華北理工國(guó)際法學(xué)課件第3章 國(guó)際法的主體

1、第三章國(guó)際法的主體 （Subject of International Law）第一節(jié) 國(guó)際法主體概述一、國(guó)際法主體的概念國(guó)際法主體即國(guó)際法律人格者是指有能力(capacity)享有國(guó)際法上權(quán)利和承擔(dān)國(guó)際法上義務(wù)，有能力進(jìn)行國(guó)際關(guān)系活動(dòng)的實(shí)體(entity) 。能力指具有國(guó)際法上的權(quán)利能力和行為能力二、國(guó)際法的主體必須具備的條件1、有獨(dú)立參加國(guó)際法律關(guān)系的能力，特別是國(guó)際政治和國(guó)際法律關(guān)系 2、有直接承受國(guó)際法上權(quán)利和義務(wù)的能力3、獨(dú)立進(jìn)行國(guó)際求償?shù)哪芰驀?guó)際程序能力 指在國(guó)際權(quán)利遭受侵害或國(guó)際法遭到違反時(shí)，在國(guó)際機(jī)構(gòu)有提出申訴的能力。 上述要件相互聯(lián)系,相輔相成.在當(dāng)今國(guó)際社會(huì)里同時(shí)具備這些

2、要件的是國(guó)家.但在一定范圍和一定條件下也可以是國(guó)際組織和正在爭(zhēng)取獨(dú)立的民族.三、國(guó)際法的主體1、國(guó)家是國(guó)際法的基本主體國(guó)際法的特征決定了國(guó)家的基本主體地位。國(guó)家在國(guó)際關(guān)系中的特殊重要性決定了國(guó)家的基本主體地位。國(guó)家的根本屬性決定的。 國(guó)家主權(quán)（對(duì)內(nèi)最高權(quán)和對(duì)外獨(dú)立權(quán)）中華人民共和國(guó) (Peoples Republic of China)法學(xué)體系與法律體系 國(guó)際貿(mào)易法 國(guó)內(nèi)法 國(guó)際公法 國(guó)際投資法 國(guó)際法 國(guó)際私法 國(guó)際貨幣金融法 國(guó)際經(jīng)濟(jì)法 國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓法 國(guó)際稅法 國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織法公法和私法的劃分標(biāo)準(zhǔn)廣義國(guó)際法與狹義國(guó)際法國(guó)際法學(xué)相關(guān)學(xué)科及其關(guān)系文明古國(guó)-埃及微型國(guó)家（mini-state）

3、南太平洋的島國(guó)-瑙魯 瑙魯(Naura) 位于太平洋西南，海岸線全長(zhǎng)19公里。國(guó)土面積24平方公里，為世界上最小的島國(guó)。人口1萬(wàn)余人，人口密度為平均每平方公里約416人，是大洋洲人口密度最高的國(guó)家之一。基督教為主要宗教，教徒占人口總數(shù)的50%，另有24%的國(guó)民信奉羅馬天主教。 聯(lián)合國(guó)前秘書長(zhǎng)吳丹在1966年至1967年的年度報(bào)告中將其定義為：一個(gè)地域、人口和人力、經(jīng)濟(jì)資源都格外小，卻以獨(dú)立國(guó)家出現(xiàn)的實(shí)體。這些國(guó)家領(lǐng)土面積小，人口很少，資源很缺乏，并且由于人力和財(cái)力的限制，很難承擔(dān)與其他會(huì)員國(guó)一樣的義務(wù)。2、國(guó)際組織為派生性主體國(guó)際組織是指若干國(guó)家或其政府通過(guò)締結(jié)國(guó)際條約或經(jīng)國(guó)家認(rèn)可而建立活動(dòng)的

4、常設(shè)機(jī)構(gòu)，亦稱政府間國(guó)際組織。其主體資格體現(xiàn)在：（1）國(guó)際組織在一定范圍內(nèi)有獨(dú)立參與國(guó)際關(guān)系的能力。（2）國(guó)際組織已具備作為國(guó)際法主體的各方面的權(quán)利能力和行為能力 （3）國(guó)際組織的主體資格客觀存在且得到國(guó)際條約和其他國(guó)際文件的確認(rèn)。聯(lián)合國(guó)憲章第104條、第105條第（一）項(xiàng)、1986年關(guān)于國(guó)家和國(guó)際組織間或國(guó)際組織相互間的維也納條約法公約承認(rèn)聯(lián)合國(guó)總部聯(lián)合國(guó)大會(huì)1946年決定將聯(lián)合國(guó)總部設(shè)在紐約。同年，洛克菲勒家族用850萬(wàn)美元買下了哈得遜河河畔這塊18英畝的土地，贈(zèng)送給聯(lián)合國(guó)。1952年這棟大樓正式完工并投入使用。在當(dāng)時(shí)看來(lái)，聯(lián)合國(guó)總部大樓無(wú)論從設(shè)計(jì)上還是建筑上都是世界一流。國(guó)際組織主體資格

5、的局限性首先, 國(guó)際組織的國(guó)際人格權(quán)利能力與行為能力，是其成員國(guó)通過(guò)協(xié)議賦予的；其次，國(guó)際組織的權(quán)利能力、行為能力受其組織章程的限制，是有限的。因此，國(guó)際組織的主體資格是具有國(guó)家創(chuàng)設(shè)的性質(zhì),是派生性的主體。3、爭(zhēng)取獨(dú)立的民族是過(guò)渡性的主體正在爭(zhēng)取獨(dú)立的民族一般是指已控制了一定的地域或根據(jù)地，有一定政治組織和機(jī)構(gòu)作為其在國(guó)際上的代表，正在為擺脫殖民統(tǒng)治而斗爭(zhēng)著的民族解放運(yùn)動(dòng)。本質(zhì)上，爭(zhēng)取獨(dú)立的民族之所以被認(rèn)為是國(guó)際法主體，是由于根據(jù)國(guó)際法它們享有民族自決權(quán)(right of self-determination)，在事實(shí)上它們是正在形成的國(guó)家。法律基礎(chǔ)：民族自決權(quán)亞西爾阿拉法特亞西爾阿拉法特 (

6、Yasser Arafat) 于年月日生于耶路撒冷。年參加第一次阿以戰(zhàn)爭(zhēng)。年停戰(zhàn)協(xié)定簽訂后，舉家移居加沙。年，進(jìn)入開(kāi)羅大學(xué)土木工程系學(xué)習(xí)，并當(dāng)選為巴勒斯坦學(xué)生聯(lián)合會(huì)主席。開(kāi)羅大學(xué)畢業(yè)后，進(jìn)入埃及軍事學(xué)院學(xué)習(xí)。年在埃及參加第二次阿以戰(zhàn)爭(zhēng)。年到科威特公共工程部任工程師。后來(lái)他同阿布杰哈德等人開(kāi)始秘密籌建“巴勒斯坦民族解放運(yùn)動(dòng)”（簡(jiǎn)稱“法塔赫”）及其軍事組織“暴風(fēng)”突擊隊(duì)，并于年月日打響了對(duì)以色列武裝斗爭(zhēng)的第一槍。 正在爭(zhēng)取獨(dú)立的民族或民族解放 運(yùn)動(dòng)組織爭(zhēng)取獨(dú)立的民族的國(guó)際法主體資格問(wèn)題，是在民族解放和獨(dú)立運(yùn)動(dòng)發(fā)展過(guò)程中提出來(lái)的 .二戰(zhàn)以后，殖民地和附屬國(guó)人民反對(duì)殖民主義統(tǒng)治的斗爭(zhēng)更加蓬勃發(fā)展，特別

7、是60年代以后，聯(lián)合國(guó)的會(huì)員國(guó)從51個(gè)增加到現(xiàn)在的192個(gè)，其中絕大部分是新獨(dú)立的國(guó)家。為此，聯(lián)合國(guó)大會(huì)在1960年專門通過(guò)了一項(xiàng)宣言-給予殖民地國(guó)家和人民獨(dú)立的宣言（決議1514號(hào)）。 它們不是新獨(dú)立的國(guó)家，而是代表該民族為爭(zhēng)取獨(dú)立而斗爭(zhēng)的政治實(shí)體，如民族解放組織或民族陣線，反對(duì)殖民主義的政黨或其他代表機(jī)構(gòu)。其法律地位可以概括為：有一定的國(guó)際交往能力，如派遣或接受正式代表參加外交談判、締約或出席國(guó)際會(huì)議、國(guó)際組織。不同程度地參加國(guó)際組織。巴解于1964年即被阿拉伯國(guó)家聯(lián)盟接受為正式成員。巴勒斯坦解放組織現(xiàn)在聯(lián)合國(guó)享有非會(huì)員國(guó)的地位。根據(jù)民族意愿，有權(quán)采取包括武裝斗爭(zhēng)的不同方式來(lái)爭(zhēng)取和維護(hù)獨(dú)立

8、，同時(shí)享有接受國(guó)際援助的權(quán)利。因此，民族解放組織是一種準(zhǔn)國(guó)家的過(guò)渡性的國(guó)際法的特殊主體。四、交戰(zhàn)團(tuán)體或叛亂團(tuán)體一國(guó)發(fā)生內(nèi)戰(zhàn)、社會(huì)革命、民族解放斗爭(zhēng)、武裝起義或政變即產(chǎn)生交戰(zhàn)或叛亂團(tuán)體在國(guó)際法上的地位問(wèn)題.交戰(zhàn)團(tuán)體及其所控制的地區(qū)，仍然是該國(guó)的組成部分，只是由于發(fā)生武裝斗爭(zhēng)，它才暫時(shí)被其他國(guó)家賦予部分國(guó)際法上的權(quán)利和義務(wù)，主要是與戰(zhàn)爭(zhēng)有關(guān)的權(quán)利和義務(wù)，交戰(zhàn)和叛亂團(tuán)體可以被承認(rèn)為交戰(zhàn)者.這種承認(rèn)會(huì)產(chǎn)生國(guó)際法上的效果.對(duì)交戰(zhàn)團(tuán)體的承認(rèn)并等于它享有與該國(guó)政府平行的一切權(quán)利。對(duì)其承認(rèn)是可以撤銷的。因此，交戰(zhàn)團(tuán)體不是正式的國(guó)際法主體，它只有部分的國(guó)際人格。 災(zāi)難深重的索馬里五、個(gè)人不是國(guó)際法主體外交代表、

9、國(guó)家元首、政府首腦享有的外交特權(quán)與豁免是國(guó)家授權(quán)的。除歐盟外，國(guó)際人權(quán)機(jī)構(gòu)一般只給個(gè)人以控訴權(quán)而非訴訟權(quán)。第二節(jié) 國(guó)際法上的國(guó)家國(guó)際法上的國(guó)家目前約兩百個(gè)國(guó)家和地區(qū)。聯(lián)合國(guó)會(huì)員國(guó)192個(gè)，黑山共和國(guó)2006.6.28加入聯(lián)合國(guó)。2008.2.17科索沃宣布獨(dú)立。一、國(guó)家概述 一、國(guó)家的概念從國(guó)際法的角度看,國(guó)家是定居在特定的領(lǐng)土之上,并結(jié)合在一個(gè)獨(dú)立自主的權(quán)力之下的人的集合體?！爱?dāng)人民在他們自己的主權(quán)政府下定居在一塊土地之上時(shí),一個(gè)正當(dāng)意義的國(guó)家就存在了?！?國(guó)家作為國(guó)際法的基本主體，是組成現(xiàn)代國(guó)際社會(huì)的主要成員。 二、國(guó)家的要素國(guó)家作為國(guó)際人格者必須具備下列條件:1、固定的居民(perman

10、ent population)居民是國(guó)家的基本要素，有了一定數(shù)量的居民，才能形成社會(huì)，形成一定的經(jīng)濟(jì)和政治結(jié)構(gòu)，組成國(guó)家。構(gòu)成一個(gè)國(guó)家的人口必須是永久性人口,即在國(guó)家領(lǐng)土上長(zhǎng)久定居的人,主要是本國(guó)國(guó)民. 人民、國(guó)民、公民、居民之分。2、確定的領(lǐng)土(defined territory)領(lǐng)土是國(guó)家賴以存在的物質(zhì)基礎(chǔ)，也是國(guó)家主權(quán)活動(dòng)的空間。有了確定的領(lǐng)土，才有自然資源，居民才能聚居，生產(chǎn)居民和國(guó)家賴以生存的物質(zhì)財(cái)富，國(guó)家才能在領(lǐng)土上建立起來(lái)，并有效地行使國(guó)家主權(quán)。3、政府(government)：中央政府 政府是國(guó)家在政治上和組織上的體現(xiàn)，是執(zhí)行國(guó)家職能機(jī)構(gòu)，即對(duì)內(nèi)實(shí)行管轄、對(duì)外進(jìn)行國(guó)際交往的組織

11、機(jī)構(gòu)。它是國(guó)家區(qū)別于其他社會(huì)組織的根本特征，沒(méi)有政府的國(guó)家是不存在的。 4、主權(quán)(sovereignty)主權(quán)是一個(gè)國(guó)家獨(dú)立自主處理對(duì)內(nèi)對(duì)外事物的最高權(quán)力，是國(guó)家的根本屬性。 對(duì)內(nèi)的最高權(quán)包括對(duì)其境內(nèi)的人和物的屬地優(yōu)越權(quán),以及對(duì)國(guó)民的屬人優(yōu)越權(quán).在對(duì)外方面,表現(xiàn)為國(guó)家的獨(dú)立地位,不受任何別國(guó)的管轄和支配.三、國(guó)家的類型（一）研究國(guó)家的類型,目的是了解不同類型的國(guó)家和他們的國(guó)際職能,了解它們的國(guó)際交往能力和權(quán)利能力,以便確定它們?cè)趪?guó)際法上的地位。（二）國(guó)家依不同標(biāo)準(zhǔn)可劃分為不同類型按國(guó)家結(jié)構(gòu)形式可區(qū)分為單一國(guó)、復(fù)合國(guó)；按國(guó)家行使主權(quán)的狀況，可分為獨(dú)立國(guó)與附屬國(guó)，還有主權(quán)自愿受到特殊限制的永久中立

12、國(guó)；按照國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，可分為發(fā)達(dá)國(guó)家、發(fā)展中國(guó)家及最不發(fā)達(dá)國(guó)家。1、單一國(guó)（unitary state ）：?jiǎn)我坏膰?guó)際法主體 單一國(guó)是由若干行政區(qū)域構(gòu)成的具有統(tǒng)一主權(quán)的國(guó)家，它實(shí)行統(tǒng)一的中央集權(quán)。國(guó)家只有一部憲法和統(tǒng)一的國(guó)籍、一個(gè)最高立法、司法和行政機(jī)關(guān)。在國(guó)家內(nèi)部劃分行政區(qū)域，各行政區(qū)域的地方政府都受中央政府的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)。 2、復(fù)合國(guó)（composite states）（1）聯(lián)邦，又稱聯(lián)邦國(guó)家，指兩個(gè)或兩個(gè)以上的聯(lián)邦成員國(guó)組成的國(guó)家聯(lián)合體，是聯(lián)合國(guó)家中最典型、最主要的形式。聯(lián)邦有統(tǒng)一的憲法和法律。有統(tǒng)一的武裝力量。設(shè)有統(tǒng)一的最高權(quán)力機(jī)關(guān)和行政機(jī)關(guān)，在聯(lián)邦與成員邦關(guān)系上依憲法劃分權(quán)限。單一的

13、國(guó)際法主體（2）邦聯(lián)：不同于聯(lián)邦，它是由兩個(gè)以上的主權(quán)國(guó)家為某種特定目的根據(jù)國(guó)際條約而組成的國(guó)家聯(lián)合.邦聯(lián)產(chǎn)生于資本主義發(fā)展的早期，歷史上的邦聯(lián)有1778-1787年的美利堅(jiān)合眾國(guó)，1815-1866年的德意志同盟，1815-1848年的瑞士同盟等。成員國(guó)是國(guó)際法主體英聯(lián)邦共同體 (the British Commonwealth of Nations)它是英國(guó)和其殖民地之間的關(guān)系演變而成的一種特殊的國(guó)家結(jié)合體.其成員國(guó)都是主權(quán)國(guó)家,都是國(guó)際法主體.其所擁有的英聯(lián)邦總統(tǒng)議會(huì)制度僅僅是通過(guò)磋商及協(xié)調(diào)各成員國(guó)的對(duì)外政策.3、獨(dú)立國(guó)與附屬國(guó)獨(dú)立國(guó)是指行使全部主權(quán)的國(guó)家。一個(gè)國(guó)家在外交政策上可以追隨另

14、一國(guó)，但只要沒(méi)有在法律上承擔(dān)將對(duì)外關(guān)系的權(quán)力交給另一國(guó)管理的義務(wù)，它仍然是獨(dú)立國(guó)。這類國(guó)家既可以是單一國(guó)，也可以是復(fù)合國(guó)。附屬國(guó)是指由于封建統(tǒng)治殘余關(guān)系或者由于帝國(guó)主義、殖民主義的外來(lái)壓力，對(duì)他國(guó)居于從屬地位，因而只享受部分主權(quán)的國(guó)家。它包括：附庸國(guó)和被保護(hù)國(guó)。4、永久中立國(guó)（permanent neutralized state）永久中立國(guó)是根據(jù)國(guó)際承認(rèn)或國(guó)際條約，在對(duì)外關(guān)系上自愿承擔(dān)永久中立義務(wù)的國(guó)家。這類國(guó)家有以下兩個(gè)特點(diǎn):自愿承擔(dān)永久中立義務(wù)。其永久中立地位是由國(guó)際條約加以保證。它不同于戰(zhàn)時(shí)中立國(guó)，也不同于執(zhí)行中立政策的國(guó)家。 永久中立制度始于19世紀(jì)初，1815年在維也納公會(huì)上由英、

15、俄、法、奧、普、葡、西、瑞典等國(guó)簽訂的維也納公會(huì)宣言，承認(rèn)并保障瑞士的永久中立地位。瑞士接受這一宣言，后又經(jīng)維也納公會(huì)公約、巴黎和約的確認(rèn)，使瑞士成為永久中立國(guó)，這一地位雖歷經(jīng)兩次世界大戰(zhàn)而未有改變。Switzerland永久中立國(guó)承擔(dān)的義務(wù) 不得對(duì)他國(guó)進(jìn)行戰(zhàn)爭(zhēng)或參加其他國(guó)家之間的戰(zhàn)爭(zhēng)，但有權(quán)對(duì)來(lái)自外國(guó)的侵略進(jìn)行自衛(wèi)。不得締結(jié)與其中立地位相抵觸的條約或協(xié)定。不得采取任何可能使其卷入戰(zhàn)爭(zhēng)的行動(dòng)或在這方面承擔(dān)任何義務(wù)。不得為他國(guó)提供準(zhǔn)備、發(fā)動(dòng)和進(jìn)行戰(zhàn)爭(zhēng)的任何條件。不得參加對(duì)他國(guó)的經(jīng)濟(jì)抵制和經(jīng)濟(jì)封鎖。不得接受附有任何政治條件，以致于損害自己中立地位的援助等。 5、教皇國(guó)梵蒂岡梵蒂岡在國(guó)際法上的地位：

16、作為一個(gè)特殊國(guó)際人格者的地位不可置疑。1929年2月11日教廷和意大利間簽定了拉忒蘭條約，在該條約中意大利政府承認(rèn)教廷在國(guó)際事務(wù)上的主權(quán)是其本質(zhì)固有的，也符合其傳統(tǒng)及其在國(guó)際上的使命要求，梵蒂岡國(guó)家在教皇的主權(quán)之下?！敖掏l約”梵蒂岡的國(guó)際法地位1929年拉特蘭條約梵蒂岡的大教堂四、國(guó)家的基本權(quán)利與義務(wù)國(guó)家的基本權(quán)利指國(guó)家作為國(guó)際法主體所固有的、根本性的權(quán)利。 來(lái)源于國(guó)家主權(quán)原則聯(lián)合國(guó)國(guó)際法委員會(huì)于1947年擬訂的國(guó)家權(quán)利義務(wù)宣言草案對(duì)了解闡述其有參考價(jià)值。國(guó)家的基本權(quán)利包括:獨(dú)立權(quán) 平等權(quán)和自衛(wèi)權(quán)和管轄權(quán)（一）獨(dú)立權(quán)(right of independence)獨(dú)立權(quán)是指國(guó)家可以按照自己意志

17、處理其內(nèi)政外交事務(wù)，而不受外力控制和干涉的權(quán)力。獨(dú)立權(quán)包括兩個(gè)方面的內(nèi)容：一是自主性，即國(guó)家行使主權(quán)完全自主；二是排他性，即國(guó)家在主權(quán)范圍內(nèi)處理本國(guó)事務(wù)不受外來(lái)干涉。全面獨(dú)立：政治、經(jīng)濟(jì)、文化、外交（二）平等權(quán) (right of equality)平等權(quán)是指國(guó)家在國(guó)際關(guān)系中具有的同其他國(guó)家處于完全平等地位的權(quán)利。它是主權(quán)在國(guó)家關(guān)系上的表現(xiàn)。主權(quán)國(guó)家在國(guó)際關(guān)系中互不隸屬、互不管轄。形式上、實(shí)質(zhì)上的平等 國(guó)際習(xí)慣法上的平等：每一個(gè)國(guó)家只有一個(gè)投票權(quán)所投的票在法律上效力同等平等者之間無(wú)管轄權(quán)（國(guó)家管轄豁免）簽字和座次依字母順序排列外交豁免法律上平等：在國(guó)際法上具有平等的法律地位平等地在國(guó)際上享有、

18、實(shí)現(xiàn)其權(quán)利和義務(wù)在國(guó)際法院上享有平等地位在法律面前得到充分尊重功能上平等：國(guó)家在參與解決國(guó)際問(wèn)題方面的平等在國(guó)際組織中的主權(quán)平等在國(guó)際法制定過(guò)程中平等自由選擇平等（三）自衛(wèi)權(quán)(right of self-defense)自衛(wèi)權(quán)是指國(guó)家為保衛(wèi)自己的生存和獨(dú)立發(fā)展，進(jìn)行的權(quán)利：一方面是國(guó)家有權(quán)進(jìn)行國(guó)防建設(shè)，防備可能來(lái)自外國(guó)的侵略；另一方面是當(dāng)國(guó)家受到外國(guó)的武力攻擊時(shí)，可以進(jìn)行單獨(dú)自衛(wèi)和集體自衛(wèi)。性質(zhì)： 1、固有權(quán)利(inherent right)2、自保(self-preservation)與自助(self-help）3、所有國(guó)家的權(quán)利 聯(lián)合國(guó)憲章第51條Nothing in the Charte

19、r shall impair the inherent right of individual or collective self-defense if an armed attack occurs against a Member of the United Nations until the Security Council has taken measures necessary to maintain international peace and security. Measures taken by Members in the exercise of this right of

20、 self-defense shall be immediately reported to the Security Council and shall not in any way affect the authority and responsibility of the Security Council under the present Charter to take at any time such action as it deems necessary to maintain or restore international peace and security.聯(lián)合國(guó)任何會(huì)員

21、國(guó)受武力攻擊時(shí)，在安理理事會(huì)采取必要辦法以維持國(guó)際和平及安全以前，本憲章不得認(rèn)為禁止行使單獨(dú)或集體自衛(wèi)之自然權(quán)利。會(huì)員國(guó)因行使此項(xiàng)自衛(wèi)權(quán)而采取之辦法，應(yīng)立即向安全理事會(huì)報(bào)告，此項(xiàng)辦法于任何方面不得影響該會(huì)按本憲章隨時(shí)采取其所認(rèn)為必要行動(dòng)之權(quán)責(zé)，以維護(hù)或恢復(fù)國(guó)際和平及安全 。憲章第51條前提：武力攻擊（已發(fā)生的武力攻擊或迫近的武力攻擊或威脅）行使：是在受到武力攻擊后，安理會(huì)采取必要辦法之前；報(bào)告義務(wù)：會(huì)員國(guó)將采取自衛(wèi)的辦法立即向安理會(huì)報(bào)告；必要性和相稱性：自衛(wèi)必須是在迫切、壓倒一切的必要，別無(wú)其他選擇，也沒(méi)有時(shí)間作周密考慮的情況下進(jìn)行的，合法的自衛(wèi)措施必須符合必要性和相稱性的標(biāo)準(zhǔn)自衛(wèi)權(quán)的對(duì)象1、

22、國(guó)家2、非國(guó)家行為者：恐怖主義組織決心采取一切手段打擊恐怖主義行為對(duì)國(guó)際和平與安全所造成的威脅； 確認(rèn)按照憲章有單獨(dú)或集體自衛(wèi)的固有權(quán)利。再次申明聯(lián)合國(guó)憲章所確認(rèn)并經(jīng)第1368（2001）號(hào)決議重申的單獨(dú)或集體自衛(wèi)的固有權(quán)利；重申必須根據(jù)聯(lián)合國(guó)憲章以一切手段打擊恐怖主義行為對(duì)國(guó)際和平與安全造成的威脅。 S/RES/1373(2001) 3、恐怖主義的支持、庇護(hù)國(guó) 吁請(qǐng)所有國(guó)家緊急進(jìn)行合作，將這些恐怖主義攻擊的行兇者、組織者和發(fā)起 者繩之以法，強(qiáng)調(diào)對(duì)于援助、支持或窩藏這些行為的行兇者、組織者和發(fā)起者的人，要追究責(zé)任。 S/RES/1368(2001) （四）管轄權(quán)(right of jurisd

23、iction)管轄權(quán)是指國(guó)家對(duì)其領(lǐng)域內(nèi)的一切人、物和事件以及境外特定的人、物和事件具有的行使管轄的權(quán)利。一般認(rèn)為，管轄權(quán)包括四個(gè)方面：屬地管轄屬人管轄保護(hù)性管轄普遍性管轄1、屬地管轄(territorial jurisdiction)屬地管轄，又稱屬地優(yōu)越權(quán)，指國(guó)家對(duì)其領(lǐng)土內(nèi)的人、物和發(fā)生的事件，按照本國(guó)法律進(jìn)行管轄的權(quán)利。屬地管轄是國(guó)家管轄權(quán)中最基本的管轄，在管轄沖突時(shí)具有優(yōu)越權(quán)。屬地管轄是專屬的,排他的.國(guó)家在其領(lǐng)土內(nèi)可以充分地和不受干擾地行使統(tǒng)治權(quán),排除一切外來(lái)的參與,競(jìng)爭(zhēng)和干涉 屬地管轄并非是絕對(duì)的，它不適用于依法享有特權(quán)與豁免的外國(guó)人，也不適用境內(nèi)的外國(guó)國(guó)家財(cái)產(chǎn)和國(guó)家行為。屬地管轄的

24、行使還要受國(guó)際法的限制。 主觀適用 始于本國(guó)境內(nèi)但最終于他國(guó)的罪行行使管轄權(quán)客觀適用 終止于本國(guó)但并非從本國(guó)開(kāi)始的罪行擴(kuò)張：以效果的發(fā)生為依據(jù)；長(zhǎng)臂管轄權(quán)（美國(guó)的反托拉斯法）例外：保護(hù)性管轄（僅適用于影響國(guó)家安全和重大利益的嚴(yán)重罪行）；國(guó)際罪行2、屬人管轄(personal jurisdiction)屬人管轄，又稱屬人優(yōu)越權(quán)，指國(guó)家有權(quán)對(duì)具有其國(guó)籍的人，無(wú)論他們?cè)趪?guó)內(nèi)還是在國(guó)外，均具有管轄的權(quán)利。它主要以國(guó)籍為管轄的標(biāo)準(zhǔn)，屬人管轄在領(lǐng)土外的適用主要是針對(duì)具有其國(guó)籍的人或其他獲得國(guó)籍的特定物(船舶 航空器 外空發(fā)射物及其所載人員)根據(jù)屬人管轄,國(guó)家可以對(duì)本國(guó)人在外國(guó)的犯罪行為行使管轄權(quán),但行使這

25、種刑事管轄權(quán)往往加以一定限制。 3、保護(hù)性管轄 (protective jurisdiction)保護(hù)性管轄是指國(guó)家為了保護(hù)本國(guó)的安全 獨(dú)立和重大利益,包括本國(guó)國(guó)民的生命,財(cái)產(chǎn)和利益,而對(duì)于外國(guó)人在該國(guó)領(lǐng)域之外對(duì)該國(guó)家或其國(guó)民的犯罪行為實(shí)行管轄。其適用的范圍一般是世界各國(guó)法律中公認(rèn)的犯罪行為(偽造貨幣罪 殺人罪 縱火罪). 一般認(rèn)為此種管轄與國(guó)際法并不沖突,許多國(guó)家的刑法中都規(guī)定此種管轄.保護(hù)性管轄權(quán)的行使受罪行發(fā)生地國(guó)的屬地管轄權(quán)的限制.如未經(jīng)該國(guó)的同意受害國(guó)不得進(jìn)入該國(guó)逮捕人犯. 荷花號(hào)案（the lotus case） 1926年8月2日，法國(guó)荷花號(hào)船與土耳其的一艘船在公海上發(fā)生碰撞，導(dǎo)

26、致土耳其船沉沒(méi)，8人死亡。法國(guó)荷花號(hào)第二天到達(dá)君土坦丁堡，土耳其君士坦丁堡刑事法院依據(jù)其法律于9月26日對(duì)荷花號(hào)上負(fù)責(zé)人的法國(guó)官員戴蒙上尉進(jìn)行了刑事審訊，并判處拘役。法國(guó)政府提出外交抗議，認(rèn)為土耳其法院無(wú)權(quán)審訊，因?yàn)榕鲎舶l(fā)生在公海，荷花號(hào)船員應(yīng)由船旗國(guó)審理。土耳其法院認(rèn)為，根據(jù)土耳其刑法，外國(guó)人在外國(guó)作出侵害土耳其或其國(guó)民的罪行時(shí)，按土耳其法律該受處罰，當(dāng)此人在土耳其被捕時(shí)就要受土耳其法律懲罰。1926年10月，兩國(guó)同意將爭(zhēng)端遞交國(guó)際常設(shè)法院解決。國(guó)際常設(shè)法院判定土耳其的行為沒(méi)有違背國(guó)際法。 4、普遍性管轄(universal jurisdiction)普遍性管轄是指對(duì)國(guó)際法上規(guī)定的嚴(yán)重危害國(guó)

27、際社會(huì)普遍利益的戰(zhàn)爭(zhēng)行為,任何國(guó)家都有管轄權(quán),而不論罪行發(fā)生在何處.(戰(zhàn)爭(zhēng)罪 海盜罪 反人道罪 販賣奴隸和毒品罪)國(guó)家行使此種管轄權(quán)的根據(jù)是國(guó)際條約和國(guó)際習(xí)慣.但它只能在本國(guó)領(lǐng)域或本國(guó)管轄的范圍內(nèi)或不屬于任何國(guó)家管轄的地方行使. 國(guó)家的基本義務(wù)國(guó)家基本權(quán)利和義務(wù)的統(tǒng)一性。不干涉不侵犯不侵略合作五、國(guó)家豁免 (state immunity）（一）概念：國(guó)家豁免泛指一國(guó)的行為和財(cái)產(chǎn)不受另一國(guó)的立法、司法和行政方面的管轄。但通常是指一國(guó)的國(guó)家行為和國(guó)家財(cái)產(chǎn)不受另一國(guó)的司法管轄。即非經(jīng)一國(guó)同意，該國(guó)的行為不受所在國(guó)法院的管轄，其財(cái)產(chǎn)不受所在國(guó)法院的扣押和強(qiáng)制執(zhí)行。 （二）根據(jù)：國(guó)家豁免權(quán)是19世紀(jì)逐漸

28、形成的一項(xiàng)習(xí)慣法規(guī)則.其根據(jù)是國(guó)家平等.由于國(guó)家在國(guó)際社會(huì)中都是獨(dú)立的主權(quán)者,在國(guó)際法律關(guān)系中是平等的主體,相互之間無(wú)從屬關(guān)系,因而也就相互沒(méi)有管轄和支配的權(quán)利,即所謂的 “平等者之間無(wú)統(tǒng)治權(quán)”.一個(gè)國(guó)家在外國(guó)享有司法豁免.聯(lián)合國(guó)國(guó)家及其財(cái)產(chǎn)管轄豁免公約（2004年12月2日通過(guò)，我國(guó)2005年9月簽署）（三）豁免主體：國(guó)家那些個(gè)人和組織可以代表國(guó)家？（四）國(guó)家豁免的內(nèi)容A.管轄豁免B.強(qiáng)制措施豁免 判決前的強(qiáng)制措施的豁免：查封、扣押 判決后的強(qiáng)制措施的豁免：查封、扣押和執(zhí)行 同意行使管轄不構(gòu)成默示同意采取強(qiáng)制措施（五）國(guó)家豁免的范圍絕對(duì)豁免主義：國(guó)家的一切行為和財(cái)產(chǎn)均應(yīng)享有豁免.這種主張得到

29、了西方國(guó)家的廣泛支持并見(jiàn)諸于法院判案的實(shí)踐.相對(duì)對(duì)豁免主義：國(guó)家豁免是相對(duì)的或受限制的,只有國(guó)家主權(quán)行為和用于政府事務(wù)的國(guó)家財(cái)產(chǎn)才享有豁免.而國(guó)家的非主權(quán)行為和用于商業(yè)目的的國(guó)家財(cái)產(chǎn)不應(yīng)享有豁免.這種主張?jiān)?9世紀(jì)時(shí)只得到少數(shù)國(guó)家和法院判案的支持.但到了20世紀(jì),卻得到了很多國(guó)家的支持.不得豁免的訴訟例外之一商業(yè)交易（第10條） 一國(guó)如與外國(guó)一自然人或法人進(jìn)行一項(xiàng)商業(yè)交易，而根據(jù)國(guó)際私法適用的規(guī)則， 有關(guān)該商業(yè)交易的爭(zhēng)議應(yīng)由另一國(guó)法院管轄，則該國(guó)不得在該商業(yè)交易引起的訴訟中援引管轄豁免。 概念 a. 為銷售貨物或?yàn)樘峁┓?wù)而訂立的任何商業(yè)合同或交易； b. 任何貸款或其他金融性質(zhì)之交易的合同，

30、包括涉及任何此類貸款或交易的任何擔(dān)保義務(wù)或補(bǔ)償義務(wù)； c. 商業(yè)、工業(yè)、貿(mào)易或?qū)I(yè)性質(zhì)的任何其他合同或交易，但不包括雇用人員的合同。 判斷標(biāo)準(zhǔn) A.性質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)（主要標(biāo)準(zhǔn)） B.目的標(biāo)準(zhǔn)（次要標(biāo)準(zhǔn)） 確定一項(xiàng)合同或交易是否為“商業(yè)交易”時(shí)，應(yīng)主要參考該合同或交易的性質(zhì)。但如果合同或交易的當(dāng)事方已達(dá)成一致，或者根據(jù)法院地國(guó)的實(shí)踐，合同或交易的目的與確定其非商業(yè)性質(zhì)有關(guān)，則其目的也應(yīng)予以考慮。 例外： A.國(guó)家之間進(jìn)行的商業(yè)交易； B.該商業(yè)交易的當(dāng)事方另有明確協(xié)議 C.當(dāng)國(guó)家企業(yè)或國(guó)家所設(shè)其他實(shí)體具有獨(dú)立的法人資格，并有能力：(a) 起訴或被訴；和(b) 獲得、擁有或占有和處置財(cái)產(chǎn)，包括國(guó)家授權(quán)其經(jīng)

31、營(yíng)或管理的財(cái)產(chǎn)，其卷入與其從事的商業(yè)交易有關(guān)的訴訟時(shí)，該國(guó)享有的管轄豁免不應(yīng)受影響 例外之二人身傷害和財(cái)產(chǎn)損害；例外之三雇傭合同；例外之四財(cái)產(chǎn)的所有、占有和使用；例外之五參加公司或其他集體機(jī)構(gòu)；例外之六國(guó)家擁有或經(jīng)營(yíng)的船舶；例外之七仲裁協(xié)定的效果。（六）國(guó)家豁免的放棄1、明示同意 國(guó)際協(xié)定 書面合同 在法院發(fā)表的聲明或在特定訴訟中提出的書面函件2、參加訴訟 該國(guó)本身提起該訴訟 介入該訴訟或采取與案件實(shí)體有關(guān)的任何其他步驟 3、反訴主動(dòng)起訟的反訴；介入訴訟的反訴；提起反訴 甲國(guó)政府與乙國(guó)“綠寶”公司在乙國(guó)訂立了一項(xiàng)環(huán)保開(kāi)發(fā)合同，合同履行過(guò)程中出現(xiàn)糾紛?！熬G寶”公司以甲國(guó)政府沒(méi)有及時(shí)按照合同支付有

32、關(guān)款項(xiàng)為由訴至乙國(guó)法院，甲國(guó)政府派代表向法院闡述了甲國(guó)一貫堅(jiān)持的絕對(duì)豁免主義立場(chǎng)。如果乙國(guó)是采取相對(duì)豁免主義的國(guó)家，根據(jù)目前的國(guó)際法規(guī)則和實(shí)踐，下列哪些表述是正確的？ A 甲國(guó)政府訂立上述合同行為本身，是一種商業(yè)活動(dòng)，已構(gòu)成對(duì)其國(guó)家豁免權(quán)的放棄，乙國(guó)法院可以管轄 B 甲國(guó)政府派代表向法院作出說(shuō)明，這一事實(shí)不意味著甲國(guó)已放棄在此訴訟中的國(guó)家豁免權(quán) C 即使甲國(guó)在其他案件上曾經(jīng)接受過(guò)乙國(guó)法院的管轄，也不能意味著，乙國(guó)法院在此案中當(dāng)然地可以管轄 D 乙國(guó)法院作出缺席判決后，甲國(guó)要求乙國(guó)宣布該判決無(wú)效。甲國(guó)這一行為表明，甲國(guó)此前已接受了乙國(guó)法院的管轄 第三節(jié) 國(guó)際法上的承認(rèn)與繼承一、國(guó)際法上的承認(rèn)(r

33、ecognition in international law) （一）概念承認(rèn)：廣義指國(guó)家對(duì)于在其對(duì)他國(guó)的關(guān)系中產(chǎn)生的任何事實(shí)和情勢(shì)的一種接受。 國(guó)際法上的承認(rèn)指現(xiàn)存國(guó)家或國(guó)際組織以一定方式對(duì)新國(guó)家、新政府或某一情勢(shì)的存在予以確認(rèn)，并表示愿意與之建立某種關(guān)系的國(guó)家行為。特征：承認(rèn)的主體主要是國(guó)家，客體主要是新國(guó)家和新政府；承認(rèn)既是單方的法律行為，也是政治行為；承認(rèn)要產(chǎn)生一定的法律效果。（二）性質(zhì)宣告說(shuō)（declaratory theory）構(gòu)成說(shuō)（Constitutive theory）承認(rèn)不能創(chuàng)造一個(gè)國(guó)家，也不能產(chǎn)生一個(gè)新的國(guó)際法主體。另外，承認(rèn)引起的法律關(guān)系是有限的，只限于一定的范圍，只

34、有在雙方建立外交關(guān)系后，才能產(chǎn)生全面的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。（三）承認(rèn)的對(duì)象1、國(guó)家承認(rèn)國(guó)家承認(rèn)是指國(guó)家或國(guó)際組織以一定方式確認(rèn)某一地區(qū)的居民已組成了新國(guó)家，并表明愿意與之正常交往的國(guó)家行為。新國(guó)家產(chǎn)生情況:獨(dú)立；合并1990年?yáng)|德和西德合并；分離母國(guó)存在，孟加拉國(guó)-巴基斯坦；分立母國(guó)不存在，1961年阿拉伯聯(lián)合共和國(guó)分立為埃及和敘利亞。2.政府承認(rèn)政府承認(rèn)是指確認(rèn)一個(gè)團(tuán)體在該國(guó)家內(nèi)實(shí)行統(tǒng)治，在國(guó)際關(guān)系中作為該國(guó)惟一合法代表，而表示愿意與之交往的并以此引起權(quán)利和義務(wù)的國(guó)家或國(guó)際組織的行為。政府承認(rèn)產(chǎn)生在兩種場(chǎng)合：一是對(duì)新國(guó)家承認(rèn)時(shí)出現(xiàn)對(duì)該國(guó)政府承認(rèn)；二是一國(guó)內(nèi)部發(fā)生社會(huì)革命或叛亂,產(chǎn)生非憲法程序的政權(quán)

35、更迭,。有效統(tǒng)治（effective control）；正統(tǒng)主義（憲法程序）；艾斯特拉達(dá)主義有效統(tǒng)治原則(principle of effective control)政府的變更是引起政府承認(rèn)的原因，但并不是一切政府變更都必然引起政府的承認(rèn)?，F(xiàn)代國(guó)際法主張，凡是正常情形下的政府變更不發(fā)生政府承認(rèn)問(wèn)題。在國(guó)際法理論和實(shí)踐中，對(duì)新政府的承認(rèn)有一條通常遵循的原則“有效統(tǒng)治” ，它要求以有效統(tǒng)治作為政府承認(rèn)的前提和條件。艾斯特拉達(dá)主義對(duì)符合上述條件而存在的新政府,別國(guó)可考慮予以承認(rèn),至于采取明示或默示的承認(rèn),給予法律的承認(rèn)還是事實(shí)的承認(rèn),是國(guó)家自行決定的事.國(guó)際實(shí)踐表明,國(guó)家趨向通過(guò)默示方式承認(rèn)新政府

36、.1930年,墨西哥外交部長(zhǎng)艾斯特拉達(dá)聲明墨西哥在外國(guó)發(fā)生革命或政變時(shí)將不發(fā)表任何給予承認(rèn)的聲明,而僅決定是否與有關(guān)外國(guó)政府繼續(xù)保持外交關(guān)系,這一立場(chǎng)被稱為 “艾斯特拉達(dá)主義”.在新政府控制了它的國(guó)家領(lǐng)土的大部分或絕大部分,而舊政府依然控制一部分領(lǐng)土的情況下,別國(guó)承認(rèn)了新政府,對(duì)承認(rèn)國(guó)則意味著舊政府代表其國(guó)家的資格由新政府取代,舊政府完全消亡.3、民族解放運(yùn)動(dòng)組織的承認(rèn)Recognition of national liberation movement民族解放運(yùn)動(dòng)組織的承認(rèn)是指既存國(guó)家對(duì)旨在為擺脫外國(guó)奴役或殖民統(tǒng)治,爭(zhēng)取建立獨(dú)立國(guó)家而斗爭(zhēng)的組織給予承認(rèn)。承認(rèn)民族解放組織對(duì)支持它所代表的殖民地

37、人民或受外國(guó)奴役的民族進(jìn)行解放運(yùn)動(dòng),爭(zhēng)取建立獨(dú)立國(guó)家都具有重要意義。4、對(duì)交戰(zhàn)團(tuán)體和叛亂團(tuán)體的承認(rèn)叛亂團(tuán)體(insurgent body)是指一國(guó)內(nèi)反抗政府或進(jìn)行起義的團(tuán)體.它有明確的目標(biāo),有統(tǒng)一的領(lǐng)導(dǎo)和組織機(jī)構(gòu),并已實(shí)際上占領(lǐng)和控制本國(guó)的一部分領(lǐng)土,正在與本國(guó)政府進(jìn)行武裝斗爭(zhēng).對(duì)叛亂團(tuán)體的承認(rèn)只是表示承認(rèn)國(guó)在一定范圍內(nèi)與叛亂者交往,對(duì)其武裝活動(dòng)予以默認(rèn),它并不使叛亂團(tuán)體具有交戰(zhàn)者的權(quán)利.交戰(zhàn)團(tuán)體(belligerent body)是指一國(guó)內(nèi)為政治目的而向本國(guó)政府發(fā)動(dòng)內(nèi)戰(zhàn)的交戰(zhàn)團(tuán)體.它與叛亂團(tuán)體的區(qū)別是: 叛亂行為或與政府的武裝斗爭(zhēng)實(shí)際上已經(jīng)發(fā)展到內(nèi)戰(zhàn)的性質(zhì),在負(fù)責(zé)任的政治或軍事組織領(lǐng)導(dǎo)下進(jìn)行

38、有組織的軍事行動(dòng)。在交戰(zhàn)行動(dòng)中遵守戰(zhàn)爭(zhēng)法規(guī)則。占領(lǐng)領(lǐng)土的相當(dāng)部分,并在一定程度上實(shí)行有序的管理,形成了與政府對(duì)峙的局面。（四）承認(rèn)的形式1. 明示承認(rèn)（express recognition） 明示方法有：由承認(rèn)國(guó)以照會(huì)、聲明、電報(bào)、函電正式通知被承認(rèn)者2. 默示承認(rèn)（implied recognition） 默示承認(rèn)指通過(guò)一定行為間接表達(dá)出來(lái)的承認(rèn)，即在實(shí)際上建立某種關(guān)系而不明確提及承認(rèn)。 3. 法律上的承認(rèn)（de jure recognition）：全面性和永久性 承認(rèn)國(guó)給新國(guó)家或新政府以明確的表示愿意與之全面交往的正式承認(rèn)，通常以明示方式作出。4. 事實(shí)上的承認(rèn)（de facto rec

39、ognition）：非正式的具有片面性和過(guò)渡性、臨時(shí)性基于政治和其他方面的考慮，承認(rèn)者不愿意立即與被承認(rèn)者建立全面的交往，而又有一定交往必要的情況下作出的默示的承認(rèn)，是一種的承認(rèn).5. 附條件的承認(rèn)：違背國(guó)家主權(quán)平等承認(rèn)時(shí)提出以其能夠履行或承擔(dān)某些國(guó)際義務(wù)為條件,在要求得到滿足后才給予承認(rèn).6.單獨(dú)承認(rèn)與集體承認(rèn)集體承認(rèn)通過(guò)公約間接承認(rèn)，通常為一國(guó)參加某些國(guó)際組織（五）承認(rèn)的效果1、雙方可以建立正式的外交關(guān)系；奠定兩國(guó)全面交往的基礎(chǔ), 可以建立外交關(guān)系或領(lǐng)事關(guān)系.但事實(shí)上的承認(rèn)不產(chǎn)生建立外交和領(lǐng)事關(guān)系的效果,也不導(dǎo)致發(fā)生任何政治關(guān)系。2、雙方可以締約；3、承認(rèn)被承認(rèn)國(guó)的法律效力和司法和行政的管

40、轄權(quán)；4、承認(rèn)被承認(rèn)國(guó)的國(guó)家及其財(cái)產(chǎn)的豁免權(quán)；承認(rèn)被承認(rèn)國(guó)國(guó)家財(cái)產(chǎn)和行為享受豁免權(quán)，以及處理在國(guó)外財(cái)產(chǎn)的權(quán)力。5、原則上有溯及力承認(rèn)可追溯至新國(guó)家或新政府成立之時(shí)，即對(duì)于新國(guó)家或新政府被承認(rèn)前的法律和法律行為也認(rèn)為有法律效力。承認(rèn)與建交的聯(lián)系與區(qū)別法律上的承認(rèn)的一個(gè)效果是雙方可以建交,但是承認(rèn)不等于建交.承認(rèn)是建交的前提,當(dāng)不能將兩者等同.承認(rèn)是一國(guó)的單方行為,而建交則是雙方的行為承認(rèn)一般是不能撤消的,而外交關(guān)系可以由于某種原因而斷絕.（六）不承認(rèn)原則（non-recognition）史汀生不承認(rèn)主義：一項(xiàng)國(guó)際法原則，不同于拒絕承認(rèn) 產(chǎn)生的新國(guó)家,各國(guó)可以自行決定是否承認(rèn).但是對(duì)于違反國(guó)際法用

41、武力制造出來(lái)的傀儡國(guó)家,現(xiàn)代國(guó)際法則禁止承認(rèn).1931年 “九一八”事變,日本侵占我國(guó)東北三省后,于1932年由日本侵略軍一手制造的 “滿洲國(guó)”,是一個(gè)傀儡組織,而不是一個(gè)國(guó)家.史汀生主義 1931年1月7日,美國(guó)國(guó)務(wù)卿史汀生照會(huì)中日兩國(guó),聲明不承認(rèn)用違反1928年巴黎非戰(zhàn)公約義務(wù)的手段所造成的任何情勢(shì)條約或協(xié)定.不得承認(rèn)一切依靠外國(guó)勢(shì)力建立起來(lái)的傀儡國(guó)家,早已成為國(guó)際承認(rèn)制度的一項(xiàng)規(guī)則.繼續(xù)承認(rèn)以前的事物狀態(tài)國(guó)家承認(rèn)的條件：新產(chǎn)生的實(shí)體具備了國(guó)際法意義上的國(guó)家要素；新國(guó)家必須是符合國(guó)際法原則而產(chǎn)生.二、國(guó)家和政府的繼承(Succession of State and Government)國(guó)

42、際法上的繼承指國(guó)際法上權(quán)利和義務(wù)從一個(gè)承受者轉(zhuǎn)移給另一個(gè)承受者所發(fā)生的法律關(guān)系。主要包括國(guó)家繼承、政府繼承和國(guó)際組織繼承。（一）國(guó)家繼承1、概念：指由于領(lǐng)土變更而引起的附著于該領(lǐng)土的權(quán)利和義務(wù)有原國(guó)家轉(zhuǎn)移給新國(guó)家的法律關(guān)系。國(guó)家繼承須具備兩個(gè)條件：一是合法性;二是領(lǐng)土性，即國(guó)家繼承的權(quán)利和義務(wù)必須與所涉領(lǐng)土有關(guān)。2、引起國(guó)家繼承的情況：3、聯(lián)合國(guó)國(guó)際法委員會(huì)指明可以作為國(guó)家繼承對(duì)象的權(quán)利和義務(wù)有兩大類:由條約引起的權(quán)利和義務(wù)和條約以外的權(quán)利和義務(wù)。3、關(guān)于國(guó)家繼承的一般規(guī)則（1）關(guān)于條約的繼承一般規(guī)則與國(guó)際法主體資格相關(guān)的條約即“人身?xiàng)l約”（personal treaties）不繼承；如和平友

43、好條約。與領(lǐng)土有關(guān)的條約即“處分條約”（dispositive treaties）繼承；如邊界條約。有關(guān)中立化或非軍事區(qū)的條約原則繼承；經(jīng)濟(jì)類條約依具體情況決定；涉及國(guó)家自然資源永久主權(quán)的條約應(yīng)繼承；（2）條約以外事項(xiàng)的繼承條約以外事項(xiàng)指國(guó)家財(cái)產(chǎn)、國(guó)家債務(wù)和國(guó)家檔案等。 A. 國(guó)家財(cái)產(chǎn)國(guó)家財(cái)產(chǎn)繼承是指被繼承國(guó)的國(guó)家財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)歸繼承國(guó)所有。所謂國(guó)家財(cái)產(chǎn)(state property)，是指國(guó)家繼承發(fā)生時(shí)依被繼承國(guó)國(guó)內(nèi)法為該國(guó)所擁有的財(cái)產(chǎn)權(quán)利和利益。國(guó)家對(duì)國(guó)家財(cái)產(chǎn)的繼承有“一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)兩個(gè)原則”。一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)是被轉(zhuǎn)屬的國(guó)家財(cái)產(chǎn)與所涉領(lǐng)土之間有關(guān)聯(lián)；兩個(gè)原則是：隨領(lǐng)土轉(zhuǎn)移原則實(shí)際生存原則。國(guó)家財(cái)產(chǎn)有不動(dòng)產(chǎn)與動(dòng)產(chǎn)

44、之分。不動(dòng)產(chǎn)實(shí)行隨所涉領(lǐng)土轉(zhuǎn)移原則，即凡位于所涉領(lǐng)土內(nèi)的被繼承國(guó)的不動(dòng)產(chǎn)，都應(yīng)轉(zhuǎn)屬繼承國(guó).動(dòng)產(chǎn)則應(yīng)按照它是否與所涉領(lǐng)土活動(dòng)有關(guān)來(lái)確定其歸屬。由于動(dòng)產(chǎn)具有流動(dòng)性，所以不能以動(dòng)產(chǎn)所處位置作為判斷繼承與否的標(biāo)準(zhǔn)。 B. 國(guó)家債務(wù)：國(guó)家債務(wù)繼承；惡意債務(wù)不繼承（國(guó)家違反國(guó)際法基本原則所舉之債） 國(guó)家債務(wù)(state debt)，又稱公共債務(wù)是指一個(gè)國(guó)家對(duì)另一國(guó)或某一國(guó)際組織或任何國(guó)際法主體所負(fù)的任何財(cái)政義務(wù)。國(guó)家債務(wù)通常包括兩類:一是整個(gè)國(guó)家所負(fù)債務(wù),稱國(guó)債. 二是地方化債務(wù)(localized state debt),即以國(guó)家名義承擔(dān),而實(shí)際上只用于地方的債務(wù).C. 國(guó)家檔案 （3）新獨(dú)立國(guó)家的白板

45、規(guī)則(the clean plate rule) 當(dāng)殖民地或附屬領(lǐng)土獲得獨(dú)立建立新國(guó)家時(shí), 這樣的新國(guó)家對(duì)原宗主國(guó)或殖民國(guó)家簽訂的條約有權(quán)拒絕繼承，這就是國(guó)際法上著名的“白板規(guī)則” 。但白板規(guī)則不適用于有關(guān)國(guó)界和領(lǐng)土制度的條約。（二）政府繼承：非憲法程序產(chǎn)生的新政府政府繼承是指因革命或政變導(dǎo)致政權(quán)更迭,舊政府在國(guó)際法上的權(quán)利義務(wù)由新政府所取代的法律關(guān)系。甲國(guó)和乙國(guó)合并成為丙國(guó)，下列選項(xiàng)中哪些屬于丙國(guó)政府應(yīng)該繼承的債務(wù)？ A 甲國(guó)政府向丁國(guó)政府所貸款項(xiàng) B 甲國(guó)政府關(guān)于甲國(guó)南方省水利項(xiàng)目向丁國(guó)政府所貸款項(xiàng) C 乙國(guó)政府省政府向丁國(guó)政府所貸款項(xiàng) D 乙國(guó)東方公司向丁國(guó)政府所貸款項(xiàng) （三）國(guó)際組織的

46、繼承主要是職能方面的繼承依照特別協(xié)定或決議解決的三、 中華人民共和國(guó)的承認(rèn)與繼承問(wèn)題（一）對(duì)中華人民共和國(guó)的承認(rèn)屬于對(duì)新政府的承認(rèn)相互承認(rèn)（二）關(guān)于中華人民共和國(guó)的繼承屬于政府的繼承條約：承認(rèn)，或廢除，或修改，或重訂 中國(guó)在聯(lián)合國(guó)的代表權(quán) 國(guó)家財(cái)產(chǎn) 債務(wù) ：適用條約繼承的原則；惡意債務(wù)不繼承 。目前與我國(guó)建交的有170個(gè)國(guó)家和地區(qū)（資料出自外交部網(wǎng)站）23個(gè)國(guó)家與臺(tái)灣邦交，后者如下：非洲5個(gè)：乍得、斯威士蘭、岡比亞、圣多美和普林西比、 布基納法索。 拉丁美洲12個(gè)：多米尼加、巴拿馬、巴拉圭、薩爾瓦多、哥斯達(dá)黎加、危地馬拉、洪都拉斯、圣文森特和格林納丁斯、圣基茨和尼維斯、伯利茲、尼加拉瓜、海地、

47、 大洋洲6個(gè)：圖瓦盧、瑙魯、所羅門群島、帕勞、馬紹爾群島共和國(guó)、基里巴斯 歐洲1個(gè)：梵蒂岡 光華寮案 光華寮是坐落在日本京都市的一座5層樓房，1950年中國(guó)駐日代表團(tuán)用變賣侵華日軍在中國(guó)大陸掠奪財(cái)產(chǎn)的公款買下該寮產(chǎn)權(quán)，用作中國(guó)留日學(xué)生宿舍。1961年，臺(tái)灣駐日本使館以“中華民國(guó)”名義在日本進(jìn)行了產(chǎn)權(quán)登記。1967年，臺(tái)灣駐日大使以“中華民國(guó)”名義向京都地方法院對(duì)居住在光華寮的中國(guó)大陸留學(xué)生8人提起訴訟，要求他們遷出該寮。訴訟期間，中日兩國(guó)政府于1972年9月29日實(shí)現(xiàn)邦交正常化。日本承認(rèn)中華人民共和國(guó)政府是中國(guó)惟一合法代表，同時(shí)撤銷了它對(duì)“中華民國(guó)”的承認(rèn)。1977年9月16日，京都地方法院對(duì)

48、光華察案作出了判決，確認(rèn)光華寮是中國(guó)國(guó)家財(cái)產(chǎn)；日本已承認(rèn)中華人民共和國(guó)政府是中國(guó)惟一合法政府，故前政府對(duì)國(guó)家財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)和支配權(quán)已轉(zhuǎn)移到中華人民共和國(guó)政府，駁回原告的起訴。 原告對(duì)判決不服，于1977年10月又以“中華民國(guó)”名 義向大阪高等法院提出上訴，該法院受理了上訴并于1982年4月14日撤銷了原判，將本案發(fā)回京都地方法法院重審。1986年2月4日，該法院重新作出判決，將光華寮判歸臺(tái)灣。 主要理由是：“中華民國(guó)政府”自中華人民共和國(guó)成立至今，事實(shí)上排他地持續(xù)地支配和統(tǒng)治臺(tái)灣及其周圍諸島和該地區(qū)的人，在舊政府沒(méi)有完全消滅，仍有效地統(tǒng)治著該領(lǐng)土的一部分的情況下，舊政府擁有的財(cái)產(chǎn)中，若位于新政府

49、統(tǒng)治的地區(qū)由新政府繼承。舊政府在外國(guó)的財(cái)產(chǎn)不為新政府所繼承。被告對(duì)此判決不服向大阪高等法院提起上訴。1987年2月26日，大阪高等法院作出維持原判的決定。之后上訴人于1987年5月30日又向日本最高法院上訴，要求撤銷大阪高等法院的判決，重新作出公正裁判。 時(shí)間法院判決1977京都地方法院 PRC1982大阪高等法院 重審 1986京都地方法院ROC1987/2大阪高等法院維持原判1987/3最高法院 20年2007/3最高法院重審湖廣鐵路債券案1911年，清政府為修建湖北至廣東等地的鐵路，向美、英、法、德等國(guó)的銀行財(cái)團(tuán)借款，簽訂了總值為600萬(wàn)英鎊的借款合同。合同規(guī)定，上述外國(guó)銀行以清政府名義

50、在金融市場(chǎng)上發(fā)行債券，即“湖廣鐵路五厘利息遞還英鎊借款債券”。合同期限為40年，于1951年到期，年息五厘。但該種債券從1938年起停付利息，1951年本金到期也未歸還。一些美國(guó)人在市場(chǎng)上收購(gòu)了這種債券。1979年，美國(guó)公民杰克遜等人在美國(guó)亞拉巴馬州地方法院對(duì)中華人民共和國(guó)提起訴訟，該法院受理此案并向中華人民共和國(guó)發(fā)出傳票，要求中華人民共和國(guó)在收到傳票20日內(nèi)提出答辯，否則將作出缺席判決。對(duì)此，中國(guó)政府照會(huì)美國(guó)國(guó)務(wù)院，聲明中國(guó)是一個(gè)主權(quán)國(guó)家，享有司法豁免權(quán)，不受美國(guó)法院管轄，因而拒絕接受傳票。但該法院無(wú)視中國(guó)照會(huì)，在1982年9月1日作出“缺席判決”，判處中華人民共和國(guó)償還原告41313038

51、美元，外加利息和訴訟費(fèi)等。最后還聲稱，如果中國(guó)政府對(duì)該判決置之不理，美國(guó)法院將扣押中國(guó)在美的財(cái)產(chǎn)，以強(qiáng)制執(zhí)行判決。第四節(jié) 國(guó)家責(zé)任法（一） 國(guó)家責(zé)任法的概述一、國(guó)家責(zé)任是指國(guó)家對(duì)國(guó)際不法行為所承擔(dān)的責(zé)任二、國(guó)家責(zé)任法的特征與淵源1、 獨(dú)立性2、單一性3、國(guó)家間責(zé)任關(guān)系 4、類似于國(guó)內(nèi)法上的民事責(zé)任初級(jí)義務(wù)次級(jí)義務(wù)5、習(xí)慣國(guó)際法規(guī)則三、國(guó)家責(zé)任法的發(fā)展與編纂 2001年國(guó)家對(duì)國(guó)際不法行為的責(zé)任條款草案四、國(guó)家責(zé)任制度的作用首先,通過(guò)追究國(guó)家責(zé)任以糾正國(guó)家的不法行為.其次,維持正常的國(guó)際關(guān)系秩序.最后,追究行為國(guó)的國(guó)家責(zé)任使受害國(guó)的損害得到合理賠償. （二） 國(guó)家責(zé)任的成立一、國(guó)家責(zé)任的構(gòu)成要件

52、國(guó)際不法行為（internationally wrongful acts）:當(dāng)一個(gè)國(guó)家違反自己所承擔(dān)的國(guó)際義務(wù)，就構(gòu)成國(guó)際不法行為。構(gòu)成國(guó)際不法行為必須具備兩個(gè)基本條件：(1)該行為違背了該國(guó)所承擔(dān)的國(guó)際義務(wù)；(2)該行為可歸因于國(guó)家，即可視為“國(guó)家的行為”。不要求損害結(jié)果(damage)和主觀過(guò)失(fault)。 關(guān)于國(guó)家責(zé)任的條文草案第3條規(guī)定，只要存在違背國(guó)際義務(wù)的作為或不作為，而且該作為或不作為依國(guó)際法可以歸因于國(guó)家，即構(gòu)成國(guó)際不當(dāng)行為。1、違反國(guó)際義務(wù)違反國(guó)際義務(wù)意味著抵觸國(guó)際法規(guī)范。該項(xiàng)義務(wù)必須是對(duì)該國(guó)有效的義務(wù)（時(shí)際法原則）；義務(wù)起源的無(wú)關(guān)性；必須有次級(jí)規(guī)則規(guī)范違反義務(wù)的法律后果

53、。不法定性以國(guó)際法為準(zhǔn)：關(guān)于國(guó)家責(zé)任的條文草案第4條指出：依國(guó)內(nèi)法屬于合法的行為，對(duì)國(guó)際不當(dāng)行為的成立不產(chǎn)生影響。關(guān)于國(guó)家責(zé)任的條文草案第19條根據(jù)違背國(guó)際義務(wù)的嚴(yán)重性，將國(guó)際不法行為區(qū)分為一般不法行為和嚴(yán)重不法行為。2、行為可歸因于國(guó)家 只有當(dāng)某一違反國(guó)際義務(wù)的行為可歸因于國(guó)家，而構(gòu)成國(guó)家行為時(shí)，才能構(gòu)成國(guó)際不法行為。關(guān)于國(guó)家責(zé)任的條文草案中明確規(guī)定，國(guó)際不法行為的法律責(zé)任應(yīng)當(dāng)可歸咎于當(dāng)事者本國(guó)，否則不能引起該國(guó)的國(guó)家責(zé)任。國(guó)際不法行為是否可歸因于國(guó)家而構(gòu)成國(guó)家行為，只能按照國(guó)際法而不能按照國(guó)內(nèi)法來(lái)判斷。國(guó)際法上的國(guó)家行為（1）國(guó)家機(jī)關(guān)的行為 行政機(jī)關(guān)立法機(jī)關(guān)司法機(jī)關(guān)：denial of j

54、ustice （2）國(guó)家元首、政府首腦和外交使節(jié)的行為 （3）國(guó)家官員的行為： 官方行為（4）經(jīng)授權(quán)行使政府權(quán)力要素的實(shí)體的行為（5）交由一國(guó)支配的機(jī)關(guān)的行為支配國(guó)行為 （6）逾越權(quán)限行事或違背指示的行為（7）叛亂運(yùn)動(dòng)或其他運(yùn)動(dòng)的行為新國(guó)家或新政府（8）私人的行為5種例外 二、衍生責(zé)任1、援助或協(xié)助：援助或協(xié)助另一國(guó)實(shí)施其國(guó)際不法行為, 不僅行為國(guó)要負(fù)主要責(zé)任,而且協(xié)助國(guó)也要對(duì)此負(fù)責(zé)2、指揮或控制：指揮或控制另一國(guó)實(shí)施其國(guó)際不法行為,除受支配國(guó)本身依據(jù)國(guó)際法承擔(dān)責(zé)任外,指揮和控制國(guó)還要對(duì)受支配國(guó)的該不法行為負(fù)責(zé)3、脅迫：脅迫另一國(guó)實(shí)施國(guó)際不法行為, 脅迫國(guó)要對(duì)被脅迫國(guó)的該不法行為負(fù)責(zé) （三）

55、國(guó)家責(zé)任的解除有基于先前行為同意、自衛(wèi)和反措施；不基于先前行為不可抗力、危難和緊急情況。以上任何一種情況都不能成為解除任何違反一般國(guó)際強(qiáng)行法所產(chǎn)生的國(guó)家責(zé)任。一、同意 consent 一個(gè)國(guó)家以有效方式表示同意他國(guó)實(shí)行某個(gè)與其所負(fù)義務(wù)不符的特定行為時(shí),該行為在與該國(guó)的關(guān)系上就排除了不法性,但該行為不得逾越該項(xiàng)同意的范圍。同意必須是有效的明示的和合法的.二、自衛(wèi) 武力；遵守國(guó)際法 三、反措施 一國(guó)不符合該國(guó)對(duì)另一國(guó)原來(lái)所負(fù)義務(wù)的行為,如果是該另一國(guó)的某項(xiàng)國(guó)際不法行為所引起的,則該行為的不法性解除.采取反措施的前提條件是,行為國(guó)的所為已構(gòu)成國(guó)際不法行為,受害國(guó)對(duì)此有必要采取對(duì)應(yīng)措施.采取反措施必須

56、是合理的,適度的，非武力對(duì)抗行為。采取反措施的限制條件：1、在采取反措施之前,受害國(guó)應(yīng)通過(guò)談判等程序,解決與行為國(guó)之間的關(guān)于條款的解釋和適用等爭(zhēng)端.2、反措施的目的是為了讓行為國(guó)履行義務(wù),賠償損失而不是對(duì)其進(jìn)行懲罰.3、反措施的范圍與程度必須與不法行為的范圍和程度相稱,超出此范圍就是非法的.4、反措施僅僅是針對(duì)行為國(guó)的,不能針對(duì)第三方. 四、不可抗力和偶然事故（ force majeure and fortuitous event）一國(guó)不符合該國(guó)的國(guó)際義務(wù)的行為是由于不可抗力的原因,或者由于該國(guó)無(wú)力控制的無(wú)法預(yù)料的外界事件,以致不可能按照該國(guó)的國(guó)際義務(wù)行事,而發(fā)生諸如對(duì)本國(guó)境內(nèi)外國(guó)人生命,財(cái)產(chǎn)的損害等,則該行為的不法性即告解除.1、必須是不可預(yù)見(jiàn)的外界因素2、外界因素超出國(guó)家控制能力3、這種外界因素使履行義務(wù)成為事實(shí)上的不可能.如果這種情況是由于行為國(guó)本身造成或引起的,這個(gè)例外規(guī)定就不能適用. 五、危難與緊急情況distress