝通能源評審的內(nèi)容、上次的時間、結(jié) 果，6.34能源評審查閱能源評審工作形成的各項記錄。溝通能源評審頻次、內(nèi)容。溝通增加能源評審的特殊情況，是否發(fā) 生過類似情況，如有過，是否增加了能 源評審。查閱能源評審期能源消耗數(shù)據(jù)、報表。溝通公司主要用能系統(tǒng)、用能單元/用 能設(shè)備，查閱具體識別清單。溝通系統(tǒng) 或者單元/設(shè)備效率情況。溝通節(jié)能機會的識別組織工作（識別評 價與排序）、成果。查閱節(jié)能機會識別 清單。6.55能源基準6.4溝通能源基準建立所基于的時間段選擇 原則、考慮的其他因素、修正數(shù)據(jù)情況。溝通基準的使用方法與作用。溝通能源基準需要進行調(diào)整的具體情 況？是否發(fā)生過類似情況？如有發(fā)生，

9、 如何處置， 查相關(guān)記錄。查現(xiàn)行能源基準數(shù)據(jù)記錄。查閱能源能源績效參數(shù)管理文件制度內(nèi) 容， 了解職責與管理流程和具體要求。能源績效參 查閱識別的能源績效參數(shù)記錄。數(shù)查閱能源績效參數(shù)評審記錄。6.2溝通能源管理實施方案管理方法。能源目標、查能源管理實施方案項目列表，抽查項 目數(shù)指標與管理據(jù)，驗證項目執(zhí)行情況，如職責、 預算落實施方案實、時間、節(jié)能量等。與能源負責人溝通在體系策劃注意那些 方7.5.28總則727.3面？查能源管理策劃的資料清單，如文件清 單， 基準清單、目標清單、績效清單及 對應(yīng)落實情況等。溝通關(guān)鍵崗位的識別與能力管理，抽查 關(guān)鍵崗位的任職要求、能力要求。是否有年度培訓計劃？培訓計劃