董事、監(jiān)事、高級管理人員持有和買賣公司股票管理制度-模版

1、 科技股份有限公司董事、監(jiān)事、高級管理人員持有和買賣公司股票管理制度第一章 總則第一條 為規(guī)范科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）董事、監(jiān)事、高級管理人員所持公司股份及其變動的管理，維護證券市場秩序，根據(jù)中華人民共和國公司法（以下簡稱“公司法”）、中華人民共和國證券法（以下簡稱“證券法”）、上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則、xx證券交易所上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理業(yè)務(wù)指引、上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定、xx證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則、xx證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引、xx證券交

2、易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及公司章程的規(guī)定，特制定本制度。第二條 本公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當遵守本制度，其所持本公司股份是指登記在其名下的所有本公司股份；公司董事、監(jiān)事和高級管理人員從事融資融券交易的，還包括記在其信用賬戶內(nèi)的本公司股份。第三條 本公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在買賣本公司股票及其衍生品種前，應(yīng)當知悉公司法、證券法等法律、法規(guī)關(guān)于內(nèi)幕交易、操縱市場、短線交易等禁止行為的規(guī)定，不得進行違法違規(guī)交易。第二章 關(guān)于信息申報與披露的規(guī)定第四條 董事會秘書負責管理公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的身份及所持本公司股份的數(shù)據(jù)和信息，統(tǒng)一為董事、監(jiān)事和高級管理人員辦理個

3、人信息的網(wǎng)上申報，并定期檢查董事、監(jiān)事和高級管理人員買賣本公司股票的披露情況。第五條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)在下列時點或期間內(nèi)委托公司向xx證券交易所（以下簡稱“深交所”）和中國證券登記結(jié)算有限責任公司xx分公司（以下簡稱“中國結(jié)算xx分公司”）申報其個人身份信息（包括但不限 于姓名、擔任職務(wù)、身份證件號碼、證券賬戶、離任職時間等）：(一)公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員在公司申請股票上市時或申請股票初始登記時；(二)新任董事、監(jiān)事在股東大會(或職工代表大會)通過其任職事項后 2個交易日內(nèi)；(三)新任高級管理人員在董事會通過其任職事項后 2個交易日內(nèi)；(四)現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員在

4、其已申報的個人信息發(fā)生變化后的 2個交易日內(nèi)；(五)現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員在離任后 2個交易日內(nèi)；(六)深交所要求的其他時間。以上申報數(shù)據(jù)視為相關(guān)人員向深交所和中國結(jié)算xx分公司提交的將其所持本公司股份按相關(guān)規(guī)定予以管理的申請。第六條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)在買賣本公司股份及其衍生品種的 2個交易日內(nèi)，向公司書面或通訊方式報告并由公司董事會向深交所申報，并在深交所指定網(wǎng)站進行公告。公告內(nèi)容包括：(一)上年末所持本公司股份數(shù)量；(二)上年末至本次變動前每次股份變動的日期、數(shù)量、價格；(三)本次變動前持股數(shù)量；(四)本次股份變動的日期、數(shù)量、價格；(五)變動后的持股數(shù)量；(六)深交所

5、要求披露的其他事項。第七條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員從事融資融券交易的，應(yīng)當遵守相關(guān)規(guī)定并向深交所申報。第八條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員違反證券法第四十四條的規(guī)定，將其持有的本公司股份在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入的，公司董事會將收回其所得收益，并及時披露以下內(nèi)容：(一)相關(guān)人員違規(guī)買賣股份的情況；(二)公司采取的補救措施；(三)收益的計算方法和董事會收回收益的具體情況； (四)深交所要求披露的其他事項。上述“買入后六個月內(nèi)賣出”是指最后一筆買入時點起算六個月內(nèi)賣出的；“賣出后六個月內(nèi)又買入”是指最后一筆賣出時點起算六個月內(nèi)又買入的。第九條 因公司公開或非公開發(fā)行股份

6、、實施股權(quán)激勵計劃等情形，對董事、監(jiān)事和高級管理人員轉(zhuǎn)讓其所持本公司股份做出附加轉(zhuǎn)讓價格、附加業(yè)績考核條件、設(shè)定限售期等限制性條件的，公司應(yīng)當在辦理股份變更登記或行權(quán)等手續(xù)時，向深交所和中國結(jié)算xx分公司申請將相關(guān)人員所持股份登記為有限售條件的股份。第十條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員持有本公司股份及其變動比例達到上市公司收購管理辦法規(guī)定的，還應(yīng)當按照上市公司收購管理辦法等相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定履行報告和披露等義務(wù)。第十一條 公司對董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券事務(wù)代表及前述人員的配偶、父母、子女、兄弟姐妹等主要親屬買賣本公司股票及其衍生品種實行事前報備管理。上述人員在買

7、賣本公司股票及其衍生品種前，公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當將本人及其親屬買賣計劃提前 15 個交易日以書面或通訊方式通知董事會秘書，董事會秘書應(yīng)當核查公司信息披露及重大事項等進展情況，形成同意或反對的明確意見,以書面或通訊方式通知擬進行買賣的上述人員，并提示相關(guān)風險。上述人員在收到董事會秘書的確認之前，不得擅自進行有關(guān)公司股票及衍生品種的交易行為。上述人員應(yīng)按照董事會秘書的核查意見買賣本公司股票及其衍生品種，并向董事會秘書及時匯報實際買賣情況。公司董事、監(jiān)事、高級管理人員控制的法人或其他組織以及其他可能獲悉公司內(nèi)幕信息的人員應(yīng)參照上述方案執(zhí)行。第十二條 公司董監(jiān)高計劃通過證券交易所集中競價交

8、易減持股份，應(yīng)當在首次賣出的 15 個交易日前向公司書面或通訊方式報告并由公司董事會向深交所報告并預(yù)先披露減持計劃。披露內(nèi)容應(yīng)當包括但不限于：擬減持股份的數(shù)量、來源、減持時間區(qū)間、方式、價格區(qū)間、減持原因。每次披露的減持時間區(qū)間不得超過六個月。在預(yù)先披露的減持時間區(qū)間內(nèi)，董監(jiān)高應(yīng)當按照深交所的規(guī)定披露減持進展 情況。在減持數(shù)量過半或減持時間過半時，董監(jiān)高應(yīng)當向公司書面或通訊方式報告減持進展情況并由公司董事會予以公告；減持計劃實施完畢后，董監(jiān)高應(yīng)當在兩個交易日內(nèi)向公司書面或通訊方式報告并由公司董事會予以公告；在預(yù)先披露的減持時間區(qū)間內(nèi)，未實施減持或者減持計劃未實施完畢的，董監(jiān)高應(yīng)當在減持時間區(qū)間

9、屆滿后的兩個交易日內(nèi)向公司書面或通訊方式報告并由公司董事會予以公告。在前款規(guī)定的減持時間區(qū)間內(nèi)，公司發(fā)生高送轉(zhuǎn)、并購重組等重大事項的，董監(jiān)高應(yīng)當同步披露減持進展情況，并說明本次減持與前述重大事項的關(guān)聯(lián)性。第十三條 公司應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定披露董事、監(jiān)事和高級管理人員買賣本公司股票的情況。第十四條 公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當保證其向深交所和中國結(jié)算xx分公司申報數(shù)據(jù)的真實、準確、及時、完整，同意深交所及時公布相關(guān)人員買賣本公司股份及其衍生品種的情況，并承擔由此產(chǎn)生的法律責任。公司應(yīng)當按照中國結(jié)算xx分公司的要求，對高管股份管理相關(guān)信息進行確認，并及時反饋確認結(jié)果。如因確

10、認錯誤或反饋更正信息不及時等造成任何法律糾紛，均由公司自行解決并承擔相關(guān)法律責任。第三章 關(guān)于股份變動的規(guī)定第十五條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間，每年通過集中競價、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持本公司股份總數(shù)的 25%，因司法強制執(zhí)行、繼承、遺贈、依法分割財產(chǎn)等導致股份變動的除外。董監(jiān)高在任期屆滿前離職的，應(yīng)當在其就任時確定的任期內(nèi)和任期屆滿后六個月內(nèi)，繼續(xù)遵守下列限制性規(guī)定：(1)每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的 25%；(2)離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持本公司股份。公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持股份不超過 1,000股的，可一次全部轉(zhuǎn)讓，不受前

11、款轉(zhuǎn)讓比例的限制。第十六條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員以上年度最后一個交易日其所持有本公司發(fā)行的股份為基數(shù)，計算本年度其可轉(zhuǎn)讓股份的數(shù)量。第十七條 因公司公開或非公開發(fā)行股份、實施股權(quán)激勵計劃，或因董事、 監(jiān)事和高級管理人員在二級市場購買、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、行權(quán)、協(xié)議受讓等各種年內(nèi)新增股份，新增無限售條件股份當年可轉(zhuǎn)讓 25%，新增有限售條件的股份計入次年可轉(zhuǎn)讓股份的計算基數(shù)。因公司進行權(quán)益分派導致董事、監(jiān)事和高級管理人所持本公司股份增加的，可同比例增加當年可轉(zhuǎn)讓數(shù)量。第十八條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員當年可轉(zhuǎn)讓但未轉(zhuǎn)讓的本公司股份，應(yīng)當計入當年末其所持有本公司股份的總數(shù)，該總數(shù)作為次年可轉(zhuǎn)讓

12、股份的計算基數(shù)。第十九條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份在下列情形下不得轉(zhuǎn)讓：(一)公司股票上市交易之日起 1年內(nèi)；(二)董事、監(jiān)事和高級管理人員離職后半年內(nèi)；(三)董事、監(jiān)事和高級管理人員承諾一定期限內(nèi)不轉(zhuǎn)讓所持本公司股票并在該期限內(nèi)；(四)董監(jiān)高因涉嫌證券期貨違法犯罪，在被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者被司法機關(guān)立案偵查期間，以及在行政處罰決定、刑事判決作出之后未滿 6個月的；(五)董監(jiān)高因違反證券交易所規(guī)則，被證券交易所公開譴責未滿 3個月的；(六)公司存在因欺詐發(fā)行或者因重大信息披露違法受到中國證監(jiān)會行政處罰、因涉嫌欺詐發(fā)行罪或者因涉嫌違規(guī)披露、不披露重要信息罪被依法移送公安機關(guān)情

13、形的，自相關(guān)決定作出之日起至公司股票終止上市或者恢復(fù)上市前，董監(jiān)高不得減持其所持有的公司股份；(七)法律、法規(guī)、中國證監(jiān)會和深交所規(guī)定的其他情形。公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在任期屆滿前離職的，應(yīng)當在其就任時確定的任期內(nèi)和任期屆滿后六個月內(nèi)，繼續(xù)遵守下列限制性規(guī)定：(一)每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其持有公司股份總數(shù)的百分之二十五；(二)離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股份；(三)法律、法規(guī)對董事、監(jiān)事、高級管理人員股份轉(zhuǎn)讓的其他規(guī)定。第二十條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在下列期間不得買賣公司股票：(一)公司定期報告公告前 30 日內(nèi)，因特殊原因推遲公告日期的，自原公告 日前 30日起至最終公

14、告日；(二)公司業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報公告前 10日內(nèi)；(三)自可能對公司股票交易價格產(chǎn)生重大影響的重大事項發(fā)生之日或在決策過程中，至依法披露后 2個交易日內(nèi)；(四)深交所規(guī)定的其他期間。第二十一條 公司通過章程對董事、監(jiān)事和高級管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有本公司股份規(guī)定更長的禁止轉(zhuǎn)讓期、更低的可轉(zhuǎn)讓比例或者附加其他限制轉(zhuǎn)讓條件的，應(yīng)當及時向深交所申報，登記結(jié)算公司按照深交所確定的鎖定比例鎖定股份。第二十二條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當確保下列自然人、法人或者其他組織不發(fā)生因獲知內(nèi)幕信息而買賣本公司股份及其衍生品種的行為：(一)董事、監(jiān)事、高級管理人員的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；(二)董事、監(jiān)事、

15、高級管理人員控制的法人或者其他組織；(三)證券事務(wù)代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹；(四)中國證監(jiān)會、深交所或者公司根據(jù)實質(zhì)重于形式的原則認定的其他與公司或者公司董事、監(jiān)事、高級管理人員有特殊關(guān)系，可能獲知內(nèi)幕信息的自然人、法人或者其他組織。上述自然人、法人或者其他組織買賣本公司股份及其衍生品種的，參照本制度第六條的規(guī)定執(zhí)行。第四章 關(guān)于股份鎖定及解鎖的規(guī)定第二十三條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在委托公司申報個人信息后，中國結(jié)算xx分公司根據(jù)其申報數(shù)據(jù)資料，對其身份證件號碼項下開立的證券賬戶中已登記的本公司股份予以鎖定。第二十四條 董事、監(jiān)事和高級管理人員擁有多個證券賬戶的，應(yīng)當按照中國結(jié)

16、算xx分公司的規(guī)定合并為一個賬戶，在合并賬戶前，中國結(jié)算xx分公司按xx證券交易所上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理業(yè)務(wù)指引的規(guī)定對每個賬戶分別做鎖定、解鎖等相關(guān)處理。第二十五條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持股份登記為有限售條件股份的，當解除限售的條件滿足后，董事、監(jiān)事和高級管理人員可委托公司向深交 所和中國結(jié)算xx分公司申請解除限售。解除限售后中國結(jié)算xx分公司自動對董事、監(jiān)事和高級管理人員名下可轉(zhuǎn)讓股份剩余額度內(nèi)的股份進行解鎖，其余股份自動鎖定。第二十六條 在鎖定期間，董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份依法享有的收益權(quán)、表決權(quán)、優(yōu)先配售權(quán)等相關(guān)權(quán)益不受影響。

17、第二十七條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員離任并委托公司申報個人信息后，中國結(jié)算xx分公司自其申報離任日起六個月內(nèi)將其持有及新增的本公司股份予以全部鎖定，到期后將其所持本公司無限售條件股份全部自動解鎖。第五章 法律責任第二十八條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員違反本制度的，除非有關(guān)當事人向公司提供充分證據(jù)，使得公司確信，有關(guān)違反本制度規(guī)定的交易行為并非當事人真實意思的表示(如證券賬戶被他人非法冒用等情形)，公司可以通過以下方式（包括但不限于）追究當事人的責任：(一)視情節(jié)輕重給予責任人警告、通報批評、降職、撤職、建議董事會、股東大會或者職工代表大會予以撤換等形式的處分；(二)對于董事、監(jiān)事、高級管

18、理人員和證券事務(wù)代表及前述人員的配偶、父母、子女、兄弟姐妹違反本制度第二十二條在禁止買賣公司股份期間內(nèi)買賣本公司股份的，公司視情節(jié)輕重給予處分，給公司造成損失的，依法追究其相應(yīng)責任；(三)對于董事、監(jiān)事、高級管理人員，違反本制度第十一條將其所持公司股份買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入的，公司董事會收回其所得收益并及時披露相關(guān)事項；(四)給公司造成重大影響或損失的，公司可要求其承擔民事賠償責任；(五)觸犯國家有關(guān)法律法規(guī)的，可依法移送司法機關(guān)，追究其刑事責任。第六章 附則第二十九條 本制度未盡事宜，依照國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第三十條 本制度自公司董事會審議通過之日起生效。 第三十一條 本制度由公司董事會負責制定、修改和解釋。科技股份有限公司2020年7