國際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)基本知識

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上專心-專注-專業(yè)專心-專注-專業(yè)精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上專心-專注-專業(yè)國際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)基本知識目錄第一部分國際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)基本理論（五大論）1一、相互依存理論1二、國家主義理論3三、霸權(quán)穩(wěn)定論8四、依附論11五、世界體系論14第二部分國際貿(mào)易體系18一、比較優(yōu)勢18二、現(xiàn)在國際貿(mào)易體系的起源（18 世紀(jì)中期 19 世紀(jì)中期）18三、第一次相互依存時代（1873 1914）19四、兩次大戰(zhàn)與貿(mào)易保護(hù)主義19五、第二次相互依存時代（1945 1989）20六、貿(mào)易理論的發(fā)展21七、圍繞貿(mào)易政策的爭論24第三部分國際貨幣體系27一、貨幣與貨幣政策2

2、7二、匯率與國際收支27三、國際貨幣領(lǐng)域國家與市場的關(guān)系29四、金本位體系30五、布雷頓森林體系31六、目前的浮動匯率制度32七、浮動匯率的風(fēng)險 拉美債務(wù)危機(jī)33八、浮動匯率的風(fēng)險東亞金融危機(jī)34九、改革的努力：歐元誕生34第四部分國家間的競爭與合作36一、國家間的競爭36i二、國家間的合作38第五部分全球時代的經(jīng)濟(jì)與政治44一、全球化浪潮44二、新時代的競爭45三、新時代合作46四、相互依存體系的前景47ii第一部分國際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)基本理論（五大論）一、相互依存理論（一）背景：20 世紀(jì) 60 年代末 70 年代初，國際社會出現(xiàn)了本質(zhì)的變革。美元的浮動標(biāo)志著固定匯率時代的結(jié)束， 石油危機(jī)的沖擊

3、讓人們意識到經(jīng)濟(jì)的相互依存可以轉(zhuǎn)化為政治力量，貿(mào)易保護(hù)主義在各國抬頭。這些現(xiàn)象學(xué)者對 5060 年代盛行的現(xiàn)實主義進(jìn)行了反思。相互依存理論就是這種反思的結(jié)果。相互依存理論的代表人物及其著作有： 理查德庫珀的相互依存的經(jīng)濟(jì)學(xué)：大西洋共同體的經(jīng)濟(jì)政策（ 1968）；愛德華莫爾斯的現(xiàn)代化和國際關(guān)系的轉(zhuǎn)化（ 1976）；羅伯特基歐漢和約瑟夫奈的權(quán)利和相互依賴 （1977）。（二）主要內(nèi)容1、定義： 相互依賴（依存）理論認(rèn)為，依賴（依存）是指受到外部力量支配或極大影響的一種狀態(tài)。 國際政治中，相互依賴是指國家之間或不同國家中的行為體之間相互影響的情形。 這些相互影響往往是國際交往所產(chǎn)生的結(jié)果， 例如貨幣

4、、商品、人員以及信息等跨國界的流通。2、理解：1）相互依存并不意味著互利。只有當(dāng)為彼此的交往活動付出代價時才可以稱的上是相互依存， 它既不意味著互利也不意味著沒有國際沖突，相反，國際沖突會采取新的形式甚至增多。2）并不意味著 “零和”。軍事聯(lián)盟的成員國積極追求相互依存來增加共同的安全，而經(jīng)濟(jì)相互依存的政治也包含著競爭。3）從不意味著完全平等。最有可能為行為者提供影響力的是相互依存關(guān)系中的不對稱狀況。3、兩個核心概念： 敏感性和脆弱性。敏感性指在某種政策框架內(nèi)各國之間的相互反應(yīng)程度，也就是說，某國發(fā)生的變化導(dǎo)致另一國有代價的變化的速度有多塊，所付代價就有多大。脆弱性指相互依存被切斷時所蒙受的損失

5、，其程度取決于各行為體獲得可替代選擇的相對能力以及為此所付的代價。4、相互依賴?yán)碚撜J(rèn)為，現(xiàn)實主義在以下幾個方面具有缺陷。1第一，各個社會之間的聯(lián)系時多樣的，而不僅僅是國家行為體之間的交往；第二，問題之間等級之分消失，軍事問題并不總是首要問題；第三，軍事力量不起主要作用，特別是在聯(lián)盟國內(nèi)部之間更是如此。5、復(fù)合相互依存特征：非國家的行為體直接參與世界政治；世界政治中的問題無法明確地劃分等級；武力是一種無效的政策工具。四個政治過程：聯(lián)系戰(zhàn)略；議題的確定；跨國及跨政府關(guān)系；國際組織的作用。6、相互依存與國際機(jī)制，相互依存論提出了寺中解釋模式：經(jīng)濟(jì)過程；世界總體權(quán)力結(jié)構(gòu)； 不同問題領(lǐng)域中的權(quán)力結(jié)構(gòu)；

6、受國際組織影響的權(quán)力潛能。（三）貢獻(xiàn)：1、將非國家關(guān)系引入國際關(guān)系研究之中，并將其系統(tǒng)化；2、將權(quán)力和相互依存結(jié)合起來，拓寬了國際關(guān)系的研究視角；3、將國際機(jī)制和相互依存結(jié)合起來，為后來國際機(jī)制的研究以及“新自由制度主義”的提出奠定了基礎(chǔ)。（四）挑戰(zhàn)：1、國際機(jī)制與霸權(quán)國家的關(guān)系問題。霸權(quán)穩(wěn)定論提出相互依存的國際機(jī)制必須有制定者和維持者，即霸權(quán)國家；融合結(jié)果：基歐漢本人主張，即使在美國霸權(quán)衰退之后， 相互依存依然存在，因為機(jī)制一旦產(chǎn)生， 它有時可以按照自己的邏輯來運行，而國家之所以愿意接受這種機(jī)制，主要是因為在某些問題領(lǐng)域的相互依存有利于國家利益。2、國際機(jī)制與國家利益的關(guān)系問題。國家主義理論

7、對相互依存論的國際機(jī)制與國家利益的關(guān)系問題提出挑戰(zhàn)。國家主義理論認(rèn)為， 機(jī)制可以幫助國家避免不協(xié)調(diào)的行為，而且在某些情況下可以成為弱國的一種權(quán)力資源，國際機(jī)制并不是獨立發(fā)揮作用的。2融合結(jié)果：國際制度主義：1）制度對于有雄心的政府來說是一種潛在的資源；2）制度有利于有利益沖突的國家在國際制度中進(jìn)行討價還價；3）國際制度可以作為平衡或反對其他制度的工具；4）國際制度可以在政治上刺激國家表露出政府的意愿，從而為其他國家提供信息并使得政策更具有可預(yù)測性；5）國際制度可以促使國家的責(zé)任具體化；6）國際制度不但可以影響國家的利益，而且還影響國家的基本偏好）相互依存論后來向現(xiàn)實主義靠攏并互相影響， 它雖然

8、有貢獻(xiàn)但早期概念也有很大爭議。二、國家主義理論（一）背景：20 世紀(jì) 6070 年代，隨著布雷頓森林體系衰落、日本和歐洲經(jīng)濟(jì)的復(fù)蘇，以及美國霸權(quán)的衰退， 國際社會中出現(xiàn)了一系列對世界資本主義經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生重大沖擊的事件。日本和新興工業(yè)化國家的興起；美國帶頭推行貿(mào)易保護(hù)主義；歐洲區(qū)域一體化的深化。 在這種背景之下， 一些西方學(xué)者對國際政治經(jīng)濟(jì)中以自由主義為基礎(chǔ)的研究方法期望降低， 重返古典重商主義的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)傳統(tǒng)，形成了國家主義理論。20 世紀(jì) 60 年代末 70 年代初，資本主義世界體系的新變化：1）日本和新興工業(yè)化國家的興起；2）70 年代初，全球經(jīng)濟(jì)滯脹，石油危機(jī)，固定匯率結(jié)束；3）美國霸權(quán)衰退

9、，帶頭推行貿(mào)易保護(hù)主義；4）歐洲一體化的深化主要代表及其著作有： 羅伯特吉爾平：美國的實力與跨國公司 ；彼德卡扎斯坦國際關(guān)系與國內(nèi)結(jié)構(gòu) ；斯蒂芬克拉斯納國家權(quán)力和國際貿(mào)易的結(jié)構(gòu)等。（二）基本觀點：盡管國家主義理論提供了一種與自由主義和新古典主義理論以及馬克思主3義理論不同的觀點， 但是并沒有形成一套系統(tǒng)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系。 其中心思想是經(jīng)濟(jì)活動要為而且應(yīng)當(dāng)為國家建設(shè)的大目標(biāo)和國家的整體利益服務(wù)。盡管所有的國家主義者在強(qiáng)調(diào)國家利益以及國家實力這一點上是一致的， 但是他們在具體問題上的論述并不相同。 吉爾平更為關(guān)注的是跨國公司， 克拉斯納關(guān)注的是對原材料的投資， 卡扎斯坦更多地關(guān)注發(fā)達(dá)工業(yè)化國家

10、對外經(jīng)濟(jì)政策的區(qū)別。對“國家主義理論”的總結(jié)：國家主義沒有一個系統(tǒng)的、具有繼承性的理論體系，其理論觀點和分析方法散見在對不同現(xiàn)實問題的分析中， 主要表現(xiàn)為吉爾平對跨國公司和跨國經(jīng)濟(jì)關(guān)系的政治基礎(chǔ)的分析、 克拉斯納對原材料投資和美國對外政策的關(guān)系的分析，卡扎斯坦對發(fā)達(dá)工業(yè)化國家對外經(jīng)濟(jì)政策的比較。1、羅伯特吉爾平：美國的實力與跨國公司運用“國家權(quán)力分析法” ，對跨國公司以及跨國經(jīng)濟(jì)關(guān)系的政治基礎(chǔ)進(jìn)行分析。1.1、國家和世界市場的三種模式（1）“主權(quán)困境”模式（自由主義的模式）維農(nóng)主權(quán)困境觀點：經(jīng)濟(jì)相互依存、 技術(shù)的進(jìn)步促使傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)的載體民族國家逐漸讓位于跨國公司，后者逐漸成為世界經(jīng)濟(jì)的主體。論據(jù)

11、：跨國公司促使世界經(jīng)濟(jì)成為相互依存的世界經(jīng)濟(jì)； 民族國家日益融入到相互依存的世界經(jīng)濟(jì)中； 相互依存的世界經(jīng)濟(jì)使發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家相互受益。（2）依附理論模式（馬克思主義的模式）觀點：在相互依存的世界經(jīng)濟(jì)中， 發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家是一種剝削與被剝削的關(guān)系；跨國公司遵循“不斷擴(kuò)大公司規(guī)?！钡囊?guī)律運行。發(fā)展與欠發(fā)展是同一過程的兩個方面。 （不平等發(fā)展規(guī)律：資本主義世界經(jīng)濟(jì)在創(chuàng)造發(fā)展的同時也創(chuàng)造了欠發(fā)展， 后者源于政治上的不自主和經(jīng)濟(jì)上對于前者的依附。）（3）重商主義模式4強(qiáng)調(diào)民族國家的利益， 將民族國家的政治和經(jīng)濟(jì)目標(biāo)看成是世界經(jīng)濟(jì)的首要因素。觀點：全球經(jīng)濟(jì)快速增長的時代已經(jīng)結(jié)束。民族國家之間的競

12、爭和沖突正在加強(qiáng)。因此，當(dāng)前國際社會面臨的問題是如何組織工業(yè)化的世界經(jīng)濟(jì)，其結(jié)果是區(qū)域化。1.2、對三種模式的批判（1）對“主權(quán)困境”的批判：70S 后國際社會的經(jīng)驗事實出發(fā)美國的跨國公司受到日、歐的國家經(jīng)濟(jì)的挑戰(zhàn)；美國的跨國公司實力衰退， 既改變了其與美國政府的關(guān)系， 也改變了美國政府與他國政府關(guān)系的改變；外來跨國公司受到國家措施的挑戰(zhàn)。（2）對依附理論的批判夸大了美、日、歐的共同利益。低估了亞洲、非洲、中東和加拿大這些邊緣國家在世界政治和經(jīng)濟(jì)關(guān)系中的地位。發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家的剝削與被剝削關(guān)系值得商榷。（3）對重商主義模式的批判“世界經(jīng)濟(jì)將被區(qū)域化所取代” ，沒有充分說服力。事實美國仍然主

13、宰著世界經(jīng)濟(jì)。美國仍然為歐洲和日本提供軍事和安全保障。所以，只要日、歐沒有找到其他辦法來取代經(jīng)濟(jì)和軍事上對美國的以來， 區(qū)域集團(tuán)化的論斷就缺乏可行性。1.3、國家權(quán)力分析方法以市場、政治和對外投資的關(guān)系為切入點， 運用國家權(quán)力分析方法， 對世界經(jīng)濟(jì)進(jìn)行分析，集中于以下三方面的論述：（1）世界經(jīng)濟(jì)的增長與擴(kuò)散：相互依存的國際體系是有等級結(jié)構(gòu)的。 結(jié)構(gòu)是指國際體系存在核心區(qū)與邊緣區(qū)之分。等級是指核心區(qū)處于支配地位，邊緣區(qū)處于從屬地位。5當(dāng)代有等級結(jié)構(gòu)的國際體系有兩個基本特征：一是，核心是一個在國際經(jīng)濟(jì)中發(fā)揮某種經(jīng)濟(jì)和政治功能的民族國家。二是，核心區(qū)與邊緣區(qū)的關(guān)系不是剝削與被剝削關(guān)系，而是一種功能關(guān)

14、系。衡量“核心區(qū)”的標(biāo)準(zhǔn)三種功能：一是，在國際體系中發(fā)揮國際銀行的功能， 為國際體系提供國際貨幣和國際結(jié)算及其管理體系；二是，在創(chuàng)立和組織國際貿(mào)易中發(fā)揮重要作用；三是，能夠通過私人投資或?qū)ν庠?為國際體系提供投資資本并且促進(jìn)國際體系的發(fā)展。符合標(biāo)準(zhǔn)的只有 19 世紀(jì)的英國和 20 世紀(jì)的美國。國際經(jīng)濟(jì)體系中的財富、權(quán)力和經(jīng)濟(jì)活動存在兩個過程：一個是世界經(jīng)濟(jì)增長分布的極化 （經(jīng)濟(jì)增長和分布的不均） 過程，核心區(qū)是增長分布集中的地區(qū)；二是世界經(jīng)濟(jì)的擴(kuò)散（生產(chǎn)要素的流動， 從核心區(qū)流向邊緣區(qū)） 過程，注意：擴(kuò)散過程和結(jié)果不是均衡的， 邊緣地區(qū)可能揣性能債權(quán)人， 并最終轉(zhuǎn)化為新的工業(yè)中心。（2）國

15、內(nèi)政策與對外投資對外投資不僅受到世界市場的影響， 而且受到國內(nèi)政治秩序和經(jīng)濟(jì)政策的影響。特別是一國經(jīng)濟(jì)衰退時，對外投資的“政治化”表現(xiàn)得尤為明顯。這種對外投資的“政治化”表現(xiàn)為 4 類經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略：第一類，核心區(qū)以證券投資的形式向邊緣區(qū)輸出資本。第二類，核心區(qū)采取跨國公司的對外直接投資戰(zhàn)略。第三類，核心區(qū)重新盤活核心區(qū)經(jīng)濟(jì)本身。 （政府鼓勵新技術(shù)、新工業(yè)，投資國內(nèi)以往被忽視的行業(yè)。 ）第四類，核心區(qū)采取保護(hù)戰(zhàn)略或建立某種有益于本國經(jīng)濟(jì)的體系。 （在邊緣區(qū)取得發(fā)展并使得投資條件有利于邊緣區(qū)的條件下）（3）工業(yè)擴(kuò)展和國際沖突工業(yè)擴(kuò)展導(dǎo)致核心區(qū)和邊緣區(qū)的新舊交替，從而導(dǎo)致國際沖突。 有三種可能性：6第一

16、種，舊核心國家會想方設(shè)法維持或重新確立自己在新出現(xiàn)的世界經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中統(tǒng)治地位，繼續(xù)制定規(guī)則。第二種，國際體系由一個有等級的國際體系， 轉(zhuǎn)變?yōu)橐粋€由幾個相對平等的核心區(qū)組成的體系，這幾個核心區(qū)通過談判確定貿(mào)易和投資規(guī)則。第三種，國際體系分化為相互沖突的帝國體系或區(qū)域集團(tuán)。2、彼德卡扎斯坦國際關(guān)系與國內(nèi)結(jié)構(gòu)運用“比較研究分析方法” ，解釋了為什么不同發(fā)達(dá)國家在現(xiàn)實中追求不同的對外經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略。2.1、已有的兩種研究方法：官僚政治方法和國際力量方法前者側(cè)重從國內(nèi)出發(fā)， 關(guān)注官僚因素以及政策制定過程對國家對外經(jīng)濟(jì)政策的影響，可以說明戰(zhàn)略的偶然性。局限性：將美國的特殊性普遍化了。后者側(cè)重從國際層面出發(fā)， 關(guān)注

17、影響一國制定對外經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略的國際體系有何特征，有利于分析國家作出的對外經(jīng)濟(jì)策略的范圍。 局限性：不能解釋為什么不同國家在現(xiàn)實中追求的對外戰(zhàn)略不同。2.2、在這兩種研究方法的基礎(chǔ)上，提出研究對外經(jīng)濟(jì)政策的兩方面主張：（1）國家、社會與對外經(jīng)濟(jì)政策關(guān)于國家與社會相互關(guān)系的三種觀點：一是，國家是社會中的國家。 由此，在對外政策研究中產(chǎn)生的是 “民主模式”或“利益集團(tuán)模式” ，都認(rèn)為對外經(jīng)濟(jì)政策主要反映了社會壓力。二是，社會是國家之下的社會。因此，對外政策是國家管理的結(jié)果。三是，國家和社會是一種共生關(guān)系，則不同學(xué)派有不同解釋?？ㄔ固怪鲝垼?必須區(qū)分不同案例中國家與社會的關(guān)系， 再此基礎(chǔ)上對其對外政策做

18、具體的研究。（2）國內(nèi)政治結(jié)構(gòu)與對外經(jīng)濟(jì)政策國內(nèi)政治結(jié)構(gòu)：既包括統(tǒng)治聯(lián)盟，也包括政策網(wǎng)絡(luò)。根據(jù)國內(nèi)政治結(jié)構(gòu)的不同，把發(fā)達(dá)國家的對外經(jīng)濟(jì)政策分為三類：一是，英美，依靠有限的政策手段，追求自由的國際經(jīng)濟(jì)。二是，日本，國家官員在與商業(yè)社團(tuán)的交往中占有顯著的地位。三是，中間道路，其中，西德與美英相近，法國與日本相近。7綜上，卡扎斯坦主張， 發(fā)達(dá)工業(yè)國家的對外經(jīng)濟(jì)策略主要源于國際力量與國內(nèi)力量的相互作用。3、斯蒂芬克拉斯納國家權(quán)力和國際貿(mào)易的結(jié)構(gòu)通過對美國外交政策中的原料投資政策的分析，深化了“國家主義分析方法” 。（三）貢獻(xiàn)：國家主義理論的最大貢獻(xiàn)就是將民族國家放在國家體系的中心， 進(jìn)一步發(fā)展了權(quán)力分

19、析法。 國家主義的理論范式強(qiáng)調(diào)國家主權(quán)、 安全以及民族感情， 在此意義上，繼承了古典重商主義以及現(xiàn)實主義傳統(tǒng)， 對現(xiàn)實主義進(jìn)行了修正， 因此被稱作“新現(xiàn)實主義” 。具體而言，其貢獻(xiàn)包括。（1）提出在國際體系中，國家所獲得的權(quán)力并不總是對稱的，國家之間的關(guān)系并非零和的，在某一具體領(lǐng)域不受其他因素的影響。（2）主張將機(jī)制引入國家之間的關(guān)系分析之中，將現(xiàn)實主義向前了一步。（3）推動了國內(nèi)權(quán)力政治及其結(jié)構(gòu)的分析。 這是國家主義理論最具特色的，也是對國家關(guān)系研究最大的貢獻(xiàn)。（四）挑戰(zhàn)：1、在全球化的時代，民族國家自治能力的下降是國家主義面臨的重大理論挑戰(zhàn)。2、區(qū)域一體化迅速推進(jìn)使得國家主義面臨挑戰(zhàn)，民族

20、國家的利益是否仍然至上成為問題。三、霸權(quán)穩(wěn)定論（一）背景：20 世紀(jì) 70 年代，在經(jīng)歷了資本主義發(fā)展的黃金時期之后，發(fā)達(dá)國家出現(xiàn)了巨大的危機(jī)： 一是持續(xù)近十年經(jīng)濟(jì)大滯脹的出現(xiàn)；二是固定匯率制的結(jié)束； 三是美國霸權(quán)的衰退。霸權(quán)穩(wěn)定論就是反思資本主義體系的危機(jī)中產(chǎn)生的。首先提出霸權(quán)穩(wěn)定論的是經(jīng)濟(jì)學(xué)家查里斯金德爾伯格，他最初只是力圖說明為什么會出現(xiàn)20 世紀(jì) 30 年代的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，他將這場危機(jī)歸因于英國由于霸權(quán)地位的下降，雖有意志卻沒有能力管理國際體系。二十世紀(jì)七十年代初期只限于8經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，后來被斯蒂芬 克拉斯納、羅伯特吉爾平、羅伯特基歐漢、喬治莫德爾斯基所繼承并擴(kuò)展到軍事、 安全領(lǐng)域，成為國際政

21、治經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個重要流派。（二）內(nèi)容1、主要圍繞三個問題展開：霸權(quán)和國際體系的穩(wěn)定； 霸權(quán)周期和霸權(quán)國家的興衰； 霸權(quán)戰(zhàn)爭和國際體系的變革。（1）由于霸權(quán)國家巨大的軍事力量和意識形態(tài)的吸引力，霸權(quán)國家的存在是國際經(jīng)濟(jì)合作以及政治軍事秩序的必要前提， 為國際社會提供基本規(guī)則和 “公共物品”；（2）國際體系總以霸權(quán)國家的興衰為特征，霸權(quán)國家興衰的周期表現(xiàn)為擴(kuò)張平衡衰落新的擴(kuò)張新的平衡新的衰落。 霸權(quán)周期的動力是經(jīng)濟(jì)的成本與收益。（3）霸權(quán)維持著國際體系的穩(wěn)定，當(dāng)國際體系出現(xiàn)失衡狀態(tài)就會發(fā)生霸權(quán)戰(zhàn)爭，霸權(quán)戰(zhàn)爭通常導(dǎo)致國際體系基本規(guī)則的變革。2、資本主義的第二個“黃金周期” ：從第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束到20

22、 世紀(jì) 70年代初期。成就三個方面：世界貿(mào)易的飛速發(fā)展；國際經(jīng)濟(jì)制度的建設(shè)；美國霸權(quán)的確立。3、國際經(jīng)濟(jì)制度的建設(shè)：固定匯率制；關(guān)稅及貿(mào)易總協(xié)定；國際貨幣基金組織4、霸權(quán)的三種理解模式：（1）基本力量模式 （crude basic force model）霸權(quán)即在物質(zhì)資源方面有著絕對優(yōu)勢，有四種資源尤其重要：原材料、資本、市場以及在高附加值產(chǎn)品生產(chǎn)中的競爭優(yōu)勢。吉爾平認(rèn)為霸權(quán)國家主要有如下三個標(biāo)志：相對巨大的市場規(guī)模，核心地位的貨幣，經(jīng)濟(jì)的靈活性和流動性。（2）力量行動模式 （force activation model）由基歐漢提出。 一個國家是否是霸權(quán)國家， 既取決于他的能力， 也取決于他

23、的意愿， 基歐漢將這種模式稱為力量行動模式。霸權(quán)指一個國家有足夠的能力來維持主宰國家之間關(guān)系的必要規(guī)則，并且有意愿這樣做。（3）馬克思主義的霸權(quán)概念（ Marxian notion of hegemony ）馬克思主義者9從整體上并不承認(rèn)霸權(quán)穩(wěn)定論， 也使用霸權(quán)這個概念， 但只是將其放在資本主義世界政治中， 將它定義為一種統(tǒng)治力量。 沃勒斯坦認(rèn)為， 國家體系中的霸權(quán)主要是指如下這樣一種機(jī)制： 在所謂的大國之間的競爭中， 一個大國能夠在很大程度上將它在政治、經(jīng)濟(jì)、軍事、外交甚至文化上的原則和意愿強(qiáng)加于國家體系中。馬克思主義對霸權(quán)國家的比較：17c 荷蘭、 19c 英國、 20c 美國相似性：第一

24、，每個霸權(quán)國家的興衰逾期在三個經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域是效率相關(guān)的， 當(dāng)一個國家先后在農(nóng)業(yè)工業(yè)、商業(yè)、金融領(lǐng)域都占有優(yōu)勢，它就獲得短暫的霸權(quán)地位。第二，在其霸權(quán)期內(nèi)都奉行全球自由主義，反對重商主義對貿(mào)易的限制。第三，霸權(quán)國家的全球軍事力量的模型是相同的，即霸權(quán)主要是海上 /空中的力量。以上三種理解模式都試圖將霸權(quán)和國際體系中的合作聯(lián)系起來， 這也是霸權(quán)穩(wěn)定論者關(guān)心的首要問題。5、怎樣理解霸權(quán)和國際體系穩(wěn)定。（1）霸權(quán)國家的利益是其建立和維持國際體系的動機(jī)和動力。國家的目標(biāo)主要有三個類型： 領(lǐng)土征服、擴(kuò)大對其他國家行為的影響、實現(xiàn)對世界經(jīng)濟(jì)的控制或者至少是施加影響。（2）國際體系的公共利益。 開放的、自由的國際

25、經(jīng)濟(jì)經(jīng)常受到 “免費搭車”行為威脅，即有些國家希望得益于公共物品， 卻拒絕為此承擔(dān)合理的支出。 為了自由的國際體系得以建立并長期維持下去， 就需要一個強(qiáng)大的國家， 即霸權(quán)國家為國際體系提供并維持一種公共物品。（3）國際體系中的相互受益既是霸權(quán)國合法性的基礎(chǔ)，也是國際體系穩(wěn)定的基礎(chǔ)。（三）貢獻(xiàn)20 世紀(jì) 70 年代產(chǎn)生之后，雖然并沒有形成一個完整系統(tǒng)的理論，但在國際學(xué)術(shù)界有廣泛的影響，突出了政治結(jié)構(gòu)變動對國際經(jīng)濟(jì)秩序的影響。它集中關(guān)注了民族國家體系的作用， 以及國際政治關(guān)系在組織和管理世界經(jīng)濟(jì)中的作用。霸權(quán)穩(wěn)定論指出， 政治環(huán)境是國際自由經(jīng)濟(jì)秩序存在的條件，并指出霸主的興衰是結(jié)構(gòu)變革的重要決定因

26、素。 對于我們理解國際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)動力做出了一份10貢獻(xiàn)。（四）影響和局限性與世界體系強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)因素不同的是， 霸權(quán)穩(wěn)定論突出了政治結(jié)構(gòu)的變動對國際經(jīng)濟(jì)秩序的影響， 為國際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的動力作出了巨大貢獻(xiàn)， 也引起了學(xué)術(shù)界的廣泛討論。1、將霸權(quán)解釋為國際合作的充分條件和必要條件，不能解釋霸權(quán)衰退之后國際合作的可能性；2、霸權(quán)穩(wěn)定論認(rèn)為霸權(quán)國家衰退必然導(dǎo)致國際體系的變革，這種分析的證據(jù)不充分，因為霸權(quán)國家中的跨國公司、金融界名人政府官僚的在國際體系中的利益仍然存在，他們會維持現(xiàn)有的國際體系。3、過分強(qiáng)調(diào)了國家和政府的因素對經(jīng)濟(jì)的影響，忽視了各個社會之間多渠道的聯(lián)系造成的復(fù)雜情況。四、依附論（一）背景現(xiàn)

27、代化理論興起：二戰(zhàn)后，世界新變化：美國霸權(quán)的確立；西歐殖民體系瓦解，新興民族國家獨立，面臨發(fā)展問題。在此背景下，出現(xiàn)了現(xiàn)代化理論?，F(xiàn)代化理論： 20C50-60S，西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)界對第三世界國家經(jīng)濟(jì)成長的認(rèn)識。兩個特點：分析單位是單一國家； 存在著實現(xiàn)持續(xù)增長的一般道路， 就是西方的發(fā)展道路。三個主要理論：（1）帕森斯的社會現(xiàn)代化理論現(xiàn)代化分為三個階段：第一階段：西北歐為主導(dǎo)，其代表是英國的產(chǎn)業(yè)革命和法國的民主革命；第二階段：東北歐為主導(dǎo)，即德國的工業(yè)化；第三階段：二戰(zhàn)后，美國主導(dǎo)。（2）阿爾蒙德的政治現(xiàn)代化理論發(fā)達(dá)的政治體制是現(xiàn)代社會的特征，不發(fā)達(dá)的政治體制是傳統(tǒng)社會的特征。11現(xiàn)代化需要三

28、個條件：不斷創(chuàng)新的社會體系；被分化的、易變的社會結(jié)構(gòu)；技術(shù)和知識的社會。（3）羅斯托的經(jīng)濟(jì)成長階段理論現(xiàn)代化要經(jīng)歷五個成長階段： 傳統(tǒng)社會、為發(fā)動創(chuàng)造提供前提條件、 起飛階段、成熟階段、高額群眾消費階段?！艾F(xiàn)代化理論”的困境：（1）民族主義運動興起，反對帝國主義和新殖民主義成為當(dāng)時主題。發(fā)展中國家并不以西方發(fā)達(dá)國家為模型。（2）一體化開始在局部地區(qū)出現(xiàn)并發(fā)展，對以“單一國家”為研究單位提出了挑戰(zhàn)。（3）南北差距加大，使發(fā)達(dá)國家的發(fā)展也受到一定制約。（4）美蘇冷戰(zhàn)加劇。新獨立國家不得不結(jié)盟求發(fā)展。（二）基本觀點1、依附的定義：依附反映了當(dāng)代發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家之間的相互關(guān)系，特別是經(jīng)濟(jì)上的相互關(guān)

29、系，這種相互關(guān)系是一種雙重關(guān)系：一方面，是發(fā)達(dá)國家對政治、經(jīng)濟(jì)、金融、技術(shù)的壟斷，進(jìn)而對發(fā)展中國家形成經(jīng)濟(jì)和社會上的擴(kuò)張和滲透， 促使發(fā)展中國家在經(jīng)濟(jì)和社會方面對資本主義國家的依附；另一方面，是發(fā)展中國家發(fā)展道路的選擇，即或由于依附于發(fā)達(dá)國家以及跨國公司發(fā)展了本國經(jīng)濟(jì)，或由于依附于發(fā)達(dá)國家而變得落后、貧窮。2、三種依附形式：一是殖民性的依附，主要發(fā)生在16 世紀(jì)以來歐洲的餓殖民者和其殖民地國家之間，即殖民者控制著殖民地的土地、勞動力、礦產(chǎn)和貿(mào)易，導(dǎo)致殖民地對殖民者的依附；二是金融工業(yè)的依附，主要發(fā)生在19 世紀(jì)的發(fā)展中國家，即霸權(quán)國家控制著大量資本， 它通過投資來開發(fā)發(fā)展中國家的原材料和農(nóng)業(yè)，

30、進(jìn)而生產(chǎn)出霸權(quán)12中心國家所需要的產(chǎn)品， 這導(dǎo)致許多發(fā)展中國家為了出口產(chǎn)品而采取 “外向型發(fā)展”戰(zhàn)略，依附于霸權(quán)中心；三是技術(shù)工業(yè)的依附（新依附） ，主要發(fā)生在戰(zhàn)后，即一些國家控制著一些先進(jìn)的技術(shù)， 通過技術(shù)轉(zhuǎn)讓來控制其他國家， 導(dǎo)致另一些國家為了獲得新的技術(shù)、開發(fā)附加值高的產(chǎn)品而依附于他國。3、中心外圍結(jié)構(gòu)， 是依附理論一個最為基本也是最首要的理論假設(shè)，包括：（1）單一的資本主義世界市場；國際體系中只存在一個市場，即資本主義世界市場，所有的國家都生活在這個世界市場中。（2）不等價交換；在發(fā)達(dá)的中心區(qū)和不發(fā)達(dá)的邊緣區(qū)之間存在著一種不等價交換關(guān)系，或者說剝削與被剝削關(guān)系。（3）二元社會結(jié)構(gòu)。發(fā)達(dá)

31、和不發(fā)達(dá)這種二元社會結(jié)構(gòu)不僅存在于國際體系之中，而且也存在于不發(fā)達(dá)國家內(nèi)部。4、外圍社會的一般形態(tài)及其發(fā)展：隨著外圍地區(qū)從“前資本主義形態(tài)”發(fā)展為“外圍資本主義形態(tài)”之后，就有四大社會形態(tài)（1）在國營部門，農(nóng)業(yè)資本主義占主導(dǎo)地位；（2）產(chǎn)生一個追隨占統(tǒng)治地位的外國資本的當(dāng)?shù)刭Y產(chǎn)階級；（3）具有當(dāng)代外圍地區(qū)所特有的特殊官僚主義發(fā)展的趨勢；（4）無產(chǎn)階級化的現(xiàn)象具有不完全的特點。（三）貢獻(xiàn)最大貢獻(xiàn)是繼承和發(fā)展了馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)傳統(tǒng)， 并將其創(chuàng)造性的應(yīng)用于國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系的分析中， 否定了西方主流學(xué)術(shù)界關(guān)于 “存在一個普遍的現(xiàn)代化模式”的論斷，為 20 世紀(jì) 70 年代后興起的世界體系論提供了思想淵

32、源。（四）關(guān)于依附論的爭論：1、來自新馬克思主義者的批判（1）依附論過分強(qiáng)調(diào)民族主義，依附就是民族自我決定和獨立的喪失。但是真正的敵人是私人控制和主宰。13（2）依附論者缺乏辯證的態(tài)度。（3）依附論對非依附性發(fā)展的前景持一種烏托邦的思想。2、來自非馬克思主義者的批判（1）依附論存在著概念模糊的問題。（2）存在著方法論上的不充分性。不能準(zhǔn)確說明依附程度；不能解釋社會主義條件下的依附關(guān)系）（3）很少注意資本主義發(fā)展的成功模式。五、世界體系論（一）背景起源于二十世紀(jì)五六十年代對現(xiàn)代化理論的批判。學(xué)術(shù)淵源 ：熊彼特資本主義、社會主義和民主、波拉尼大轉(zhuǎn)變：我們時代的政治經(jīng)濟(jì)、普雷維什拉丁美洲的經(jīng)濟(jì)發(fā)展及

33、其主要問題。波拉尼的大轉(zhuǎn)變：我們時代的政治經(jīng)濟(jì)十九世紀(jì)主要基于以下四種制度：權(quán)力平衡體系，它阻止了大國之間長期的和破壞性的戰(zhàn)爭；國際性的金本位制。它象征著一個獨特的世界經(jīng)濟(jì)組織； 自我調(diào)節(jié)的市場， 它提供了前所未有的物質(zhì)財富；自由的國家。最根本的就是：自由市場（1）自我調(diào)節(jié)的市場是被創(chuàng)造出來的一種機(jī)制（2）自我調(diào)節(jié)的市場對人、自然和社會是一種極大的破壞（3）重建文明首先是保證社會的自由時段：歷史研究的三種視角。短時段指傳統(tǒng)歷史學(xué)家所集中研究的歷史事件；中時段指“局勢”，包括價格波動、人口增長、工資運動、利率波動、生產(chǎn)預(yù)測以及貨幣的分析等等；長時段是指在一個相當(dāng)長的時間內(nèi)起作用的那些因素，諸如地

34、理格局、 氣候變遷、社會組織、思維模式、文化形態(tài)?？档吕菀蛑芷冢?由俄國經(jīng)濟(jì)學(xué)家康德拉杰耶夫提出的為期40-60 年的經(jīng)濟(jì)周期理論。以世界經(jīng)濟(jì)的三個周期、六次波動為理論基礎(chǔ)，康認(rèn)為，世界經(jīng)濟(jì)每隔 50 年會出現(xiàn)一次上升期和一次下降期。其現(xiàn)象：1）每次上升期，社會經(jīng)濟(jì)14結(jié)構(gòu)會出現(xiàn)重大變化， 突出表現(xiàn)為技術(shù)的重要革新、 新的國家加入到世界經(jīng)濟(jì)行列、黃金生產(chǎn)的擴(kuò)大、貨幣循環(huán)出現(xiàn)各種變化。 2）每次上升期都有無數(shù)次大的社會變動，特別是戰(zhàn)爭和革命。 3）每次下降期，農(nóng)業(yè)部門會發(fā)生長期的危機(jī)。 4）上升期繁榮時間長，蕭條時間短；下降期反之。興起的標(biāo)志： 美國社會科學(xué)家伊曼紐爾沃勒斯坦于 1974 年

35、出版的那本享譽國際學(xué)術(shù)界的著作現(xiàn)代世界體系（第一卷） ：16 世紀(jì)資本主義農(nóng)業(yè)和歐洲世界經(jīng)濟(jì)的起源。二、主要內(nèi)容（一）世界體系的定義：一個具有單一的勞動分工和多元文化的實體。（二）主要觀點1、單一的世界經(jīng)濟(jì)：（1）世界體系的起源和形成，資本主義世界經(jīng)濟(jì)在西歐形成擴(kuò)展，形成于 16 世紀(jì)的歐洲，但并不包括整個世界，直到 19 世紀(jì)才完成其在擴(kuò)展過程。（2）世界體系的運作和機(jī)制，三個地帶（核心、半邊緣、邊緣）之間不等價交換，不在這個體系中的國家融入、邊緣化。資本主義世界體系建立后，圍繞兩個二分法運行，即無產(chǎn)階級和資產(chǎn)階級、核心地區(qū)和邊緣地區(qū)， 其中不等價交換和資本積累是這個體系運行的動力。（3）世

36、界體系的周期和趨向，世界體系關(guān)心的是康德拉杰耶夫周期和特長周期，經(jīng)歷三個周期，商業(yè)資本主義，工業(yè)化初始，特長周期工業(yè)資本主義新階段；五種趨向（商品化、機(jī)械化、合同化、相互依存、兩極化） 。2、多重國家體系（1）國家與國家體系：處于于國家體系之中的國家主要有三個特征，主權(quán)有限性、 力量等級性、 力量均衡性。（2）國家與世界體系：15國家體系的變化過程中有兩重過程，核心區(qū)的 “核心化 ”過程和邊緣區(qū)的 “邊緣化 ”過程。霸權(quán)是連續(xù)的大國互相競爭中的一個點，這種競爭形成了國家體系的暫時穩(wěn)定、推動了世界體系的進(jìn)步和周期性變化。 邊緣地區(qū)融入資本主義世界體系的過程實際上是一個政治重建過程， 面臨的選擇是

37、削弱以前的或加強(qiáng)現(xiàn)存的國家結(jié)構(gòu)。（3）反體系運動從資本主義世界體系產(chǎn)生依賴就一直存在反體系運動，盡管它在 20 世紀(jì)得到了加強(qiáng)并改變了資本主義世界體系目前階段的政治， 但并不能就此認(rèn)為它取得了絕對性的勝利。3、作為一種文明的世界體系世界文明：普遍文明的出現(xiàn)， 邊緣國家兩難選擇， 邊緣地區(qū)國家對于核心區(qū)文明很難做出有效反應(yīng)，因為接受或拒絕都是損失。未來文明的走向有三種可能性， 打破單一世界體系、 形成多種歷史體系， 建立新的單一的全球范圍歷史體系，通過反體系的社會實踐來建立形成新的體系。（三）與依附論的異同：相同點：二者都繼承了馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)術(shù)傳統(tǒng)， 有著共同的國際社會現(xiàn)實背景，而且在學(xué)

38、術(shù)觀點上也比較接近。不同點：1、在產(chǎn)生時間順序上，依附理論先于世界體系理論，并成為后來的世界體系理論的學(xué)術(shù)思想淵源；2、在關(guān)注焦點上，依附理論主要關(guān)注的是拉丁美洲的發(fā)展，而世界體系理論關(guān)注的主要是資本主義世界體系本身的發(fā)展以及處于其中所有國家和地區(qū)的發(fā)展；3、在理論的傾向以及理論的完整上，世界體系理論比依附論走的更遠(yuǎn)，而且有一套更為完整的理論體系和分析方法。三、影響：1、對政治經(jīng)濟(jì)相結(jié)合的研究，克服經(jīng)濟(jì)主義、歷史主義局限性，通過資本積累這個共同邏輯將政治經(jīng)濟(jì)結(jié)合。162、對世界政治的長周期的研究，資本主義世界體系周期進(jìn)行研究。3、對國際體系，資本主義體系的歷史研究，不但主張研究霸權(quán)周期，而且主

39、張對整個資本主義世界體系（世界經(jīng)濟(jì)） 的周期進(jìn)行研究， 并且認(rèn)為后者更為基本。從歷史的角度分析國際體系，特別是資本主義體系的發(fā)展。不同于現(xiàn)實主義自由主義結(jié)構(gòu)的在現(xiàn)存的體系框架內(nèi)論證體系的合理性。四、局限性：1、1500 以前的世界體系是否存在，過分拘泥于現(xiàn)代體系。2、世界體系究竟有什么特征，資本主義世界體系完全立足于資本主義世界經(jīng)濟(jì)，而忽視了政治因素，朝貢體系就是奢侈品貿(mào)易。3、世界體系的未來是否是社會主義政府世界體系的未來：沃勒斯坦認(rèn)為資本主義世界體系將會采取一種新的形式，即世界社會主義政府， 這種觀點招致許多學(xué)者的批評，此后又作了兩點補充： 一是他對當(dāng)前及未來政治結(jié)構(gòu)還不能完全肯定，寧愿用

40、秩序一詞來代替政府； 而是他的主張完全是一種可能性演繹。4、世界體系是否一種新的理論（1）只是把社會以往的模式進(jìn)行擴(kuò)展，伯格森認(rèn)為，世界體系論專心于世界交換、世界網(wǎng)絡(luò)、世界勞動分工，但是并未說明世界生產(chǎn)，在現(xiàn)實中卻是生產(chǎn)關(guān)系先于交換關(guān)系， 所以在這一局限性被克服之前，世界體系理論永遠(yuǎn)是更為基本的社會科學(xué)之注腳。（2）太抽象不能很好地說明具體的歷史事件，佐爾伯格認(rèn)為，世界體系論作為一種理論太抽象，不能夠用一般規(guī)律來很好地說明具體的歷史事件，（3）只有一個案例沒有重復(fù)性，而且世界體系分析只有一個案例，沒有重復(fù)性，其科學(xué)性值得懷疑。17第二部分國際貿(mào)易體系一、比較優(yōu)勢（一）絕對優(yōu)勢亞當(dāng)斯密提出，基本

41、假設(shè)是就某個具體產(chǎn)品而言， 不同國家的生產(chǎn)效率不盡相同，于是產(chǎn)生交換的需要， 而貿(mào)易和交換的結(jié)果不僅對于雙方都有利， 而且有利于增加世界總產(chǎn)出。 說明了自由貿(mào)易與國際分工的好處， 對重商主義傾向進(jìn)行反駁。如果一個國家在本國生產(chǎn)一種產(chǎn)品的機(jī)會成本低于在其他國家生產(chǎn)該產(chǎn)品的機(jī)會成本，則這個國家在生產(chǎn)該產(chǎn)品上擁有比較優(yōu)勢。（二）比較優(yōu)勢根據(jù)李嘉圖的比較優(yōu)勢理論定義的。 如果一個國家在本國成產(chǎn)一種產(chǎn)品的機(jī)會成本低于在其他國家生產(chǎn)該產(chǎn)品的機(jī)會成本， 則這個國家在生產(chǎn)該產(chǎn)品上擁有比較優(yōu)勢。它決定了專業(yè)分工和國際貿(mào)易的發(fā)生。更透徹地說明了國際貿(mào)易中的基本動力和原理， 奠定了國際貿(mào)易理論的基礎(chǔ)。即便是某個國家

42、在所有的生產(chǎn)部門都居于絕對劣勢， 她也依然能夠通過貿(mào)易獲益。只要兩國各部門勞動生產(chǎn)力存在差異， 他們就有機(jī)會通過勞動分工和國際貿(mào)易獲益。國際貿(mào)易給他們提供機(jī)會， 使得他們可以把勞動力集中到生產(chǎn)效率較高的部門，發(fā)揮自己的比較優(yōu)勢。（三）機(jī)會成本放棄鋼鐵生產(chǎn)而去生產(chǎn)小麥， 則小麥生產(chǎn)的潛在代價是鋼鐵生產(chǎn)的減少， 鋼鐵就應(yīng)該視為小麥生產(chǎn)的機(jī)會成本。二、現(xiàn)在國際貿(mào)易體系的起源（18 世紀(jì)中期 19 世紀(jì)中期）（一）現(xiàn)代國際貿(mào)易與早期國際貿(mào)易的區(qū)別古代貿(mào)易的目的是互通有無而不是合理分工。原因是比較優(yōu)勢的兩個前提，交通成本低和信息充足古代都不具備。工業(yè)革命帶來交通和通訊變革， 奢侈品貿(mào)易變成大宗商品貿(mào)易，

43、 現(xiàn)代意義上的國際貿(mào)易誕生。（二）各國對國際貿(mào)易變革的反應(yīng)18各國對此表現(xiàn)不一，英國由于生產(chǎn)優(yōu)勢因此主張國際貿(mào)易，歐洲人喜憂參半，擔(dān)心英國歡迎東方貿(mào)易，而東方國家則嚴(yán)格限制貿(mào)易。這導(dǎo)致 17-18 世紀(jì)的國際貿(mào)易政治基礎(chǔ)不牢。（三）國際貿(mào)易體系的建立李嘉圖的比較優(yōu)勢學(xué)說（理論基礎(chǔ)）反谷物同盟，廢除航海法，建立自由貿(mào)易預(yù)算英國自由貿(mào)易政策建立各主要國家同英國建立自由貿(mào)易體制（科布登薛瓦利條約，最惠國待遇，限制貿(mào)易歧視，加強(qiáng)自由力量在談判中的籌碼）武力迫使東方國家開放貿(mào)易 60、 70 年代第一個現(xiàn)代意義上的國際貿(mào)易體系建立（革新理論政治支持示范作用）三、第一次相互依存時代（1873 1914）（

44、一）相互依存的擴(kuò)展第一次相互依存時代： 1873-1914。亞非拉國家進(jìn)入國際貿(mào)易體系，依存度深化（二）相互依存的深化相互投資，工業(yè)化和工業(yè)分工，勞動力流動，價格趨勢和經(jīng)濟(jì)周期（三）相互依存的脆弱性第一次相互依存體系的脆弱性：首先，第一次相互依存的政治基礎(chǔ)相當(dāng)薄弱， 無論是在國內(nèi)政治還是國際政治方面都是如此。 眾多亞非國家被歐洲殖民者以武力脅迫加入貿(mào)易分工當(dāng)中。 部分歐洲國家接受相互以來時也是三心二意。其次，相互依存既促進(jìn)了西方經(jīng)濟(jì)的普遍發(fā)展， 也加劇了各國經(jīng)濟(jì)實力不均衡的現(xiàn)象。第三，思想基礎(chǔ)并不穩(wěn)固，面對國家主義、社會達(dá)爾文主義的挑戰(zhàn)，貿(mào)易保護(hù)主義勢力。事實證明，在這種情況下， 密切的經(jīng)濟(jì)關(guān)

45、系不一定會加深各國的相互理解和以來，反而會制造比較多的摩擦機(jī)會，使國際關(guān)系趨于緊張。直到一戰(zhàn)瓦解。四、兩次大戰(zhàn)與貿(mào)易保護(hù)主義19（一）戰(zhàn)爭的后果第一次世界大戰(zhàn)從國際貿(mào)易角度看，造成四個方面的變化1、戰(zhàn)爭結(jié)果沒有反映戰(zhàn)前形成的力量對比核心國家如何處理它們之間的關(guān)系，是允許市場力量矯正戰(zhàn)爭的結(jié)果，還是以政治安排約束經(jīng)濟(jì)發(fā)展。2、帝國解體，新興民族國家新生國家如何處理國家與市場的關(guān)系。3、工業(yè)制成品供求關(guān)系發(fā)生變化歐洲國家，戰(zhàn)勝國英法能否借受這種市場損失，亞非拉國家是否愿意讓歐洲產(chǎn)品重新進(jìn)入自己的市場。4、科技進(jìn)步改變了初級產(chǎn)品的貿(mào)易地位拉美國家對自己在國際貿(mào)易體系中的地位產(chǎn)生了疑問。（二）貿(mào)易保護(hù)

46、政策原因：1、主要戰(zhàn)勝國堅持維護(hù)自己的優(yōu)勢地位。2、新生國家不統(tǒng)一合作。3、制成品和初級產(chǎn)品市場上競爭激烈，各國保護(hù)市場，擴(kuò)張別國市場份額。五、第二次相互依存時代（1945 1989）（一）戰(zhàn)爭后果與影響二戰(zhàn)的影響：戰(zhàn)后格局與經(jīng)濟(jì)力量對比差別不大， 新生國家分割市場不突出，制成品和初級品貿(mào)易結(jié)構(gòu)沒有區(qū)域變化。 利益失衡現(xiàn)象比較小， 各方都接受既有格局。（二）體制設(shè)計與建立美國，有能力有意愿建立戰(zhàn)后貿(mào)易體制， 第二次相互依存是英美官方設(shè)計的產(chǎn)物多邊無歧視原則。 1947 年第一輪削減關(guān)稅談判， 1948 年哈瓦那憲章，確定國際貿(mào)易管理的正式框架。 缺乏美國支持， 國際貿(mào)易組織胎死腹中， 臨時性關(guān)

47、稅與貿(mào)易協(xié)定擔(dān)當(dāng)起第二次相互依存時代的核心體制。（三）體制的實踐效果1、第二次相互依存體系的成功之處在于它解決了前一個體系的兩大難題。范圍縮小，效率提高。促進(jìn)各國增長，貿(mào)易總量提高，參與國家不斷增加，20談判內(nèi)容日趨復(fù)雜。成功原因在于其解決了政治基礎(chǔ)和思想基礎(chǔ)的問題。政治基礎(chǔ)：第二個體系范圍縮小，沒有亞非國家的反抗，基礎(chǔ)要穩(wěn)固的多。思想觀念：加入體系的國家都是自愿選擇相互依存，都認(rèn)識到支持自由貿(mào)易有利于自己的發(fā)展。2、關(guān)貿(mào)總協(xié)定體制成功的基礎(chǔ)是其一攬子談判機(jī)制。這種多邊協(xié)商過程比之雙邊條約體系更有利于促進(jìn)國際合作。第一，通過把各種議題放在一起討論，各方都更容易發(fā)現(xiàn)自己的優(yōu)勢所在，認(rèn)為自己有討價

48、還價的余地，產(chǎn)生獲益的期望， 也就愿意認(rèn)真談判， 謀求達(dá)成國際協(xié)議。第二，它體現(xiàn)了國際國內(nèi)雙層博弈的思路， 通過在各國內(nèi)部制造受益者， 改變了貿(mào)易決策中的政治格局， 增強(qiáng)主動支持自由貿(mào)易的理論； 它通過重建國內(nèi)政治平衡，有效地抑制了貿(mào)易保護(hù)主義傾向。第三，多邊協(xié)商使發(fā)展中國家處于相對有利的談判地位， 弱小國家可以方便組織各自聯(lián)盟維護(hù)自己的利益。第四，為一些敏感課題提供了解決的機(jī)會， 通過強(qiáng)調(diào)多邊條約的限制， 說服國民接受必要的敏感政策的調(diào)整。3、第二次相互依存體系的挑戰(zhàn)：第一，因國際貿(mào)易和世界經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展而出現(xiàn)的新問題， 如在服務(wù)貿(mào)易、 信息產(chǎn)業(yè)等新興部門是否有必要和有可能貫徹自由貿(mào)易原則。第

49、二，由于特定的歷史原因， 20 世紀(jì)后半期的國際政治格局與貿(mào)易體系并不相稱。冷戰(zhàn)爆發(fā)后， 東西方經(jīng)濟(jì)在根本上是隔絕的， 新生亞非國家則在兩大陣營間徘徊。如何處理體系外經(jīng)濟(jì)與體系內(nèi)經(jīng)濟(jì)關(guān)系一直是具有潛在爆發(fā)性的問題。第三，經(jīng)濟(jì)相互依存共同發(fā)展的結(jié)果是出現(xiàn)了雙重的不平衡層面， 一方面核心國家直接不平衡， 另一方面核心國家與發(fā)展中國家直接的經(jīng)濟(jì)差距越來越明顯。六、貿(mào)易理論的發(fā)展（一）李嘉圖模型的不足1、忽略了國際貿(mào)易對國內(nèi)收入分配的影響，只強(qiáng)調(diào)國家作為一個整體能夠通過自由貿(mào)易獲益。 但是實際上貿(mào)易改變了各國國內(nèi)利益分配制度， 影響國民對貿(mào)易的態(tài)度，必須進(jìn)一步分析貿(mào)易對不同利益集團(tuán)之間的影響， 分析實

50、際的貿(mào)易21決策過程。2、假設(shè)只存在一種生產(chǎn)要素勞動力，而忽略了其他生產(chǎn)要素對生產(chǎn)貿(mào)易的影響。實際上各國占有的資源不同（自然社會資源），成為決定國際貿(mào)易結(jié)構(gòu)的重要原因。3、忽視了追求經(jīng)濟(jì)規(guī)模同樣是國際貿(mào)易的起因，很難接受生產(chǎn)結(jié)構(gòu)相似的國家之間同樣存在大量貿(mào)易往來。（二）特定要素模型保羅薩繆爾森和羅納德 瓊斯提出，除了勞動力之外還存在其他生產(chǎn)要素，這些要素是難以流動的， 只能被用來生產(chǎn)特定產(chǎn)品。 但是特定要素與流動要素質(zhì)只是相對而言1、報酬遞減規(guī)律各部門的產(chǎn)量實際上由流動要素和特定要素共同決定， 流動要素數(shù)量可能劇變，但是特定要素的數(shù)量是一定的。 所以，有比較優(yōu)勢的生產(chǎn)部門并不會無限制地增雇勞動

51、者。 當(dāng)新增勞動力所創(chuàng)造的產(chǎn)值等于應(yīng)付給他的報酬時， 擴(kuò)招自然會停止。因為這個規(guī)律， 各國勞動力不能完全轉(zhuǎn)移到它擁有比較優(yōu)勢的部門， 一部分勞動者被固定在居于劣勢的部門，他們有可能成為自由貿(mào)易的受害者。2、國際貿(mào)易模式一國一開始的產(chǎn)品供給由特定要素決定，各國出口其特定要素占優(yōu)勢的產(chǎn)品，但是貿(mào)易分工以后，差異很大的相對價格將最終趨同。3、收益分配與貿(mào)易政策的決定貿(mào)易對國內(nèi)不同集團(tuán)收益影響不同， 出口部門特定要素?fù)碛姓呤芤妫?與進(jìn)口產(chǎn)品競爭的特定要素所有者受損，流動要素的所有者得失情況不確定。貿(mào)易受損者面臨兩個選擇， 提高競爭力；通過政治活動保護(hù)利益 （限制貿(mào)易、補償損失、政府幫助增加要素流動性，

52、 幫助他們轉(zhuǎn)向新興產(chǎn)業(yè)， 貿(mào)易受損者更傾向于第一種）。貿(mào)易政策是社會集團(tuán)利益沖突的結(jié)果。（三） H-O 模型赫克歇爾和奧林建立， 與特定要素相同的是， 強(qiáng)調(diào)除了勞動力以外， 還存在其他生產(chǎn)要素或稱資源， 國際貿(mào)易不僅取決于勞動生產(chǎn)力的差異， 其他資源配置22的差別也對貿(mào)易關(guān)系起決定性作用。與特定要素不同的是， H-O 模型設(shè)想兩種產(chǎn)品生產(chǎn)所需要的要素相同， 部門之間的差別在于它們需要投入的生產(chǎn)要素的比例不同。1、要素比例與生產(chǎn)偏向性效應(yīng)各國會傾向于生產(chǎn)要素供給相對充裕的產(chǎn)品， 減少生產(chǎn)要素供給相對缺乏的產(chǎn)品。資源供給的變化會對生產(chǎn)產(chǎn)生偏向效應(yīng)。 資源不同也是產(chǎn)生國際貿(mào)易的基礎(chǔ)。2、貿(mào)易模式與收

53、益分配貿(mào)易模式各國將出口資源密集型產(chǎn)品收益分配貿(mào)易也導(dǎo)致收入分配變化， 使得充裕要素所有者獲益， 稀缺要素所有者受損。3、要素價格相等化問題貿(mào)易會導(dǎo)致各國要素價格趨同， 直至完全相等。這成了貿(mào)易保護(hù)主義的根據(jù)，但是實際上這種情況并沒有出現(xiàn)4、里昂惕夫悖論里昂惕夫發(fā)現(xiàn)美國反而出口勞動密集的產(chǎn)品，進(jìn)口資本密集的產(chǎn)品。H-O 模型的基本假設(shè)需要更改， 不能把兩國的科技水平相同當(dāng)作考慮的前提。要根據(jù)不同國家的科教水平，對不同國家的勞動力乘以要素系數(shù)。（四）規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益解釋兩個現(xiàn)象：為什么生產(chǎn)能力、資源稟賦、技術(shù)條件相似的國家之間會進(jìn)行貿(mào)易。為什么某個國家的某一行業(yè)同時在進(jìn)口和出口1、基本假設(shè)與貿(mào)易模式

54、假設(shè)收益或報酬遞增， 生產(chǎn)規(guī)模越大， 生產(chǎn)效率越高。 規(guī)模效益決定了經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)近似的國家可以并且應(yīng)當(dāng)進(jìn)行貿(mào)易。通過國際分工， 每個國家集中生產(chǎn)部分產(chǎn)品，各種產(chǎn)品的生產(chǎn)規(guī)模都會擴(kuò)大，生產(chǎn)效率也會提高。2、行業(yè)內(nèi)貿(mào)易眾多生產(chǎn)者和產(chǎn)品的競爭行業(yè)，兩個國家會生產(chǎn)一些制造品和一些農(nóng)產(chǎn)品，23不過他們產(chǎn)品種類不同，形成了貿(mào)易的基礎(chǔ)。西方大部分工業(yè)部門的貿(mào)易額來自行業(yè)內(nèi)貿(mào)易，行業(yè)內(nèi)貿(mào)易比例高的都是制造工藝復(fù)雜，精密程度高的產(chǎn)品。3、內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)與壟斷競爭規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)存在內(nèi)向和外向之分，也稱內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)和外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)，這兩種規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)都是促進(jìn)國際貿(mào)易的重要原因，但是他們造成的貿(mào)易模式不同。廠商規(guī)模越大，越

55、具有競爭力，導(dǎo)致壟斷競爭：最終剩下幾家大廠，他們的產(chǎn)品價格相當(dāng)接近，而各具有特色，于是一方面，每家產(chǎn)品都有獨到之處，不容易被擠出市場，另一方面誰都不能通過操縱市場價格，打垮競爭對手。4、一體化問題規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)是鼓勵各國市場實現(xiàn)一體化的強(qiáng)大動力。如果市場規(guī)模擴(kuò)大， 每個廠商都可以擴(kuò)大生產(chǎn)， 平均成本降低， 可以進(jìn)入該行業(yè)的廠商數(shù)量有望增加， 生產(chǎn)者和消費者都可以獲益。因此，通過實現(xiàn)各國市場的一體化，來建立規(guī)模更大的市場。內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益影響一體化進(jìn)程起因與趨向。但一體化的談判進(jìn)程很艱難。5、外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)假設(shè)每個廠商的生產(chǎn)規(guī)模不變，行業(yè)總體規(guī)模擴(kuò)大，生產(chǎn)效率提高。外部規(guī)模效應(yīng)常體現(xiàn)在所謂行業(yè)地

56、區(qū)現(xiàn)象， 即行業(yè)規(guī)模擴(kuò)大主要集中在某一個地區(qū)，這個地區(qū)的出現(xiàn)與自然資源分布無關(guān)。行業(yè)地區(qū)效益提高得益于形成專業(yè)的供應(yīng)商隊伍、 勞動力市場共享、 專業(yè)信息流動。兩個引人注目、 爭議的地方： 他對世界經(jīng)濟(jì)和各國福利的影響不確定； 強(qiáng)烈的外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)會使已有的貿(mào)易模式固定化，可能會刺激貿(mào)易保護(hù)主義。七、圍繞貿(mào)易政策的爭論（一）保護(hù)貿(mào)易的邏輯1、次優(yōu)理論傳統(tǒng)貿(mào)易模型只有在其前提條件， 所謂均衡條件得到滿足的情況下才能成立，具體到貿(mào)易領(lǐng)域， 現(xiàn)實情況是不可能所有市場因素都能正常發(fā)揮作用，特別是在發(fā)展中國家。 當(dāng)一項均衡條件得不到滿足，其他相關(guān)條件都會受到影響，在這種24情況下，要想獲得最大收益必須另

57、尋方案，這肯定不是理想狀態(tài)下的最有政策，即次優(yōu)選擇（ second best）。只有在所有市場因素都能正常發(fā)揮作用的時候才能成立，自由貿(mào)易才是最合理的政策，即最優(yōu)政策。 而現(xiàn)實情況是各國或多或少地面臨市場失靈的問題，發(fā)展中國家尤甚。實際環(huán)境中產(chǎn)生的最佳方案肯定不是理想狀態(tài)下的最優(yōu)政策。是次優(yōu)選擇。政府干預(yù)得當(dāng)可以平衡市場失靈。此時干預(yù)貿(mào)易的政策就是次優(yōu)選擇，它比自由貿(mào)易更實際恰當(dāng)。2、戰(zhàn)略貿(mào)易理論二十世紀(jì)七十年代， 國際貿(mào)易的特征發(fā)生了變化， 貿(mào)易當(dāng)中， 比較優(yōu)勢作用越來越少，占有租越來越重要。租：某種要素投入某個部門所得的高于該要素用于其它用途所獲得的收益，可以理解為反常的高收入。由于壟斷競

58、爭的存在以及外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)導(dǎo)致的貿(mào)易模式都證明了， 現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中可能出現(xiàn)這樣一些行業(yè)， 巨額的租在其中長時間存在， 不會輕易消失， 于是誰獲得了租或占有了大部分租誰就擁有明顯的優(yōu)勢。 在國際貿(mào)易中， 率先進(jìn)入這些行業(yè)的企業(yè)將排斥其他國家企業(yè)的競爭，獨占巨額利潤。 （參見王勇課件）各國政府應(yīng)該通過貿(mào)易政策的制定， 使得本國企業(yè)搶占市場， 獲得獨占，進(jìn)而獲租，以提高自己國民收入。3、動態(tài)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)政策爭奪未來經(jīng)濟(jì)發(fā)展的制高點， 隨著技術(shù)日益復(fù)雜， 國際貿(mào)易促進(jìn)技術(shù)交流的作用下降了，保持技術(shù)領(lǐng)先的唯一途徑是鼓勵創(chuàng)新活動在本國進(jìn)行。 政府責(zé)任是給予本國關(guān)鍵產(chǎn)業(yè) （應(yīng)當(dāng)給知識密集的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)） 各種優(yōu)惠待

59、遇， 發(fā)揮外溢作用，在國際競爭中領(lǐng)先，帶動國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，在國際競爭中保持領(lǐng)先。（二）貿(mào)易保護(hù)手段保護(hù)性關(guān)稅、出口補貼、進(jìn)口配額、自愿出口限制（ VER ）、國產(chǎn)化程度要求、繁瑣有意刁難進(jìn)口規(guī)章制度。（三）支持自由貿(mào)易的邏輯1、成本效益分析25關(guān)稅，使用日益困難收益外國被迫降低價格-生產(chǎn)消費的扭曲。因此如果是大國則有可能收益，小國一般難以改變國際市場價格。補貼，回?fù)舯趬荆龀直緡?。只有損失。配額，租金 -生產(chǎn)消費扭曲，如果租金留在國內(nèi)則還有可能受益，但是沒有考慮腐敗成本。自愿限制，與配額提供給國外一樣，只有損失。因此自由貿(mào)易支持者認(rèn)為貿(mào)易政策成本大于收益，但是大國有可能獲益不過在國際關(guān)系領(lǐng)域看

60、來，這有可能引致報復(fù)，破壞貿(mào)易體系，因此得不償失：2、針對次優(yōu)理論市場失靈的原因大多在國內(nèi)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)當(dāng)中，應(yīng)當(dāng)通過國內(nèi)改革糾正， 與國際貿(mào)易無涉。國際貿(mào)易可以推動引導(dǎo)國內(nèi)改革，減少結(jié)構(gòu)調(diào)整的痛苦， 而不是保護(hù)落后。3、針對戰(zhàn)略貿(mào)易主張尋租理論：自由貿(mào)易學(xué)者針對貿(mào)易保護(hù)理論中獨占“租”的主張發(fā)明的理論。它證明，如果政府有意識地創(chuàng)造租并主導(dǎo)租的分配，本國企業(yè)會為了爭奪租金投入大量資源，資源浪費給國民經(jīng)濟(jì)造成的損失將超過租金收益。4、針對產(chǎn)業(yè)政策政府能識別關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)嗎？政府能幫助關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)獲得成功嗎？官僚機(jī)構(gòu)在引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中起的作用被夸大了。（四）重壓之下的世界貿(mào)易體系自行車?yán)碚摚壕S護(hù)世界體系的人士相信貿(mào)