基本法規(guī)辦法

1、期貨交易管管理?xiàng)l例（國國務(wù)院）總則1.原則：公開，公公平，公正正，誠實(shí)信信用2.交易場場所：國務(wù)務(wù)院期貨監(jiān)監(jiān)督管理機(jī)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的的交易場所所3.監(jiān)督管管理：國務(wù)務(wù)院期貨監(jiān)監(jiān)督管理機(jī)機(jī)構(gòu)（集中中統(tǒng)一）期貨交易所所1.交易場場所的設(shè)立立：國務(wù)院院期貨監(jiān)督督管理機(jī)構(gòu)構(gòu)（非營利利，自律管管理，以期期貨交易所所全部財(cái)產(chǎn)產(chǎn)承擔(dān)民事事責(zé)任，負(fù)負(fù)責(zé)人由國國期監(jiān)任免免）期貨交易所所管理辦法法由國務(wù)院院期貨監(jiān)督督管理機(jī)構(gòu)構(gòu)制定期貨交易所所會(huì)員：境境內(nèi)登記注注冊(cè)的企業(yè)業(yè)法人或其其他經(jīng)濟(jì)組組織分級(jí)結(jié)算制制度與會(huì)員員結(jié)算制度度（結(jié)算會(huì)會(huì)員的結(jié)算算業(yè)務(wù)資格格由國務(wù)院院期貨監(jiān)督督管理結(jié)構(gòu)構(gòu)批準(zhǔn)，申申請(qǐng)之日起起3個(gè)月內(nèi)內(nèi)受理）

2、2.不得擔(dān)擔(dān)任期貨交交易所負(fù)責(zé)責(zé)人，財(cái)務(wù)務(wù)人員：AA.因違法法違紀(jì)行為為被解除職職務(wù)金融機(jī)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人人（5年內(nèi)內(nèi)不得任免免） B.因因違法違紀(jì)紀(jì)注銷資格格的律師/會(huì)計(jì)/金金融機(jī)構(gòu)的的專業(yè)人員員（5年內(nèi)內(nèi)不得任免免）（注意）期期貨交易所所不得直接接或者間接接參與期貨貨交易。為經(jīng)國期監(jiān)監(jiān)批準(zhǔn)，期期貨交易所所不得從事事信托投資資，股票投投資，非自自用不動(dòng)產(chǎn)產(chǎn)投資等與與自身職責(zé)責(zé)無關(guān)的業(yè)業(yè)務(wù)3.期貨交交易所建立立健全風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)制度：保保證金，無無負(fù)債，漲漲跌幅，持持倉限制與與大戶持倉倉報(bào)告，風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金金，國期監(jiān)監(jiān)其他風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)制度市場異常期期貨交易所所采取的必必要措施：提高保證證金，調(diào)整整漲跌幅，限限制會(huì)員

3、或或者客戶最最大持倉，暫暫停交易，或或者其他必必要措施異常情況：是指在交交易中發(fā)生生操縱期貨貨交易價(jià)格格的行為或或者發(fā)生不不可抗拒的的突發(fā)事件件以及國務(wù)務(wù)院期貨監(jiān)監(jiān)督管理機(jī)機(jī)構(gòu)規(guī)定的的其他情形形4.經(jīng)國期期監(jiān)批準(zhǔn)的的事項(xiàng)：章章程/交易易規(guī)則修改改，上市/中止/取取消/恢復(fù)復(fù)交易品種種，上市/修改/終終止合約，合合并/分立立/解散，及及其他期貨交易所所的所得收收益按照國國家有關(guān)規(guī)規(guī)定管理和和使用，但但應(yīng)當(dāng)首先先用于保證證期貨交易易場所、設(shè)設(shè)施的運(yùn)行行和改善。期貨公司設(shè)立：國務(wù)務(wù)院期貨監(jiān)監(jiān)督管理機(jī)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)（申申請(qǐng)日起66個(gè)月內(nèi)受受理），公公司登記機(jī)機(jī)關(guān)登記注注冊(cè)條件：注冊(cè)冊(cè)資本最低低30000萬（

4、實(shí)繳繳資本，貨貨幣出資不不低于855%），管管理人員具具有從業(yè)資資格期貨公司業(yè)業(yè)務(wù)：許可可制度，不不得進(jìn)行變變相自營業(yè)業(yè)務(wù)，不得得為其股東東、實(shí)際控控制人或者者其他關(guān)聯(lián)聯(lián)人提供融融資，不得得對(duì)外擔(dān)保保需經(jīng)國期監(jiān)監(jiān)批準(zhǔn)的：合并分立立停業(yè)解散散破產(chǎn)（22月），變變更形式（22月），變變更業(yè)務(wù)范范圍（2月月），變更更注冊(cè)資本本，變更55%以上股股權(quán)（2月月），設(shè)立立收購參股股終止經(jīng)營營機(jī)構(gòu)（22月），國國務(wù)院其他他規(guī)定（申申請(qǐng)之日起起20日內(nèi)內(nèi)做出批準(zhǔn)準(zhǔn)或者不批批準(zhǔn)的決定定）需國期監(jiān)派派出機(jī)構(gòu)批批準(zhǔn)的：變變更法定代代表，變更更住所或者者營業(yè)場所所，設(shè)立終終止境內(nèi)分分支機(jī)構(gòu)（22個(gè)月內(nèi)受受理），變變更

5、境內(nèi)分分支機(jī)構(gòu)營營業(yè)場所負(fù)負(fù)責(zé)人或者者經(jīng)營范圍圍，其他事事項(xiàng)（無特特別說明的的均申請(qǐng)之之日起200日內(nèi)做出出批準(zhǔn)或者者不批準(zhǔn)的的決定）期貨業(yè)務(wù)許許可證注銷銷：營業(yè)執(zhí)執(zhí)照被公司司登記機(jī)關(guān)關(guān)依法注銷銷，成立后后無正當(dāng)理理由3個(gè)月月未營業(yè)，營營業(yè)后無正正當(dāng)理由連連續(xù)3個(gè)月月停業(yè)，主主動(dòng)提出注注銷，其他他情形期貨交易基基本規(guī)則1.期貨交交易所交易易的均為期期貨交易所所會(huì)員（期期貨交易所所采用公開開集中的方方式交易）期貨公司接接受客戶委委托出具風(fēng)險(xiǎn)說明明書客戶簽字字確認(rèn)訂立書面面合同開立交易易賬戶交易易編碼交易指令：書面，電電話，互聯(lián)聯(lián)網(wǎng)，其他他認(rèn)可的方方式期貨公司具具有發(fā)布準(zhǔn)準(zhǔn)確的行情情信息的義義務(wù)不

6、得從事期期貨交易的的個(gè)人和單單位：國家家機(jī)關(guān)和事事業(yè)單位，期期貨證券工工作人員任何單位或或者個(gè)人不不得違規(guī)使使用信貸資資金、財(cái)政政資金進(jìn)行行期貨交易易銀行業(yè)金融融機(jī)構(gòu)從事事期貨交易易融資或者者擔(dān)保業(yè)務(wù)務(wù)的資格，由由國務(wù)院銀銀行業(yè)監(jiān)督督管理機(jī)構(gòu)構(gòu)批準(zhǔn)2.期貨保保證金專戶戶存放，與與期貨公司司的自有資資金區(qū)分管管理，不得得任意挪用用，所有權(quán)權(quán)歸繳存者者所有期貨公司經(jīng)經(jīng)營期貨經(jīng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又又同時(shí)經(jīng)營營其他期貨貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)執(zhí)行業(yè)務(wù)分分離和資金金分離制度度，不得混混合操作。期貨交易所所會(huì)員、客客戶可以使使用標(biāo)準(zhǔn)倉倉單、國債債等價(jià)值穩(wěn)穩(wěn)定、流動(dòng)動(dòng)性強(qiáng)的有有價(jià)證券充充抵保證金金進(jìn)行期貨貨交易。結(jié)算，

7、交割割，保證金金統(tǒng)一進(jìn)行行3.會(huì)員違違約期貨交交易所使用用會(huì)員擔(dān)保保金承擔(dān)違違約責(zé)任保證金金不足，期期貨交易所所以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)準(zhǔn)備金和自自由資金代代為承擔(dān)，并并向會(huì)員追追償（客戶戶違約同理理）分級(jí)結(jié)算則則先由結(jié)算算擔(dān)保金承承擔(dān)違約責(zé)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)準(zhǔn)備金，自自有資金代代為承擔(dān)責(zé)責(zé)任，并有有追償權(quán)期貨業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)性質(zhì)：自律律性組織，社社會(huì)團(tuán)體法法人（期貨公司司以及其他他專門從事事期貨經(jīng)營營的機(jī)構(gòu)應(yīng)應(yīng)當(dāng)加入期期貨業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)，并繳納納會(huì)員費(fèi)）權(quán)利機(jī)構(gòu)：全體會(huì)員員組成的會(huì)會(huì)員大會(huì)常設(shè)機(jī)構(gòu)：理事會(huì)職責(zé)：教育育和組織會(huì)會(huì)員，制定定行業(yè)規(guī)則則，監(jiān)督檢檢查會(huì)員行行為，從業(yè)業(yè)人員資格格認(rèn)定管理理撤銷，受受理投訴，維維護(hù)會(huì)員合合法

8、權(quán)益監(jiān)督管理1.監(jiān)管措措施：現(xiàn)場場檢查權(quán)，調(diào)調(diào)查取證，詢?cè)儐柈?dāng)事人人與相關(guān)人人并讓其做做出說明，查查閱復(fù)制相相關(guān)資料，查查詢保障金金賬戶與銀銀行賬戶，限限制當(dāng)事人人交易（不不超過155個(gè)交易日日，延長最最大不超過過30日），其其他措施期貨公司及及相關(guān)機(jī)構(gòu)構(gòu)需提交各各類財(cái)務(wù)審審計(jì)法律風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)等報(bào)告告，報(bào)送國國務(wù)院期貨貨監(jiān)督管理理機(jī)構(gòu)審查查成立期貨投投資者保障障基金：國國務(wù)院期貨貨監(jiān)督管理理機(jī)構(gòu)和財(cái)財(cái)政部門制制定相關(guān)管管理辦法2.不符合合持續(xù)經(jīng)營營規(guī)則或出出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)，期貨貨公司未按按要求整改改：限制或或暫停部分分期貨業(yè)務(wù)務(wù)，停止批批準(zhǔn)新增業(yè)業(yè)務(wù)或分支支機(jī)構(gòu)，限限制分配紅紅利報(bào)酬福福利，限制制轉(zhuǎn)讓

9、財(cái)產(chǎn)產(chǎn)或在財(cái)產(chǎn)產(chǎn)上設(shè)定其其他權(quán)利，責(zé)責(zé)令更換負(fù)負(fù)責(zé)人或限限制負(fù)責(zé)人人權(quán)利，限限制自由資資金或者風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金金調(diào)撥和使使用，責(zé)令令股東轉(zhuǎn)讓讓股權(quán)或限限制權(quán)力（已已整改的，在在驗(yàn)收后33日內(nèi)解除除相關(guān)措施施）違法經(jīng)營或或者出現(xiàn)重重大風(fēng)險(xiǎn)，危危害市場/客戶利益益：阻止責(zé)責(zé)任人出境境，申請(qǐng)司司法機(jī)關(guān)禁禁止轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓或其他他方式處理理財(cái)產(chǎn)，或或在財(cái)產(chǎn)上上設(shè)定其他他權(quán)利虛假出資或或抽逃出資資：責(zé)令限限期整改，責(zé)責(zé)令轉(zhuǎn)讓所所持期貨公公司股權(quán)，限限制股東權(quán)權(quán)利3.交易軟軟件/結(jié)算算軟件需符符合國期監(jiān)監(jiān)要求，國國期監(jiān)負(fù)有有保密義務(wù)務(wù)。期貨公司涉涉及重大訴訴訟/仲裁裁/股權(quán)凍凍結(jié)/擔(dān)保保/其他重重大事件，五五日內(nèi)

10、報(bào)國國期監(jiān)國務(wù)院期貨貨監(jiān)督管理理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)當(dāng)與有關(guān)部部門建立監(jiān)監(jiān)督管理的的信息共享享和協(xié)調(diào)配配合機(jī)制法律責(zé)任1.期貨交交易/非結(jié)結(jié)算會(huì)員所所違規(guī)的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得：違反規(guī)定接納會(huì)員，違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)，違反規(guī)定使用分配收益，不按規(guī)定履行公布信息義務(wù)，不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，不按規(guī)定建立擔(dān)保金制度，不按規(guī)定報(bào)送文件資料，不按規(guī)定實(shí)行保證金安全存管制度，限制會(huì)員交割總量，任務(wù)不合條件從業(yè)人員，對(duì)責(zé)任人的的處分：11-10萬萬罰款，給給予紀(jì)律處處分2. 期貨貨交易所，非非期貨公司司結(jié)算會(huì)員員制度性違違規(guī)：沒收收非法所得得，1-55倍罰款；不滿100萬，100-50萬萬罰款；情情節(jié)嚴(yán)重停

11、停業(yè)整頓；相關(guān)責(zé)任人人處罰：11-10萬萬罰款，紀(jì)紀(jì)律處分3.期貨公公司制度性性違規(guī)：沒收收非法所得得，1-33倍罰款，不滿10萬，10-30萬罰款，情節(jié)嚴(yán)重停業(yè)整頓或者吊銷業(yè)務(wù)許可證相關(guān)人員違違規(guī)：1-5萬罰款款，紀(jì)律處處分；情節(jié)節(jié)嚴(yán)重暫停停或者撤銷銷任職資格格，從業(yè)資資格等；期貨公司欺欺詐客戶違違法違規(guī)：沒收非法法所得，11-5倍罰罰款，不滿滿10萬，110-500萬罰款，情情節(jié)嚴(yán)重停停業(yè)整頓或或者吊銷業(yè)業(yè)務(wù)許可證證相關(guān)人員違違規(guī)：1-10萬罰罰款，紀(jì)律律處分；情情節(jié)嚴(yán)重暫暫?；蛘叱烦蜂N任職資資格，從業(yè)業(yè)資格等；4.內(nèi)幕交交易對(duì)機(jī)構(gòu)構(gòu)的處罰：沒收非法法所得，11-5倍罰罰款，不滿滿10萬，

12、110-500萬罰款，情情節(jié)嚴(yán)重停停業(yè)整頓或或者吊銷業(yè)業(yè)務(wù)許可證證相關(guān)人員的的處罰：警警告，3-30萬處處罰操縱價(jià)格對(duì)對(duì)機(jī)構(gòu)處罰罰：沒收非非法所得，11-5倍罰罰款，不滿滿20萬，220-1000萬罰款款，情節(jié)嚴(yán)嚴(yán)重停業(yè)整整頓或者吊吊銷業(yè)務(wù)許許可證相關(guān)人員處處罰：警告告，1-110萬處罰罰交割倉庫，國國有及國有有控股公司司違法違規(guī)規(guī)：沒收非非法所得，11-5倍罰罰款，不滿滿10萬，110-500萬罰款相關(guān)人員違違規(guī)：1-10萬罰罰款，紀(jì)律律處分，降降級(jí)撤銷執(zhí)執(zhí)業(yè)資格等等5.違規(guī)境境外期貨交交易：沒收收非法所得得，1-55倍罰款，不不滿20萬萬，20-100萬萬罰款相關(guān)人員處處罰：警告告，1-1

13、10萬處罰罰非法設(shè)立期期貨交易所所等金融機(jī)機(jī)構(gòu)：沒收收非法所得得，1-55倍罰款，不不滿20萬萬，20-100萬萬罰款相關(guān)人員處處罰：警告告，1-110萬處罰罰服務(wù)期貨公公司的中介介機(jī)構(gòu)作假假：沒收業(yè)業(yè)務(wù)收入，暫暫?；蛘叱烦蜂N業(yè)務(wù)許許可，業(yè)務(wù)務(wù)收入的11-5倍罰罰款相關(guān)責(zé)任人人：警告，33-10萬萬罰款期貨公司軟軟件問題：3-100萬罰款，責(zé)責(zé)任人（11-5萬罰罰款，警告告）任何機(jī)構(gòu)或或者市場，未未經(jīng)國務(wù)院院期貨監(jiān)督督管理機(jī)構(gòu)構(gòu)批準(zhǔn)，采采用集中交交易方式進(jìn)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化化合約交易易，同時(shí)采采用以下交交易機(jī)制或或者具備以以下交易機(jī)機(jī)制特征之之一的，為為變相期貨貨交易期貨交易所所管理辦法法（證監(jiān)會(huì)會(huì)）

14、總則1.依據(jù)： HYPERLINK /view/848516.htm 期貨交易易管理?xiàng)l例例，適用于于境內(nèi)設(shè)立立的期貨交交易所2.性質(zhì)：自律管理理的法人，不不以盈利為為目的3.組織形形式：會(huì)員員制期貨交交易所的注注冊(cè)資本劃劃分為均等等份額，由由會(huì)員出資資認(rèn)繳。 公公司制期貨貨交易所采采用股份有有限公司的的組織形式式。4.監(jiān)管：中國證監(jiān)監(jiān)會(huì)（集中中統(tǒng)一管理理）設(shè)立、變更更與終止1.設(shè)立：審批機(jī)構(gòu)構(gòu)中國證監(jiān)監(jiān)會(huì)，審批批成立后應(yīng)應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易易所”或者“期貨交易易所” 變更：名稱或注注冊(cè)資本變變更，期貨貨交易所合合并分立，開開設(shè)新的營營業(yè)點(diǎn)，需需經(jīng)過中國國證監(jiān)會(huì)批批準(zhǔn)； 終止與與解散：期期貨交易所

15、所終止或者者解散，需需經(jīng)過證監(jiān)監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)并并予以公告告（需另成成立清算組組，清算組組需經(jīng)證監(jiān)監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)）（注意）期期貨交易所所合并分立立其債權(quán)債債務(wù)不被消消除，仍有有繼承關(guān)系系。2. 期貨貨交易所聯(lián)聯(lián)網(wǎng)交易的的，應(yīng)當(dāng)于于決定之日日起10日日內(nèi)報(bào)告中中國證監(jiān)會(huì)會(huì)組織機(jī)構(gòu)1.會(huì)員制制期貨交易易所權(quán)利機(jī)構(gòu)：會(huì)員大會(huì)會(huì)，由全體體會(huì)員組成成（每年至至少一次，決決定公司重重大事項(xiàng)和和財(cái)務(wù)政策策，1/33會(huì)員提請(qǐng)請(qǐng)可臨時(shí)開開設(shè)）（說明）會(huì)會(huì)員大會(huì)由由理事長主主持。召開開會(huì)員大會(huì)會(huì)，應(yīng)當(dāng)將將會(huì)議審議議的事項(xiàng)于于會(huì)議召開開10日前前通知會(huì)員員。臨時(shí)會(huì)會(huì)員大會(huì)不不得對(duì)通知知中未列明明的事項(xiàng)作作出決議。會(huì)員大會(huì)需需2/

16、3會(huì)會(huì)員出席方方有效，會(huì)會(huì)員大會(huì)結(jié)結(jié)束10日日內(nèi)報(bào)證監(jiān)監(jiān)會(huì)常設(shè)機(jī)構(gòu)：理事會(huì)，每每屆任期33年，對(duì)會(huì)會(huì)員大會(huì)負(fù)負(fù)責(zé)（至少少半年一次次，2/33理事出席席有效，負(fù)負(fù)責(zé)公司日日常事務(wù)，擬擬定公司政政策制度方方案）（說明）理理事會(huì)由會(huì)會(huì)員理事和和非會(huì)員理理事組成；其中會(huì)員員理事由會(huì)會(huì)員大會(huì)選選舉產(chǎn)生，非非會(huì)員理事事由中國證證監(jiān)會(huì)委派派理事會(huì)設(shè)設(shè)理事長11人、副理理事長1至至2人。理理事長、副副理事長的的任免，由由中國證監(jiān)監(jiān)會(huì)提名，理理事會(huì)通過過。理事長長不得兼任任總經(jīng)理理事會(huì)可以以根據(jù)需要要設(shè)立監(jiān)察察、交易、結(jié)算、交交割、會(huì)員員資格審查查、紀(jì)律處處分、調(diào)解解、財(cái)務(wù)和和技術(shù)等專專門委員會(huì)會(huì)2. 期貨貨交

17、易所任任免中層管管理人員，應(yīng)應(yīng)當(dāng)在決定定之日起110日內(nèi)向向中國證監(jiān)監(jiān)會(huì)報(bào)告3.公司制制期貨交易易所權(quán)利機(jī)構(gòu)：股東大會(huì)會(huì)（會(huì)后110日內(nèi)報(bào)報(bào)證監(jiān)會(huì)）常設(shè)機(jī)構(gòu)：董事會(huì)（每每屆任期33年）監(jiān)事會(huì)（每每屆任期33年，會(huì)后后10日內(nèi)內(nèi)報(bào)證監(jiān)會(huì)會(huì)）（說明）期期貨交易所所應(yīng)當(dāng)設(shè)獨(dú)獨(dú)立董事。獨(dú)立董事事由中國證證監(jiān)會(huì)提名名，股東大大會(huì)通過。期貨交易所所可以設(shè)董董事會(huì)秘書書。董事會(huì)會(huì)秘書由中中國證監(jiān)會(huì)會(huì)提名，董董事會(huì)通過過。期貨交易所所設(shè)總經(jīng)理理1人，副副總經(jīng)理若若干人?？偪偨?jīng)理、副副總經(jīng)理由由中國證監(jiān)監(jiān)會(huì)任免?？偨?jīng)理每每屆任期33年，連任任不得超過過兩屆?？偪偨?jīng)理是期期貨交易所所的法定代代表人，總總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)當(dāng)

18、由董事?lián)鷵?dān)任。會(huì)員管理1.期貨交交易所會(huì)員員：境內(nèi)注注冊(cè)的企業(yè)業(yè)法人或者者其他經(jīng)濟(jì)濟(jì)組織，會(huì)會(huì)員資格批批準(zhǔn)與取消消需經(jīng)過期貨貨交易所批批準(zhǔn)并報(bào)證證監(jiān)會(huì)（說明）期期貨交易所所每年應(yīng)當(dāng)當(dāng)對(duì)會(huì)員遵遵守期貨交交易所交易易規(guī)則及其其實(shí)施細(xì)則則的情況進(jìn)進(jìn)行抽樣或或者全面檢檢查，并將將檢查結(jié)果果報(bào)告中國國證監(jiān)會(huì)。經(jīng)中國證監(jiān)監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期期貨交易所所可以實(shí)行行全員結(jié)算算制度或者者會(huì)員分級(jí)級(jí)結(jié)算制度度2.結(jié)算會(huì)會(huì)員由交易易結(jié)算會(huì)員員、全面結(jié)結(jié)算會(huì)員和和特別結(jié)算算會(huì)員組成成申請(qǐng)成為結(jié)結(jié)算會(huì)員的的，應(yīng)當(dāng)取取得中國證證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)準(zhǔn)的結(jié)算業(yè)業(yè)務(wù)資格。 實(shí)行會(huì)員分分級(jí)結(jié)算制制度的期貨貨交易所可可以根據(jù)結(jié)結(jié)算會(huì)員資資信和業(yè)務(wù)務(wù)

19、開展情況況，限制結(jié)算會(huì)會(huì)員的結(jié)算算業(yè)務(wù)范圍圍，但應(yīng)當(dāng)當(dāng)于3日內(nèi)內(nèi)報(bào)告中國國證監(jiān)會(huì)基本業(yè)務(wù)規(guī)規(guī)則1.保證金金：只用于于擔(dān)保期貨貨合約的履履行，不得得查封/凍凍結(jié)/扣劃劃/強(qiáng)制執(zhí)執(zhí)行。存儲(chǔ)儲(chǔ)于存管銀銀行開立的的專用結(jié)算算賬戶。分類：結(jié)算算準(zhǔn)備金（未未被合約占占用），交交易保證金金（被合約約占用）實(shí)行會(huì)員分分級(jí)結(jié)算制制度的期貨貨交易所只只向結(jié)算會(huì)會(huì)員收取保保證金會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)準(zhǔn)備金最低低余額由會(huì)會(huì)員以自有有資金向期期貨交易所所繳納2.有價(jià)證證券充抵保保證金標(biāo)準(zhǔn)倉單：充抵日前前一交易日日結(jié)算價(jià)（對(duì)對(duì)應(yīng)品種對(duì)對(duì)應(yīng)最近交交割月份）國債：充抵抵日前一交交易日較低低的收盤價(jià)價(jià)（注意）充充抵價(jià)值不不大于基準(zhǔn)準(zhǔn)價(jià)值的

20、880%，不不超過會(huì)員員專用結(jié)算算賬戶中實(shí)實(shí)有貨幣資資金的4倍倍期貨交易的的相關(guān)虧損損、費(fèi)用、貨款和稅稅金等款項(xiàng)項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)以以貨幣資金金支付，不不得以有價(jià)價(jià)證券充抵抵的金額支支付3. 實(shí)行行會(huì)員分級(jí)級(jí)結(jié)算制度度的期貨交交易所應(yīng)當(dāng)當(dāng)建立結(jié)算算擔(dān)保金制制度。結(jié)算算擔(dān)保金包包括基礎(chǔ)結(jié)結(jié)算擔(dān)保金金和變動(dòng)結(jié)結(jié)算擔(dān)保金金。結(jié)算擔(dān)保金金（會(huì)員所所有，用于于應(yīng)對(duì)結(jié)算算會(huì)員違約約風(fēng)險(xiǎn)，期期貨交易所所調(diào)整結(jié)算算擔(dān)保金需需報(bào)證監(jiān)會(huì)會(huì)）風(fēng)險(xiǎn)保證金金：手續(xù)費(fèi)費(fèi)收入的220%，單單獨(dú)核算，專專戶存儲(chǔ)，4. 期貨貨交易所宣宣布進(jìn)入異異常情況并并決定暫停停交易的，暫暫停交易的的期限不得得超過3個(gè)個(gè)交易日，但但經(jīng)中國證證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

21、準(zhǔn)延長的除除外期貨交易所所應(yīng)當(dāng)編制制交易情況況周報(bào)表、月報(bào)表和和年報(bào)表，并并及時(shí)公布布期貨交易所所對(duì)期貨交交易、結(jié)算算、交割資資料的保存存期限應(yīng)當(dāng)當(dāng)不少于220年監(jiān)督管理期貨交易所所行為監(jiān)管管審批機(jī)構(gòu)構(gòu)是中國證證監(jiān)會(huì)，證證監(jiān)會(huì)有對(duì)對(duì)期貨市場場進(jìn)行直接接和強(qiáng)行監(jiān)監(jiān)督管理的的權(quán)利期貨交易所所的高級(jí)管管理人員應(yīng)應(yīng)當(dāng)具備中中國證監(jiān)會(huì)會(huì)要求的條條件。未經(jīng)經(jīng)中國證監(jiān)監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期期貨交易所所的理事長長、副理事事長、董事事長、副董董事長、監(jiān)監(jiān)事會(huì)主席席、監(jiān)事會(huì)會(huì)副主席、總經(jīng)理、副總經(jīng)理理、董事會(huì)會(huì)秘書不得得在任何營營利性組織織中兼職。期貨交易所所的所得收收益按照國國家有關(guān)規(guī)規(guī)定管理和和使用，但但應(yīng)當(dāng)首先先用于

22、保證證期貨交易易場所、設(shè)設(shè)施的運(yùn)行行和改善。期貨交易所所應(yīng)當(dāng)按照照國家有關(guān)關(guān)規(guī)定及時(shí)時(shí)繳納期貨貨市場監(jiān)管管費(fèi)。法律責(zé)任期貨公司管管理辦法（證證監(jiān)會(huì)2000704415）總則參照： HYPERLINK /zt/2007-05/10/content_613544.htm# l # 公公司法和和 HYPERLINK /zt/2007-05/10/content_613544.htm# l # 期貨交交易管理?xiàng)l條例適用：中華華人民共和和國境內(nèi)設(shè)設(shè)立的期貨貨公司監(jiān)管：中國國證監(jiān)會(huì)及及其派出機(jī)機(jī)構(gòu)自律：中國國期貨業(yè)協(xié)協(xié)會(huì)、期貨貨交易所保證金監(jiān)控控：期貨保保證金安全全存管監(jiān)控控機(jī)構(gòu)設(shè)立、變更更與業(yè)務(wù)終終止設(shè)

23、立：資本本金要求，人人員資格要要求（從業(yè)業(yè)人員數(shù)，高高級(jí)管理人人員數(shù)）股東(中國國法人，持持股大于55%)實(shí)收資本和和凈資產(chǎn)均均不低于人人民幣30000萬元元 持續(xù)續(xù)經(jīng)營2個(gè)個(gè)以上完整整的會(huì)計(jì)年年度，至少少一年盈利利或者實(shí)收資資本和凈資資產(chǎn)均不低低于人民幣幣2億元凈資產(chǎn)不低低于實(shí)收資資本的500%，或有有負(fù)債低于于凈資產(chǎn)的的50%對(duì)外長期股股權(quán)投資不不超過自身身凈資產(chǎn)（含含對(duì)期貨公公司的出資資）三年內(nèi)無違違法違規(guī)不不誠信記錄錄（注意）11）持有1100股股權(quán)的股東東凈資本應(yīng)應(yīng)當(dāng)不低于于人民幣110億元 股股東不適用用凈資本或或者類似指指標(biāo)的，凈凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)當(dāng)不低于人人民幣155億元 2）按照照本

24、辦法設(shè)設(shè)立的期貨貨公司，可可以從事商商品期貨經(jīng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；其他也許許需另外申申請(qǐng)資格證證；申請(qǐng)期貨公公司應(yīng)當(dāng)遞遞交的材料料；申請(qǐng)金融期期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)業(yè)務(wù)資格（股股東資本不不低于30000萬）遞交的材料;前一年的財(cái)財(cái)務(wù)報(bào)告，當(dāng)當(dāng)年上半年年的財(cái)務(wù)報(bào)報(bào)告，近一一期的財(cái)務(wù)務(wù)報(bào)告；申請(qǐng)日前22個(gè)月的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)報(bào)表變更（5%為變更界界限）：A.期貨公公司與股東東之間不存存在交叉持持股，期貨貨公司不存存在為股權(quán)權(quán)受讓方提提供任何形形式財(cái)務(wù)支支持； B.期貨公司司變更股權(quán)權(quán)或者注冊(cè)冊(cè)資本，單單個(gè)股東或或者有關(guān)聯(lián)聯(lián)關(guān)系的股股東擬持有有期貨公司司100股權(quán)的，中中國證監(jiān)會(huì)會(huì)根據(jù)審慎慎監(jiān)管原則則進(jìn)行審查查，做出批批準(zhǔn)或

25、者不不批準(zhǔn)的決決定。5.設(shè)立營營業(yè)部：提提交申請(qǐng)日日前3個(gè)月月月末的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)報(bào)表；期貨公司解解散、破產(chǎn)產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)先行妥善善處理客戶戶的保證金金和其他資資產(chǎn)，結(jié)清清期貨業(yè)務(wù)務(wù)。第三十二條條期貨公公司及其營營業(yè)部的許許可證由中中國證監(jiān)會(huì)會(huì)統(tǒng)一印制制。許可證證正本或者者副本遺失失或者滅失失的，期貨貨公司應(yīng)當(dāng)當(dāng)在30日日內(nèi)在中國國證監(jiān)會(huì)指指定的報(bào)刊刊或者媒體體上聲明作作廢，并持持登載聲明明向中國證證監(jiān)會(huì)重新新申領(lǐng)。公司治理原則：明晰晰職責(zé)、強(qiáng)強(qiáng)化制衡、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理；獨(dú)立經(jīng)營營，獨(dú)立核核算。不得向股東東做出最低低收益、分分紅的承諾諾；不得降低低風(fēng)險(xiǎn)管理理要求；重要事件，股股東及其實(shí)實(shí)際控制人人需

26、三日內(nèi)內(nèi)報(bào)告期貨貨公司，期期貨公司需需五日內(nèi)報(bào)報(bào)告證監(jiān)會(huì)會(huì)；股東大會(huì)一一年至少一一次，董事事會(huì)一年至至少兩次；具有實(shí)行會(huì)會(huì)員分級(jí)結(jié)結(jié)算制度期期貨交易所所結(jié)算業(yè)務(wù)務(wù)資格的期期貨公司和和獨(dú)資期貨貨公司等應(yīng)應(yīng)當(dāng)設(shè)獨(dú)立立董事。（獨(dú)立董董事不兼任任公司其他他職務(wù)）首席風(fēng)險(xiǎn)官官發(fā)現(xiàn)涉嫌嫌占用、挪挪用客戶保保證金等違違法違規(guī)行行為或者可可能發(fā)生風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)立即向向中國證監(jiān)監(jiān)會(huì)派出機(jī)機(jī)構(gòu)和公司司董事會(huì)報(bào)報(bào)告。期貨公司的的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)官之間不不得存在近近親屬關(guān)系系。董事長長和總經(jīng)理理不得由一一人兼任。期貨公司交交易、結(jié)算算、財(cái)務(wù)業(yè)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)由由不同部門門和人員分分開辦理。期貨公司應(yīng)應(yīng)當(dāng)按照中中國

27、證監(jiān)會(huì)會(huì)的規(guī)定對(duì)對(duì)營業(yè)部實(shí)實(shí)行統(tǒng)一結(jié)結(jié)算、統(tǒng)一一風(fēng)險(xiǎn)管理理、統(tǒng)一資資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)務(wù)管理和會(huì)會(huì)計(jì)核算，建建立規(guī)范、完善的營營業(yè)部崗位位責(zé)任制度度和業(yè)務(wù)操作作規(guī)程。期貨公司不不得與他人人合資、合作經(jīng)營管管理營業(yè)部部，不得將營營業(yè)部承包包、租賃或者委托給他人人經(jīng)營管理理。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)規(guī)則期貨公司應(yīng)應(yīng)當(dāng)按照審審慎經(jīng)營的的原則，建建立并有效效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理、內(nèi)內(nèi)部控制、期貨保證證金存管等等業(yè)務(wù)制度度和流程，保保持財(cái)務(wù)穩(wěn)穩(wěn)健并持續(xù)續(xù)符合中國國證監(jiān)會(huì)規(guī)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，確確?？蛻舻牡慕灰装踩唾Y產(chǎn)安安全。原則：誠實(shí)實(shí)信用，客戶利益益優(yōu)先不得從事期期貨交易的的人員（含含配偶）：從業(yè)人員員，期貨公

28、公司，證監(jiān)監(jiān)會(huì)，交易易所，保證證金存管，期期貨業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)等；無民民事行為能能力人或者者限制民事事行為能力力人；期貨公司對(duì)對(duì)外發(fā)布的的廣告宣傳傳材料，應(yīng)應(yīng)當(dāng)自發(fā)布布之日起55個(gè)工作日日內(nèi)報(bào)住所所地的中國國證監(jiān)會(huì)派派出機(jī)構(gòu)備備案。 客戶戶開立賬戶戶前，應(yīng)當(dāng)當(dāng)向客戶出出示期貨貨交易風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)說明書 期貨公公司應(yīng)當(dāng)按按照時(shí)間優(yōu)優(yōu)先的原則則傳遞客戶戶交易指令令期貨公司應(yīng)應(yīng)當(dāng)在每日日交易閉市市后為客戶戶提供交易易結(jié)算報(bào)告告期貨公司可可以委托經(jīng)經(jīng)中國證監(jiān)監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的的其他機(jī)構(gòu)構(gòu)從事中間間介紹業(yè)務(wù)務(wù)有關(guān)開戶、變更、銷銷戶的客戶戶資料檔案案應(yīng)當(dāng)自期期貨經(jīng)紀(jì)合合同終止之之日起至少少保存200年；交易易指令記錄錄、交易結(jié)結(jié)

29、算記錄、錯(cuò)單記錄錄、客戶投投訴檔案以以及其他業(yè)業(yè)務(wù)記錄應(yīng)應(yīng)當(dāng)至少保保存20年年?？蛻糍Y產(chǎn)保保護(hù)期貨公司存存管的期貨貨保證金屬屬于客戶所所有 客戶戶的保證金金應(yīng)當(dāng)與期期貨公司的的自有資產(chǎn)產(chǎn)相互獨(dú)立立、分別管管理 期貨貨公司應(yīng)當(dāng)當(dāng)在依法批批準(zhǔn)的期貨貨保證金存存管銀行開開立期貨保保證金賬戶戶期貨公司應(yīng)應(yīng)當(dāng)按照期期貨交易所所規(guī)則，使使用自有資資金繳存結(jié)結(jié)算擔(dān)保金金、結(jié)算準(zhǔn)準(zhǔn)備金，并并維持最低低數(shù)額的結(jié)結(jié)算準(zhǔn)備金金等專用資資金，確保?？蛻羝谪涁浗灰椎恼＿M(jìn)行和和客戶保證證金的安全全?？蛻粼谄谪涁浗灰字羞`違約造成保保證金不足足的，期貨貨公司應(yīng)當(dāng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)準(zhǔn)備金和自自有資金墊墊付，不得得占用其他他客戶的保

30、保證金。監(jiān)督管理期貨公司應(yīng)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)規(guī)定定期報(bào)報(bào)送年度報(bào)報(bào)告、月度度報(bào)告等有有關(guān)資料期貨公司材材料需在五五個(gè)工作日日內(nèi)報(bào)告給給證監(jiān)會(huì)備備案中國證監(jiān)會(huì)會(huì)可以組織織派出機(jī)構(gòu)構(gòu)對(duì)期貨公公司或者營營業(yè)部實(shí)施施定期或者者不定期的的現(xiàn)場檢查查中國證監(jiān)會(huì)會(huì)派出機(jī)構(gòu)構(gòu)可以對(duì)轄轄區(qū)內(nèi)期貨貨公司或者者營業(yè)部實(shí)實(shí)施現(xiàn)場檢檢查中國證監(jiān)會(huì)會(huì)對(duì)服務(wù)于于期貨公司司的中介機(jī)機(jī)構(gòu)出具警警示函并可可以要求期期貨公司更更換中國證監(jiān)會(huì)會(huì)對(duì)不合規(guī)規(guī)范的期貨貨公司營業(yè)業(yè)部有權(quán)責(zé)責(zé)令其關(guān)閉閉或整頓營營業(yè)中國證監(jiān)會(huì)會(huì)對(duì)違規(guī)持持股可責(zé)令令限期轉(zhuǎn)讓讓股權(quán)，轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓前無表表決權(quán)，分分紅權(quán)中國證監(jiān)會(huì)會(huì)對(duì)股東或或者實(shí)際控控制人違規(guī)規(guī)可以責(zé)令令其轉(zhuǎn)讓股股權(quán)或者限限制股東權(quán)權(quán)利法律責(zé)任任何個(gè)人或或者單位擅擅自持有期期貨公司55%以上股股權(quán)，或者者不正當(dāng)手手段獲得期期貨公司股股權(quán)，處以以警告以及及3萬以下下罰款期貨公司為為辦理委托托而交易，或或者轉(zhuǎn)借交交易賬戶或或交易碼，處處以3萬以以下罰款服務(wù)于期貨貨公司的中中介機(jī)構(gòu)違違規(guī)違法處處以3萬以以下罰款香港、澳門門服務(wù)提供供者參股期期貨公司的的，適用中中國證監(jiān)會(huì)會(huì)有關(guān)規(guī)定定。期貨投資者者保障基金金管理暫行行辦法（證證監(jiān)會(huì)）總則期貨投資者者保障基金金是在期貨貨公司嚴(yán)重重違法違規(guī)規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)控制不力力等導(dǎo)致保保證金出現(xiàn)現(xiàn)缺口，可可能嚴(yán)重危危及社會(huì)穩(wěn)穩(wěn)定和期貨貨市場安全全時(shí)