聚乳酸公司知識產權方案

1、泓域/聚乳酸公司知識產權方案聚乳酸公司知識產權方案目錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc112013043 一、 公司概況 PAGEREF _Toc112013043 h 2 HYPERLINK l _Toc112013044 公司合并資產負債表主要數(shù)據(jù) PAGEREF _Toc112013044 h 2 HYPERLINK l _Toc112013045 公司合并利潤表主要數(shù)據(jù) PAGEREF _Toc112013045 h 2 HYPERLINK l _Toc112013046 二、 產業(yè)環(huán)境分析 PAGEREF _Toc112013046 h 3 HYPE

2、RLINK l _Toc112013047 三、 上游行業(yè)的發(fā)展情況 PAGEREF _Toc112013047 h 4 HYPERLINK l _Toc112013048 四、 必要性分析 PAGEREF _Toc112013048 h 8 HYPERLINK l _Toc112013049 五、 知識產權投資的成本控制 PAGEREF _Toc112013049 h 8 HYPERLINK l _Toc112013050 六、 知識產權資產確認 PAGEREF _Toc112013050 h 12 HYPERLINK l _Toc112013051 七、 研發(fā)環(huán)節(jié)的知識產權管理 PAGER

3、EF _Toc112013051 h 24 HYPERLINK l _Toc112013052 八、 知識產權交易的盡職調查 PAGEREF _Toc112013052 h 32 HYPERLINK l _Toc112013053 九、 企業(yè)知識產權管理的目標 PAGEREF _Toc112013053 h 49 HYPERLINK l _Toc112013054 十、 知識產權的觀念革新 PAGEREF _Toc112013054 h 51 HYPERLINK l _Toc112013055 十一、 發(fā)展規(guī)劃分析 PAGEREF _Toc112013055 h 56 HYPERLINK l

4、_Toc112013056 十二、 SWOT分析 PAGEREF _Toc112013056 h 59 HYPERLINK l _Toc112013057 十三、 人力資源分析 PAGEREF _Toc112013057 h 66 HYPERLINK l _Toc112013058 勞動定員一覽表 PAGEREF _Toc112013058 h 67公司概況（一）公司基本信息1、公司名稱：xx（集團）有限公司2、法定代表人：馮xx3、注冊資本：1250萬元4、統(tǒng)一社會信用代碼：xxxxxxxxxxxxx5、登記機關：xxx市場監(jiān)督管理局6、成立日期：2014-8-77、營業(yè)期限：2014-8-

5、7至無固定期限8、注冊地址：xx市xx區(qū)xx（二）公司主要財務數(shù)據(jù)公司合并資產負債表主要數(shù)據(jù)項目2020年12月2019年12月2018年12月資產總額7299.835839.865474.87負債總額2246.061796.851684.55股東權益合計5053.774043.023790.33公司合并利潤表主要數(shù)據(jù)項目2020年度2019年度2018年度營業(yè)收入28089.7122471.7721067.28營業(yè)利潤5109.744087.793832.30利潤總額4617.523694.023463.14凈利潤3463.142701.252493.46歸屬于母公司所有者的凈利潤3463.

6、142701.252493.46產業(yè)環(huán)境分析當前時期，國際國內環(huán)境顯著變化。世界經濟在深度調整中曲折復蘇，國際環(huán)境復雜多變。我國經濟發(fā)展進入新常態(tài)，呈現(xiàn)速度變化、結構優(yōu)化、動力轉換三大特點，經濟韌性好、潛力足、回旋余地大的基本特征沒有變，經濟發(fā)展長期向好的基本面沒有變，仍處于可以大有作為的重要戰(zhàn)略機遇期。創(chuàng)新、協(xié)調、綠色、開放、共享等五大理念，為適應引領新常態(tài)指明了方向。當前時期，是率先全面建成小康社會決勝階段，是推進經濟總量“萬億倍增”、建設國家中心城市的關鍵階段。一些結構性矛盾、功能性缺陷、體制性障礙、周期性問題與外部環(huán)境的不確定不穩(wěn)定因素相互交織并集中體現(xiàn)，呈現(xiàn)爬坡過坎、滾石上坡的階段性

7、特征。經濟下行壓力較大，經濟發(fā)展方式亟待轉變；交通擁堵、環(huán)境污染、空間擁擠等“城市病”加劇，城市發(fā)展方式亟待轉變；社會不穩(wěn)定因素和風險增多，社會治理方式亟待轉變。適應國家中心城市建設的交通樞紐功能、產業(yè)帶動功能、要素聚集功能和綜合服務管理創(chuàng)新功能亟待增強。尚存在著產業(yè)創(chuàng)新能力不足、民營經濟發(fā)展不夠、居民收入水平不高的問題，公共服務和產品依然呈現(xiàn)結構性短缺，弱勢群體和困難群體數(shù)量規(guī)模還較大，補短板、兜底線任務仍較繁重。當前時期，多重國家戰(zhàn)略機遇疊加，保持持續(xù)較快發(fā)展的支撐條件沒有變：一是全面創(chuàng)新改革試驗和國家創(chuàng)新型城市建設，有利于強化體制創(chuàng)新和有效供給，加快改造傳統(tǒng)增長引擎，促進大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)

8、新，超前布局支撐城市未來發(fā)展的產業(yè)體系和創(chuàng)新體系。二是國家新型城鎮(zhèn)化綜合試點、城市圈科技金融改革創(chuàng)新等國家戰(zhàn)略推進實施，有利于發(fā)揮內需前沿陣地優(yōu)勢，拓展新的消費、投資空間，是武漢率先全面建成小康社會、打造創(chuàng)新驅動型經濟的重要支撐。上游行業(yè)的發(fā)展情況1、玉米種植業(yè)生產聚乳酸的原材料為乳酸。目前，生產聚乳酸所需的乳酸以國內采購為主，而國內生產乳酸所使用的發(fā)酵底物為從玉米等農作物中提取的淀粉糖。因此，以玉米為主的農作物種植業(yè)是聚乳酸產業(yè)鏈的最上游行業(yè)。從國內玉米生產的相關政策來看，為保證農作物價格的穩(wěn)定，我國從2005年起，先后對水稻、小麥、玉米等主要農作物實施“托市收購”，促進了農民的種糧積極性，

9、但也使玉米陷入高補貼、高庫存、高進口的新困境。2016年11月，財政部出臺了關于建立玉米生產者補貼制度的實施意見（財建2016869號），明確提出按“市場定價、價補分離”的原則積極推進玉米收儲制度改革。該政策打通了玉米的市場化定價機制，促進了我國糧食種植作物的結構性改革。在玉米進口方面，我國實行關稅配額管理制度，近幾年玉米的進口配額均為720萬噸/年，在進口配額以內的關稅稅率為1%-10%，對于超出配額的部分，最惠國稅率和普通稅率的最高稅率分別高達65%和180%，遠高于關稅配額稅率。關稅配額管理制度對國內的玉米種植產業(yè)提供了良好的支持及市場調節(jié)作用。從玉米的總體供應情況來看，2011年以來，

10、作為近年國內最主要的糧食之一，我國玉米產量占糧食總產量的40%左右。國內玉米產量從2011年的2.11億噸增長至2015年的2.65億噸之后，逐漸回落并穩(wěn)定在2.60億噸左右。相比之下，我國玉米的進口數(shù)量較少，2012-2019年玉米進口數(shù)量總體保持在300-500萬噸，均在進口配額以內；2020-2021年，受國內飼料及醫(yī)用酒精需求增加的影響，玉米進口數(shù)量增至1,130萬噸和2,835萬噸，但與國內產量相比仍然較小。因此，從國內外玉米的長期供應情況來看，我國玉米的供應量將總體保持穩(wěn)定。從需求端來看，玉米消費的用途主要包括飼用消費及工業(yè)消費，2018年以來，我國玉米年消費量在3億噸左右，其中5

11、0%左右用于飼用消費，30%左右用于工業(yè)消費。從玉米的供需情況來看，近年來我國玉米總體處于需求略大于供給的緊平衡狀態(tài)，其中玉米的工業(yè)消費占比不高。從未來發(fā)展來看，國家對“厲行節(jié)約、反對浪費”社會風尚的大力提倡，以及國家對飼料中玉米豆粕進行減量替代的工作方案的推進，將在一定程度上限制玉米在食品用途方面的占比，為其工業(yè)消費留出較大的增長空間。這一發(fā)展趨勢能夠對聚乳酸的上游原材料供應起到一定的保障作用。2、其他可用于生產乳酸的原料乳酸的制造是采用發(fā)酵的方式將糖類物質轉化為乳酸。目前，國內的乳酸生產企業(yè)的發(fā)酵底物以從玉米等農作物中提取的淀粉糖為主，對玉米的依賴度較高。而國外的乳酸企業(yè)的發(fā)酵底物則更為豐

12、富，除玉米外，全球領先的乳酸及乳酸鹽生產企業(yè)Corbion公司的泰國乳酸工廠使用甘蔗中提取的蔗糖作為乳酸的發(fā)酵底物。為了進一步拓展發(fā)酵底物的材料種類，全球各個乳酸企業(yè)正在不斷探索替代性發(fā)酵底物。目前，秸稈、木屑等木制纖維中的糖源被認為是比較理想的乳酸制備的替代性發(fā)酵底物；2016年，NatureWorks已經開始探索使用甲烷制造乳酸的方法。3、乳酸產業(yè)乳酸是一種自然界中廣泛存在的羥基酸。從生產過程中所采用的工藝技術來看，乳酸產業(yè)屬于發(fā)酵工業(yè)?，F(xiàn)代的發(fā)酵工業(yè)已將生物技術、化學工程技術等進行融合，形成一個大工業(yè)體系。從產品來看，乳酸產業(yè)屬于發(fā)酵工業(yè)中的有機酸子行業(yè)。乳酸是自然界中的手性分子，以兩種

13、光學同分異構體存在，分別為左旋的L-乳酸和右旋的D-乳酸。兩種乳酸均可作為聚乳酸的制備原料。使用L-乳酸制成的聚乳酸為“L-聚乳酸”，相應的，D-乳酸能夠制成“D-聚乳酸”。由于最初乳酸主要用于食品和飲料制造行業(yè)，且L-乳酸能完全被人體代謝，因此L-乳酸是全球需求最大，產量最高的乳酸，而D-乳酸則被用于生產農用殺蟲劑和除草劑，應用范圍較窄，市場需求量較少。從工藝水平來看，雖然可以用化學合成的方法制造乳酸，但成品中通常含有較高含量的D-乳酸，因此該方法并非主流乳酸制造工藝。而微生物發(fā)酵法能夠通過調整菌種和發(fā)酵條件制得高純度的L-乳酸，因此是全球主流的乳酸生產方法。從產能來看，全球乳酸行業(yè)經過數(shù)十

14、年發(fā)展，淘汰了一批產能不足，產品質量較差的生產企業(yè)，行業(yè)集中度較高，目前全球的乳酸年產能約80萬噸，其中，只有光學純度達到聚合級別的高光純乳酸才能用于生產聚乳酸。必要性分析1、提升公司核心競爭力項目的投資，引入資金的到位將改善公司的資產負債結構，補充流動資金將提高公司應對短期流動性壓力的能力，降低公司財務費用水平，提升公司盈利能力，促進公司的進一步發(fā)展。同時資金補充流動資金將為公司未來成為國際領先的產業(yè)服務商發(fā)展戰(zhàn)略提供堅實支持，提高公司核心競爭力。知識產權投資的成本控制根據(jù)一項統(tǒng)計，財富100強的大公司在全球一些主要國家或地區(qū)，從獲得一項發(fā)明專利到維持發(fā)明專利的20年有效期，大概要花費25萬

15、美元到50萬美元。一家公司如果擁有成百上千件專利，其維護費用不難想象是十分驚人的。因此，做好知識產權投資尤其是專利投資的成本控制，就顯得至關重要。一些企業(yè)對知識產權存在偏見，是因為知識產權無法及時帶來收益。需要理解的是，知識產權不同于其他的投資產品，它是一種長期投資，并非短期業(yè)務。如果對知識產權采取急功近利的態(tài)度，在短期內它的確會成為一種財務上的負擔。更重要的是，無論是財力雄厚的跨國公司，還是勢單力薄的中小企業(yè)，都應當關心知識產權投資的成本控制，否則知識產權只會成為企業(yè)的負擔，甚至是負債。（一）知識產權投資的成本構成知識產權投資的成本產生于很多環(huán)節(jié)，比如，從自主開發(fā)專利的角度，在專利的研發(fā)、申

16、請、維持、利用、保護等環(huán)節(jié)，都會發(fā)生成本的支出。如果把視野擴展到企業(yè)與外部的專利交易，還將在專利的許可、轉讓、價值評估、盡職調查等環(huán)節(jié)產生費用的問題。知識產權儲備的成本主要可以分為官方費用與非官方費用兩大類別：官費：是指支付給官方機構（如國家知識產權局、人民法院等）的費用。官費既包括知識產權授權主管部門（國家知識產權局）的收費，也包括海關的備案費用、法院的訴訟費用等項目。通常，授權主管部門的收費是知識產權投資過程中，最主要的官費構成部分。非官費：簡單地講，是指官費之外的開支。非官方費用的構成更是復雜，既可能來自企業(yè)的管理活動，比如專利和商標的監(jiān)控費用；也可能來自對外交易活動，比如知識產權轉讓和

17、許可費用；還可能來自知識產權相關的服務活動，比如專利代理費用、商標代理費用等。（二）知識產權產出的成本控制1、削減研發(fā)成本的支出目前，一些政府部門已經出臺很多激勵創(chuàng)新的政策措施，并提供研發(fā)創(chuàng)新或成果轉化的基金、補貼等資金支持。企業(yè)可以積極了解政策，爭取獲得政府的資金支持，以減少研發(fā)成本的支出。此外，從成本收益的角度來看，合作開發(fā)或有償引進他人的技術有時可能比自主研發(fā)創(chuàng)新支出更少。與其獨立研究或重復研究，還不如用相對較低的成本買過來，把精力和金錢都用于技術改進創(chuàng)新上面。2、控制知識產權申請的數(shù)量首先，要明確知識產權申請目標，除非為了某些特定的戰(zhàn)略考慮，應該緊緊圍繞現(xiàn)有的產品經營和市場需求，量力而

18、行，按需申請。其次，要建立專利篩選機制，控制專利申請的數(shù)量。此外，可以依法合并數(shù)項專利申請，節(jié)省專利成本。3、選擇成本更低的保護方式對一項技術而言，比專利成本更低的保護方式，通常是商業(yè)秘密，對軟件而言也可能意味著采取版權保護。需要注意的是，商業(yè)秘密保護比專利保護成本更低，主要是因為商業(yè)秘密的獲得不需要申請授權，不需要繳納官費。但是，商業(yè)秘密需要持續(xù)不斷地維持秘密性，才能保持其權利和價值，面對無孔不入的商業(yè)間諜，以及一些不誠實的內部員工，要做到這一點，也需要花費不少的管理成本。4、減緩申請費用的開支企業(yè)可以根據(jù)專利費用減緩辦法，請求國家知識產權局減緩繳納相關申請費用。另外，可以爭取地方政府的專利

19、申請資助補貼降低自己知識產權儲備的成本。（三）知識產權存續(xù)的成本控制1、定期淘汰知識產權可以通過專利稽核、商標審計，定期進行知識產權淘汰，放棄或刪減不必要的、無用益的專利或商標，可以節(jié)約維持知識產權的開支。大部分龐大的、擁有上千個專利或商標的公司都有很大的刪減空間。專利淘汰的方式，可以通過書面聲明放棄，也可以不繳專利年費消極放棄。一般而言，企業(yè)多采取不繳年費的方式。而注冊商標在有效期內的維持并沒有官費成本，因此企業(yè)一般都選擇以到期后不續(xù)展的方式淘汰不需要的注冊商標。2、控制知識產權保護的成本選擇合適的保護方式，可以節(jié)省一些保護成本。保護知識產權最典型的公力救濟方式是行政查處或司法訴訟。一般情形

20、下，通過行政機關查處侵權，簡便、快速，費用低，因此行政查處所付出的成本比司法訴訟要小一些。3、積極利用知識產權的價值比如，把閑置的知識產權或對核心業(yè)務沒有影響的知識產權，向外轉讓或發(fā)放許可，通過獲得轉讓費或許可費，來沖抵知識產權維持的費用開支。華為創(chuàng)新和知識產權白皮書顯示，截至2018年底，華為累計獲得授權專利87805項，其中有11152項是美國專利。自2015年以來華為獲得交叉許可后的知識產權凈收入超過14億美元，付費方涵蓋美國、歐洲、亞洲公司。知識產權資產確認（一）專利資產確認管理1、技術交底技術開發(fā)是一件辛苦的工作，其中蘊含了許多開發(fā)人員的經驗和成果。如何把開發(fā)人員的經驗累積成可用的知

21、識，在企業(yè)內部得以擴散及傳承，以避免新開發(fā)工作從零開始，甚至重走冤枉路呢？技術交底就是一個值得企業(yè)采納的制度。通過建立技術交底書的撰寫與提交，可以從制度上確保研發(fā)人員的創(chuàng)新點能夠固定下來，成為專利挖掘的技術來源。技術交底書是技術人員將其發(fā)明創(chuàng)造內容，以書面形式提交給技術管理部門或者專利代理機構的技術文件。一份完整的技術交底書包括八個部分：技術的名稱、所屬技術領域、背景技術及其缺陷、發(fā)明目的、發(fā)明內容、有益效果、最佳實施方式、附圖及附圖說明。技術交底書最低程度上應當：（1）清楚描述現(xiàn)有技術及其缺點。（2）清楚描述發(fā)明采用的技術方案。（3）清楚描述發(fā)明技術方案的有益效果。如果技術交底書能提供多個相

22、關實施例、提供產生有益效果的原因、提供附圖并詳細描述附圖，將更有助于專利工程師或專利代理人全面理解、準確發(fā)現(xiàn)實質性發(fā)明創(chuàng)新點，從而形成核心與外圍相互配合、層級嚴整、保護嚴密的專利保護體系。技術交底書一方面可以固化企業(yè)的技術知識，另一方面可以作為企業(yè)做出技術應用、專利申請等決策的依據(jù)和參考。即使企業(yè)研發(fā)出有質量的技術，也需要通過技術交底書這個載體記載和傳遞給專利工程師或專利代理人。從專利申請的角度，一份高質量的技術交底書可以提高專利申請文件的撰寫質量和效率，使專利代理人更容易理解發(fā)明人發(fā)明構思的創(chuàng)新點。因此，技術交底書是聯(lián)系發(fā)明人與專利代理人的重要溝通渠道。從這個角度，高價值專利的成長路徑，首先

23、要從撰寫高質量的技術交底書開始。2、專利篩選2016年12月國務院印發(fā)的“十三五”國家知識產權保護和運用規(guī)劃，要求“促進高價值專利的實施”。何為高價值專利？高價值專利應當是技術價值、法律價值和商業(yè)價值都比較高的專利。從狹義上講，高價值專利就是指具備較高商業(yè)價值的專利。高價值專利應當以高質量專利為基礎，而高質量專利又離不開高質量技術的支持。從高質量技術到高質量專利，再到高價值專利，分別歷經技術研發(fā)、專利申請、專利運營等多個階段，層層推進，環(huán)環(huán)相扣。高質量技術關注的是專利的技術質量，高質量專利關注的是專利的法律質量，高價值專利則更關注專利的商業(yè)質量。因此，培育高價值專利的路徑，應當先從高質量技術抓

24、起，從高質量專利做起。很多大企業(yè)在經過專利數(shù)量的膨脹之后，對專利資產的評估都會由“以量取勝”進化到“以質取勝”的階段。高質量的專利更能在關鍵產業(yè)的關鍵地位，拍住競爭者的咽喉，提升市場占有率，成為有力的競爭利器。而專利篩選就是一個提升專利質量的制度性措施。（1）專利篩選的內涵對于技術研發(fā)能力很強的企業(yè)而言，可能存在多項發(fā)明創(chuàng)造，并非每件發(fā)明創(chuàng)造都需要、都適合申請專利。此時還必須決定應該把哪些發(fā)明創(chuàng)造申請專利，或把哪些發(fā)明創(chuàng)造優(yōu)先申請專利，此即所謂專利篩選制度。專利篩選制度是根據(jù)一定的評價標準，對發(fā)明創(chuàng)造進行評估，從，而決定發(fā)明創(chuàng)造是否申請專利或申請專利的優(yōu)先順序的制度。專利篩選制度中最為實質的部

25、分，主要是專利申請之前的發(fā)明評估，因此，專利篩選也可以稱為發(fā)明篩選。許多企業(yè)或科研機構在申請專利時，都建立有篩選專利的發(fā)明評估制度。（2）專利篩選的目標專利篩選的目的在于評價技術是否具有專利性，是否值得申請專利，并確保申請專利的品質，增加專利申請的有效性和可靠性。同時，也借此淘汰不必要的或無用益的技術，節(jié)省申請、維持專利所耗費的財力。從理想的角度觀察，專利篩選可以避免申請不必要或不需要的垃圾專利或問題專利，以及錯誤專利。所謂垃圾專利，是指那些難以滿足專利法上新穎性、創(chuàng)造性和實用性等要求，而不應該得到授權的專利。所謂“問題專利”，或稱“可質疑專利”，這些專利多半是無效的或者其權利要求過于寬泛。問

26、題專利比垃圾專利的范圍更加廣泛，除了包括垃圾專利，還包括那些可以授權但保護范圍不適當?shù)膶＠６^錯誤專利，是指雖然滿足專利法的“三性”要求，但從企業(yè)策略上考慮應當作為商業(yè)秘密而不宜申請的專利。當然，從專利法的本質目的上講，不應歡迎垃圾專利和問題專利，因為它們占用了不應當擁有的專利資源。不過，從企業(yè)的私利角度看，有時候申請垃圾專利或問題專利卻是他們有意的結果。而對于錯誤專利，從專利法的本質目的上看，本應授權，無可厚非。但是如果企業(yè)不小心造成錯誤專利的申請，則可能存在不利的后果，自是策略上的失誤。（3）專利篩選的機構為便于開展發(fā)明評估，進行專利篩選，企業(yè)應當設立發(fā)明評估委員會，這個機構一般不需要

27、固定的形式，可以是一個常設的松散性組織，在需要作出發(fā)明評估時才召集評估人員集中討論相關事宜，日常工作由企業(yè)知識產權主管部門來協(xié)調。由于發(fā)明評估的內容主要涵蓋可專利性（新穎性、創(chuàng)造性、實用性）以及技術的商業(yè)價值（經濟利益、實施難易、投資成本、市場影響等），也即須周全顧及法律、科技、市場、投資財務等層面。因此從事發(fā)明評估的人員最好既有技術人員（包括發(fā)明人或設計人），又有法務人員（最好是專利律師或專利代理人）、市場營銷人員，可能的話，還包括財務人員。甚至可以邀請戰(zhàn)略咨詢人員參加發(fā)明評估活動，但技術人員與法務人員應當占據(jù)評估委員會的主體。（4）專利篩選的內容專利篩選的目的是保障專利的品質。從專利篩選的

28、角度，專利品質可以從技術、法律和商業(yè)三個層面進行評估，下面列舉了一些常用的評價指標，作為參考和啟發(fā)。（二）商標資產確認管理1、挖掘可商標化的標識根據(jù)商標法的規(guī)定，任何能夠將自然人、法人或者其他組織的商品與他人的商品區(qū)別開的標志，包括文字、圖形、字母、數(shù)字、三維標志、顏色組合和聲音等，以及上述要素的組合，均可以作為商標申請注冊。因此，企業(yè)可以從商標法的角度，對企業(yè)擁有的商業(yè)標識進行審核，將可以商標化的標識及時進行商標注冊申請。對于企業(yè)自己設計或選擇的商標標識，只要企業(yè)管理人員稍微有些商標常識和意識，一般都會主動地、積極地申請商標注冊，除非他不了解商標注冊的意義。但是，即使擁有良好商標意識的管理人

29、員，也未必意識到自己可能遺忘了一些應當申請商標注冊的標識。表面上看，這些企業(yè)已經將自己核心的商標進行了注冊，然而，另外一些更加容易被消費者接受，或者其他一些同樣具有較高商業(yè)價值的商標，卻受到冷落，并且隨時都有可能被“職業(yè)注標人”所劫走，或者被他人搭乘商標便車。在企業(yè)業(yè)務發(fā)展過程中，企業(yè)必須持續(xù)開發(fā)/挖掘和確認新的商標標識。通常，那些未受到充分關注的商標在哪里呢？可以對以下標識進行檢查，以確定是否可能遺忘了商標注冊申請：境外延伸進入中國的商標、子/副商標、商標簡稱、商標別稱、商號、廣告語、產品的外觀，甚至產品型號等，在滿足商標注冊條件的前提下，這些標識都可以申請注冊商標。2、商標“撤三”的困境如

30、果大量挖掘商標標識進行申請注冊，再加上聯(lián)合商標或防御商標策略，尤其是多類別或全類別注冊，必然會帶上大量的注而不用的商標。事實上，商標標識也是一種符號資源，任何企業(yè)不應當不合理地大量占有，特別是惡意囤積。只不過，不少企業(yè)進行防御性的商標注冊，只是一種防止商標搶注或保障業(yè)務自由的權宜之計。但是，這里面臨著一個無解的難題。根據(jù)我國商標法第49條第2款的規(guī)定，注冊商標沒有正當理由連續(xù)三年不使用的，任何單位或者個人可以向商標局申請撤銷該注冊商標（俗稱“撤三”）。而根據(jù)商標法實施條例第67條的規(guī)定，可以對抗撤銷商標注冊的連續(xù)三年不使用的正當理由只包括：（1）不可抗力；（2）政府政策性限制；（3）破產清算；

31、（4）其他不可歸責于商標注冊人的正當事由。既然是防御性的商標注冊，通常是不會在其指定的商品或服務上實際使用的，而且不符合所謂“正當理由”，因此，“撤三”的困境始終如影隨形，是企業(yè)無法避免，甚至難以破解的問題。惟有以下“點撥”可供參考：（1）防御性的商標注冊本來就是卡位，先卡住了，人家可能就懶得來煩你了，畢竟申請“撤三”也要花費精力的。你不可能倒霉到每個防御性的商標注冊，都會有人來挑戰(zhàn)。（2）把注冊商標的有效期當作3年，而不是10年，也即每3年申請一次商標。顯然，這對全類別特別是全商品注冊，成本壓力不是一般的大。所以，你得選擇哪些核心商標在哪些重要的商品上，需要執(zhí)行這種“3年一申請”的策略。（三

32、）商業(yè)秘密確認管理1、商業(yè)秘密的內涵企業(yè)內部的很多信息都需要作為商業(yè)秘密保護，并采用安全的措施，保障這些信息不被外泄，避免被競爭對手利用，甚至破壞自己的商業(yè)計劃。當然，如果已經通過專利申請而公開的信息，則無法作為商業(yè)秘密保護起來。企業(yè)可以作為商業(yè)秘密保護的信息范圍，包括但不限于設計圖紙、研發(fā)試驗數(shù)據(jù)、紀錄和結果、工藝流程、技術訣竅、樣品、市場營銷策略、銷售渠道、貨源情報、訂貨合同、客戶名單、經營方法等。如果想了解商業(yè)秘密的泄露或被盜對公司造成的損失有多大，可能難以量化和評估。但商業(yè)秘密泄露所帶來的損失可從下列領域增加的成本中看出：行政管理費用、市場份額損失、增加的法律官司、增加的安全措施、公司

33、的名譽損失等。根據(jù)2019年修訂的反不正當競爭法第九條第四款的規(guī)定商業(yè)秘密是指不為公眾所知悉、具有商業(yè)價值并經權利人采取相應保密措施的技術信息、經營信息等商業(yè)信息。商業(yè)信息作為技術信息和經營信息的上位概念，能夠覆蓋部分難以被界定為技術信息或經營信息、但具有商業(yè)價值的信息，如某公司隱去股東的身份、持股比例、代持人等信息。從前述法律規(guī)定可知，商業(yè)秘密的特點包括：（1）秘密性，系不為公眾所知悉的技術信息和經營信息等商業(yè)信息。所謂“不為公眾所知悉”是指商業(yè)信息不為其所屬領域的相關人員普遍知悉和容易獲得。（2）價值性，有關信息具有現(xiàn)實的或者潛在的商業(yè)價值，能為權利人帶來競爭優(yōu)勢。（3）保密性，采取了一定

34、的保密措施，從而使一般人不易從公開渠道直接獲取。權利人為防止商業(yè)秘密信息泄漏應采取與其商業(yè)價值等具體情況相適應的合理保護措施。2、保密的確認確定商業(yè)秘密范圍是確保保密質量的關鍵，有了范圍，就能“對號入座”，標準也能統(tǒng)一。企業(yè)應當合理界定商業(yè)秘密的范圍，不鼓勵將不需要或不重要的商業(yè)信息劃入商業(yè)秘密保護范圍，導致沒有保密重點，浪費企業(yè)資源。并不是所有的商業(yè)信息都能夠或都需要作為商業(yè)秘密來保護，如果籠統(tǒng)地將所有信息當做商業(yè)秘密來保護，有可能混淆秘密與非密的界限，分不清哪些是企業(yè)的商業(yè)秘密，哪些不是企業(yè)的商業(yè)秘密，更不用說做好保密工作。那些直接影響企業(yè)的權利、利益和公司經營發(fā)展的商業(yè)信息，一旦泄密會使

35、企業(yè)利益遭受損害的信息應該作為商業(yè)秘密來保護；不同的企業(yè)會有自己的核心機密，企業(yè)要考慮商業(yè)信息的重要程度、商業(yè)價值等因素，既要全面保護企業(yè)的商業(yè)秘密，又要突出重點、積極防護企業(yè)的核心商業(yè)秘密。企業(yè)對屬于商業(yè)秘密的信息及其載體應當標明保密標識（如保密印章等），使保密信息與其他信息區(qū)別開來，一是可以很明確地確定哪些人員具有接觸這些信息的權限，防止沒有接觸商業(yè)秘密權限的人員不當接觸商業(yè)秘密，二是在商業(yè)信息或其載體上標明保密標識，按照反不正當競爭法的規(guī)定可以認定企業(yè)已經采取了保密措施，表明企業(yè)的保密意圖，是認定商業(yè)信息是否構成商業(yè)秘密時的一個重要證據(jù)。由于商業(yè)秘密的存在方式或載體是不同的，有的是以紙質

36、文檔的方式存在的，有的是以電子文檔方式存在的，有的具有有形的載體，有的沒有有形的載體，企業(yè)都應以人員能夠感知的方式標明保密標識。用以確認商業(yè)秘密的具體方式，可以包括：（1）在包含商業(yè)秘密的信息或載體上標明保密標識；（2）不適宜在包含商業(yè)秘密的載體上標明的，用書面形式標明保密標識并粘貼在商業(yè)秘密載體上；（3）不能標明保密標識的，用專門文件加以確認，并將文件送達負有保密義務的有關部門和人員；（4）在涉及商業(yè)秘密的電子文檔中以電子印章等方式嵌入保密標識；（5）使用其他易于為接觸者所認知的方式標明保密標識。3、信息解密企業(yè)應當定期對商業(yè)秘密進行審核，對沒有必要作為商業(yè)秘密保護的技術信息，應當及時解密。

37、商業(yè)信息是不斷發(fā)展的，之前需要保密的商業(yè)信息現(xiàn)在有可能不需要采取保密措施，使不需要保密的商業(yè)信息在企業(yè)內部自由流通，實現(xiàn)資源共享，并可以突出重點，積極防護，使企業(yè)的保密工作有的放矢，也可以降低企業(yè)的保密成本。商業(yè)秘密解密的最終判斷標準是某項商業(yè)信息是否有必要或有可能繼續(xù)作為商業(yè)秘密進行保護，具體可以參照以下的保準（1）國內或國外已經公開的，尤其是已經通過專利申請文件公開的。這些已經公開的信息成為公有技術或公有信息，企業(yè)的商業(yè)秘密已經喪失秘密性，沒有必要再采取保密的工作；（2）在國內外無競爭能力且不影響本單位的商業(yè)秘密安全的技術。隨著技術的發(fā)展，企業(yè)采取保密措施的技術已經更新?lián)Q代，被新的技術所取

38、代，沒有競爭力，也不會影響企業(yè)的技術安全的可以解密；（3）屬于業(yè)內純基礎理論研究成果的。單純的構想和抽象的理論或概念并不是商業(yè)秘密所保護的對象，此外，基礎理論一般是本領域內的公有知識；（4）業(yè)內已經流傳或者業(yè)內一般技術人員基本能夠掌握的技術。這也是屬于公有領域內的知識，但是應當注意的是，如果僅僅是除了商業(yè)秘密所有人以外的有限范圍所知曉的商業(yè)秘密，并不喪失其作為商業(yè)秘密保護的資格；（5）企業(yè)已經公開的經營計劃或營銷策略等經營信息，不需要繼續(xù)保密的（6）其他已經公開或業(yè)內公知的，或者已經失去保密價值的商業(yè)信息。（四）版權資產確認管理雖然各類作品的取得并不依賴于類似商標或專利的申請或注冊程序，但是，

39、正是由于作品版權以作品完成為產生條件，使得版權資產的權利歸屬以及是否擁有完整的版權，變得更不具有確定性。因此，從一開始就要重視版權與企業(yè)的歸屬關系，通過版權登記或合同約定等方式強化版權資產的確定性。對不同的企業(yè)而言，版權資產的類型及其重要性并不相同。比如，以內容產業(yè)為核心的動漫公司，顯然其最核心的版權資產是其動漫作品、動漫角度等。而以健康產業(yè)為核心業(yè)務的企業(yè)，其版權資產盡管也有不少，比如產品包裝圖案、宣傳作品、辦公軟件與數(shù)據(jù)庫等，但其重要性通常不能與動漫公司的核心版權資產相提并論。研發(fā)環(huán)節(jié)的知識產權管理（一）技術研發(fā)與專利管理1、專利權屬管理一般而言，作為職務成果的專利申請權與專利權都歸屬于雇

40、用單位，此點為法律所明確。企業(yè)無須與員工特別約定，也可依法律之規(guī)定，直接取得這些職務成果的知識產權。但是，企業(yè)應當在員工新進的崗前培訓或職業(yè)手冊中，特別告訴員工職務成果歸單位所有的事實。因為員工并非法律人士，未必了解這些規(guī)定。企業(yè)履行告知義務后，能讓員工明確職務成果的法律歸屬，以避免因不知法律規(guī)定而擅自處置的情形發(fā)生。此外，這種告知義務，也表明企業(yè)對權利歸屬的重視程度，以警示員工不要惡意處置職務成果，否則會帶來相應的法律責任。從專利糾紛的角度，確定專利權歸屬這個問題不容忽視。專利權糾紛可分為“權屬糾紛”“合同糾紛”和“侵權糾紛”等，而有些“侵權糾紛”案件的審理，首先面臨的也是權屬的確定問題。也

41、就是說，專利的權屬不確定，侵權也就無法確定。盡管我國現(xiàn)行專利法上對權屬問題有所規(guī)定，但仍不夠清晰，這也是實踐中經常發(fā)生權屬爭端的一個重要原因。如果能夠通過合同在有關當事人之間明確約定專利權的歸屬，則會減少此類糾紛發(fā)生的機會，從而避免不必要的訴訟及花費。如果企業(yè)要避免與員工就職務成果發(fā)生爭執(zhí)，只是簡單的引用法律聲明職務成果歸企業(yè)所有，并不能解決問題，因為員工會對什么是職務成果提出疑問。比如，在工作之余，主要利用單位物質技術條件開發(fā)的技術，員工可能認為這并不是企業(yè)交給自己的任務，也不是在上班期間做出的，只是順便利用了一下企業(yè)的場所、設備等物質條件而已，應該歸自己所有。在這種情況下，爭議就會發(fā)生，不

42、僅耗費精力，而且影響企業(yè)員工的情緒。企業(yè)想最大限度地維護自己的利益可以在合同中對職務成果作出明確的定義，對什么時間、什么情況下發(fā)明創(chuàng)造屬于職務成果，進行合理的界定。在與專利權相關的員工管理中，除了明確約定職務成果的歸屬外，還應當約定員工必須為所開發(fā)的職務成果的專利申請等事項，提供便利和必要的文件。以避免員工跳槽后對企業(yè)的知識產權事宜再也置之不理。2、專利申請評估法律為技術成果的保護，提供了專利、商業(yè)秘密等多樣化的選擇。作為法律賦予的一種壟斷權，專利雖然享有獨占的優(yōu)勢，但也存在固有的一些不足之處。有時采用商業(yè)秘密，更準確地說是采用技術秘密來保護技術成果，可能更有意義。從發(fā)明創(chuàng)造保護的角度，比較專

43、利與商業(yè)秘密，實質上是比較專利與技術秘密。專利與技術秘密存在較大的差異，而且因其差異而各具優(yōu)劣。所以，盡管專利制度已經施行多年，但專利保護并不能取代技術秘密，兩者相輔相成，有時還互為依靠。企業(yè)在選擇保護發(fā)明創(chuàng)造的權利形式時，需要斟酌各自取得方式、成本支出、保護時間、權利范圍等因素，來綜合衡量專利與技術秘密的優(yōu)劣。3、專利回避設計“回避設計”是技術創(chuàng)新過程中一種常見的技術開發(fā)策略，即通過設計一種不同于受專利保護的新方案，來規(guī)避該項專利權。本質上，專利權本身并不能回避，但是技術研發(fā)人員可以采用不同于受專利權保護的技術方案的新的設計，從而避開他人某項具體專利權的保護范圍。通過回避設計進行后續(xù)開發(fā)，可

44、以在市場競爭中有效避免他人專利的牽制，獲得自主經營的空間。對他人的專利進行回避設計，首先需要確定擬回避專利的保護范圍大小。通過分析其權利要求書，結合專利說明書和相關審查過程中的往來文件，確認該權利要求字面的真實含義，以及其等同物的范圍。將前述分析得到的專利保護范圍大小作為對比基準，來檢驗將來回避設計的方案是否包括擬回避專利的所有必要技術特征，根據(jù)全面覆蓋原則、等同原則和多余指定原則的規(guī)則，換一個角度來看，如果回避設計的方案存在以下情形，則不構成專利侵權。4、專利獎酬的激勵我國專利法第16條規(guī)定：“被授予專利權的單位應當對職務發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)明人或者設計人給予獎勵；發(fā)明創(chuàng)造專利實施后，根據(jù)其推廣應用

45、的范圍和取得的經濟效益，對發(fā)明人或者設計人給予合理的報酬?！笨梢姡陀脝挝辉谌〉寐殑粘晒畬＠麢嗪?，應給予員工相當?shù)莫剟罨蜻m當?shù)膱蟪辍Ｔ诩畎l(fā)明創(chuàng)新方面，通常采用獎酬制度，特別是企業(yè)準備追求專利數(shù)量的積累時，就必須要鼓勵技術人員做出發(fā)明。很多知名企業(yè)都設計有合理的獎酬制度，使技術人員有從事發(fā)明創(chuàng)造的誘因。（1）發(fā)明人或設計人的獎酬在實務上，對作為發(fā)明人或設計人的員工，主要有三種典型的發(fā)明或專利獎酬形式：專利申請獎金當發(fā)明創(chuàng)造通過企業(yè)內部評審且完成對外申請文件時，企業(yè)即給予發(fā)明人或設計人專利申請獎金。由此可鼓勵員工盡力提供或協(xié)助公司準備專利申請文件。因為專利的申請授權往往需要23年，若一個工程師

46、提出方案，3年以后才拿到獎金，誘因不高，故在專利申請時獎勵，可以讓發(fā)明人或設計人得到立即的誘因。當然，專利申請不等于真正取得專利權，為防止員工提出質量低劣的技術方案，企業(yè)應當完善內部的發(fā)明評審制度。而且這部分獎金是固定金額，不應太高，否則企業(yè)會面臨較大的成本負擔。專利取得獎金等到專利獲得主管部門的授權，并獲得專利證書后，再發(fā)給發(fā)明人或設計人專利取得獎金。這部分獎金是固定金額，也不應太高，畢竟專利尚未實施。有的企業(yè)還會在此階段另外再頒發(fā)獎牌，或于公布欄公布該專利證書，讓發(fā)明人或設計人獲得無形的榮譽感，也可以營造激勵員工發(fā)明創(chuàng)造的氛圍。前兩種獎金一般采用定額計算，大約在數(shù)千元到數(shù)萬元不等，視企業(yè)財

47、力及對發(fā)明創(chuàng)造的重視程度而定。專利運用獎酬有的企業(yè)在發(fā)明創(chuàng)造運用于對外授權或銷售產品上有明顯貢獻時，也會再須給發(fā)明人或設計人專利運用獎金。此種獎酬一般是依據(jù)專利運用帶給企業(yè)利潤一定的比例計算。當然，獎酬的形式不能只限于物質。非金錢的鼓勵，比如職位晉升、出國訪問、獎牌發(fā)放有時更能激勵員工的士氣，使員工在企業(yè)內部感受到溫情的人性關懷和較大的發(fā)展機會。（2）其他相關員工的獎勵在發(fā)放專利獎酬時，除了要關注發(fā)明人或設計人的獎酬問題，還要關注其他與該專利相關的員工獎酬問題。因為，那些參與了發(fā)明創(chuàng)造工作，但未能認定為合作發(fā)明者的人可能會滿腔怒火，那些在促進發(fā)明創(chuàng)造商業(yè)化的過程中做了很多工作的人則心懷嫉妒，甚

48、至導致整個團隊四分五裂。所以，對于促進專利實施轉化等工作的其他員工，也要給予獎酬和鼓勵。2007年4月施行的上海市發(fā)明創(chuàng)造的權利歸屬與職務獎酬實施辦法第13條第2款即鼓勵這樣的做法：“被授予專利權的單位在專利權有效期限內，實施、許可他人實施、轉讓其職務發(fā)明創(chuàng)造后，單位應當對發(fā)明創(chuàng)造的轉化做出突出貢獻的人員給予獎勵?！保ǘ┱仙虡俗耘c產品開發(fā)1、商標規(guī)劃介入產品開發(fā)商標注冊申請啟動的最佳時機在哪里？在實務上，一枚商標從注冊申請到核準注冊，往往需要一年左右的時間。因此，一般最安全的做法是在產品開發(fā)階段即應進行商標申請工作，以使產品上市時即能使用取得注冊的商標。企業(yè)應當整合商標注冊與產品開發(fā)，不

49、要等產品設計成熟，準備上市時，才想到設計或選取商標，才想到著手進行商標注冊。如果你在產品研發(fā)之時，或者在新產品開發(fā)方案制作之時，就意識到商標注冊的問題，那么等產品上市時，注冊商標可能已經拿到手中了。更重要的是，如果提前做好商標注冊的工作，可以避免他人（尤其是職業(yè)注標人或競爭對手）惡意的商標異議，防止商機被迫拖延。根據(jù)商標法，商標從申請到注冊，要經過一系列的程序，包括提出申請、形式審查、初審公告、實質審查、核準注冊、注冊公告等環(huán)節(jié)，其中又可能蔓生出限期補正、駁回申請、異議、復審，甚至行政訴訟等程序?？赡茏钃跎虡俗缘漠愖h程序就埋伏在初步審定公告后的這一環(huán)節(jié)。2、新產品的商標儲備截至2018年底，

50、我國國內有效商標注冊量（不含國外在華注冊和馬德里注冊）達到1804.9萬件?！按髷?shù)據(jù)”的背后不僅顯示了中國商標申請量的快速增長，也暗示了商標申請注冊的障礙越來越多。如果你等到新產品快要上市時，才去設計新的商標，恐怕有些“為時已晚”，小心折騰到產品都上市了，公司還沒有找到可以申請注冊的心儀商標。雖然現(xiàn)在商標局已經大大提高了商標審查的效率，并且2014年5月實施的新商標法也為商標審查設置了審查時限，但是，提前進行商標設計才能更好地配合公司的產品上市，無論如何，從商標申請到核準注冊，都需要不少時間。因此，在新產品立項開發(fā)后，埋頭于創(chuàng)新的同時，不要忘記同步啟動商標設計。事實上，即使還沒有具體的新產品立

51、項，也應提前進行適當?shù)厣虡藘浠虿季?。既然在?shù)以百萬計的商標申請叢林中，設計與選擇心儀商標的空間越來越小，難度越來越大，那么，更要提前規(guī)劃，根據(jù)公司自身的業(yè)務范圍、產品定位、品牌屬性、產品特質、發(fā)展趨勢等，有針對性地不斷“研發(fā)”新商標，并提交商標注冊申請。尤其是對于那些不喜歡使用單一品牌名稱的公司，商標“研發(fā)”更應當作日常事務，常抓不懈。商標儲備與防御商標、聯(lián)合商標的注冊具有不完全相同的目標。防御商標主要是防止他人在不相同或不相類似的商品上注冊相同商標，聯(lián)合商標是防止他人在相同或類似的商品上注冊近似商標，本質上都是以防御他人使用為目的，而商標儲備則是基于商業(yè)持續(xù)性發(fā)展的考慮。知識產權交易的盡職

52、調查（一）知識產權交易的盡職調查概述知識產權轉讓、許可等交易中蘊含的法律問題并不簡單，即使像蘋果公司這樣的明星企業(yè)也栽進了iPad商標轉讓的旋渦里。2009年12月，蘋果公司穿著馬甲英國IPApplicationDevelopment公司（英文縮寫恰恰是精心設計的“IPAD”），以現(xiàn)在看來低得令人難以置信的價格3.5萬英鎊，從臺灣唯冠那里收購了在多個國家注冊的IPAD商標，其中包括中國大陸注冊的IPAD商標。要知道，在2009年7月，僅僅在幾個月前，蘋果公司從漢王科技手中購買iphone商標，就花費了365萬美元！然而，深圳唯冠提出自己在中國大陸注冊的IPAD商標，臺灣唯冠無權處置，拒絕將該商

53、標轉讓給蘋果公司。這場IPAD商標之爭后來鬧得沸沸揚揚，就像熱播電視劇一樣人盡皆知，蘋果最終花了6000萬美元，才重新從深圳唯冠那里，抱得IPAD商標歸去。顯然，蘋果公司的馬甲公司在簽署商標轉讓協(xié)議時，要么沒有調查清楚IPAD商標在中國大陸的商標權屬，要么知道這個事實但沒有寫好或簽好轉讓合同，比如沒有讓臺灣唯冠把深圳唯冠拉到合同里簽章認可。其實，蘋果公司犯的低級錯誤很容易通過盡職調查來解決。所謂盡職調查，也稱審慎調查，有的也譯為謹慎審核，正當調查，是指在企業(yè)買賣、投資、合作、并購等交易活動中，事先針對特定標的所進行的調查程序，其目的系為確保雙方協(xié)商或談判基礎的正確，內容則涵蓋企業(yè)經營管理與實際

54、運作的各個層面。對于知識產權交易風險的盡職調查，簡單地講，是指通過收集和分析對方的知識產權信息，預測和評價相關的風險問題和收益機會，作為調查方決策參考的依據(jù)。知識產權交易的風險調查比起一般產權交易的風險調查要復雜得多，因為知識產權（尤其是專利）有較高的技術含量，法律程序也比較復雜。知識產權交易風險的盡職調查涉及法律、財務等多個層面，后面主要側重于法律層面的盡職調查內容。知識產權風險的盡職調查過程，主要由盡職調查準備、調查實施、調查結果分析、調查結果應用四個環(huán)節(jié)構成。在盡職調查的準備階段，需要制定調查活動計劃，主要包括盡職調查目標的制定、調查內容的確定、人員和時間安排等；在盡職調查的實施階段，要

55、依據(jù)調查計劃，運用調查方法，如專利、商標檢索分析等開展調查，并對調查過程進行控制和調整；在盡職調查的結果分析階段，需要對所獲得的信息進行提取和分析，判別是否存在重大的侵權風險或法律隱患。在分析和比較的基礎上，形成調查結果的總結報告；在盡職調查的結果應用階段，根據(jù)調查報告，判別企業(yè)在知識產權交易中可能面臨的法律風險問題及其風險成本，判別消除或克服知識產權風險的難易程度，并為消除或克服知識產權風險提供決策依據(jù)。（二）專利交易法律風險的盡職調查從廣義上講，專利風險調查的內容范圍大致涉及以下幾個方面：（1）技術層面，比如專利技術是否成熟；（2）法律層面，比如專利是否獲得授權：（3）管理層面，比如調查受

56、讓專利的企業(yè)是否擁有足夠的專利經營管理能力。而從專利交易的賣方和買方兩個角度觀察，專利風險調查的內容又大有不同。我們下面從專利買方的角度，介紹專利交易法律風險的盡職調查項目。1、專利權是否已獲得如果賣方的專利還只是一件專利申請，并沒有獲得國家知識產權局的授權，那么，這個專利申請能不能順利獲得授權，不免要充滿疑問。如果專利申請最終未獲得批準，即使斥資買下也不能獨占使用。此外，假使專利申請在未來能夠經過審查而獲得授權，但也要警惕專利申請人為了順利獲得授權，而修改縮小專利權利要求的保護范圍。結果等你獲得專利權時，發(fā)現(xiàn)此時的專利已非交易時的專利了，因為保護范圍縮小了，商業(yè)價值大打折扣。2、專利權是否被

57、終止有些專利權可能因為沒有按照規(guī)定繳納年費，甚至因為書面聲明放棄等因素而被依法終止了。被終止的專利已經進入公有領域，不需要花費金錢即可無償利用。因此，查明該專利是否被終止，對于買方關系重大。3、專利權在哪里有效專利權具有地域效力，在中國申請的專利只在中國有效，在美國申請的專利只在美國有效。如果你打算買來專利，制造產品，然后銷往美國，那么必須調查賣方賣給你的專利是不是包括美國專利，賣方是否在美國也獲得了專利授權，否則可能另有他人在美國享有專利權，買方的產品出口會受到專利侵權的指控。4、專利權何時到期在我國，發(fā)明專利的保護期為自申請之日起20年，實用新型和外觀設計專利的保護期為自申請之日起10年，

58、超過保護期后，專利技術就進入公有領域，不能獨專其利。因此，專利剩余的有效期限越短，專利的商業(yè)價值也就越低。5、專利權由誰享有只有專利權人才有權處分其專利的轉讓、許可等事宜，所以，必須調查一下這個專利是不是由賣方享有。如果賣方是個人的話，還有必要確認一下這是不是非職務發(fā)明創(chuàng)造，防止發(fā)明人將職務發(fā)明創(chuàng)造申請為個人的非職務專利，為未來埋伏權屬爭議。對于賣方受讓而來的專利，不能只看其專利轉讓合同，還要查明該專利轉讓是否已經過國家知識產權局的登記，否則賣方仍不是適格的專利權人，還沒有真正成為專利的所有人。6、是否取得共有人的同意如果賣方和他人共有專利權的話，賣方必須獲得共有專利權人的授權才能進行轉讓、許

59、可等交易。否則，賣方屬于擅自處分，在法律上歸于無效，從而影響買方的利益。7、是否對外發(fā)放過專利許可專利是否對外發(fā)放過許可，對買方利益的影響非常大。如果專利權人已經對外發(fā)放了獨占許可或排他許可，并已備案可以對抗第三人時，買方不能再接受專利權人的任何形式的許可，否則買方付了錢也不能使用該專利，只能去追究專利權人的違約責任。如果專利權人已經對他人發(fā)放過普通許可，買方有權再獲得普通許可時，需要評估專利權人發(fā)放給他人的專利許可是否會影響自己的商業(yè)利益，同時可以據(jù)此要求降低許可費。在專利權人對外發(fā)放過許可后，如果買方去受讓這個專利權，那么將會受到前手專利許可的極大限制。在前手獨占許可的限制之下，買方無法實

60、施該專利；在前手排他許可的限制之下，買方盡管可以自己使用，但無法再次對外開展許可業(yè)務。8、是否存在專利質押等擔保如果專利已經被質押，買下這個專利風險很大。一旦專利權人無法清償債務，債權人有權以該專利折價或者以拍賣、變賣該專利的價款優(yōu)先受償。而且根據(jù)擔保法第80條的規(guī)定，專利權出質后，出質人（專利權人）不得轉讓或者許可他人使用，除非經出質人與質權人協(xié)商同意的，才可以轉讓或者許可他人使用。9、是否正發(fā)生法律爭議即使是已經獲得授權的專利權，也會面臨著許多不確定的法律爭議。比如，可能有第三人基于各種原因，正在請求宣告該專利無效；可能有第三人正在指控專利權人的此項專利侵犯其專利權等在先權利；可能第三人正