宇順電子：財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人管理制度

1、深圳市宇順電子股份有限公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人管理制度第一章總則第一條為規(guī)范深圳市宇順電子股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）財(cái)務(wù)負(fù)責(zé) 人的行為，提高公司財(cái)務(wù)管理水平，發(fā)揮公司財(cái)務(wù)監(jiān)督職能，建立健全公司內(nèi)部 控制制度，保障公司規(guī)范運(yùn)作和健康發(fā)展根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法（以下 簡(jiǎn)稱“公司法”）、中華人民共和國(guó)會(huì)計(jì)法（以下簡(jiǎn)稱“會(huì)計(jì)法”）、中華人民 共和國(guó)證券法（以下簡(jiǎn)稱“證券法”）、深圳證券交易所股票上市規(guī)則、深 圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引及深圳市宇順電子股份有限 公司章程（以下簡(jiǎn)稱“公司章程”）等有關(guān)規(guī)定，特制定本制度。第二條財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人是對(duì)公司財(cái)務(wù)蕓計(jì)活動(dòng)進(jìn)行管理和監(jiān)督的高級(jí)管理人 員。財(cái)務(wù)

2、負(fù)責(zé)人定期參加公司經(jīng)營(yíng)會(huì)議，對(duì)公司所有財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)信息、財(cái)務(wù)報(bào)告的 真實(shí)性、合法性、完整性從允性盈時(shí)性負(fù)責(zé)；向總經(jīng)理、董事會(huì)及董事會(huì)審 計(jì)委員會(huì)報(bào)告工作，接受監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督。會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人是對(duì)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行 會(huì)計(jì)核算和監(jiān)督的負(fù)責(zé)人，對(duì)公司財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)性、合法性、完整 性向財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)負(fù)責(zé)，接受財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)、審計(jì)委員會(huì)、監(jiān)事會(huì) 的監(jiān)督。第三條財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人必須嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和 制度的規(guī)定，認(rèn)真履行職責(zé)，切實(shí)維護(hù)公司及全體股東的利益。第二章任職資格和任免程序第四條 公司設(shè)財(cái)務(wù)總監(jiān)一名，是公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，由總經(jīng)理提名、董事會(huì) 聘任，任期與董事會(huì)任期相同，連

3、聘可以連任。第五條財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人不得在公司控股股東及其關(guān)聯(lián)方中擔(dān) 任除董事外的其他職務(wù)，不得在控股股東及其關(guān)聯(lián)方領(lǐng)薪；與公司控股股東、實(shí) 際控制人和公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員存在親屬關(guān)系的人員不得擔(dān)任公司 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。第六條 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格和條件如下：:（一）具有高度的敬業(yè)精神，有良好的職業(yè)道德和職業(yè)操守，堅(jiān)持原則，遵 紀(jì)守法，具有較強(qiáng)的責(zé)任心和團(tuán)隊(duì)合作意識(shí)，維護(hù)公司、投資者和員工的利益， 身體健康，能勝任本職工作。（二）具有5年以上大中型企業(yè)全面財(cái)務(wù)管理工作經(jīng)驗(yàn)，財(cái)務(wù)或會(huì)計(jì)專(zhuān)業(yè)本 科及以上學(xué)歷，具有會(huì)計(jì)中級(jí)及以上職稱或中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格。（三）具有較強(qiáng)的經(jīng)

4、濟(jì)分析、財(cái)務(wù)分析、財(cái)務(wù)計(jì)劃和資本運(yùn)營(yíng)能力，熟練掌 握企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、稅務(wù)法律法規(guī)、上市公司法律法規(guī)及其他相關(guān)法規(guī)制度。（四）具備較強(qiáng)的業(yè)務(wù)敏感性和良好的判斷、決策能力，較強(qiáng)的溝通能力和 文字表達(dá)能力。第七條會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格和條件如下：（一）具有高度的敬業(yè)精神，有良好的職業(yè)道德和職業(yè)操守，堅(jiān)持原則，遵 紀(jì)守法，具有較強(qiáng)的責(zé)任心、和較強(qiáng)的領(lǐng)導(dǎo)組織能力；（二）財(cái)務(wù)或會(huì)計(jì)專(zhuān)業(yè)本科及以上學(xué)歷，具有會(huì)計(jì)師以上專(zhuān)業(yè)技術(shù)職務(wù)資格 或者從事會(huì)計(jì)工作3年以上經(jīng)歷；（三）熟悉國(guó)家財(cái)經(jīng)法律、法規(guī)，熟悉企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、稅務(wù)法律法規(guī)、銀行 辦事流程及其他相關(guān)法規(guī)制度，掌握財(cái)務(wù)核算及管理、金融、財(cái)政稅務(wù)、法律、 證券等方

5、面知識(shí)；（四）具備較強(qiáng)的溝通能力和文字表達(dá)能力，具備較強(qiáng)的財(cái)務(wù)分析能力，精 通會(huì)計(jì)核算并能統(tǒng)籌整體核算工作。第八條凡有下列情形的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人：（一）公司法第一百四十六條規(guī)定的情形之一；（二）被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施，期限尚未屆滿；（三）被證券交易所公開(kāi)認(rèn)定為不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理 人員，期限尚未屆滿；（四）深圳證券交易所規(guī)定的其他情形。財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人候選人存在下列情形之一的，提名人及候選人應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)說(shuō)明 該候選人具體情形，擬聘請(qǐng)相關(guān)候選人的原因以及是否影響公司規(guī)范運(yùn)作：（一）最近三年內(nèi)受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰；（二）最近三年內(nèi)受到證券交易所公開(kāi)譴責(zé)或

6、者三次以上通報(bào)批評(píng)；（三）因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛘呱嫦舆`法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案 調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見(jiàn)。以上期間，應(yīng)當(dāng)以公司董事會(huì)、股東大會(huì)審議財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人候選人聘任議案的 日期為截止日。第九條 公司在聘任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人時(shí)應(yīng)與其簽訂保密協(xié)議，遵守公司相關(guān)信息 保密制度，不得擅自泄露公司秘密。除非國(guó)家或公司章程規(guī)定或經(jīng)股東大會(huì)、董 事會(huì)批準(zhǔn)，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人不得對(duì)外披露公司信息。第十條公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人離任應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定：（一）公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人在任職期間可以向董事會(huì)提出辭職，但應(yīng)提前一個(gè)月 以書(shū)面形式向董事會(huì)提交辭職報(bào)告，經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)后離任。若未經(jīng)董事會(huì)正式批 準(zhǔn)擅自離職給公司造成損失的，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)負(fù)賠償責(zé)任。（二）公司解聘財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人時(shí)，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人有權(quán)就被公司解聘或者與辭職有 關(guān)的情況，向董事會(huì)提交個(gè)人陳述報(bào)告。（三）公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人離任前，應(yīng)當(dāng)接受董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)的離任審查，將 有關(guān)檔案文件、正在辦理或待辦理事項(xiàng)，在公司內(nèi)審部的監(jiān)督下移交。第十一條 公司會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人離任：會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人在任職期間提出辭職， 應(yīng)提前一個(gè)月以書(shū)面形式提交辭職報(bào)告，離任前，應(yīng)當(dāng)接受公司內(nèi)審部的離任審 計(jì)。第三章主要職責(zé)與權(quán)限第十二條財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的主要職責(zé)如下：（一）負(fù)責(zé)定期或不定期向總經(jīng)理、董事會(huì)報(bào)告工作,提出財(cái)務(wù)運(yùn)作、財(cái)務(wù) 管理等方面的分析和建議。（二）負(fù)責(zé)參與公司經(jīng)營(yíng)計(jì)劃制定、重大資產(chǎn)購(gòu)置、對(duì)外投資、企業(yè)