醫(yī)藥中間體公司知識產(chǎn)權分析

1、泓域/醫(yī)藥中間體公司知識產(chǎn)權分析醫(yī)藥中間體公司知識產(chǎn)權分析xxx集團有限公司目錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc112301846 一、 知識產(chǎn)權資產(chǎn)確認 PAGEREF _Toc112301846 h 3 HYPERLINK l _Toc112301847 二、 知識產(chǎn)權資產(chǎn)標引與分級 PAGEREF _Toc112301847 h 15 HYPERLINK l _Toc112301848 三、 知識產(chǎn)權交易的盡職調(diào)查 PAGEREF _Toc112301848 h 26 HYPERLINK l _Toc112301849 四、 知識產(chǎn)權交易的營銷管理 PA

2、GEREF _Toc112301849 h 43 HYPERLINK l _Toc112301850 五、 產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析 PAGEREF _Toc112301850 h 60 HYPERLINK l _Toc112301851 六、 行業(yè)發(fā)展趨勢 PAGEREF _Toc112301851 h 62 HYPERLINK l _Toc112301852 七、 必要性分析 PAGEREF _Toc112301852 h 64 HYPERLINK l _Toc112301853 八、 項目基本情況 PAGEREF _Toc112301853 h 65 HYPERLINK l _Toc11230185

3、4 九、 SWOT分析說明 PAGEREF _Toc112301854 h 71 HYPERLINK l _Toc112301855 十、 組織機構(gòu)及人力資源配置 PAGEREF _Toc112301855 h 80 HYPERLINK l _Toc112301856 勞動定員一覽表 PAGEREF _Toc112301856 h 80 HYPERLINK l _Toc112301857 十一、 法人治理結(jié)構(gòu) PAGEREF _Toc112301857 h 81 HYPERLINK l _Toc112301858 十二、 發(fā)展規(guī)劃分析 PAGEREF _Toc112301858 h 92知識產(chǎn)

4、權資產(chǎn)確認（一）專利資產(chǎn)確認管理1、技術交底技術開發(fā)是一件辛苦的工作，其中蘊含了許多開發(fā)人員的經(jīng)驗和成果。如何把開發(fā)人員的經(jīng)驗累積成可用的知識，在企業(yè)內(nèi)部得以擴散及傳承，以避免新開發(fā)工作從零開始，甚至重走冤枉路呢？技術交底就是一個值得企業(yè)采納的制度。通過建立技術交底書的撰寫與提交，可以從制度上確保研發(fā)人員的創(chuàng)新點能夠固定下來，成為專利挖掘的技術來源。技術交底書是技術人員將其發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容，以書面形式提交給技術管理部門或者專利代理機構(gòu)的技術文件。一份完整的技術交底書包括八個部分：技術的名稱、所屬技術領域、背景技術及其缺陷、發(fā)明目的、發(fā)明內(nèi)容、有益效果、最佳實施方式、附圖及附圖說明。技術交底書最低程

5、度上應當：（1）清楚描述現(xiàn)有技術及其缺點。（2）清楚描述發(fā)明采用的技術方案。（3）清楚描述發(fā)明技術方案的有益效果。如果技術交底書能提供多個相關實施例、提供產(chǎn)生有益效果的原因、提供附圖并詳細描述附圖，將更有助于專利工程師或?qū)＠砣巳胬斫狻蚀_發(fā)現(xiàn)實質(zhì)性發(fā)明創(chuàng)新點，從而形成核心與外圍相互配合、層級嚴整、保護嚴密的專利保護體系。技術交底書一方面可以固化企業(yè)的技術知識，另一方面可以作為企業(yè)做出技術應用、專利申請等決策的依據(jù)和參考。即使企業(yè)研發(fā)出有質(zhì)量的技術，也需要通過技術交底書這個載體記載和傳遞給專利工程師或?qū)＠砣恕膶＠暾埖慕嵌?，一份高質(zhì)量的技術交底書可以提高專利申請文件的撰寫質(zhì)量和效率，

6、使專利代理人更容易理解發(fā)明人發(fā)明構(gòu)思的創(chuàng)新點。因此，技術交底書是聯(lián)系發(fā)明人與專利代理人的重要溝通渠道。從這個角度，高價值專利的成長路徑，首先要從撰寫高質(zhì)量的技術交底書開始。2、專利篩選2016年12月國務院印發(fā)的“十三五”國家知識產(chǎn)權保護和運用規(guī)劃，要求“促進高價值專利的實施”。何為高價值專利？高價值專利應當是技術價值、法律價值和商業(yè)價值都比較高的專利。從狹義上講，高價值專利就是指具備較高商業(yè)價值的專利。高價值專利應當以高質(zhì)量專利為基礎，而高質(zhì)量專利又離不開高質(zhì)量技術的支持。從高質(zhì)量技術到高質(zhì)量專利，再到高價值專利，分別歷經(jīng)技術研發(fā)、專利申請、專利運營等多個階段，層層推進，環(huán)環(huán)相扣。高質(zhì)量技術

7、關注的是專利的技術質(zhì)量，高質(zhì)量專利關注的是專利的法律質(zhì)量，高價值專利則更關注專利的商業(yè)質(zhì)量。因此，培育高價值專利的路徑，應當先從高質(zhì)量技術抓起，從高質(zhì)量專利做起。很多大企業(yè)在經(jīng)過專利數(shù)量的膨脹之后，對專利資產(chǎn)的評估都會由“以量取勝”進化到“以質(zhì)取勝”的階段。高質(zhì)量的專利更能在關鍵產(chǎn)業(yè)的關鍵地位，拍住競爭者的咽喉，提升市場占有率，成為有力的競爭利器。而專利篩選就是一個提升專利質(zhì)量的制度性措施。（1）專利篩選的內(nèi)涵對于技術研發(fā)能力很強的企業(yè)而言，可能存在多項發(fā)明創(chuàng)造，并非每件發(fā)明創(chuàng)造都需要、都適合申請專利。此時還必須決定應該把哪些發(fā)明創(chuàng)造申請專利，或把哪些發(fā)明創(chuàng)造優(yōu)先申請專利，此即所謂專利篩選制度

8、。專利篩選制度是根據(jù)一定的評價標準，對發(fā)明創(chuàng)造進行評估，從，而決定發(fā)明創(chuàng)造是否申請專利或申請專利的優(yōu)先順序的制度。專利篩選制度中最為實質(zhì)的部分，主要是專利申請之前的發(fā)明評估，因此，專利篩選也可以稱為發(fā)明篩選。許多企業(yè)或科研機構(gòu)在申請專利時，都建立有篩選專利的發(fā)明評估制度。（2）專利篩選的目標專利篩選的目的在于評價技術是否具有專利性，是否值得申請專利，并確保申請專利的品質(zhì)，增加專利申請的有效性和可靠性。同時，也借此淘汰不必要的或無用益的技術，節(jié)省申請、維持專利所耗費的財力。從理想的角度觀察，專利篩選可以避免申請不必要或不需要的垃圾專利或問題專利，以及錯誤專利。所謂垃圾專利，是指那些難以滿足專利法

9、上新穎性、創(chuàng)造性和實用性等要求，而不應該得到授權的專利。所謂“問題專利”，或稱“可質(zhì)疑專利”，這些專利多半是無效的或者其權利要求過于寬泛。問題專利比垃圾專利的范圍更加廣泛，除了包括垃圾專利，還包括那些可以授權但保護范圍不適當?shù)膶＠?。而所謂錯誤專利，是指雖然滿足專利法的“三性”要求，但從企業(yè)策略上考慮應當作為商業(yè)秘密而不宜申請的專利。當然，從專利法的本質(zhì)目的上講，不應歡迎垃圾專利和問題專利，因為它們占用了不應當擁有的專利資源。不過，從企業(yè)的私利角度看，有時候申請垃圾專利或問題專利卻是他們有意的結(jié)果。而對于錯誤專利，從專利法的本質(zhì)目的上看，本應授權，無可厚非。但是如果企業(yè)不小心造成錯誤專利的申請，

10、則可能存在不利的后果，自是策略上的失誤。（3）專利篩選的機構(gòu)為便于開展發(fā)明評估，進行專利篩選，企業(yè)應當設立發(fā)明評估委員會，這個機構(gòu)一般不需要固定的形式，可以是一個常設的松散性組織，在需要作出發(fā)明評估時才召集評估人員集中討論相關事宜，日常工作由企業(yè)知識產(chǎn)權主管部門來協(xié)調(diào)。由于發(fā)明評估的內(nèi)容主要涵蓋可專利性（新穎性、創(chuàng)造性、實用性）以及技術的商業(yè)價值（經(jīng)濟利益、實施難易、投資成本、市場影響等），也即須周全顧及法律、科技、市場、投資財務等層面。因此從事發(fā)明評估的人員最好既有技術人員（包括發(fā)明人或設計人），又有法務人員（最好是專利律師或?qū)＠砣耍?、市場營銷人員，可能的話，還包括財務人員。甚至可以邀請

11、戰(zhàn)略咨詢?nèi)藛T參加發(fā)明評估活動，但技術人員與法務人員應當占據(jù)評估委員會的主體。（4）專利篩選的內(nèi)容專利篩選的目的是保障專利的品質(zhì)。從專利篩選的角度，專利品質(zhì)可以從技術、法律和商業(yè)三個層面進行評估，下面列舉了一些常用的評價指標，作為參考和啟發(fā)。（二）商標資產(chǎn)確認管理1、挖掘可商標化的標識根據(jù)商標法的規(guī)定，任何能夠?qū)⒆匀蝗?、法人或者其他組織的商品與他人的商品區(qū)別開的標志，包括文字、圖形、字母、數(shù)字、三維標志、顏色組合和聲音等，以及上述要素的組合，均可以作為商標申請注冊。因此，企業(yè)可以從商標法的角度，對企業(yè)擁有的商業(yè)標識進行審核，將可以商標化的標識及時進行商標注冊申請。對于企業(yè)自己設計或選擇的商標標識

12、，只要企業(yè)管理人員稍微有些商標常識和意識，一般都會主動地、積極地申請商標注冊，除非他不了解商標注冊的意義。但是，即使擁有良好商標意識的管理人員，也未必意識到自己可能遺忘了一些應當申請商標注冊的標識。表面上看，這些企業(yè)已經(jīng)將自己核心的商標進行了注冊，然而，另外一些更加容易被消費者接受，或者其他一些同樣具有較高商業(yè)價值的商標，卻受到冷落，并且隨時都有可能被“職業(yè)注標人”所劫走，或者被他人搭乘商標便車。在企業(yè)業(yè)務發(fā)展過程中，企業(yè)必須持續(xù)開發(fā)/挖掘和確認新的商標標識。通常，那些未受到充分關注的商標在哪里呢？可以對以下標識進行檢查，以確定是否可能遺忘了商標注冊申請：境外延伸進入中國的商標、子/副商標、商

13、標簡稱、商標別稱、商號、廣告語、產(chǎn)品的外觀，甚至產(chǎn)品型號等，在滿足商標注冊條件的前提下，這些標識都可以申請注冊商標。2、商標“撤三”的困境如果大量挖掘商標標識進行申請注冊，再加上聯(lián)合商標或防御商標策略，尤其是多類別或全類別注冊，必然會帶上大量的注而不用的商標。事實上，商標標識也是一種符號資源，任何企業(yè)不應當不合理地大量占有，特別是惡意囤積。只不過，不少企業(yè)進行防御性的商標注冊，只是一種防止商標搶注或保障業(yè)務自由的權宜之計。但是，這里面臨著一個無解的難題。根據(jù)我國商標法第49條第2款的規(guī)定，注冊商標沒有正當理由連續(xù)三年不使用的，任何單位或者個人可以向商標局申請撤銷該注冊商標（俗稱“撤三”）。而根

14、據(jù)商標法實施條例第67條的規(guī)定，可以對抗撤銷商標注冊的連續(xù)三年不使用的正當理由只包括：（1）不可抗力；（2）政府政策性限制；（3）破產(chǎn)清算；（4）其他不可歸責于商標注冊人的正當事由。既然是防御性的商標注冊，通常是不會在其指定的商品或服務上實際使用的，而且不符合所謂“正當理由”，因此，“撤三”的困境始終如影隨形，是企業(yè)無法避免，甚至難以破解的問題。惟有以下“點撥”可供參考：（1）防御性的商標注冊本來就是卡位，先卡住了，人家可能就懶得來煩你了，畢竟申請“撤三”也要花費精力的。你不可能倒霉到每個防御性的商標注冊，都會有人來挑戰(zhàn)。（2）把注冊商標的有效期當作3年，而不是10年，也即每3年申請一次商標。

15、顯然，這對全類別特別是全商品注冊，成本壓力不是一般的大。所以，你得選擇哪些核心商標在哪些重要的商品上，需要執(zhí)行這種“3年一申請”的策略。（三）商業(yè)秘密確認管理1、商業(yè)秘密的內(nèi)涵企業(yè)內(nèi)部的很多信息都需要作為商業(yè)秘密保護，并采用安全的措施，保障這些信息不被外泄，避免被競爭對手利用，甚至破壞自己的商業(yè)計劃。當然，如果已經(jīng)通過專利申請而公開的信息，則無法作為商業(yè)秘密保護起來。企業(yè)可以作為商業(yè)秘密保護的信息范圍，包括但不限于設計圖紙、研發(fā)試驗數(shù)據(jù)、紀錄和結(jié)果、工藝流程、技術訣竅、樣品、市場營銷策略、銷售渠道、貨源情報、訂貨合同、客戶名單、經(jīng)營方法等。如果想了解商業(yè)秘密的泄露或被盜對公司造成的損失有多大，

16、可能難以量化和評估。但商業(yè)秘密泄露所帶來的損失可從下列領域增加的成本中看出：行政管理費用、市場份額損失、增加的法律官司、增加的安全措施、公司的名譽損失等。根據(jù)2019年修訂的反不正當競爭法第九條第四款的規(guī)定商業(yè)秘密是指不為公眾所知悉、具有商業(yè)價值并經(jīng)權利人采取相應保密措施的技術信息、經(jīng)營信息等商業(yè)信息。商業(yè)信息作為技術信息和經(jīng)營信息的上位概念，能夠覆蓋部分難以被界定為技術信息或經(jīng)營信息、但具有商業(yè)價值的信息，如某公司隱去股東的身份、持股比例、代持人等信息。從前述法律規(guī)定可知，商業(yè)秘密的特點包括：（1）秘密性，系不為公眾所知悉的技術信息和經(jīng)營信息等商業(yè)信息。所謂“不為公眾所知悉”是指商業(yè)信息不為

17、其所屬領域的相關人員普遍知悉和容易獲得。（2）價值性，有關信息具有現(xiàn)實的或者潛在的商業(yè)價值，能為權利人帶來競爭優(yōu)勢。（3）保密性，采取了一定的保密措施，從而使一般人不易從公開渠道直接獲取。權利人為防止商業(yè)秘密信息泄漏應采取與其商業(yè)價值等具體情況相適應的合理保護措施。2、保密的確認確定商業(yè)秘密范圍是確保保密質(zhì)量的關鍵，有了范圍，就能“對號入座”，標準也能統(tǒng)一。企業(yè)應當合理界定商業(yè)秘密的范圍，不鼓勵將不需要或不重要的商業(yè)信息劃入商業(yè)秘密保護范圍，導致沒有保密重點，浪費企業(yè)資源。并不是所有的商業(yè)信息都能夠或都需要作為商業(yè)秘密來保護，如果籠統(tǒng)地將所有信息當做商業(yè)秘密來保護，有可能混淆秘密與非密的界限，

18、分不清哪些是企業(yè)的商業(yè)秘密，哪些不是企業(yè)的商業(yè)秘密，更不用說做好保密工作。那些直接影響企業(yè)的權利、利益和公司經(jīng)營發(fā)展的商業(yè)信息，一旦泄密會使企業(yè)利益遭受損害的信息應該作為商業(yè)秘密來保護；不同的企業(yè)會有自己的核心機密，企業(yè)要考慮商業(yè)信息的重要程度、商業(yè)價值等因素，既要全面保護企業(yè)的商業(yè)秘密，又要突出重點、積極防護企業(yè)的核心商業(yè)秘密。企業(yè)對屬于商業(yè)秘密的信息及其載體應當標明保密標識（如保密印章等），使保密信息與其他信息區(qū)別開來，一是可以很明確地確定哪些人員具有接觸這些信息的權限，防止沒有接觸商業(yè)秘密權限的人員不當接觸商業(yè)秘密，二是在商業(yè)信息或其載體上標明保密標識，按照反不正當競爭法的規(guī)定可以認定企

19、業(yè)已經(jīng)采取了保密措施，表明企業(yè)的保密意圖，是認定商業(yè)信息是否構(gòu)成商業(yè)秘密時的一個重要證據(jù)。由于商業(yè)秘密的存在方式或載體是不同的，有的是以紙質(zhì)文檔的方式存在的，有的是以電子文檔方式存在的，有的具有有形的載體，有的沒有有形的載體，企業(yè)都應以人員能夠感知的方式標明保密標識。用以確認商業(yè)秘密的具體方式，可以包括：（1）在包含商業(yè)秘密的信息或載體上標明保密標識；（2）不適宜在包含商業(yè)秘密的載體上標明的，用書面形式標明保密標識并粘貼在商業(yè)秘密載體上；（3）不能標明保密標識的，用專門文件加以確認，并將文件送達負有保密義務的有關部門和人員；（4）在涉及商業(yè)秘密的電子文檔中以電子印章等方式嵌入保密標識；（5）使

20、用其他易于為接觸者所認知的方式標明保密標識。3、信息解密企業(yè)應當定期對商業(yè)秘密進行審核，對沒有必要作為商業(yè)秘密保護的技術信息，應當及時解密。商業(yè)信息是不斷發(fā)展的，之前需要保密的商業(yè)信息現(xiàn)在有可能不需要采取保密措施，使不需要保密的商業(yè)信息在企業(yè)內(nèi)部自由流通，實現(xiàn)資源共享，并可以突出重點，積極防護，使企業(yè)的保密工作有的放矢，也可以降低企業(yè)的保密成本。商業(yè)秘密解密的最終判斷標準是某項商業(yè)信息是否有必要或有可能繼續(xù)作為商業(yè)秘密進行保護，具體可以參照以下的保準（1）國內(nèi)或國外已經(jīng)公開的，尤其是已經(jīng)通過專利申請文件公開的。這些已經(jīng)公開的信息成為公有技術或公有信息，企業(yè)的商業(yè)秘密已經(jīng)喪失秘密性，沒有必要再采

21、取保密的工作；（2）在國內(nèi)外無競爭能力且不影響本單位的商業(yè)秘密安全的技術。隨著技術的發(fā)展，企業(yè)采取保密措施的技術已經(jīng)更新?lián)Q代，被新的技術所取代，沒有競爭力，也不會影響企業(yè)的技術安全的可以解密；（3）屬于業(yè)內(nèi)純基礎理論研究成果的。單純的構(gòu)想和抽象的理論或概念并不是商業(yè)秘密所保護的對象，此外，基礎理論一般是本領域內(nèi)的公有知識；（4）業(yè)內(nèi)已經(jīng)流傳或者業(yè)內(nèi)一般技術人員基本能夠掌握的技術。這也是屬于公有領域內(nèi)的知識，但是應當注意的是，如果僅僅是除了商業(yè)秘密所有人以外的有限范圍所知曉的商業(yè)秘密，并不喪失其作為商業(yè)秘密保護的資格；（5）企業(yè)已經(jīng)公開的經(jīng)營計劃或營銷策略等經(jīng)營信息，不需要繼續(xù)保密的（6）其他已

22、經(jīng)公開或業(yè)內(nèi)公知的，或者已經(jīng)失去保密價值的商業(yè)信息。（四）版權資產(chǎn)確認管理雖然各類作品的取得并不依賴于類似商標或?qū)＠纳暾埢蜃猿绦?，但是，正是由于作品版權以作品完成為產(chǎn)生條件，使得版權資產(chǎn)的權利歸屬以及是否擁有完整的版權，變得更不具有確定性。因此，從一開始就要重視版權與企業(yè)的歸屬關系，通過版權登記或合同約定等方式強化版權資產(chǎn)的確定性。對不同的企業(yè)而言，版權資產(chǎn)的類型及其重要性并不相同。比如，以內(nèi)容產(chǎn)業(yè)為核心的動漫公司，顯然其最核心的版權資產(chǎn)是其動漫作品、動漫角度等。而以健康產(chǎn)業(yè)為核心業(yè)務的企業(yè)，其版權資產(chǎn)盡管也有不少，比如產(chǎn)品包裝圖案、宣傳作品、辦公軟件與數(shù)據(jù)庫等，但其重要性通常不能與動漫公

23、司的核心版權資產(chǎn)相提并論。知識產(chǎn)權資產(chǎn)標引與分級（一）專利資產(chǎn)的標引維度1、專利資產(chǎn)標引的內(nèi)涵專利是企業(yè)技術實力的重要表征，是企業(yè)參與競爭的戰(zhàn)略性資源。專利不只是法律上的權利，更是企業(yè)高價值的資產(chǎn)。如何發(fā)揮專利資產(chǎn)的效用，從而有助于服務企業(yè)的商業(yè)策略，提升企業(yè)的競爭優(yōu)勢？專利資產(chǎn)標引不失為一種值得應用的實踐工具。作為一種信息管理工具和新的專利衡量方法，專利資產(chǎn)標引是根據(jù)一定的分類標準給企業(yè)的專利資產(chǎn)標注相應的標簽，以方便企業(yè)快速檢索，并有效利用專利資產(chǎn)的方法。專利資產(chǎn)標引不同于專利信息標引、專利文獻標引或?qū)＠麛?shù)據(jù)標引（簡稱“專利信息標引”），后者主要是基于專利本身包含的信息內(nèi)容（比如技術領域、

24、發(fā)明組成、發(fā)明特征、發(fā)明效果、國際分類、工藝參數(shù)、發(fā)明人、申請人等信息）定義標引項，并以此分類和加注標簽；而專利資產(chǎn)標引更強調(diào)從“資產(chǎn)”的角度，從產(chǎn)品、市場、競爭等角度測量專利資產(chǎn)，并加以標簽化。因此，專利資產(chǎn)標引雖然會與專利信息標引存在一些交叉重合的情形，但專利資產(chǎn)標引的視角更為廣泛，更符合商業(yè)實踐的需要。統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，在2016年，華為技術有限公司位列我國發(fā)明專利申請量第一位，其當年申請發(fā)明專利高達4906件。而截至2016年底，華為公司全球范圍內(nèi)累計獲得授權專利62519件。如此龐大的專利規(guī)模，如果不進行專利資產(chǎn)標引，顯然，即使是內(nèi)部專利管理人，員，也未必能有效掌握公司專利資產(chǎn)的狀況。因

25、此，專利資產(chǎn)標引的對象主要是針對企業(yè)內(nèi)部的專利資產(chǎn)，而不是整個行業(yè)或覆蓋競爭對手的專利數(shù)據(jù)庫。專利資產(chǎn)標引是企業(yè)對專利資產(chǎn)進行信息管理的一種方式和工具。專利資產(chǎn)標引作為企業(yè)專利管理體系的構(gòu)成部分，并不是獨立存在的，它與技術交底、發(fā)明評估、專利組合、專利稽核、專利淘汰、專利交易等專利管理工作關系密切，并能夠為企業(yè)管理工作提供有力支撐和協(xié)同支持。因此，重視并執(zhí)行專利資產(chǎn)標引工作，對于企業(yè)專利管理及專利運營將大有神益。2、專利資產(chǎn)標引的實施時間企業(yè)進行專利資產(chǎn)標引的實施時間，要從兩個方面來考慮。（1）根據(jù)企業(yè)專利規(guī)模確定標引實施時間專利資產(chǎn)標引需要耗費大量的時間和精力，而大多數(shù)企業(yè)的專利管理人員數(shù)量

26、極為有限，甚至由技術人員兼任專利管理人員，因此，何時開始推進企業(yè)專利資產(chǎn)的標引工作，就需要綜合考量管理人員、專利規(guī)模等各種因素。當企業(yè)擁有的專利規(guī)模太小，比如僅有10余件專利，進行專利資產(chǎn)標引的意義并不明顯，難以展現(xiàn)標引的價值。而專利規(guī)模太大時，比如擁有500余件專利，此時才開始從頭進行專利標引，可能工作量又相對巨大，使得標引工作困難重重。結(jié)合企業(yè)的操作實踐和對專利管理人員的訪談結(jié)果，我們認為，當企業(yè)的專利規(guī)模達到50100件這個區(qū)間時，比較適宜啟動專利資產(chǎn)的標引工作，此時可以有效平衡專利規(guī)模擴大帶來的管理困擾和專利資產(chǎn)標引啟動帶來的工作強度。此后，企業(yè)專利資產(chǎn)標引就進入常態(tài)化管理：（1）如果

27、新增的專利不多，可以每年固定一兩個時間段對新增的專利進行一次性系統(tǒng)標引；（2）如果新增的專利較多，可以在每個專利產(chǎn)出的同時即同步進行專利標引。相對而言，我們更推崇第（2）種專利資產(chǎn)產(chǎn)出與標引同步進行的做法。（2）根據(jù)專利產(chǎn)出階段確定標引實施時間專利資產(chǎn)標引顯然只有在專利技術產(chǎn)出之后，不可能提前進行。但從技術到專利也至少要經(jīng)過技術交底（或技術提案）、發(fā)明評估（或發(fā)明篩選）、專利申請、專利授權和專利應用（生產(chǎn)、上市等）幾個階段。專利資產(chǎn)標引可以從發(fā)明評估甚至技術交底時開始做起當然，標引工作并非一蹴而就，事實上，在前述五個階段都可以根據(jù)需要著手標引或重新評估標引工作。在技術交底階段，通常是由發(fā)明人或

28、研發(fā)項目團隊對技術成果進行標引，主要觀察的維度是技術效果。在發(fā)明評估階段，通常是由公司技術主管部門或者技術評估委員會對該技術成果是否申請專利或以何種方式進行保護進行決策，因此，評估的維度可能會從技術、法律和商業(yè)等層面展開，最后也是歸結(jié)到該技術成果的價值大小。有的企業(yè)則推遲到專利申請時，才根據(jù)發(fā)明評估的結(jié)果對該專利申請進行初步標引，等到專利授權后，再根據(jù)當時的情形對前期的標引重新測量以決定是否調(diào)整標引項。等到專利應用階段，可以根據(jù)需要進一步增加或調(diào)整標引項。比如，根據(jù)競爭對手產(chǎn)品的專利侵權情況，就某一專利進行相應的標引。3、專利資產(chǎn)標引的維度根據(jù)企業(yè)的商業(yè)實踐及競爭需求，專利資產(chǎn)的標引有多重維度

29、每個維度都有自己的信息標簽，即標引項。當然，并不是針對每一項專利資產(chǎn)的標引維度越多越好，關鍵還是要切合企業(yè)的實際需要。下面介紹幾種常見的專利資產(chǎn)標引維度，每個標引維度有其對應的標簽或標引項。（1）基于法律狀態(tài)的標引維度在企業(yè)的眾多專利中，除了已經(jīng)得到授權而受到法律保護的專利之外，還有專利處于已提交專利申請但尚未授權或者被駁回、專利權終止、專利權無效宣告進行中等法律狀態(tài)。因此，可以將專利資產(chǎn)按照其所處的法律狀態(tài)進行標引，以快速識別專利狀態(tài)，了解該項專利有效與否，并及時跟進年費繳費、專利無效等工作。（2）基于產(chǎn)品線的標引維度所謂產(chǎn)品線，是由使用功能相同、能滿足同類需求而規(guī)格、型號等有所不同的若干個

30、產(chǎn)品項目組成的一個產(chǎn)品類別。專利資產(chǎn)可以根據(jù)對應的產(chǎn)品線進行標引，如果公司的產(chǎn)品線分為高端零售系統(tǒng)、無線微店、分銷系統(tǒng)、中小零售系統(tǒng)、中小企業(yè)管理，那么該企業(yè)的專利資產(chǎn)即可按照這五個產(chǎn)品線進行對應的標引，比如“支付寶服務窗”專利技術就可標引為“無線微店”這一產(chǎn)品線。（3）基于產(chǎn)品部件的標引維度給產(chǎn)品的各種部件按照分類分別給對應的專利資產(chǎn)打上標簽，有利于根據(jù)標簽的指引一次性找到某一部件的所有專利，也方便對某一部件進行技術升級改進。以汽車的專利為例，可以對發(fā)動機、排氣管、油門線等零部件的對應專利進行分類標引。（4）基于技術效果的標引維度作為一種技術方案，每一項專利（外觀設計專利除外）都應當有其解決

31、特定技術問題的技術效果，因而技術效果是專利資產(chǎn)標引不可缺少的標簽。將具有同一技術效果的專利進行分類標引，也便于迅速識別和展現(xiàn)企業(yè)在特定技術領域的專利優(yōu)勢。例如，對電熱水器相關的專利資產(chǎn)，可根據(jù)技術效果打上防漏水、防漏電、即熱等標簽。有時，還可以對基于技術效果的標引方式進一步細分，比如，針對具有某一技術效果的專利組合，按照該技術發(fā)展脈絡進行不同階段的標引。例如，對電熱水器的活水技術，可以給其專利按照活水技術的發(fā)展脈絡分別打上機械活水、電子活水等標簽。（5）基于使用狀況的標引維度通過標引專利資產(chǎn)是否處于使用、許可、轉(zhuǎn)讓或質(zhì)押等狀態(tài)，可以幫助企業(yè)在專利庫存中，快速找出哪些專利是企業(yè)的“收益發(fā)動機”，

32、哪些專利是“沉睡的專利”，使企業(yè)了解并掌握專利資產(chǎn)的實施狀況及其價值程度，從而便于對不同狀況的專利資產(chǎn)進行分類管理和采取相應舉措。（6）基于專利價值的標引維度專利不僅是授予專利權的發(fā)明創(chuàng)造，更是一種具有使用價值和交換價值的技術資產(chǎn)，一種能夠為產(chǎn)品創(chuàng)造附加值、創(chuàng)造競爭優(yōu)勢的無形資產(chǎn)。專利價值可以用專利稽核的方式進行評價，即企業(yè)對其擁有的專利資產(chǎn)，從商業(yè)層面和技術層面進行盤點審核，并做出相應的決策。透過專利稽核可以區(qū)分出專利資產(chǎn)價值的等級大小，并以“A、B、C”或“重要、一般、不重要”等標簽進行分級標引。（7）基于競爭關系的標引維度專利是競爭對手相互攻防的競爭工具和商業(yè)利器。企業(yè)可以定期或不定期地

33、對競爭對手在市場上銷售的產(chǎn)品進行專利分析。如果發(fā)現(xiàn)競爭對手的產(chǎn)品涉嫌侵犯自己的專利權，應當及時就相關專利進行標引，包括標注該競爭對手的名稱以及涉嫌侵權的產(chǎn)品型號等信息。0在打算主動攻擊競爭對手侵權或被競爭對手起訴侵權時，能夠以最快的速度找到與之有關的專利，進行進攻和防御。為了將來更好地支撐訴訟，還可以將一些專利產(chǎn)品的使用證據(jù)等初步收集整理，并放置于被標引專利相應的文件夾下留存。（8）基于其他考慮的標引維度在實踐中，根據(jù)行業(yè)性質(zhì)的不同、企業(yè)需求的不同，標引的維度也會發(fā)生變化。比如，對于通訊、多媒體等高度依賴于標準的行業(yè)，可以將專利與對應的標準關聯(lián)進行專利資產(chǎn)標引。專利資產(chǎn)的前述標引維度，可以通過

34、不同的標簽或標引項加以標記，并使用諸如以下形式的表格加以管理。不過，當企業(yè)的專利數(shù)量達到成百上千件時，僅依靠excel表格進行專利管理自然使用不便弊端諸多。此時，可以引入或開發(fā)專利管理系統(tǒng)，進行專利資產(chǎn)的標引工作。目前很多軟件公司開發(fā)的專利管理軟件，都可以實現(xiàn)專利標引的功能，甚至還可以根據(jù)用戶的需求進行定制化開發(fā)。4、專利資產(chǎn)標引的應用價值專利資產(chǎn)標引對于企業(yè)的專利管理及運營都具有重要的現(xiàn)實意義。比如，根據(jù)專利的價值高低、使用狀況等指標，可以及時清理那些不常使用、價值低甚至無價值的專利資產(chǎn)，幫助企業(yè)將有限的資金預算和管理資源聚焦于有價值、高質(zhì)量的專利資產(chǎn)。（1）便于節(jié)約專利查詢成本如果一家企業(yè)

35、擁有的專利數(shù)以百計，數(shù)以千計，甚至數(shù)以萬計時，那么當你想要快速準確地找到一件專利時無異于大海撈針，這不僅是一個時間成本的問題，更可能會使你在遇到緊急情況時喪失一些諸如打擊競爭對手侵權的最好時機。不同的專利資產(chǎn)標引方式就好像不同的坐標軸，通過多個坐標軸的定位，可以從數(shù)千件專利中迅速找到所需的專利資產(chǎn)。事實上，專利資產(chǎn)標引的首要意義就在于能夠方便迅捷地找出符合需要的專利。（2）便于分類管理專利資產(chǎn)對每件專利技術的價值或重要程度進行標引，可以便利企業(yè)分級分類管理，并根據(jù)不同的標引分配不同的資源投入。例如，對于重要程度最高的專利資產(chǎn)，應進行精雕細琢的專利布局、專利組合等精細化管理，匹配最具專業(yè)能力的專

36、利服務機構(gòu)。而對于重要程度較低的專利資產(chǎn)則可相對粗放管理。再如，對于自己不使用但對他人有價值的“青銅專利”，可以考慮轉(zhuǎn)讓或者許可；對于不會使用且沒有商業(yè)價值的專利資產(chǎn)，可以考慮放棄維持。（3）便于構(gòu)建專利組合考慮到專利組合能增加創(chuàng)新成果保護的規(guī)模和多樣性，企業(yè)通常會尋求獲得大量相關專利，以提升專利投資的價值。根據(jù)實際需要，結(jié)合專利資產(chǎn)各個維度的標引信息，通過標引項的檢索和組合，即可將相關專利列表從企業(yè)專利數(shù)據(jù)庫中導出，構(gòu)建出基于某技術領域、某產(chǎn)品、某部件、某功能、某標準的專利組合，實現(xiàn)專利組合的動態(tài)構(gòu)建和管理。一件專利可以對應多個標簽，具有共同標簽的專利可以構(gòu)成一個專利組合。專利組合的構(gòu)建使各

37、專利相互之間形成支撐和協(xié)同關系，既可以增加產(chǎn)品的專利競爭力，也可以有效支持專利包的商業(yè)運營。（4）便于提高專利評估效率基于預算限制和管理成本，企業(yè)對其專利資產(chǎn)會不斷進行評估，以決定是否繼續(xù)維持有效性，是否調(diào)整其價值分級等。通過前期的專利資產(chǎn)標引，可以有效支持和提升后期專利資產(chǎn)盤點或稽核的效率，從而不斷優(yōu)化專利資產(chǎn)的質(zhì)量，節(jié)省專利維護的成本，釋放專利資產(chǎn)的價值。比如，將價值分級中標引為最低等級的專利，作為優(yōu)先考慮是否放棄或淘汰的資產(chǎn)。（5）便于專利交易利用企業(yè)的專利資產(chǎn)較多都處于擱置不用的狀態(tài)，如果不是因應策略上的需要，則非但不能帶來商業(yè)利益，反而還會背負沉重的負擔。還有一些專利系固于企業(yè)自身的

38、力量，無法有效推進產(chǎn)業(yè)化。所以，需要以轉(zhuǎn)讓、許可等交易利用的方式，把專利優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為商業(yè)價值。通過專利資產(chǎn)標引的識別指示功能，可以方便查找有價值且未使用的專利，方便圍繞特定技術或特定產(chǎn)品構(gòu)建專利組合，從而快速識別、精準運營專利組合，幫助企業(yè)富有成效地開展專利交易利用工作，提高專利的利用效率。（6）便于識別殺手級專利專利資產(chǎn)的標引過程也是殺手級專利的發(fā)現(xiàn)之旅。所謂殺手級專利，是指自己擁有的可以涵蓋競爭對手核心產(chǎn)品的專利或?qū)＠M合，此時競爭對手若有侵權之嫌疑。通過關注競爭對手推出的產(chǎn)品，并在自有的專利武器庫中進行專利比對，同步標引可能被侵權的專利資產(chǎn)，同步挖掘殺手級專利，既可以在激烈的商業(yè)競爭中給對

39、手強力一擊，達到專利攻擊之效果；也可以在受到競爭對手訴訟攻擊時，能夠迅速找出殺手級專利起訴反制，發(fā)揮專利防御之目的。（二）品牌資產(chǎn)的商標分級1、企業(yè)品牌模式企業(yè)的品牌模式有很多類型，業(yè)內(nèi)通常將品牌模式分為單一品牌模式、混合品牌模式、獨立品牌模式和不相關品牌模式等四種類型。不過，即使是單一品牌模式之下，也并不表明企業(yè)的產(chǎn)品只有一個品牌名稱。采用單一品牌模式的企業(yè)，為了區(qū)分不同層次、定位或者特質(zhì)的產(chǎn)品，往往會采用“主副品牌”的策略，即以一個已經(jīng)成功的品牌作為主品牌，涵蓋企業(yè)各個系列的產(chǎn)品，同時又給不同產(chǎn)品取一個生動活潑、富有魅力的名字作為副品牌，以突出產(chǎn)品的個性形象。這樣就既可節(jié)約傳播費用，又可以

40、盡量避免危機的連鎖反應。比如，“格力”空調(diào)品牌旗下有“全能王”“睡夢寶”“月亮女神”“冷靜王”等系列空調(diào)，既分享了主品牌“格力”的品牌資產(chǎn)，又豐富與突顯了具體產(chǎn)品的個性，可以說是一舉兩得，相得益彰。從商標法的角度，主品牌被稱為主商標或母商標，副品牌則是副商標或子商標。對于主品牌，多數(shù)企業(yè)都會有意識的采取商標注冊保護。但對于副品牌，有的企業(yè)可能只是把它當作一個廣告宣傳語或者口號，似乎忘記了它也可能是一個商標，甚至有的企業(yè)經(jīng)常把自己的副品牌當作產(chǎn)品類別的通用名稱來使用，長此以往，就會產(chǎn)生巨大的法律風險。2、品牌結(jié)構(gòu)的商標分級無論采用單一品牌模式還是混合品牌模式，目前多數(shù)企業(yè)的品牌/商標數(shù)量都相當可

41、觀，品牌/商標層級都比較復雜，通?？梢园哑髽I(yè)的品牌/商標至少分為三級（甚至四級）。通過對企業(yè)品牌的商標分級，可以針對不同層級的商標，選擇不同的商標策略。商標分級是實施商標戰(zhàn)略的基礎，并將貫穿于商標注冊、使用、保護的各個方商標分級的目的在于給予不同級別的商標以不同的資源支持。比如，在商標監(jiān)測方面，對于一級商標，可以實行全類監(jiān)測。如果發(fā)現(xiàn)在任何商品類別上有影響主品牌正常使用，會影響品牌聲譽的商標可以積極提出異議；對于二級商標，可以只就核心的商品類別實行商標監(jiān)測；對于三級商標可視其重要程度來參照二級商標的核心類別。知識產(chǎn)權交易的盡職調(diào)查（一）知識產(chǎn)權交易的盡職調(diào)查概述知識產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓、許可等交易中蘊含的

42、法律問題并不簡單，即使像蘋果公司這樣的明星企業(yè)也栽進了iPad商標轉(zhuǎn)讓的旋渦里。2009年12月，蘋果公司穿著馬甲英國IPApplicationDevelopment公司（英文縮寫恰恰是精心設計的“IPAD”），以現(xiàn)在看來低得令人難以置信的價格3.5萬英鎊，從臺灣唯冠那里收購了在多個國家注冊的IPAD商標，其中包括中國大陸注冊的IPAD商標。要知道，在2009年7月，僅僅在幾個月前，蘋果公司從漢王科技手中購買iphone商標，就花費了365萬美元！然而，深圳唯冠提出自己在中國大陸注冊的IPAD商標，臺灣唯冠無權處置，拒絕將該商標轉(zhuǎn)讓給蘋果公司。這場IPAD商標之爭后來鬧得沸沸揚揚，就像熱播電視

43、劇一樣人盡皆知，蘋果最終花了6000萬美元，才重新從深圳唯冠那里，抱得IPAD商標歸去。顯然，蘋果公司的馬甲公司在簽署商標轉(zhuǎn)讓協(xié)議時，要么沒有調(diào)查清楚IPAD商標在中國大陸的商標權屬，要么知道這個事實但沒有寫好或簽好轉(zhuǎn)讓合同，比如沒有讓臺灣唯冠把深圳唯冠拉到合同里簽章認可。其實，蘋果公司犯的低級錯誤很容易通過盡職調(diào)查來解決。所謂盡職調(diào)查，也稱審慎調(diào)查，有的也譯為謹慎審核，正當調(diào)查，是指在企業(yè)買賣、投資、合作、并購等交易活動中，事先針對特定標的所進行的調(diào)查程序，其目的系為確保雙方協(xié)商或談判基礎的正確，內(nèi)容則涵蓋企業(yè)經(jīng)營管理與實際運作的各個層面。對于知識產(chǎn)權交易風險的盡職調(diào)查，簡單地講，是指通過收

44、集和分析對方的知識產(chǎn)權信息，預測和評價相關的風險問題和收益機會，作為調(diào)查方?jīng)Q策參考的依據(jù)。知識產(chǎn)權交易的風險調(diào)查比起一般產(chǎn)權交易的風險調(diào)查要復雜得多，因為知識產(chǎn)權（尤其是專利）有較高的技術含量，法律程序也比較復雜。知識產(chǎn)權交易風險的盡職調(diào)查涉及法律、財務等多個層面，后面主要側(cè)重于法律層面的盡職調(diào)查內(nèi)容。知識產(chǎn)權風險的盡職調(diào)查過程，主要由盡職調(diào)查準備、調(diào)查實施、調(diào)查結(jié)果分析、調(diào)查結(jié)果應用四個環(huán)節(jié)構(gòu)成。在盡職調(diào)查的準備階段，需要制定調(diào)查活動計劃，主要包括盡職調(diào)查目標的制定、調(diào)查內(nèi)容的確定、人員和時間安排等；在盡職調(diào)查的實施階段，要依據(jù)調(diào)查計劃，運用調(diào)查方法，如專利、商標檢索分析等開展調(diào)查，并對調(diào)查

45、過程進行控制和調(diào)整；在盡職調(diào)查的結(jié)果分析階段，需要對所獲得的信息進行提取和分析，判別是否存在重大的侵權風險或法律隱患。在分析和比較的基礎上，形成調(diào)查結(jié)果的總結(jié)報告；在盡職調(diào)查的結(jié)果應用階段，根據(jù)調(diào)查報告，判別企業(yè)在知識產(chǎn)權交易中可能面臨的法律風險問題及其風險成本，判別消除或克服知識產(chǎn)權風險的難易程度，并為消除或克服知識產(chǎn)權風險提供決策依據(jù)。（二）專利交易法律風險的盡職調(diào)查從廣義上講，專利風險調(diào)查的內(nèi)容范圍大致涉及以下幾個方面：（1）技術層面，比如專利技術是否成熟；（2）法律層面，比如專利是否獲得授權：（3）管理層面，比如調(diào)查受讓專利的企業(yè)是否擁有足夠的專利經(jīng)營管理能力。而從專利交易的賣方和買方

46、兩個角度觀察，專利風險調(diào)查的內(nèi)容又大有不同。我們下面從專利買方的角度，介紹專利交易法律風險的盡職調(diào)查項目。1、專利權是否已獲得如果賣方的專利還只是一件專利申請，并沒有獲得國家知識產(chǎn)權局的授權，那么，這個專利申請能不能順利獲得授權，不免要充滿疑問。如果專利申請最終未獲得批準，即使斥資買下也不能獨占使用。此外，假使專利申請在未來能夠經(jīng)過審查而獲得授權，但也要警惕專利申請人為了順利獲得授權，而修改縮小專利權利要求的保護范圍。結(jié)果等你獲得專利權時，發(fā)現(xiàn)此時的專利已非交易時的專利了，因為保護范圍縮小了，商業(yè)價值大打折扣。2、專利權是否被終止有些專利權可能因為沒有按照規(guī)定繳納年費，甚至因為書面聲明放棄等因

47、素而被依法終止了。被終止的專利已經(jīng)進入公有領域，不需要花費金錢即可無償利用。因此，查明該專利是否被終止，對于買方關系重大。3、專利權在哪里有效專利權具有地域效力，在中國申請的專利只在中國有效，在美國申請的專利只在美國有效。如果你打算買來專利，制造產(chǎn)品，然后銷往美國，那么必須調(diào)查賣方賣給你的專利是不是包括美國專利，賣方是否在美國也獲得了專利授權，否則可能另有他人在美國享有專利權，買方的產(chǎn)品出口會受到專利侵權的指控。4、專利權何時到期在我國，發(fā)明專利的保護期為自申請之日起20年，實用新型和外觀設計專利的保護期為自申請之日起10年，超過保護期后，專利技術就進入公有領域，不能獨專其利。因此，專利剩余的

48、有效期限越短，專利的商業(yè)價值也就越低。5、專利權由誰享有只有專利權人才有權處分其專利的轉(zhuǎn)讓、許可等事宜，所以，必須調(diào)查一下這個專利是不是由賣方享有。如果賣方是個人的話，還有必要確認一下這是不是非職務發(fā)明創(chuàng)造，防止發(fā)明人將職務發(fā)明創(chuàng)造申請為個人的非職務專利，為未來埋伏權屬爭議。對于賣方受讓而來的專利，不能只看其專利轉(zhuǎn)讓合同，還要查明該專利轉(zhuǎn)讓是否已經(jīng)過國家知識產(chǎn)權局的登記，否則賣方仍不是適格的專利權人，還沒有真正成為專利的所有人。6、是否取得共有人的同意如果賣方和他人共有專利權的話，賣方必須獲得共有專利權人的授權才能進行轉(zhuǎn)讓、許可等交易。否則，賣方屬于擅自處分，在法律上歸于無效，從而影響買方的利

49、益。7、是否對外發(fā)放過專利許可專利是否對外發(fā)放過許可，對買方利益的影響非常大。如果專利權人已經(jīng)對外發(fā)放了獨占許可或排他許可，并已備案可以對抗第三人時，買方不能再接受專利權人的任何形式的許可，否則買方付了錢也不能使用該專利，只能去追究專利權人的違約責任。如果專利權人已經(jīng)對他人發(fā)放過普通許可，買方有權再獲得普通許可時，需要評估專利權人發(fā)放給他人的專利許可是否會影響自己的商業(yè)利益，同時可以據(jù)此要求降低許可費。在專利權人對外發(fā)放過許可后，如果買方去受讓這個專利權，那么將會受到前手專利許可的極大限制。在前手獨占許可的限制之下，買方無法實施該專利；在前手排他許可的限制之下，買方盡管可以自己使用，但無法再次

50、對外開展許可業(yè)務。8、是否存在專利質(zhì)押等擔保如果專利已經(jīng)被質(zhì)押，買下這個專利風險很大。一旦專利權人無法清償債務，債權人有權以該專利折價或者以拍賣、變賣該專利的價款優(yōu)先受償。而且根據(jù)擔保法第80條的規(guī)定，專利權出質(zhì)后，出質(zhì)人（專利權人）不得轉(zhuǎn)讓或者許可他人使用，除非經(jīng)出質(zhì)人與質(zhì)權人協(xié)商同意的，才可以轉(zhuǎn)讓或者許可他人使用。9、是否正發(fā)生法律爭議即使是已經(jīng)獲得授權的專利權，也會面臨著許多不確定的法律爭議。比如，可能有第三人基于各種原因，正在請求宣告該專利無效；可能有第三人正在指控專利權人的此項專利侵犯其專利權等在先權利；可能第三人正在請求確認他為此項專利權的所有人。如果賣方的專利權正在發(fā)生諸如此類的

51、爭議，那么很明顯，這里潛伏著巨大的風險，無論是專利權被宣告無效或部分無效，或者被判定為侵權，或者被確認歸屬于他人，都會影響買方的重大利益。更重要的是，如果買方中途接手這個燙手山芋，還得耗時耗力耗錢去處理這些法律爭議。10、是否成熟的專利技術不要誤以為專利就是成熟的科技成果，事實上，大多數(shù)專利技術都是不成熟的，并不能滿足產(chǎn)業(yè)化的需要。有的專利技術僅僅是一個可能實現(xiàn)的技術方案，從技術方案到產(chǎn)品制造往往相距甚遠，如果再到大規(guī)模生產(chǎn)，則更遙不可及，因為中間還要經(jīng)過一系列工業(yè)性的開發(fā)試驗等。因此，買方應當評估專利技術是否具有成熟性，是否可以直接或比較容易進行市場應用。不要花了一大筆錢買下專利后，才發(fā)現(xiàn)該

52、專利存在目前無法解決的缺陷，或者生產(chǎn)成本太高，市場無法接受，結(jié)果在投資后又不得不宣布放棄。當然，越不成熟的技術，其交易價格就應當越低，因為買方還要跟進很多產(chǎn)業(yè)化的投資。11、是否依賴于背景技術如果一項專利是在其他專利或者技術秘密（背景技術）的基礎上改進獲得的，并且在實施該項專利時，還需要依賴背景技術權利人的許可，才能消除法律上的侵權障礙，那么，單獨買下這個專利還是不能自由地加以商業(yè)利用。顯而易見，這種專利的價值受到極大的限制。如果背景技術也為該專利的權利人所享有，則可以協(xié)商一并受讓這些背景技術，或者簽署價格合理的永久許可協(xié)議。12、是否存在改進技術或配套技術如果專利權人對其專利作了諸多的改進，

53、又申請了獨立的專利或，作為技術秘密加以保護，那么，應當要求賣方披露這些改進技術的基本信息，以防止賣方日后拿著改進技術的知識產(chǎn)權來敲詐買方高額的許可或轉(zhuǎn)讓費。在賣方披露這些改進技術的信息后，買方應當評估其知識產(chǎn)權是否值得購買？如果不購買會有什么影響？假設缺乏改進技術，產(chǎn)品的制造不能達到最優(yōu)的效果，那么，買下目標專利，也許還是不能達到預期的目的。如果某一項專利或技術秘密，既不是目標專利的背景技術，也不是目標專利的改進技術，但仍然可能是協(xié)助目標專利發(fā)揮最佳效果的配套技術，如果這些配套技術不能一并取得，將降低目標專利的技術價值和商業(yè)價值。13、是否欠缺授權的實質(zhì)條件通過文獻檢索分析等途徑，檢查目標專利

54、是否在新穎性、創(chuàng)造性、實用性等方面存在缺陷，從而評估專利在將來是否有被宣告無效的可能性。如果買方發(fā)現(xiàn)了充足的證據(jù)，也可以自己提出專利無效宣告的請求，從而消滅該專利權，得以免費實施。14、專利申請文件是否存在瑕疵專利申請文件包括權利要求書、專利說明書等文件，其中最為重要的是權利要求書。如果權利要求的保護范圍寫得很窄，會影響專利的經(jīng)濟價值，因為它壟斷的市場有限；而權利要求的保護范圍寫得太寬，又容易遭到競爭對手的無效宣告，因為太寬的保護范圍就意味著面臨更多的“在先技術”的挑戰(zhàn)。此外，如果專利申請文件對專利技術的公開不充分，也會受到無效宣告的威脅。15、是否易于回避設計有些專利可以形成強大的技術壁壘，

55、阻擋競爭對手的市場進入或技術研發(fā)。而有些專利只能保護有限的范圍，競爭對手可以輕易進行回避設計，繞過專利而不構(gòu)成侵權。買方可以通過技術和法律上的分析，評估該專利是否易于回避設計。如果易于回避設計，則可以壓低交易價格，甚至無需購買，自己回避開發(fā)，還能擁有新的專利。16、發(fā)明人是否支持專利的實施表面上看，發(fā)明人似乎與專利的交易沒有什么關系，實則不然。因為沒有發(fā)明人的技術支持，有些專利即使買回來也無法實施，或者無法克服一些技術問題。因此，如果賣方專利的發(fā)明人積極參與專利的交易，支持專利的實施，對于買方后續(xù)的專利利用意義重大。在并購高科技企業(yè)時，有的企業(yè)還十分看重并購是否包括目標企業(yè)的技術骨干，如果專利

56、開發(fā)的技術人員并沒有包括在收購名單之中，買方還會思量該項交易的可行性。因為專利技術也需要更新?lián)Q代，對一項專利或一個專利組合進行后續(xù)技術升級，如果缺少原始開發(fā)者，此項工作會變得非常困難。17、專利權人是否具有足夠的技術能力如果專利權人具有強大的研究開發(fā)能力和技術支持能力，不僅可以持續(xù)改進專利，使專利產(chǎn)品一直處于有利的競爭地位；而且可以有效支持買方開展專利產(chǎn)業(yè)化的工作，使紙上的專利技術落實到現(xiàn)實的生產(chǎn)經(jīng)營中。18、專利組合是否存在問題隨著專利聯(lián)營的興起，使得專利的風險調(diào)查更為復雜。一個打包許可的專利池里，可能存在幾十上百，甚至成千上萬的專利，除了要調(diào)查專利池里是否存在垃圾專利（欠缺授權實質(zhì)條件），

57、相關專利是否在買方的目標市場有效等問題外，更要警惕“一女二嫁”的問題。有的專利池里，看似存在幾個不同的專利，而且在不同的國家獲得了授權，但實際上是同一個技術主題和技術內(nèi)容的專利，只是在不同的國家使用了不同的名稱，或者在申請文件上有些許表達上的差異。而專利權人很可能把這些“名為數(shù)個、實為一個”的專利權，在相同的使用范圍內(nèi)多次授權給買方，達到重復收費的目的。（三）商標交易法律風險的盡職調(diào)查1、商標是否核準注冊 如果交易的商標根本沒有注冊，或者在到期時沒有及時續(xù)展注冊，或者已經(jīng)被依法撤銷，則沒有法律上的權利可言，任何人都可以使用該商標，甚至會被他人注冊，從而妨礙自己從商標交易中獲得的所有權或使用權等

58、權利。當然，假設未注冊或未續(xù)展注冊的商標是馳名商標或知名商品的特有名稱或外觀（包裝、裝潢），還是可以享受商標法或反不正當競爭法的保護，不過，要主張馳名商標或有一定影響的商品名稱或外觀，并不是一件容易的事情。有些情況下，商標雖然沒有核準注冊，但可能已經(jīng)正式提出注冊申請，屬于正在申請程序中的商標。這樣的商標存在兩種結(jié)局：（1）可能因為缺乏顯著性、侵犯在先權利等法律障礙，最終沒有獲得核準注冊。（2）商標最終獲得核準注冊，當然是符合商標交易雙方期望的結(jié)果。但是，從商標提出申請到商標核準注冊的過程，有時并不平靜，一旦遭遇異議人提出商標異議，就可能把商標核準注冊的時間往后拖延很長一段時間，更重要的是，如果

59、受讓這樣的商標，還會惹來一堆麻煩，應對商標異議將使你疲于奔命。2、對方是否有權處置商標查明商標注冊的真實性后，還要了解與你交易的人有權利處置這個注冊商標嗎？它是不是這個注冊商標的權利人（注冊人或所有人），或者經(jīng)過權利人特別授權的代理人。如果商標是共有的，他是否經(jīng)過共有人的同意呢？你可以通過查驗商標注冊證書、商標轉(zhuǎn)讓合同、交易授權書，或者查詢商標公告或中國商標網(wǎng)，來了解交易商標的真正權利人是誰，目前誰有權利將商標轉(zhuǎn)讓、許可或質(zhì)押等。需要了解的是，除非許可合同允許，商標的被許可人（包括獨占許可的被許可人）都沒有資格將其授權使用的商標再次轉(zhuǎn)讓或許可，也不可以進行質(zhì)押。對于那些從注冊人或前一權利人手中

60、受讓注冊商標的人而言，如果只是拿著一份商標轉(zhuǎn)讓合同，并不能保證他就有權利處置那個商標。因為受讓人自注冊商標轉(zhuǎn)讓公告之日起才享有商標專用權，所以，即使商標轉(zhuǎn)讓合同簽字生效了，但商標轉(zhuǎn)讓尚未公告，受讓人還不是真正的商標權人。在企業(yè)并購、特許經(jīng)營等活動中，也不要想當然地認為，對方正在使用中的商標將一并轉(zhuǎn)讓或許可給自己。就像大名鼎鼎的勞斯萊斯汽車公司卻不享有勞斯萊斯商標的所有權，真正的權利人是勞斯萊斯飛機發(fā)動機公司，結(jié)果當大眾公司花了天價收購了快要破產(chǎn)的勞斯萊斯汽車公司后，價值連城的勞斯萊斯商標卻不在收購的資產(chǎn)之中，最后被寶馬公司花了比大眾公司便宜得多的價錢買走了。所以，不要相信自己的主觀判斷，風險調(diào)