平板探測器公司知識產(chǎn)權(quán)制度

1、泓域/平板探測器公司知識產(chǎn)權(quán)制度平板探測器公司知識產(chǎn)權(quán)制度目錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc112426275 一、 項目基本情況 PAGEREF _Toc112426275 h 3 HYPERLINK l _Toc112426276 二、 世界知識產(chǎn)權(quán)組織 PAGEREF _Toc112426276 h 5 HYPERLINK l _Toc112426277 三、 世界貿(mào)易組織 PAGEREF _Toc112426277 h 11 HYPERLINK l _Toc112426278 四、 專利權(quán)的內(nèi)容和限制 PAGEREF _Toc112426278 h

2、19 HYPERLINK l _Toc112426279 五、 專利權(quán)的申請 PAGEREF _Toc112426279 h 25 HYPERLINK l _Toc112426280 六、 知識產(chǎn)品生產(chǎn)的特點 PAGEREF _Toc112426280 h 30 HYPERLINK l _Toc112426281 七、 知識產(chǎn)品生產(chǎn)的三種主要形式及自主創(chuàng)新 PAGEREF _Toc112426281 h 34 HYPERLINK l _Toc112426282 八、 知識產(chǎn)權(quán)交易的盡職調(diào)查 PAGEREF _Toc112426282 h 41 HYPERLINK l _Toc112426283

3、 九、 研發(fā)環(huán)節(jié)的知識產(chǎn)權(quán)管理 PAGEREF _Toc112426283 h 57 HYPERLINK l _Toc112426284 十、 知識產(chǎn)權(quán)布局管理 PAGEREF _Toc112426284 h 65 HYPERLINK l _Toc112426285 十一、 知識產(chǎn)權(quán)維持管理 PAGEREF _Toc112426285 h 91 HYPERLINK l _Toc112426286 十二、 知識產(chǎn)權(quán)投資的成本控制 PAGEREF _Toc112426286 h 111 HYPERLINK l _Toc112426287 十三、 知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)標引與分級 PAGEREF _Toc11

4、2426287 h 115 HYPERLINK l _Toc112426288 十四、 公司基本情況 PAGEREF _Toc112426288 h 126 HYPERLINK l _Toc112426289 十五、 組織架構(gòu)分析 PAGEREF _Toc112426289 h 128 HYPERLINK l _Toc112426290 勞動定員一覽表 PAGEREF _Toc112426290 h 128 HYPERLINK l _Toc112426291 十六、 法人治理結(jié)構(gòu) PAGEREF _Toc112426291 h 129 HYPERLINK l _Toc112426292 十七、

5、 SWOT分析 PAGEREF _Toc112426292 h 140 HYPERLINK l _Toc112426293 十八、 項目風險分析 PAGEREF _Toc112426293 h 148 HYPERLINK l _Toc112426294 十九、 項目風險對策 PAGEREF _Toc112426294 h 151項目基本情況（一）項目投資人xxx（集團）有限公司（二）建設(shè)地點本期項目選址位于xx。（三）項目選址本期項目選址位于xx，占地面積約70.00畝。（四）項目實施進度本期項目建設(shè)期限規(guī)劃24個月。（五）投資估算本期項目總投資包括建設(shè)投資、建設(shè)期利息和流動資金。根據(jù)謹慎財務

6、估算，項目總投資29849.55萬元，其中：建設(shè)投資23648.95萬元，占項目總投資的79.23%；建設(shè)期利息505.53萬元，占項目總投資的1.69%；流動資金5695.07萬元，占項目總投資的19.08%。（六）資金籌措項目總投資29849.55萬元，根據(jù)資金籌措方案，xxx（集團）有限公司計劃自籌資金（資本金）19532.43萬元。根據(jù)謹慎財務測算，本期工程項目申請銀行借款總額10317.12萬元。（七）經(jīng)濟評價1、項目達產(chǎn)年預期營業(yè)收入（SP）：53000.00萬元。2、年綜合總成本費用（TC）：41419.29萬元。3、項目達產(chǎn)年凈利潤（NP）：8472.24萬元。4、財務內(nèi)部收益

7、率（FIRR）：21.06%。5、全部投資回收期（Pt）：5.95年（含建設(shè)期24個月）。6、達產(chǎn)年盈虧平衡點（BEP）：18793.91萬元（產(chǎn)值）。（八）主要經(jīng)濟技術(shù)指標主要經(jīng)濟指標一覽表序號項目單位指標備注1占地面積46667.00約70.00畝1.1總建筑面積69307.30容積率1.491.2基底面積27533.53建筑系數(shù)59.00%1.3投資強度萬元/畝315.232總投資萬元29849.552.1建設(shè)投資萬元23648.952.1.1工程費用萬元19806.432.1.2工程建設(shè)其他費用萬元3304.562.1.3預備費萬元537.962.2建設(shè)期利息萬元505.532.3流動

8、資金萬元5695.073資金籌措萬元29849.553.1自籌資金萬元19532.433.2銀行貸款萬元10317.124營業(yè)收入萬元53000.00正常運營年份5總成本費用萬元41419.296利潤總額萬元11296.327凈利潤萬元8472.248所得稅萬元2824.089增值稅萬元2369.8410稅金及附加萬元284.3911納稅總額萬元5478.3112工業(yè)增加值萬元18617.7213盈虧平衡點萬元18793.91產(chǎn)值14回收期年5.95含建設(shè)期24個月15財務內(nèi)部收益率21.06%所得稅后16財務凈現(xiàn)值萬元9291.62所得稅后世界知識產(chǎn)權(quán)組織（一）世界知識產(chǎn)權(quán)組織的成立過程世界

9、知識產(chǎn)權(quán)組織是聯(lián)合國所屬的十六個專門機構(gòu)之一，屬于政府間國際組織，其總部設(shè)在瑞士日內(nèi)瓦。截至2019年8月10日，共有192個成員國。我國于1980年6月3日加入世界知識產(chǎn)權(quán)組織，其他主要成員國包括美國、日本、瑞士、瑞典、法國、德國等。世界知識產(chǎn)權(quán)組織的淵源可追溯到1883年。1883年，保護工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約締結(jié)并于1884年生效，當時成立了一個國際局作為公約的執(zhí)行機構(gòu)；1886年，保護文學和藝術(shù)作品伯爾尼公約締結(jié)，并且也成立了一個國際局作為執(zhí)行機構(gòu)；1893年，上述兩個國際局合并，成立保護知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)合國際局，設(shè)在瑞士，并且接受瑞士政府的監(jiān)督。這便是世界知識產(chǎn)權(quán)組織的前身。為了更好地發(fā)揮保護知

10、識產(chǎn)權(quán)聯(lián)合國際局的國際組織功能，增強其獨立性，1967年7月14日，“國際保護工業(yè)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟”（巴黎聯(lián)盟）和“國際保護文學藝術(shù)作品聯(lián)盟”（伯爾尼聯(lián)盟）的51個成員在瑞典首都斯德哥爾摩通過了建立世界知識產(chǎn)權(quán)組織公約，并于1970年生效，世界知識產(chǎn)權(quán)組織就此設(shè)立。（二）世界知識產(chǎn)權(quán)組織的宗旨和職能根據(jù)建立世界知識產(chǎn)權(quán)組織公約的第三條、第四條，世界知識產(chǎn)權(quán)組織的宗旨在于在全世界范圍內(nèi)促進國與國、國際組織之間關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)的合作；其主要職能在于四個方面：（1）促進知識產(chǎn)權(quán)保護的合作，包括協(xié)調(diào)立法、締結(jié)新的國際條約；（2）給予發(fā)展中國家知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域內(nèi)的法律和技術(shù)援助；（3）行政事務處理，包括巴黎聯(lián)盟、伯爾尼

11、聯(lián)盟；（4）知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域內(nèi)的研究。世界知識產(chǎn)權(quán)組織下設(shè)三個領(lǐng)導機構(gòu)：大會、成員國會議和協(xié)調(diào)委員會，決定世界知識產(chǎn)權(quán)組織的任務和方向。目前，世界知識產(chǎn)權(quán)組織執(zhí)行著保護工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎聯(lián)盟，保護文學藝術(shù)作品伯爾尼聯(lián)盟，商標國際注冊馬德里協(xié)定聯(lián)盟，專利合作條約聯(lián)盟等二十幾個知識產(chǎn)權(quán)方面的國際組織的行政任務，并就知識產(chǎn)權(quán)法律起草、修改、建立專利機構(gòu)和專利文獻機構(gòu)，培養(yǎng)專業(yè)工作人員等事項，向發(fā)展中國家提供援助和咨詢。（三）世界知識產(chǎn)權(quán)組織管理下的條約世界知識產(chǎn)權(quán)組織管理著三類條約：知識產(chǎn)權(quán)保護條約：確定各國知識產(chǎn)權(quán)保護原則和內(nèi)容；全球保護體系條約：構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)全球范圍申請的程序，簡化申請程序并減低申請費用；

12、知識產(chǎn)權(quán)分類條約：創(chuàng)建分類體系，將有關(guān)發(fā)明、商標和工業(yè)品外觀設(shè)計的信息編排為便于檢索的索引式可管理的結(jié)構(gòu)。我國于1980年3月3日遞交加入世界知識產(chǎn)權(quán)組織的申請書，并于1980年6月3日正式成為世界知識產(chǎn)權(quán)組織的成員。（四）中國加入的有關(guān)國際知識產(chǎn)權(quán)條約概況在恢復聯(lián)合國席位后，中國就開始積極參與有關(guān)技術(shù)轉(zhuǎn)讓的知識產(chǎn)權(quán)保護的國際條約締結(jié)或修改活動，并分別于1980年6月、1985年3月、1992年10月、1993年4月、1994年1月和1997年成為WIPO235成員國、巴黎公約伯爾尼公約保護音像制作者防止非法復制公約PCT和國際專利分類斯特拉斯堡協(xié)定等條約的締約方；有關(guān)中國加入WIPO管轄下的

13、知識產(chǎn)權(quán)條約的概況見表3.2。除上述努力外，中國還在烏拉圭回合中參與了TRIPs協(xié)議的談判，并草簽了最后文本，該文本在中國入世后于2002年1月對中國生效。我國于1982年12月10日簽署海洋法公約，1996年6月7日交存批準書，同年7月7日對我國生效。90年代后我國還參加了有關(guān)環(huán)境條約如氣候變化框架公約生物多樣性保護公約等。我國加入上述條約后除作出保留的外，享有相應權(quán)利和承擔一定義務。巴黎公約約定的權(quán)利、義務有國民待遇、優(yōu)先權(quán)、專利的獨立性、強制許可、拒絕或撤銷專利的限制及專利權(quán)的例外等；PCT要求各國在不削減按巴黎公約規(guī)定的該公約任何當事國的任何國民或居民的權(quán)利前提下，對保護發(fā)明申請的提出

14、、檢索和審查進行合作和提供特殊的技術(shù)服務，為專利的國際申請?zhí)峁┍憷?jié)省時間和成本；締約國專利局作為受理局有義務按條約和實施細則對國際申請進行檢查和處理；中國作為國際檢索單位之一有義務對現(xiàn)有技術(shù)進行檢索并提供國際檢索報告，提交給申請人和國際局。伯爾尼公約對成員國規(guī)定的權(quán)利義務有：國民待遇、自動保護、版權(quán)獨立、符合最低保護標準和權(quán)利限制等。海洋法公約和環(huán)境保護條約有關(guān)技術(shù)轉(zhuǎn)讓的內(nèi)容主要涉及環(huán)境保護、資源養(yǎng)護和海底區(qū)域開發(fā)等人類共同財產(chǎn)維護中的技術(shù)轉(zhuǎn)讓。發(fā)展中國家的義務主要是保護環(huán)境，并形成和提高研發(fā)能力；發(fā)達國家的義務除了環(huán)境保護外，還需在公平合理或優(yōu)惠的基礎(chǔ)上轉(zhuǎn)讓無害環(huán)境技術(shù)，通過一定的機制幫

15、助發(fā)展中國家。中國作為發(fā)展中的一員，應當履行自己在條約中保護環(huán)境、轉(zhuǎn)讓技術(shù)的義務，但也享有分享技術(shù)的權(quán)利。2001年12月11日，中國加入WTO，無疑也是其多邊規(guī)則的重要組成部分的TRIPs協(xié)議之成員。TRIPs協(xié)議要求成員方將知識產(chǎn)權(quán)看作私權(quán)，承擔高標準保護義務，將貿(mào)易中的國民待遇和最惠國待遇原則運用到知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易中，提高保護水平，擴大保護范圍，延長保護期限；同時規(guī)定權(quán)利人權(quán)利限制、鼓勵技術(shù)轉(zhuǎn)讓和傳播、強制許可及對最不發(fā)達國家技術(shù)轉(zhuǎn)讓的特殊規(guī)定和援助等內(nèi)容。作為成員方中國無疑需要承擔協(xié)議的義務，但同樣作為發(fā)展中國家也應當享有特定的權(quán)利。關(guān)于WTO框架下的其他協(xié)議如TRIMS、GATS等規(guī)定的

16、義務如投資中取消本地成分要求、數(shù)量限制、外匯平衡及服務開放中的最惠國待遇等中國也必須履行。多哈宣言及其系列文件中規(guī)定的權(quán)利和義務如推行可持續(xù)發(fā)展、貿(mào)易政策透明、關(guān)注知識產(chǎn)權(quán)和公共健康及有關(guān)藥品的強制許可等對成員方來說也產(chǎn)生一定的義務和權(quán)利。（五）世界知識產(chǎn)權(quán)組織仲裁和調(diào)解中心世界知識產(chǎn)權(quán)組織仲裁與調(diào)解中心成立于1994年，總部設(shè)在瑞士日內(nèi)瓦，隸屬于世界知識產(chǎn)權(quán)組織的國際局，是獨立的國際性商事爭端和知識產(chǎn)權(quán)爭端解決機構(gòu)。其主要職能在于為私人當事方之間的國際商事或知識產(chǎn)權(quán)爭端提供不同于訴訟的仲裁、調(diào)解或其他專家裁決方案，也提供一些合同起草及培訓服務。其仲裁程序、調(diào)解程序及專家解決方案依據(jù)的程序規(guī)則

17、為：世界知識產(chǎn)權(quán)組織仲裁規(guī)則、世界知識產(chǎn)權(quán)組織調(diào)解規(guī)則、世界知識產(chǎn)權(quán)組織快速仲裁規(guī)則和世界知識產(chǎn)權(quán)組織專家裁決規(guī)則。任何國家的任何當事方，無論是個人還是實體，均可申請該中心裁決，并且裁決過程可在世界任意地方以任意語言采用當事人選定的任意法律進行。雖然中心成立于1994年，但大多數(shù)案件都是近年來提交的，迄今共辦理了600多個調(diào)解、仲裁和專家裁決案件。根據(jù)中心的數(shù)據(jù)，所裁決案件涉及的爭議類型主要有：許可協(xié)議（例如，商標、專利、版權(quán)、軟件）、研發(fā)協(xié)議、技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、分銷協(xié)議、特許經(jīng)營協(xié)議、信息技術(shù)協(xié)議、數(shù)據(jù)處理協(xié)議、合資協(xié)議、咨詢協(xié)議、藝術(shù)營銷協(xié)議、電視發(fā)行和格式、電影制作、版權(quán)集體管理、因解決先前

18、法院訴訟協(xié)議而產(chǎn)生的案件等。（六）統(tǒng)一域名爭議解決程序世界知識產(chǎn)權(quán)組織仲裁和調(diào)解中心還承擔執(zhí)行統(tǒng)一域名爭議解決政策，對當事方提交的域名糾紛進行仲裁。但是，僅限于明顯屬于惡意搶注和使用域名的案件，且允許雙方當事人中的任何一方將爭議提交主管法院審理。自1999年12月以來，WIPO辦理了約43000起域名糾紛案件每年的案件數(shù)量分布如下圖3.3。這些訴訟共同涉及來自179個國家的政黨和約79000個互聯(lián)網(wǎng)域名。投訴人業(yè)務活動涉及的前五大領(lǐng)域為：零售、銀行和金融、其他、時尚以及生物技術(shù)和制藥。世界貿(mào)易組織（一）世界貿(mào)易組織的成立過程世界貿(mào)易組織是一個獨立于聯(lián)合國的永久性國際組織。1995年1月1日正式

19、開始運作，總部設(shè)在瑞士日內(nèi)瓦。建立世貿(mào)組織的設(shè)想是在1944年7月舉行的布雷頓森林會議上提出的，當時設(shè)想在成立世界銀行和國際貨幣基金組織的同時，成立一個國際性貿(mào)易組織，從而使它們成為二次大戰(zhàn)后左右世界經(jīng)濟的“貨幣一金融一貿(mào)易”三位一體的機構(gòu)。1994年4月15日在摩洛哥的馬拉喀什市舉行的關(guān)貿(mào)總協(xié)定烏拉圭回合部長會議決定成立更具全球性的世界貿(mào)易組織（簡稱“世貿(mào)組織”），以取代成立于1947年的關(guān)貿(mào)總協(xié)定。于是，1995年世界貿(mào)易組織成立，1996年開始運作。（二）世界貿(mào)易組織的宗旨和職能建立世界貿(mào)易組織的馬拉喀什協(xié)定（簡稱馬拉喀什協(xié)定）開篇提到，世界貿(mào)易組織的宗旨在于：在提高生活水平和保證充分就

20、業(yè)的前提下，擴大貨物和服務的生產(chǎn)與貿(mào)易，按照可持續(xù)發(fā)展的原則實現(xiàn)全球資源的最佳配置；努力確保發(fā)展中國家，尤其是最不發(fā)達國家在國際貿(mào)易增長中的份額與其經(jīng)濟需要相稱；保護和維護環(huán)境。根據(jù)馬拉喀什協(xié)定，世界貿(mào)易組織的職能在于：管理其體制下的貿(mào)易協(xié)議；提供貿(mào)易談判的機會；解決糾紛；審查各成員國貿(mào)易政策；為發(fā)展中國家的貿(mào)易政策問題提供技術(shù)幫助和培訓；與其他國際組織配合。（三）世界貿(mào)易組織和知識產(chǎn)權(quán)1、世界貿(mào)易組織體制下的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定世界貿(mào)易知識產(chǎn)權(quán)組織在協(xié)調(diào)知識產(chǎn)權(quán)國際問題時發(fā)揮著舉足輕重的作用。但是，發(fā)達國家對此非常擔心，因為半數(shù)以上的成員國來自發(fā)展中國家，那么，在WIPO的框架下，充分和嚴格的知識產(chǎn)

21、權(quán)保護勢必難以達到，這也就促使發(fā)達國家在烏拉圭回合談判之時，竭力將知識產(chǎn)權(quán)保護的內(nèi)容納入世界貿(mào)易組織的框架下。世界貿(mào)易組織是一個多邊貿(mào)易體制，它的法律框架是由建立世界貿(mào)易組織的馬拉喀什協(xié)定及其四個附件組成。附件一貨物貿(mào)易多邊協(xié)定服務貿(mào)易總協(xié)定和與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議分別作為附件1A、附件1B、附件1C出現(xiàn)。附件二關(guān)于爭端解決規(guī)則與程序的諒解。附件三貿(mào)易政策審議機制。附件四是諸邊協(xié)議。根據(jù)這些協(xié)定，世界貿(mào)易組織下管理了三類貿(mào)易：商品貿(mào)易、服務貿(mào)易和知識產(chǎn)權(quán)。而其創(chuàng)立的爭端解決制度，大大增加了知識產(chǎn)權(quán)的國際保護力度。2、爭端解決機構(gòu)世界貿(mào)易組織的爭端解決機制是世界貿(mào)易組織的設(shè)置中最為重要的一個。

22、它的主要作用在于處理根據(jù)烏拉圭回合最后文件中的任何協(xié)議提起的爭端。這樣，爭端解決機構(gòu)具有獨斷的權(quán)利以建立專家小組，通過專家小組作出上訴報告，保持對裁決和建議的執(zhí)行的監(jiān)督，在建議得不到執(zhí)行時授權(quán)采取報復措施。其解決爭端的主要程序：世貿(mào)組織成員如有爭端，應先行協(xié)商，在一方提出要求后的30天內(nèi)，必須開始協(xié)商。如60天后未獲解決，一方可申請成立專家小組。爭端的解決機構(gòu)在接到申請后的第二次會議上必須作出決定，即同意或不同意成立專家小組，只有爭端解決機構(gòu)全體反對，專家小組才不能成立。專家組作出最后報告時，爭端方可以采取兩種方式執(zhí)行專家報告：履行：即違背其義務的一方必須立即履行專家小組或上述機構(gòu)的建議。如果

23、該方無法立即履行這些建議，爭端解決機構(gòu)可以根據(jù)請求給予一個合理的履行期限。提供補償：若違背義務的一方在合理的履行期限內(nèi)不履行建議，引用爭端解決程序的一方可以要求補償?；蛘?，違背義務的一方可以主動提出給予補償。當違背義務的一方未能履行建議并拒絕提供補償時，受侵害的一方可以要求爭端解決機構(gòu)授權(quán)采取報復措施，中止協(xié)議項下的減讓或其他義務。這就是說，當一方違背其在1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定或一個有關(guān)協(xié)議項下的義務時，受侵害的一方在爭端解決機構(gòu)的授權(quán)下可以提高從違背義務的一方進口貨物的關(guān)稅，所涉及產(chǎn)品的貿(mào)易額應相當于被起訴的措施所帶來的影響。（四）中國和世界貿(mào)易組織2001年12月11日，中國正式加入世界貿(mào)易

24、組織，成為其第143個成員。雖然早自20世紀90年代初，中國的知識產(chǎn)權(quán)法的修訂及制定，都或多或少參考了世貿(mào)組織成立前后的與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議。但自加入之后，我國必須履行該條約的義務。2007年4月10日，美國向WTO提起兩項針對中國的爭端解決的磋商請求，即中國影響知識產(chǎn)權(quán)保護及執(zhí)行的措施案（DS362）和中國影響特定出版物及音視頻娛樂產(chǎn)品的貿(mào)易權(quán)及發(fā)行服務的措施案（DS363），這也是發(fā)達國家第一次向WTO提起針對中國的有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的磋商請求。其后，2018年3月23日，美國要求就涉及保護知識產(chǎn)權(quán)的某些措施與中國進行磋商。歐盟也在同年6月1日，就與中國的技術(shù)轉(zhuǎn)讓糾紛案件提請WTO爭端解決機

25、構(gòu)解決。在接下來的一段時期內(nèi)，我國不可避免地將要面對國際知識產(chǎn)權(quán)爭端日益增多的趨勢。這使得我們不得不更加重視對與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議的理解與執(zhí)行。1、中國一影響知識產(chǎn)權(quán)保護及執(zhí)行的措施案2007年4月10日，美國政府就“中國一一與知識產(chǎn)權(quán)保護和實施有關(guān)的措施”向WTO提出申訴。隨后，中美兩國就此案進行磋商。磋商中，美國共就四個方面涉及的中國知識產(chǎn)權(quán)保護和執(zhí)行的相關(guān)法律提出磋商請求，它們分別是：（1）中國現(xiàn)行法律對有關(guān)蓄意假冒商標或盜版案件刑事程序和處罰的起點問題：（2）中國海關(guān)當局對沒收的侵犯知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品的處置問題；（3）拒絕對在中國境內(nèi)還未被授權(quán)出版和發(fā)行的作品的版權(quán)和相關(guān)權(quán)利的保護和執(zhí)

26、行問題；（4）未能對僅從事未授權(quán)復制或僅為授權(quán)發(fā)行著作權(quán)作品的人適用刑法程序和處罰。由于第四個問題是美國對我國法律的誤讀，美國隨后將這一訴請撤銷。對于前三個問題，雙方未達成一致。2007年8月13日，美國請求WTO就中國影響知識產(chǎn)權(quán)保護與實施的某些措施成立專家組。2007年9月25日專家組成立。2009年1月26日專家組報告向WTO各成員公布，對三項爭議措施分別做出了裁決，專家組主要裁定：（1）中國著作權(quán)法，特別是第4條第1句違反了TRIPs協(xié)定第9.1條所納入的伯爾尼公約第5（1）條以及TRIPs協(xié)定第41.1條的規(guī)定；（2）中國有關(guān)海關(guān)措施違反了TRIPs協(xié)定第59條所納入的TRIPs協(xié)定

27、第46條第4句設(shè)立的原則；（3）駁回美國關(guān)于中國的刑事門檻違反TRIPs協(xié)定第61條第1句義務的指控。專家組建議中國根據(jù)裁定修訂其著作權(quán)法和海關(guān)措施中的相關(guān)內(nèi)容，使之符合中國在TRIPs協(xié)定項下的義務。2009年3月29日，爭端解決機構(gòu)正式通過了專家組的報告。我國于2010年2月26日修改了著作權(quán)法，刪除了第4條第1款。2、中國一影響金融信息服務和外國金融信息提供商的措施案2008年3月3日，歐共體依據(jù)與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議第39.2款、GATT服務XVI：2（a），XVI：2（e），XVII，XVIII，就我國金融信息服務管理規(guī)定提出WTO爭端解決機制項下的磋商請求稱中國18月前制定的相關(guān)

28、規(guī)定限制了路透集團、道瓊斯公司和彭博資訊向中國的銀行、政府機構(gòu)和其他客戶出售金融信息的能力。歐共體認為，中國阻止外資金融信息提供商直接向其客戶提供服務。外資金融信息提供商必須通過新華社所屬的部門審批后才能營運，而新華社最近成立了一家與外資金融機構(gòu)同臺競技的金融信息服務機構(gòu)“新華08”，中國的有關(guān)措施違反了GATS協(xié)議規(guī)定的國民待遇和市場準入承諾，中國的規(guī)則為歐共體金融信息提供商的市場準入設(shè)置了嚴格障礙。2008年4月22日至23日，中方與歐共體在日內(nèi)瓦舉行了聯(lián)合磋商。2008年11月13日，中方與歐共體在日內(nèi)瓦簽署了有關(guān)解決金融信息WTO爭端案的諒解備忘錄。2008年12月4日，歐共體撤回請求

29、。3、美國訴中國保護知識產(chǎn)權(quán)措施案美國于2018年3月23日就中國保護知識產(chǎn)權(quán)的某些措施，向WTO爭端解決機構(gòu)申請與中國進行磋商。美國援引關(guān)于爭端解決規(guī)則與程序的諒解第1條和第4條以及與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議（以下簡稱TRIPs協(xié)定）第64條提出磋商請求，并指出中國否認在技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同后外國專利權(quán)人可對中國合資方行使的專利權(quán)。認為中國還規(guī)定了強制性的合同不利條款，這些條款歧視并且不利于進口國外技術(shù)。因此，中國剝奪了外國知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人在中國就其知識產(chǎn)權(quán)獲得保護，以及其在市場條件下自由談判專利許可和技術(shù)相關(guān)合同的權(quán)利。2018年4月3日，日本要求參加磋商。2018年4月4日，歐洲聯(lián)盟和烏克蘭要求參加

30、磋商。2018年4月5日，沙特阿拉伯和中國臺北要求參加磋商。隨后，中國通知DSB，已接受了歐盟和日本的要求。2018年10月18日，美國要求成立專家小組，在專家小組會議上，澳大利亞、巴西、加拿大、埃及、歐盟、印度、日本、哈薩克斯坦、韓國、新西蘭、挪威、俄羅斯聯(lián)邦、新加坡、瑞士、中國臺北、土耳其和烏克蘭保留其第三方權(quán)利。2019年6月3日，美國要求專家組暫停其訴訟程序至2019年12月31日。2019年6月4日，中國同意美國的要求。2019年6月12日，專家組批準美國的請求并暫停其工作。4、歐盟訴中國技術(shù)轉(zhuǎn)移措施案2018年6月1日，歐盟要求與中國就技術(shù)轉(zhuǎn)移措施進行磋商。歐洲聯(lián)盟聲稱中國的部分措

31、施與TRIPs協(xié)定第3，28.1（a），28.1（b），28.2，33，39.1和39.2條；1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定第X：3（a）條以及中國加入議定書第一部分第2（A）（2）段的要求不一致。隨后，日本、美國、中國臺北要求加入磋商。2018年12月20日，歐洲聯(lián)盟替換了原來的磋商請求。在其經(jīng)修訂的磋商請求中，歐洲聯(lián)盟提供了有關(guān)將外國技術(shù)轉(zhuǎn)讓給中國的措施的更多細節(jié)，并要求進行磋商。歐盟提到中華人民共和國中外合資企業(yè)法實施條例中華人民共和國中外合資經(jīng)營企業(yè)法新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準入管理規(guī)定關(guān)于設(shè)立外商投資農(nóng)作物種子企業(yè)審批和登記管理的有關(guān)規(guī)定中華人民共和國技術(shù)進出口管理條例等與相關(guān)國際條約或協(xié)定規(guī)

32、定不符。2019年1月15日，中國臺北要求加入修訂后的磋商。2019年1月18日，日本和美國要求加入經(jīng)修訂的磋商。專利權(quán)的內(nèi)容和限制1、專利權(quán)的內(nèi)容根據(jù)我國專利法規(guī)定，專利權(quán)是專利權(quán)人依法在一定期限內(nèi)利用自己專利的權(quán)利。具體而言，包括以下權(quán)利：（1）獨占實施權(quán)，這是指專利權(quán)人獨占實施其專利的權(quán)利，禁止其他人實施的權(quán)利。對于產(chǎn)品專利而言，專利權(quán)人實施的方式包括制造、使用、銷售、許諾銷售和進口專利產(chǎn)品。許諾銷售，指的是明確表示出售的意愿，許諾在未來進行出售；對于方法專利而言，專利權(quán)人實施的方式包括使用專利方法，使用、銷售、許諾銷售和進口依照該專利方法制造的產(chǎn)品。對于外觀設(shè)計專利權(quán)人而言，獨占實施的

33、方式包括制造、許諾銷售、銷售、進口外觀設(shè)計專利產(chǎn)品。外觀設(shè)計專利權(quán)人的許諾銷售權(quán)是2008年修訂專利法時增加的，修法之前，我國專利法僅規(guī)定發(fā)明、實用新型專利權(quán)人的許諾銷售權(quán)，賦予外觀設(shè)計專利權(quán)人許諾銷售權(quán)，對于保護外觀設(shè)計專利起到了重要的作用。但是，應當注意到，我國外觀設(shè)計專利權(quán)不包含使用權(quán)。（2）轉(zhuǎn)讓權(quán)，是指專利權(quán)人有權(quán)將其獲得的專利所有權(quán)轉(zhuǎn)讓給他人的權(quán)利。轉(zhuǎn)讓專利權(quán)的，當事人應當訂立書面合同，并向國務院專利行政部門登記，由國務院專利行政部門予以公告。專利權(quán)的轉(zhuǎn)讓自登記之日起生效。中國單位或者個人向外國人、外國企業(yè)或者外國其他組織轉(zhuǎn)讓專利申請權(quán)或者專利權(quán)的，應當依照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定辦

34、理手續(xù)。（3）許可實施權(quán)，指專利權(quán)人通過實施許可合同的方式，許可他人實施其專利并收取專利使用費的權(quán)利。專利實施許可包括三種方式：第一，獨占實施許可，是指讓與人在約定許可實施專利的范圍內(nèi)，將該專利權(quán)許可一個受讓人實施，讓與人依約定不得實施該專利；第二，排他實施許可，是指讓與人在約定許可實施專利的范圍內(nèi)，將該專利權(quán)許可一個受讓人實施，但讓與人依約定可以自行實施該專利；第三，普通實施許可，是指讓與人在約定許可實施專利的范圍內(nèi)許可他人實施該專利，并且可以自行實施該專利。當事人對專利實施許可方式?jīng)]有約定的或者約定不明確的，認定為普通實施許可。同時著作權(quán)法規(guī)定轉(zhuǎn)讓共有專利權(quán)的，應當取得全體共有人的同意。即

35、專利法第15條規(guī)定：“專利申請權(quán)或者專利權(quán)的共有人對權(quán)利的行使有約定的，從其約定。沒有約定的，共有人可以單獨實施或者以普通許可方式許可他人實施該專利；許可他人實施該專利的，收取的使用費應當在共有人之間分配。除前款規(guī)定的情形外，行使共有的專利申請權(quán)或者專利權(quán)應當取得全體共有人的同意。”我國專利法（草案）擬新設(shè)專利開放許可制度，增加規(guī)定：“專利權(quán)人以書面方式向國務院專利行政部門聲明愿意許可任何人實施其專利，并明確許可使用費支付方式、標準的，由國務院專利行政部門予以公告，實行開放許可；任何人有意愿實施開放許可的專利的，以書面方式通知專利權(quán)人，并依照公告的方式、標準支付許可使用費后，即獲得專利實施許可

36、?！保?）標記權(quán)，即專利權(quán)人有權(quán)自行決定是否在其專利產(chǎn)品或者該產(chǎn)品的包裝上標明專利標記和專利號。在我國，標明專利時常常使用“中國專利”“中國發(fā)明專利”“中國外觀設(shè)計專利”“ZL”等字樣。（5）請求保護權(quán)，是指專利權(quán)人認為其專利權(quán)受到侵犯時，有權(quán)向人民法院起訴或請求專利管理部門處理以保護其專利權(quán)的權(quán)利。保護專利權(quán)是專利制度的核心，他人未經(jīng)專利權(quán)人許可而實施其專利，侵犯專利權(quán)并引起糾紛的，專利權(quán)人可以直接向人民法院起訴，也可以請求管理專利工作的部門處理。（6）放棄權(quán)，專利權(quán)人可以在專利權(quán)保護期限屆滿前的任何時候，以書面形式聲明或以不繳納年費的方式自動放棄其專利權(quán)。專利法第44條規(guī)定：“第四十四條有

37、下列情形之一的，專利權(quán)在期限屆滿前終止：（一）沒有按照規(guī)定繳納年費的：（二）專利權(quán)人以書面聲明放棄其專利權(quán)的。專利權(quán)在期限屆滿前終止的，由國務院專利行政部門登記和公告。”2、專利權(quán)的限制專利權(quán)的限制，是指法律為了協(xié)調(diào)專利權(quán)人與社會公眾之間就利用專利技術(shù)的關(guān)系，對某些未經(jīng)專利權(quán)人許可而實施其專利的行為不作為侵權(quán)行為的規(guī)定。對專利權(quán)限制的終極目的是要維護國家和社會的整體利益，維護技術(shù)市場秩序，促進科學技術(shù)進步。我國法律對專利權(quán)的限制主要有以下三類：（1）不視為侵犯專利權(quán)的實施專利行為這些行為有：專利產(chǎn)品或者依照專利方法直接獲得的產(chǎn)品，由專利權(quán)人或者經(jīng)其許可的單位、個人售出后，使用、許諾銷售、銷售、

38、進口該產(chǎn)品的；該項規(guī)定在法理上被稱為專利權(quán)用盡；在專利申請日前已經(jīng)制造相同產(chǎn)品、使用相同方法或者已經(jīng)作好制造、使用的必要準備，并且僅在原有范圍內(nèi)繼續(xù)制造、使用的；該項是關(guān)于在先使用的規(guī)定；臨時通過中國領(lǐng)陸、領(lǐng)海、領(lǐng)空的外國運輸工具，依照其所屬國同中國簽訂的協(xié)議或者共同參加的國際條約，或者依照互惠原則，為運輸工具自身需要而在其裝置和設(shè)備中使用有關(guān)專利的；這是關(guān)于外國交通工具臨時過境的規(guī)定；專為科學研究和實驗而使用有關(guān)專利的；為提供行政審批所需要的信息，制造、使用、進口專利藥品或者專利醫(yī)療器械的，以及專門為其制造、進口專利藥品或者專利醫(yī)療器械的。（2）國家指定實施專利的行為指定實施是指國家主管機關(guān)

39、，可以不經(jīng)專利權(quán)人同意，直接指定單位實施專利的行為。我國專利法第14條規(guī)定：“國有企業(yè)事業(yè)單位的發(fā)明專利，對國家利益或者公共利益具有重大意義的，國務院有關(guān)主管部門和省、自治區(qū)、直轄市人民政府報經(jīng)國務院批準，可以決定在批準的范圍內(nèi)推廣應用，允許指定的單位實施，由實施單位按照國家規(guī)定向?qū)＠麢?quán)人支付使用費?！表氉⒁獾氖?，指定實施的對象只能是發(fā)明專利，且對國家利益和公共利益具有重大意義。這是因為，一般而言，發(fā)明專利對經(jīng)濟、社會的發(fā)展的意義在三種專利權(quán)中最大，只有它才有可能對國家利益和公共利益產(chǎn)生重大影響。（3）專利的強制許可制度強制實施許可，也稱為非自愿許可，是國家專利行政部門根據(jù)具體情況，不經(jīng)專利權(quán)

40、人的同意，授權(quán)他人實施發(fā)明或者實用新型專利的一種法律制度。專利強制許可的特征主要有以下幾點：該制度只適用于發(fā)明或者實用新型專利；無論是單位還是個人，只要具備條件都可以申請強制許可；是否實施強制許可，要由國家專利行政部門作出決定；強制許可的實施應當是主要為了供應國內(nèi)市場；國務院專利行政部門作出的給予實施強制許可的決定，應當及時通知專利權(quán)人，并予以登記和公告；給予實施強制許可的決定，應當規(guī)定實施的范圍和時間；取得實施強制許可的單位或者個人不享有獨占的實施權(quán)，并且無權(quán)允許他人實施；取得實施強制許可的單位或者個人應當付給專利權(quán)人合理的使用費；相關(guān)人對于國務院專利行政主管部門的決定不服的，可以向法院起訴

41、。專利強制許可的法定情形：防止專利權(quán)濫用的強制許可；專利法第48條規(guī)定有下列情形之一的，國務院專利行政部門根據(jù)具備實施條件的單位或者個人的申請，可以給予實施發(fā)明專利或者實用新型專利的強制許可：（一）專利權(quán)人自專利權(quán)被授予之日起滿三年，且自提出專利申請之日起滿四年，無正當理由未實施或者未充分實施其專利的；（二）專利權(quán)人行使專利權(quán)的行為被依法認定為壟斷行為，為消除或者減少該行為對競爭產(chǎn)生的不利影響的。以及第52條強制許可涉及的發(fā)明創(chuàng)造為半導體技術(shù)的，其實施限于公共利益的目的和本法第四十八條第（二）項規(guī)定的情形。公益性強制許可；專利法第49條規(guī)定：在國家出現(xiàn)緊急狀態(tài)或者非常情況時，或者為了公共利益的

42、目的，國務院專利行政部門可以給予實施發(fā)明專利或者實用新型專利的強制許可。以及第52條規(guī)定的半導體技術(shù)強制許可實施也限于公共利益目的。藥品專利的強制許可，第50條規(guī)定：為了公共健康目的，對取得專利權(quán)的藥品，國務院專利行政部門可以給予制造并將其出口到符合中華人民共和國參加的有關(guān)國際條約規(guī)定的國家或者地區(qū)的強制許可。從屬專利的交叉強制許可，第51條規(guī)定：項取得專利權(quán)的發(fā)明或者實用新型比前已經(jīng)取得專利權(quán)的發(fā)明或者實用新型具有顯著經(jīng)濟意義的重大技術(shù)進步，其實施又有賴于前一發(fā)明或者實用新型的實施的，國務院專利行政部門根據(jù)后一專利權(quán)人的申請，可以給予實施前一發(fā)明或者實用新型的強制許可。在依照前款規(guī)定給予實施

43、強制許可的情形下，國務院專利行政部門根據(jù)前一專利權(quán)人的申請，也可以給予實施后一發(fā)明或者實用新型的強制許可。專利權(quán)的申請要獲得專利權(quán)，專利權(quán)申請人必須向國家知識產(chǎn)權(quán)局提出申請，接受審查，履行各種行政手續(xù)和程序。1、專利申請的原則根據(jù)我國專利法的規(guī)定，我國專利申請的原則主要有：（1）申請在先原則。對于同一發(fā)明創(chuàng)造專利權(quán)的授予實行先申請先得的原則。例如：甲于2008年5月3日發(fā)明，于2008年5月6日向國家知識產(chǎn)權(quán)局提交了“關(guān)于電弧焊機的制造方法”的專利申請，而乙于2008年4月3日發(fā)明，于2008年5月7日提交了同一發(fā)明的專利申請；盡管乙發(fā)明在先，但就這一發(fā)明的專利權(quán)，將授予先申請者甲。2008年

44、修訂著作權(quán)法時在第九條中增加一款，作為第一款，規(guī)定：“同樣的發(fā)明創(chuàng)造只能授予一項專利權(quán)。但是，同一申請人同日對同樣的發(fā)明創(chuàng)造既申請實用新型專利又申請發(fā)明專利，先獲得的實用新型專利權(quán)尚未終止，且申請人聲明放棄該實用新型專利權(quán)的，可以授予發(fā)明專利權(quán)?！睂⒌谌粭l第二款修改為：“一件外觀設(shè)計專利申請應當限于一項外觀設(shè)計。同一產(chǎn)品兩項以上的相似外觀設(shè)計，或者用于同一類別并且成套出售或者使用的產(chǎn)品的兩項以上外觀設(shè)計，可以作為一件申請?zhí)岢?。”?）優(yōu)先權(quán)原則。我國專利法規(guī)定了兩種優(yōu)先權(quán)：國際優(yōu)先權(quán)和國內(nèi)優(yōu)先權(quán)。所謂國際優(yōu)先權(quán)即根據(jù)我國加入的條約或互惠原則，申請人自發(fā)明或者實用新型在外國第一次提出專利申請

45、之日起十二個月內(nèi)，或者自外觀設(shè)計在外國第一次提出專利申請之日起六個月內(nèi)，又在我國就相同主題提出專利申請的，申請日為其在我國第一次提出申請的日期；國內(nèi)優(yōu)先權(quán)即申請人自發(fā)明或者實用新型在我國第一次提出專利申請之日起十二個月內(nèi)，又向國務院專利行政部門就相同主題提出專利申請的，申請日為其第一次提出申請的日期。專利法（草案）擬新設(shè)外觀設(shè)計專利申請國內(nèi)優(yōu)先權(quán)制度，擬將第二十九條第二款修改為：“申請人自發(fā)明或者實用新型在中國第一次提出專利申請之日起十二個月內(nèi)，或者自外觀設(shè)計在中國第一次提出專利申請之日起六個月內(nèi)，又向國務院專利行政部門就相同主題提出專利申請的，可以享有優(yōu)先權(quán)。”申請人要求優(yōu)先權(quán)的，應當在申請

46、的時候提出書面聲明，并且在三個月內(nèi)提交第一次提出的專利申請文件的副本；未提出書面聲明或者逾期未提交專利申請文件副本的，視為未要求優(yōu)先權(quán)。專利法（草案）擬優(yōu)化要求優(yōu)先權(quán)程序，放寬專利申請人提交第一次專利申請文件副本的時限，擬將發(fā)明、實用新型時限延長至十六個月，外觀設(shè)計是三個月的時限。（3）審查授權(quán)。與著作權(quán)不同，發(fā)明創(chuàng)造不是一旦完成就享有專利權(quán)，而是需要向國家知識產(chǎn)權(quán)局提出申請，接受審查，審查合格后方可獲得授權(quán)：同商標注冊審查相比，專利審查要嚴格得多，程序也比較復雜。（4）保密審查。我國專利法第20條根據(jù)我國的公共利益需求，規(guī)定凡在中國完成的發(fā)明或者實用新型向外國申請專利的，應當事先報經(jīng)國務院專

47、利行政部門進行保密審查，無論申請主體為中國人或外國人，也無論是國際申請或單一申請。并且，對于未經(jīng)保密審查而向外國申請專利的發(fā)明或者實用新型，在中國申請專利的，不授予專利權(quán)。國務院專利行政部門及其專利復審委員會應當按照客觀、公正、準確、及時的要求，依法處理有關(guān)專利的申請和請求。國務院專利行政部門應當完整、準確、及時發(fā)布專利信息，定期出版專利公報。在專利申請公布或者公告前，國務院專利行政部門的工作人員及有關(guān)人員對其內(nèi)容負有保密責任。2、專利申請文件為了便于審查和授權(quán)，國家知識產(chǎn)權(quán)局要求專利申請人提交一定的文件。提交的文件包括兩方面，一方面是證明專利申請人資格及辦理專利申請手續(xù)的單位的資質(zhì)的，如授權(quán)

48、委托書等；另一方面是表述專利申請內(nèi)容的，我國國家知識產(chǎn)權(quán)局規(guī)定，申請發(fā)明專利的，需要提交：發(fā)明專利請求書、摘要、摘要附圖（適用時）、說明書、權(quán)利要求書、說明書附圖（適用時）；申請實用新型專利的，應提交實用新型專利請求書、摘要、摘要附圖（適用時）、說明書、權(quán)利要求書、說明書附圖；申請外觀設(shè)計專利的，應提交外觀設(shè)計專利請求書、圖片或者照片（要求保護色彩的，應當提交彩色圖片或者照片）以及對該外觀設(shè)計的簡要說明。由于專利權(quán)的保護范圍往往取決于授予專利權(quán)的范圍，因此，撰寫專利申請說明書、權(quán)利請求書要求具備較高的技術(shù)知識和專利知識，一般均由專利代理機構(gòu)代為撰寫。3、專利的申請流程專利權(quán)的授予實行申請審查制

49、度，即由專利申請權(quán)人提出申請，由國家專利主管部門依據(jù)專利法專利法實施細則和專利審查指南進行審查，符合條件的授予專利權(quán)。實踐中，自專利申請權(quán)人提出申請之日，到專利授權(quán)之日，耗費時間短則24個月左右，長則三至五年。依據(jù)專利法，發(fā)明專利申請的審批程序包括受理、初審、公布、實審以及授權(quán)五個階段。實用新型或者外觀設(shè)計專利申請在審批中不進行早期公布和實質(zhì)審查，只有受理、初審和授權(quán)三個階段。（1）發(fā)明專利申請的審查我國對發(fā)明專利申請實行兩步審查制度：初步審查和實質(zhì)審查。初步審查在于審查當事人是否按照國家專利局的要求提交了各種申請材料和書式，以及其內(nèi)容是否有明顯的錯誤，具體有：（一）申請人提交的文件是否符合法

50、律的要求，如請求書、說明書、摘要和權(quán)利要求書是否均提交，是否提交了附圖，是否提交了要求的身份證明文件及優(yōu)先權(quán)文件等；（二）申請文件的撰寫是否符合法律要求，專利權(quán)利要求書及說明書撰寫是否符合法律要求的文字表達方式、文書格式和用詞規(guī)范，是否存在明顯錯誤等。例如，權(quán)利要求書中描寫每一權(quán)利要求應使用一句話表述等。實質(zhì)審查在于審查發(fā)明創(chuàng)造是否屬于可授予專利權(quán)的范圍，發(fā)明是否符合新穎性、創(chuàng)造性和實用性等專利權(quán)授予的實質(zhì)條件的要求。國家專利局受理申請后進行初步審查，符合要求的，自專利申請日期滿18個月即行公告，公告期滿進行實質(zhì)審查，通過后授予專利權(quán)。（2）實用新型或者外觀設(shè)計專利申請的審查我國實用新型或者外

51、觀設(shè)計專利申請的審查只進行初步審查，通過后即授予實用新型或者外觀設(shè)計專利權(quán)，同時予以登記和公告。初步審查的內(nèi)容和發(fā)明專利初步審查的內(nèi)容相似，主要是對申請書格式及明顯性錯誤的審查。知識產(chǎn)品生產(chǎn)的特點1、生產(chǎn)主體的多樣性知識生產(chǎn)主體有個人、企業(yè)、國家或一定范圍內(nèi)的跨國合作的特定組織。根據(jù)不同類型的知識產(chǎn)品，知識生產(chǎn)者也不同，如一般著作、論文或小的發(fā)明多是由一個人或幾個人共同完成（個體化生產(chǎn)者），較為復雜的知識產(chǎn)品常由規(guī)模更大的企業(yè)來完成，而諸如中國的神舟系列研發(fā)計劃則必須由國家來組織完成；像和平號空間站的建設(shè)、運營則靠跨國之間的科學家的合作來完成。具體說來：個體化生產(chǎn)者是最基本、也是最主要的類型，

52、因為不論是企業(yè)、國家還是跨國生產(chǎn)的知識產(chǎn)品，其最終的行為者和落實者均為自然人，抽象的集體、國家只是一個客觀的集合體，它們自身是不能創(chuàng)作任何東西的。由于知識產(chǎn)品的獨特性和差異性，絕大部分的知識產(chǎn)品（如通過科學方面的火花、文學作品的閃光點等形成的發(fā)明和著作）都是有個人來單獨完成的，它們可以不受時間、空間的限制，往往需要個人的靈感或頓悟，這是腦力勞動的特點；當然，有關(guān)專業(yè)人員在一起交流，也可以引起別人的深思和觸發(fā)靈感，但這種靈感最終形成的成果常屬于受啟發(fā)者，這也是知識生產(chǎn)過程中的一個特點。由于靈感、頓悟、觀點的個性和獨特性，雖然有幾個人合作的智力成果，通常由不同的人完成成果的不同部分，常帶有鮮明的個

53、人特征。多數(shù)場合下，個體生產(chǎn)者投入知識產(chǎn)品的生產(chǎn)要素較為簡單，對他人和社會的依賴性較弱，由此也較難產(chǎn)生在社會上有巨大影響的科技發(fā)明和創(chuàng)造，它們多為文學、藝術(shù)等類的產(chǎn)品。知識源自創(chuàng)新，而原始創(chuàng)新99%以上來源于個人。就個體而言，他需要接受系統(tǒng)的教育，并有一定的先期積累，進而才能創(chuàng)新出新知識。企業(yè)化生產(chǎn)者。隨著社會經(jīng)濟的發(fā)展，過去由單個知識分子的產(chǎn)品，隨著社會功能的增加，產(chǎn)品變得越來越復雜，它們?nèi)諠u需要具備管理各種人才的企業(yè)來組織完成。企業(yè)根據(jù)一定的市場需求組織研發(fā)、生產(chǎn)和營銷，把各類人才根據(jù)知識產(chǎn)品的不同功能組成不同的研發(fā)組，完成龐大知識結(jié)構(gòu)中的一部分，先生產(chǎn)出符合企業(yè)需求的知識產(chǎn)品，最終組合為

54、一個滿足社會需求的產(chǎn)品，形成自身的市場競爭力。國家化的生產(chǎn)者。對于特大型知識產(chǎn)品或國防、國計民生的高科技產(chǎn)品，內(nèi)容往往涉及幾十個學科，所跨學科領(lǐng)域和時空都比較大或涉及國家安全等則靠個人或企業(yè)無法完成，這就需要國家組織有關(guān)科研人員來生產(chǎn)知識。在這樣的知識生產(chǎn)項目中，每一個知識分子完成的任務可能只是龐大產(chǎn)品中極小的一部分，如為神舟七號材料的研發(fā)人員，對其他部分關(guān)心的可能就少一些，甚至根本不知道。這一點是由于知識和科技浩瀚性和單個知識分子時間、精力的有限性所決定的。因此，知識的生產(chǎn)與供給者既有國家有關(guān)科研、教育部門，又有企業(yè)和各類商業(yè)機構(gòu)以及個人，它們有的是商業(yè)營利性機構(gòu)，有的是公益非營利性的機構(gòu)。

55、一般而言，為了研究上的方便，我們可以綜合各種因素把知識的生產(chǎn)與供給主體劃分為三類：（1）國家有關(guān)部門與機構(gòu)（包括高校、科研院所等），主要提供公有知識，不以營利為目的；（2）各種商業(yè)組織，主要提供專利知識，以營利為目的；（3）個人（人力資本），主要提供依附于本身的私人知識。2、知識生產(chǎn)的歷史繼承性由于知識的無形性、傳承性，使得任何一個新知識的產(chǎn)生，都是在當代人與前人積累的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的；歷史遺留的知識對后來者創(chuàng)造知識有著基礎(chǔ)性的意義，當代的創(chuàng)造往往是建立在歷史文化遺留的基礎(chǔ)上，發(fā)明者總是站在前人的肩膀上前進。這一點與一般商品的生產(chǎn)有著很大的不同。3、知識產(chǎn)品存在形式的多樣性按照不同的分類標準，知識

56、可以劃分為不同的存在形式。按照知識生產(chǎn)是否具有商業(yè)屬性，知識產(chǎn)品存在著三種形式：（1）以商品形式存在的知識性商品，如專利、商標和保護期內(nèi)的著作等；（2）以非商品形式存在的知識，如科學常識和進入公有領(lǐng)域的知識等；（3）由非商品性知識向商品型知識轉(zhuǎn)化形態(tài)的知識或兼有商品和非商品屬性的知識，如公有領(lǐng)域的著作（如魯迅的小說、散文，李白的詩歌等）經(jīng)出版商或特定作者編輯出版后，因他們付出了一定的智力勞動，而使他們對這些書籍享有一定的商業(yè)權(quán)利等。按知識存在的具體形態(tài)，知識產(chǎn)品可分為三類：一是獨立存在的知識，如學術(shù)論文、科研報告、研究專著等；二是依附于一定商品上的知識，如生態(tài)農(nóng)業(yè)包含的生態(tài)技術(shù)、通信產(chǎn)品包含的

57、現(xiàn)代通信知識和技術(shù)等；三是依附于人身的知識，如受教育后固化于人身的知識、能力，管理經(jīng)驗、技術(shù)工人的絕技、魔術(shù)師變幻莫測的戲法及歌唱家有自身特色的唱法、唱腔等。這類知識現(xiàn)在一般稱之為人力資本。4、知識生產(chǎn)的規(guī)模效應知識產(chǎn)品的成本結(jié)構(gòu)相當特殊，初始投資花費的固定成本可能很高，但是一旦產(chǎn)品研發(fā)成功，隨著產(chǎn)品產(chǎn)量的增加而追加的變動成本往往很小，甚至可以忽略不計。如某制藥公司經(jīng)過多年研發(fā)，研制出生產(chǎn)某藥品的技術(shù)方案；經(jīng)臨床試驗非常成功，則該廠家依據(jù)技術(shù)方案生產(chǎn)藥品的數(shù)量，除了原材料低微成本外，其他成本可以忽略。再如微軟公司開發(fā)視窗98操作平臺花費巨額成本，而多制作一張存有軟件的光盤的追加成本卻非常之低，

58、如果通過網(wǎng)絡下載，幾乎為零。產(chǎn)品的邊際成本曲線一直呈遞減之勢，不存在最低的平均成本點。5、不依賴自然資源及正外部性特點知識生產(chǎn)的投入主要是知識、智力、土地、資本等，但不占主要比例。知識產(chǎn)品生產(chǎn)的投入主要依賴于人們無形的智慧，至于土地、廠房、能源等自然資源雖然不可少，但對知識的產(chǎn)生沒有實質(zhì)性的影響。知識生產(chǎn)過程及其結(jié)果具有正外部性，即在生產(chǎn)過程中，知識可以外溢，在成果出來后，還可以給別人和社會帶來有價值的貢獻。知識產(chǎn)品生產(chǎn)的三種主要形式及自主創(chuàng)新知識的生產(chǎn)最終都靠自然人；而自然人的生產(chǎn)知識的活動一般有：注視、傾聽、閱讀、試驗、推導、直覺感知、發(fā)現(xiàn)、發(fā)明或（常常伴有收到信息）解釋、計算、加工、翻譯

59、、分析、判斷、評價等；這些只是一些例子而非活動的全部。如果知識生產(chǎn)活動的后果是影響別人的意見，那么其活動一般是：談話、寫作、打字、印刷、動作、做手勢、指點、發(fā)信號，或者進行描畫、涂飾、雕刻、唱歌、表演或其他可以被人看到和聽到的活動等。但無論如何，所有上述活動都強調(diào)運用五官感覺中的兩種即視覺和聽覺；知識生產(chǎn)很少通過觸覺來進行（除非是盲人）；而嗅覺和味覺只限于極為專業(yè)的一些職業(yè)。本書不從具體生產(chǎn)知識的個體活動展開論述，而是從知識最終被生產(chǎn)出的幾種概括形態(tài)進行說明，它們或者是個人的研究或開發(fā)，或者是由若干自然人通過特定的企業(yè)組織形態(tài)或其他法定形式構(gòu)建的組織和機構(gòu)的集體活動。（一）知識生產(chǎn)的三種主要類

60、型知識的生產(chǎn)與一般商品的生產(chǎn)有共同之處，需要有資源的投入，需要有不同人之間的團隊合作等。但與一般商品生產(chǎn)不同的是，其投入主要是知識和智力，它無需專門的廠房，土地、資本等更不占主要比例；雖然其生產(chǎn)也需要團隊，但個人在知識的創(chuàng)造過程中，起到很大的主導作用；個人的知識積累對新知識的產(chǎn)生能起到積極作用，而一般商品的生產(chǎn)不會存在這種現(xiàn)象。這種生產(chǎn)的外在形式主要就是研發(fā)，它包括三類：基礎(chǔ)研究、應用研究和技術(shù)開發(fā)等。前文提及，21世紀以來，全球研發(fā)增幅加快。例如，2015年，全球研發(fā)績效（以支出來衡量）總計約為1.918萬億美元（當前購買力平價美元），是目前全球可獲得的最新總額。2010的可比數(shù)字為1.41