審核方案策劃表

1、版本F/修改4審核方案策劃表JL-T-21-01F-D組織名稱：證書類別： CNASDANABDUKAS 其他審核類型：口單一審核 UQMS DEMS DOHSMS DFSMS 其他結(jié)合審核 QMS+EMSD EMS+OHSMS1 QMS+OHSMS QMS+FSMSD QMS+EMS+OHSMS 其他審核狀態(tài)：初審 復(fù)審擬審核時(shí)間：年 月日，多體系/證書審核（并/錯(cuò)期）調(diào)整：申請認(rèn)證范圍：原證書狀況：有效 口過期 口暫?？诔蜂N最后一次證書到期時(shí)間口原證書編號(hào)申 請 評(píng) 審基 本 信 息合同人數(shù)：專業(yè)代碼：地域：口省內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)程度：口 QMS特殊（A B C ） 一般（A BC EMS 一、二、三

2、級(jí) 省外口 OHSMS 一、二、三級(jí) FSMS A B C D法規(guī)要求：資質(zhì)、范圍與認(rèn)證范圍一致口是口否（另作說明）體系運(yùn)行時(shí)間滿足要求口是口否（另作說明）法定的許可或注冊要求（規(guī)定行業(yè)如危險(xiǎn)化學(xué)品）是 口否（另作說 明）主管部門出具的一年內(nèi)未因環(huán)保違法證明口有 口無重大質(zhì)量、安全、環(huán)保、食品安全事故（生產(chǎn)、食品）口無 口有（另作說明）二年內(nèi)是否被國家、省、市監(jiān)督部門通報(bào)處罰口無 口有（另作說明）法定機(jī)構(gòu)的檢測才艮告（一年內(nèi)）口產(chǎn)品口環(huán)境 口安全 口食品安全合格 /、合格（另作說明）內(nèi)審 管理評(píng)審口已進(jìn)行 口未進(jìn)行（另作說明）現(xiàn)場 口單一現(xiàn)場口部門多多現(xiàn)場個(gè)，分布、季節(jié)性生產(chǎn)/施工春口夏秋冬輪

3、班情況一班口二班口多班獲證情況初次 其他機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)入口 QMS 已獲UQMSEMSDEMSOHSMSDOHSMSFSMS FSMS申請認(rèn)證的范圍是否在中鑒認(rèn)證獲準(zhǔn)認(rèn)可的認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍內(nèi)口是口否其 他獲證情況：原機(jī)構(gòu)注冊號(hào) 期注冊情況：有效 口撤消過申機(jī)原注冊機(jī)構(gòu)名稱認(rèn)證周期所處的階段監(jiān)1 口監(jiān)2 口復(fù)評(píng)請 評(píng) 審構(gòu) 轉(zhuǎn) 入 評(píng) 審轉(zhuǎn)入原因：口證書到期 口路途 口機(jī)構(gòu)資質(zhì) 其他是 口否 與原機(jī)構(gòu)在合同履行過程中存在未解決問題是口否有不合格未糾正口有 口無重大投訴擬采取的審核方式：口初審方式復(fù)評(píng)方式申申請組織及其管理體系的信息充分口組織已了解認(rèn)證要求請 評(píng) 審與組織之間無理解差異擬擴(kuò)大認(rèn)可范圍后受理口有

4、能力并能約定時(shí)間安排審核口有能力作出認(rèn)證決定中申 請 評(píng) 審 結(jié)GZCCE具備了審核及作出認(rèn)證決定的能力口是口否口接受申請口補(bǔ)充或進(jìn)一步提供材料，如：口不接受，理由：申請?jiān)u審人員：月 日年請 評(píng) 審 /論標(biāo)準(zhǔn)人日數(shù)（一、二階段）：QMS EMS OHSMS DFSMS 其他QMS+EMS+OHSMS DEMS+OHSMS1 FSMS+QMSQMS+EMSQMS+OHSM& 其他時(shí)增加/減少因素限 及 審 核確a）相關(guān)管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求；b）規(guī)模和復(fù)雜程度；c）技術(shù)和法規(guī)環(huán)境；準(zhǔn)審d）管理體系范圍內(nèi)活動(dòng)的分包情況備核 時(shí)e）以前審核的結(jié)果；f）場所的數(shù)量和對(duì)多場所的考慮。問評(píng)審后確定人/日數(shù)：

5、QMSDEMS QMS+EMS+OHSMS QMS+EMS（第一階段）OHSMSDFSMSEMS+OHSMS1QMS+FSMSQMS+OHSMS項(xiàng)目管理人員：年 月日總部確認(rèn)（分公司、分包機(jī)構(gòu)項(xiàng)目適用）評(píng)審人: 年第階階段段審審核實(shí)核施實(shí)第二施階方段審式核評(píng)價(jià)口同意分公司/分包機(jī)構(gòu)評(píng)審意見 口不同意分公司/分包機(jī)構(gòu)評(píng)審意見 理由：日判斷不實(shí)施現(xiàn)場審核的基本原則，但如在非現(xiàn)場審核中發(fā)現(xiàn)不能滿足不到現(xiàn)場無法得出較準(zhǔn)確的結(jié)論時(shí)，審核組長可提出現(xiàn)場審核的要求?？趶?fù)評(píng)且原體系運(yùn)行正常（必要時(shí)）其他機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)入、資料齊全口已獲得本機(jī)構(gòu)頒發(fā)的其他管理體系認(rèn)證證書、擴(kuò)大審核口其他：基于以上條件，建議第一階段審核方

6、式口非現(xiàn)場審核.現(xiàn)場審核項(xiàng)目管理人員：日期：文 件 和 資 料 審 查又件資料審查1、客戶的管理體系文件 口基本符合 口不符合2、客戶的運(yùn)作場所和現(xiàn)場的情況（機(jī)構(gòu)、職能、產(chǎn)品 /服務(wù)、活動(dòng)和過程等方面的 特點(diǎn)）基本符合 口不符合3、客戶對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的理解及實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)要求的情況（關(guān)鍵績效、重要的因素、過程、目標(biāo)和運(yùn)作的識(shí)別）基本符合 口需進(jìn)一步核實(shí)4、客戶的認(rèn)證范圍、過程和場所的必要信息，相關(guān)的法律法規(guī)要求和遵守情況基本清楚 口需進(jìn)一步核實(shí)5、一階段審核所需資源的配置 口較充分 口需進(jìn)一步核實(shí)6、充分了解客戶的管理體系和現(xiàn)場運(yùn)作口了解 口需進(jìn)一步核實(shí)7、內(nèi)審核管理評(píng)審?fù)瓿汕闆r 實(shí)施 口未實(shí)施多場所差異性

7、分析：各場所的組織結(jié)構(gòu)、廠房及設(shè)備設(shè)施口相似口不同各場所的環(huán)境因素、危險(xiǎn)源口相似口不同各場所的產(chǎn)品和過程口相似不同工藝方法、實(shí)現(xiàn)過程不同口相似口不同地處周圍環(huán)境口相似口不同施工階段基本口相似口不同高風(fēng)險(xiǎn)或復(fù)雜的行業(yè)或活動(dòng)口沒有口有利用質(zhì)量計(jì)劃來說明不同的活動(dòng)或不同的合同或法規(guī)制度口需要經(jīng)常 口不需要季節(jié)性生產(chǎn)/服務(wù) 口是 口否 停產(chǎn)月份/產(chǎn)品/服務(wù)：抽樣建議：多場所抽：_個(gè)，、。審核組長：日期：審核部決定同意實(shí)施非現(xiàn)場審核，必要時(shí)補(bǔ)充現(xiàn)場審核口同意實(shí)施現(xiàn)場審核同意抽樣方案小同意抽樣方案質(zhì)量經(jīng)理：日期：審 核 實(shí) 施 和 結(jié) 論提供的信息、文小 管理體系的范圍、口是 客戶的組織結(jié)構(gòu)、 了解二階段

8、審核準(zhǔn)備 本次審核共開出 建議口可 口審核關(guān)/擬審核出 口保持標(biāo)祚 口增加口 口最終確定 口結(jié)合審核 抽樣及現(xiàn)場審核口已口未總體了解組織管理體系的策劃現(xiàn)場運(yùn)作口確定口基本確定否已實(shí)施了 口內(nèi)部審核口管理評(píng)審過程、資源和重要影響因素及其控制方式等情況已口否充分口是口否充分Q E S F個(gè)問題點(diǎn)5進(jìn)行第二階段審核二占:八、十間：人/日數(shù)減少人/日數(shù)天，理由：二的人日數(shù)：(DQ+E DQ+F DQ+S UQ+E+S 口其他_個(gè)，地點(diǎn)審核組長：日期：審 核 計(jì) 劃第二階段標(biāo)準(zhǔn)人/日數(shù)UQ DE DS DF最終確定的人日數(shù)質(zhì)量經(jīng)理：日期：計(jì)劃安排、分工 是否合理分，要素是否有遺漏 口是 口否， 說明：

9、時(shí)間分配口是 口否足夠，說明：專業(yè)能力口是口否滿足，說明：審核抽樣口是口否合理，說明：本組專業(yè)人員：組長：現(xiàn) 場 審 核審核發(fā)現(xiàn)：對(duì)要素標(biāo)注：，為Q,X為O,。為E部門要素合計(jì)QMSEMS/OHSM;S FSMS注：表中X為 QMSA為EMS*為OHSMS為FSM*般不符合，QMS QM為EMSj為OHS幅為FSMST重不符合審 核 結(jié) 論推薦認(rèn)證注冊UQMS DEMS DOHSMS FSMS口延期推薦認(rèn)證注冊 UQMS DEMS DOHSMS 口 FSMS 不推薦認(rèn)證注冊UQMS DEMS DOHSMS FSMS審 核兀 成審核組長確認(rèn)本次審核： 審核范圍變化（需要時(shí)）：是 口否專業(yè)能力滿足

10、要求：是 口否 人/日數(shù)滿足要求，審核計(jì)劃 口是 否合理下次審核建議：多體系/證書審核（并/錯(cuò)期）調(diào)整建議： 改進(jìn)建議組長： 日年月備注第次監(jiān)督計(jì)劃監(jiān)督時(shí)間:審核組成員：實(shí)際監(jiān)督時(shí)間：審核目的：例行監(jiān)督口擴(kuò)大認(rèn)證范圍口縮小認(rèn)證范圍 口恢復(fù)認(rèn)證注冊結(jié)合審核口單一審核認(rèn)證范圍擴(kuò)大的評(píng)審： QMS DEMS DOHSMS DFSMS 其他場所 口產(chǎn)品口分現(xiàn)場/分公司擴(kuò)大的產(chǎn)品范圍的資質(zhì)與認(rèn)證范圍是否一致口是 口否法定的許可或注冊要求口是 口否分現(xiàn)場、分公司的資質(zhì)要求滿足要求是 口否公司有能力并能約定安排審核口是 口否刖基縮小認(rèn)證范圍的評(píng)審：場所 口產(chǎn)品 口分現(xiàn)場/分公司準(zhǔn)4V信變更：體系覆蓋人數(shù)變化

11、口無 有 現(xiàn)人數(shù)1年備I 口息主要負(fù)責(zé)人變更口有 口無口主要原料口工藝 變更 無 口有：專業(yè)范圍代碼變更口無 口有：注冊專業(yè)代碼本次審核覆蓋的專業(yè)代碼多場所變化情況口無口增個(gè) 減個(gè)對(duì)多場所抽樣的安排質(zhì)量經(jīng)理年月日項(xiàng)目管理人員年月日人日數(shù)確定：標(biāo)準(zhǔn)人/日數(shù)確定人/日數(shù)質(zhì)量經(jīng)理年月日計(jì)劃安排分工合理口是口否時(shí)間充足口是口否審審體系范圍內(nèi)有代表性的區(qū)域和職能進(jìn)行監(jiān)視口是 口否核核進(jìn)行了對(duì)獲證客戶及體系變更情況的審核口是 口否實(shí)計(jì)審核組能力滿足專業(yè)要求是 口否施劃證書、標(biāo)志使用，不符合項(xiàng)現(xiàn)場驗(yàn)證口是 口否參考初審提出的監(jiān)督審核建議口是 口否審核組長年月日專業(yè)人員年月日注： 代表性指對(duì)相應(yīng)管理體系績效影

12、響最為顯著的活動(dòng)，如 QMS領(lǐng)域設(shè)計(jì)、生產(chǎn)和服務(wù)提供、產(chǎn)品監(jiān)視 與測量等過程，EMS域主要指生產(chǎn)、經(jīng)營、服務(wù)活動(dòng)中的重大環(huán)境因素的控制等， OHSMS域主要指重大危險(xiǎn)源的控制等，F(xiàn)SM頷域主要指顯著危害的控制活動(dòng)。審核組成員：實(shí)際監(jiān)督時(shí)間：審核目的：例行監(jiān)督口擴(kuò)大認(rèn)證范圍口縮小認(rèn)證范圍 口恢復(fù)認(rèn)證注冊結(jié)合審核口單一審核認(rèn)證范圍擴(kuò)大的評(píng)審： QMS DEMS DOHSMS DFSMS 其他場所 口產(chǎn)品口分現(xiàn)場/分公司擴(kuò)大的產(chǎn)品范圍的資質(zhì)與認(rèn)證范圍是否一致口是 口否法定的許可或注冊要求口是 口否分現(xiàn)場、分公司的資質(zhì)要求滿足要求是 口否公司有能力并能約定安排審核口是 口否刖基縮小認(rèn)證范圍的評(píng)審：場所

13、 口產(chǎn)品 口分現(xiàn)場/分公司準(zhǔn)4V信變更：體系覆蓋人數(shù)變化口無 有 現(xiàn)人數(shù)1年備I 口息主要負(fù)責(zé)人變更口有 口無口主要原料口工藝 變更 無 口有：專業(yè)范圍代碼變更口無 口有：注冊專業(yè)代碼本次審核覆蓋的專業(yè)代碼多場所變化情況口無口增個(gè) 減個(gè)對(duì)多場所抽樣的安排質(zhì)量經(jīng)理年月日項(xiàng)目管理人員年月日人日數(shù)確定：標(biāo)準(zhǔn)人/日數(shù)確定人/日數(shù)質(zhì)量經(jīng)理年月日計(jì)劃安排分工合理口是口否時(shí)間充足口是口否審審體系范圍內(nèi)有代表性的區(qū)域和職能進(jìn)行監(jiān)視口是 口否核核進(jìn)行了對(duì)獲證客戶及體系變更情況的審核口是 口否實(shí)計(jì)審核組能力滿足專業(yè)要求是 口否施劃證書、標(biāo)志使用，不符合項(xiàng)現(xiàn)場驗(yàn)證口是 口否參考初審提出的監(jiān)督審核建議口是 口否審核組

14、長年月日專業(yè)人員年月日注： 代表性指對(duì)相應(yīng)管理體系績效影響最為顯著的活動(dòng)，如 QMS領(lǐng)域設(shè)計(jì)、生產(chǎn)和服務(wù)提供、產(chǎn)品監(jiān)視 與測量等過程，EMS域主要指生產(chǎn)、經(jīng)營、服務(wù)活動(dòng)中的重大環(huán)境因素的控制等， OHSMS域主要指重大危險(xiǎn)源的控制等，F(xiàn)SM頷域主要指顯著危害的控制活動(dòng)。周期績效復(fù)評(píng)周期內(nèi)不符合項(xiàng)分布圖初審監(jiān)1監(jiān)2監(jiān)3QMSEMS/OHSFSMS例次審核的不符合項(xiàng)口是 口否 關(guān)閉共有 次未關(guān)閉，理由。對(duì)本輪認(rèn)證周期結(jié)束，下次復(fù)評(píng)前對(duì)管理體系績效的總體評(píng)價(jià)是 口否（另作說是 口否（另作說能 口不能（另作口明顯改善 改善 口保持 口是 口否有效 口基本有認(rèn)證周期內(nèi)未發(fā)生質(zhì)量/環(huán)境/安全/食品安全事故明）認(rèn)證周期內(nèi)未發(fā)生質(zhì)量/環(huán)境/安全/食品安全方面的重大投訴明）實(shí)現(xiàn)組織的方針、目標(biāo)要求說明）認(rèn)證周期內(nèi)組織的質(zhì)量/環(huán)境/安全管理績效改進(jìn)情況倒退領(lǐng)導(dǎo)層、主要技術(shù)人員未發(fā)生變更管理體系作為一個(gè)整體的持續(xù)符合性與有效