期貨從業(yè)試-期貨法規(guī)模擬測(cè)試題多選題

1、聲明：本資資料由大家家論壇證券券從業(yè)考試試專區(qū) HYPERLINK /forum-114-1.html htttp:/cluub.toopsagge.coom/foorum-114-1.httml收集整理，轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)載請(qǐng)注明明出自 HYPERLINK httpp:/更多證券從從業(yè)考試信信息，考試試真題，模模擬題下載載 HYPERLINK /forum-114-1.html httpp:/foruum-1114-1.htmll大家論壇，全全免費(fèi)公益益性考試論論壇，期待待您的光臨臨！ 期貨從從業(yè)考試期貨法規(guī)規(guī)模擬測(cè)試試題多選題題二、多選題題61. 客戶向向期貨公司司下達(dá)交易易指令的方方式包括（ ）。 A

2、.書書面 B.電電話 C.互互聯(lián)網(wǎng) D.國國務(wù)院期貨貨監(jiān)督管理理機(jī)構(gòu)規(guī)定定的其他方方式 參考答答案：ABBCD 答題思思路：期期貨交易管管理?xiàng)l例第二十七七條規(guī)定，客客戶可以通通過書面、電話、互互聯(lián)網(wǎng)或者者國務(wù)院期期貨監(jiān)督管管理機(jī)構(gòu)規(guī)規(guī)定的其他他方式，向向期貨公司司下達(dá)交易易指令?？涂蛻舻慕灰滓字噶顟?yīng)當(dāng)當(dāng)明確、全全面。 62. 全面結(jié)結(jié)算會(huì)員期期貨公司應(yīng)應(yīng)當(dāng)平等對(duì)對(duì)待（ ），防防范利益沖沖突，不得得利用結(jié)算算業(yè)務(wù)關(guān)系系及由此獲獲得的信息息損害非結(jié)結(jié)算會(huì)員及及其客戶的的合法權(quán)益益。 A.本本公司客戶戶 B.非非結(jié)算會(huì)員員期貨公司司 C.非非結(jié)算會(huì)員員期貨公司司客戶 D.特特別結(jié)算會(huì)會(huì)員期貨公公司

3、參考答答案：ABBC 答題思思路：期期貨公司金金融期貨結(jié)結(jié)算業(yè)務(wù)試試行辦法第四十四四條規(guī)定，全全面結(jié)算會(huì)會(huì)員期貨公公司應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)謹(jǐn)慎、勤勉勉地辦 理理金融期貨貨結(jié)算業(yè)務(wù)務(wù)，控制金金融期貨結(jié)結(jié)算業(yè)務(wù)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)；建立立金融期貨貨結(jié)算業(yè)務(wù)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)隔離離機(jī)制和保保密制度，平平等對(duì)待本本公司客戶戶、非結(jié)算算會(huì)員及其其客戶，防防范利益沖沖突， 不不得利用結(jié)結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)關(guān)系及由此此獲得的信信息損害非非結(jié)算會(huì)員員及其客戶戶的合法權(quán)權(quán)益。非結(jié)結(jié)算會(huì)員應(yīng)應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎、勤勉地控控制其客戶戶交易風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)，不得利利用結(jié)算業(yè)業(yè)務(wù)關(guān)系損損害為其 結(jié)算的金金面結(jié)算會(huì)會(huì)員期貨公公司、及其其客戶的合合法權(quán)益。 63. 從事期期貨交易活活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)當(dāng)

4、遵循（ ）的原則則。 A.公公開 B.公公平 C.公公正 D.誠誠實(shí)信用 參考答答案：ABBCD 答題思思路：期期貨交易管管理?xiàng)l例第三條規(guī)規(guī)定，從事事期貨交易易活動(dòng)，應(yīng)應(yīng)當(dāng)遵循公公開、公平平、公正和和誠實(shí)信用用的原則。禁止欺詐詐、內(nèi)幕交交易和操縱縱期貨交易易價(jià)格等違違法行為。 64. 當(dāng)期貨貨市場(chǎng)出現(xiàn)現(xiàn)異常情況況時(shí)，期貨貨交易所可可以按照其其章程規(guī)定定的權(quán)限和和程序，決決定應(yīng)當(dāng)采采取的緊急急措施，包包括（ ）。 A.提提高保證金金 B.調(diào)調(diào)整漲跌停停板幅度 C.終終止交易 D.限限制會(huì)員或或者客戶的的最大持倉倉量 參考答答案：ABBD 答題思思路：期期貨交易管管理?xiàng)l例第十二條條規(guī)定，當(dāng)當(dāng)期貨市

5、場(chǎng)場(chǎng)出現(xiàn)異常常情況時(shí)，期期貨交易所所可以按照照其章程規(guī)規(guī)定的 權(quán)權(quán)限和程序序，決定采采取下列緊緊急措施，并并應(yīng)當(dāng)立即即報(bào)告國務(wù)務(wù)院期貨監(jiān)監(jiān)督管理機(jī)機(jī)構(gòu)：（一一）提高保保證金；（二二）調(diào)整漲漲跌停板幅幅度；（三三）限制會(huì)會(huì)員或者客客戶的最大大持 倉量量；（四）暫暫時(shí)停止交交易；（五五）采取其其他緊急措措施。 65. 期貨公公司辦理下下列事項(xiàng)，應(yīng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)務(wù)院期貨監(jiān)監(jiān)督管理機(jī)機(jī)構(gòu)派出機(jī)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的的是（ ）。 A.變變更法定代代表人 B.設(shè)設(shè)立或者終終止境內(nèi)分分支機(jī)構(gòu) C.變變更住所或或者營業(yè)場(chǎng)場(chǎng)所 D.變變更境內(nèi)分分支機(jī)構(gòu)的的營業(yè)場(chǎng)所所、負(fù)責(zé)人人或者經(jīng)營營范圍 參考答答案：ABBCD 答題思思路：

6、期期貨交易管管理?xiàng)l例第二十條條規(guī)定，期期貨公司辦辦理下列事事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院院期貨監(jiān)督督管理機(jī)構(gòu)構(gòu)派出機(jī) 構(gòu)批準(zhǔn)：（一）變變更法定代代表人；（二二）變更住住所或者營營業(yè)場(chǎng)所；（三）設(shè)設(shè)立或者終終止境內(nèi)分分支機(jī)構(gòu)；（四）變變更境內(nèi)分分支機(jī)構(gòu)的的營業(yè)場(chǎng)所所、負(fù)責(zé)人人或者經(jīng)營營范圍； （五）國國務(wù)院期貨貨監(jiān)督管理理機(jī)構(gòu)規(guī)定定的其他事事項(xiàng)。 66. 期貨公公司在與客客戶訂立期期貨經(jīng)紀(jì)合合同時(shí)，應(yīng)應(yīng)當(dāng)依照誠誠實(shí)信用原原則履行相相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)告知義務(wù)務(wù)，否則，對(duì)對(duì)于客戶在在交易中的的損失，期期貨公司應(yīng)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相相應(yīng)的賠償償責(zé)任。下下列選項(xiàng)中中，未履行行風(fēng)險(xiǎn)告知知義務(wù)的期期貨公司應(yīng)應(yīng)當(dāng)賠償客客戶在交易易中的

7、損失失的是（）。 A.甲甲期貨公司司舉證證明明期貨交易易有風(fēng)險(xiǎn)，在在交易中出出現(xiàn)損失是是正常情況況 B.乙乙期貨公司司已經(jīng)竭盡盡全力去幫幫助客戶避避免損失，但但仍然沒能能避免 C.丙丙期貨公司司認(rèn)為客戶戶已經(jīng)知道道風(fēng)險(xiǎn)，沒沒必要告知知 D.丁丁期貨公司司舉證證明明客戶已有有期貨交易易經(jīng)歷 參考答答案：ABBC 答題思思路：最最高人民法法院關(guān)于審審理期貨糾糾紛案件若若干問題的的規(guī)定第第十六條規(guī)規(guī)定，期貨貨公司在與與客戶訂立立期貨經(jīng) 紀(jì)合同時(shí)時(shí)，未提示示客戶注意意期貨交交易風(fēng)險(xiǎn)說說明書內(nèi)內(nèi)容，并由由客戶簽字字或者蓋章章，對(duì)于客客戶在交易易中的損失失，應(yīng)當(dāng)依依據(jù)合同法法第四十二二條第（三三）項(xiàng)的規(guī)規(guī)

8、定承擔(dān)相相 應(yīng)的賠賠償費(fèi)用。但是，根根據(jù)以往交交易結(jié)果記記載，證明明客戶已有有交易經(jīng)歷歷的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)免除期貨貨公司的責(zé)責(zé)任。 67. 期貨公公司向客戶戶收取的保保證金，屬屬于客戶所所有，其用用途包括（ ）。 A.依依據(jù)客戶的的要求支付付可用資金金 B.為為客戶交存存保證金 C.支支付手續(xù)費(fèi)費(fèi)、稅款 D.提提取期貨公公司活動(dòng)經(jīng)經(jīng)費(fèi) 參考答答案：ABBC 答題思思路：期期貨交易管管理?xiàng)l例第二十九九條規(guī)定，期期貨公司向向客戶收取取的保證金金，屬于客客戶所有，除除下列可劃劃轉(zhuǎn)的情形形外，嚴(yán)禁禁挪作他用用：（一）依依據(jù)客戶的的要求支付付可用資金金；（二）為為客戶交存存保證金，支支付手續(xù)費(fèi)費(fèi)、稅款；（三）國

9、國務(wù)院期貨貨監(jiān)督管理理機(jī)構(gòu)規(guī)定定的其他情情形。 68. 下列有有價(jià)證券中中，可以充充抵保證金金進(jìn)行期貨貨交易的是是（ ）。 A.標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)倉單 B.國國債 C.公公司債券 D.股股票 參考答答案：ABB 答題思思路：期貨貨交易所會(huì)會(huì)員、客戶戶可以使用用標(biāo)準(zhǔn)倉單單、國債等等價(jià)值穩(wěn)定定、流動(dòng)性性強(qiáng)的有價(jià)價(jià)證券。有有價(jià)證券的的種類、價(jià)價(jià)值的計(jì)算算方法和充充抵保證金金的比例等等，由國務(wù)務(wù)院期貨監(jiān)監(jiān)督管理機(jī)機(jī)構(gòu)規(guī)定。 69. 下列行行為違反期貨交易易管理?xiàng)l例例規(guī)定的的是（ ）。 A.聯(lián)聯(lián)手買賣 B.惡惡意串通 C.編編造有關(guān)期期貨交易的的虛假信息息 D.傳傳播有關(guān)期期貨交易的的虛假信息息 參考答答案：ABB

10、CD 答題思思路：期期貨交易管管理?xiàng)l例第四十三三條規(guī)定，任任何單位或或者個(gè)人不不得編造、傳播有關(guān)關(guān)期貨交易易的虛假信信息，不得得惡意串通通、聯(lián)手買買賣或者以以其他方式式操縱期貨貨交易價(jià)格格。 70. 期貨業(yè)業(yè)協(xié)會(huì)履行行的職責(zé)包包括（ ）。 A.教教育和組織織會(huì)員遵守守期貨法律律法規(guī)和政政策 B.負(fù)負(fù)責(zé)期貨從從業(yè)人員資資格的認(rèn)定定、管理以以及撤銷工工作 C.受受理客戶與與期貨業(yè)務(wù)務(wù)有關(guān)的投投訴，對(duì)會(huì)會(huì)員之間、會(huì)員與客客戶之間發(fā)發(fā)生的糾紛紛進(jìn)行調(diào)解解 D.制制定會(huì)員應(yīng)應(yīng)當(dāng)遵守的的行業(yè)自律律性規(guī)則，監(jiān)監(jiān)督、檢查查會(huì)員行為為，對(duì)違反反協(xié)會(huì)章程程和自律性性規(guī)則的，按按照規(guī)定給給予行政處處分 參考答答案：

11、ABBC 答題思思路：D項(xiàng)項(xiàng)期貨業(yè)協(xié)協(xié)會(huì)無權(quán)作作出行政處處分，只能能作出紀(jì)律律處分。 71. 期貨公公司申請(qǐng)金金融期貨經(jīng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資資格，應(yīng)當(dāng)當(dāng)向中國證證監(jiān)會(huì)提交交的申請(qǐng)材材料包括（ ）。 A.金金融期貨經(jīng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資資格申請(qǐng)書書 B.加加蓋公司公公章的營業(yè)業(yè)執(zhí)照和業(yè)業(yè)務(wù)許可證證復(fù)印件 C.股股東會(huì)或者者董事會(huì)關(guān)關(guān)于期貨公公司申請(qǐng)金金融期貨經(jīng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資資格的決議議文件 D.公公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理理制度和內(nèi)內(nèi)部控制制制度文本及及執(zhí)行情況況報(bào)告 參考答答案：ABBCD 答題思思路：除AABCD四四項(xiàng)外，期期貨公司申申請(qǐng)金融期期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)應(yīng)當(dāng)向中國國證監(jiān)會(huì)提提交的申請(qǐng)請(qǐng)材料還包包括：申申請(qǐng)日前2

12、2個(gè)月月末末的期貨公公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)監(jiān)管報(bào)表，及及申請(qǐng)日前前2個(gè)月的的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管管指標(biāo)持續(xù)續(xù)符合規(guī)定定標(biāo)準(zhǔn)的書書面保證；公司治治理、風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理制度度和內(nèi)部控控制制度文文本及執(zhí)行行情況報(bào)告告；從事事金融期貨貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)務(wù)的計(jì)戈書；業(yè)業(yè)務(wù)設(shè)施和和技術(shù)系統(tǒng)統(tǒng)運(yùn)行情況況報(bào)告；高級(jí)管管理人員情情況表、主要部部門負(fù)責(zé)人人情況表和從業(yè)業(yè)人員情況況表；經(jīng)具有證證券、期貨貨相關(guān)業(yè)務(wù)務(wù)資格的會(huì)會(huì)計(jì)師事務(wù)務(wù)所審計(jì)的的前1年度度財(cái)務(wù)報(bào)告告；申請(qǐng)日日在下半年年的，還應(yīng)應(yīng)提供經(jīng)審審計(jì)的半年年度財(cái)務(wù)報(bào)報(bào)告； 控股股東東的經(jīng)具有有證券、期期貨相關(guān)業(yè)業(yè)務(wù)資格的的會(huì)計(jì)師事事務(wù)所審計(jì)計(jì)的最近一一期的財(cái)務(wù)務(wù)報(bào)告；律師事務(wù)務(wù)所就期貨貨公司是否否

13、符合期期貨公司管管理辦法第十二條條第（六） 項(xiàng)、第（八八）項(xiàng)、第第（九）項(xiàng)項(xiàng)和第（十十一）項(xiàng)規(guī)規(guī)定的條件件，以及股股東會(huì)或者者董事會(huì)決決議是否合合法出具的的法律意見見書；若若存在期期貨公司管管理辦法第十二條條第 （九九）項(xiàng)規(guī)定定的情形的的，還應(yīng)提提供期貨公公司住所地地的中國證證監(jiān)會(huì)派出出機(jī)構(gòu)出具具的整改驗(yàn)驗(yàn)收合格的的專項(xiàng)意見見書；中中國證監(jiān)會(huì)會(huì)規(guī)定的其其他申請(qǐng)材材料。 72. 我國制制定期貨貨公司管理理辦法的的目的包括括（ ）。 A.規(guī)規(guī)范期貨公公司的經(jīng)營營活動(dòng) B.保保護(hù)客戶的的合法權(quán)益益 C.加加強(qiáng)對(duì)期貨貨公司的監(jiān)監(jiān)督管理 D.促促進(jìn)期貨市市場(chǎng)積極穩(wěn)穩(wěn)妥發(fā)展 參考答答案：ABBCD 答題思

14、思路：期期貨公司管管理辦法第一條規(guī)規(guī)定，為了了規(guī)范期貨貨公司的經(jīng)經(jīng)營活動(dòng)，加加強(qiáng)對(duì)期貨貨公司的監(jiān)監(jiān)督管理，保保護(hù)客戶的的合法權(quán)益益，促進(jìn)期期貨市場(chǎng)積積極穩(wěn)妥發(fā)發(fā)展，根據(jù)據(jù)公司法法和期期貨交易管管理?xiàng)l例等法律、行政法規(guī)規(guī)，制定本本辦法。 73. 國務(wù)院院期貨監(jiān)督督管理機(jī)構(gòu)構(gòu)依法履行行職責(zé)，可可以采取的的措施有（ ）。 A.進(jìn)進(jìn)入涉嫌違違法行為發(fā)發(fā)生場(chǎng)所調(diào)調(diào)查取證 B.查查閱、復(fù)制制與被調(diào)查查事件有關(guān)關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)權(quán)登記等資資料 C.查查詢與被調(diào)調(diào)查事件有有關(guān)的單位位的保證金金賬戶和銀銀行賬戶 D.對(duì)對(duì)期貨交易易所、期貨貨公司及其其他期貨經(jīng)經(jīng)營機(jī)構(gòu)、非期貨公公司結(jié)算會(huì)會(huì)員、期貨貨保證金安安全存管監(jiān)監(jiān)控

15、機(jī)構(gòu)和和交割倉庫庫進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)檢查 參考答答案：ABBCD 答題思思路：依據(jù)據(jù)期貨交交易管理?xiàng)l條例第五五十一條的的規(guī)定，AABCD四四項(xiàng)均屬國國務(wù)院期貨貨監(jiān)督管理理機(jī)構(gòu)依法法履行職責(zé)責(zé)可以采取取措施。 74. 對(duì)經(jīng)過過整改仍未未達(dá)到持續(xù)續(xù)性經(jīng)營規(guī)規(guī)則要求，嚴(yán)嚴(yán)重影響正正常經(jīng)營的的期貨公司司，國務(wù)院院期貨監(jiān)督督管理機(jī)構(gòu)構(gòu)有權(quán)（ ）。 A.宣宣告其破產(chǎn)產(chǎn) B.撤撤銷其部分分期貨業(yè)務(wù)務(wù)許可 C.關(guān)關(guān)閉其分支支機(jī)構(gòu) D.撤撤銷其者全全部期貨業(yè)業(yè)務(wù)許可 參考答答案：BCCD 答題思思路：期期貨交易管管理?xiàng)l例第五十九九條規(guī)定，對(duì)對(duì)經(jīng)過整改改仍未達(dá)到到持續(xù)性經(jīng)經(jīng)營規(guī)則要要求，嚴(yán)重重影響正常常經(jīng)營的期期貨公司，

16、國國務(wù)院期貨貨監(jiān)督管理理機(jī)構(gòu)有權(quán)權(quán)撤銷其部部分或者全全部期貨業(yè)業(yè)務(wù)許可、關(guān)閉其分分支機(jī)構(gòu)。 75. 期貨公公司違法經(jīng)經(jīng)營或者出出現(xiàn)重大風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重重危害期貨貨市場(chǎng)秩序序、損害客客戶利益的的，經(jīng)國務(wù)務(wù)院期貨監(jiān)監(jiān)督管理機(jī)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可可以對(duì)該期期貨公司直直接負(fù)責(zé)的的董事、監(jiān)監(jiān)事、高級(jí)級(jí)管理人員員和其他直直接責(zé)任人人員采取的的措施有（）。 A.行行政拘留 B.監(jiān)監(jiān)視居住 C.通通知出境管管理機(jī)關(guān)依依法阻止其其出境 D.申申請(qǐng)司法機(jī)機(jī)關(guān)禁止其其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓或者以以其他方式式處分財(cái)產(chǎn)產(chǎn)，或者在在財(cái)產(chǎn)上設(shè)設(shè)定其他權(quán)權(quán)利 參考答答案：CDD 答題思思路：期期貨交易管管理?xiàng)l例第六十條條規(guī)定，經(jīng)經(jīng)國務(wù)院期期貨監(jiān)督

17、管管理機(jī)構(gòu)批批準(zhǔn)，可以以對(duì)該期貨貨公司直接接負(fù)責(zé)的 董事、監(jiān)監(jiān)事、高級(jí)級(jí)管理人員員和其他直直接責(zé)任人人員采取以以下措施：（一）通通知出境管管理機(jī)關(guān)依依法阻止其其出境；（二二）申請(qǐng)司司法機(jī)關(guān)禁禁止其轉(zhuǎn)移移、轉(zhuǎn)讓或或者以其他他方式處 分財(cái)產(chǎn)，或或者在財(cái)產(chǎn)產(chǎn)上設(shè)定其其他權(quán)利。 76. 20007年中國國證監(jiān)會(huì)頒頒布了期期貨交易所所管理辦法法，關(guān)于于頒布此條條例的目的的，下列說說法正確的的是（ ）。 A.加加強(qiáng)對(duì)期貨貨交易所的的監(jiān)督管理理 B.明明確期貨交交易所職責(zé)責(zé) C.維維護(hù)期貨市市場(chǎng)秩序 D.促促進(jìn)期貨市市場(chǎng)積極穩(wěn)穩(wěn)妥發(fā)展 參考答答案：ABBCD 答題思思路：期期貨交易所所管理辦法法第一條條規(guī)定

18、，為為了加強(qiáng)對(duì)對(duì)期貨交易易所的監(jiān)督督管理，明明確期貨交交易所職責(zé)責(zé)，維護(hù)期期貨市場(chǎng)秩秩序，促進(jìn)進(jìn)期貨市場(chǎng)場(chǎng)積極穩(wěn)妥妥發(fā)展，根根據(jù)期貨貨交易管理理?xiàng)l例，制制定本辦法法。 77. 關(guān)于期期貨交易所所下列說法法正確的是是（ ）。 A.未未經(jīng)中國證證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)準(zhǔn)，任何單單位或者個(gè)個(gè)人不得設(shè)設(shè)立期貨交交易所或者者以任何形形式組織期期貨交易及及其相關(guān)活活動(dòng) B.期期貨交易所所，必須標(biāo)標(biāo)明期貨貨交易所字樣 C.期期貨交易所所，可以標(biāo)標(biāo)明商品品交易所字樣 D.期期貨交易所所以外的其其他任何單單位或者個(gè)個(gè)人不得使使用期貨交交易所或者者近似的名名稱 參考答答案：ACCD 答題思思路：根據(jù)據(jù)期貨交交易所管理理辦法第第

19、六條、第第七條的規(guī)規(guī)定，期貨貨交易所既既可以標(biāo)明明期貨交交易所字字樣，也可可以標(biāo)明商品交易易所字樣樣，其他任任何組織或或者個(gè)人不不得使用期期貨交易所所或者近似似名稱。期期貨交易所所的設(shè)立必必須經(jīng)證監(jiān)監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，未未經(jīng)批準(zhǔn)，任任何單位或或者個(gè)人不不得設(shè)立。 78. 下列各各項(xiàng)屬于期貨交易易所管理辦辦法規(guī)定定的期貨交交易所解散散的原因的的是（ ）。 A.章章程規(guī)定的的營業(yè)期限限屆滿 B.會(huì)會(huì)員大會(huì)或或者股東大大會(huì)決定解解散 C.中中國證監(jiān)會(huì)會(huì)決定關(guān)閉閉 D.工工商行政管管理部門決決定關(guān)閉 參考答答案：ABBC 答題思思路：參見見期貨交交易所管理理辦法第第十七條的的規(guī)定。工工商行政管管理部門不不是期貨

20、交交易所的主主管部門，無無權(quán)自行決決定期貨交交易所的關(guān)關(guān)閉。 79. 關(guān)于期期貨交易所所的理事會(huì)會(huì)理事長，下下列說法正正確的是（ ）。 A.理理事會(huì)設(shè)理理事長1人人 B.理理事長的任任免，由中中國證監(jiān)會(huì)會(huì)提名，理理事會(huì)通過過 C.理理事長不得得兼任總經(jīng)經(jīng)理 D.理理事長因故故臨時(shí)不能能履行職權(quán)權(quán)的，由理理事長指定定的副理事事長或者理理事代其履履行職權(quán) 參考答答案：ABBCD 答題思思路：參見見期貨交交易所管理理辦法第第二十七條條、第二十十八條。 80. 實(shí)行會(huì)會(huì)員分級(jí)結(jié)結(jié)算制度的的期貨交易易所，結(jié)算算會(huì)員由（ ）組成。 A.交交易結(jié)算會(huì)會(huì)員 B.全全面結(jié)算會(huì)會(huì)員 C.限限制結(jié)算會(huì)會(huì)員 D.特特

21、別結(jié)算會(huì)會(huì)員 參考答答案：ABBD 答題思思路：實(shí)行行會(huì)員分級(jí)級(jí)結(jié)算制度度的期貨交交易所會(huì)員員由結(jié)算會(huì)會(huì)員和非結(jié)結(jié)算會(huì)員組組成，而結(jié)結(jié)算會(huì)員由由交易結(jié)算算會(huì)員、 全面結(jié)算算會(huì)員和特特別結(jié)算會(huì)會(huì)員組成。其中，全全面結(jié)算會(huì)會(huì)員、特別別結(jié)算會(huì)員員可以為與與其簽訂結(jié)結(jié)算協(xié)議的的非結(jié)算會(huì)會(huì)員辦理結(jié)結(jié)算業(yè)務(wù)，交交易結(jié)算會(huì)會(huì)員不得為為非結(jié)算會(huì)會(huì)員辦理 結(jié)算業(yè)務(wù)務(wù)。不存在在限制結(jié)算算會(huì)員的說說法。 81. 會(huì)員制制期貨交易易所的權(quán)力力機(jī)關(guān)是會(huì)會(huì)員大會(huì)，下下列選項(xiàng)中中屬于會(huì)員員大會(huì)的職職權(quán)的是（ ）。 A.決決定增加或或者減少期期貨交易所所注冊(cè)資本本 B.決決定期貨交交易所的合合并、分立立、解散和和清算事項(xiàng)項(xiàng)

22、C.決決定期貨交交易所理事事會(huì)提交的的其他重大大事項(xiàng) D.決決定專門委委員會(huì)的設(shè)設(shè)置 參考答答案：ABBC 答題思思路：根據(jù)據(jù)期貨交交易所管理理辦法第第二十條、第二十五五條的規(guī)定定，ABCC三項(xiàng)均屬屬于會(huì)員大大會(huì)的職權(quán)權(quán)，D項(xiàng)是是理事會(huì)的的職權(quán)。 82. 下列有有權(quán)對(duì)期貨貨公司及其其分支機(jī)構(gòu)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督督管理的是是（ ）。 A.中中國證監(jiān)會(huì)會(huì) B.中中國證監(jiān)會(huì)會(huì)的派出機(jī)機(jī)構(gòu) C.期期貨交易所所 D.期期貨業(yè)協(xié)會(huì)會(huì) 參考答答案：ABB 答題思思路：中國國證監(jiān)會(huì)及及其派出機(jī)機(jī)構(gòu)依法對(duì)對(duì)期貨公司司及其分支支機(jī)構(gòu)實(shí)行行監(jiān)督管理理。 83. 期貨公公司變更法法定代表人人，應(yīng)當(dāng)提提交的申請(qǐng)請(qǐng)材料包括括（ ）

23、。 A.變變更法定代代表人申請(qǐng)請(qǐng)書 B.擬擬任法定代代表人任職職資格證明明 C.股股東會(huì)關(guān)于于變更法定定代表人的的決議文件件（公司章章程另有規(guī)規(guī)定的，從從其規(guī)定） D.中中國證監(jiān)會(huì)會(huì)規(guī)定的其其他材料 參考答答案：ABBCD 答題思思路：期期貨公司管管理辦法第二十條條規(guī)定，期期貨公司變變更法定代代表人，擬擬任法定代代表人應(yīng)當(dāng)當(dāng)具備任職職資格。 期貨公司司應(yīng)當(dāng)向住住所地的中中國證監(jiān)會(huì)會(huì)派出機(jī)構(gòu)構(gòu)提交下列列申請(qǐng)材料料：（一）變變更法定代代表人申請(qǐng)請(qǐng)書；（二二）股東會(huì)會(huì)關(guān)于變更更法定代表表人的決議議文件。公公司章程另另有規(guī)定 的，從其其規(guī)定；（三三）擬任法法定代表人人任職資格格證明；（四四）中國證證監(jiān)

24、會(huì)規(guī)定定的其他材材料。 84. 期貨公公司建立并并完善公司司治理的原原則有（ ）。 A.明明晰職責(zé) B.審審慎監(jiān)督 C.強(qiáng)強(qiáng)化制衡 D.加加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管管理 參考答答案：ACCD 答題思思路：期貨貨公司應(yīng)當(dāng)當(dāng)按照明晰晰職責(zé)、強(qiáng)強(qiáng)化制衡、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理的原原則，建立立并完善公公司治理。 85. 期貨公公司允許客客戶開倉透透支交易，客客戶因透支支交易造成成損失。對(duì)對(duì)該損失的的承擔(dān)，下下列說法正正確的是（ ）。 A.由由客戶自行行承擔(dān) B.由由客戶承擔(dān)擔(dān)主要損失失 C.由由期貨公司司承擔(dān)主要要賠償責(zé)任任 D.期期貨公司所所承擔(dān)的賠賠償額不超超過損失的的百分之八八十 參考答答案：CDD 答題思思路：最最高

25、人民法法院關(guān)于審審理期貨糾糾紛案件若若干問題的的規(guī)定第第三十四條條第二款規(guī)規(guī)定，期貨貨公司允許許客戶開倉倉透支交易易的，對(duì)透透支交易造造成的損失失，由期貨貨公司承擔(dān)擔(dān)主要賠償償責(zé)任，賠賠償額不超超過損失的的百分之八八十。 86. 下列對(duì)對(duì)期貨從業(yè)業(yè)人員暫停停其期貨從從業(yè)人員資資格的處罰罰適用正確確的是（ ）。 A.詆詆毀其他期期貨經(jīng)營機(jī)機(jī)構(gòu)、期貨貨從業(yè)人員員的，暫停停其期貨從從業(yè)人員資資格6個(gè)月月至12個(gè)個(gè)月 B.為為個(gè)人不正正當(dāng)利益損損害國家利利益的，暫暫停其期貨貨從業(yè)人員員資格2年年 C.泄泄露、傳遞遞他人未公公開重要信信息的，暫暫停其期貨貨從業(yè)人員員資格6個(gè)個(gè)月至122個(gè)月 D.違違反有

26、關(guān)從從業(yè)機(jī)構(gòu)的的業(yè)務(wù)規(guī)定定導(dǎo)致重大大損失的，暫暫停其期貨貨從業(yè)人員員資格5年年 參考答答案：ACC 答題思思路：違反反有關(guān)從業(yè)業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)業(yè)務(wù)規(guī)定導(dǎo)導(dǎo)致重大損損失的，由由協(xié)會(huì)撤銷銷其期貨從從業(yè)資格并并在3年內(nèi)內(nèi)或永久性性拒絕受理理從業(yè)人員員資格申請(qǐng)請(qǐng)。 87. 下列關(guān)關(guān)于客戶保保證金未足足額追加時(shí)時(shí)說法正確確的有（ ）。 A.客客戶保證金金未足額追追加的，期期貨公司在在計(jì)算符合合規(guī)定的最最低限額的的結(jié)算準(zhǔn)備備金時(shí)，應(yīng)應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣扣除 B.客客戶保證金金未足額追追加的，期期貨公司在在計(jì)算符合合規(guī)定的最最低限額的的結(jié)算準(zhǔn)備備金時(shí)，不不應(yīng)當(dāng)相應(yīng)應(yīng)扣除 C.客客戶保證金金在報(bào)表報(bào)報(bào)送日之前前已足額追追加的

27、，期期貨公司可可以在報(bào)表表附注中說說明 D.未未足額追加加的客戶保保證金應(yīng)當(dāng)當(dāng)按期貨交交易所規(guī)定定的保證金金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算算，包括已已經(jīng)記人應(yīng)收風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)損失款科目的客客戶因穿倉倉形成的對(duì)對(duì)期貨公司司的債務(wù) 參考答答案：ACC 答題思思路：期期貨公司風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指指標(biāo)管理試試行辦法第十七條條規(guī)定，客客戶保證金金未足額追追加的，期期貨公司在在計(jì)算符 合規(guī)定的的最低限額額的結(jié)算準(zhǔn)準(zhǔn)備金時(shí)，應(yīng)應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣扣除?？蛻魬舯ＷC金在在報(bào)表報(bào)送送日之前已已足額追加加的，期貨貨公司可以以在報(bào)表附附注中說明明。未足額額追加的客客戶保證金金應(yīng)當(dāng)按 期貨交易易所規(guī)定的的保證金標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算，不不包括已經(jīng)經(jīng)記人應(yīng)應(yīng)收風(fēng)險(xiǎn)損損失款科科目的

28、客戶戶因穿倉形形成的對(duì)期期貨公司的的債務(wù)。 88. 根據(jù)期貨從業(yè)業(yè)人員管理理辦法的的規(guī)定，期期貨投資咨咨詢機(jī)構(gòu)的的期貨從業(yè)業(yè)人員不得得有下列（ ）行為。 A.利利用傳播媒媒介或者通通過其他方方式提供、傳播虛假假或者誤導(dǎo)導(dǎo)客戶的信信息 B.代代理客戶從從事期貨交交易 C.不不得挪用客客戶的期貨貨保證金或或者其他資資產(chǎn) D.中中國證監(jiān)會(huì)會(huì)禁止的其其他行為 參考答答案：ABBD 答題思思路：C項(xiàng)項(xiàng)屬于期貨貨公司的期期貨從業(yè)人人員的禁止止性行為。 89. 為期貨貨公司提供供中間介紹紹業(yè)務(wù)的機(jī)機(jī)構(gòu)的期貨貨從業(yè)人員員不得有下下列（）行行為。 A.收收付、存取取或者劃轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)期貨保證證金 B.代代理客戶從從事期

29、貨交交易 C.利利用傳播媒媒介或者通通過其他方方式提供、傳播虛假假或者誤導(dǎo)導(dǎo)客戶的信信息 D.中中國證監(jiān)會(huì)會(huì)禁止的其其他行為 參考答答案：ABBD 答題思思路：C項(xiàng)項(xiàng)屬于期貨貨投資咨詢?cè)儥C(jī)構(gòu)的期期貨從業(yè)人人員的禁止止性行為。 90. 下列人人員不得擔(dān)擔(dān)任期貨公公司獨(dú)立董董事的有（ ）。 A.為為期貨公司司及其關(guān)聯(lián)聯(lián)方提供財(cái)財(cái)務(wù)、法律律、咨詢等等服務(wù)的人人員及其近近親屬 B.在在期貨公司司或者其關(guān)關(guān)聯(lián)方任職職的人員及及其近親屬屬和主要社社會(huì)關(guān)系人人員 C.在在其他期貨貨公司擔(dān)任任除獨(dú)立董董事以外職職務(wù)的人員員 D.在在下列機(jī)構(gòu)構(gòu)任職的人人員及其近近親屬和主主要社會(huì)關(guān)關(guān)系人員：持有或者者控制期貨貨

30、公司5%以上股權(quán)權(quán)的單位、期貨公司司前5名股股東單位、與期貨公公司存在業(yè)業(yè)務(wù)聯(lián)系或或者利益關(guān)關(guān)系的機(jī)構(gòu)構(gòu) 參考答答案：ABBCD 答題思思路：期期貨公司董董事、監(jiān)事事和高級(jí)管管理人員任任職資格管管理辦法第九條規(guī)規(guī)定，下列列人員不得得擔(dān)任期貨貨公司獨(dú)立立董事：（一一）在期貨貨公司或者者其關(guān)聯(lián)方方任職的人人員及其近近親屬和主主要社會(huì)關(guān)關(guān)系人員；（二）在在下列機(jī)構(gòu)構(gòu)任職的人人員及其近近親屬和主主要社會(huì)關(guān)關(guān)系人員：持有或者者控制期貨貨公司5% 以上股股權(quán)的單位位、期貨公公司前5名名股東單位位、與期貨貨公司存在在業(yè)務(wù)聯(lián)系系或者利益益關(guān)系的機(jī)機(jī)構(gòu)；（三三）為期貨貨公司及其其關(guān)聯(lián)方提提供財(cái)務(wù)、法律、咨咨詢等

31、服務(wù)務(wù)的人員及及其 近親親屬；（四四）最近11年內(nèi)曾經(jīng)經(jīng)具有前三三項(xiàng)所列舉舉情形之一一的人員；（五）在在其他期貨貨公司擔(dān)任任除獨(dú)立董董事以外職職務(wù)的人員員；（六）中中國證監(jiān)會(huì)會(huì)認(rèn)定的其其他人員。91. 期貨公公司有下列列（ ）情情形之一的的，中國證證監(jiān)會(huì)及其其派出機(jī)構(gòu)構(gòu)可以責(zé)令令改正，并并對(duì)負(fù)有責(zé)責(zé)任的主管管人員和其其他直接責(zé)責(zé)任人員進(jìn)進(jìn)行監(jiān)管談?wù)勗?，出具具警示函。A.未未按規(guī)定報(bào)報(bào)告高級(jí)管管理人員職職責(zé)分工調(diào)調(diào)整的情況況B.法法人治理結(jié)結(jié)構(gòu)、內(nèi)部部控制存在在重大隱患患C.未未按規(guī)定報(bào)報(bào)告相關(guān)人人員代為履履行職責(zé)的的情況D.未未按規(guī)定報(bào)報(bào)告董事、監(jiān)事和高高級(jí)管理人人員的近親親屬在本公公司從事期

32、期貨交易的的情況參考答答案：ABBCD 答題思思路：期期貨公司董董事、監(jiān)事事和高級(jí)管管理人員任任職資格管管理辦法第五十一一條規(guī)定，期期貨公司有有下列情形形之一 的的，中國證證監(jiān)會(huì)及其其派出機(jī)構(gòu)構(gòu)可以責(zé)令令改正，并并對(duì)負(fù)有責(zé)責(zé)任的主管管人員和其其他直接責(zé)責(zé)任人員進(jìn)進(jìn)行監(jiān)管談?wù)勗?，出具具警示函：（一）法法人治理結(jié)結(jié)構(gòu)、內(nèi)部部控制存在在重大隱 患；（二二）未按規(guī)規(guī)定報(bào)告高高級(jí)管理人人員職責(zé)分分工調(diào)整的的情況；（三三）未按規(guī)規(guī)定報(bào)告相相關(guān)人員代代為履行職職責(zé)的情況況；（四）未未按規(guī)定報(bào)報(bào)告董事、監(jiān)事和高高級(jí)管理人人員的 近近親屬在本本公司從事事期貨交易易的情況；（五）未未按規(guī)定對(duì)對(duì)離任人員員進(jìn)行離任任

33、審計(jì)；（六六）中國證證監(jiān)會(huì)認(rèn)定定的其他情情形。92. 證券公公司申請(qǐng)介介紹業(yè)務(wù)資資格，必須須已按規(guī)定定建立健全全與介紹業(yè)業(yè)務(wù)相關(guān)的的（ ）等等制度。A.業(yè)業(yè)務(wù)規(guī)則B.內(nèi)內(nèi)部控制C.風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)隔離D.合合規(guī)檢查參考答答案：ABBCD 答題思思路：參見見證券公公司為期貨貨公司提供供中間介紹紹業(yè)務(wù)試行行辦法第第五條第（五五）項(xiàng)的規(guī)規(guī)定。93. 證券公公司從事中中間介紹業(yè)業(yè)務(wù)的，不不得從事以以下（ ）行行為。A.代代期貨公司司、客戶收收付期貨保保證金B(yǎng).提提供期貨行行情信息、交易設(shè)施施C.協(xié)協(xié)助辦理開開戶手續(xù)D.利利用證券資資金賬戶為為客戶存取取、劃轉(zhuǎn)期期貨保證金金參考答答案：ADD 答題思思路：證證券公

34、司為為期貨公司司提供中問問介紹業(yè)務(wù)務(wù)試行辦法法第九條條規(guī)定，證證券公司受受期貨公司司委托從事事介紹業(yè) 務(wù)，應(yīng)當(dāng)當(dāng)提供下列列服務(wù)：（一一）協(xié)助辦辦理開戶手手續(xù)；（二二）提供期期貨行情信信息、交易易設(shè)施；（三三）中國證證監(jiān)會(huì)規(guī)定定的其他服服務(wù)。證券券公司不得得代理客戶戶進(jìn)行期貨貨交 易、結(jié)算或者者交割，不不得代期貨貨公司、客客戶收付期期貨保證金金，不得利利用證券資資金賬戶為為客戶存取取、劃轉(zhuǎn)期期貨保證金金。94. 證券公公司在進(jìn)行行中間介紹紹業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)應(yīng)當(dāng)（ ）。A.建建立完備的的協(xié)助開戶戶制度，對(duì)對(duì)客戶的開開戶資料和和身份真實(shí)實(shí)性等進(jìn)行行審查B.向向客戶充分分揭示期貨貨交易風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)，解釋期期貨公司

35、、客戶、證證券公司三三者之間的的權(quán)利義務(wù)務(wù)關(guān)系C.告告知期貨保保證金安全全存管要求求D.及及時(shí)將客戶戶開戶資料料提交期貨貨公司，期期貨公司應(yīng)應(yīng)當(dāng)復(fù)核后后與客戶簽簽訂期貨經(jīng)經(jīng)紀(jì)合同，辦辦理開戶手手續(xù)參考答答案：ABBCD 答題思思路：參見見證券公公司為期貨貨公司提供供中問介紹紹業(yè)務(wù)試行行辦法第第十九條的的規(guī)定。95. 期貨公公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)達(dá)到預(yù)警標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的，中中國證監(jiān)會(huì)會(huì)派出機(jī)構(gòu)構(gòu)可以采取?。?）措措施。A.向向公司出具具警示函，并并抄送其全全體股東B.對(duì)對(duì)公司高級(jí)級(jí)管理人員員進(jìn)行監(jiān)管管談話，要要求其優(yōu)化化公司風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)水平C.要要求公司進(jìn)進(jìn)行重大業(yè)業(yè)務(wù)決策時(shí)時(shí)，應(yīng)當(dāng)至至少提前55個(gè)工

36、作日日向公司住住所地中國國證監(jiān)會(huì)派派出機(jī)構(gòu)報(bào)報(bào)送臨時(shí)報(bào)報(bào)告，說明明有關(guān)業(yè)務(wù)務(wù)對(duì)公司財(cái)財(cái)務(wù)狀況和和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管管指標(biāo)的影影響D.責(zé)責(zé)令公司增增加內(nèi)部合合規(guī)檢查的的頻率，并并提交合規(guī)規(guī)檢查報(bào)告告參考答答案：ABBCD 答題思思路：參見見期貨公公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)監(jiān)管指標(biāo)管管理試行辦辦法第三三十二條的的規(guī)定。96. 證券公公司申請(qǐng)介介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)應(yīng)當(dāng)向中國國證監(jiān)會(huì)提提交相關(guān)申申請(qǐng)材料，屬屬于法律規(guī)規(guī)定的應(yīng)當(dāng)當(dāng)提交的申申請(qǐng)材料的的是（ ）。A.客客戶交易結(jié)結(jié)算資金獨(dú)獨(dú)立存管制制度實(shí)施情情況說明及及客戶交易易結(jié)算資金金第三方存存管制度文文本B.分分管介紹業(yè)業(yè)務(wù)的有關(guān)關(guān)負(fù)責(zé)人簡簡歷，相關(guān)關(guān)業(yè)務(wù)人員員簡歷、期期貨從業(yè)人人員

37、資格證證明C.關(guān)關(guān)于介紹業(yè)業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)務(wù)規(guī)則、內(nèi)內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離離和合規(guī)檢檢查等制度度文本D.與與期貨公司司擬簽訂的的介紹業(yè)務(wù)務(wù)委托協(xié)議議文本參考答答案：ABBCD 答題思思路：參見見證券公公司為期貨貨公司提供供中間介紹紹業(yè)務(wù)試行行辦法第第七條的規(guī)規(guī)定。97. 期貨公公司對(duì)應(yīng)收收項(xiàng)目進(jìn)行行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整整時(shí)，應(yīng)當(dāng)當(dāng)按照（ ）采取不不同比例進(jìn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)調(diào)整。A.賬賬齡B.核核算的具體體內(nèi)容C.流流動(dòng)性D.可可回收性參考答答案：ABB 答題思思路：期貨貨公司對(duì)應(yīng)應(yīng)收項(xiàng)目進(jìn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)調(diào)整時(shí)，應(yīng)應(yīng)當(dāng)按照賬賬齡及其核核算的具體體內(nèi)容，采采取不同比比例進(jìn)行。分類中同同時(shí)符合兩兩個(gè)或者兩兩個(gè)以上標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)采

38、用最最高的比例例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)調(diào)整。98. 協(xié)會(huì)對(duì)對(duì)違反有關(guān)關(guān)法律、法法規(guī)、規(guī)章章及中國證證監(jiān)會(huì)有關(guān)關(guān)規(guī)定或者者本準(zhǔn)則的的期貨從業(yè)業(yè)人員，可可以根據(jù)情情節(jié)輕重，給給予的紀(jì)律律處分包括括（ ）。A.警警告B.公公開通報(bào)批批評(píng)C.暫暫停期貨從從業(yè)人員資資格6個(gè)月月至12個(gè)個(gè)月D.撤撤銷期貨從從業(yè)人員資資格并在33年內(nèi)拒絕絕受理其從從業(yè)人員資資格申請(qǐng)參考答答案：ABBCD 答題思思路：期期貨從業(yè)人人員執(zhí)業(yè)行行為準(zhǔn)則第三十一一條規(guī)定，協(xié)協(xié)會(huì)對(duì)違反反有關(guān)法律律、法規(guī)、規(guī)章及中中國證監(jiān)會(huì)會(huì)有關(guān)規(guī)定定或者本準(zhǔn)準(zhǔn)則的期貨貨從業(yè)人員員，根據(jù)情情節(jié)輕重，給給予下列紀(jì)紀(jì)律處分：（一）警警告；（二二）公開通通報(bào)批評(píng)；（三

39、）暫暫停期貨從從業(yè)人員資資格6個(gè)月月至12個(gè)個(gè)月；（四四）撤銷期期貨從業(yè)人人員資格并并在3年內(nèi)內(nèi)拒絕受理理其從業(yè)人人員資格申申請(qǐng)：（五五）撤銷期期貨從業(yè)人人員資格并并永久性拒拒絕受理其其從業(yè)人員員資格申請(qǐng)請(qǐng)。99. 期貨從從業(yè)人員在在向投資者者提供服務(wù)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)當(dāng)了解投資資者的（ ）。A.財(cái)財(cái)務(wù)狀況B.投投資經(jīng)驗(yàn)C.投投資目標(biāo)D.家家庭狀況參考答答案：ABBCD 答題思思路：期期貨從業(yè)人人員執(zhí)業(yè)行行為準(zhǔn)則第十三條條規(guī)定，期期貨從業(yè)人人員在向投投資者提供供服務(wù)前，應(yīng)應(yīng)當(dāng)了解投投資者 的的財(cái)務(wù)狀況況、投資經(jīng)經(jīng)驗(yàn)及投資資目標(biāo)，并并應(yīng)謹(jǐn)慎、誠實(shí)、客客觀地告知知投資者期期貨投資的的特點(diǎn)以及及在期貨投投資

40、中可能能出現(xiàn)的各各種風(fēng)險(xiǎn)，不不得向投資資者做出不不符合有關(guān)關(guān)法 律、法規(guī)、規(guī)規(guī)章、政策策等規(guī)定的的承諾或保保證。1000. 除（ ）外，期期貨從業(yè)人人員對(duì)在執(zhí)執(zhí)業(yè)過程中中所獲得的的未公開的的重要信息息應(yīng)當(dāng)履行行保密義務(wù)務(wù)，不得泄泄露、傳遞遞給他人。A.有有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)規(guī)章等要求求公布的B.為為保護(hù)期貨貨公司的權(quán)權(quán)益而公開開的C.為為保護(hù)自己己的合法權(quán)權(quán)益而必須須公開的D.政政府監(jiān)管部部門、協(xié)會(huì)會(huì)和期貨交交易所按照照有關(guān)規(guī)定定進(jìn)行檢查查的參考答答案：ACCD 答題思思路：期期貨從業(yè)人人員執(zhí)業(yè)行行為準(zhǔn)則第八條規(guī)規(guī)定，對(duì)在在執(zhí)業(yè)過程程中所獲得得的未公開開的重要信信息應(yīng)當(dāng)履履行保密 義務(wù)，不不得泄

41、露、傳遞給他他人，但下下列情況除除外：（一一）有關(guān)法法律、法規(guī)規(guī)、規(guī)章等等要求公布布的；（二二）政府監(jiān)監(jiān)管部門、協(xié)會(huì)和期期貨交易所所按照有關(guān)關(guān)規(guī)定進(jìn)行行檢查的； （三）期期貨從業(yè)人人員在執(zhí)業(yè)業(yè)過程中，為為保護(hù)自己己的合法權(quán)權(quán)益而必須須公開的。1011. 與他他人合謀，集集中資金優(yōu)優(yōu)勢(shì)、持倉倉優(yōu)勢(shì)聯(lián)合合買賣，操操縱期貨市市場(chǎng)，情節(jié)節(jié)嚴(yán)重的；（ ）。A.處處五年以下下有期徒刑刑或者拘役役B.處處三年以下下有期徒刑刑或者拘役役C.并并處或者單單處違法所所得一倍以以上五倍以以下罰金D.并并處或者單單處違法所所得兩倍以以上十倍以以下罰金參考答答案：ACC 答題思思路：刑刑法第一一百八十二二條第（一一）項(xiàng)

42、規(guī)定定，單獨(dú)或或者合謀，集集中資金優(yōu)優(yōu)勢(shì)、持股股或者持倉倉優(yōu)勢(shì)或者者利用信息息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合合或者連續(xù)續(xù)買賣，操操縱證券、期貨交易易價(jià)格，情情節(jié)嚴(yán)重的的，處五年年以下有期期徒刑或者者拘役，并并處或者單單處違法所所得一倍以以上五倍以以下罰金。1022. 因期期貨經(jīng)紀(jì)合合同無效而而造成客戶戶經(jīng)濟(jì)損失失的，在確確定責(zé)任的的承擔(dān)時(shí)，應(yīng)應(yīng)當(dāng)遵循的的重要原則則是（ ）。A.因因果聯(lián)系原原則B.過過錯(cuò)責(zé)任原原則C.責(zé)責(zé)任自負(fù)原原則D.公公平責(zé)任原原則參考答答案：ABB 答題思思路：最最高人民法法院關(guān)于審審理期貨糾糾紛案件若若干問題的的規(guī)定第第十四條規(guī)規(guī)定，因期期貨經(jīng)紀(jì)合合同無效給給客戶造 成經(jīng)濟(jì)損損失的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)根

43、據(jù)無無效行為與與損失之間間的因果關(guān)關(guān)系確定責(zé)責(zé)任的承擔(dān)擔(dān)。，一方方的損失系系對(duì)方行為為所致，應(yīng)應(yīng)當(dāng)由對(duì)方方賠償損失失；雙方有有過錯(cuò)的，根根據(jù)過錯(cuò)大大小各自 承擔(dān)相應(yīng)應(yīng)的民事責(zé)責(zé)任。1033. 國有有期貨經(jīng)紀(jì)紀(jì)公司的工工作人員利利用職務(wù)上上的便利，挪挪用公款歸歸個(gè)人使用用，進(jìn)行非非法活動(dòng)的的，（ ）。A.處處五年以下下有期徒刑刑或者拘役役B.處處三年以下下有期徒刑刑或者拘役役C.情情節(jié)嚴(yán)重的的，處十年年以上有期期徒刑D.情情節(jié)嚴(yán)重的的，處五年年以上有期期徒刑參考答答案：ADD 答題思思路：刑刑法第一一百八十五五條規(guī)定，商商業(yè)銀行、證券交易易所、期貨貨交易所、證券公司司、期貨經(jīng)經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn) 公公

44、司或者其其他金融機(jī)機(jī)構(gòu)的工作作人員利用用職務(wù)上的的便利，挪挪用本單位位或者客戶戶資金的，依依照本法第第二百七十十二條的規(guī)規(guī)定定罪處處罰。國有有商業(yè)銀行行、證券交交易所、期期貨交 易易所、證券券公司、期期貨經(jīng)紀(jì)公公司、保險(xiǎn)險(xiǎn)公司或者者其他國有有金融機(jī)構(gòu)構(gòu)的工作人人員和國有有商業(yè)銀行行、證券交交易所、期期貨交易所所、證券公公司、期貨貨經(jīng)紀(jì)公司司、保險(xiǎn)公公司或者 其他國有有金融機(jī)構(gòu)構(gòu)委派到前前款規(guī)定中中的非國有有機(jī)構(gòu)從事事公務(wù)的人人員有前款款行為的，依依照本法第第三百八十十四條的規(guī)規(guī)定定罪處處罰。1044. 期貨貨交易所會(huì)會(huì)員享有的的權(quán)利包括括（ ）。A.參參加會(huì)員大大會(huì)，行使使選舉權(quán)、被選舉權(quán)權(quán)和

45、表決權(quán)權(quán)B.按按照期貨交交易所章程程和交易規(guī)規(guī)則行使抗抗辯權(quán)C.聯(lián)聯(lián)名提議召召開會(huì)員大大會(huì)D.按按照規(guī)定轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓會(huì)員資資格參考答答案：ACCD 答題思思路：期期貨交易所所管理辦法法第五十十六條規(guī)定定，會(huì)員制制期貨交易易所會(huì)員享享有下列權(quán)權(quán)利：（一一）參加會(huì)會(huì)員大 會(huì)會(huì)，行使選選舉權(quán)、被被選舉權(quán)和和表決權(quán)；（二）在在期貨交易易所從事規(guī)規(guī)定的交易易、結(jié)算和和交割等業(yè)業(yè)務(wù)；（三三）使用期期貨交易所所提供的交交易設(shè)施，獲獲得有關(guān)期期貨交易的的信息 和和服務(wù)；（四四）按規(guī)定定轉(zhuǎn)讓會(huì)員員資格；（五五）聯(lián)名提提議召開臨臨時(shí)會(huì)員大大會(huì)；（六六）按照期期貨交易所所章程和交交易規(guī)則行行使申訴權(quán)權(quán)；（七）期期貨交易所

46、所章程規(guī)定定的其他權(quán)權(quán) 利。1055. 關(guān)于于強(qiáng)行平倉倉，下列說說法正確的的是（ ）。A.甲甲期貨公司司違規(guī)超倉倉而被期貨貨交易所強(qiáng)強(qiáng)行平倉，因因此造成的的損失，由由甲自行承承擔(dān)B.乙乙客戶交易易保證金不不足，應(yīng)當(dāng)當(dāng)自行平倉倉而未平倉倉，因此造造成的損失失，由乙自自行承擔(dān)C.丙丙期貨公司司交易保證證金不足，應(yīng)應(yīng)當(dāng)自行平平倉而未平平倉，因此此造成的擴(kuò)擴(kuò)大損失，由由丙自行承承擔(dān)D.丁丁客戶符合合強(qiáng)行平倉倉的條件，戊戊期貨公司司對(duì)其進(jìn)行行強(qiáng)行平倉倉，但平倉倉數(shù)額顯著著超出了客客戶需追加加的保證金金數(shù)額。對(duì)對(duì)丁因超量量平倉引起起的損失，由由丁白行承承擔(dān)參考答答案：ACC 答題思思路：根據(jù)據(jù)最高人人民法

47、院關(guān)關(guān)于審理期期貨糾紛案案件若干問問題的規(guī)定定第三十十七、三十十八條的規(guī)規(guī)定，期貨貨公司或客客戶符合強(qiáng)強(qiáng)行平倉條條件，應(yīng)當(dāng)當(dāng)自行平倉倉而未平倉倉的，期貨貨公司或客客戶對(duì)因此此造成的擴(kuò)擴(kuò)大損失承承擔(dān)責(zé)任。因超量平平倉引起的的損失，由由強(qiáng)行平倉倉者承擔(dān)。1066. 交割割倉庫的法法定義務(wù)包包括（ ）。A.貨貨物驗(yàn)收義義務(wù)B.妥妥善保管義義務(wù)C.申申請(qǐng)交割義義務(wù)D.貨貨物交付義義務(wù)參考答答案：ABBD 答題思思路：根據(jù)據(jù)最高人人民法院關(guān)關(guān)于審理期期貨糾紛案案件若干問問題的規(guī)定定第四十十二、四十十三以及四四十七條的的規(guī)定，交交割倉庫的的法定義務(wù)務(wù)包括ABBD三項(xiàng)，申申請(qǐng)交割是是期貨公司司的義務(wù)。107

48、7. 人民民法院在保保全與會(huì)員員資格相應(yīng)應(yīng)的會(huì)員交交易席位后后，可以采采取下列（ ）措施。A.依依法裁定不不得轉(zhuǎn)讓該該會(huì)員資格格B.依依法裁定轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓該會(huì)員員資格C.依依法停止該該會(huì)員交易易席位的使使用D.在在執(zhí)行過程程中，依法法采取強(qiáng)制制措施轉(zhuǎn)讓讓該交易席席位參考答答案：ADD 答題思思路：最最高人民法法院關(guān)于審審理期貨糾糾紛案件若若干問題的的規(guī)定第第五十八條條規(guī)定，人人民法院保保全與會(huì)員員資格相應(yīng)應(yīng)的會(huì)員資資格費(fèi)或者者交易席位位，應(yīng)當(dāng)依依法裁定不不得轉(zhuǎn)讓該該會(huì)員資格格，但不得得停止該會(huì)會(huì)員交易席席位的使用用。人民法法院在執(zhí)行行過程中，有有權(quán)依法采采取強(qiáng)制措措施轉(zhuǎn)讓該該交易席位位。1088.

49、期貨貨交易所未未代期貨公公司履行期期貨合約時(shí)時(shí)，下列說說法正確的的是（ ）。A.期期貨公司應(yīng)應(yīng)當(dāng)根據(jù)客客戶請(qǐng)求向向期貨交易易所主張權(quán)權(quán)利B.客客戶可直接接起訴期貨貨交易所C.只只有期貨公公司拒絕代代客戶向期期貨交易所所主張權(quán)利利時(shí)，客戶戶才可以直直接起訴期期貨交易所所D.客客戶直接起起訴期貨交交易所的，期期貨公司作作為第三人人參加訴訟訟參考答答案：ACCD 答題思思路：最最高人民法法院關(guān)于審審理期貨糾糾紛案件若若干問題的的規(guī)定第第四十九條條規(guī)定，期期貨交易所所未代期貨貨公司履 行期貨合合約，期貨貨公司應(yīng)當(dāng)當(dāng)根據(jù)客戶戶請(qǐng)求向期期貨交易所所主張權(quán)利利。期貨公公司拒絕代代客戶向期期貨交易所所主張權(quán)利

50、利的，客戶戶可直接起起訴期貨交交易所，期期貨公司作作為第三人人 參加訴訴訟。1099. 甲期期貨公司擅擅自以客戶戶乙的名義義進(jìn)行交易易，下列說說法正確的的是（ ）。A.該該交易結(jié)果果對(duì)乙不發(fā)發(fā)生效力B.如如果乙對(duì)交交易結(jié)果予予以追認(rèn)，則則乙應(yīng)承擔(dān)擔(dān)因該交易易所造成的的損失C.該該交易無效效D.如如果乙對(duì)交交易結(jié)果不不予追認(rèn)，則則所造成的的損失由甲甲承擔(dān)參考答答案：BDD 答題思思路：最最高人民法法院關(guān)于審審理期貨糾糾紛案件若若干問題的的規(guī)定第第五十四條條規(guī)定，期期貨公司擅擅自以客戶戶的名義進(jìn)進(jìn)行交易?？蛻魧?duì)交交易結(jié)果不不予追認(rèn)的的，所造成成的損失由由期貨公司司承擔(dān)。1100. 關(guān)于于舉證責(zé)任任

51、的分配，下下列說法正正確的是（ ）。A.期期貨公司應(yīng)應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶戶的交易指指令是否入入市交易承承擔(dān)舉證責(zé)責(zé)任B.期期貨公司不不承認(rèn)收到到期貨交易易所發(fā)出的的追加保證證金通知的的，由期貨貨交易所承承擔(dān)舉證責(zé)責(zé)任C.客客戶不承認(rèn)認(rèn)收到期貨貨公司發(fā)出出的追加保保證金通知知的，由期期貨公司承承擔(dān)舉證責(zé)責(zé)任D.客客戶不承認(rèn)認(rèn)收到期貨貨公司發(fā)出出的追加保保證金通知知的，由客客戶承擔(dān)舉舉證責(zé)任參考答答案：ABBC 答題思思路：最最高人民法法院關(guān)于審審理期貨糾糾紛案件若若干問題的的規(guī)定第第五十六條條規(guī)定，期期貨公司應(yīng)應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶戶的交易 指令是否否入市交易易承擔(dān)舉證證責(zé)任。第第五十七條條規(guī)定，期期貨交易所所通知期

52、貨貨公司追加加保證金，期期貨公司否否認(rèn)收到上上述通知的的，由期貨貨交易所承承擔(dān)舉證責(zé)責(zé)任。期貨貨公司向 客戶發(fā)出出追加保證證金的通知知，客戶否否認(rèn)收到上上述通知的的，由期貨貨公司承擔(dān)擔(dān)舉證責(zé)任任。1111. 在審審理期貨侵侵權(quán)糾紛案案件時(shí)，人人民法院應(yīng)應(yīng)當(dāng)考慮以以下（ ）因因素確定當(dāng)當(dāng)事人的民民事責(zé)任。A.各各方當(dāng)事人人是否有過過錯(cuò)B.各各方當(dāng)事人人過錯(cuò)的性性質(zhì)與大小小C.過過錯(cuò)和損失失之間的因因果關(guān)系D.過過錯(cuò)方是否否采取了補(bǔ)補(bǔ)救措施參考答答案：ABBC 答題思思路：最最高人民法法院關(guān)于審審理期貨糾糾紛案件若若干問題的的規(guī)定第第三條規(guī)定定，人民法法院審理期期貨侵權(quán)糾糾紛和無效效的期貨交交易合

53、同糾糾紛案件，應(yīng)應(yīng)當(dāng)根據(jù)各各方當(dāng)事人人是否有過過錯(cuò)，以及及過錯(cuò)的性性質(zhì)、大小小，過錯(cuò)和和損失之間間的因果關(guān)關(guān)系，確定定過錯(cuò)方承承擔(dān)的民事事責(zé)任。1122. 期貨貨侵權(quán)糾紛紛可由下列列（ ）法法院管轄。A.侵侵權(quán)行為實(shí)實(shí)施地人民民法院B.原原告住所地地人民法院院C.被被告住所地地人民法院院D.侵侵權(quán)結(jié)果發(fā)發(fā)生地人民民法院參考答答案：ACCD 答題思思路：最最高人民法法院關(guān)于審審理期貨糾糾紛案件若若干問題的的規(guī)定第第四條規(guī)定定，人民法法院應(yīng)當(dāng)依依據(jù)民事訴訴訟法第 二十四條條、第二十十五條和第第二十九條條的規(guī)定確確定期貨糾糾紛案件的的管轄。民事訴訟訟法第二二十九條規(guī)規(guī)定，因侵侵權(quán)行為提提起的訴訟訟，

54、由侵權(quán)權(quán)行為地或或者被告住住所地人民民 法院管管轄。其中中，侵權(quán)行行為地包括括侵權(quán)行為為實(shí)施地和和侵權(quán)結(jié)果果發(fā)生地。1133. 期貨貨交易所的的工作人員員履行職務(wù)務(wù)，遇到與與（ ）有有利害關(guān)系系的情形時(shí)時(shí)，應(yīng)當(dāng)回回避。A.本本人B.親親屬C.配配偶D.子子女參考答答案：ABBCD 答題思思路：期貨貨交易所的的工作人員員履行職務(wù)務(wù)，遇有與與本人或者者其親屬有有利害關(guān)系系的情形時(shí)時(shí)。應(yīng)當(dāng)回回避。1144. 在洗洗錢犯罪活活動(dòng)中，有有下列（ ）行為之之一的，處處五年以下下有期徒刑刑或者拘役役，并處或或者單處洗洗錢數(shù)額百百分之五以以上百分之之二十以下下罰金。A.提提供資金賬賬戶的B.協(xié)協(xié)助將財(cái)產(chǎn)產(chǎn)轉(zhuǎn)換

55、為現(xiàn)現(xiàn)金、金融融票據(jù)、有有價(jià)證券的的C.通通過轉(zhuǎn)賬或或者其他結(jié)結(jié)算方式協(xié)協(xié)助資金轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)移的D.協(xié)協(xié)助將資金金匯往境外外的參考答答案：ABBCD 答題思思路：刑刑法第一一百九十一一條規(guī)定，明明知是毒品品犯罪、黑黑社會(huì)性質(zhì)質(zhì)的組織犯犯罪、恐怖怖活動(dòng)犯罪罪、走私犯犯罪、 貪貪污賄賂犯犯罪、破壞壞金融管理理秩序犯罪罪、金融詐詐騙犯罪的的所得及其其產(chǎn)生的收收益，為掩掩飾、隱瞞瞞其來源和和性質(zhì)，有有下列行為為之一的，沒沒收實(shí)施以以上犯罪的的所得及其其產(chǎn)生 的的收益，處處五年以下下有期徒刑刑或者拘役役，并處或或者單處洗洗錢數(shù)額百百分之五以以上百分之之二十以下下罰金；情情節(jié)嚴(yán)重的的，處五年年以上十年年以下有期期

56、徒刑，并并處洗錢數(shù)數(shù)額百分 之5E11）2上百百分之二十十以下罰金金：（一）提提供資金賬賬戶的；（二二）協(xié)助將將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換換為現(xiàn)金、金融票據(jù)據(jù)、有價(jià)證證券的；（三三）通過轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)賬或者其其他結(jié)算方方式協(xié)助資資金轉(zhuǎn)移的的；（四）協(xié)協(xié)助將資金金匯往境外外的；（五五）以其他他方法掩飾飾、隱瞞犯犯罪所得及及其收益的的來源和性性質(zhì)的。1155. 期貨貨經(jīng)紀(jì)合同同對(duì)下達(dá)交交易指令的的方式未作作約定或者者約定不明明確的，期期貨公司進(jìn)進(jìn)行期貨交交易造成損損失，除下下列（ ）情情況外，期期貨公司應(yīng)應(yīng)當(dāng)賠償客客戶的損失失。A.期期貨公司能能證明其所所進(jìn)行的交交易是依據(jù)據(jù)客戶交易易指令進(jìn)行行的B.期期貨公司已已經(jīng)竭盡全全

57、力去幫助助客戶避免免損失，但但仍然沒能能避免C.客客戶已經(jīng)對(duì)對(duì)該交易行行為予以追追認(rèn)D.期期貨公司已已盡謹(jǐn)慎勤勤勉義務(wù)參考答答案：ACC 答題思思路：最最高人民法法院關(guān)于審審理期貨糾糾紛案件若若干問題的的規(guī)定第第十八條規(guī)規(guī)定，期貨貨公司與客客戶簽訂的的期貨經(jīng) 紀(jì)合同對(duì)對(duì)下達(dá)交易易指令的方方式未作約約定或者約約定不明確確的，期貨貨公司不能能證明其所所進(jìn)行的交交易是依據(jù)據(jù)客戶交易易指令進(jìn)行行的，對(duì)該該交易造成成客戶的損損失，期貨貨公司應(yīng)承承 擔(dān)賠償償責(zé)任，客客戶予以追追認(rèn)的除外外。1166. 甲期期貨公司與與客戶乙簽簽訂了一份份期貨經(jīng)紀(jì)紀(jì)合同。合合同約定，對(duì)對(duì)于交易結(jié)結(jié)算結(jié)果有有異議的，乙乙應(yīng)當(dāng)在

58、三三個(gè)工作日日內(nèi)提出。某日，乙乙收到甲期期貨公司發(fā)發(fā)出的交易易結(jié)算結(jié)果果 通知，由由于乙正忙忙于籌備一一大型會(huì)議議，未對(duì)該該通知作出出任何表示示。一周之之后，會(huì)議議結(jié)束，乙乙發(fā)現(xiàn)該交交易結(jié)算結(jié)結(jié)果與實(shí)際際交易發(fā)生生額不符，遂遂向甲期貨貨公司提出出異議。 則（）。A.甲甲期貨公司司可以置之之不理B.甲甲期貨公司司應(yīng)及時(shí)處處理C.乙乙在約定時(shí)時(shí)間內(nèi)未提提出異議，視視為對(duì)交易易結(jié)算結(jié)果果已予以確確認(rèn)D.乙乙因正當(dāng)事事由耽擱，異異議期可以以延長參考答答案：ACC 答題思思路：最最高人民法法院關(guān)于審審理期貨糾糾紛案件若若干問題的的規(guī)定第第二十八條條規(guī)定，期期貨公司對(duì)對(duì)期貨交易易所或者客客戶對(duì)期貨貨公司的

59、交交易結(jié)算結(jié)結(jié)果有異議議，而未在在期貨交易易所交易規(guī)規(guī)則規(guī)定或或者期貨經(jīng)經(jīng)紀(jì)合同約約定的時(shí)間間內(nèi)提出的的，視為期期貨公司或或者客戶對(duì)對(duì)交易結(jié)算算結(jié)果已予予以確認(rèn)。1177. 下列列說法正確確的是（ ）。A.期期貨交易所所接納的會(huì)會(huì)員必須具具有良好的的資信B.期期貨交易所所制定或修修改交易規(guī)規(guī)則實(shí)施細(xì)細(xì)則應(yīng)當(dāng)報(bào)報(bào)中國證監(jiān)監(jiān)會(huì)備案C.期期貨交易所所涉及對(duì)其其經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)有較大影影響的訴訟訟應(yīng)當(dāng)及時(shí)時(shí)向中國證證監(jiān)會(huì)派出出機(jī)構(gòu)報(bào)告告D.期期貨交易所所理事會(huì)設(shè)設(shè)理事長11名，副理理事長若干干名參考答答案：ABB 答題思思路：C選選項(xiàng)中期貨貨交易所涉涉及對(duì)其經(jīng)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)有有較大影響響的訴訟應(yīng)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向向中國證

60、監(jiān)監(jiān)會(huì)報(bào)告；D選項(xiàng)中中理事會(huì)設(shè)設(shè)理事長11人、副理理事長1至至2人。1188. 期貨貨交易所對(duì)對(duì)于未能履履行義務(wù)或或者因其過過錯(cuò)行為造造成相關(guān)機(jī)機(jī)構(gòu)或個(gè)人人的損失，應(yīng)應(yīng)承擔(dān)賠償償責(zé)任，以以下情形中中，期貨交交易所應(yīng)承承擔(dān)賠償額額不超過損損失的600%的是（ ）。A.期期貨交易所所未按交易易規(guī)則規(guī)定定的期限、方式將交交易或者持持倉頭寸的的結(jié)算結(jié)果果通知期貨貨公司，造造成期貨公公司損失的的B.期期貨公司的的交易保證證金不足，交交易所未按按規(guī)定通知知期貨公司司追加保證證金的，由由于行情向向持倉不利利的方向變變化致使期期貨公司透透支發(fā)生的的擴(kuò)大損失失C.期期貨公司未未按照每113無負(fù)債債結(jié)算制度度的要