基本法規(guī)辦法

1、期貨交易管管理條例（國國務院）總則1.原則：公開，公公平，公正正，誠實信信用2.交易場場所：國務務院期貨監(jiān)監(jiān)督管理機機構批準的的交易場所所3.監(jiān)督管管理：國務務院期貨監(jiān)監(jiān)督管理機機構（集中中統(tǒng)一）期貨交易所所1.交易場場所的設立立：國務院院期貨監(jiān)督督管理機構構（非營利利，自律管管理，以期期貨交易所所全部財產產承擔民事事責任，負負責人由國國期監(jiān)任免免）期貨交易所所管理辦法法由國務院院期貨監(jiān)督督管理機構構制定期貨交易所所會員：境境內登記注注冊的企業(yè)業(yè)法人或其其他經濟組組織分級結算制制度與會員員結算制度度（結算會會員的結算算業(yè)務資格格由國務院院期貨監(jiān)督督管理結構構批準，申申請之日起起3個月內內受理）

2、2.不得擔擔任期貨交交易所負責責人，財務務人員：AA.因違法法違紀行為為被解除職職務金融機機構負責人人（5年內內不得任免免） B.因因違法違紀紀注銷資格格的律師/會計/金金融機構的的專業(yè)人員員（5年內內不得任免免）（注意）期期貨交易所所不得直接接或者間接接參與期貨貨交易。為經國期監(jiān)監(jiān)批準，期期貨交易所所不得從事事信托投資資，股票投投資，非自自用不動產產投資等與與自身職責責無關的業(yè)業(yè)務3.期貨交交易所建立立健全風險險制度：保保證金，無無負債，漲漲跌幅，持持倉限制與與大戶持倉倉報告，風風險準備金金，國期監(jiān)監(jiān)其他風險險制度市場異常期期貨交易所所采取的必必要措施：提高保證證金，調整整漲跌幅，限限制會員

3、或或者客戶最最大持倉，暫暫停交易，或或者其他必必要措施異常情況：是指在交交易中發(fā)生生操縱期貨貨交易價格格的行為或或者發(fā)生不不可抗拒的的突發(fā)事件件以及國務務院期貨監(jiān)監(jiān)督管理機機構規(guī)定的的其他情形形4.經國期期監(jiān)批準的的事項：章章程/交易易規(guī)則修改改，上市/中止/取取消/恢復復交易品種種，上市/修改/終終止合約，合合并/分立立/解散，及及其他期貨交易所所的所得收收益按照國國家有關規(guī)規(guī)定管理和和使用，但但應當首先先用于保證證期貨交易易場所、設設施的運行行和改善。期貨公司設立：國務務院期貨監(jiān)監(jiān)督管理機機構批準（申申請日起66個月內受受理），公公司登記機機關登記注注冊條件：注冊冊資本最低低30000萬（

4、實繳繳資本，貨貨幣出資不不低于855%），管管理人員具具有從業(yè)資資格期貨公司業(yè)業(yè)務：許可可制度，不不得進行變變相自營業(yè)業(yè)務，不得得為其股東東、實際控控制人或者者其他關聯(lián)聯(lián)人提供融融資，不得得對外擔保保需經國期監(jiān)監(jiān)批準的：合并分立立停業(yè)解散散破產（22月），變變更形式（22月），變變更業(yè)務范范圍（2月月），變更更注冊資本本，變更55%以上股股權（2月月），設立立收購參股股終止經營營機構（22月），國國務院其他他規(guī)定（申申請之日起起20日內內做出批準準或者不批批準的決定定）需國期監(jiān)派派出機構批批準的：變變更法定代代表，變更更住所或者者營業(yè)場所所，設立終終止境內分分支機構（22個月內受受理），變變更

5、境內分分支機構營營業(yè)場所負負責人或者者經營范圍圍，其他事事項（無特特別說明的的均申請之之日起200日內做出出批準或者者不批準的的決定）期貨業(yè)務許許可證注銷銷：營業(yè)執(zhí)執(zhí)照被公司司登記機關關依法注銷銷，成立后后無正當理理由3個月月未營業(yè)，營營業(yè)后無正正當理由連連續(xù)3個月月停業(yè)，主主動提出注注銷，其他他情形期貨交易基基本規(guī)則1.期貨交交易所交易易的均為期期貨交易所所會員（期期貨交易所所采用公開開集中的方方式交易）期貨公司接接受客戶委委托出具風險說明明書客戶簽字字確認訂立書面面合同開立交易易賬戶交易易編碼交易指令：書面，電電話，互聯(lián)聯(lián)網，其他他認可的方方式期貨公司具具有發(fā)布準準確的行情情信息的義義務不

6、得從事期期貨交易的的個人和單單位：國家家機關和事事業(yè)單位，期期貨證券工工作人員任何單位或或者個人不不得違規(guī)使使用信貸資資金、財政政資金進行行期貨交易易銀行業(yè)金融融機構從事事期貨交易易融資或者者擔保業(yè)務務的資格，由由國務院銀銀行業(yè)監(jiān)督督管理機構構批準2.期貨保保證金專戶戶存放，與與期貨公司司的自有資資金區(qū)分管管理，不得得任意挪用用，所有權權歸繳存者者所有期貨公司經經營期貨經經紀業(yè)務又又同時經營營其他期貨貨業(yè)務的，應應當嚴格執(zhí)執(zhí)行業(yè)務分分離和資金金分離制度度，不得混混合操作。期貨交易所所會員、客客戶可以使使用標準倉倉單、國債債等價值穩(wěn)穩(wěn)定、流動動性強的有有價證券充充抵保證金金進行期貨貨交易。結算，

7、交割割，保證金金統(tǒng)一進行行3.會員違違約期貨交交易所使用用會員擔保保金承擔違違約責任保證金金不足，期期貨交易所所以風險準準備金和自自由資金代代為承擔，并并向會員追追償（客戶戶違約同理理）分級結算則則先由結算算擔保金承承擔違約責責任風險準準備金，自自有資金代代為承擔責責任，并有有追償權期貨業(yè)協(xié)會會性質：自律律性組織，社社會團體法法人（期貨公司司以及其他他專門從事事期貨經營營的機構應應當加入期期貨業(yè)協(xié)會會，并繳納納會員費）權利機構：全體會員員組成的會會員大會常設機構：理事會職責：教育育和組織會會員，制定定行業(yè)規(guī)則則，監(jiān)督檢檢查會員行行為，從業(yè)業(yè)人員資格格認定管理理撤銷，受受理投訴，維維護會員合合法

8、權益監(jiān)督管理1.監(jiān)管措措施：現(xiàn)場場檢查權，調調查取證，詢詢問當事人人與相關人人并讓其做做出說明，查查閱復制相相關資料，查查詢保障金金賬戶與銀銀行賬戶，限限制當事人人交易（不不超過155個交易日日，延長最最大不超過過30日），其其他措施期貨公司及及相關機構構需提交各各類財務審審計法律風風險等報告告，報送國國務院期貨貨監(jiān)督管理理機構審查查成立期貨投投資者保障障基金：國國務院期貨貨監(jiān)督管理理機構和財財政部門制制定相關管管理辦法2.不符合合持續(xù)經營營規(guī)則或出出現(xiàn)經營風風險，期貨貨公司未按按要求整改改：限制或或暫停部分分期貨業(yè)務務，停止批批準新增業(yè)業(yè)務或分支支機構，限限制分配紅紅利報酬福福利，限制制轉讓

9、財產產或在財產產上設定其其他權利，責責令更換負負責人或限限制負責人人權利，限限制自由資資金或者風風險準備金金調撥和使使用，責令令股東轉讓讓股權或限限制權力（已已整改的，在在驗收后33日內解除除相關措施施）違法經營或或者出現(xiàn)重重大風險，危危害市場/客戶利益益：阻止責責任人出境境，申請司司法機關禁禁止轉移轉轉讓或其他他方式處理理財產，或或在財產上上設定其他他權利虛假出資或或抽逃出資資：責令限限期整改，責責令轉讓所所持期貨公公司股權，限限制股東權權利3.交易軟軟件/結算算軟件需符符合國期監(jiān)監(jiān)要求，國國期監(jiān)負有有保密義務務。期貨公司涉涉及重大訴訴訟/仲裁裁/股權凍凍結/擔保保/其他重重大事件，五五日內

10、報國國期監(jiān)國務院期貨貨監(jiān)督管理理機構應當當與有關部部門建立監(jiān)監(jiān)督管理的的信息共享享和協(xié)調配配合機制法律責任1.期貨交交易/非結結算會員所所違規(guī)的，責令改正，給予警告，沒收違法所得：違反規(guī)定接納會員，違反規(guī)定收取手續(xù)費，違反規(guī)定使用分配收益，不按規(guī)定履行公布信息義務，不按規(guī)定履行報告義務，不按規(guī)定建立擔保金制度，不按規(guī)定報送文件資料，不按規(guī)定實行保證金安全存管制度，限制會員交割總量，任務不合條件從業(yè)人員，對責任人的的處分：11-10萬萬罰款，給給予紀律處處分2. 期貨貨交易所，非非期貨公司司結算會員員制度性違違規(guī)：沒收收非法所得得，1-55倍罰款；不滿100萬，100-50萬萬罰款；情情節(jié)嚴重停

11、停業(yè)整頓；相關責任人人處罰：11-10萬萬罰款，紀紀律處分3.期貨公公司制度性性違規(guī)：沒收收非法所得得，1-33倍罰款，不滿10萬，10-30萬罰款，情節(jié)嚴重停業(yè)整頓或者吊銷業(yè)務許可證相關人員違違規(guī)：1-5萬罰款款，紀律處處分；情節(jié)節(jié)嚴重暫停?；蛘叱蜂N銷任職資格格，從業(yè)資資格等；期貨公司欺欺詐客戶違違法違規(guī)：沒收非法法所得，11-5倍罰罰款，不滿滿10萬，110-500萬罰款，情情節(jié)嚴重停停業(yè)整頓或或者吊銷業(yè)業(yè)務許可證證相關人員違違規(guī)：1-10萬罰罰款，紀律律處分；情情節(jié)嚴重暫暫停或者撤撤銷任職資資格，從業(yè)業(yè)資格等；4.內幕交交易對機構構的處罰：沒收非法法所得，11-5倍罰罰款，不滿滿10萬，

12、110-500萬罰款，情情節(jié)嚴重停停業(yè)整頓或或者吊銷業(yè)業(yè)務許可證證相關人員的的處罰：警警告，3-30萬處處罰操縱價格對對機構處罰罰：沒收非非法所得，11-5倍罰罰款，不滿滿20萬，220-1000萬罰款款，情節(jié)嚴嚴重停業(yè)整整頓或者吊吊銷業(yè)務許許可證相關人員處處罰：警告告，1-110萬處罰罰交割倉庫，國國有及國有有控股公司司違法違規(guī)規(guī)：沒收非非法所得，11-5倍罰罰款，不滿滿10萬，110-500萬罰款相關人員違違規(guī)：1-10萬罰罰款，紀律律處分，降降級撤銷執(zhí)執(zhí)業(yè)資格等等5.違規(guī)境境外期貨交交易：沒收收非法所得得，1-55倍罰款，不不滿20萬萬，20-100萬萬罰款相關人員處處罰：警告告，1-1

13、10萬處罰罰非法設立期期貨交易所所等金融機機構：沒收收非法所得得，1-55倍罰款，不不滿20萬萬，20-100萬萬罰款相關人員處處罰：警告告，1-110萬處罰罰服務期貨公公司的中介介機構作假假：沒收業(yè)業(yè)務收入，暫暫停或者撤撤銷業(yè)務許許可，業(yè)務務收入的11-5倍罰罰款相關責任人人：警告，33-10萬萬罰款期貨公司軟軟件問題：3-100萬罰款，責責任人（11-5萬罰罰款，警告告）任何機構或或者市場，未未經國務院院期貨監(jiān)督督管理機構構批準，采采用集中交交易方式進進行標準化化合約交易易，同時采采用以下交交易機制或或者具備以以下交易機機制特征之之一的，為為變相期貨貨交易期貨交易所所管理辦法法（證監(jiān)會會）

14、總則1.依據： HYPERLINK /view/848516.htm 期貨交易易管理條例例，適用于于境內設立立的期貨交交易所2.性質：自律管理理的法人，不不以盈利為為目的3.組織形形式：會員員制期貨交交易所的注注冊資本劃劃分為均等等份額，由由會員出資資認繳。 公公司制期貨貨交易所采采用股份有有限公司的的組織形式式。4.監(jiān)管：中國證監(jiān)監(jiān)會（集中中統(tǒng)一管理理）設立、變更更與終止1.設立：審批機構構中國證監(jiān)監(jiān)會，審批批成立后應應當標明“商品交易易所”或者“期貨交易易所” 變更：名稱或注注冊資本變變更，期貨貨交易所合合并分立，開開設新的營營業(yè)點，需需經過中國國證監(jiān)會批批準； 終止與與解散：期期貨交易所

15、所終止或者者解散，需需經過證監(jiān)監(jiān)會批準并并予以公告告（需另成成立清算組組，清算組組需經證監(jiān)監(jiān)會批準）（注意）期期貨交易所所合并分立立其債權債債務不被消消除，仍有有繼承關系系。2. 期貨貨交易所聯(lián)聯(lián)網交易的的，應當于于決定之日日起10日日內報告中中國證監(jiān)會會組織機構1.會員制制期貨交易易所權利機構：會員大會會，由全體體會員組成成（每年至至少一次，決決定公司重重大事項和和財務政策策，1/33會員提請請可臨時開開設）（說明）會會員大會由由理事長主主持。召開開會員大會會，應當將將會議審議議的事項于于會議召開開10日前前通知會員員。臨時會會員大會不不得對通知知中未列明明的事項作作出決議。會員大會需需2/

16、3會會員出席方方有效，會會員大會結結束10日日內報證監(jiān)監(jiān)會常設機構：理事會，每每屆任期33年，對會會員大會負負責（至少少半年一次次，2/33理事出席席有效，負負責公司日日常事務，擬擬定公司政政策制度方方案）（說明）理理事會由會會員理事和和非會員理理事組成；其中會員員理事由會會員大會選選舉產生，非非會員理事事由中國證證監(jiān)會委派派理事會設設理事長11人、副理理事長1至至2人。理理事長、副副理事長的的任免，由由中國證監(jiān)監(jiān)會提名，理理事會通過過。理事長長不得兼任任總經理理事會可以以根據需要要設立監(jiān)察察、交易、結算、交交割、會員員資格審查查、紀律處處分、調解解、財務和和技術等專專門委員會會2. 期貨貨交

17、易所任任免中層管管理人員，應應當在決定定之日起110日內向向中國證監(jiān)監(jiān)會報告3.公司制制期貨交易易所權利機構：股東大會會（會后110日內報報證監(jiān)會）常設機構：董事會（每每屆任期33年）監(jiān)事會（每每屆任期33年，會后后10日內內報證監(jiān)會會）（說明）期期貨交易所所應當設獨獨立董事。獨立董事事由中國證證監(jiān)會提名名，股東大大會通過。期貨交易所所可以設董董事會秘書書。董事會會秘書由中中國證監(jiān)會會提名，董董事會通過過。期貨交易所所設總經理理1人，副副總經理若若干人?？偪偨浝?、副副總經理由由中國證監(jiān)監(jiān)會任免?？偨浝砻棵繉萌纹?3年，連任任不得超過過兩屆?？偪偨浝硎瞧谄谪浗灰姿姆ǘù砣耍偪偨浝響敭?/p>

18、由董事?lián)鷵?。會員管理1.期貨交交易所會員員：境內注注冊的企業(yè)業(yè)法人或者者其他經濟濟組織，會會員資格批批準與取消消需經過期貨貨交易所批批準并報證證監(jiān)會（說明）期期貨交易所所每年應當當對會員遵遵守期貨交交易所交易易規(guī)則及其其實施細則則的情況進進行抽樣或或者全面檢檢查，并將將檢查結果果報告中國國證監(jiān)會。經中國證監(jiān)監(jiān)會批準，期期貨交易所所可以實行行全員結算算制度或者者會員分級級結算制度度2.結算會會員由交易易結算會員員、全面結結算會員和和特別結算算會員組成成申請成為結結算會員的的，應當取取得中國證證監(jiān)會批準準的結算業(yè)業(yè)務資格。 實行會員分分級結算制制度的期貨貨交易所可可以根據結結算會員資資信和業(yè)務務

19、開展情況況，限制結算會會員的結算算業(yè)務范圍圍，但應當當于3日內內報告中國國證監(jiān)會基本業(yè)務規(guī)規(guī)則1.保證金金：只用于于擔保期貨貨合約的履履行，不得得查封/凍凍結/扣劃劃/強制執(zhí)執(zhí)行。存儲儲于存管銀銀行開立的的專用結算算賬戶。分類：結算算準備金（未未被合約占占用），交交易保證金金（被合約約占用）實行會員分分級結算制制度的期貨貨交易所只只向結算會會員收取保保證金會員結算準準備金最低低余額由會會員以自有有資金向期期貨交易所所繳納2.有價證證券充抵保保證金標準倉單：充抵日前前一交易日日結算價（對對應品種對對應最近交交割月份）國債：充抵抵日前一交交易日較低低的收盤價價（注意）充充抵價值不不大于基準準價值的

20、880%，不不超過會員員專用結算算賬戶中實實有貨幣資資金的4倍倍期貨交易的的相關虧損損、費用、貨款和稅稅金等款項項，應當以以貨幣資金金支付，不不得以有價價證券充抵抵的金額支支付3. 實行行會員分級級結算制度度的期貨交交易所應當當建立結算算擔保金制制度。結算算擔保金包包括基礎結結算擔保金金和變動結結算擔保金金。結算擔保金金（會員所所有，用于于應對結算算會員違約約風險，期期貨交易所所調整結算算擔保金需需報證監(jiān)會會）風險保證金金：手續(xù)費費收入的220%，單單獨核算，專專戶存儲，4. 期貨貨交易所宣宣布進入異異常情況并并決定暫停停交易的，暫暫停交易的的期限不得得超過3個個交易日，但但經中國證證監(jiān)會批準

21、準延長的除除外期貨交易所所應當編制制交易情況況周報表、月報表和和年報表，并并及時公布布期貨交易所所對期貨交交易、結算算、交割資資料的保存存期限應當當不少于220年監(jiān)督管理期貨交易所所行為監(jiān)管管審批機構構是中國證證監(jiān)會，證證監(jiān)會有對對期貨市場場進行直接接和強行監(jiān)監(jiān)督管理的的權利期貨交易所所的高級管管理人員應應當具備中中國證監(jiān)會會要求的條條件。未經經中國證監(jiān)監(jiān)會批準，期期貨交易所所的理事長長、副理事事長、董事事長、副董董事長、監(jiān)監(jiān)事會主席席、監(jiān)事會會副主席、總經理、副總經理理、董事會會秘書不得得在任何營營利性組織織中兼職。期貨交易所所的所得收收益按照國國家有關規(guī)規(guī)定管理和和使用，但但應當首先先用于

22、保證證期貨交易易場所、設設施的運行行和改善。期貨交易所所應當按照照國家有關關規(guī)定及時時繳納期貨貨市場監(jiān)管管費。法律責任期貨公司管管理辦法（證證監(jiān)會2000704415）總則參照： HYPERLINK /zt/2007-05/10/content_613544.htm# l # 公公司法和和 HYPERLINK /zt/2007-05/10/content_613544.htm# l # 期貨交交易管理條條例適用：中華華人民共和和國境內設設立的期貨貨公司監(jiān)管：中國國證監(jiān)會及及其派出機機構自律：中國國期貨業(yè)協(xié)協(xié)會、期貨貨交易所保證金監(jiān)控控：期貨保保證金安全全存管監(jiān)控控機構設立、變更更與業(yè)務終終止設

23、立：資本本金要求，人人員資格要要求（從業(yè)業(yè)人員數(shù)，高高級管理人人員數(shù)）股東(中國國法人，持持股大于55%)實收資本和和凈資產均均不低于人人民幣30000萬元元 持續(xù)續(xù)經營2個個以上完整整的會計年年度，至少少一年盈利利或者實收資資本和凈資資產均不低低于人民幣幣2億元凈資產不低低于實收資資本的500%，或有有負債低于于凈資產的的50%對外長期股股權投資不不超過自身身凈資產（含含對期貨公公司的出資資）三年內無違違法違規(guī)不不誠信記錄錄（注意）11）持有1100股股權的股東東凈資本應應當不低于于人民幣110億元 股股東不適用用凈資本或或者類似指指標的，凈凈資產應當當不低于人人民幣155億元 2）按照照本

24、辦法設設立的期貨貨公司，可可以從事商商品期貨經經紀業(yè)務；其他也許許需另外申申請資格證證；申請期貨公公司應當遞遞交的材料料；申請金融期期貨經紀業(yè)業(yè)務資格（股股東資本不不低于30000萬）遞交的材料;前一年的財財務報告，當當年上半年年的財務報報告，近一一期的財務務報告；申請日前22個月的風風險監(jiān)管報報表變更（5%為變更界界限）：A.期貨公公司與股東東之間不存存在交叉持持股，期貨貨公司不存存在為股權權受讓方提提供任何形形式財務支支持； B.期貨公司司變更股權權或者注冊冊資本，單單個股東或或者有關聯(lián)聯(lián)關系的股股東擬持有有期貨公司司100股權的，中中國證監(jiān)會會根據審慎慎監(jiān)管原則則進行審查查，做出批批準或

25、者不不批準的決決定。5.設立營營業(yè)部：提提交申請日日前3個月月月末的風風險監(jiān)管報報表；期貨公司解解散、破產產的，應當當先行妥善善處理客戶戶的保證金金和其他資資產，結清清期貨業(yè)務務。第三十二條條期貨公公司及其營營業(yè)部的許許可證由中中國證監(jiān)會會統(tǒng)一印制制。許可證證正本或者者副本遺失失或者滅失失的，期貨貨公司應當當在30日日內在中國國證監(jiān)會指指定的報刊刊或者媒體體上聲明作作廢，并持持登載聲明明向中國證證監(jiān)會重新新申領。公司治理原則：明晰晰職責、強強化制衡、加強風險險管理；獨立經營營，獨立核核算。不得向股東東做出最低低收益、分分紅的承諾諾；不得降低低風險管理理要求；重要事件，股股東及其實實際控制人人需

26、三日內內報告期貨貨公司，期期貨公司需需五日內報報告證監(jiān)會會；股東大會一一年至少一一次，董事事會一年至至少兩次；具有實行會會員分級結結算制度期期貨交易所所結算業(yè)務務資格的期期貨公司和和獨資期貨貨公司等應應當設獨立立董事。（獨立董董事不兼任任公司其他他職務）首席風險官官發(fā)現(xiàn)涉嫌嫌占用、挪挪用客戶保保證金等違違法違規(guī)行行為或者可可能發(fā)生風風險的，應應當立即向向中國證監(jiān)監(jiān)會派出機機構和公司司董事會報報告。期貨公司的的董事長、總經理、首席風險險官之間不不得存在近近親屬關系系。董事長長和總經理理不得由一一人兼任。期貨公司交交易、結算算、財務業(yè)業(yè)務應當由由不同部門門和人員分分開辦理。期貨公司應應當按照中中國

27、證監(jiān)會會的規(guī)定對對營業(yè)部實實行統(tǒng)一結結算、統(tǒng)一一風險管理理、統(tǒng)一資資金調撥、統(tǒng)一財務務管理和會會計核算，建建立規(guī)范、完善的營營業(yè)部崗位位責任制度度和業(yè)務操作作規(guī)程。期貨公司不不得與他人人合資、合作經營管管理營業(yè)部部，不得將營營業(yè)部承包包、租賃或者委托給他人人經營管理理。經紀業(yè)務規(guī)規(guī)則期貨公司應應當按照審審慎經營的的原則，建建立并有效效執(zhí)行風險險管理、內內部控制、期貨保證證金存管等等業(yè)務制度度和流程，保保持財務穩(wěn)穩(wěn)健并持續(xù)續(xù)符合中國國證監(jiān)會規(guī)規(guī)定的風險險監(jiān)管指標標標準，確確?？蛻舻牡慕灰装踩唾Y產安安全。原則：誠實實信用，客戶利益益優(yōu)先不得從事期期貨交易的的人員（含含配偶）：從業(yè)人員員，期貨公

28、公司，證監(jiān)監(jiān)會，交易易所，保證證金存管，期期貨業(yè)協(xié)會會等；無民民事行為能能力人或者者限制民事事行為能力力人；期貨公司對對外發(fā)布的的廣告宣傳傳材料，應應當自發(fā)布布之日起55個工作日日內報住所所地的中國國證監(jiān)會派派出機構備備案。 客戶戶開立賬戶戶前，應當當向客戶出出示期貨貨交易風險險說明書 期貨公公司應當按按照時間優(yōu)優(yōu)先的原則則傳遞客戶戶交易指令令期貨公司應應當在每日日交易閉市市后為客戶戶提供交易易結算報告告期貨公司可可以委托經經中國證監(jiān)監(jiān)會批準的的其他機構構從事中間間介紹業(yè)務務有關開戶、變更、銷銷戶的客戶戶資料檔案案應當自期期貨經紀合合同終止之之日起至少少保存200年；交易易指令記錄錄、交易結結

29、算記錄、錯單記錄錄、客戶投投訴檔案以以及其他業(yè)業(yè)務記錄應應當至少保保存20年年?？蛻糍Y產保保護期貨公司存存管的期貨貨保證金屬屬于客戶所所有 客戶戶的保證金金應當與期期貨公司的的自有資產產相互獨立立、分別管管理 期貨貨公司應當當在依法批批準的期貨貨保證金存存管銀行開開立期貨保保證金賬戶戶期貨公司應應當按照期期貨交易所所規(guī)則，使使用自有資資金繳存結結算擔保金金、結算準準備金，并并維持最低低數(shù)額的結結算準備金金等專用資資金，確保?？蛻羝谪涁浗灰椎恼＿M行和和客戶保證證金的安全全?？蛻粼谄谪涁浗灰字羞`違約造成保保證金不足足的，期貨貨公司應當當以風險準準備金和自自有資金墊墊付，不得得占用其他他客戶的保

30、保證金。監(jiān)督管理期貨公司應應當按照規(guī)規(guī)定定期報報送年度報報告、月度度報告等有有關資料期貨公司材材料需在五五個工作日日內報告給給證監(jiān)會備備案中國證監(jiān)會會可以組織織派出機構構對期貨公公司或者營營業(yè)部實施施定期或者者不定期的的現(xiàn)場檢查查中國證監(jiān)會會派出機構構可以對轄轄區(qū)內期貨貨公司或者者營業(yè)部實實施現(xiàn)場檢檢查中國證監(jiān)會會對服務于于期貨公司司的中介機機構出具警警示函并可可以要求期期貨公司更更換中國證監(jiān)會會對不合規(guī)規(guī)范的期貨貨公司營業(yè)業(yè)部有權責責令其關閉閉或整頓營營業(yè)中國證監(jiān)會會對違規(guī)持持股可責令令限期轉讓讓股權，轉轉讓前無表表決權，分分紅權中國證監(jiān)會會對股東或或者實際控控制人違規(guī)規(guī)可以責令令其轉讓股股權或者限限制股東權權利法律責任任何個人或或者單位擅擅自持有期期貨公司55%以上股股權，或者者不正當手手段獲得期期貨公司股股權，處以以警告以及及3萬以下下罰款期貨公司為為辦理委托托而交易，或或者轉借交交易賬戶或或交易碼，處處以3萬以以下罰款服務于期貨貨公司的中中介機構違違規(guī)違法處處以3萬以以下罰款香港、澳門門服務提供供者參股期期貨公司的的，適用中中國證監(jiān)會會有關規(guī)定定。期貨投資者者保障基金金管理暫行行辦法（證證監(jiān)會）總則期貨投資者者保障基金金是在期貨貨公司嚴重重違法違規(guī)規(guī)或者風險險控制不力力等導致保保證金出現(xiàn)現(xiàn)缺口，可可能嚴重危危及社會穩(wěn)穩(wěn)定和期貨貨市場安全全時