國際貿(mào)易理論與實務(wù)ppt課件(完整版)

1、第一章 國際貿(mào)易理論與實務(wù)概述第一節(jié) 國際貿(mào)易的產(chǎn)生與發(fā)展一、資本主義以前的貿(mào)易（一）原始社會的貿(mào)易（二）奴隸社會的國際貿(mào)易在奴隸社會，自然經(jīng)濟占主導(dǎo)地位，其特點是自給自足，生產(chǎn)的目的主要是為了消費，而不是為了交換。奴隸社會雖然出現(xiàn)了手工業(yè)和商品生產(chǎn)，但在一國整個社會生產(chǎn)中顯得微不足道，進入流通的商品數(shù)量很少。同時，由于社會生產(chǎn)力水平低下和生產(chǎn)技術(shù)落后，交通工具簡陋，道路條件惡劣，嚴重阻礙了人與物的交流，對外貿(mào)易局限在很小的范圍內(nèi)，其規(guī)模和內(nèi)容都受到很大的限制。奴隸社會時期從事國際貿(mào)易的國家主要有腓尼基、希臘、羅馬等，這些國家在地中海東部和黑海沿岸地區(qū)主要從事販運貿(mào)易。我國在夏商時代進入奴隸社

2、會，貿(mào)易集中在黃河流域沿岸各國。（三）封建社會的國際貿(mào)易封建社會時期的國際貿(mào)易比奴隸社會時期有了較大的發(fā)展。在封建社會早期，封建地租采取勞役和實物的形式，進入流通領(lǐng)域的商品并不多。到了中期，隨著商品生產(chǎn)的發(fā)展，封建地租轉(zhuǎn)變?yōu)樨泿诺刈獾男问剑唐方?jīng)濟得到進一步的發(fā)展。在封建社會晚期，隨著城市手工業(yè)的發(fā)展，資本主義因素已孕育生產(chǎn)，商品經(jīng)濟和對外貿(mào)易都有較快的發(fā)展。二、資本主義時期的國際貿(mào)易三、二戰(zhàn)后的國際貿(mào)易在兩次世界大戰(zhàn)的過程中，資本主義世界爆發(fā)了三次經(jīng)濟危機，戰(zhàn)爭的破壞和空前的經(jīng)濟危機使世界工業(yè)生產(chǎn)極為緩慢，在1912年1938年的25年間，世界工業(yè)生產(chǎn)量只增長了83%，同時，這一時期貿(mào)易保護

3、主義顯著加強，獎出限入措施交互推進，螺旋上升，給國際貿(mào)易的發(fā)展設(shè)置了層層的人為障礙。因此，兩次世界大戰(zhàn)期間，國際貿(mào)易的擴大過程幾乎處于停滯狀態(tài)。1913年1938年，世界貿(mào)易量只增長了3%，年增長率為0.7%，世界貿(mào)易值反而減少了32%，而且這一時期，國際貿(mào)易的增長更為明顯地落后于世界工業(yè)生產(chǎn)的增長，許多國家對對外貿(mào)易的依賴性減小了。第一次世界大戰(zhàn)打斷了各國間特別是歐洲國家與海外國家間的經(jīng)濟貿(mào)易聯(lián)系，使歐洲在國際貿(mào)易中的比重下降，而美國的比重卻有了較大的增長。亞洲、非洲和拉丁美洲經(jīng)濟不發(fā)達國家在國際貿(mào)易中的比重亦有所上升。兩次世界大戰(zhàn)期間，國際貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)的特點表現(xiàn)在初級產(chǎn)品和制成品上。第二次

4、世界大戰(zhàn)后，世界經(jīng)濟又一次發(fā)生了巨大變化，國際貿(mào)易再次出現(xiàn)了飛速增長，其速度和規(guī)模都遠遠超過了19世紀工業(yè)革命以后的貿(mào)易增長。二戰(zhàn)后國際貿(mào)易領(lǐng)域出現(xiàn)了兩個不同于以前的特征：服務(wù)貿(mào)易的快速發(fā)展和電子商務(wù)的廣泛應(yīng)用。第二節(jié) 國際貿(mào)易基本概念與分類一、國際貿(mào)易基本概念（一）國際貿(mào)易（International Trade）國際貿(mào)易是指不同國家（或地區(qū)）之間進行的商品交換活動。這里講的商品交換是廣義的，即包括有形商品和無形商品的貿(mào)易活動。既然國際貿(mào)易泛指國家與國家之間的商品交換，那么，它既包括本國與他國之間的貿(mào)易，也包括別的國家之間的貿(mào)易。因此，從全世界范圍來看，國際貿(mào)易也就是世界貿(mào)易（World T

5、rade），一般講的國際貿(mào)易，就是指世界貿(mào)易。（二）對外貿(mào)易（Foreign Trade） 如果從某個國家或地區(qū)的角度來看，對外貿(mào)易是指該國（或地區(qū)）同別國（或地區(qū)）進行的商品交換活動。因為這是立足于一個國家的立場來看待這種商品貿(mào)易活動，所以稱為對外貿(mào)易，或者也可稱為“國外貿(mào)易”或“外部貿(mào)易”（External Trade）。有一些海洋島國或者對外貿(mào)易活動主要依靠海運的國家（如英國、日本等），又很自然地將對外貿(mào)易稱作“海外貿(mào)易”（Oversea Trade）。由于對外貿(mào)易是由商品的進口和出口兩部分構(gòu)成的，人們有時又把它叫做“進出口貿(mào)易”（Import and Export Trade）或者“輸

6、出入貿(mào)易”。（三）貿(mào)易額（Value of Trade）貿(mào)易額又叫貿(mào)易值，是以貨幣表示的反映貿(mào)易規(guī)模的指標。各國一般都用本國貨幣加以表示，但為了便于國際比較，許多國家按匯率折算成國際上通用的美元來計量。貿(mào)易額通常分為對外貿(mào)易額和國際貿(mào)易額兩種。國際貿(mào)易額則專指世界各國出口貿(mào)易額的總和，它亦稱世界貿(mào)易額。因此，計算一國對外貿(mào)易額占世界貿(mào)易額的比重時，通常只能用本國的出口貿(mào)易額與世界貿(mào)易額相比較而得出。不注意這點，則可能因重復(fù)計算而夸大了一國的國際貿(mào)易地位。同時，考慮到有關(guān)的運費和保險費等不應(yīng)算作出口貿(mào)易額，世界上一般都用離岸價格（FOB）來計算出口額，只有少數(shù)國家的出口貿(mào)易額是按到岸價格（CIF

7、）計算的。（四）國際貿(mào)易量（Quantity of Trade）國際貿(mào)易量是用進出口商品的計量單位（如數(shù)量、重量等）表示的反映貿(mào)易規(guī)模的指標。按照實物計量單位進行計算，可以剔除價格變動等因素帶來的虛假成分，更準確地反映實際貿(mào)易情況。貿(mào)易值增加了，貿(mào)易量不一定增加，還可能減少。但對一個國家千千萬萬種進出口商品來說，無法用同類計量單位來表示一國對外貿(mào)易的總和，只有同種貨幣的金額才能相加，因此，技術(shù)上以剔除價格變動的貿(mào)易值來替代貿(mào)易量，即許多國家和聯(lián)合國通常用貿(mào)易量指數(shù)來表示進出口貿(mào)易的實際規(guī)模，這樣，貿(mào)易量的計量單位仍是貨幣單位。貿(mào)易量的計算要用比較的方法。首先，以基期的價格為基數(shù)計算出比較期的價

8、格指數(shù)。然后，用比較期的價格指數(shù)除比較期的貿(mào)易值，從而計算出以基期的不變價格為基礎(chǔ)的比較期貿(mào)易值，以此作為比較期的貿(mào)易量。最后，把比較期的貿(mào)易量與基期的貿(mào)易值比較，就可以較真實地反映比較期貿(mào)易規(guī)模的變化。其中，計算公式如下：比較期價格指數(shù)= 比較期貿(mào)易量=比較期貿(mào)易值/比較期價格指數(shù)比較期貿(mào)易量指數(shù)= 上述公式中，P1表示比較期價格，Q1表示比較期數(shù)量，P0表示基期價格，Q0表示基期數(shù)量。（五）貿(mào)易差額（Balance of Trade）一個國家（或地區(qū)）在一定時期（如一年）里，出口額與進口額的相差數(shù)，叫作貿(mào)易差額。如果出口額大于進口額，叫做“貿(mào)易順差”或“貿(mào)易盈余”，亦稱“出超”(Trade

9、 Surplus)；如果出口額小于進口額，則叫“貿(mào)易逆差”或“貿(mào)易赤字”，亦稱“入超”(Trade Deficit)。貿(mào)易差額是衡量一國對外貿(mào)易狀況的重要標志。一般說來，貿(mào)易順差表明一國在對外貿(mào)易收支上處于有利地位，貿(mào)易逆差則處于不利地位。（六）國際收支（Balance of Payment）國際收支是指一國在一定時期內(nèi)（通常為1年）所有對外經(jīng)濟交易的收入與支出總額的對比。如果收入大于支出，稱為國際收支順差（或黑字）；如果支出大于收入，則稱為國際收支逆差（或赤字）；如果收入等于支出，則稱為國際收支平衡。但是，一般很少見國際收支絕對平衡的。國際收支是由經(jīng)常賬戶、資本賬戶、官方結(jié)算賬戶等組成的，對

10、外貿(mào)易收支是經(jīng)常賬戶中的主要內(nèi)容，因此，貿(mào)易差額對國際收支具有重要影響。（七）貿(mào)易條件（Terms of Trade）貿(mào)易條件是指出口一單位商品可以換回多少單位的外國商品。換回的外國商品越多，稱為貿(mào)易條件好轉(zhuǎn)；換回的外國商品越少，稱為貿(mào)易條件惡化。在以貨幣為媒介、以價格表示交換價值的條件下，貿(mào)易條件一般以一定時期內(nèi)出口商品價格與進口商品價格之間的比率。所以貿(mào)易條件又叫“進出口交換比價”，或簡稱“交換比價”。這里涉及的是所有進出口商品的價格，而一個國家的進出口商品種類又很多，因此通常用一國在一定時期（如一年）里的出口商品價格指數(shù)同進口商品價格指數(shù)對比進行計算。其具體公式是：貿(mào)易條件指數(shù)（TOT）

11、=（出口價格指數(shù)/進口價格指數(shù)）100TOT的計算值有三種情況：TOT大于100，即貿(mào)易條件好轉(zhuǎn)；TOT小于100，即貿(mào)易條件惡化；TOT等于100，即貿(mào)易條件不變。（八）對外貿(mào)易依存度（Ratio of Dependence on Foreign Trade，RDFT）對外貿(mào)易依存度是指一國對外貿(mào)易額在該國國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）中所占的比重。也有人用國民生產(chǎn)總值（GNP）來計算外貿(mào)依存度，但現(xiàn)在較多地使用GDP來計算外貿(mào)依存度。若以X表示出口，M表示進口，則外貿(mào)依存度的公式為：RDFT 外貿(mào)依存度表明一國的經(jīng)濟對外貿(mào)的依賴程度，也可表明一國經(jīng)濟國際化的程度。由于進口值不是該國在一定時期內(nèi)新創(chuàng)

12、造的價值，使外貿(mào)依存度表現(xiàn)得較高，因此，很多人使用出口依存度這個概念。出口依存度是指一國在一定時期內(nèi)出口值在國內(nèi)生產(chǎn)總值中所占的比重。出口依存度的公式為：RDET 另外，可以把進口額在GDP中的比重稱為進口依存度。進口依存度的公式為：RDIT （九）國際貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)（Composition of International Trade）一國在一定時期里（如一年）各類商品在進出口貿(mào)易額中所占的比重，叫做該國的對外貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)。商品的種類繁多，一種常見的分類方法是根據(jù)商品的加工程度，把商品分為初級產(chǎn)品和工業(yè)制成品兩大類。前者是指未經(jīng)加工或簡單加工的農(nóng)、林、牧、漁和礦藏的產(chǎn)品，如食品、工業(yè)原料、燃料

13、等。后者是指經(jīng)過機器完全加工的產(chǎn)品，如機器設(shè)備、化學(xué)制品和其他工業(yè)品等。還有一種常見的分類方法是根據(jù)商品生產(chǎn)中所需要的某種較多的生產(chǎn)要素，把商品分為勞動密集型商品、資本密集型商品等。聯(lián)合國正式采用的國際貿(mào)易標準分類（SITC）把貿(mào)易商品分為10大類，其中前五類即為初級產(chǎn)品，后五類是工業(yè)制成品。一國出口商品構(gòu)成取決于它的國民經(jīng)濟狀況、自然資源豐欠以及對外經(jīng)濟政策等因素。必須指出，不斷提高外貿(mào)商品結(jié)構(gòu)中工業(yè)制成品的比重，是一國增強國際競爭力的重要方面。一國出口制成品所占的比重越大，反映它的生產(chǎn)力水平越高，從而它在國際分工的優(yōu)勢地位越明顯。（十）國際貿(mào)易地理方向（Direction of Trade

14、）從一國對外貿(mào)易的角度而言，地理方向是指一國對外貿(mào)易額的地區(qū)分布和國別分布狀況，即該國的出口商品流向和進口商品來自哪些國家或地區(qū)。該指標反映了一國同世界各國或各地區(qū)的經(jīng)濟貿(mào)易聯(lián)系的程度。以中國為例，2007年，中國的主要對外貿(mào)易地理方向排名前五位的是歐盟（16.4%）、美國（13.9%）、日本（10.9%）、東盟（9.3%）、中國香港（9.1%）。從國際貿(mào)易方面來看，地理方向是指世界貿(mào)易額的國別分布或洲別分布情況，反映了各國或各洲在國際貿(mào)易中的地位。計算各國在國際貿(mào)易中的比重，既可以計算各國的進、出口額在世界進、出口總額中的比重，也可以計算各國的進出口總額在國際貿(mào)易總額（世界進出口總額）中的比

15、重。二、國際貿(mào)易的主要分類（一）按商品流向劃分：出口貿(mào)易、進口貿(mào)易、過境貿(mào)易、轉(zhuǎn)口貿(mào)易、復(fù)出口、復(fù)進口（二）按商品形態(tài)劃分：有形貿(mào)易和無形貿(mào)易（三）按境界標準劃分：總貿(mào)易和專門貿(mào)易（四）按貿(mào)易關(guān)系分：直接貿(mào)易和間接貿(mào)易（五）按清償工具劃分：自由結(jié)匯貿(mào)易和易貨貿(mào)易（六）按經(jīng)濟發(fā)展水平劃分：水平貿(mào)易和垂直貿(mào)易第三節(jié) 國際分工與世界市場一、國際分工（一）國際分工的含義分工是指勞動分工，即各種社會勞動的劃分，它是人們在進行生產(chǎn)、改造自然的過程中形成的，是人類社會生產(chǎn)的基本形式。勞動分工是各種社會形態(tài)所共有的現(xiàn)象，人類社會的經(jīng)濟發(fā)展史就是一部勞動分工發(fā)展的歷史。國際分工(International di

16、vision of labor)是世界各國之間的勞動分工，是社會分工向國外的延伸。國際分工是社會生產(chǎn)力和社會分工發(fā)展到一定階段的結(jié)果，它是在近代舉世聞名的產(chǎn)業(yè)革命以后才出現(xiàn)的。國際分工是在資本主義國際產(chǎn)業(yè)革命以后，由于大機器工業(yè)的建立，一國國內(nèi)的社會分工超越出國家的界限向國際領(lǐng)域擴展，從而形成了與資本主義大機器工業(yè)相適應(yīng)的分工國際分工。（二）影響國際分工發(fā)展的因素國際分工的形成和發(fā)展，主要取決于兩種條件：一種是社會經(jīng)濟條件，包括各國的科技水平、生產(chǎn)力發(fā)展水平、國內(nèi)市場的大小、人口的多寡和社會經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的差異等；另一種是自然條件，包括氣候、土壤、資源、國土面積和地理位置等。而國際分工的性質(zhì)則是國際

17、生產(chǎn)關(guān)系所制約的，具體說，影響國際分工發(fā)展有以下六個因素：（三）國際分工發(fā)展的幾個階段國際分工是生產(chǎn)力發(fā)展的必然結(jié)果，是隨著生產(chǎn)力的發(fā)展而發(fā)展的，國際分工的發(fā)展經(jīng)歷了以下幾個階段：（四）國際分工的類型國際分工的類型是指各類國家和地區(qū)參加國際分工的基本形態(tài)。按照參加國際分工各國的經(jīng)濟發(fā)展水平來分，國際分工可以分為以下三種類型。1.垂直型國際分工2.水平型國際分工3.混合型國際分工（五）國際分工對國際貿(mào)易的影響國際分工是國際貿(mào)易和世界市場的基礎(chǔ)，國際貿(mào)易和世界市場是隨著國際分工的發(fā)展而發(fā)展的。國際分工對國際貿(mào)易產(chǎn)生重要的影響，主要通過以下幾方面：1.國際分工影響國際貿(mào)易的發(fā)展速度2.國際分工影響國

18、際貿(mào)易的市場結(jié)構(gòu)3.國際分工影響國際貿(mào)易的商品結(jié)構(gòu)4.國際分工影響國際貿(mào)易的利益分配5.國際分工影響一國對外貿(mào)易依存度和世界貿(mào)易依存度二、世界市場（一）世界市場1.世界市場的含義市場是商品和勞務(wù)交換的領(lǐng)域，是買賣雙方開展交易活動的場所，是商品經(jīng)濟中社會分工的表現(xiàn)。哪里有分工和商品生產(chǎn)，哪里就有市場。市場的容量和社會分工、社會勞動專業(yè)化的程度有著密切的聯(lián)系。隨著社會分工和商品生產(chǎn)的發(fā)展，市場逐步地發(fā)展，先后經(jīng)歷了地方市場、民族市場和世界市場三個階段。世界市場(World market)或國際市場(International market)是在整個世界范圍內(nèi)通過對外貿(mào)易聯(lián)系起來的各國商品流通領(lǐng)域的

19、總和。它是在民族市場或國內(nèi)市場的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的，是資本主義生產(chǎn)方式的歷史產(chǎn)物。2 世界市場的形成與發(fā)展國際分工與世界市場都是伴隨著社會生產(chǎn)力的發(fā)展而形成的。世界市場同國際分工之間存在著非常密切的關(guān)系，國際分工是世界市場產(chǎn)生的前提，而世界市場的有時國際分工和商品交換得以實現(xiàn)的場所。二者互為因果，相互影響，相互促進。因此，世界市場發(fā)展階段的劃分與國際分工發(fā)展階段的劃分基本上是一致的。世界市場起源于地理大發(fā)現(xiàn)，發(fā)展于第一次產(chǎn)業(yè)革命時期，形成于第二次產(chǎn)業(yè)革命階段。3.世界市場的構(gòu)成當代世界市場的構(gòu)成，根據(jù)不同的標準可以作不同的分類。以國際市場參加國的社會制度和機制為標準，可以分為世界發(fā)達資本主義國家

20、市場、世界發(fā)展中國家市場、社會主義國家市場等；以國際市場參加者的地區(qū)分布為標準，可以劃分為北美市場、西歐市場、亞洲市場、中東市場、拉美市場等；以商品為標準可以劃分為國際糧食市場、機械產(chǎn)品市場、電子產(chǎn)品市場、紡織品市場等；以生產(chǎn)要素含量為標準可以劃分為國際勞動密集型產(chǎn)品市場、資金密集型產(chǎn)品市場、技術(shù)密集型產(chǎn)品市場、知識密集型產(chǎn)品市場等；從消費者出發(fā)，又可以按照職業(yè)、收入水平、年齡組來對世界市場進行區(qū)分，如世界老年人市場、職業(yè)婦女市場、高收入層市場等。通過國際分工聯(lián)系起來的各國間市場，可細分為：國際商品市場、國際金融市場、國際勞務(wù)市場、國際信息市場、其他市場。4.當代世界市場的特征世界市場在波動中

21、空前擴大參加世界市場的國家類型日益廣泛國際貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)發(fā)生了重大變化區(qū)域經(jīng)濟一體化和跨國公司給世界市場以巨大影響不同社會制度的國家在世界市場上的聯(lián)系在加強（二）世界市場價格1.世界市場價格的種類世界市場價格(International price)是指在一定條件下在世界市場上形成的市場價格，即以世界貨幣或國際貨幣表現(xiàn)的商品國際價值及國際使用價值。世界市場價格按形成的條件和變動特征可分為封閉市場價格和自由市場價格兩大類。2.世界市場價格形成和變動的基本規(guī)律國際價值是世界市場價格的基礎(chǔ)國際價值(International value)是世界市場范圍內(nèi)的商品市場價值。商品的國際價值與國內(nèi)價值在本質(zhì)上

22、是相同的，但在數(shù)量和表現(xiàn)形式上存在這差異。商品的國內(nèi)價值或國別價值是由該國生產(chǎn)該商品的社會必要勞動時間所決定，是以該國的貨幣表示的，而國際價值是在世界平均技術(shù)條件下，在各國勞動者平均勞動強度下，由生產(chǎn)某種商品時所需要的世界社會必要勞動時間所決定，是由世界貨幣來表示的。影響國際價值量變化的因素，除了勞動生產(chǎn)率的高低、勞動強度的大小和國際分工與世界市場聯(lián)系的廣度和深度外，還與參加貿(mào)易國家的貿(mào)易量大小有直接的關(guān)系。如果一個國家某種商品參與國際貿(mào)易的數(shù)量比較大，則該國這種商品的國別價值就會更多地體現(xiàn)為國際價值。世界市場上商品價值量的決定服從于“眾數(shù)原則”。世界市場的供求關(guān)系決定商品具體世界市場價格的形

23、成商品的國際價值是世界市場價格形成的基礎(chǔ)，但這并不等于每一次商品交換的世界市場價格都與國際價值相一致。因為，在世界市場上，商品的供求不平衡是經(jīng)常性的現(xiàn)象，而且存在著買方之間、賣方之間和買賣雙方之間激烈的競爭。當供大于求時，買方在競爭中居于優(yōu)勢地位，因而使得商品的世界市場價格低于國際價值；反之，當供不應(yīng)求時，賣方居于競爭的優(yōu)勢地位，使世界市場價格高于國際價值。因而，商品的國際價值是相對穩(wěn)定，但世界市場價格卻是經(jīng)常變動的。3.影響世界市場價格變動的因素世界市場上的壟斷力量。經(jīng)濟周期。各國政府的對外貿(mào)易政策措施。國際通用貨幣幣值的變動。商品的質(zhì)量。商品銷售中的其他因素。自然災(zāi)害、政治動亂、戰(zhàn)爭等非經(jīng)

24、濟因素也對國際市場價格的高低產(chǎn)生一定程度的影響。Thank You!Your company slogan in here第二章 古典自由貿(mào)易理論與保護貿(mào)易理論第一節(jié) 古典自由貿(mào)易理論一、絕對優(yōu)勢論（一）絕對優(yōu)勢理論的主要論點絕對優(yōu)勢論（Theory of Absolute Advantage）是斯密主張自由貿(mào)易的理論依據(jù)，在該理論的論述中，主要包括以下三個論點：1.分工提高勞動生產(chǎn)率2.分工的原則是絕對優(yōu)勢3.分工的基礎(chǔ)是有利的自然稟賦或后天的有利條件（二）絕對優(yōu)勢論的假設(shè)條件1.理論分析模型是221模型。2.勞動在國內(nèi)可以自由移動，但在國際間不能自由移動。3.兩國的資源都已得到充分利用。4

25、.自由貿(mào)易。5.規(guī)模報酬不變。6.沒有考慮運輸成本和其他交易成本。7.貿(mào)易平衡。（三）絕對優(yōu)勢論的論證假設(shè)世界上只有兩個國家：中國和美國。兩國都生產(chǎn)布料和小麥兩種產(chǎn)品，由于自然資源和生產(chǎn)技術(shù)條件不同，兩國生產(chǎn)等量布料和小麥需要使用的生產(chǎn)成本不同。如表3-1所示，在中國生產(chǎn)1米布料需要4小時的勞動投入，而在美國卻需要6小時的勞動投入。勞動生產(chǎn)率（Labor Productivity）為花費1小時勞動力可以生產(chǎn)的產(chǎn)品數(shù)量，所以中國布料行業(yè)的勞動生產(chǎn)率為1/4米布料，而美國布料行業(yè)的勞動生產(chǎn)率為1/6米布料。也就是說：中國工人生產(chǎn)布料時要比美國工人有效率，中國在布料行業(yè)的生產(chǎn)上具有絕對優(yōu)勢。同樣，表

26、3-1表明美國在小麥行業(yè)的生產(chǎn)上具有絕對優(yōu)勢。分工前，兩國一年的總產(chǎn)量為2米布料和2千克小麥；分工之后，中國專門生產(chǎn)布料，產(chǎn)量為3米，美國專門生產(chǎn)小麥，產(chǎn)量為4千克（見表3-2）。兩國由于專業(yè)化分工，勞動生產(chǎn)率水平大大提升，世界兩種產(chǎn)品的總產(chǎn)量也增加了。那么通過自由貿(mào)易各國是如何獲益的呢？假定中國用自己生產(chǎn)的一半布料與美國交換，交換比例為1：1。這樣中國布料和小麥的消費量分別是1.5米和1.5千克，美國布料和小麥的消費量分別是1.5米和2.5千克（見表3-3）?？傮w來看，兩國對兩種產(chǎn)品的消費量都比貿(mào)易之前增加了，兩國的福利水平都有所提高。如果兩國維持貿(mào)易前的消費水平不變，對中國來說只需要用8小

27、時的勞動力去生產(chǎn)2米布料，用其中的1米布料與美國交換，比自己都生產(chǎn)要節(jié)省4小時勞動力。同樣道理，美國用4小時勞動力生產(chǎn)2千克小麥，與中國交換后得到1米布料，比自己都生產(chǎn)要節(jié)省4小時勞動力，所以說分工與交換使兩國節(jié)約了勞動力。（四）絕對優(yōu)勢論的簡評絕對優(yōu)勢論含有科學(xué)的成分。與只關(guān)心流通領(lǐng)域的重商主義者不同，斯密比較注重對生產(chǎn)領(lǐng)域的社會經(jīng)濟現(xiàn)象進行研究，從而對國際貿(mào)易問題提出了全新的觀點。在歷史實踐中，他的理論為英國新興產(chǎn)業(yè)資產(chǎn)階級反對貴族地主和重商主義者，發(fā)展資本主義提供了有力的理論支持。直到今天，其關(guān)于分工能夠提高勞動生產(chǎn)率、積極參與國際分工、開展自由貿(mào)易對所有國家有利等觀點仍具有重大的現(xiàn)實意

28、義。二、比較優(yōu)勢論大衛(wèi)李嘉圖（David Ricardo）在亞當斯密絕對優(yōu)勢論的基礎(chǔ)上向前發(fā)展了一步，提出了比較優(yōu)勢論（Theory of Comparative Advantage），認為國際貿(mào)易的基礎(chǔ)不限于絕對成本差異，只要各國之間存在商品的相對成本差異，就有參與國際分工和貿(mào)易并獲得貿(mào)易利益的可能。大衛(wèi)李嘉圖的比較優(yōu)勢論認為：在國際貿(mào)易和國際分工中真正起到?jīng)Q定作用的是比較優(yōu)勢，而不是絕對優(yōu)勢。哪怕一個國家在兩種商品的生產(chǎn)上都具有絕對優(yōu)勢，而另一個國家在兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)上都表現(xiàn)出絕對劣勢，兩國之間仍有可能通過國際分工和國際貿(mào)易而獲得利益。因為具有絕對優(yōu)勢的國家可以選擇兩種產(chǎn)品中優(yōu)勢較大的集中生

29、產(chǎn)并出口，而具有絕對劣勢的國家可以選擇兩種產(chǎn)品中劣勢較小的產(chǎn)品集中生產(chǎn)并出口，這樣兩個國家同樣能夠得到較高的福利水平。這就是比較優(yōu)勢論中的“兩優(yōu)擇其重，兩劣取其輕”的原則。（一）比較優(yōu)勢論的基本假設(shè)同斯密的絕對優(yōu)勢論一樣，李嘉圖的比較優(yōu)勢論也是建立在一系列簡單的假定條件基礎(chǔ)上的。主要有以下幾方面：1.只有兩個國家，生產(chǎn)兩種商品。2.自由貿(mào)易。3.勞動是唯一的生產(chǎn)要素，所有勞動都是同質(zhì)的。4.勞動在國內(nèi)可以自由流動，但在兩國之間則不能自由流動。5.每種產(chǎn)品的國內(nèi)生產(chǎn)成本都是固定的，沒有運輸費用。6.貿(mào)易方式是直接的物物交換，沒有貨幣作為中間媒介。（二）比較優(yōu)勢論的論證我們?nèi)匀皇褂们耙话咐?，但是?/p>

30、為某種技術(shù)的創(chuàng)新，美國生產(chǎn)布料和小麥的效率提高了一倍，即生產(chǎn)1米布料，美國原來需要6小時，現(xiàn)在只需要3小時的時間；生產(chǎn)1千克小麥，美國原來需要2小時，現(xiàn)在只需要1小時的時間。我們假設(shè)中國的生產(chǎn)效率沒有改變。從表3-4中我們可以看出美國兩種產(chǎn)品的勞動生產(chǎn)率都比中國的高，即美國在兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)上均具有絕對優(yōu)勢。如果貿(mào)易是由絕對優(yōu)勢決定的，美國是否會出口所有的產(chǎn)品，而中國只能進口所有的產(chǎn)品？李嘉圖認為，決定貿(mào)易的不是絕對優(yōu)勢，而是比較優(yōu)勢。我們可以看到，中國在布料和小麥的生產(chǎn)上均具有絕對劣勢，而美國在兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)上均具有絕對優(yōu)勢，根據(jù)“兩優(yōu)取其重，兩劣取其輕”的原則，中國可以選擇集中所有勞動力生產(chǎn)

31、絕對劣勢較小的布料，而美國可以選擇集中勞動力生產(chǎn)絕對優(yōu)勢較大的小麥。從表2-5可以看出，兩國分工后的總產(chǎn)出有所增加，布料的產(chǎn)量由分工前的2米增加到3米，小麥的產(chǎn)量由分工前的2千克增加到4千克。如果中國用產(chǎn)出的一半與美國交換，交換比例為1：1。從表3-6中我們可以看出中國和美國兩種產(chǎn)品的消費水平都提高了，各國通過分工和貿(mào)易獲得了更大的利益。我們再從機會成本角度分析一下中美兩國分工和貿(mào)易的產(chǎn)生。在中國布料生產(chǎn)的機會成本仍然是1/2千克小麥，而在美國的機會成本仍是3千克小麥。中國布料比美國布料的機會成本要低，我們稱中國布料具有比較優(yōu)勢。同樣我們可以得出中國小麥的機會成本為2米布料，美國小麥的機會成本

32、為1/3米布料，美國小麥比中國小麥的機會成本要低，我們說美國小麥具有比較優(yōu)勢，美國會集中勞動力生產(chǎn)小麥，而中國會集中勞動力生產(chǎn)布料。如果兩國之間允許自由貿(mào)易，中國會向美國出口布料，而美國會向中國出口小麥。從上述例子我們看出，雖然中國沒有任何一個行業(yè)具有絕對優(yōu)勢，但是中國仍然可以出口它具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品；雖然美國所有行業(yè)都具有絕對優(yōu)勢，但是美國也不需要去生產(chǎn)所有的產(chǎn)品，而是只需出口它具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品，換回它不具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品。（三）比較優(yōu)勢論的現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)分析19世紀末到20世紀初，一些經(jīng)濟學(xué)家開始將李嘉圖的比較優(yōu)勢論放在新古典微觀經(jīng)濟學(xué)的框架之下來進行分析，新古典微觀經(jīng)濟學(xué)的一些分析工具被運

33、用到包括比較優(yōu)勢論在內(nèi)的國際貿(mào)易理論中來，從而使國際貿(mào)易理論框架更為嚴密，國際貿(mào)易模型成為更加接近現(xiàn)實的貿(mào)易模型。新古典經(jīng)濟學(xué)體系的核心內(nèi)容是完全競爭狀態(tài)下的均衡分析，在這一體系之下，經(jīng)濟學(xué)家運用機會成本、生產(chǎn)可能性曲線和無差異曲線三個分析工具，對李嘉圖的比較優(yōu)勢進行了一系列的現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)分析。假設(shè)只有A、B兩個國家和X、Y兩種產(chǎn)品，在不參與其他對外貿(mào)易的條件下，我們用機會成本、生產(chǎn)可能性曲線和社會無差異曲線來分析兩國生產(chǎn)和交易的均衡。在圖2-1中，PPCA和PPCB分別是A、B兩國的生產(chǎn)可能性曲線，代表兩國的供給。而曲線C1、C2、C3分別是每個國家的社會無差異曲線，代表各國的需求，在這個曲線

34、簇中必然有一條與生產(chǎn)可能性曲線相切，圖2-1中的兩個切點為A點和B點，就是沒有對外貿(mào)易的條件下一個國家經(jīng)濟的生產(chǎn)均衡點。A、B兩點所在的切線TA和TB的斜率分別表示A、B兩國在封閉條件下兩種商品的相對價格，即國內(nèi)X和Y商品的相對價格比率。 比較A、B兩國國內(nèi)的相對價格不難看出，A國生產(chǎn)Y產(chǎn)品具有相對優(yōu)勢，而B國生產(chǎn)X產(chǎn)品具有相對優(yōu)勢。根據(jù)比較優(yōu)勢理論，兩國可以按照各自的相對優(yōu)勢進行國際分工和國際貿(mào)易，A國放棄生產(chǎn)X產(chǎn)品，將原來生產(chǎn)X產(chǎn)品中的資源全部投入到Y(jié)產(chǎn)品的生產(chǎn)中，反映到圖2-1中這一趨勢就表現(xiàn)為A點沿PPCA曲線向左上方移動；而B國則放棄生產(chǎn)Y產(chǎn)品，將原來用于生產(chǎn)Y產(chǎn)品的資源全部投入到X

35、產(chǎn)品的生產(chǎn)中，反映到圖2-1中就表現(xiàn)為B點沿PPCB曲線向右下方移動。按照這種趨勢移動后得到圖2-2。從圖2-2中我們可以看出，A國的均衡點由A點移動到A點，B國的均衡點從B點移動到B點，使A、B兩國生產(chǎn)X產(chǎn)品和Y產(chǎn)品的機會成本逐漸增加。在A點和B，A、B兩國的相對價格線TA和TB則數(shù)著生產(chǎn)的專業(yè)化分工而變化，最后使兩國國內(nèi)的相對價格相同，形成統(tǒng)一交換價格線Tw。在這種情況下，A國會生產(chǎn)Y產(chǎn)品去交換X產(chǎn)品，即出口DC的Y產(chǎn)品，進口DA的X產(chǎn)品，社會無差異曲線決定的消費點C超過了生產(chǎn)可能性曲線PPCA給出的界限，這表明交換使A國福利水平提高；B國則出口FE的X產(chǎn)品，進口FBY產(chǎn)品，消費點E也超出

36、了生產(chǎn)可能性曲線PPCB的界限，表明交換也使B國福利水平提高。（四）比較優(yōu)勢論的例外情況比較優(yōu)勢理論強調(diào)兩國之間在進行貿(mào)易前，十分強調(diào)要有勞動生產(chǎn)率比例差異或成本比例差異，因為僅僅有勞動生產(chǎn)率差異或成本差異不一定能引起貿(mào)易，一個必要的條件是兩國間勞動生產(chǎn)率比例差異或成本差異程度不能夠相等。于是比較優(yōu)勢理論有一種不是很常見的例外：如果一國在兩種商品的生產(chǎn)上均處于絕對劣勢地位或絕對優(yōu)勢地位，并且兩者的不利程度或有利程度是相同的，則不會發(fā)生貿(mào)易。從表2-7我們可以看出中國在兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)上均具有絕對劣勢，且兩種產(chǎn)品的勞動力成本差異相同，勞動生產(chǎn)率均為1/4；美國在兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)上均具有絕對優(yōu)勢，且兩

37、種產(chǎn)品的勞動力成本差異也相同，勞動生產(chǎn)率均為1/3，所以兩國之間不能進行分工和交換。如果一定要讓兩國實現(xiàn)專業(yè)化分工生產(chǎn)，讓美國仍然專業(yè)生產(chǎn)小麥，中國仍然專業(yè)生產(chǎn)布料，那么專業(yè)化生產(chǎn)之后世界總產(chǎn)量沒有發(fā)生改變，仍然是2米布料和2千克小麥，如表2-8所示。如果中國用單位的布料與美國1單位的小麥進行交換，顯然貿(mào)易的結(jié)果與沒有分工的情況是一樣的。如果中國不與美國進行交換，那么貿(mào)易的結(jié)果是一國貿(mào)易利益的增加是以另一國貿(mào)易利益的喪失為代價的，這種貿(mào)易是一種零和博弈。貿(mào)易利益喪失的國家寧可自己生產(chǎn)并在國內(nèi)交換，也不愿參加國際貿(mào)易，所以在這種情況下不會發(fā)生貿(mào)易。由此可見，比較優(yōu)勢理論是建立在成本差異的基礎(chǔ)上的

38、，有成本差異可能會產(chǎn)生貿(mào)易，絕對成本差異可以獲得絕對利潤，相對成本差異可以獲得相對利潤，相等成本差異無利潤可圖。（五）比較優(yōu)勢論的簡評李嘉圖的比較優(yōu)勢論的基本思想非常簡潔，在分析國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因及其福利影響方面都是比較有說服力的，具有很高的理論價值和較強的現(xiàn)實意義。三、相互需求論（一）穆勒的相互需求論（Reciprocal Demand Theory）相互需求論最早是由英國著名經(jīng)濟學(xué)家約翰穆勒（John Stuart Mill）在1848年出版的經(jīng)濟著作政治經(jīng)濟學(xué)原理及其在社會哲學(xué)上的應(yīng)用（簡稱政治經(jīng)濟學(xué)原理）中提出的。相互需求論對比較優(yōu)勢論的補充主要體現(xiàn)在三方面：首先，用兩國商品交換比例的

39、上下限解釋了互惠貿(mào)易的范圍；其次，用貿(mào)易條件說明了貿(mào)易利得的分配；最后，用相互需求程度解釋了貿(mào)易條件的變動。1.比較成本確定互惠貿(mào)易的范圍穆勒的相互需求理論在滿足比較優(yōu)勢論的幾個基本假設(shè)的基礎(chǔ)上，用兩國商品交換的比例的上下限闡述貿(mào)易雙方獲利的范圍問題。以表2-9來解釋這個問題。圖2-3中，縱軸表示小麥，橫軸表示玉米。兩國國內(nèi)的交換比例用從原點引出的射線的斜率來表示。A表示美國國內(nèi)的交換比例，為小麥交換玉米的下限，其斜率為1：2/3；B表示英國國內(nèi)的交換比例，為小麥交換玉米的上限，其斜率為1：2。A與B之間為互惠貿(mào)易區(qū)，位于該區(qū)域的任何從原點引出的射線的斜率，都是互利貿(mào)易條件。 2.貿(mào)易條件影響

40、貿(mào)易利益的分配國際貿(mào)易能給參加國帶來利益。貿(mào)易利益的大小取決于兩國國內(nèi)交換比例之間的范圍（即互惠貿(mào)易范圍）的大小，至于貿(mào)易利益分配的多少則取決于具體的貿(mào)易條件。3.相互需求法則穆勒將需求因素引入國際貿(mào)易理論之中，來說明貿(mào)易條件決定的原則。他認為一切貿(mào)易都是商品的交換，一方出售商品便是購買對方商品的手段，即一方的供給便是對對方商品的需求，所以供給和需求也就是相互需求。在比較成本確定的兩國互惠貿(mào)易中，貿(mào)易條件或兩國間商品交換比例是由兩國相互需求對方產(chǎn)品的強度決定的，它與兩國相互需求對方產(chǎn)品總量之比相等，這樣才能使兩國貿(mào)易達到均衡。如果兩國的需求強度發(fā)生變化，則貿(mào)易條件或兩國間的交換比例必然發(fā)生變動

41、。一國對另一國出口商品的需求愈強，而另一國對該國出口商品的需求愈弱，則貿(mào)易條件對該國愈不利，該國的貿(mào)易所得愈?。环粗畡t貿(mào)易條件對該國愈有利，該國貿(mào)易所得愈大，這就是相互需求法則（又稱國際需求方程式）。（二）馬歇爾的相互需求論阿爾弗雷德馬歇爾（Alfred Marshall）是19世紀末20世紀英國著名的經(jīng)濟學(xué)家，新古典學(xué)派的創(chuàng)始人，其經(jīng)濟學(xué)的理論核心是建立在邊際效用論和生產(chǎn)費用論基礎(chǔ)上的均衡價格論。1.貿(mào)易條件（Terms of Trade）2.均衡價格論（Theory of Equilibrium Price）3.提供曲線(Offer Curve)提供曲線就是相互需求曲線，表示在各種貿(mào)易條件

42、下，一國為了達到最高的福利水平所愿意進行的各種進出口組合，即對應(yīng)某一個進口量一國愿意提供出口量的軌跡。兩個國家提供曲線的均衡交匯點，就是國際商品交換比率，即國際市場均衡價格。仍以美、英兩國貿(mào)易為例。對英國來說，在圖2-4中OX軸表示出口玉米的數(shù)量，OY軸表示從美國進口小麥的數(shù)量；相反，對美國來講，OX軸表示從英國進口玉米的數(shù)量，OY軸表示出口小麥的數(shù)量。OA表示英國的提供曲線，OB表示美國的提供曲線。提供曲線上的每一點的斜率都表示一個貿(mào)易條件。它等于曲線上任意點到X軸的距離和到Y(jié)軸距離之比，即小麥和玉米的交換比例。 （三）相互需求論簡評相互需求論補充和發(fā)展了比較優(yōu)勢論，它解決了國際貿(mào)易為參加方

43、帶來利益的范圍、雙方如何分配利益、互惠范圍等問題。穆勒指出，兩國產(chǎn)品的交換比例越接近于哪個國家的國內(nèi)交換價格，哪個國家的獲利就越少；反之，獲利越多。但穆勒關(guān)于相互需求強度決定貿(mào)易條件的觀點和實際不相符。這一論點有一個很重要的假設(shè)前提，就是在物物交換下供給和需求相等，但是在現(xiàn)實中出口和進口不是簡單地以物易物，而是需要貨幣作為媒介。四、要素稟賦論20世紀30年代由瑞典經(jīng)濟學(xué)家赫克歇爾（Heckscher）和俄林（Ohlin）在李嘉圖比較優(yōu)勢理論的基礎(chǔ)上提出的要素稟賦理論（Factor Endowment Theory）是現(xiàn)代國際貿(mào)易理論的新開端，被譽為國際貿(mào)易理論的柱石，在國際貿(mào)易理論發(fā)展中具有里

44、程碑意義。要素稟賦理論是一顆根深葉茂的理論巨樹，其基本內(nèi)容有狹義和廣義之分。狹義的要素稟賦理論用生產(chǎn)要素豐缺來解釋國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因和一國的進出口貿(mào)易模型。廣義的要素稟賦理論包括狹義的要素稟賦理論和要素價格均等化定理。（一）要素稟賦論的相關(guān)概念1.生產(chǎn)要素和要素價格生產(chǎn)要素（Factor of Production）是指生產(chǎn)活動必須具備的主要因素或在生產(chǎn)中必須投入或使用的主要手段。通常指土地、勞動和資本三要素，加上企業(yè)家的管理才能為四要素，也有人把技術(shù)知識、經(jīng)濟信息當作生產(chǎn)要素。要素價格（Factor Price）則是指生產(chǎn)要素的使用費用或要素的報酬，例如，土地的租金，勞動的工資，資本的利息，

45、管理的利潤等。2.要素密集度和要素密集型產(chǎn)品要素密集度（Factor Intensity）指產(chǎn)品生產(chǎn)中某種要素投入比例的大小，各種商品由于屬性不同，生產(chǎn)中所要求的要素比例也不同，比如農(nóng)產(chǎn)品要求較多的土地，紡織品則要求較多的勞動力。根據(jù)商品生產(chǎn)中所要求的不同要素間的比例，可以把產(chǎn)品劃分為不同種類的要素密集型產(chǎn)品（Factor Intensity Commodity）。在通常情況下，經(jīng)濟學(xué)家將商品劃分為資源密集型、勞動密集型、資本密集型、技術(shù)密集型等四種基本類型。3.要素稟賦和要素豐裕度要素稟賦（Factor Endowment）是指一國所擁有的可用于生產(chǎn)商品和勞務(wù)的各種生產(chǎn)要素的總量，既包括“自

46、然”存在的資源，也包括“獲得性”資源（如技術(shù)和資本），這是一個絕對量的概念。要素豐裕度（Factor Abundance）則是指在一國的生產(chǎn)要素稟賦中某要素的供給所占比例大于別國同種要素的供給比例而相對價格低于別國同種要素的相對價格。衡量要素的豐裕程度有兩種方法：一是以生產(chǎn)要素供給總量衡量，若一國某要素的供給比例大于別國的同種要素的供給比例，則該國相對于別國而言，該要素豐裕；另一種方法是以要素相對價格(即某要素的價格和別的要素價格的比率)衡量，若一國某要素的相對價格低于別國同種要素的相對價格，則該國該要素相對于別國豐裕。以總量法衡量的要素豐裕只考慮要素的供給，而以價格法衡量的要素豐?？紤]了要素

47、的供給和需求兩方面，因而較為科學(xué)。（二）要素稟賦論的基本假設(shè)要素稟賦論基于一系列簡單的假設(shè)前提，主要有以下幾方面：1.只有兩個國家、兩種商品、兩種生產(chǎn)要素（勞動和資本），即222模型。假設(shè)的目的是為了便于用一個二維平面圖來說明這一理論。2.兩國的技術(shù)水平相同，即同種產(chǎn)品的生產(chǎn)函數(shù)相同。這意味著如果兩國要素價格相同，兩國在生產(chǎn)同一商品時就會使用相同數(shù)量的勞動和資本。如果一定的人均資本在日本生產(chǎn)出某個產(chǎn)量的產(chǎn)品，同一資本勞動比例會在中國生產(chǎn)出相同數(shù)量的產(chǎn)品。3.X產(chǎn)品是勞動密集型產(chǎn)品，Y產(chǎn)品是資本密集型產(chǎn)品。即不存在生產(chǎn)要素密集度逆轉(zhuǎn)的情況。4.兩國在兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)規(guī)模報酬不變。這意味著某種商品的

48、資本和勞動使用量一同增加，則該產(chǎn)品產(chǎn)量也以同樣比例增加，即單位生產(chǎn)成本不隨生產(chǎn)規(guī)模的增減而變化，因而沒有規(guī)模經(jīng)濟利益。5.兩國進行的是不完全專業(yè)化生產(chǎn)。即盡管是自由貿(mào)易，兩國仍然繼續(xù)生產(chǎn)兩種產(chǎn)品，亦即無一國是小國。6.兩國的消費偏好相同。若用社會無差異曲線反映，那么兩國的社會無差異曲線的位置和形狀相同。7.在兩國中，兩種商品和兩種生產(chǎn)要素的市場是完全競爭的。這是指市場上無人能夠購買或出售大量商品或生產(chǎn)要素而影響其市場價格。在完全競爭條件下，商品價格等于其生產(chǎn)成本，沒有經(jīng)濟利潤。8.一國內(nèi)部的生產(chǎn)諸要素能夠自由流動，但在兩國間不能自由流動。這表明：在一國內(nèi)部，勞動和資本能夠自由地從某些低收入地區(qū)

49、、行業(yè)流向高收入地區(qū)、行業(yè)，直至各地區(qū)、各行業(yè)的同種要素報酬相同，這種流動才會停止。而在國際間，卻缺乏這種流動性，因而在沒有貿(mào)易時，國際間的要素報酬差異始終存在。9.假定沒有運輸費用，沒有關(guān)稅或其他阻礙自由貿(mào)易的障礙。這意味著生產(chǎn)專業(yè)化過程可持續(xù)到兩國商品相對價格相等為止。如果存在著運輸成本和關(guān)稅，兩國的價格差小于或等于每單位貿(mào)易商品的運輸成本和關(guān)稅時，兩國的生產(chǎn)分工就會停止。（三）要素稟賦論的理論分析1.理論內(nèi)容赫克歇爾與俄林創(chuàng)立的要素稟賦論，最初是用傳統(tǒng)的經(jīng)濟學(xué)方法來表述的，即文字描述與邏輯推理，后來的經(jīng)濟學(xué)家將他們首創(chuàng)理論放在新古典經(jīng)濟學(xué)框架之下，采用一般均衡分析方法，發(fā)展成了一個簡單的

50、數(shù)理模型，并歸納出了一個簡潔的定理，這便是赫克歇爾俄林定理，簡稱H-O定理或H-O模型。2.理論的一般均衡分析要素稟賦論的一般均衡分析可以用圖2-5來說明。從示意圖的右下角開始分析，生產(chǎn)要素所有者的收入分配和社會消費偏好共同決定對最終產(chǎn)品的需求，而對最終產(chǎn)品的需求產(chǎn)生了對生產(chǎn)要素的派生需求，要素的供給和需求則決定要素的價格，要素的價格和生產(chǎn)技術(shù)又決定最終產(chǎn)品的價格。因此，不同國家商品相對價格的差異決定比較優(yōu)勢和貿(mào)易模式（即一國應(yīng)該生產(chǎn)何種商品）。3.理論的幾何分析在這個幾何模型中，假設(shè)兩國技術(shù)水平一樣，但假設(shè)A國的勞動要素相對豐裕，B國的資本要素相對豐裕，兩國的要素稟賦不同使得兩國有不同的生產(chǎn)

51、可能性曲線，見圖2-6。PPC1表示A國的生產(chǎn)可能性曲線，向勞動密集型的產(chǎn)品延伸X延伸。而PPC2表示B國的生產(chǎn)可能性曲線，向資本密集型的產(chǎn)品Y延伸。假設(shè)兩國的需求條件相同，因此，我們用一條無差異曲線I1表示兩國消費者的偏好。（四）要素價格均等化定理國際貿(mào)易可能導(dǎo)致要素價格均等化的論點最早是由赫克歇爾提出的。俄林則認為，雖然各國要素缺乏流動性使世界范圍內(nèi)要素價格相等的理想狀態(tài)不能實現(xiàn)，但商品貿(mào)易可以部分代替要素流動，彌補缺乏流動性的不足，所以國際貿(mào)易使要素價格存在著均等化趨勢。由于這個定理是建立在赫克歇爾俄林模型基礎(chǔ)上，并由薩繆爾森發(fā)展，所以，要素價格均等化定理又被稱為赫克歇爾俄林薩繆爾森定理

52、，可以表述為：在滿足要素稟賦論的全部假設(shè)條件下，國際貿(mào)易會使得各國同質(zhì)的生產(chǎn)要素獲得相同的相對與絕對收入。這樣一來，國際貿(mào)易就代替了國際生產(chǎn)要素的流動。（五）要素稟賦論的簡評赫克歇爾、俄林、薩繆爾森的要素稟賦論和要素價格均等化學(xué)說是在比較優(yōu)勢論的基礎(chǔ)上的一大進步，有其合理的成分和借鑒意義。五、里昂惕夫之謎1953年開始，里昂惕夫挑起了經(jīng)濟學(xué)界針對赫克歇爾俄林模式展開的大論戰(zhàn)，運用投入與產(chǎn)出分析法對要素稟賦論進行驗證，得出里昂惕夫之謎，成為西方傳統(tǒng)微觀國際貿(mào)易理論在20世紀中葉新發(fā)展的轉(zhuǎn)折點。（一）里昂惕夫?qū)σ胤A賦理論的檢驗里昂惕夫深信要素稟賦理論。20世紀50年代初，他運用自己首創(chuàng)的投入產(chǎn)出

53、分析法，想通過美國的數(shù)據(jù)來檢驗赫克歇爾俄林的要素稟賦理論的正確性。他根據(jù)1947年美國200種產(chǎn)業(yè)部門的出口產(chǎn)品和進口產(chǎn)品的資料，編制了美國的投入產(chǎn)出表。他假設(shè)美國減少出口品生產(chǎn)和進口品的數(shù)值都為100萬美元，然后考察它們各自的資本與勞動的比率有何影響：當出口減少時，將有多少數(shù)量的資本和勞動會多余，而當進口替代商品生產(chǎn)增加時，資本和勞動的需求量會如何增加。按赫克歇爾俄林的要素稟賦論，一國出口的是密集使用本國豐裕的生產(chǎn)要素所生產(chǎn)的商品，進口的是密集使用本國稀少的生產(chǎn)要素所生產(chǎn)的商品。一般認為美國是個資本豐裕的國家，它應(yīng)該出口資本密集型商品，進口勞動密集型商品。因此，里昂惕夫期望他的驗證將表明，出

54、口產(chǎn)業(yè)部門將有相對多的資本量被釋放出來，而進口替代產(chǎn)業(yè)部門會相對需求較多的勞動量?？墒?，他所發(fā)現(xiàn)的恰好是完全相反的結(jié)果（見表2-10）。（二）對里昂惕夫之謎的不同解釋里昂惕夫之謎不但促成了一些類似的研究工作，也引起了經(jīng)濟學(xué)家們對“謎”作出不同解釋。歸納起來，主要有以下幾種具有代表性的解釋。1.勞動效率的差異2.人力資本的差異3. 存在貿(mào)易壁壘4. 忽略自然資源因素5.要素密集型逆轉(zhuǎn)發(fā)生（三）里昂惕夫之謎簡評里昂惕夫之謎是西方傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論發(fā)展的界碑。里昂惕夫?qū)σ胤A賦論的檢驗具有重大的理論意義，推動了第二次世界大戰(zhàn)以后國際貿(mào)易理論的新發(fā)展。他的投入產(chǎn)出分析法對美國貿(mào)易結(jié)構(gòu)的計算分析，開辟了用

55、統(tǒng)計數(shù)據(jù)全面檢驗貿(mào)易理論的道路。第二節(jié)保護貿(mào)易理論一、重商主義重商主義(Mercantilism)是資產(chǎn)階級最初的經(jīng)濟學(xué)說，出現(xiàn)在西歐封建制度向資本主義制度過渡時期，即資本的原始積累時期，反映了這個時期商業(yè)資本的利益和要求。它對資本主義生產(chǎn)方式進行了最初的理論考察，是1518世紀初受到普遍推崇的一種經(jīng)濟哲學(xué)。歷史上對國際貿(mào)易的研究和理論在最早的時候幾乎都是出自重商學(xué)派的著作。（一）重商主義的發(fā)展階段重商主義的發(fā)展經(jīng)歷了兩個階段，15-16世紀下半葉的早期重商主義和16世紀下半葉-17世紀的晚期重商主義。早期的重商主義，也稱為重金主義(Bullionism)，以“貨幣差額論”為中心，代表人物是英

56、國的威廉斯塔福德(W Stafford)。貨幣差額論者把增加國內(nèi)貨幣積累，防止貨幣外流視為對外貿(mào)易政策的指導(dǎo)原則，認為國家采取行政手段，禁止金銀輸出，在對外貿(mào)易上遵循少買（甚至不買）多賣的原則，使每筆交易和對每個國家都保持順差，就可以使金銀流入國內(nèi)。晚期的重商主義以“貿(mào)易差額論” (Theory of Balance of Trade)”為中心，代表人物是英國的托馬斯孟(Thomas Mun)，其主要著作英國得自對外貿(mào)易的財富被奉為貿(mào)易差額論的圣經(jīng)。貿(mào)易差額論者也認為應(yīng)盡量爭取外貿(mào)順差，以防止貨幣外流和增加金銀財富。但他們與貨幣差額論者的一個明顯區(qū)別是不反對把金銀貨幣輸出國外，認為在對外貿(mào)易中

57、只要始終堅持多賣少買的方針，即付給外國的貨幣始終少于從外國收回的貨幣，那么金銀就會以外貿(mào)順差的形式流入國內(nèi)，就能達到保持本國貨幣收入不斷增長的目的。（二）重商主義的貿(mào)易政策1.貨幣管制政策 2.對外貿(mào)易壟斷政策 3.獎出限入政策 4.發(fā)展本國航運政策 5.發(fā)展本國工業(yè)政策（三）重商主義的意義及局限性重商主義是16-17世紀由一些巨商、律師、政府官員等在實際的貿(mào)易、工業(yè)、航運和行政工作中提出的國際貿(mào)易理論，它匯集了當時歐洲各國國內(nèi)經(jīng)濟和對外貿(mào)易方面主要的思想和政策，代表了當時歐洲商業(yè)資本者的利益，在歷史上有一定的進步作用和現(xiàn)實意義。首先，在理論上，重商主義貿(mào)易學(xué)說沖破了封建思想的束縛，提出了對外

58、貿(mào)易能使國家富足，適應(yīng)了當時生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系的要求，促進了資本的原始積累，推動了資本主義生產(chǎn)方式的發(fā)展。其次，在政策上，重商主義貿(mào)易學(xué)說提供了關(guān)于國家干預(yù)對外貿(mào)易的一系列主張，當時西歐各國實行重商主義貿(mào)易政策的結(jié)果，促進了商品貨幣關(guān)系的發(fā)展，加速了資本的原始積累，推進了歷史的發(fā)展。由于商業(yè)資產(chǎn)階級的歷史局限性和國際貿(mào)易實踐的限制，重商主義對外貿(mào)易學(xué)說存在許多缺陷和不足。首先，貿(mào)易差額論是最早的國際貿(mào)易理論，但是在理論上是膚淺不成熟的，沒有形成系統(tǒng)的理論。其次，貿(mào)易差額論隱含著錯誤的假定前提，即把貨幣與財富混為一談，錯誤地認為貨幣是衡量一個國家富強程度的尺度，并且認為世界的物質(zhì)財富是固定的、有限

59、的，這個固定的物質(zhì)財富在不同的國家之間進行分配，一國之所得必為他國之所失。第三，貿(mào)易差額論認為財富和利潤都產(chǎn)生于流通過程的觀點是錯誤的。他們認為，流通及外貿(mào)是財富和價值增值的源泉，將黃金和白銀當作唯一的財富。二、保護關(guān)稅論（一）保護關(guān)稅論的基本內(nèi)容漢密爾頓的保護關(guān)稅論主要是圍繞制造業(yè)展開分析的。他認為，制造業(yè)在國民經(jīng)濟發(fā)展中具有特殊的重要地位，自由貿(mào)易政策不適合美國制造業(yè)的發(fā)展。美國作為一個剛剛起步的國家，難以與其他國家的同類企業(yè)進行競爭，因此，自由貿(mào)易的結(jié)果也可能使得美國繼續(xù)充當歐洲的原材料供應(yīng)基地和工業(yè)品的銷售市場，國內(nèi)的制造業(yè)卻難以得到發(fā)展。漢密爾頓還詳細論述了發(fā)展制造業(yè)的直接與間接利益

60、。他認為，制造業(yè)的發(fā)展對國家利益關(guān)系重大。它不僅能夠使特定的生產(chǎn)部門發(fā)展起來，還會產(chǎn)生連帶效應(yīng)，使相關(guān)部門也得到發(fā)展，這些發(fā)展能夠給美國帶來利益。（二）保護關(guān)稅論的歷史評價漢密爾頓的保護關(guān)稅論是從美國經(jīng)濟發(fā)展的實際情況出發(fā)所得出的結(jié)論，反映了美國建國初期急需發(fā)展本國的工業(yè)，走工業(yè)化發(fā)展道路，追趕歐洲工業(yè)先進國的強烈要求。這一觀點的提出，為落后國家進行經(jīng)濟自衛(wèi)和與先進國家相抗衡提供了理論依據(jù)。三、幼稚工業(yè)保護論幼稚工業(yè)保護論(Infant industry theory)是由德國著名的經(jīng)濟學(xué)家、資產(chǎn)階級政治經(jīng)濟學(xué)歷史學(xué)派的主要先驅(qū)者李斯特在其1841年發(fā)表的政治經(jīng)濟學(xué)的國民體系(The Nati