從經(jīng)濟(jì)學(xué)范式談以科斯為代表的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的修正

1、從經(jīng)濟(jì)學(xué)范式談以科斯為代表的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的修正摘要以科斯為代表的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在繼承新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)分析工具的根底上，對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的假設(shè)進(jìn)展了修正，主要表如今兩個(gè)方面：一、修正的經(jīng)濟(jì)人假設(shè)；二、非零交易本錢假設(shè)。從而確立了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)范式，即修正的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)范式。關(guān)鍵詞經(jīng)濟(jì)學(xué)范式新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)人假定一、經(jīng)濟(jì)學(xué)范式的界定范式是哲學(xué)家?guī)於?968年提出的，指常規(guī)科學(xué)所賴以運(yùn)作的理論根底和理論標(biāo)準(zhǔn)。它有兩層意思:1科學(xué)共同體的共同承諾集合；2科學(xué)共同體共有的范例。它可以簡(jiǎn)化為一種約定或是范例。因此，范式可理解為從事某一科學(xué)的研究群體所共同遵從的世界觀和行為方式。范式

2、一般包括三方面的內(nèi)容：共同的根本理論、方法；共同的信念；某種自然觀。范式的根本原那么可以在本體論、認(rèn)識(shí)論和方法論三個(gè)層次表現(xiàn)出來(lái)。這些理論和原那么對(duì)特定的科學(xué)家共同體起標(biāo)準(zhǔn)作用，協(xié)調(diào)他們對(duì)世界的看法及其行為方式。范式具有兩個(gè)根本特征：1有一套獨(dú)特的根本前提假設(shè)、概念體系、理論方法，有足夠的容量，被信奉它的理論家用來(lái)解釋各種理論問(wèn)題。2能持久地吸引相當(dāng)一批理論家在其根底上進(jìn)展研究。根據(jù)以上分析，我們可以得出，經(jīng)濟(jì)學(xué)范式就是經(jīng)濟(jì)學(xué)界對(duì)如何對(duì)待研究對(duì)象的方式和視角的選擇和界定，它決定了經(jīng)濟(jì)學(xué)家們?nèi)绾螌?duì)待對(duì)象、把對(duì)象看成什么等。從某種意義上說(shuō)，經(jīng)濟(jì)學(xué)范式與經(jīng)濟(jì)學(xué)流派、經(jīng)濟(jì)學(xué)體系等價(jià)。它一般總是以經(jīng)濟(jì)效

3、率為中心，以分工、交易和合作為內(nèi)容，以供求平衡分析、本錢收益分析和利益矛盾分析為方法，形成的一個(gè)有機(jī)的整體,它是從不同的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中抽象概括出來(lái)的。然而，不同的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論卻有不同的理論范式，這些詳細(xì)的理論范式雖然沒(méi)有超出和脫離經(jīng)濟(jì)學(xué)一般范式，但以上各個(gè)組成局部的地位、互相關(guān)系、側(cè)重方面均不一樣，因此使得不同經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的理論體系也大相徑庭。二、新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)范式及其缺乏從19世紀(jì)70年代起，經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)歷了一場(chǎng)邊際革命。受英國(guó)古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)和邊際革命的影響，馬歇爾1890年出版了?經(jīng)濟(jì)學(xué)原理?，其中運(yùn)用邊際分析研究需求和供應(yīng)，核心是平衡價(jià)格。由馬歇爾奠定的這一流派逐漸成為主流經(jīng)濟(jì)學(xué)，被稱為新古典經(jīng)濟(jì)。

4、新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)局部地繼承了斯密的古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)。兩者相比，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的范式變窄了。首先，研究對(duì)象范圍變小了，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)將研究對(duì)象局限為經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域。另外，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家們逐漸遺忘了斯密對(duì)社會(huì)分工的洞見(jiàn)。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)范式可以概括為三個(gè)假設(shè)為前提的范式。這三個(gè)假設(shè)為:1完全理性假定；2完全信息假定；3最大化假定。按照這種假定，經(jīng)濟(jì)人“總是用敏銳的目光，對(duì)面前的一切都深思熟慮。他不僅明白自己當(dāng)時(shí)面臨的選擇范圍，而且對(duì)將來(lái)的選擇余地也了如指掌。劉世錦，1994。但這種完全理性只能存在于理論抽象之中，實(shí)際生活中，完全理性是不可能實(shí)現(xiàn)的。因?yàn)檫@三種假設(shè)均存在著不現(xiàn)實(shí)性：1完全理性不現(xiàn)實(shí)現(xiàn)實(shí)中總存在“有限理性

5、；2完全信息不存在現(xiàn)實(shí)中往往“信息不對(duì)稱；3現(xiàn)實(shí)中很難做到利潤(rùn)最大化。此外，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)也存在缺乏：1無(wú)視了制度，將企業(yè)看作是一只“黑箱；2對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析停留在一定的時(shí)點(diǎn)上，將時(shí)間看作是不變的；3交易本錢為零。三、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)范式的修正1.對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)前提理性假設(shè)的修正任何理論體系都建立在某些前提之上，因此對(duì)理論前提的批判，往往最有可能出現(xiàn)根本性的理論創(chuàng)新。以科斯為代表的新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家們?cè)靶π鹿诺浣?jīng)濟(jì)學(xué)是“黑板經(jīng)濟(jì)學(xué)，認(rèn)為新古典體系的理論前提不符合實(shí)際。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)最大的創(chuàng)新，是對(duì)新古典理論前提的批判和修正。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)以經(jīng)濟(jì)人這一根本假定為前提，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)人的活動(dòng)，為經(jīng)濟(jì)

6、運(yùn)行及開(kāi)展提供了長(zhǎng)久動(dòng)力，也構(gòu)造起市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的堅(jiān)實(shí)基矗但是它沒(méi)有對(duì)經(jīng)濟(jì)人展開(kāi)詳細(xì)的分析，只是將其作為一個(gè)無(wú)處不在的隱含的前提而存在。在這一點(diǎn)上，科斯等人不同意新古典的看法?？扑怪赋觯骸爱?dāng)代制度經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)該從人的實(shí)際出發(fā)來(lái)研究人，實(shí)際的人由現(xiàn)實(shí)制度所賦予的制約條件中活動(dòng)。諾思也認(rèn)為：“制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的目的是研究制度演進(jìn)背景下人如何在現(xiàn)實(shí)世界中作出決定和這些決定又如何改變世界。他們都強(qiáng)調(diào)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)該研究實(shí)際的人、制度與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)以及它們間的關(guān)系。也就是說(shuō)：第一，制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的不是抽象的經(jīng)濟(jì)人，而是現(xiàn)實(shí)中的詳細(xì)的經(jīng)濟(jì)人；第二，經(jīng)濟(jì)人在理論體系中不能只是一個(gè)隱含的前提，而應(yīng)該對(duì)其展開(kāi)詳細(xì)的分析。在新制度經(jīng)濟(jì)

7、學(xué)的制度變遷理論中，人們開(kāi)場(chǎng)研究面對(duì)的是“一個(gè)存在制度與正的交易費(fèi)用的真實(shí)世界，而不是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)上的抽象世界。在這個(gè)真實(shí)世界里，經(jīng)濟(jì)人是不可能具有完全理性的，而只能是西蒙所堅(jiān)持的有限理性觀點(diǎn)，即：人們只具備有限的獲取和處理信息的才能。正如諾斯(2002)所說(shuō)的那樣，“我們實(shí)際上只能擁有不完全信息，而且處理信息的才能有限。在科斯、威廉姆森看來(lái)，首先，現(xiàn)實(shí)社會(huì)中的經(jīng)濟(jì)人只具有有限理性。人的有限理性包括兩方面的含義：其一在非個(gè)人交換形式中，人們面臨的是一個(gè)不確定的世界，交易越多，不確定性就越大，信息也就越不完全。其二人對(duì)環(huán)境的計(jì)算和認(rèn)識(shí)才能是有限的。由此得出這樣一個(gè)結(jié)論，制度通過(guò)設(shè)定一系列規(guī)那么能

8、減少環(huán)境的不確定性，進(jìn)步人們認(rèn)識(shí)環(huán)境的才能，有限理性是交易費(fèi)用理論所依賴的認(rèn)知假設(shè)。有限理性概念中的主觀理性局部導(dǎo)出了最小化交易費(fèi)用動(dòng)機(jī)，而對(duì)認(rèn)知才能有限的認(rèn)識(shí)那么鼓勵(lì)了對(duì)制度的研究。其次，現(xiàn)實(shí)社會(huì)中的經(jīng)濟(jì)人既有利己的一面，也有利他的一面。利他性突出表現(xiàn)為非財(cái)富最大化動(dòng)機(jī)，而非財(cái)富最大化動(dòng)機(jī)往往具有集體行為偏好。人類行為動(dòng)機(jī)是雙重的，一方面人們追求財(cái)富最大化，另一方面又追求非財(cái)富最大化。人們往往要在財(cái)富與非財(cái)富價(jià)值之間進(jìn)展權(quán)衡。這種權(quán)衡過(guò)程本質(zhì)上就是在這兩者之間尋找平衡點(diǎn)的過(guò)程。人類歷史上制度創(chuàng)新的過(guò)程，實(shí)際上就是人類這種雙重動(dòng)機(jī)平衡的結(jié)果?？傊捎谕品送耆硇院蛦渭冏非笞岳男袨榧俣?，也

9、就從根本上修改了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)濟(jì)人假定。同時(shí)，這也把經(jīng)濟(jì)人行為分析引入制度理論體系。經(jīng)濟(jì)人的有限理性行為假設(shè)引發(fā)了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于經(jīng)濟(jì)人的第二個(gè)假定，經(jīng)濟(jì)人的時(shí)機(jī)主義。時(shí)機(jī)主義是威廉姆森提出來(lái)的。他認(rèn)為，“人在追求自身利益時(shí)會(huì)采用非常微妙和隱蔽的手段，會(huì)耍弄狡黠的手段(1987)。這主要包括兩層含義：1由于現(xiàn)實(shí)世界中存在信息不對(duì)稱，經(jīng)濟(jì)人就會(huì)根據(jù)個(gè)人目的挑選對(duì)己有利的信息，扭曲對(duì)己不利的信息，如扯謊等；2由于契約的不完備性，一旦經(jīng)濟(jì)人發(fā)現(xiàn)有機(jī)可乘，就會(huì)不遵守或違犯契約。假如經(jīng)濟(jì)人是完全理性的，他可以洞察一切可能發(fā)生的別人的時(shí)機(jī)主義行為。但修正的經(jīng)濟(jì)人假設(shè)認(rèn)為人是有限理性的，他不可能獲得所有必

10、要的信息，即使獲得了這些信息也不可能做出正確的判斷，所以時(shí)機(jī)上義行為在現(xiàn)實(shí)生活中時(shí)有發(fā)生。時(shí)機(jī)主義這個(gè)概念其實(shí)是對(duì)經(jīng)濟(jì)人假設(shè)的第二個(gè)原那么自利原那么的拓展。它把“用詭計(jì)尋求自利這種情況包括進(jìn)去了。經(jīng)濟(jì)人人性假設(shè)時(shí)機(jī)主義的說(shuō)法在諾斯制度變遷理論當(dāng)中，是處處可見(jiàn)的。諾斯在?經(jīng)濟(jì)史上的構(gòu)造與變遷?中，利用修正了的人性假設(shè)，討論了旨在減少相應(yīng)交易本錢或者降低消費(fèi)本錢的替代性契約安排的產(chǎn)生。2.對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中零交易本錢假設(shè)的修正在新占典經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論里，由于是完全信息假設(shè)，經(jīng)濟(jì)人獲取信息不需要付出任何費(fèi)用，所以，非零交易本錢的假設(shè)是不存在的。諾斯對(duì)零交易本錢的現(xiàn)象曾譏諷：“從經(jīng)濟(jì)史學(xué)家的觀點(diǎn)來(lái)看，這種新

11、古典公式似乎可以解釋一切有趣的問(wèn)題，其中包括：世界是和諧的，制度不存在，所有變化都可以通過(guò)市場(chǎng)的完全運(yùn)行來(lái)實(shí)現(xiàn)。簡(jiǎn)言之，信息費(fèi)用、不確定性、交易費(fèi)用都不存在。交易本錢是科斯在?企業(yè)的性質(zhì)?里提出來(lái)的。科斯認(rèn)為：新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)范式假設(shè)交易費(fèi)用不存在是不符合現(xiàn)實(shí)的。在他看來(lái)，交易活動(dòng)是稀缺的，發(fā)生交易活動(dòng)需要本錢。這就是交易費(fèi)用的最初含義。這個(gè)概念修正了新占典經(jīng)濟(jì)學(xué)范式的零交易本錢的假設(shè)，使經(jīng)濟(jì)學(xué)的假設(shè)更貼近現(xiàn)實(shí)了。這也是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)范式的修正之一。交易費(fèi)用的概念一提出來(lái)，立即在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)各個(gè)理論分支，包括制度變遷理論中得到了廣泛運(yùn)用。然而，對(duì)交易本錢概念的界定，不同經(jīng)濟(jì)學(xué)家有不同的

12、看法。諾斯認(rèn)為交易本錢“取決于對(duì)復(fù)雜的價(jià)值尺度進(jìn)展測(cè)度的本錢、代理人績(jī)效的估算本錢以及執(zhí)行合同的本錢2002。事實(shí)上，在制度變遷理論中，非零交易本錢假定具有核心的地位。諾斯認(rèn)為，制度通過(guò)約束和懲罰給經(jīng)濟(jì)中交往的人們以明確的預(yù)期，從而降低了由人類行為的時(shí)機(jī)主義傾向引起的不確定性的程度，而不確定性程度的降低那么說(shuō)明獲取信息本錢的減少，也即交易本錢的降低。這樣通過(guò)引入交易本錢，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的制度變遷理論就為解釋制度功能找到了理由。四、對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)范式修正的意義及局限性新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)范式確立了制度在主流經(jīng)濟(jì)學(xué)中的重要地位。從以上分析我們理解到，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)范式也提出了三個(gè)根本假設(shè):1有限理性假定；2時(shí)

13、機(jī)主義假定；3交易本錢非零假定。在該假定的根底上，新制度學(xué)派進(jìn)展了一系列的理論創(chuàng)新。其中，最突出的是提出和確立了新的根本理論命題，即全方位地論證了制度是經(jīng)濟(jì)中的內(nèi)生變量，討論了制度變遷規(guī)律及其對(duì)經(jīng)濟(jì)開(kāi)展和運(yùn)行效率的影響，提出了許多富有啟發(fā)性的觀點(diǎn)。盡管人們對(duì)科斯定理的理解及其表述多種多樣，但在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)根本命題的看法上卻完全一致，即制度可以降低交易費(fèi)用、制度的功能就在于降低交易費(fèi)用、制度可以提供鼓勵(lì)機(jī)制，制度還能減少時(shí)機(jī)主義和搭便車行為等。著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家舒爾茨甚至認(rèn)為，制度所執(zhí)行的功能具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值，每一種制度都有其特定的功能和經(jīng)濟(jì)價(jià)值?？傊?，制度是一個(gè)非常重要的經(jīng)濟(jì)變量，是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵性因素

14、。而人類社會(huì)之所以難以到達(dá)“帕累托最優(yōu)境界，根本原因在于制度稀缺。假如說(shuō)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)解決的是資本、勞動(dòng)力等消費(fèi)要素的稀缺及其配置問(wèn)題，那么新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)就是要解決制度稀缺及其創(chuàng)新等問(wèn)題。但是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是在新古典主義的分析框架內(nèi)展開(kāi)的，同樣不可防止地帶有一定的理論局限性。例如從其理論邏輯看，在“經(jīng)濟(jì)人根本假定方面和“制度節(jié)省交易費(fèi)用根本命題方面都存在悖論。在經(jīng)濟(jì)人根本假定上，新制度學(xué)派確實(shí)比新古典學(xué)派更接近現(xiàn)實(shí)，但他們說(shuō)的具有有限理性和非財(cái)富最大化動(dòng)機(jī)的經(jīng)濟(jì)人，仍然不是現(xiàn)實(shí)中的真正的人，與現(xiàn)實(shí)仍有很大的間隔 。根本原因在于，他們舍棄了很多人的社會(huì)性行為特征，仍然從人的一般性來(lái)分析抽象的個(gè)體。簡(jiǎn)言之，新制度學(xué)派一方面希望打破新占典的局限，從人的實(shí)際來(lái)研究人，一方面又受新古典的局限，不可能正視人的社會(huì)性；一方面改進(jìn)了經(jīng)濟(jì)人的非現(xiàn)實(shí)性特征，一方面又拘泥于超現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)人假定，這就是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的第一大悖論。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的根本命題也存在悖論：一方面，制度確實(shí)可以降低交易費(fèi)用和進(jìn)步經(jīng)濟(jì)效率；另一方面，制度又是一個(gè)本錢高昂的經(jīng)濟(jì)變量，難以意料的制度本錢甚至很可能抵