2020銀行監(jiān)事會履職情況工作總結(jié)

1、2021 最新銀行監(jiān)事會履職情況工作總結(jié)2021 年，*支行監(jiān)事會在全體監(jiān)事的共同努力下，認(rèn)真落實 公司法、商業(yè)銀行法、商業(yè)銀行公司治理指引、 商業(yè)銀行監(jiān)事會工作指引等監(jiān)管要求和本支行公司章程相關(guān) 規(guī)定，緊密圍繞支行中心工作，通過多種形式發(fā)揮監(jiān)事會的職能 作用，使監(jiān)事會工作不斷深入，現(xiàn)就 2021 年度監(jiān)事會如下： 一、監(jiān)事會開展工作情況 （一）以履職監(jiān)督為中心，不斷完善履 職評價工作 根據(jù)本支行章程、監(jiān)管部門要求，監(jiān)事會于 2021 年 一季度完成了本支行理、監(jiān)事 2021 年度履職評價工作。通過理、 監(jiān)事日常工作情況記錄和監(jiān)事會評價等多種途徑綜合匯總得出履 職評價結(jié)果并及時反饋本支行理、監(jiān)

2、事及三會一層。 （二）定期 召開監(jiān)事會會議，有效落實監(jiān)督職能 報告期內(nèi)，監(jiān)事會共計召開 了 5 次監(jiān)事會會議，主要提交審議通過了包含 2021 年度監(jiān)事會履 職報告、股金分紅方案、2021 年度財務(wù)決算情況及 2021 年財務(wù)收 支預(yù)算方案、貸款呆賬核銷的報告、法人股權(quán)轉(zhuǎn)讓的報告、營業(yè) 網(wǎng)點裝修、2021 年度“三會一層”換屆選舉工作方案等各類議案 26 項，并對報告期內(nèi)理事會的召開、議案的審議進(jìn)行了現(xiàn)場監(jiān) 督，并就相關(guān)議題發(fā)表監(jiān)督意見，提高了監(jiān)督效果。 （三）積極 籌劃部署，順利完成換屆工作 為切實做好支行換屆工作，支行組 織成立換屆工作領(lǐng)導(dǎo)小組，制定換屆工作方案、分階段實施換屆 工作步驟，

3、根據(jù)*支行章程有關(guān)規(guī)定和上級有關(guān)精神，籌劃第 1 頁 共 6 頁部署換屆工作，完善優(yōu)化理、監(jiān)事會和經(jīng)營管理層結(jié)構(gòu)，增強班 子整體功能，為全面推進(jìn)*支行科學(xué)發(fā)展永續(xù)發(fā)展提供堅強有力 的組織保證。 （四）加強風(fēng)險巡查工作，強化監(jiān)督作用 報告期 內(nèi)，*支行監(jiān)事會堅持定期與不定期組織開展監(jiān)事長風(fēng)險巡查及 其他各類監(jiān)督檢查項目，積極探索和總結(jié)檢查監(jiān)督方法與經(jīng)驗， 嚴(yán)格處罰問責(zé)機制，對稽核檢查中發(fā)現(xiàn)的突出問題，有針對性地 對相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行誡勉談話，對存在問題及時溝通，并要求限期 整改，對違規(guī)操作行為起到震懾的作用。主要工作情況如下： 1. 日常監(jiān)督情況 *支行監(jiān)事會主要通過列席會議（理事會、社員代 表大會

4、以及其他重要經(jīng)營管理會議）、部門訪談、基層調(diào)研、調(diào) 閱資料、與外部審計人員溝通交流等方式對支行經(jīng)營決策、風(fēng)險 管理、內(nèi)部控制、薪酬管理、重大財務(wù)活動等進(jìn)行監(jiān)督。針對監(jiān) 督檢查過程中發(fā)現(xiàn)的問題，及時向經(jīng)營層提出意見建議，促進(jìn)各 項業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展。 2.集中監(jiān)督情況 集中重點監(jiān)督情況，主要是 圍繞各年度*支行執(zhí)行國家政策法規(guī)及“三重一大”、主要經(jīng)營 指標(biāo)、持續(xù)發(fā)展能力、內(nèi)控管理及風(fēng)險防范、各年度披露問題的 整改和建議采納情況以及理事、各層級管理人員及一般員工履職 盡職情況等內(nèi)容展開。報告期內(nèi)，*支行能夠較為嚴(yán)格地執(zhí)行國 家各項政策法規(guī)、能夠較好的完成年初計劃的各項經(jīng)營指標(biāo)，內(nèi) 控管理和風(fēng)險防范水平持

5、續(xù)提升。 3.專項檢查情況 監(jiān)事會結(jié)合 *支行經(jīng)營實際，定期和不定期開展監(jiān)事長巡查，監(jiān)督指導(dǎo)稽核 部門積極開展各類常規(guī)、專項和臨時檢查工作，充分履行監(jiān)督職第 2 頁 共 6 頁責(zé)，有效防控風(fēng)險隱患。報告期內(nèi)，從穩(wěn)健性、從風(fēng)險控制出 發(fā)，共開展各類巡查項目 23 余項，重點監(jiān)測各項制度執(zhí)行、內(nèi)控 制度執(zhí)行、授信業(yè)務(wù)風(fēng)險、存款業(yè)務(wù)風(fēng)險、貸記卡業(yè)務(wù)風(fēng)險、檔 案管理、大額授信和關(guān)聯(lián)貸款、員工行為等。從提升內(nèi)部控制出 發(fā)，重點監(jiān)測內(nèi)部控制環(huán)境建設(shè)、重點領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的風(fēng)險識 別與評估、內(nèi)部控制措施的有效性以及各條線、基層網(wǎng)點檢查整 改反饋機制的建設(shè)。 結(jié)合監(jiān)事長風(fēng)險巡查、審計專項排查中發(fā)現(xiàn) 突出問題，監(jiān)

6、事會要求稽核部門督促落實問題整改及時組織發(fā)送 監(jiān)督提示和檢查，共累計下發(fā)風(fēng)險提示書 15 份，整改通知書 21 份，從不同角度傳遞支行風(fēng)險控制、管理狀況等信息，促進(jìn)日常 監(jiān)督工作，有效發(fā)揮監(jiān)事會職能作用。 4.案防工作情況 *支行 監(jiān)事會高度重視案件防控工作，堅持黨委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、“一把手” 負(fù)總責(zé)、監(jiān)事長為常務(wù)副組長，各部門負(fù)責(zé)人各負(fù)其責(zé)、紀(jì)檢監(jiān) 察部門組織協(xié)調(diào)的領(lǐng)導(dǎo)體制和上下聯(lián)動、全員參與的案件防范工 作機制。近年，通過按季召開案防聯(lián)席會議方式，不斷提升案防 形勢分析，案防工作統(tǒng)籌的能力。 結(jié)合自身案防特點和風(fēng)險管理 能力，監(jiān)事會督促各條線部門制定年度案防，包括稽核檢查項目 計劃、安全保衛(wèi)定期

7、自查、財務(wù)不定期柜面業(yè)務(wù)風(fēng)險排查等各項 活動；要求各職能部門制訂年度培訓(xùn)學(xué)習(xí)計劃并組織開展培訓(xùn)活 動，并且結(jié)合各自條線的業(yè)務(wù)經(jīng)營、安全狀況等，定期發(fā)布風(fēng)險 預(yù)警報告等。 5.機制建設(shè)情況 在監(jiān)事會督促下，*支行制定完 善了各類業(yè)務(wù)等制度三十多項制度，并根據(jù)上級行社和支行自身第 3 頁 共 6 頁規(guī)范化管理的需要，進(jìn)一步規(guī)范了經(jīng)營管理行為，也為更好的實 施監(jiān)督提供了基礎(chǔ)和依據(jù)，促進(jìn)了我社各項業(yè)務(wù)的穩(wěn)步發(fā)展。 二、監(jiān)事會自身建設(shè)情況 *支行監(jiān)事會不斷建議和優(yōu)化支行專門 委員會成員結(jié)構(gòu)，不斷強化監(jiān)事在公司治理和履職方面的知識， 持續(xù)提升監(jiān)事履職能力。監(jiān)事會持續(xù)從架構(gòu)、人員和知識等方面 加強自身建設(shè)，

8、切實提高工作水平。重視基層調(diào)研，能夠切實了 解基層經(jīng)營現(xiàn)狀以及工作中存在的困難。監(jiān)事會以風(fēng)險為導(dǎo)向， 以履職監(jiān)督、財務(wù)監(jiān)督和內(nèi)控與風(fēng)險監(jiān)督為重點開展工作，積極 探索履職途徑，充分發(fā)揮外部監(jiān)事作用，關(guān)注*支行內(nèi)部控制建 設(shè)與運行，促進(jìn)落實各項發(fā)展戰(zhàn)略，促進(jìn)支行穩(wěn)健經(jīng)營與健康發(fā) 展，在公司治理中有效發(fā)揮了監(jiān)督制衡的作用。 三、對理事會、 高級管理層工作的總體評價 監(jiān)事會按照公司法、支行章 程、監(jiān)事會議事規(guī)則和有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，認(rèn)真履行了 監(jiān)督職責(zé)。認(rèn)為理事會和高級管理層，能夠認(rèn)真執(zhí)行股東大會的 決議，勤勉的履行了職責(zé)，沒有發(fā)現(xiàn)*支行理事及高級管理層有 違法違規(guī)和損害支行股東利益的行為。 理事會的

9、各項決議符合 公司法和我社章程等法律法規(guī)的規(guī)定，理事會運作規(guī) 范，通過的一系列重要決策程序規(guī)范，合法合規(guī)，切合實際。高 級管理層在報告期內(nèi)的工作盡心盡職，較好地完成了股東大會提 出的年度工作目標(biāo)，對所取得的經(jīng)營業(yè)績應(yīng)予以肯定。 報告期 內(nèi)，*支行依法經(jīng)營，不斷改進(jìn)管理，內(nèi)控機制不斷完善，財務(wù) 報告真實、客觀、準(zhǔn)確地反映了支行的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果，基第 4 頁 共 6 頁本能夠?qū)崿F(xiàn)質(zhì)量、效益、規(guī)模的協(xié)調(diào)發(fā)展。 四、2021 年監(jiān)事會工 作的工作目標(biāo) （一）進(jìn)一步加強監(jiān)事會自身建設(shè)，提升監(jiān)事會履 職水平。一是注重提高監(jiān)事人員專業(yè)素養(yǎng)。監(jiān)事會將繼續(xù)加強金 融業(yè)務(wù)知識以及監(jiān)管政策的學(xué)習(xí)，積極開展工作交

10、流，增強業(yè)務(wù) 技能，創(chuàng)新工作方法，提高監(jiān)事會監(jiān)督水平。二是著力提升監(jiān)事 履職意愿，引導(dǎo)監(jiān)事及相關(guān)部門共同推動監(jiān)事會職能建設(shè)和服務(wù) 經(jīng)營發(fā)展的水平，維護(hù)廣大股東、職工及我社利益。 （二）加強 履職監(jiān)督。通過列席我社理事會、股東大會、貸審會和財審會 等，全面了解經(jīng)營發(fā)展情況，監(jiān)督股東大會及理事會重大決議在 日常經(jīng)營管理過程中的落實情況，加強對支行經(jīng)營班子會決議落 實情況的監(jiān)督檢查，促進(jìn)部門提高履職效能，確保各項決議得到 有效貫徹執(zhí)行。 （三）進(jìn)一步提高稽核質(zhì)效，增強審計效果。一 是利用二代稽核審計系統(tǒng)，實施在線審計，逐步實現(xiàn)無紙化審 計。二是探索建立稽核工作再監(jiān)督制度，加強稽核人員管理，強 化稽核質(zhì)量控制，提高稽核管理的精細(xì)化程度。 （四）進(jìn)一步落 實整改，規(guī)范經(jīng)營管理。要求全面加強后續(xù)整改跟蹤，加大對整 改情況的檢查頻度，嚴(yán)格督促整改落實到位，加強對整改不到位 行為責(zé)任人 和管理人員的問責(zé)，提高管理人員責(zé)任意識，堅決杜 絕屢查屢犯行為，促進(jìn)經(jīng)營管理更加規(guī)范化。 （五）注重風(fēng)險防 控，突出重點檢查。一是繼續(xù)完善監(jiān)督機制，不斷改善工作方 法，提高工作質(zhì)效，創(chuàng)新風(fēng)險