法律盡調清單模版-律所

1、資料清單大類中類資料 編號資料清單現(xiàn)場準備備注復印件閱覽1.公司概要（1）公司成立的相關資料a營業(yè)執(zhí)照o（A）存在b與c一體化的情況 （B）關于j的情況建議列表予以說明b項目建議書oc可行性研究報告od章程oe關于公司設立的有關部門的批準文件of驗資報告og法定代表人、董事長、董事、監(jiān)事以及經理的選任證明oh子公司、其他關聯(lián)公司(指直接或間接擁有5以上的資本關系或有實際控制關系的公司)、分公司、或分支機構的一覽表及設立文件 （貴公司設有子公司、關聯(lián)公司、分公司或分支機構等的情況下）oi公司目前的股權結構圖oj公司目前股東的資料，包括但不限于營業(yè)執(zhí)照、各股東的股權結構圖、各股東股權性質(國有/非

2、國有)o（2）登記等相關資料a組織機構代碼證o（2）項下的證件指的是無論何種行業(yè)，設立及維持公司所必需的批準許可。b稅務登記證（國稅、地稅）oc海關登記證od統(tǒng)計登記證oe其他政府機關發(fā)放的批準、許可等o（3）股東會的相關資料a設立以來是否作出過投資等重要的股東會決議，如有，請?zhí)峁┢鋾h記錄ob股東會會議記錄或股東會決議(如有代理出席的情況，請?zhí)峁┐沓鱿奈螘? oc股東會議事規(guī)則od股東會的召集通知oe其他股東會相關資料o（4）董事會的相關資料a董事長選任證明ob董事選任證明以及董事變更的工商登記資料oc董事會名冊od董事會會議記錄及董事會決議（如有代理出席的情況，請?zhí)峁┐沓鱿奈螘?/p>

3、）oe董事會議事規(guī)則of其他董事會相關資料o（5）監(jiān)事會的相關資料a監(jiān)事(會)過去是否提出過有關公司經營違法及其他重要的指正，如有，請?zhí)峁┫嚓P的重要資料。o通常在未設監(jiān)事會的情況下也會選任監(jiān)事。在此情況下依然適用（5）的資料提交請求b監(jiān)事選任證明oc監(jiān)事名冊od監(jiān)事會會議記錄oe監(jiān)事會議事規(guī)則of其他監(jiān)事（會）相關資料o（5-2）其他有關涉及經營的會議資料a除股東會、董事會、監(jiān)事(會)之外，有的公司會召開總經理等的業(yè)務實施報告會和經營會議等。如貴公司也召開這樣的有關經營會議，請出示組成成員表、會議記錄等資料。o（6）關于登記變更事宜的資料a貴公司自公司設立至今是否有過增資、股東、經營范圍或其他

4、登記變更事宜，如有的話，請出示一下相關資料。b發(fā)生股權變更的相關股東資料、股權轉讓協(xié)議oc有關增資事項的驗資報告od與變更內容相關的股東會決議、董事會決議等oe與變更內容相關的政府相關部門的批準及工商登記資料、相關章程修正案或修改后章程等。of其他相關資料o（7）公司的規(guī)章制度a公司組織機構圖及關系說明、各責任部門的職責范圍、人員配置及負責人姓名ob經營管理制度oc就業(yè)規(guī)則od出差規(guī)則oe勞動工資制度of職工出勤簿、晉級以及獎賞制度og職工福利制度oh保密及競業(yè)限制規(guī)則oi財務制度oj公司解散時的清算程序ok印章管理制度ol行政管理制度om其他包括行政、人事管理、財務以及業(yè)務管理等內容的規(guī)章制

5、度集等on特別是從事水處理項目作業(yè)流程的相關內部規(guī)章o2.資產（8）一般a各種資產清單（會計上的資產總賬）o（9）關于不動產a所有房屋租賃合同以及租賃登記證明o該(8)僅指對象公司自有土地使用權，建筑物、工程的相關信息，不包括對象公司實際承包的水處理項目所涉及的土地、建設工程等資料。b自有土地使用權證及取得相關土地使用權時的證明資料(例如，土地使用權出讓合同、土地使用權轉讓合同、出讓金的支付憑證、轉讓金的支付憑證、契稅的支付憑證等)oc自有建筑物所有權證書及建筑物轉讓合同od有關在自有建筑物上設定擔保的合同以及擔保登記證明oe自有建筑物的建設工程相關資料(包括但不限于建設工程規(guī)劃許可證、施工許

6、可證、竣工驗收文件等)of其他房地產相關的資料o（10）設備及車輛a設備及車輛清單(包括汽車牌照的取得情況)oa設備清單中請區(qū)分標注“進口”“國內采購”。b有關設備及車輛取得的證明資料(例如，設備及車輛采購合同、設備及車輛租賃合同等)oc關于在設備或車輛上設定擔保的合同以及擔保登記證明od有關進口設備經過海關、商檢部門等的各種手續(xù)(包括免稅手續(xù))而取得的文書(例如，有關進口設備的報關資料、發(fā)票、裝箱單、訂貨合同、進口貨物檢驗檢疫證明、免稅進口的情況下，有關的免稅證明文書等)oe有無免費出借設備，如有提供相關資料of其他設備及車輛的相關資料o3.勞動人事（11）人事相關資料a人事組織圖以及關系說

7、明、各責任部門的職責范圍、人員配置、負責人的姓名ob職工名冊（記明戶口、合同期限）以及工資、獎金一覽表oc高級管理人員名冊以及兼職情況od集體合同以及勞動行政部門的鑒證文書oe與職工簽訂的個別勞動合同(長期以及短期打工)以及勞動行政部門的鑒證文書of與高級管理人員的勞動合同以及有關其特別待遇的文件og勞動相關合同(保密合同、培訓(研修)合同、競業(yè)禁止合同、轉業(yè)禁止、職務發(fā)明合同等)oh就業(yè)規(guī)則及相關規(guī)定（工資規(guī)定、出差規(guī)定、加班規(guī)定、保密規(guī)定、培訓（研修）規(guī)定、競業(yè)禁止規(guī)定、轉業(yè)禁止、職務發(fā)明規(guī)定等oi有關職工福利待遇的資料oj職工的社會保險(養(yǎng)老保險、醫(yī)療保險、失業(yè)保險、生育保險、工傷保險)

8、以及住房公積金的支付證明ok有關工會的構成(干部成員、上級工會組織等)、工會經費的支付證明以及工會規(guī)章制度ol今后的人員計劃om其他有關資料on在勞務管理上被職工、政府、律師以及其他所有第三方指出違法及其他問題的事項的說明o4.關于交易（12）主營項目的相關合同、資料等a貴公司主要業(yè)務經營活動/項目內容的總體說明文書(如目前主要采用的業(yè)務形式、業(yè)務流程、完工/在建工程列表等)obh項的請求，鑒于項目數(shù)量的考慮，請選取有代表性的幾個項目分別提供各項資料的樣本b項目所涉及的政府部門批復，包括但不限于立項批復、可行性研究報告批復、項目核準/備案、用地批復(如選址批復、用地預審批復）、環(huán)評批復、價格批

9、復（如有）oc如項目屬于在建工程，請?zhí)峁┰诮üこ痰挠嘘P審批文件，包括但不限于土地使用權證、建設用地規(guī)劃許可證、建設工程規(guī)劃許可證、施工許可證、專項竣工驗收文件；如項目已經竣工，請?zhí)峁ｍ椏⒐を炇瘴募?、竣工驗收備案文件、土地使用權證，房屋產權證od項目運營所涉及的資質證書，包括但不限于取水許可證(如為自來水項目)、排水許可證、排污許可證、環(huán)境污染資質證書、環(huán)境污染治理設施運營資質證oe相關項目協(xié)議：如項目采取招投標的方式選擇投資人，則相關的招投標文件(包括中標通知書)of項目特許經營權的取得，以及項目的勘查、設計、建設、采購、建議環(huán)節(jié)如采用招投標方式，提供相關中標通知書og環(huán)保部門或其它監(jiān)管機構

10、對環(huán)境檢查報告所作出的所有正式書面答復或意見，以及公司與環(huán)保部門或者其他政府機構關于環(huán)境保護問題的，可能對公司業(yè)務、財務狀況和/或經營業(yè)績產生影響的相關文件oh項目適用的稅率說明，以及項目所涉及的稅收優(yōu)惠情況的說明(優(yōu)惠的內容以及是否開始享受、享受的金額)及稅收優(yōu)惠批復文件oi關聯(lián)交易情況列表(如關聯(lián)公司名稱、關聯(lián)公司與本公司關系、交易內容明細、金額等)oj其他相關資料o（13）公司簽訂的各種交易合同書(包括補充協(xié)議或修訂版)a借款合同(包括向金融機構借款和向其他出資人借款)及外債登記文件(涉及外匯貸款或其他形式對外債務的)o（A）關于關聯(lián)企業(yè)之間的交易，請另行整理。 （B）an為綜合性且一般

11、性的清單，可能存在對象公司處沒有的合同，請對照自身情況提交相應資料。b擔保、抵押合同書oc運輸合同書od保管合同書oe居間合同書of行紀合同書og借用合同書oh委托合同書oi建筑工程施工合同書oj共同經營合同書ok供用電、水、氣、熱力合同ol贈與合同om仲裁合同書oon其他合同書、協(xié)議書或契約性文書o5.賬戶管理、印章管理（14）賬戶管理、印章管理相關資料a銀行賬戶一覽表ob印章一覽表(包括公司公章、合同專用章、財務專用章、法定代表人章、發(fā)票專用章、報關專用章、技術資料管理章、圖紙管理章等類型、印章名稱、監(jiān)督保管部門。) 希望確認印章制度規(guī)章及保管與管理情況oc使用網絡銀行的相關資料 希望確認

12、網絡銀行的管理是如何進行的 od其他相關資料o6.資金籌措（15）資金籌措相關資料a銀行借款一覽表(包括借款銀行、金額、期間、利率、有無擔保、保證) 包括委托貸款，請出示關于銀行借款的資料ob票據貼現(xiàn)管理表(包括拿去貼現(xiàn)的票據的金額、是否已經結算) 希望允許確認應收票據是否已經拿去貼現(xiàn)，如已經拿去貼現(xiàn)，對貼現(xiàn)票據是否進行管理 oc借款合同書、借款時中國人艮銀行發(fā)行的借款卡 估計使用的是銀行提供的格式表格，希望允許確認od銀行借款、票據貼現(xiàn)以外的資金籌措方法(有無利用保理等) 銀行借款、票據貼現(xiàn)為籌措資金的主要手段，如果有通過此外的方法籌措資金的情況時，請允許確認該情況oe如有上市的計劃，與該計

13、劃相關的資料of資金籌措計劃g其他相關的資料o7.債權回收（16）債權回收相關資料a應收款對方列表(包括對方名稱、約定的支付日期、應收款金額)b關于債權回收的公司內部規(guī)定、文件 請允許確認貴公司以怎樣的方法、體制進行債權管理，如何進行回收oc過去的拖欠款壞帳一覽表d其他的相關資料o8.知識產權及使用許可（17）關于專利權(包括發(fā)明、實用新型、外觀設汁)的資料(如有)a專利申請權或專利權的轉讓合同書 向專利局的登記、公告o有關知識產權的(18)與對象公司可能無太大關系，但請大致對其存在與否進行確認，如存在可能有關的書面文件時，請為現(xiàn)場的確認進行準備。 特別是在專利技術、商標及軟件方面與母公司之間

14、在多大程度上分享知識產權，是否以合同規(guī)范與母公司之間的技術許可關系這一點上希望予以注意。 b專利證書c專利權使用許可合同書 向專利局的登記od其他相關資料o（18）商標權的相關資料（如有）a商標登記證ob商標使用許可合同書oc商標使用許可合同書備案通知書、公告od表明使用費支付方法的資料oe商標權轉讓合同書of商標局頒發(fā)的注冊商標轉讓的審批證明、公告og其他相關資料o（19）技術相關資料（如有）a技術使用許可合同方面ob技術進口/出口/國內的使用許可合同書oc有關技術使用許可合同的登記證書od支付技術使用費的證明資料oe其他相關資料of技術使用許可以外的與技術相關的合同og技術轉讓合同oh共同

15、研究開發(fā)合同oi技術指導合同oj技術合作合同ok其他與技術相關的合間及其相關資料o（20）其他的知識產權相關資料a其他知識產權相關文件(如軟件著作權等)o9.財務會計（21）關于優(yōu)惠政策的資料a貴公司享受的稅收優(yōu)惠政策的相關資料ob貴公司享受的其他優(yōu)惠政策的相關資料o10.批準許可（22）批準許可相關資料a貴公司擁有的政府有關機關的批準、許可、備案證書。 包括但不限于：高新技術企業(yè)認定證書、工程設計資質證書、建筑業(yè)企業(yè)資質證書、取水許可證(如為自來水項目)、排水許可證、排污許可證、環(huán)境污染資質證書、環(huán)境污染治理設施運營資質證，安全生產許可證、特種設備使用登記證、質量體系認證證書等。o該（22）

16、與上述（2）所涉及的各行業(yè)公司通用的一般性批準許可不同，是針對對象公司的特定行業(yè)、業(yè)務的批準許可。11.保險（23）有關財產的保險a財產一切險(建筑物、機械設備、雜物耗財?shù)鹊呢敭a損失)ob安裝保險(設備安裝時的損害等)oc現(xiàn)金保險(現(xiàn)金的保管、運送等)od利益保險oe運輸保險(國內、國外)of其他o（24）有關車輛的保險a第三人責任險(系法定保險，有投保義務，估計貴公司所有的車輛都全部付保。)ob此外，估計也參加了下列保險，請確認。oc車輛損失保險(全部損失、部分損失)od玻璃單獨破損保險oe基本保險of整車盜竊保險og車上責任保險(包括只有駕駛員的保險和包括其他乘客的保險)oh附加保險oi其

17、他o（25）其他的保險a雇主責任保險(職工的事故)ob公眾保險（來客等的事故）oc質量保險od除上述以外，貴公司如有加入其他保險，請出示。o12.糾紛（26）有關糾紛的文件a訴訟文件(包括起訴狀、判決書等)o在此請?zhí)峁┮栽u價對象公司過去涉及的，現(xiàn)在正在涉及的，或者將來可能涉及的訴訟及其他所有的糾紛對對象公司的經營、財務產生的影響為目的的信息。據此，請就包括已經終了的或者尚未實際發(fā)生的糾紛在內的全部的糾紛提供左述的各資料。 此外，如貴公司的會計上已適當列入準備金的話，請同時提供其內容的說明。 b仲裁文件(仲裁申請書、裁決書等，包括勞動爭議仲裁)oc律師函、催款函、法律聲明、及其他所有的索賠書面文件等od行政處罰決定書oe關于潛在的法律糾紛的報告(包括以下內容)of公司重要債權回收g公司重要債務或未能清償?shù)狡谥匾獋鶆盏倪`約事實h公司承擔締約過失責任或后契約責任的可能性i公司被侵