基建工程管理流程制度

1、GLE基建管理制度第一章 總則為嚴(yán)格基建工程管理、確?；üこ藤|(zhì)量，維護(hù)公司利益，特制定本制度。第二章基建工程立項(xiàng)管理第一條公司內(nèi)部立項(xiàng)管理1.1項(xiàng)目類基建：使用部門或工程受益部門需要在每年申報(bào)CAPEX時(shí)提出下一年的年度基本計(jì)劃，按照公司相關(guān)審批權(quán)限規(guī)定批準(zhǔn)好方可開工；1.2維修類基建：使用部門或基建科需要在每年預(yù)算中提出下一年的基建維修預(yù)算，經(jīng)總經(jīng)理和 公司財(cái)務(wù)總監(jiān)批準(zhǔn)后方可進(jìn)行；1.3未列入預(yù)算的項(xiàng)目需按照CAPEX P& P 2.1.3進(jìn)行審批后方可開工；1.4超預(yù)算項(xiàng)目、額外項(xiàng)目和非預(yù)算項(xiàng)目在支出前應(yīng)得到相應(yīng)的批準(zhǔn)，在未得到批準(zhǔn)前，不得進(jìn) 行開工。第二條基建項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)2.1使用部門

2、或工程受益部門根據(jù)生產(chǎn)工作實(shí)際需要提出基建項(xiàng)目申請(qǐng)，對(duì)于日常維修零星工 程且費(fèi)用不超過2, 000元人民幣，可以以聯(lián)系單或郵件形式向基建科工程師提出申請(qǐng)，基建科工程師 采取月結(jié)方式匯總工程量進(jìn)行結(jié)算；對(duì)于工程費(fèi)用超過2, 000元人民幣的項(xiàng)目要以基建項(xiàng)目立項(xiàng)申 請(qǐng)表形式向主管該區(qū)的基建科工程師提出申請(qǐng)；申請(qǐng)前須通過該部門經(jīng)理審批。2.2基建科工程師根據(jù)使用部門的基建項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)表擬出初步方案、工期和工程概算并 讓基建科工程組主管確認(rèn)反饋給使用部門.2.3通過以上審批的基建項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)表反饋給各廠負(fù)責(zé)人審批，根據(jù)工程涉及金額大小 以下列不同方式處理：2.3.1項(xiàng)目金額在120，000元人民幣以下

3、，立項(xiàng)申請(qǐng)表按現(xiàn)行財(cái)務(wù)審批權(quán)限經(jīng)相關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn) 后，使用部門出具會(huì)計(jì)部成本核算書后，基建科可開始后續(xù)工作；2.3.2項(xiàng)目金額在120，000元人民幣以上，使用部門出具CAPEX申請(qǐng)表批準(zhǔn)后，基建科才可以 開始后續(xù)工作；第三條政府法律法規(guī)要求的手續(xù)2.1所有的新建、改建、擴(kuò)建的基建工程凡滿足國(guó)家規(guī)定的在開工前應(yīng)當(dāng)向建設(shè)行政主管部門申 請(qǐng)建設(shè)工程規(guī)劃許可證，并準(zhǔn)備前期的消防、環(huán)評(píng)、設(shè)計(jì)紅線圖等手續(xù)；2.2不需要申請(qǐng)的必須要有書面說明。第三章基建工程設(shè)計(jì)及招投標(biāo)3.1新建、改造、裝修項(xiàng)目，如果不涉及一定的結(jié)構(gòu)安全責(zé)任，可由工程師自行設(shè)計(jì)出圖或施工 單位根據(jù)項(xiàng)目方案出設(shè)計(jì)圖。否則，宜委托具有相應(yīng)資質(zhì)的

4、設(shè)計(jì)單位或施工單位進(jìn)行設(shè)計(jì)。須由具有 相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計(jì)單位設(shè)計(jì)的項(xiàng)目應(yīng)考慮采用設(shè)計(jì)招標(biāo)，以便設(shè)計(jì)優(yōu)選，程序一般如下：立項(xiàng)一一可行 性分析一一初步設(shè)計(jì)一一評(píng)審研究一一方案確定一一施工圖設(shè)計(jì)一一施工招標(biāo)。設(shè)計(jì)單位完成設(shè)計(jì)后，工程師要組織使用部門及項(xiàng)目涉及到的安全、消防、設(shè)備、用電等 部門一起對(duì)設(shè)計(jì)圖紙進(jìn)行圖紙會(huì)審，圖紙會(huì)審?fù)ㄟ^后，準(zhǔn)備招投標(biāo)工作。招標(biāo)（議標(biāo)）要求3.3.1估算費(fèi)用在20,000元之內(nèi)的項(xiàng)目（零星修繕項(xiàng)目），基建科可以直接與具備資質(zhì)的施工單 位簽訂施工合同、協(xié)議，組織施工。3.3.2估算費(fèi)用超過20,000元且低于100,000元的項(xiàng)目，基建科原則上邀請(qǐng)至少三家以上的具備 施工資質(zhì)的單

5、位參與投標(biāo)報(bào)價(jià)?；祈殞?duì)施工單位投標(biāo)報(bào)價(jià)進(jìn)行審核，擇優(yōu)選擇施工單位，并與中 標(biāo)單位訂立正式書面合同。合同經(jīng)基建科初審后,交審價(jià)部審核。合同審核無誤后，由基建科報(bào)上級(jí)簽 署。3.3.3估算費(fèi)用在100,000元以上（包括100,000元）的項(xiàng)目，基建科必須須邀請(qǐng)至少三家以上具 備施工資質(zhì)的施工單位參與項(xiàng)目招投標(biāo)。對(duì)施工單位的投標(biāo)（議標(biāo)）資料要求至少包括：標(biāo)書（預(yù)算 書）、施工組織與計(jì)劃、企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、以往業(yè)績(jī)（須真實(shí)），并且要求投標(biāo)單位將標(biāo)書密 封蓋公章，在規(guī)定時(shí)間段內(nèi)將標(biāo)書送達(dá)。3.4開標(biāo)、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)3.4.1投標(biāo)截止后，按規(guī)定的時(shí)間、地點(diǎn)舉行開標(biāo)會(huì)議，10萬元以上的項(xiàng)目，由審價(jià)部

6、分別邀 請(qǐng)公司3位相關(guān)的副總經(jīng)理（總監(jiān)）級(jí)以上人員，組成評(píng)標(biāo)委員會(huì)，進(jìn)行招標(biāo)項(xiàng)目的評(píng)標(biāo)、定標(biāo)會(huì)議。 審價(jià)部統(tǒng)計(jì)結(jié)果，并公布中標(biāo)者；2-10萬元以下的基建工程項(xiàng)目，由審價(jià)部與基建科共同開標(biāo)、評(píng)標(biāo)、決定中標(biāo)者；2萬元以下的基建工程項(xiàng)目，由基建科經(jīng)理、技術(shù)人員、工程師以及相關(guān)人員，開標(biāo)、評(píng) 標(biāo)、定標(biāo)。3.4.3確定中標(biāo)者后，公司不向中標(biāo)者發(fā)出中標(biāo)通知書，由基建科電話通知中標(biāo)者來公司簽 署基建工程合同。3.5發(fā)出招標(biāo)文件標(biāo)準(zhǔn)工作時(shí)間：小型工程不超過6個(gè)工作日為限（基建科收到使用部門的聯(lián)系單，在4個(gè)工作日之內(nèi)，提交工程 清單、預(yù)算和圖紙給審價(jià)部，審價(jià)部在2個(gè)工作日內(nèi)發(fā)出招標(biāo)文件）；大中型不超過15個(gè)工作

7、日為限（基建科收到使用部門的聯(lián)系單，在12個(gè)工作日之內(nèi)，提交工程 清單、預(yù)算和圖紙給審價(jià)部，審價(jià)部在3個(gè)工作日內(nèi)發(fā)出招標(biāo)文件）。以上標(biāo)準(zhǔn)時(shí)間工作如無法按時(shí)完成，應(yīng)向使用部門及時(shí)反饋。3.6所有基建原則上必須先簽訂合同再開工。如需提前開工的須由使用部門負(fù)責(zé)人和基建負(fù)責(zé)人 簽字認(rèn)可，并報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)；提前施工的基建項(xiàng)目必須在基建項(xiàng)目開工后15天內(nèi)或基建項(xiàng)目完成20% 之前簽訂合同。第四章 基建工程的（概）預(yù)結(jié)算4.1工程概算、預(yù)算書由基建科工程師整理編制。4.2項(xiàng)目結(jié)算4.2.1估算費(fèi)用在2,000元以下項(xiàng)目，可以采取先施工，完工后按實(shí)際工程量結(jié)算費(fèi)用的方式。 工程單價(jià)參考已備案的類似項(xiàng)目單價(jià)，如無

8、類似項(xiàng)目單價(jià)，采取協(xié)商議價(jià)形式結(jié)算。4.2.2估算費(fèi)用超過2,000元且低于10,000元的項(xiàng)目，可采取預(yù)算初審、決算復(fù)審的方式結(jié)算項(xiàng) 目費(fèi)用。項(xiàng)目完工后，基建科將結(jié)算書、合同協(xié)議、項(xiàng)目批準(zhǔn)文件等相關(guān)資料報(bào)審價(jià)部備案。4.2.3估算費(fèi)用超過100,000元的項(xiàng)目，可采取預(yù)算初審、決算復(fù)審的方式結(jié)算項(xiàng)目費(fèi)用。項(xiàng)目 完工后，基建科將結(jié)算書、工作（程）量清單、圖紙、工程變更資料、驗(yàn)收資料等提交審價(jià)部備案， 審價(jià)部負(fù)責(zé)決算復(fù)核。同時(shí)，基建科需說明合同履行情況，并給出付款意見，在取得審價(jià)部結(jié)算意見后，按合同規(guī)定給 予結(jié)算。4.3增加工程4.3.1增加工程的定義廣義是指原合同預(yù)算項(xiàng)目?jī)?nèi)工程量增加或用料項(xiàng)目

9、內(nèi)容增加的工程。而根據(jù)我司具體情況，是指 在一個(gè)工程項(xiàng)目?jī)?nèi)、由同一家施工單位承建，在此項(xiàng)工程施工期間發(fā)生的、較原合同金額有所增加的 工程項(xiàng)目；按工程內(nèi)容可分為兩類：一類是屬原合同預(yù)算范圍內(nèi)，由于方案變更或?qū)嶋H情況與原方案 發(fā)生變化而造成增加工程費(fèi)用；另一類是原合同預(yù)算范圍之外的，由使用單位提出增加的工程項(xiàng)目， 此工程項(xiàng)目或者與原合同項(xiàng)目相關(guān)，或者與原合同項(xiàng)目無關(guān)，但都屬同一使用單位且由同一家施工單 位承建，且增加的工程費(fèi)用控制在一定范圍內(nèi)的，為了減化工作程序、提高工作效率以滿足使用單位 的要求，而作為原合同的增加工程。增加工程立項(xiàng)以增加工程申請(qǐng)表的形式提出。4.3.2基建工程師根據(jù)增加工程申請(qǐng)

10、表準(zhǔn)備設(shè)計(jì)方案和預(yù)算費(fèi)用，并根據(jù)費(fèi)用確定審批程序； 因增加工程一般工期較急，正式申請(qǐng)?jiān)黾庸こ糖埃l(fā)E-mail或電話告知部門經(jīng)理，基建科經(jīng)理，和分 廠負(fù)責(zé)人，并知會(huì)審價(jià)部，默認(rèn)接受時(shí)間為8小時(shí)，8小時(shí)后即接受正規(guī)審批流程可與施工同步進(jìn)行（即按應(yīng)急措施急單情況處理）。5%以下且小于1000元人民幣，5%以下且大于1000元人民幣，5%以上且小于1000元人民幣，5%以上且大于1000元并小于10，000元人民幣，5%以上且大于10，000人民幣，4.3.3已累計(jì)增加工程費(fèi)用原則上不宜超過原合同總額的10%且不宜超過20，000元。否則，增 加工程項(xiàng)目須重新簽訂工程合同。4.3.4基建工程師將批準(zhǔn)

11、后增加工程申請(qǐng)表和增加工程費(fèi)用預(yù)算送審價(jià)部審核，增加工程 超過10，000元開工前必須知會(huì)審價(jià)部。4.4.5基建工程師將增加工程圖紙（或說明）以聯(lián)系單的形式通知施工單位，聯(lián)系單必須基建 科經(jīng)理簽字方能生效，并作為工程增加費(fèi)用的依據(jù)。第五章基建價(jià)款支付管理5.1零星工程在完工驗(yàn)收后以實(shí)際測(cè)量完成的工程量，按已備案的類似工程單價(jià)和協(xié)議內(nèi)容進(jìn)行 結(jié)算。5.2簽訂合同的土建和裝修工程，以實(shí)際完成的數(shù)量或圖紙計(jì)算的工程量，根據(jù)合同協(xié)議進(jìn)行結(jié) 算。5.3簽訂合同的安裝工程，材料進(jìn)退場(chǎng)的數(shù)量或圖紙計(jì)算的工程量，根據(jù)合同協(xié)議進(jìn)行結(jié)算。5.4結(jié)算書必須有基建科和審價(jià)部經(jīng)理簽字確認(rèn)方可進(jìn)入支付審批手續(xù)。5.5基建

12、科經(jīng)理根據(jù)項(xiàng)目的實(shí)際情況與施工單位確定合同的付款計(jì)劃。合同的付款計(jì)劃一般遵循 以下原則，特殊情況同施工單位協(xié)商：5.5.1工程預(yù)付款不超過合同價(jià)的35%,工程總進(jìn)度款（含預(yù)付款）不超過合同價(jià)的70%,工期 不到半個(gè)月的項(xiàng)目一般不付預(yù)付款。5.5.2工程竣工驗(yàn)收之前，在支付工程進(jìn)度款時(shí)，累計(jì)付給施工單位的總金額（包括預(yù)付款與進(jìn) 度款）與施工單位實(shí)際完成的工程量的差距不能小于10%。5.5.3工程結(jié)算時(shí)，應(yīng)按工程結(jié)算金額扣取一定比例的保修金，除特殊情況外，一般保修期為一 年；工程質(zhì)保金按5%保留。第六章基建工程施工管理6.1每月由基建科提供上月預(yù)（結(jié)）算基建工程的清單和工程完成量匯總表。6.2在滿

13、足工程安全和質(zhì)量的前提下，根據(jù)項(xiàng)目使用部門的要求，由工程師與中標(biāo)單位確定工期， 需有詳細(xì)的進(jìn)度計(jì)劃表。6.3施工前準(zhǔn)備6.3.1合同簽定后，工程師應(yīng)組織施工單位的主要施工負(fù)責(zé)人到施工現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行方案交底和安全交 底，并要求施工單位在現(xiàn)場(chǎng)放置明顯的的標(biāo)志牌和安全規(guī)定章程以使所有現(xiàn)場(chǎng)人員明確各安全規(guī)定。 施工單位進(jìn)場(chǎng)前由基建科工程師辦理相關(guān)手續(xù)。6.4工程進(jìn)行中，由于使用部門或工程本身技術(shù)問題的原因提出變更增減，根據(jù)變更涉及的問題， 由相應(yīng)部門辦理施工變更申請(qǐng)書手續(xù)，經(jīng)使用部門負(fù)責(zé)人、基建科經(jīng)理批準(zhǔn)后，方可通知施工單位實(shí) 施；未經(jīng)此手續(xù)，任何部門無權(quán)通知施工單位進(jìn)行工程的變更增減，否則不予付款。6.5

14、在施工過程中如涉及到消防、安全、設(shè)備、用電等內(nèi)容，工程師要主動(dòng)與有關(guān)部門聯(lián)系和咨 詢，有關(guān)部門也有義務(wù)積極配合施工管理。6.6工程師要注意經(jīng)常和使用部門進(jìn)行聯(lián)系溝通，學(xué)會(huì)進(jìn)行換位思考，盡量避免出現(xiàn)返工整改現(xiàn) 象；讓使用部門充分了解工作程序和進(jìn)展，對(duì)工程有一個(gè)相對(duì)專業(yè)的認(rèn)識(shí)。第七章基建工程質(zhì)量管理7.1基建科指定工程師對(duì)工程施工進(jìn)行全面監(jiān)督，工程師有權(quán)對(duì)工程施工中的錯(cuò)誤行為與質(zhì)量不 符提出糾正意見，在工程師提出意見達(dá)不到效果時(shí)，工程師有權(quán)在工作日志中記錄并向主管經(jīng)理匯報(bào) 并對(duì)施工單位進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰或拒付工程款。7.2施工過程中，指定工程師可以隨時(shí)對(duì)工程質(zhì)量及材料進(jìn)行檢查與抽查，如發(fā)現(xiàn)有不符合項(xiàng)目

15、的材料，可以隨時(shí)要求施工單位進(jìn)行糾正，直至改正為止。第八章基建工程安全生產(chǎn)管理工程師要經(jīng)常檢查現(xiàn)場(chǎng)的安全和文明施工情況，對(duì)不安全因素及時(shí)發(fā)現(xiàn)，并監(jiān)督整改，保證 文明施工，避免安全事故的發(fā)生。第九章基建工程驗(yàn)收管理9.1根據(jù)工程的規(guī)模和特點(diǎn)，分別采用不同的驗(yàn)收程序：9.1.1規(guī)模小、較單一的新建及改造項(xiàng)目（合同金額在20,000元之內(nèi)的項(xiàng)目），基建科會(huì)同使用 部門進(jìn)行一次完工驗(yàn)收。9.1.2規(guī)模較大、較復(fù)雜的新建及改造項(xiàng)目（合同金額超過100,000元的項(xiàng)目），項(xiàng)目竣工后，基 建科組織審價(jià)部、施工方及其他相關(guān)部門參與共同驗(yàn)收。除竣工驗(yàn)收外，還應(yīng)根據(jù)工程施工階段進(jìn)行 分部工程的驗(yàn)收。分部工程驗(yàn)收一

16、般由基建科組織有關(guān)部門按基礎(chǔ)、主體、裝修等部分來逐階段進(jìn)行。9.2對(duì)基建工程隱蔽工程基建科工程師應(yīng)提前通知審價(jià)部，會(huì)同施工單位質(zhì)檢員共同進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)勘 察，并會(huì)簽隱蔽工程驗(yàn)收記錄后，才能進(jìn)行下一道工序。隱蔽記錄資料包括拍照影音資料、多方確認(rèn) 原始測(cè)量記錄等資料，以便作工程結(jié)算資料之用。9.3工程完工后的竣工驗(yàn)收，視具體工程情況，一般應(yīng)分二次進(jìn)行，既初步驗(yàn)收和交工驗(yàn)收。初 步驗(yàn)收一般由基建工程師組織使用部門、施工單位等進(jìn)行。大型新建工程還應(yīng)由施工單位或監(jiān)理單位 聯(lián)系質(zhì)檢站進(jìn)行驗(yàn)收。9.3.1初步驗(yàn)收提出的問題應(yīng)記錄，并通知施工單位在一定時(shí)間內(nèi)整改、完善。施工單位完成整 改后，通知工程師檢查。工程師在

17、檢查確認(rèn)后，另行約定時(shí)間，通知以上部門對(duì)基建工程作最后的交 工驗(yàn)收。9.3.2驗(yàn)收結(jié)果無法滿足規(guī)范及設(shè)計(jì)要求或不具備應(yīng)有的使用功能，工程師要督促施工單位及時(shí) 整改，如施工單位不能按要求整改，基建科可以另聘施工單位，所發(fā)生的費(fèi)用在原合同款內(nèi)扣減，所 造成的損失由施工單位負(fù)責(zé)。9.4基建工程在通過驗(yàn)收后，工程師應(yīng)填寫工程驗(yàn)收單，此驗(yàn)收單在工程師簽字后，交使用部門 負(fù)責(zé)人及基建科經(jīng)理簽字后，方辦理相關(guān)手續(xù)及進(jìn)行工程付款。9.5基建工程完工后，基建科應(yīng)在按照規(guī)定申請(qǐng)辦理公司產(chǎn)權(quán)證書的手續(xù)。第十章基建工程資料管理10.1工程師在辦理工程驗(yàn)收結(jié)算的同時(shí)，應(yīng)著手整理用于存檔的工程資料，這些資料主要包括 項(xiàng)目立項(xiàng)單、工程方案、有關(guān)圖紙說明、招投標(biāo)資料、工程合同、工程聯(lián)系單、結(jié)算驗(yàn)收資料、各專 業(yè)工程施工圖、竣工圖、變