審核方案策劃表

1、版本F/修改4審核方案策劃表JL-T-21-01F-D組織名稱：證書類別： CNASDANABDUKAS 其他審核類型：口單一審核 UQMS DEMS DOHSMS DFSMS 其他結(jié)合審核 QMS+EMSD EMS+OHSMS1 QMS+OHSMS QMS+FSMSD QMS+EMS+OHSMS 其他審核狀態(tài)：初審 復審擬審核時間：年 月日，多體系/證書審核（并/錯期）調(diào)整：申請認證范圍：原證書狀況：有效 口過期 口暫?？诔蜂N最后一次證書到期時間口原證書編號申 請 評 審基 本 信 息合同人數(shù)：專業(yè)代碼：地域：口省內(nèi)風險程度：口 QMS特殊（A B C ） 一般（A BC EMS 一、二、三

2、級 省外口 OHSMS 一、二、三級 FSMS A B C D法規(guī)要求：資質(zhì)、范圍與認證范圍一致口是口否（另作說明）體系運行時間滿足要求口是口否（另作說明）法定的許可或注冊要求（規(guī)定行業(yè)如危險化學品）是 口否（另作說 明）主管部門出具的一年內(nèi)未因環(huán)保違法證明口有 口無重大質(zhì)量、安全、環(huán)保、食品安全事故（生產(chǎn)、食品）口無 口有（另作說明）二年內(nèi)是否被國家、省、市監(jiān)督部門通報處罰口無 口有（另作說明）法定機構(gòu)的檢測才艮告（一年內(nèi)）口產(chǎn)品口環(huán)境 口安全 口食品安全合格 /、合格（另作說明）內(nèi)審 管理評審口已進行 口未進行（另作說明）現(xiàn)場 口單一現(xiàn)場口部門多多現(xiàn)場個，分布、季節(jié)性生產(chǎn)/施工春口夏秋冬輪

3、班情況一班口二班口多班獲證情況初次 其他機構(gòu)轉(zhuǎn)入口 QMS 已獲UQMSEMSDEMSOHSMSDOHSMSFSMS FSMS申請認證的范圍是否在中鑒認證獲準認可的認證業(yè)務范圍內(nèi)口是口否其 他獲證情況：原機構(gòu)注冊號 期注冊情況：有效 口撤消過申機原注冊機構(gòu)名稱認證周期所處的階段監(jiān)1 口監(jiān)2 口復評請 評 審構(gòu) 轉(zhuǎn) 入 評 審轉(zhuǎn)入原因：口證書到期 口路途 口機構(gòu)資質(zhì) 其他是 口否 與原機構(gòu)在合同履行過程中存在未解決問題是口否有不合格未糾正口有 口無重大投訴擬采取的審核方式：口初審方式復評方式申申請組織及其管理體系的信息充分口組織已了解認證要求請 評 審與組織之間無理解差異擬擴大認可范圍后受理口有

4、能力并能約定時間安排審核口有能力作出認證決定中申 請 評 審 結(jié)GZCCE具備了審核及作出認證決定的能力口是口否口接受申請口補充或進一步提供材料，如：口不接受，理由：申請評審人員：月 日年請 評 審 /論標準人日數(shù)（一、二階段）：QMS EMS OHSMS DFSMS 其他QMS+EMS+OHSMS DEMS+OHSMS1 FSMS+QMSQMS+EMSQMS+OHSM& 其他時增加/減少因素限 及 審 核確a）相關(guān)管理體系標準的要求；b）規(guī)模和復雜程度；c）技術(shù)和法規(guī)環(huán)境；準審d）管理體系范圍內(nèi)活動的分包情況備核 時e）以前審核的結(jié)果；f）場所的數(shù)量和對多場所的考慮。問評審后確定人/日數(shù)：

5、QMSDEMS QMS+EMS+OHSMS QMS+EMS（第一階段）OHSMSDFSMSEMS+OHSMS1QMS+FSMSQMS+OHSMS項目管理人員：年 月日總部確認（分公司、分包機構(gòu)項目適用）評審人: 年第階階段段審審核實核施實第二施階方段審式核評價口同意分公司/分包機構(gòu)評審意見 口不同意分公司/分包機構(gòu)評審意見 理由：日判斷不實施現(xiàn)場審核的基本原則，但如在非現(xiàn)場審核中發(fā)現(xiàn)不能滿足不到現(xiàn)場無法得出較準確的結(jié)論時，審核組長可提出現(xiàn)場審核的要求?？趶驮u且原體系運行正常（必要時）其他機構(gòu)轉(zhuǎn)入、資料齊全口已獲得本機構(gòu)頒發(fā)的其他管理體系認證證書、擴大審核口其他：基于以上條件，建議第一階段審核方

6、式口非現(xiàn)場審核.現(xiàn)場審核項目管理人員：日期：文 件 和 資 料 審 查又件資料審查1、客戶的管理體系文件 口基本符合 口不符合2、客戶的運作場所和現(xiàn)場的情況（機構(gòu)、職能、產(chǎn)品 /服務、活動和過程等方面的 特點）基本符合 口不符合3、客戶對標準的理解及實施標準要求的情況（關(guān)鍵績效、重要的因素、過程、目標和運作的識別）基本符合 口需進一步核實4、客戶的認證范圍、過程和場所的必要信息，相關(guān)的法律法規(guī)要求和遵守情況基本清楚 口需進一步核實5、一階段審核所需資源的配置 口較充分 口需進一步核實6、充分了解客戶的管理體系和現(xiàn)場運作口了解 口需進一步核實7、內(nèi)審核管理評審完成情況 實施 口未實施多場所差異性

7、分析：各場所的組織結(jié)構(gòu)、廠房及設(shè)備設(shè)施口相似口不同各場所的環(huán)境因素、危險源口相似口不同各場所的產(chǎn)品和過程口相似不同工藝方法、實現(xiàn)過程不同口相似口不同地處周圍環(huán)境口相似口不同施工階段基本口相似口不同高風險或復雜的行業(yè)或活動口沒有口有利用質(zhì)量計劃來說明不同的活動或不同的合同或法規(guī)制度口需要經(jīng)常 口不需要季節(jié)性生產(chǎn)/服務 口是 口否 停產(chǎn)月份/產(chǎn)品/服務：抽樣建議：多場所抽：_個，、。審核組長：日期：審核部決定同意實施非現(xiàn)場審核，必要時補充現(xiàn)場審核口同意實施現(xiàn)場審核同意抽樣方案小同意抽樣方案質(zhì)量經(jīng)理：日期：審 核 實 施 和 結(jié) 論提供的信息、文小 管理體系的范圍、口是 客戶的組織結(jié)構(gòu)、 了解二階段

8、審核準備 本次審核共開出 建議口可 口審核關(guān)/擬審核出 口保持標祚 口增加口 口最終確定 口結(jié)合審核 抽樣及現(xiàn)場審核口已口未總體了解組織管理體系的策劃現(xiàn)場運作口確定口基本確定否已實施了 口內(nèi)部審核口管理評審過程、資源和重要影響因素及其控制方式等情況已口否充分口是口否充分Q E S F個問題點5進行第二階段審核二占:八、十間：人/日數(shù)減少人/日數(shù)天，理由：二的人日數(shù)：(DQ+E DQ+F DQ+S UQ+E+S 口其他_個，地點審核組長：日期：審 核 計 劃第二階段標準人/日數(shù)UQ DE DS DF最終確定的人日數(shù)質(zhì)量經(jīng)理：日期：計劃安排、分工 是否合理分，要素是否有遺漏 口是 口否， 說明：

9、時間分配口是 口否足夠，說明：專業(yè)能力口是口否滿足，說明：審核抽樣口是口否合理，說明：本組專業(yè)人員：組長：現(xiàn) 場 審 核審核發(fā)現(xiàn)：對要素標注：，為Q,X為O,。為E部門要素合計QMSEMS/OHSM;S FSMS注：表中X為 QMSA為EMS*為OHSMS為FSM*般不符合，QMS QM為EMSj為OHS幅為FSMST重不符合審 核 結(jié) 論推薦認證注冊UQMS DEMS DOHSMS FSMS口延期推薦認證注冊 UQMS DEMS DOHSMS 口 FSMS 不推薦認證注冊UQMS DEMS DOHSMS FSMS審 核兀 成審核組長確認本次審核： 審核范圍變化（需要時）：是 口否專業(yè)能力滿足

10、要求：是 口否 人/日數(shù)滿足要求，審核計劃 口是 否合理下次審核建議：多體系/證書審核（并/錯期）調(diào)整建議： 改進建議組長： 日年月備注第次監(jiān)督計劃監(jiān)督時間:審核組成員：實際監(jiān)督時間：審核目的：例行監(jiān)督口擴大認證范圍口縮小認證范圍 口恢復認證注冊結(jié)合審核口單一審核認證范圍擴大的評審： QMS DEMS DOHSMS DFSMS 其他場所 口產(chǎn)品口分現(xiàn)場/分公司擴大的產(chǎn)品范圍的資質(zhì)與認證范圍是否一致口是 口否法定的許可或注冊要求口是 口否分現(xiàn)場、分公司的資質(zhì)要求滿足要求是 口否公司有能力并能約定安排審核口是 口否刖基縮小認證范圍的評審：場所 口產(chǎn)品 口分現(xiàn)場/分公司準4V信變更：體系覆蓋人數(shù)變化

11、口無 有 現(xiàn)人數(shù)1年備I 口息主要負責人變更口有 口無口主要原料口工藝 變更 無 口有：專業(yè)范圍代碼變更口無 口有：注冊專業(yè)代碼本次審核覆蓋的專業(yè)代碼多場所變化情況口無口增個 減個對多場所抽樣的安排質(zhì)量經(jīng)理年月日項目管理人員年月日人日數(shù)確定：標準人/日數(shù)確定人/日數(shù)質(zhì)量經(jīng)理年月日計劃安排分工合理口是口否時間充足口是口否審審體系范圍內(nèi)有代表性的區(qū)域和職能進行監(jiān)視口是 口否核核進行了對獲證客戶及體系變更情況的審核口是 口否實計審核組能力滿足專業(yè)要求是 口否施劃證書、標志使用，不符合項現(xiàn)場驗證口是 口否參考初審提出的監(jiān)督審核建議口是 口否審核組長年月日專業(yè)人員年月日注： 代表性指對相應管理體系績效影

12、響最為顯著的活動，如 QMS領(lǐng)域設(shè)計、生產(chǎn)和服務提供、產(chǎn)品監(jiān)視 與測量等過程，EMS域主要指生產(chǎn)、經(jīng)營、服務活動中的重大環(huán)境因素的控制等， OHSMS域主要指重大危險源的控制等，F(xiàn)SM頷域主要指顯著危害的控制活動。審核組成員：實際監(jiān)督時間：審核目的：例行監(jiān)督口擴大認證范圍口縮小認證范圍 口恢復認證注冊結(jié)合審核口單一審核認證范圍擴大的評審： QMS DEMS DOHSMS DFSMS 其他場所 口產(chǎn)品口分現(xiàn)場/分公司擴大的產(chǎn)品范圍的資質(zhì)與認證范圍是否一致口是 口否法定的許可或注冊要求口是 口否分現(xiàn)場、分公司的資質(zhì)要求滿足要求是 口否公司有能力并能約定安排審核口是 口否刖基縮小認證范圍的評審：場所

13、 口產(chǎn)品 口分現(xiàn)場/分公司準4V信變更：體系覆蓋人數(shù)變化口無 有 現(xiàn)人數(shù)1年備I 口息主要負責人變更口有 口無口主要原料口工藝 變更 無 口有：專業(yè)范圍代碼變更口無 口有：注冊專業(yè)代碼本次審核覆蓋的專業(yè)代碼多場所變化情況口無口增個 減個對多場所抽樣的安排質(zhì)量經(jīng)理年月日項目管理人員年月日人日數(shù)確定：標準人/日數(shù)確定人/日數(shù)質(zhì)量經(jīng)理年月日計劃安排分工合理口是口否時間充足口是口否審審體系范圍內(nèi)有代表性的區(qū)域和職能進行監(jiān)視口是 口否核核進行了對獲證客戶及體系變更情況的審核口是 口否實計審核組能力滿足專業(yè)要求是 口否施劃證書、標志使用，不符合項現(xiàn)場驗證口是 口否參考初審提出的監(jiān)督審核建議口是 口否審核組

14、長年月日專業(yè)人員年月日注： 代表性指對相應管理體系績效影響最為顯著的活動，如 QMS領(lǐng)域設(shè)計、生產(chǎn)和服務提供、產(chǎn)品監(jiān)視 與測量等過程，EMS域主要指生產(chǎn)、經(jīng)營、服務活動中的重大環(huán)境因素的控制等， OHSMS域主要指重大危險源的控制等，F(xiàn)SM頷域主要指顯著危害的控制活動。周期績效復評周期內(nèi)不符合項分布圖初審監(jiān)1監(jiān)2監(jiān)3QMSEMS/OHSFSMS例次審核的不符合項口是 口否 關(guān)閉共有 次未關(guān)閉，理由。對本輪認證周期結(jié)束，下次復評前對管理體系績效的總體評價是 口否（另作說是 口否（另作說能 口不能（另作口明顯改善 改善 口保持 口是 口否有效 口基本有認證周期內(nèi)未發(fā)生質(zhì)量/環(huán)境/安全/食品安全事故明）認證周期內(nèi)未發(fā)生質(zhì)量/環(huán)境/安全/食品安全方面的重大投訴明）實現(xiàn)組織的方針、目標要求說明）認證周期內(nèi)組織的質(zhì)量/環(huán)境/安全管理績效改進情況倒退領(lǐng)導層、主要技術(shù)人員未發(fā)生變更管理體系作為一個整體的持續(xù)符合性與有效