代銷非公募產(chǎn)品材料清單具體要求

1、機構(gòu)業(yè)務(wù)總部材料清單具體要求產(chǎn)品發(fā)行人產(chǎn)品投資顧問（若有）1.1公司證照1.2公司介紹1.3公司年報1.4公司無違規(guī)說明函1.5合格投資者界定說明（*）1.6母子結(jié)構(gòu)產(chǎn)品相關(guān)承諾（*）1.7對投資顧問資質(zhì)的承諾（*）1.8產(chǎn)品跟投承諾（*）1.9發(fā)行人歷史投資業(yè)績2.1產(chǎn)品盡職調(diào)查報告2.2產(chǎn)品全套資料：產(chǎn)品合同、產(chǎn)品說明書、產(chǎn)品要素表2.3產(chǎn)品通過發(fā)行人內(nèi)部評審的報告2.4代銷產(chǎn)品評審立項報告2.5產(chǎn)品推介材料2.6產(chǎn)品走訪調(diào)查報告（*）3.1公司無違規(guī)說明函、符合投顧條件的承諾函3.2資質(zhì)證明文件3.3投資管理人工作經(jīng)歷證明3.4投資管理業(yè)績證明3.5基金/產(chǎn)品投資業(yè)績數(shù)據(jù)3.6公司證照、

2、介紹、年報全套材料的具體要求如下：發(fā)行人材料要求公司證照具體要求：包括營業(yè)執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼證、機構(gòu)信用證、稅務(wù)登記證、特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)證（若有）、私募投資基金管理人（私募產(chǎn)品發(fā)行人或投顧必須提供）等證書，以上需制作成pdf格式，打包成壓縮包后提供。公司介紹具體要求：包含公司簡介、成立時間、注冊資本、組織架構(gòu)、公司高級管理人員介紹、風(fēng)控情況、投資管理團隊介紹及管理產(chǎn)品情況，含管理資產(chǎn)規(guī)模、歷史業(yè)績等。公司最近一年年報具體要求：請?zhí)峁┕咀罱荒昴陥?。如公司為?dāng)年新成立，請出具最近3個月的財務(wù)報表；如公司不愿配合提供該材料，公司以正式郵件說明原因。無違規(guī)說明函具體要求：請就公司基本風(fēng)控運作情

3、況，是否存在違規(guī)行為等做說明。請參照附件模板包中“附件2相關(guān)說明函”的模板填寫，蓋公司公章。關(guān)于合格投資者界定的說明函（*）具體要求：如推薦產(chǎn)品為公募基金、基金子公司專戶產(chǎn)品、私募管理人擔(dān)任投資顧問并借通道發(fā)行的私募產(chǎn)品，若以100萬為合格投資者認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，則需請管理人針對該產(chǎn)品合格投資者的界定情況進行說明。請參照“附件2相關(guān)說明函”中相關(guān)模板填寫，蓋公司公章。母子結(jié)構(gòu)產(chǎn)品相關(guān)承諾（*）具體要求：如推薦的非公募產(chǎn)品涉及母子結(jié)構(gòu)，根據(jù)監(jiān)管部門相關(guān)規(guī)定，則需請產(chǎn)品管理人提供穿透后不變相降低合格投資者認(rèn)定資格標(biāo)準(zhǔn)，及合格投資者數(shù)量變相突破200人限制的承諾說明，請參照“附件2相關(guān)說明函”中相關(guān)模板填寫

4、，蓋公司公章。對投資顧問資質(zhì)的承諾（*）具體要求：如推薦產(chǎn)品為私募管理人擔(dān)任投資顧問并借通道發(fā)行的私募產(chǎn)品，則產(chǎn)品管理人需出具對投資顧問資質(zhì)的承諾說明。請參照“附件2相關(guān)說明函”中相關(guān)模板填寫，蓋公司公章。產(chǎn)品跟投承諾（*）具體要求：根據(jù)光大證券代理銷售私募投資基金產(chǎn)品操作規(guī)程，自主發(fā)行的私募產(chǎn)品有跟投機制，跟投方可以是私募基金管理人、或關(guān)聯(lián)機構(gòu)及個人。跟投方認(rèn)購比例不得低于5%或500萬元，且在產(chǎn)品終止之前不能退出。存在以下兩種情況之一的，私募基金管理人可免于跟投：（1）私募基金管理人評級達(dá)到AAAA或AAAA以上或機構(gòu)準(zhǔn)入評分達(dá)到80分以上的；（2）已在我司有存續(xù)產(chǎn)品，且產(chǎn)品運行正常的。發(fā)

5、行人歷史投資業(yè)績具體要求：需提供擬推薦產(chǎn)品同策略的發(fā)行人歷史管理產(chǎn)品業(yè)績表如下，及對應(yīng)提供產(chǎn)品業(yè)績走勢圖。如管理人為通道，請投資顧問提供相關(guān)業(yè)績。產(chǎn)品名稱成立日期初始募集規(guī)模最新規(guī)模估值日期最新累計凈值年化收益率（%）最大日回撤（%）年化波動率（%）產(chǎn)品材料要求 產(chǎn)品盡職調(diào)查報告具體要求：1）發(fā)行人對該產(chǎn)品的盡職調(diào)查報告（若有, 主要適用于固定收益信貸融資類產(chǎn)品）；2）代銷產(chǎn)品引入盡職調(diào)查報告（光大證券模板，請根據(jù)附件3模板要求填寫），需由產(chǎn)品推薦部門填寫，推薦部門負(fù)責(zé)人簽字后提供。 產(chǎn)品全套資料具體要求：請務(wù)必提供定稿的產(chǎn)品合同、產(chǎn)品說明書、要素表等全套資料。若產(chǎn)品最終稿合同與推薦請示中的合

6、同與存在差異，或者產(chǎn)品要素發(fā)生變化（如：產(chǎn)品投資范圍、投資策略、投資限制、期限、封閉期、投資經(jīng)理等等要素變化），推薦部門需及時通知金融產(chǎn)品工作組。 產(chǎn)品通過發(fā)行人內(nèi)部評審的報告具體要求：請?zhí)峁┊a(chǎn)品發(fā)行人出具的產(chǎn)品內(nèi)部過會報告，可以會議紀(jì)要、內(nèi)部決議、內(nèi)部公文截屏等形式。報告的形式以發(fā)行人的內(nèi)部過會留痕形式而定。 代銷產(chǎn)品評審立項報告具體要求：產(chǎn)品推薦部門請根據(jù)附件4模板要求填寫，填寫注意事項可參照附件中的批注，簽字后請?zhí)峁呙杓?。產(chǎn)品推介材料具體要求：產(chǎn)品推薦部門提供該產(chǎn)品配套的產(chǎn)品推介材料，材料形式不限。經(jīng)公司金融產(chǎn)品委員會審議后，該推介材料作為產(chǎn)品宣傳材料下發(fā)至營業(yè)部，推介部門不得隨意更改

7、材料內(nèi)容。 產(chǎn)品走訪調(diào)查報告（*）具體要求：符合以下條件之一的，需提供產(chǎn)品走訪調(diào)查報告：產(chǎn)品推薦部門進行走訪擬代銷產(chǎn)品規(guī)模超過2億元，且產(chǎn)品評級為高風(fēng)險產(chǎn)品；擬代銷產(chǎn)品規(guī)模超過3億元，且產(chǎn)品評級為中級或中高級風(fēng)險產(chǎn)品；擬代銷產(chǎn)品規(guī)模超過5億元，且產(chǎn)品評級為中低級；PB營業(yè)部走訪私募自主發(fā)行產(chǎn)品：分支機構(gòu)向公司推薦代銷私募基金產(chǎn)品的，需由PB營業(yè)部完成對私募基金管理人的現(xiàn)場實地走訪工作，填寫走訪報告，PB營業(yè)部走訪人員及負(fù)責(zé)人簽字后，提交機構(gòu)業(yè)務(wù)總部私募業(yè)務(wù)部。產(chǎn)品推薦部門請根據(jù)附件5模板要求填寫，填寫注意事項可參照附件中的批注，簽字后請?zhí)峁呙杓?。投資顧問（若有）材料要求根據(jù)證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私

8、募資產(chǎn)管理計劃備案管理規(guī)范第2號，對于聘請私募基金管理人擔(dān)任私募基金投資顧問，需遵照2號文要求提供相關(guān)材料。公司無違規(guī)說明函、符合投顧條件的承諾函具體要求：投資顧問無違規(guī)說明函，請參照附件2相關(guān)說明函內(nèi)容。符合投資顧問條件的承諾函，請參照如下格式出具。均需蓋公司公章。1承諾在協(xié)會登記滿一年，已成為協(xié)會會員，經(jīng)營期間無重大違法違規(guī)記錄；2）承諾具備3年以上連續(xù)可追溯證券、期貨投資管理業(yè)績的投資管理人員不少于3名，且最近三年無不良從業(yè)記錄；3）承諾函應(yīng)當(dāng)加蓋公司公章，3名投資管理人員本人簽字。資質(zhì)證明文件具體要求：1）協(xié)會官網(wǎng)公示的私募證券投資基金管理人公示信息截圖；2）協(xié)會會員證書或協(xié)會官網(wǎng)公示

9、的觀察會員名單截圖；3）全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)中第三方機構(gòu)違法違規(guī)記錄查詢結(jié)果截圖；4）基金從業(yè)人員系統(tǒng)中3名投資管理人員不良從業(yè)記錄查詢結(jié)果截圖，或其他可驗證可核查的證明材料。投資管理人工作經(jīng)歷證明具體要求：包括3名投資管理人員的：1）曾任職單位出具的投資管理經(jīng)歷說明或離任審計報告（應(yīng)包括管理的基金/產(chǎn)品名稱、期間、職責(zé)等），或擔(dān)任投資顧問期間的委托管理協(xié)議。2）基金從業(yè)資格證明文件，或海外基金從業(yè)人員曾就職的基金或投資管理公司出具的工作履歷證明（中英文翻譯件）；3)協(xié)會要求提供的其他證明材料。投資管理業(yè)績證明具體要求：提供以下一項即可：1）曾管理的基金/產(chǎn)品的托管機構(gòu)或?qū)徲嫏C構(gòu)出具的，該名人員管理期間的基金/產(chǎn)品凈值變化情況證明；2）第三方評價機構(gòu)出具的該名人員管理期間的基金/產(chǎn)品凈值變化情況證明；3）曾管理的基金/產(chǎn)品在該名人員管理期間的定期報告復(fù)印件，并說明自己管理的業(yè)績區(qū)間；4）曾任職單位出具的所管理的證券、期貨自營賬戶凈值變化情況證明；5）聘任私募證券投資基金管理人擔(dān)任投資顧問的機構(gòu)出具的，該名人員管理產(chǎn)品期間的產(chǎn)品凈值變化情況證明；6）其他基金業(yè)協(xié)會認(rèn)可的可核查可驗證的基金/產(chǎn)品投資業(yè)績證明文件?；?產(chǎn)品投資業(yè)績數(shù)據(jù)具體要