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文檔簡介

1、共享證券從業(yè)資格考試試題之基礎學問猜測試題分享證券從業(yè)資格考試試題之基礎知識預測試題證券從業(yè)資格考試基礎知識預測試題 單項選擇題1.證券公司經營證券經紀業(yè)務、證券投資咨詢、與證券交易以及投資活動有關的財務顧問業(yè)務，注冊資本最低限額為人民幣( )。A.3000萬元B.5000萬元C.1億元D.2億元2.目前，上市證券的集中交易主要采用的方式是( )。A.凈額結算B.總額結算C.統(tǒng)一結算D.差額結算3.( )是指證券公司根據有關法律、法規(guī)和投資委托人的投資意愿，作為管理人，與委托人簽訂資產管理合同，將委托人委托的資產在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實現委托資產收益最大化的行為。A

2、.融資融券業(yè)務B.證券經紀業(yè)務C.證券投資咨詢業(yè)務D.證券資產管理業(yè)務4.( )專用于證券交易成交后的清算交收，具有結算履約擔保作用A.轉換賬戶B.結算算賬戶C.轉賬賬戶D.清算賬戶5.為證券交易提供集中登記、存管與結算服務，不以營利為目的法人是( )。A.證監(jiān)會B.證券公司C.證券交易所D.證券登記結算公司6.下列不屬于設立證券登記結算公司的條件的.是( )。A.必須經國務院證券監(jiān)督管理機構批準B.具有證券登記、存管和結算服務所必需的場所和設施C.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格D.自有資金可以少于人民幣2億元，但不應低于1億元7.證券公司經營證券經濟業(yè)務、證券承銷與保薦、證券自營

3、、證券資產管理以及其他業(yè)務中的任何兩項以上的業(yè)務，注冊資本最低限額為人民幣( )。A.5000萬元B.1億元C.5億元D.10億元8.證券監(jiān)督管理機構應當自受理證券公司設立申請之日起( )個月內，依照法定條件和法定程序并根據審慎監(jiān)管原則進行審查，做出批準或者不予批準的書面決定，并通知申請人。A.3 B.6 C.9 D.129.按照證券法的規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣( )的，應當由承銷團承銷。A.3000萬元 B.5000萬元 C.8000萬元 D.1億元10.融資融券業(yè)務的決策與授權體系原則上按照( )的架構設立和運行。A.業(yè)務決策機構董事會業(yè)務執(zhí)行部門-分支機構B.業(yè)務決策機構業(yè)務執(zhí)行部門董事會

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