jiang第章項目采購管理

1、第8章 項目采購管理8.1 概述8.2 項目采購計劃8.3 項目采購計劃的實施8.4 項目采購合同管理8.5 項目采購合同收尾第一頁，共四十三頁。8/31/202218.1 項目采購管理概述一、項目采購的定義和種類項目采購 (Project Procurement)是指通過努力從項目組織外部獲得物料、工程和服務(wù)的整個采辦過程。項目采購按采購對象分類：項目采購有形采購無形采購物料采購工程采購咨詢服務(wù)采購第二頁，共四十三頁。8/31/202228.1 項目采購管理概述一、項目采購的定義和種類項目采購按采購對象分類：物料采購是指購買項目建設(shè)所需的投入物（如機械、設(shè)備、材料等）及與之相關(guān)的服務(wù)(運輸、

2、安裝、測試、維修）。工程采購是通過招標(biāo)或其他商定的方式選擇工程承包單位及其相關(guān)的服務(wù)。咨詢服務(wù)采購是指聘請咨詢公司或咨詢專家來完成項目所需的各種服務(wù)（可研、設(shè)計、項目管理、監(jiān)理、培訓(xùn)等）第三頁，共四十三頁。8/31/202238.1 項目采購管理概述一、項目采購的定義和種類項目采購按采購方式分類：項目采購招標(biāo)采購非招標(biāo)采購公開招標(biāo)采購邀請招標(biāo)采購詢價采購直接采購自營采購第四頁，共四十三頁。8/31/202248.1 項目采購管理概述一、項目采購的定義和種類項目采購按采購方式分類：招標(biāo)采購是由招標(biāo)人發(fā)出招標(biāo)公告，邀請潛在投標(biāo)者進行投標(biāo)，然后由招標(biāo)人對投標(biāo)者所提出的招標(biāo)文件進行綜合評價，從而確定中

3、標(biāo)人，并與之簽訂采購合同的一種采購方式。又可分為公開招標(biāo)采購和邀請招標(biāo)采購。公開招標(biāo)采購是向所有的潛在合格投標(biāo)者提供一個公平競爭的機會來競標(biāo)。邀請招標(biāo)采購是為減輕招標(biāo)采購的工作量和成本，只邀請比較熟悉的投標(biāo)者來競標(biāo)。第五頁，共四十三頁。8/31/20225 8.1 項目采購管理概述一、項目采購的定義和種類項目采購按采購方式分類：非招標(biāo)采購（日常采購單價低、固定標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品）詢價采購是指收集若干家供應(yīng)商的產(chǎn)品報價，綜合評價各供應(yīng)商的條件和價格，并最終選定一個供應(yīng)商的采購方式。直接采購是指直接與供應(yīng)簽訂采購合同的采購方式。自營采購是指由于項目本身的特殊要求以及成本收益的限制，利用項目自身的人力、物力和

4、財力自己制造或提供所需的產(chǎn)品或服務(wù)的一種方式。第六頁，共四十三頁。8/31/202268.1 項目采購管理概述二、項目采購管理的定義項目采購管理(Project Procurement Management)是指為達到項目的目標(biāo)而從項目組織的外部獲取物料、工程和服務(wù)所進行的管理過程。目標(biāo)是以最低的成本及時地為項目提供滿足其需要的物料、工程和服務(wù)。項目采購管理編制項目采購計劃項目采購計劃的實施項目采購合同管理項目采購合同收尾項目采購管理的過程第七頁，共四十三頁。8/31/202278.1 項目采購管理概述三、項目采購管理內(nèi)容（1）編制采購計劃采購什么采購多少何時采購從何處采購如何采購以何種價格采

5、購第八頁，共四十三頁。8/31/202288.1 項目采購管理概述三、項目采購管理內(nèi)容（2）采購計劃的實施 了解市場行情、獲得投標(biāo)報價、供應(yīng)商報價、編制投標(biāo)申請書、選擇供應(yīng)商（甲方）（3）項目采購合同管理 合同談判、簽定、履行、變更等（4）項目采購合同收尾 采購結(jié)算、索取保險賠償、違約金第九頁，共四十三頁。8/31/202298.2 項目采購計劃一、項目采購計劃概述項目采購計劃(Project Procurement Planning)確定如何從項目組織的外部獲取資源來最好地滿足項目需求的過程。它包括項目的采購方式、采購的預(yù)測成本、時間安排、各種采購的相互銜接、采購如何與項目的其他方面相協(xié)調(diào)等

6、。（1）編制采購計劃采購什么對象、數(shù)量、品質(zhì)，采購多少何時采購：時間、時期（不過早過晚）從何處采購：經(jīng)濟性（ 成本?。豢色@得；如何采購：自制或外購第十頁，共四十三頁。8/31/2022108.2 項目采購計劃一、項目采購計劃概述項目采購計劃應(yīng)注意的問題：采購物料、工程和服務(wù)的質(zhì)量與使用性能要符合項目的要求采購計劃要明確規(guī)定采購步驟、時間、先后順序及銜接問題采購計劃要對整個采購過程進行協(xié)調(diào)管理第十一頁，共四十三頁。8/31/2022118.2 項目采購計劃二、項目采購計劃的依據(jù)項目范圍說明書：所包括資源成果說明：交付成果功能、標(biāo)準(zhǔn)、特性采購過程所消耗的資源：采購樣品測試市場狀況：資源種類、價格

7、等其他相關(guān)的計劃：成本、質(zhì)量、進度項目制約因素假設(shè)：資金供應(yīng)、價格穩(wěn)定性物料清單：產(chǎn)品結(jié)構(gòu)樹或MRP物料清單（零件清單至最低級）序號、編號、名稱、數(shù)量、提前期、層級等第十二頁，共四十三頁。8/31/2022128.2 項目采購計劃三、項目采購計劃的工具和方法（一）自制或外購分析利用平衡點分析法進行例1：某項目實施需用甲產(chǎn)品，若自制，單位產(chǎn)品變動成本為12元，并需另外增加一臺專用設(shè)備價值4000元；若外購，購買量大于3000件，購價為13元/件；若購買量小于3000件時，購買價為14元/件。試問：該項目組織如何根據(jù)用量做出甲產(chǎn)品取得方式的決策。第十三頁，共四十三頁。8/31/2022138.2

8、項目采購計劃三、項目采購計劃的工具和方法（二）短期租賃或長期租賃分析利用平衡點分析法進行例2：某項目經(jīng)理部，因施工需要某臺特殊設(shè)備，若短期租賃該設(shè)備，租金按天計算，每天150元；也可以長期租用，租金每天90元，但必須交納固定費用6000元。應(yīng)如何選擇。第十四頁，共四十三頁。8/31/2022148.2 項目采購計劃三、項目采購計劃的工具和方法（三）經(jīng)濟訂貨量分析是通過建立經(jīng)濟訂貨量模型，對要采購的產(chǎn)品進行分析，確定采購的批量和采購的時間，使訂購成本和庫存成本之和最小。訂貨成本庫存成本總成本訂貨量成本Q第十五頁，共四十三頁。8/31/2022158.2 項目采購計劃三、項目采購計劃的工具和方法（

9、三）經(jīng)濟訂貨量分析經(jīng)濟訂貨量的基本模型的假設(shè)條件：項目組織能及時補充物料能集中到貨，而不是陸續(xù)入庫不允許缺貨物料單位不變，不考慮現(xiàn)金折扣項目組織現(xiàn)金充足，不會因現(xiàn)金短缺而影響采購采購數(shù)量穩(wěn)定，并且能預(yù)測市場供應(yīng)充足第十六頁，共四十三頁。8/31/2022168.2 項目采購計劃三、項目采購計劃的工具和方法（三）經(jīng)濟訂貨量分析貨物采購總成本(TC)=取得成本(TCa) +儲存成本(TCc) +缺貨成本(TCs)TCa=F1+DK/Q+DUTCc=F2+AQ/2F1-采購固定成本,與訂貨次數(shù)無關(guān)D-產(chǎn)品年需用量Q-每次進貨批量K-每次采購變動成本U-產(chǎn)品進貨單價F2-儲存固定成本A-為單位產(chǎn)品存儲

10、成本第十七頁，共四十三頁。8/31/2022178.2 項目采購計劃三、項目采購計劃的工具和方法（三）經(jīng)濟訂貨量分析TC=F1+DK/Q+DU+F2+AQ/2F1,K,D,U,F2,A為常數(shù),TC的大小取決決于QTC-MinQ= 2KD/A 經(jīng)濟采購量N= DA/2K 最佳采購次數(shù)T= 1/N 最佳訂貨周期TC(Q)=KD/Q+QA/2= 2KDA第十八頁，共四十三頁。8/31/2022188.2 項目采購計劃三、項目采購計劃的工具和方法（三）經(jīng)濟訂貨量分析*設(shè)每批采購數(shù)為Q,每是送貨量為P,則送貨期為Q/P 設(shè)產(chǎn)品每日耗用量為d,則送貨期的全部耗用量為Qd/P 每批送完后,最高庫存量為:Q-

11、 Qd/P,則平均庫存是為(Q- Qd/P)/2TC(Q)=DK/Q+(Q- Qd/P)A/2Q*= (2KD/A)(P/(P-d)TC(Q*)= 2KDA(1+d/P)第十九頁，共四十三頁。8/31/2022198.2 項目采購計劃三、項目采購計劃的工具和方法（三）經(jīng)濟訂貨量分析 例:某項目每年耗用某種產(chǎn)品3600千克,該產(chǎn)品單位成本10元,單位產(chǎn)品存儲成本為2元,一次采購成本為25元. 例:某產(chǎn)品需用量為3600件,每日送貨量為30件,每日耗用量為10件,單價為10元,一次訂貨成本為25元,單位儲存變動成本為2元. 例:假定某產(chǎn)品的年需要量為3600件,單位儲存變動成本為2元,單位缺貨成本

12、為4元,交貨時間為10天;已經(jīng)計算出經(jīng)濟采購量為300件,每年采購次數(shù)為12次.交貨期的存貨需要量及其概率分布為下:試確定采購點需要量(10*d)708090100110120130概率(P)0.010.040.20.50.20.040.01第二十頁，共四十三頁。8/31/2022208.2 項目采購計劃三、項目采購計劃的工具和方法（四）合同類型的選擇分析 固定價格合同(Form Fixed Price Contract).經(jīng)項目組織和供應(yīng)商協(xié)商,在合同中訂立雙方同意的固定價格作為今后結(jié)算的依據(jù),而不考慮采購對象實際發(fā)生的成本是多少.這種合同界定比較明確，超支的風(fēng)險較低，因此適用于技術(shù)不太復(fù)雜

13、、工期不太長、風(fēng)險不太大的項目。 如果實際成本較高，對項目組織有利，對供應(yīng)商不利；第二十一頁，共四十三頁。8/31/2022218.2 項目采購計劃三、項目采購計劃的工具和方法（四）合同類型的選擇分析 成本補償合同：是以供應(yīng)商提供資源的實際成本加上一定的利潤或費用作為結(jié)算價格的合同。適用于那些不確定性因素較多，所需資源的成本難以預(yù)測又急于上馬的項目。包括：成本加成合同、成本加固定費用合同和成本獎勵合同。單價合同(Unit Price Contract)：結(jié)算價格是供應(yīng)商每單位產(chǎn)品付出的勞動與勞動單位價格的乘積。適用于那些比較正規(guī)，且工作量難以預(yù)計的項目。第二十二頁，共四十三頁。8/31/202

14、2228.2 項目采購計劃三、項目采購計劃的工具和方法成本補償合同：成本加成合同(Cost Plus Earning Contract)：此合同規(guī)定在雙方同意的合理范圍內(nèi)，以實際成本為基礎(chǔ)，加上按合同規(guī)定的成本利潤率計算的利潤，作為今后的結(jié)算體格。成本加固定費用合同(Cost Plus Fixed Fee Contract)：此合同規(guī)定結(jié)算體格由實際成本和固定費用兩部分構(gòu)成，成本是實報實銷，而固定費用則在合同中明確規(guī)定，與實際成本高低無關(guān)。成本加獎勵合同(Cost Plus Incentive Fee Contract):合同中訂明預(yù)算成本和固定費用的金額，并約定當(dāng)實際成本超過預(yù)算成本時，可以

15、實報實銷；實際成本如有節(jié)約，則按合同規(guī)定的比例由項目組織和供應(yīng)商雙方共同分享。第二十三頁，共四十三頁。8/31/2022238.2 項目采購計劃四、項目采購計劃的結(jié)果項目采購計劃項目采購計劃就說明如何管理項目采購過程,具體包括:項目需采購資源的類型采購時采用的合同類型每種資源預(yù)計的采購價格如何管理資源的供應(yīng)商采購管理如何與項目管理的其他方面協(xié)調(diào)工作說明第二十四頁，共四十三頁。8/31/2022248.3 項目采購計劃的實施一、項目招投標(biāo)（一）招標(biāo)投標(biāo)的概念、特征及基本原則 招標(biāo)投標(biāo)是由招標(biāo)人和投標(biāo)人經(jīng)過要約、承諾、擇優(yōu)選定、最終形成協(xié)議和合同關(guān)系的、平等主體之間的一種交易方式，是“法人”之間達

16、成有償、具有約束力的法律行為。 特征：平等性競爭性開放性 基本原則：公開原則公平原則公正原則誠實信用原則第二十五頁，共四十三頁。8/31/2022258.3 項目采購計劃的實施一、項目招投標(biāo)（二）招標(biāo)投標(biāo)的一般程序招標(biāo)準(zhǔn)備階段:招標(biāo)申請、審批核準(zhǔn)、組織招標(biāo)委員會、甲方編制招標(biāo)文件和標(biāo)底(投標(biāo)、評標(biāo)、合同依據(jù)）、發(fā)布招標(biāo)公告、審定投標(biāo)單位、發(fā)放招標(biāo)文件、組織招標(biāo)會議、接受招標(biāo)文件。投標(biāo)準(zhǔn)備階段：投標(biāo)意向、資格預(yù)審、購買招標(biāo)文件、參加招標(biāo)會議、編制投標(biāo)文件開標(biāo)評標(biāo)階段：公開（公證）時間、地點，當(dāng)眾開標(biāo)、評標(biāo)決標(biāo)簽約階段：委員會評標(biāo)意見、招標(biāo)單位決標(biāo)、中標(biāo)通知、限定期限簽合同第二十六頁，共四十三頁。

17、8/31/2022268.3 項目采購計劃的實施一、項目招投標(biāo)（三）項目招標(biāo) 項目招標(biāo)，是指招標(biāo)人（又稱業(yè)主）對自愿參加某一特定項目的投標(biāo)人（承包商）進行審查、評比和選定的過程。 報價、技術(shù)、人員、施工水平、經(jīng)驗、信譽、財物能力程序規(guī)范編制招標(biāo)、投標(biāo)文件公開性：公開、公平、公正一次成交：確定中標(biāo)前不討價還價，簽合同基礎(chǔ)第二十七頁，共四十三頁。8/31/2022278.3 項目采購計劃的實施一、招標(biāo)采購的實施（一）招標(biāo)準(zhǔn)備編制招標(biāo)文件和標(biāo)底。招標(biāo)文件是招標(biāo)者招標(biāo)采購物料或承建工程項目的法律文件，是投標(biāo)者準(zhǔn)備投標(biāo)文件和投標(biāo)的依據(jù)，是評標(biāo)的依據(jù)，也是簽訂和履行合同的依據(jù)。 （1）招標(biāo)邀請書、投標(biāo)人須

18、知 （2）合同通用條款、專用條款 （3）業(yè)主對項目要求 （4）投標(biāo)書格式、審查表、清單、保證金等第二十八頁，共四十三頁。8/31/2022288.3 項目采購計劃的實施一、招標(biāo)采購的實施（一）招標(biāo)準(zhǔn)備具體包括如下內(nèi)容：第一卷 投標(biāo)須知、合同條件及合同格式 第一章 投標(biāo)須知（P53） 第二章 施工合同通用條款 第三章 施工合同專用條款 第四章 合同格式（P55）第二卷 技術(shù)規(guī)范 第四章 技術(shù)規(guī)范 第三卷 投標(biāo)文件 第六章 投標(biāo)書及附錄第二十九頁，共四十三頁。8/31/2022298.3 項目采購計劃的實施一、招標(biāo)采購的實施（一）招標(biāo)準(zhǔn)備具體包括如下內(nèi)容： 第七章 工程量清單 第八章 輔助資料表

19、第九章 資格審查表第四卷 圖紙 第十章 圖紙 第三十頁，共四十三頁。8/31/2022308.3 項目采購計劃的實施一、招標(biāo)采購的實施（一）招標(biāo)準(zhǔn)備具體包括如下內(nèi)容：工作說明需求建議書可交付成果客戶供應(yīng)條款過程確認合同類型付款方式進度時間表投標(biāo)文件的內(nèi)容提交項目投標(biāo)文件的最后期限項目投標(biāo)文件的評價標(biāo)準(zhǔn)第三十一頁，共四十三頁。8/31/2022318.3 項目采購計劃的實施一、招標(biāo)采購的實施（一）招標(biāo)準(zhǔn)備刊登招標(biāo)公告（P49）。資格預(yù)審。預(yù)審時考慮的因素：投標(biāo)者的經(jīng)驗投標(biāo)者所具有的人員配備、施工和制造能力的情況（近3年履約及本合同人員設(shè)備）投標(biāo)者的財務(wù)狀況投標(biāo)者的法律地位（營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書）發(fā)

20、售招標(biāo)文件現(xiàn)場勘察和文件答疑（召開投標(biāo)者會議）標(biāo)底的編制第三十二頁，共四十三頁。8/31/2022328.3 項目采購計劃的實施一、招標(biāo)采購的實施（二）投標(biāo) 在規(guī)定的投票截止日期之前收到的投標(biāo)文件才有效，凡是在截止日期之后收到的投標(biāo)文件應(yīng)該原封不動地退還。投標(biāo)者投標(biāo)時必須及時提供合格的投標(biāo)文件。投標(biāo)文件的內(nèi)容包括：投標(biāo)書及其附錄（P58）報價（不串標(biāo)、不騙標(biāo)以他人名義）與報價有關(guān)的技術(shù)方案 投標(biāo)班子：技術(shù)、管理、商務(wù)金融人才競爭第三十三頁，共四十三頁。8/31/2022338.3 項目采購計劃的實施一、招標(biāo)采購的實施（三）評標(biāo)、定標(biāo) 評標(biāo)是根據(jù)招標(biāo)文件中規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)和方法，對每個投標(biāo)的投票文件進

21、行評價、比較、從而選定供應(yīng)商。加權(quán)體系法（對供應(yīng)商進行選擇）： 確定評審標(biāo)準(zhǔn) 為每個評審標(biāo)準(zhǔn)分配一個數(shù)字權(quán)重 根據(jù)每個評審標(biāo)準(zhǔn)給潛在的供應(yīng)商打分 計算每個供應(yīng)商的綜合加權(quán)分數(shù) 根據(jù)綜合加權(quán)分數(shù)，選擇供應(yīng)商第三十四頁，共四十三頁。8/31/2022348.3 項目采購計劃的實施二、非招標(biāo)采購的實施分析物料的需求狀況了解市場狀況制定訂單計劃 下單數(shù)量=生產(chǎn)的需求量-計劃的入庫量-現(xiàn)在入庫量+安全庫存量 下單時間=要求到貨時間-認證時間-訂單時間-緩沖時間樣品的論證選擇供應(yīng)商第三十五頁，共四十三頁。8/31/2022358.4 項目采購合同管理一、概述合同(Contract)也稱為契約，是指雙方當(dāng)事

22、人按照法律的規(guī)定，有關(guān)訂立、變更和解除民事權(quán)利和義務(wù)的協(xié)議。合同是一種法律行為，這種法律行為使雙方當(dāng)事人之間產(chǎn)生了權(quán)利和義務(wù)的關(guān)系，并保證雙方當(dāng)事人全面地履行合同。合同是雙方當(dāng)事人的法律行為，只有在雙方意見一致時，合同才能成立。雙方當(dāng)事人在合同中具有平等的地位雙方當(dāng)事人必須按照國家法律規(guī)定達成協(xié)議，才能簽訂合同具有強制性第三十六頁，共四十三頁。8/31/2022368.4 項目采購合同管理一、概述 項目采購合同(Project Procurement Contract)是指項目組織和供應(yīng)商為了實現(xiàn)項目采購計劃，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。包括如下內(nèi)容： 供應(yīng)商的責(zé)任和權(quán)利 項目組織的主要責(zé)

23、任和權(quán)利 合同價格、計價方法和補償條件 工期要求 爭執(zhí)的解決 雙方的違約責(zé)任 履行合同可能存在的問題和風(fēng)險 附錄第三十七頁，共四十三頁。8/31/2022378.4 項目采購合同管理一、概述 項目采購合同管理(Project Procurement Contract Management)是保證合同雙方嚴格地按照所簽訂合同規(guī)定的各項要求自覺履行各自的義務(wù)，維護各自權(quán)益的過程。依 據(jù)工具和方法結(jié) 果合同合同實施結(jié)果變更申請發(fā)貨單項目組織的支付記錄合同變更控制系統(tǒng)支付系統(tǒng)來往函件合同變更供應(yīng)商付款要求第三十八頁，共四十三頁。8/31/2022388.4 項目采購合同管理二、項目采購合同管理的工作內(nèi)容對供應(yīng)商工作的管理采購質(zhì)量管理采購合同變更管理解決合同糾紛-協(xié)商解決、調(diào)解解決、仲裁和訴