合同審核流程規(guī)范及注意事項(xiàng)

1、PAGE2PAGE2合同審核流程及注意事項(xiàng)為了規(guī)范法務(wù)部合同審批流程和審核標(biāo)準(zhǔn)，提高法務(wù)工作的效率，最大限度降低我司業(yè)務(wù)中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)，特針對(duì)合同審核及管理工作做出如下要求：一、合同審核流程法務(wù)部日常工作中需要審核的文件包括業(yè)務(wù)類合同、非業(yè)務(wù)類合同以及與我司業(yè)務(wù)相關(guān)的宣傳資料等文本?，F(xiàn)對(duì)各類合同的審核流程規(guī)定如下：業(yè)務(wù)類合同審核流程業(yè)務(wù)類合同指與公司業(yè)務(wù)相關(guān)的各類合同，包括借款合同、信息咨詢服務(wù)合同、金融服務(wù)合同、房屋抵押合同、個(gè)人出借咨詢服務(wù)合同以及與保理業(yè)務(wù)、私募基金業(yè)務(wù)等有關(guān)的一系列合同或資料。業(yè)務(wù)類合同事關(guān)重大,一般由業(yè)務(wù)需求部門通過企業(yè)郵箱向法務(wù)總監(jiān)/副總監(jiān)提出，由法務(wù)總監(jiān)/副總監(jiān)

2、根據(jù)需要決定分配給法務(wù)部其他同事審核，法務(wù)部同事審核完并交由上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)復(fù)審后通過企業(yè)郵箱將法律意見回復(fù)給業(yè)務(wù)需求部門。業(yè)務(wù)類合同初次審核的時(shí)限為2-3個(gè)工作日，自法務(wù)部收到待審合同之日起算，復(fù)審的時(shí)間不計(jì)算在內(nèi)。非業(yè)務(wù)類合同審核流程非業(yè)務(wù)類合同指為了便于公司開展業(yè)務(wù)所需簽署的各類合同，包括房屋租賃合同、裝修合同、采購(gòu)合同、服務(wù)類合同等。業(yè)務(wù)需求部門將待審合同和已批簽呈發(fā)送至法務(wù)部企業(yè)郵箱，法務(wù)部收到合同后由合同管理部經(jīng)理根據(jù)職責(zé)劃分將合同分配給法務(wù)部同事審核，法務(wù)部同事審核完后會(huì)將合同發(fā)給合同管理部經(jīng)理復(fù)審，復(fù)審無異議后法務(wù)部同事將已審合同通過企業(yè)郵箱反饋給業(yè)務(wù)需求部門。非業(yè)務(wù)類合同審核時(shí)限一般

3、為1個(gè)工作日，重大復(fù)雜的合同為3個(gè)工作日，自法務(wù)部收到待審合同之日起算，復(fù)審的時(shí)間不計(jì)算在內(nèi)。具體流程請(qǐng)見下圖：PAGE4合同簽署注意事項(xiàng):（1）合同審核內(nèi)容存在異議時(shí)的處理辦法：法務(wù)部審核完合同后,如對(duì)方存在異議,業(yè)務(wù)需求部門將合同再次發(fā)送至法務(wù)部郵箱,由負(fù)責(zé)初審的同事進(jìn)行二次審核和溝通,直到雙方確認(rèn)無異議;如對(duì)方提供的是制式合同或者對(duì)方明確提出合同不能修改,為了不影響公司業(yè)務(wù),業(yè)務(wù)需求部門經(jīng)辦人將合同無法修改的意見反饋到法務(wù)部郵箱,該合同才能簽署。（2）簽署注意事項(xiàng)：合同內(nèi)容經(jīng)雙方確認(rèn)無異議后，業(yè)務(wù)需求部門將紙質(zhì)版的合同（經(jīng)業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門經(jīng)辦人或部門領(lǐng)導(dǎo)簽字）和簽呈拿到法務(wù)部，由合同初審?fù)?/p>

4、和法務(wù)副總監(jiān)簽完字后，負(fù)責(zé)合同檔案管理的法務(wù)專員將合同信息記錄下來。待合同簽字蓋章流程走完，業(yè)務(wù)需求部門經(jīng)辦人負(fù)責(zé)將簽呈及合同掃描件發(fā)送到法務(wù)部郵箱，由負(fù)責(zé)合同檔案管理的法務(wù)專員負(fù)責(zé)歸檔管理。二、非業(yè)務(wù)類合同審核注意事項(xiàng)為規(guī)范非業(yè)務(wù)類合同的審核流程，節(jié)約人力和時(shí)間成本，提高工作效率，現(xiàn)對(duì)非業(yè)務(wù)類合同審核時(shí)應(yīng)注意的關(guān)鍵點(diǎn)進(jìn)行歸納總結(jié)，以便法務(wù)部同事參照?qǐng)?zhí)行：（一）所有合同必備條款（通用）1、部首部分：合同當(dāng)事人的基本信息，自然人包括姓名、身份證號(hào)、聯(lián)系方式、住址等；法人包括名稱、地址、聯(lián)系人、聯(lián)系方式等。對(duì)于特定業(yè)務(wù)需要對(duì)方具備一定資質(zhì)的，需要核實(shí)對(duì)方的資質(zhì)文件。2、標(biāo)的；3、數(shù)量；4、質(zhì)量；5

5、、價(jià)款/報(bào)酬以及支付方式；6、履行期限、地點(diǎn)和方式；7、違約責(zé)任：根據(jù)平等互利的原則，制定公平全面的違約條款，具體寫明約定的違約金數(shù)額、比例及計(jì)算方法；違約金一般為合同金額的20%，滯納金一般約定為日千分之三或日萬分之五；8、解決爭(zhēng)議的方法：原則上先協(xié)商后訴訟，訴訟最好由我方所在地或合同簽訂地人民法院管轄；仲裁和訴訟不可并用。PAGE5（二）我司具體審核要求（通用）1、發(fā)票出具：原則上對(duì)方應(yīng)在我方付款之前或同時(shí)向我方提供相應(yīng)金額的正規(guī)發(fā)票；2、合同款項(xiàng)：包括大寫（人民幣）和小寫（），貨幣符號(hào)與具體金額之間不能有空格；3、合同生效：原則上經(jīng)雙方簽章時(shí)生效；合同一式肆份以上；4、結(jié)尾部分：需要簽字

6、的，都必須由本人（法定代表人或委托代理人）親筆簽名；需要蓋章的，雙方都必須使用合格的印章（公章或合同專用章），不得使用財(cái)務(wù)章或業(yè)務(wù)章等不合格印章；注明合同簽約日期；5、頁(yè)碼：標(biāo)準(zhǔn)格式為第*頁(yè) 共*頁(yè)；6、合同頁(yè)眉或頁(yè)腳：不得出現(xiàn)對(duì)方公司標(biāo)志。(三)合同審核意見反饋規(guī)范用語1、合同審核后未出現(xiàn)法律問題：您好，合同已審核無異議，請(qǐng)知悉。2、對(duì)方提供的制式合同無法修改：您好，為了維護(hù)我司的合法權(quán)益,法務(wù)部已從專業(yè)角度提示合同中存在的法律風(fēng)險(xiǎn),因?qū)Ψ讲煌馕宜镜男薷慕ㄗh,為了我司業(yè)務(wù)的順利進(jìn)展,貴部門自行決定是否簽署該合同,法務(wù)部意見僅做參考。3、合同審核后存在法律問題：您好，合同已審核，請(qǐng)見附件（附

7、件以修訂版合同或法律意見書的形式提供）。（四）各類合同審核關(guān)鍵點(diǎn)房屋租賃合同部首部分：明確寫明出租方和承租方（一般為我司）的基本信息，包括雙方的姓名或名稱（全稱）、地址、聯(lián)系方式、聯(lián)系人等。需要出租方提供房產(chǎn)證、身份證復(fù)印件用于核實(shí)存檔；租賃房屋的基本情況：名稱、數(shù)量、坐落位置、面積、裝修及設(shè)施使用情況；房屋租賃期限：明確至年、月、日；PAGE6房屋交付時(shí)間：合同簽訂后的某年某月某日；免租期（房屋需要裝修時(shí)）：明確至年、月、日；租金支付標(biāo)準(zhǔn)：按月/年/期支付，金額包括大寫（人民幣*）和小寫（*元），且金額與計(jì)量單位之間不能有空格；租金支付方式：現(xiàn)金或轉(zhuǎn)賬支付，轉(zhuǎn)賬需要提供出租方的賬戶信息；租賃

8、保證金/押金（如有）：出租方應(yīng)在收到保證金/押金時(shí)向承租方提供收據(jù)；租賃物的維修：一般情況下由出租人履行租賃物的維修義務(wù)；租賃物的改造：承租人改造租賃物的，應(yīng)經(jīng)出租人的書面同意；轉(zhuǎn)讓或轉(zhuǎn)租：出租人在租賃期間轉(zhuǎn)讓該租賃房屋的，承租人仍有權(quán)使用該租賃房屋；承租人未經(jīng)出租人的同意，不得轉(zhuǎn)租；續(xù)租：承租人應(yīng)在租賃期滿前一定期限內(nèi)（一般為30天）提出；違約責(zé)任：出租人延期交付房屋、承租人逾期支付租金時(shí)違約金的支付標(biāo)準(zhǔn)。房屋裝修合同1、部首部分：明確寫明發(fā)包方和承租方雙方的基本信息，包括雙方的姓名或名稱（全稱）、地址、聯(lián)系方式、聯(lián)系人等；2、工程概況：包括工程的地址、裝修面積、裝修規(guī)格、承包方式等；3、施

9、工期限：具體到年、月、日；4、工程質(zhì)量要求：應(yīng)達(dá)到國(guó)家、當(dāng)?shù)鼗驅(qū)I(yè)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；5、裝修工程價(jià)款：金額包括大寫（人民幣*）和小寫（*元），且金額與計(jì)量單位之間不能有空格。價(jià)款的明細(xì)可通過報(bào)價(jià)單的形式提供，且報(bào)價(jià)單必須與合同正文以及簽呈中的金額一致；6、價(jià)款支付方式：一般按工程進(jìn)度支付；現(xiàn)金或轉(zhuǎn)賬付款（轉(zhuǎn)賬應(yīng)注明承包人賬戶的基本信息）；7、發(fā)包方的工作：提供設(shè)計(jì)圖紙、裝修所需水電設(shè)備、監(jiān)督檢查工程進(jìn)度等；8、承包方的工作：提供資質(zhì)證明、保證設(shè)施完好、按質(zhì)按量施工、不得發(fā)包等；9、工期順延：列舉因各方原因?qū)е马樠拥那樾危?0、驗(yàn)收：明確驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)；11、保修：明確保修的期限和范圍；PAGE712、違約

10、責(zé)任：承包方未按期完成施工、發(fā)包方逾期付款時(shí)違約金的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)。 購(gòu)銷合同1、部首部分：明確寫明買賣雙方的基本信息，包括雙方的姓名或名稱（全稱）、地址、聯(lián)系方式、聯(lián)系人等；2、貨物的基本要求：具體寫明牌號(hào)、商標(biāo)、生產(chǎn)廠家、型號(hào)、規(guī)格、等級(jí)、花色、是否成套產(chǎn)品；單價(jià)；數(shù)量；總價(jià)（大、小寫）等；3、貨物的總價(jià)款：大寫（人民幣*）和小寫（*元），且金額與計(jì)量單位之間不能有空格；4、貨物的質(zhì)量：技術(shù)質(zhì)量要求要明確、具體；5、包裝方式：應(yīng)適合于運(yùn)輸；6、交貨方式：一般由賣方運(yùn)貨至買方指定地點(diǎn)；7、交貨地點(diǎn)：買方指定明確的地點(diǎn)；8、交貨時(shí)間：具體到年、月、日；9、價(jià)款支付方式：現(xiàn)金或轉(zhuǎn)賬（轉(zhuǎn)賬寫明賣方開戶行、賬戶名、賬號(hào)等基本信息）；10、價(jià)款支付時(shí)間：具體到年、月、日，一般由買方收到貨物并檢驗(yàn)合格后支付貨款；11、價(jià)款支付地點(diǎn)：貨物交付的地點(diǎn)或其他約定地點(diǎn)；12、售后服務(wù)：售后服務(wù)的內(nèi)容、期限、費(fèi)用支付標(biāo)準(zhǔn)；13、違約責(zé)任：賣方交付的貨物存在權(quán)利或質(zhì)量瑕疵、賣方遲延交付貨物、買方遲延受領(lǐng)貨物、買方遲延支付價(jià)款等情形下買賣各方違約責(zé)任的承擔(dān)方式（違約金注明計(jì)算方式）。 服務(wù)合同1、部首部分：明確寫明委托方和受托方雙方的基本信息，包括雙方的姓名或名稱（全稱）、地址、聯(lián)系方式、聯(lián)系人等；2、服務(wù)內(nèi)容及要求；3、服務(wù)期限：具體到年、月、日；PAGE74、服務(wù)費(fèi)金額：金額包括大