2022年證券事務(wù)部職責(zé)范文

1、第PAGE6頁共NUMPAGES6頁2022年證券事務(wù)部職責(zé)范文證券事務(wù)代表主要負(fù)責(zé)上市公司的“三會(huì)”(股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì))事務(wù)，包括三會(huì)的會(huì)務(wù)及其會(huì)議資料的準(zhǔn)備、歸檔，信息披露，年報(bào)之類文件的編制，平時(shí)投資者關(guān)系的維護(hù)，與證監(jiān)局、交易所等監(jiān)管部門的聯(lián)系，協(xié)助董事會(huì)秘書做好公司日常治理結(jié)構(gòu)改善工作等等。證券事務(wù)代表，需要考證券從業(yè)資格證么。相關(guān)規(guī)定沒有要求具備從業(yè)資格，而是應(yīng)當(dāng)通過交易所組織的董事會(huì)秘書資格考試，并取得交易所頒發(fā)的董事會(huì)秘書資格證書?？荚嚨幕痉秶ǎ?一)公司法、證券法、刑法修正案(六)等法律和行政法規(guī)；(二)上市公司治理準(zhǔn)則、上市公司信息披露管理辦法、上市公司股東大

2、會(huì)規(guī)則、上市公司章程指引、上市公司收購管理辦法、上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法等相關(guān)部門規(guī)章和規(guī)范性文件；(三)上市規(guī)則、交易規(guī)則等本所發(fā)布的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和其他相關(guān)規(guī)定；(四)與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則和其他規(guī)定；(五)本所要求的其他法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件及業(yè)務(wù)規(guī)則。證券從業(yè)資格考試可以登錄中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢崗位職責(zé)：1、負(fù)責(zé)信息的收集、行業(yè)研究及相關(guān)報(bào)告的撰寫；2、負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目可行性研究；3、負(fù)責(zé)信息披露方面的管理；4、負(fù)責(zé)公司與投資者的關(guān)系管理；5、負(fù)責(zé)公司發(fā)展戰(zhàn)略與行業(yè)發(fā)展的研究；6、負(fù)責(zé)股、董、監(jiān)等會(huì)議的籌備與組織。任職要求。1、性別不限，工作經(jīng)驗(yàn)不限；2、年齡_歲以下，

3、本科以上學(xué)歷，投資經(jīng)濟(jì)、法律、財(cái)務(wù)、財(cái)政、金融、經(jīng)濟(jì)等相關(guān)專業(yè)畢業(yè)；3、必須具備深厚的文字功底，優(yōu)秀的寫作能力，并擅長分析報(bào)告和方案的撰寫；4、必須具備良好表達(dá)能力和溝通能力；5、必須具備嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ鲬B(tài)度，工作認(rèn)真細(xì)致，責(zé)任心強(qiáng)；6、掌握基本財(cái)務(wù)知識和基本法律知識；負(fù)責(zé)準(zhǔn)備、起草、管理并報(bào)送公司董事會(huì)及股東大會(huì)的各類文件資料；公司中報(bào)制作及報(bào)送，公司股東大會(huì)的籌備；負(fù)責(zé)為公司董事會(huì)提供證券事務(wù)信息及提供公司證券事務(wù)方面的操作建議；負(fù)責(zé)公司信息披露的具體操作。得看公司的情況。有的是擬上市公司，那招證代一般是要有在上市公司從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的，如果是上市公司，那就可能更看重學(xué)歷和專業(yè)，學(xué)法律和會(huì)計(jì)的居多，但實(shí)

4、際上對專業(yè)知識要求沒那么嚴(yán)格。具體工作跟董秘是一樣的，其實(shí)是董秘的下面的辦事人員中級別最高的。對一個(gè)上市公司而言，日常工作就是信息披露、準(zhǔn)備三會(huì)文件，如果要再融資那工作就可能有些辛苦。擬上市公司的主要工作就是上市中的一切雜務(wù)，配合中介機(jī)構(gòu)工作。一、企業(yè)上市的好處：取得固定的融資渠道得到更多的融資機(jī)會(huì)獲得創(chuàng)業(yè)資本或持續(xù)發(fā)展資本募集資金以解決發(fā)展資金短缺為了降低債務(wù)比例而采用的措施在行業(yè)內(nèi)擴(kuò)展或跨行業(yè)發(fā)展增加知名度和品牌形象持股人出售股票管理者收購企業(yè)股權(quán)對雇員的期權(quán)激勵(lì)取得更多的“政策”優(yōu)惠和競爭地位二、企業(yè)上市的“壞處”：信息披露使財(cái)務(wù)狀況公開化股權(quán)稀釋，減少控股權(quán)高級管理人員將承擔(dān)更多的責(zé)任

5、公司面臨嚴(yán)格的審查上市的成本和費(fèi)用較高經(jīng)常會(huì)產(chǎn)生股東敗訴證代(證券事務(wù)代表)的職責(zé)主要是協(xié)助董秘(董事會(huì)秘書)的工作，一般情況下就是幫董秘處理董事會(huì)的事，以及接待投資者及對外信息披露等。對內(nèi)，要了解公司內(nèi)部的經(jīng)營計(jì)劃和相關(guān)信息的收集，對外要及時(shí)向證監(jiān)局等機(jī)關(guān)和廣大投資者發(fā)布及時(shí)、公正、公平、準(zhǔn)確地信息，否則會(huì)被處以通報(bào)批評或追究責(zé)任等證券事務(wù)代表1、在董事會(huì)秘書領(lǐng)導(dǎo)下工作。協(xié)助董秘處理公司與監(jiān)管部門、交易所及其他相關(guān)機(jī)構(gòu)有關(guān)公司上市籌備事宜；2、負(fù)責(zé)編制董事會(huì)會(huì)議文件和會(huì)議籌備等事項(xiàng)；3、提出股東大會(huì)的召開方案、編制股東大會(huì)文件；4、根據(jù)上市公司信息披露制度，組織相關(guān)報(bào)告的編制工作；5、協(xié)助董

6、秘做好公司股東相關(guān)聯(lián)系事宜證券事務(wù)代表一般是上市公司或在籌備上市工作時(shí)才設(shè)立的崗位.主要工作職責(zé)是：參與公司被收購后進(jìn)行的資產(chǎn)重組，負(fù)責(zé)公司資產(chǎn)償債的具體操作及文件起草；負(fù)責(zé)公司遷址、更名的具體操作及文件起草；負(fù)責(zé)準(zhǔn)備、起草、管理并報(bào)送公司董事會(huì)及股東大會(huì)的各類文件資料；公司中報(bào)制作及報(bào)送，公司股東大會(huì)的籌備；負(fù)責(zé)為公司董事會(huì)提供證券事務(wù)信息及提供公司證券事務(wù)方面的操作建議；負(fù)責(zé)公司信息披露的具體操作。2022年證券事務(wù)部職責(zé)范文（二）(1)負(fù)責(zé)客戶的開發(fā)，營銷渠道的維護(hù);(2)組織并參與各種營銷活動(dòng);(3)指導(dǎo)并協(xié)助客戶辦理開戶等手續(xù)，做好已有客戶的維護(hù)工作;(4)主動(dòng)向客戶推廣公司的理財(cái)產(chǎn)

7、品和服務(wù)，做好金融產(chǎn)品銷售工作。證券客戶經(jīng)理崗位職責(zé)(二)1.開發(fā)、維護(hù)高凈值的個(gè)人客戶，開展各類經(jīng)紀(jì)及產(chǎn)品業(yè)務(wù);2.持續(xù)跟進(jìn)與服務(wù)客戶，了解高端客戶個(gè)性化投資需求，參與定制高端客戶資產(chǎn)配置方案;3.可自行開展渠道開發(fā)，業(yè)績突出者可晉升區(qū)域總監(jiān)儲備干部。證券客戶經(jīng)理崗位職責(zé)(三)崗位職責(zé)：1、在公司授權(quán)范圍內(nèi)做好客戶拓展、客戶服務(wù)、業(yè)務(wù)宣傳、渠道開發(fā)等工作，規(guī)范完成公司下達(dá)的業(yè)務(wù)指標(biāo);2、做好客戶的基礎(chǔ)服務(wù)和維護(hù)工作，整理分析客戶需求并向中后臺部門傳遞;3、向客戶推介公司發(fā)行或代銷的各類金融產(chǎn)品;4、維護(hù)所在渠道的銀證協(xié)作關(guān)系，確保取得良好的品牌宣傳，樹立卓越的市場形象;5、有針對性地開發(fā)當(dāng)?shù)?/p>

8、市場，為培植新的業(yè)務(wù)和投資者提供系統(tǒng)支持及有效的措施，使之真正地成為經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營銷平臺;6、配合公司及營業(yè)部做好品牌宣傳、產(chǎn)品宣傳及組織各種營銷活動(dòng);任職要求：1、通過證券從業(yè)考試;(注：從事證券行業(yè)，必須持證上崗)2、大專及以上學(xué)歷;3、品行端正、思維敏捷、踏實(shí)負(fù)責(zé)、具有飽滿的工作熱情;5、具備良好的溝通表達(dá)能力和團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神。6、有投資顧問資格及保險(xiǎn)、證券等工作經(jīng)驗(yàn)者優(yōu)先;薪酬構(gòu)成：基本薪酬+開戶獎(jiǎng)勵(lì)+傭金提成+理財(cái)產(chǎn)品銷售獎(jiǎng)勵(lì)+專項(xiàng)活動(dòng)獎(jiǎng)勵(lì)+月度有效戶及資產(chǎn)競賽獎(jiǎng)勵(lì)。公司福利：五險(xiǎn)一金(轉(zhuǎn)正員工)。證券客戶經(jīng)理崗位職責(zé)(四)1、在公司授權(quán)范圍內(nèi)，利用各種資源和渠道發(fā)展新客戶，銷售公司發(fā)行或代銷的金融理財(cái)產(chǎn)品;2、根據(jù)營業(yè)部提供的客戶資源，通過電話與客戶進(jìn)行良好的溝通，深度挖掘客戶需求，完成銷售業(yè)績;3、做好現(xiàn)有渠道及客戶的日常維護(hù)工作;4、根據(jù)公司提供的信息資源對客戶提供專業(yè)化理財(cái)服務(wù);5、接