山東大學《政治經濟學》講義05資本主義經濟制度的發(fā)展演變

1、第五章 資本主義經濟制度的發(fā)展演變 生產力的發(fā)展決定了資本主義生產關系在資本主義生產方式范圍內呈現(xiàn)階段性發(fā)展的特征，即在資本主義基本矛盾推動下，通過生產集中到壟斷，使自由資本主義發(fā)展到壟斷資本主義，再發(fā)展到國家壟斷資本主義。本章主要論述壟斷的歷史必然性，私人壟斷資本和國家壟斷資本的形成與發(fā)展以及資本主義經濟制度的歷史地位；揭示資本主義生產關系發(fā)展的一般規(guī)律和資本主義生產方式的歷史進步性與局限性。第一節(jié) 私人壟斷資本的形成和發(fā)展 一、私人壟斷資本的形成 自由資本主義是以經濟自由為基本特征的。其經濟體制包括自由競爭、自由決策和自由貿易三大基本內涵，其經濟活動的外在表現(xiàn)是既擺脫封建關系的束縛，又不受

2、政府的干預。企業(yè)的運行完全以利潤最大化為目標，這似乎能夠保證實現(xiàn)資源最有效的配置，因而資本主義自由競爭體制曾被視為古典經濟學的理想模式。其實，完全的自由競爭體制不僅事實上從未存在過，而且它也不可能是資本主義的理想模式，更不是資本主義的終結模式。因為自由競爭的資本主義體制天然地存在著不可克服的小資本經營和市場運行的自發(fā)性，因而不可能適應資本主義社會化大生產發(fā)展的客觀要求。正是自由競爭資本主義體制固有的矛盾，促使它向相反的方向即壟斷體制轉化，從而找到解決矛盾的途徑，所以說壟斷既是自由競爭的對立物，又是自由競爭的必然產物。 壟斷代替競爭并在資本主義經濟生活中占據(jù)統(tǒng)治地位，其最初表現(xiàn)形式是私人壟斷資本

3、的形成和發(fā)展，其關鍵環(huán)節(jié)是生產和資本的集中。自由競爭規(guī)律決定了資本主義生產和資本集中的趨勢和機制，馬克思曾經指出：“競爭斗爭是通過使商品便宜來進行的。在其它條件不變時，商品的便宜取決于勞動生產率，而勞動生產率又取決于生產規(guī)模。因此，較大的資本戰(zhàn)勝較小的資本。競爭的結果總是許多較小的資本家垮臺。他們的資本一部分轉入勝利者手中，一部分歸于消滅。除此而外，一種嶄新的力量信用事業(yè)，隨同資本主義的生產而形成起來。起初，它作為積累的小小的助手不聲不響地擠了進來，通過一根無形的線把那些分散在社會表面上的大大小小的貨幣資金吸引到單個的或聯(lián)合的資本家手中；但是，很快它就成了競爭斗爭中的一個新的可怕的武器；最后，

4、它變成一個實現(xiàn)資本集中的龐大的社會機構?！倍鴮崿F(xiàn)生產和資本集中的途徑是“通過強制的道路進行吞并”和“通過建立股份公司這一比較平滑的辦法把許多已經形成和正在形成的資本溶和起來”。 HYPERLINK /G2S/Template/View.aspx?courseId=2135&topMenuId=173807&action=view&type=&name=&menuType=1 l _ftn37 o 也就是說，自由競爭必然引起生產和資本的集中。因為在資本主義的自由競爭中，少數(shù)大企業(yè)擁有雄厚的資本，易于取得銀行貸款，因而能夠廣泛地采用新技術和新設備，在更大的范圍內組織生產專業(yè)化和協(xié)作，利用廉價的原材

5、料，節(jié)約不變資本，降低成本，在競爭中處于有利的地位。所以，競爭的結果，一般總是大企業(yè)戰(zhàn)勝中小企業(yè)，大資本吞并中小資本，從而使生產和資本日益集中到少數(shù)大企業(yè)手中，這是其一。其二，隨著資本主義自由競爭的發(fā)展，資本主義的信用制度和股份公司得到廣泛發(fā)展，通過發(fā)行股票把許多分散的資本集中起來，形成一個巨額的資本，能夠在較短時期內建立起一個大型的企業(yè)，這種個別資本向股份資本的發(fā)展，實現(xiàn)了資本占有形式和資本組織形式的社會化，從而極大地促進和加速了生產和資本的集中進程。其三，19世紀70年代到20世紀初資本主義經濟危機頻頻爆發(fā)，造成大批中小企業(yè)的破產并被大企業(yè)所吞并。而大企業(yè)為了保持競爭優(yōu)勢，紛紛聯(lián)合和合并，

6、從而使生產和資本的集中達到了更高程度。到20世紀初，各主要資本主義國家生產和資本的集中都達到了很高的程度。因此列寧指出：“幾萬個最大的企業(yè)擁有一切，數(shù)百萬個小企業(yè)無足輕重。” HYPERLINK /G2S/Template/View.aspx?courseId=2135&topMenuId=173807&action=view&type=&name=&menuType=1 l _ftn38 o 當生產和資本集中發(fā)展到一定程度就必然產生壟斷。一方面幾十個大型企業(yè)彼此之間容易達成聯(lián)合協(xié)議，并且它們的實力雄厚，也有力量操縱和控制該部門的生產和流通，這就為壟斷的形成提供了可能性；另一方面，正是企業(yè)的規(guī)

7、模巨大，既造成競爭的困難和新企業(yè)進入的限制，同時也造成了大企業(yè)之間在競爭中的兩敗俱傷的現(xiàn)實性，為了避免雙方因勢均力敵帶來的競爭損失，它們就有必要暫時達成聯(lián)合協(xié)議，形成壟斷。所謂壟斷，是指少數(shù)資本主義大企業(yè)，為獲取高額壟斷利潤而聯(lián)合起來，控制和獨占一個或幾個部門的產品生產和銷售市場的現(xiàn)象。它是壟斷資本主義階段的主要標志和基本經濟現(xiàn)象。壟斷的形成過程是自由竟爭引起生產和資本的集中，而生產和資本的集中發(fā)展到一定程度，就自然而然地走向壟斷，這是資本主義發(fā)展的一般規(guī)律和基本趨勢。壟斷一旦代替自由競爭在經濟生活中占統(tǒng)治地位，就標志著壟斷資本主義的形成。壟斷控制是通過一定的壟斷組織形式來實現(xiàn)的。壟斷組織是指

8、控制某個或某些生產部門的生產和銷售，以獲得高額壟斷利潤的資本主義大企業(yè)或企業(yè)的聯(lián)合。壟斷組織的形式隨壟斷程度的不斷提高而發(fā)生相應的變化。最簡單的、初級的壟斷組織形式是短期價格協(xié)定。這種形式很不穩(wěn)定，一旦市場情況發(fā)生變化，壟斷組織就會自行解體。壟斷程度較高的、比較復雜的壟斷組織形式主要有：（1）卡特爾（Cartel）。它是生產同類商品的大企業(yè)為獲取高額利潤，在商品的產量、銷售市場和價格等方面簽訂協(xié)定而形成的壟斷同盟?？ㄌ貭杻炔康母髌髽I(yè)之間的關系比較松散，是因為參加者在生產上、商業(yè)上和法律上仍保持其獨立性。（2）辛迪加（Syndicate）。它是由生產同類商品的大企業(yè)，為了共同采購原料和銷售商品通

9、過簽訂協(xié)議而建立起來的壟斷組織。參加者仍保持在生產上和法律上的獨立性，但喪失了商業(yè)上的獨立性。辛迪加設辦事處統(tǒng)一接受商品的訂單和統(tǒng)一采購原材料，按照協(xié)議在辛迪加所屬企業(yè)之間進行分配。（3）托拉斯（Trust）。即許多生產同類商品或生產上有密切關系的企業(yè)合并組成的大壟斷企業(yè)。各個參加的企業(yè)喪失了商業(yè)上、生產上和法律上的獨立性。托拉斯董事會統(tǒng)一掌管所屬企業(yè)的生產、銷售和財務活動，原來的企業(yè)主變成了托拉斯的股東，按股份分取股利。（4）康采恩（Konzern）。它是由一兩個實力極為雄厚的大工業(yè)企業(yè)或大銀行為核心，把不同部門、不同行業(yè)的許多大企業(yè)聯(lián)合起來而組成的壟斷組織。盡管各企業(yè)在形式上仍保持獨立性，

10、但實質上受占統(tǒng)治地位的大企業(yè)或大銀行的直接操縱和支配，具有明顯的銀行資本與工業(yè)資本相結合的特點?？傊?，壟斷組織的形式盡管多種多樣，不同的組織形式內容不同，壟斷程度亦有差別，但其實質都是通過對生產和市場的壟斷，來保證壟斷資本家獲得高額壟斷利潤。壟斷價格是壟斷組織牟取壟斷高額利潤的重要手段，是指壟斷組織憑借其在經濟上的壟斷地位人為規(guī)定的旨在保證壟斷高額利潤的市場價格。壟斷價格=成本價格+壟斷利潤。它包括壟斷高價和壟斷低價兩種形式。壟斷價格的形成不同于競爭市場上產品的價格形成，而是一種人為規(guī)定的價格，但這并不意味著壟斷組織可以隨意定價。因為壟斷不可能消滅競爭規(guī)律、市場供求關系以及產品成本和價值因素的

11、制約。壟斷利潤是壟斷資本所有權在經濟上實現(xiàn)自身的形式。它是壟斷企業(yè)憑借其在生產和流通中的壟斷地位而獲得的一種特殊超額利潤，即大大超過平均利潤的高額利潤。壟斷利潤主要來源于：其一，壟斷企業(yè)內部職工在生產過程中所創(chuàng)造的剩余價值；其二，壟斷企業(yè)通過規(guī)定壟斷高價或壟斷低價將非壟斷企業(yè)的一部分價值和剩余價值轉化為壟斷利潤；其三，通過資產階級國家對國民收入的再分配（如政府對壟斷企業(yè)的減稅、科研資助、優(yōu)惠貸款、軍事訂貨等等）把社會已經形成的一部分價值和剩余價值轉化為壟斷利潤?？梢?，壟斷價格和壟斷利潤的形成并沒有否定價值規(guī)律。無論是壟斷高價或壟斷低價，都不能增加或減少由社會必要勞動量決定的商品價值量。壟斷價格

12、只不過是通過價格和價值或生產價格的背離，使剩余價值作有利于壟斷資本家的重新分配。從整個社會來看，壟斷利潤或壟斷價格的總和并不能超越社會的總價值。二、私人壟斷資本的發(fā)展 私人壟斷資本的形成和發(fā)展是壟斷資本主義發(fā)展的經濟基礎。私人壟斷資本作為資本社會化的一種較高形式，在一定程度上承認了生產力的社會本性，較能容納當時生產力的發(fā)展。因此，私人壟斷資本在20世紀以來特別是第二次世界大戰(zhàn)后獲得了進一步的發(fā)展，其發(fā)展主要表現(xiàn)在：（一）生產集中和壟斷統(tǒng)治的增強 第二次世界大戰(zhàn)后，在第三次科技革命的基礎上，社會生產力和生產社會化空前發(fā)展。與此相適應，生產集中和壟斷的程度大大超過第二次世界大戰(zhàn)前，呈現(xiàn)出規(guī)模大、程

13、度高、范圍廣的特點。 第一，企業(yè)規(guī)模不斷擴大，巨型公司數(shù)目劇增。隨著競爭的加劇，企業(yè)兼并從過去的數(shù)千家發(fā)展到現(xiàn)在的數(shù)萬家，合并的資產日益龐大。以美國為例，美國市場從自由競爭到資本壟斷，再到混合經濟，曾經經歷了100多年的發(fā)展史，期間先后發(fā)生了五次企業(yè)兼并浪潮：第一次兼并浪潮是以大公司橫向兼并為特征的規(guī)模重組。從1893年到1904年，共發(fā)生了2864起兼并。其中僅18981903年高峰期就有2653家企業(yè)被兼并，涉及資產總額63億美元，典型案例是美國鋼鐵公司的重組。第二次浪潮是以大集團縱向組合為主導的產業(yè)重組，發(fā)生于20世紀20年代，被兼并企業(yè)12000家，涉及公司、銀行、制造業(yè)和礦業(yè)。其中在

14、19281929年高潮期間，被兼并公司達2300家，典型案例是美國通用汽車公司的重組。第三次浪潮是以跨國公司多角化產業(yè)擴張和品牌重組為主的兼并，發(fā)生在20世紀5060年代，兼并規(guī)模之大是空前的。19601970年間，就發(fā)生了25598起兼并。僅1953年，工業(yè)中的兼并資產數(shù)量占全部工業(yè)資產的21%。以金融運作為主的資本重組的第四次兼并浪潮始于20世紀70年代，延續(xù)到80年代末。19761981年兼并交易額分別為200、219、342、435、826億美元，1985年兼并達到高潮，交易額高達1796億美元，這次兼并規(guī)模大大超過前三次。其典型案例是美國潘特里公司收購露華濃化妝品公司。第五次兼并浪潮

15、以“強強聯(lián)合”為特征。它始于1994年，當年兼并交易額達3419億美元，1995年兼并數(shù)量9152起，涉及金額5190億美元，均創(chuàng)歷史最高記錄。1996年兼并案達10200起，兼并金額達6588億美元，再度刷新上一年剛創(chuàng)下的兩項歷史記錄。這次兼并的典型案例是摩根土丹利迪恩威特合并案。 第二，壟斷的程度不斷提高。隨著生產集中程度的提高，不僅大企業(yè)的數(shù)量越來越多，而且企業(yè)資產規(guī)模愈來愈大，壟斷程度提高。最典型的案例是，1996年12月15日，世界最大的航空制造公司位于美國西亞圖的波音公司宣布兼并世界第三大航空公司美國的麥克唐納道格拉斯公司（簡稱麥道公司）。通過兼并，波音公司擁有了500億美元的資產

16、和20萬員工，成為占世界民用客機75%銷售量的最大的飛機制造企業(yè)。又如，1997年2月5日，摩根土丹利迪恩威特宣布合并。此次合并創(chuàng)造了一個總市值達210億美元的新型投資銀行，其規(guī)模堪稱華爾街之最。更重要的是，這是一種高層次的投資銀行與零售證券經紀行破天荒的結合，它從根本上改變了華爾街的文化。第三，兼并的范圍更加廣泛 ，混合聯(lián)合公司迅猛發(fā)展。企業(yè)合并或兼并是生產和資本集中的重要途徑。“橫向合并”和 “縱向合并”是企業(yè)合并的兩種主要方式。20世紀初，生產集中表現(xiàn)為“橫向合并”，即部門內的生產上有關聯(lián)的同類企業(yè)聯(lián)合或兼并為一個大企業(yè)；2040年代的生產集中發(fā)展為“縱向合并”，即供產銷相互銜接的生產、

17、流通部門和企業(yè)之間的合并，這是由某一部門包括原材料開采，燃料動力的運輸，產品各工序的制造，乃至副產品的加工等各個環(huán)節(jié)組成統(tǒng)一體系的聯(lián)合體。第二次世界大戰(zhàn)后，不僅縱向合并進一步延伸到運輸、銷售以至金融等環(huán)節(jié)，而且企業(yè)聯(lián)合不斷向業(yè)務和生產經營毫不相關的部門或者企業(yè)的聯(lián)合發(fā)展，跨部門、跨行業(yè)的多種類產品的生產和經營不斷發(fā)展，不斷組成龐大的混合聯(lián)合公司。例如，美國在19261930年（第二次兼并浪潮）期間，橫向兼并占全部兼并次數(shù)的67.7%，混合兼并占27.6%，到了19661968年間，橫向兼并只占7.6%，而混合兼并則占81.6%。同時多部門、多行業(yè)的公司兼并日益突出。美國國際電話電報公司，本來專

18、營電訊器材的有關業(yè)務，但自1960年代以來，先后大舉兼并了美國最大的面包、旅游公司和最大的木質化纖制造公司。而且還經營建筑、軍火、汽車零件、食品、地產、保險、銀行信貸、醫(yī)院、書籍出版等五花八門的業(yè)務。它們的經營范圍之廣，可謂從“導彈到雞蛋”無所不包。 綜上所述，生產和資本的加速集中特別是混合聯(lián)合公司發(fā)展已經成為當代資本主義社會生產力發(fā)展的趨勢。其客觀必然性在于：它適應了社會化大生產中供產銷過程緊密聯(lián)結的客觀要求；可以更有效地利用最新科技成果，合理利用資源，較易獲得資金；可以節(jié)約管理費用，利用多行業(yè)經營可以分散風險，減輕經濟危機的沖擊，以保證壟斷企業(yè)獲得穩(wěn)定的利潤?？梢姡a集中和混合聯(lián)合公司的

19、發(fā)展是資本主義生產關系適應社會化大生產的要求而作出的局部調整，是資本主義生產方式在其自身范圍內的進一步“揚棄”。（二）金融資本的統(tǒng)治進一步加強 在工業(yè)資本形成集中和壟斷的同時，銀行資本也在激烈的競爭中走向壟斷，從而大大加強了金融資本與金融寡頭的的統(tǒng)治，并且成為第二次世界大戰(zhàn)后世界企業(yè)兼并活動的一大主要特征。首先，銀行資本加速集中與壟斷。銀行兼并的一個顯著特點是大銀行之間的兼并呈現(xiàn)明顯趨勢，使世界銀行界的巨型“航空母艦”層出不窮。最典型的例子是1995年3月8日，名列日本第六的三菱銀行和名列第十的東京銀行合并，成為東京三菱銀行，總資產高達52.6萬億日元，一躍成為世界第一大銀行。1999年日本興

20、業(yè)銀行、第一勸業(yè)銀行和富士銀行宣布合并，總資產達到12000億美元。在美國，1996年富國銀行兼并第一聯(lián)美銀行，其兼并價值高達142億美元，成為美國兼并史上第一大兼并案。同時歐洲也不例外，如荷蘭的ING銀行兼并了破產的英國巴林銀行，瑞士銀行收購塞朗銀行等。其次，金融資本結構發(fā)生顯著變化。由于生產日益社會化，因此任何單個家族的資本都無法獨占一個大企業(yè)或一個大集團公司，這就導致壟斷財團之間相互滲透，使金融資本集團變?yōu)橛啥鄠€家族共同控制，這是資本進一步社會化的結果。與此相適應，金融資本集團的內部組織結構由縱向控制轉變?yōu)闄M向聯(lián)合，由個人股東為主轉變?yōu)榉ㄈ斯蓶|相互持股。第二次世界大戰(zhàn)前，金融寡頭是以某個

21、家族為核心，采用“參與制”以金字塔式的層層控股來實現(xiàn)其統(tǒng)治。第二次世界大戰(zhàn)后，集團內的銀行與企業(yè)之間越來越多以法人股東的身份，采取橫向相互持股的辦法實現(xiàn)相互滲透，財團與財團之間的關系變的模糊不清，錯綜復雜。再次，金融壟斷資本與工商壟斷資本的結合更加緊密。銀行壟斷資本形成后，銀行的作用發(fā)生了根本性的變化，由普通的借貸中介人變成萬能的壟斷者，并通過三種方式直接操縱和控制著工商業(yè)資本：一是壟斷銀行通過貸款影響和控制工商業(yè)資本。發(fā)達國家的企業(yè)一般采取負債經營，借入資金的比重約占50%70%。商業(yè)銀行和人壽保險公司是工商企業(yè)資金的主要提供者。它們通過貸款規(guī)模、期限和利率高低，以及貸款合同，制約和控制工商

22、企業(yè)的發(fā)展。二是銀行財團通過收購企業(yè)的股份，成為企業(yè)的控股者，從而控制和操縱大工業(yè)企業(yè)的經營活動。其中以日本和西歐最為顯著。三是銀行通過人事結合加強控制。即直接由銀行的董事或經理兼任大工業(yè)企業(yè)的董事或經理，從而在更大程度上控制和掌握大工業(yè)企業(yè)的領導權。（三）私人壟斷資本的國際化運動進一步增強 資本國際化是資本主義生產方式的內在要求，是資本主義剩余價值規(guī)律作用的必然結果。第二次世界大戰(zhàn)前，私人資本的國際化主要表現(xiàn)是商業(yè)資本和借貸資本的國際化。產業(yè)資本雖然也早已跨越國界，但還未達到世界規(guī)模，而且資本外流的流向主要是發(fā)達資本主義國家的殖民地、半殖民地和附屬國。第二次世界大戰(zhàn)后，隨著資本國際化運動的國

23、際政治經濟條件的變化（比如第三次科技革命推動國際分工的深化與發(fā)展），私人壟斷資本與國家壟斷資本的緊密結合、國際貨幣體系和金融市場的發(fā)展與完善以及亞非拉地區(qū)民族解放運動空前高漲，舊殖民體系瓦解等等條件的變化，大大促進了私人壟斷資本向國際化方向發(fā)展。主要表現(xiàn)在： 首先，私人資本國際化的規(guī)模與總量急劇膨脹，不僅加強了商業(yè)資本和借貸資本的國際化程度，產業(yè)資本國際化也獲得了空前的發(fā)展，并在資本國際化中起著主導作用。 其次，私人壟斷資本的國際聯(lián)合從流通領域進一步發(fā)展到生產領域，跨國公司取代國際卡特爾成為戰(zhàn)后國際壟斷組織的主要形式。 再次，私人壟斷資本輸出的流向發(fā)生了變化。第二次世界大戰(zhàn)后，發(fā)達資本主義國家

24、資本輸出的重點逐漸從經濟落后國家和殖民地附屬國轉向發(fā)達國家，形成了發(fā)達資本主義國家之間資本雙向對流、相互滲透的新局面。三、壟斷資本與中小企業(yè)隨著壟斷的形成和發(fā)展，并在經濟生活中占據(jù)統(tǒng)治地位后，壟斷資本也成為社會資本的主要形式。盡管如此，壟斷資本不會也不可能消滅或完全取代非壟斷資本即中小企業(yè)的資本，這正如壟斷不可能消滅或取代競爭，而只是改變了競爭形式一樣。從實踐上看，第二次世界大戰(zhàn)后后，特別是1996年波音麥道兩大飛機公司的合并，引發(fā)了新一輪大企業(yè)的購并浪潮之后，幾乎各行各業(yè)都有“強強聯(lián)合”的案例，金融業(yè)、藥業(yè)、電腦業(yè)等新興行業(yè)也在醞釀、進行著更大規(guī)模的購并，但是這種購并浪潮并沒有斷送中小企業(yè)的

25、出路?？陀^地說，在壟斷資本統(tǒng)治下的中小企業(yè)不僅存在，而且發(fā)展還非?；钴S。中小企業(yè)存在與發(fā)展的客觀原因是：（1）現(xiàn)代市場經濟條件下，一國國民經濟的體系極其龐大與復雜，少數(shù)大壟斷企業(yè)不可能囊括一切經濟部門和一切經濟領域，從而為中小企業(yè)的存在和發(fā)展提供了空間。（2）現(xiàn)代科技與生產專業(yè)化的發(fā)展，為中小企業(yè)的生存與發(fā)展提供了技術基礎。社會化分工的發(fā)展使行業(yè)和產品的專業(yè)化走向零部件生產的專業(yè)化和工藝過程的專業(yè)化，高度專業(yè)化的生產職能逐漸獨立化為中小企業(yè)的專有生產職能。在美國以洛克希德飛機公司為例，其外部協(xié)作的零部件20世紀60年代為30%，1980年達到70%，80-90年代又有增長。福特汽車公司在國內外

26、的協(xié)作廠商有4萬家，供應2千種汽車配件和工作機具，每年用于外購協(xié)作件的款項達200億美元。資本在集中，而零配件的生產卻越來越分散，這是社會分工發(fā)展的必然趨勢。（3）現(xiàn)代社會消費需求的多樣化的趨勢，為中小企業(yè)的廣泛發(fā)展提供了廣闊的市場空間。（4）國家給中小企業(yè)的發(fā)展提供各種優(yōu)惠政策，也為中小企業(yè)的生存和廣泛發(fā)展創(chuàng)造了機會。由于中小企業(yè)可以在壟斷資本尚未到達的部門或地區(qū)，彌補壟斷資本的不足，滿足社會不可缺少的各種需求；同時也為壟斷組織提供原材料或半成品服務，以滿足壟斷資本的需求，并且在擴大一國的就業(yè)和對外貿易方面也發(fā)揮著重要作用。為此國家在調節(jié)整個社會經濟活動的過程中對中小企業(yè)都實施扶持或優(yōu)惠政策

27、。諸如頒布反托拉斯法，對壟斷組織的過度壟斷行為進行某些約束；設立中小企業(yè)管理局等政府機構，向中小企業(yè)提供財政支持和貸款擔保；幫助中小企業(yè)培訓管理人員，為中小企業(yè)提供國內外市場信息等。這些措施為中小企業(yè)的生存提供了一定的有利條件，在一定程度上促進了中小企業(yè)的發(fā)展。各國經濟的發(fā)展表明，中小企業(yè)在各國經濟發(fā)展中有著重要作用。最主要的作用是：第一，中小企業(yè)是經濟增長的重要推動力量。由于中小企業(yè)量大面廣，因此，在很多國家（或地區(qū)）中小企業(yè)的發(fā)展都已成為經濟穩(wěn)定增長的關鍵。從企業(yè)數(shù)量看，中小企業(yè)占有絕對優(yōu)勢。歐盟中小企業(yè)占企業(yè)總數(shù)的99.8%，美國占99%以上，日本占99.1%。從對產出的貢獻上看，中小企

28、業(yè)也有相當大的份額。1993年美國GDP的40%、產品銷售額的54%和私營企業(yè)產值的50%來自中小企業(yè)；1993年韓國制造業(yè)和礦業(yè)的中小企業(yè)產值占總產值的43.8%；1996年英國中小企業(yè)營業(yè)額占總營業(yè)額的42%。此外，在經濟蕭條時期，中小企業(yè)的發(fā)展還有助于抑制經濟衰退。如在1980年代初，韓國經濟進入蕭條期，國民經濟出現(xiàn)負增長，為-5.2%，其中制造業(yè)為-1.1%，而此時中小企業(yè)增長高達2.1%，從而大大地降低了衰退所造成的經濟增長下降的幅度，顯示出中小企業(yè)有較強的產業(yè)適應能力和對國民經濟變化的緩解作用。 第二，中小企業(yè)是技術革新的重要源泉。小企業(yè)在創(chuàng)造新技術和開發(fā)新產品上起著重要的作用。近

29、幾十年來，大企業(yè)和小企業(yè)在開發(fā)新技術和新產品方面發(fā)揮不同的作用。“過程”革新多源自大型組織，大企業(yè)的新產品往往出自漸進地改革或改善；小企業(yè)的產品創(chuàng)新則往往產生于突然的“蛙跳”。據(jù)統(tǒng)計，從20世紀初到70年代，美國科技發(fā)展項目中的一半以上由中小企業(yè)完成的。中小企業(yè)的人均發(fā)明為大企業(yè)的2倍，中小企業(yè)在產品創(chuàng)新、服務創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新和管理創(chuàng)新中的貢獻分別達到32%、38%、17%和12%?？梢?，小企業(yè)已成為創(chuàng)新和技術進步的重要源泉，與大企業(yè)相比，它們作出貢獻的效率更高、成本更低。 第三，中小企業(yè)是市場經濟最活躍的主體。競爭是市場經濟的核心，來自競爭的繁榮已成為經濟學家的共識。從西方國家的教訓來看，大公

30、司、大集團如果不加限制地過度發(fā)展將嚴重限制自由競爭，導致企業(yè)活力下降，國際競爭力削弱，因此各國都通過鼓勵中小企業(yè)的發(fā)展來促進競爭。同時中小企業(yè)具有數(shù)量大、種類多、地域廣、行業(yè)全的特征，這使中小企業(yè)成為市場經濟理論和實踐得以存在與發(fā)展的基石。壟斷時期壟斷組織之間以及內部的競爭不可能取代更不可能消滅壟斷組織與中小企業(yè)之間的競爭形式。 第四，中小企業(yè)在國際貿易中也能發(fā)揮積極的作用。如在美國的出口企業(yè)中，約有96%是中小企業(yè)，其出口份額占23%左右，而在高科技產品出口中，中小企業(yè)所占的比重更高，并且中小企業(yè)還為大企業(yè)提供配套零部件和出口組裝等服務，支持著大企業(yè)的出口。所以，雖然壟斷在不斷發(fā)展，但中小企

31、業(yè)并沒有因此而消失，而是繼續(xù)生存和發(fā)展，顯示出其作為發(fā)達國家國民經濟重要的組成部分的地位。不過，在發(fā)達國家國民經濟中處于支配地位的并不是中小企業(yè)，而是壟斷大企業(yè)，決定發(fā)達國家經濟發(fā)展的根本力量是壟斷大企業(yè)。第二節(jié) 國家壟斷資本主義 一、國家壟斷資本主義的形式 根據(jù)資本主義國家與壟斷資本結合的程度、范圍和方式的不同，國家壟斷資本主義可以分為三種基本形式： （一）國有壟斷資本 國有壟斷資本是指資本主義國家與壟斷資本溶合為一體的，由國家直接掌握的壟斷資本。它是國家壟斷資本主義的最高形式，也是資本社會化的最高形式。國有壟斷資本的組織形式或重要的存在形式是資本主義國有企業(yè)，即歸資本主義國家所有的各類企業(yè)

32、。第二次世界大戰(zhàn)后西方各國國有經濟的形成途徑主要包括直接投資、國有化和國家持股參與等。所謂國家直接投資，是指政府直接投資建立新的企業(yè)或投資于國營或半國營的企業(yè)。國家主要投資對象是運河、電站、橋梁、道路、公共建筑物、機場、港口、鋼鐵工業(yè)等基礎設施和基礎工業(yè)，此外還有原子能、航空、宇航、電子計算機和石油化工等先進或新興行業(yè)。形象地說，國家投資具有“鋪路”和“開路”兩大作用。國有化是指將私營企業(yè)收歸國有，其具體方法是采取贖買方式，即向原企業(yè)主交付補償金；或者從原屬政府部門管理的機構轉化而來，或采取沒收的方式。在西歐，意大利和德國的國有經濟往往以國家持股參與的形式出現(xiàn)，即所謂的公私合營企業(yè)。國家參與的

33、方法是：一是國家直接與私營企業(yè)結合，建立新的混合公司。二是國家通過國營企業(yè)與私營企業(yè)結合，建立新公司或子公司。三是國家將原來的國營企業(yè)改造為混合公司。此外國家還可以通過購買私人企業(yè)的股票，形成與私人的合營。到20世紀70年代末80年代初，通過各種途徑建立起來的國有企業(yè)在發(fā)達資本主義國家整個國民經濟中已占有舉足輕重的地位，國有經濟基本上控制了造船、郵政、電訊、電力、天然氣、鐵路、航運、鋼鐵等部門，并在制造業(yè)、化工、石油和宇航等新興的尖端工業(yè)部門占有一定的比重。（二）國家調節(jié) 隨著生產社會化程度的不斷提高，壟斷資本主義國家的宏觀調控的力度也相應加強。其調節(jié)方式有兩種：即直接調控方式和間接調控方式。

34、前者是指壟斷資本主義國家利用所掌握的國有壟斷資本，以所有者的身份，直接參與社會再生產活動，對私人壟斷資本實行直接的調節(jié)和控制；后者則是指壟斷資本主義國家作為上層建筑，以國家權力介入經濟生活，利用各種政策手段和經濟計劃，對資本主義再生產進行間接調節(jié)。兩種調節(jié)方式相互補充、相互依存，既有聯(lián)系又有區(qū)別；從根本上說，二者的目標一致的，只是調節(jié)的對象和作用有所區(qū)別。從壟斷資本主義的發(fā)展實踐來看，各國皆以間接調控方式為主。其中財政政策、貨幣政策、經濟計劃、產業(yè)政策、社會福利措施等是間接調控的主要手段。下面著重分析財政政策、貨幣政策、經濟計劃和產業(yè)政策。 1財政政策調節(jié)。資本主義國家的宏觀經濟調節(jié)，主要是需

35、求調節(jié)。凱恩斯主義認為，資本主義經濟危機的根本原因在于有效需求不足，調節(jié)需求的主要手段是政府的財政政策。它是指政府通過財政收支政策調整政府收支，從而影響社會總需求和總供給，調節(jié)社會經濟活動。當經濟衰退，社會總需求不足時，政府就可以實行擴張性財政政策，增支減稅，擴大社會總需求，增加供給，刺激經濟回升；當經濟高漲，社會總需求過度時，政府就可以實行緊縮性財政政策，增稅減支，縮減社會總需求，限制供給，遏制經濟膨脹。 財政政策在資本主義國家經濟運行中的調節(jié)作用日益增大。從宏觀上看，財政政策調節(jié)的主要功能在于保持物價總水平的穩(wěn)定和一定的就業(yè)水平，以促進經濟穩(wěn)步增長。具體表現(xiàn)是：一是通過財政杠桿調節(jié)社會需求

36、總量，從而影響物價總水平。二是通過財政杠桿調節(jié)投資需求水平，從而影響就業(yè)水平。三是通過財政杠桿調節(jié)社會儲蓄和投資水平，從而影響經濟增長率。從微觀上看，財政調節(jié)的主要功能在于：一是使社會資源配置合理化。作為社會公共消費品的公共設施、基礎設施以及國防設施等等，一般不能通過商品市場的購買方式來提供，而只能由政府提供。政府通過財政支出一部分資源用于公共消費品的生產，也就是通過財政在公共物品和私人消費品之間進行資源合理配置。二是調整國民收入在個人之間的分配。在資本主義制度下，國民收入取決于個人占有的生產資料，勢必存在收入分配的不平等。國家通過財政調節(jié)在個人之間進行轉移，可以緩解社會不平等和社會矛盾，改善

37、社會經濟運行的宏觀環(huán)境。 2貨幣政策調節(jié)。貨幣政策和財政政策并列為宏觀需求管理的兩大主要調節(jié)杠桿。貨幣政策調節(jié)的主要功能在于保持物價穩(wěn)定和國際收支平衡，以促進經濟增長。其具體做法是政府通過擴大或縮減貨幣供給量，來擴大和減少社會需求，從而實現(xiàn)社會總供給與總需求的平衡。因此，在貨幣政策的調節(jié)中，調節(jié)貨幣供應量是實現(xiàn)其調節(jié)功能的主要內容。國家通過貨幣當局即中央銀行調整存款準備金率、調節(jié)利率和匯率以及進行公開市場活動等手段來控制貨幣供應量，達到間接控制信貸規(guī)模、穩(wěn)定貨幣和物價的目的，以實現(xiàn)總需求和總供給的基本平衡。 發(fā)達資本主義國家中央銀行調節(jié)貨幣供應量的主要手段有：（1）再貼現(xiàn)率。再貼現(xiàn)率是指商業(yè)銀

38、行向中央銀行借款時支付的利息率，它直接影響商業(yè)銀行的貸款能力和利息率。因為中央銀行的貼現(xiàn)率提高，商業(yè)銀行借貸資金的成本高，就會減少借入資金量，從而緊縮貸款量，同時中央銀行的貼現(xiàn)率還有較強的示范效應，直接影響市場利息率，從而對貨幣供應量發(fā)生調節(jié)作用。（2）法定存款準備金率。中央銀行通過調整法定存款準備金率，可以調節(jié)各專業(yè)銀行及其他金融機構的自有準備金額度和同業(yè)行拆借利率，使貨幣供應量與宏觀經濟調控目標相適應。如在經濟高漲時期，社會總需求膨脹，可以通過提高法定存款準備金率收縮貨幣供應量，抑制總需求；當供給過剩而出現(xiàn)衰退趨勢時，可以通過降低法定存款準備金率擴大貨幣供應量，以刺激有效需求的增加。（3）

39、公開市場業(yè)務。這是指中央銀行在證券市場上公開買賣各種有價證券如國庫券、公債等，以調節(jié)貨幣供應量的一種措施。在經濟衰退時，中央銀行在金融市場上買進政府債券，以增加貨幣供應量；在經濟高漲時，中央銀行在金融市場上賣出政府債券，回收貨幣，以減少貨幣供應量。公開市場業(yè)務是中央銀行用于宏觀調控穩(wěn)定經濟的重要手段，對平抑經濟的周期性波動起到了較大的作用。其調節(jié)功能有效發(fā)揮的前提是有一個高度發(fā)達的證券市場。 3經濟計劃調節(jié)。根據(jù)生產社會化和資本社會化的客觀要求，當代發(fā)達資本主義國家都不同程度地實行了經濟計劃化，對國民經濟實行宏觀的綜合性調節(jié)，經濟計劃調節(jié)在資本主義經濟調節(jié)體系中占有重要地位。當代資本主義國家的

40、經濟計劃調節(jié)的主要內容包括：一是對中長期的經濟和社會發(fā)展進行預測；二是制定計劃期內經濟和社會發(fā)展的總目標及主要的相關具體目標；三是制定和實施相關的的政策措施。資本主義經濟計劃的特征是：首先，計劃是以資本主義私有制為基礎的，反映壟斷資產階級的利益要求；其次，計劃對私營企業(yè)只起指導性作用，不具有指令性和行政約束力，主要起傳遞信息作用；再次，國家實施計劃不是依靠行政命令，而是依靠各種政策手段和市場機制，發(fā)揮國有壟斷資本的作用。實行經濟計劃化的國家最為突出的是法國和日本。法國從1947年以來就開始制訂并實行中長期計劃。日本從1955年以來開始制訂和實施中長期經濟計劃。其計劃明確區(qū)分了對政府公共部門與民

41、間部門的不同政策，而計劃的重點側重于政府公共部門。日本的經濟計劃化一方面確保政府各部門政策的協(xié)調性，另一方面則給私人企業(yè)提供較準確的預測性經濟情報。日本的經濟計劃化顯示了政府經濟政策的總趨向和國民經濟的未來發(fā)展方向。 4產業(yè)政策調節(jié)。第二次世界大戰(zhàn)后，伴隨著生產和資本的社會化、國際化程度的進一步提高，發(fā)達資本主義國家的國內產業(yè)分化進程加快，同時各國產業(yè)之間的國際化競爭日趨加劇。為適應新興產業(yè)的發(fā)展、產業(yè)結構的調整以及提升產業(yè)國際競爭力的客觀要求，各國紛紛重視和制定產業(yè)政策，當時曾把制定和實施產業(yè)政策當作“革命性的新發(fā)現(xiàn)”。產業(yè)政策既是政策性計劃，即在一個有限的范圍內規(guī)定產業(yè)發(fā)展的結構、順序和時

42、機，又是實現(xiàn)產業(yè)規(guī)劃或產業(yè)發(fā)展計劃的一種手段，并從屬于產業(yè)規(guī)劃或產業(yè)發(fā)展計劃。產業(yè)政策作為一個體系，它包括產業(yè)結構政策、產業(yè)組織政策、產業(yè)貿易政策、產業(yè)技術政策和產業(yè)區(qū)位政策等方面的內容。較早制定并成功實施產業(yè)政策的國家是日本。日本的產業(yè)政策以產業(yè)結構政策和產業(yè)組織政策為主要內容，具有明確的結構目標和企業(yè)競爭力目標。早在1960 年代，在提出產業(yè)結構高度化目標的同時，日本通產省就提出了“新產業(yè)體制”的目標。并克服在自由競爭中造成的“過度競爭”和“規(guī)模過小性”，逐步建立起“有效競爭”的組織結構，以迅速提高日本企業(yè)競爭力。一般認為日本在現(xiàn)代化、國際化進程中之所以能捷足先登，一個很重要的原因就是它制

43、定和實施了一套促使其產業(yè)和外貿協(xié)調發(fā)展的有效的產業(yè)政策。1970年代后，一些世界性的組織如經濟合作與發(fā)展組織、聯(lián)合國工業(yè)組織、世界銀行等，在其各種文件和研究報告中都把產業(yè)政策作為日本成功的秘訣而加以介紹。從實踐上看，以上各種調節(jié)對于緩和經濟危機，刺激經濟增長具有重要作用，但是在資本主義制度下，它們的作用也有很大的局限性。（三）國際經濟聯(lián)合 資本主義經濟是高度開放的經濟。各國即存在著共同的利益和相互依賴的關系，也存在著各種利益矛盾。資本主義國家在干預和調節(jié)國內經濟的同時，也必然要干預和調節(jié)對外經濟關系，以保證本國經濟在國際競爭中正常運行和發(fā)展。因此，國際經濟聯(lián)合在第二次世界大戰(zhàn)后得到了空前的發(fā)展

44、，成為國際經濟關系發(fā)展的重要特征，這是國家經濟調節(jié)職能向國際領域延伸的產物，是經濟生活國際化的客觀要求，也是壟斷資本控制世界經濟的必要條件。由國家出面進行的國際經濟聯(lián)合，不同于私人壟斷資本主義的國際壟斷同盟，其主要特征是：實行國際經濟聯(lián)合的行為主體是國家而不是私人企業(yè)；聯(lián)合的基本動機是營造平穩(wěn)的國際經濟環(huán)境，減少或避免國與國之間的沖突，而不是以個別企業(yè)的盈利為目的；聯(lián)合的內容很廣泛，包括國際分工、國際投資、國際貿易、國際金融、國際勞務與技術合作等；聯(lián)合的方式也靈活多樣，既有松散的聯(lián)合，也有緊密的聯(lián)合。發(fā)達資本主義國家進行國際經濟聯(lián)合的形式，大致可以分為三大類：（1）國際經濟組織。如世界貿易組織

45、，它是以國際協(xié)定的形式對國際貿易進行調節(jié)的一種國際貿易組織。其宗旨主要是為了消除貿易障礙，實現(xiàn)自由貿易。在國際金融領域，戰(zhàn)后曾實行過“布雷頓森林”貨幣體系以及所成立的國際貨幣基金組織及世界銀行等，其目的是為穩(wěn)定國際貨幣金融體系，促進各國經濟貿易的增長。此外聯(lián)合國是最大的國際經濟關系協(xié)調的國際性組織，它對落后國家或地區(qū)進行經濟援助、對發(fā)展中國家的農業(yè)、計劃生育、治理環(huán)境污染進行扶持等等。（2）一體化經濟集團。即按一定區(qū)域形成的一體化集團化的經濟組織。它包括四種具體形式：一是優(yōu)惠或特惠貿易區(qū)，即各成員國之間對全部或部分商品規(guī)定特別優(yōu)惠的關稅，這是較為初級的區(qū)域經濟一體化組織形式，如東南亞國家聯(lián)盟。

46、二是自由貿易區(qū)。它是指處于某一地區(qū)的國家為了促進相互間的商品交換，互相開放市場所形成的地區(qū)性統(tǒng)一市場的貿易區(qū)。在區(qū)內取消關稅及數(shù)量限制，使區(qū)內各成員國的商品可以完全自由流動，實現(xiàn)貿易自由化，如歐洲自由貿易聯(lián)盟。三是關稅同盟，即成員國之間完全取消關稅和貿易限制，同時對非關稅同盟的國家實行統(tǒng)一的關稅稅率，如安第斯條約組織；四是經濟同盟（或稱經濟共同體），即在關稅同盟的基礎上，進一步推行勞務、資本市場一體化，實現(xiàn)區(qū)域內人員、勞動、資金的自由流動，并要求各成員國制定和執(zhí)行共同的經濟政策和社會政策，以建成具有統(tǒng)一財政的經濟實體甚至在政治上和軍事上達到一致對外，相互協(xié)調為目標。如歐洲經濟聯(lián)盟，這是區(qū)域經濟

47、一體化的高級形式，其經濟調節(jié)具有一定程度的超國家性質。（3）國家首腦定期會晤。如西方七國首腦會議，以及國家元首的互訪。主要探討國際貿易、貨幣、金融、能源、南北經濟關系等熱點問題。西方七國首腦會議已發(fā)展成為每年一次的國際經濟關系協(xié)調的例會，成為最高層次磋商的經常性形式。上述諸種國際經濟聯(lián)合組織形式，比較全面地反映了經濟一體化的發(fā)展過程與內容，其中，經濟共同體的“一體化”的程度最高，對成員國經濟的影響最大。一般地說，成員國經濟發(fā)展水平越高，開放程度越大，國力越平衡，政局越穩(wěn)定，就越有可能進入經濟一體化的高級階段。二、國家壟斷資本主義的產生和發(fā)展 第二次世界大戰(zhàn)后，資本主義經濟發(fā)生了深刻的變化，各國

48、政府普遍加強了對國民經濟的干預，政府運用財政政策、貨幣政策、經濟計劃和產業(yè)政策等手段調節(jié)宏觀經濟。以致于西方國家的經濟學家認為這種新的經濟體制既非純粹的市場經濟，又非純粹的“公共經濟”，而是一種由國家管理的公共經濟和私有經濟共同構成的“混合經濟”。這種“混合經濟”實質上就是國家壟斷資本主義經濟，即資本主義國家和私人壟斷資本相結合而形成的一種壟斷資本主義。國家壟斷資本主義是生產社會化程度更高的一種資本形式，它凌駕于私人壟斷資本之上，對社會經濟進行宏觀調控，從而把壟斷資本主義推向新的發(fā)展階段。國家壟斷資本主義形成于19世紀末到第一次世界大戰(zhàn)前后；從1930年代大危機到第二次世界大戰(zhàn)后期間，國家壟斷

49、資本主義進入發(fā)展的高潮時期；第二次世界大戰(zhàn)后，特別是1960年代以來是國家壟斷資本主義的普遍發(fā)展階段。私人壟斷資本主義向國家壟斷資本主義發(fā)展，這是由客觀的社會經濟條件所決定的，歸根到底是由資本主義基本矛盾的進一步深化所決定的。其主要表現(xiàn)是： 第一，社會生產力飛速發(fā)展與資本主義國家國內外市場容量相對狹小的矛盾日益突出。第二次世界大戰(zhàn)后，第三次科技革命使生產技術和勞動生產率得到空前的發(fā)展，壟斷集團的經濟實力進一步增強，社會產品大幅度增加。由于資本積累規(guī)律的客觀存在，有效需求的增長落后于供給的迅速增長，產品相對過剩的矛盾越來越嚴重，日益突出的市場問題嚴重制約壟斷資本的發(fā)展。為了緩和總供給與總需求的矛

50、盾，壟斷企業(yè)不得不求助于國家的力量，采取各種措施，增加國家投資和國家消費，發(fā)展軍火工業(yè)，增加社會福利開支；刺激有效需求，鼓勵商品出口和資本輸出，開拓國內外市場。另一方面，則通過財政貨幣政策，抑制過剩的生產能力，緩解市場壓力。 第二，社會化生產和新興產業(yè)發(fā)展所需巨額投資與私人壟斷資本數(shù)量相對不足的矛盾。隨著當代科技的深入發(fā)展，新興產業(yè)的開發(fā)、大批老企業(yè)的技術改造和技術更新、大型基礎設施的建設以及生態(tài)平衡的保護與環(huán)境污染防治等等，都需要巨額資本投入。作為私人壟斷企業(yè)來說，常常因資本量不足而無法承擔或因投資過大，風險過高，利潤率低而不愿投資。這就迫使資本主義國家不能不直接參加到社會再生產活動中去，對

51、整個經濟活動進行干預或調節(jié)，以適應大規(guī)模生產和新興產業(yè)高速發(fā)展的需要。 第三，社會化大生產的比例性與私人壟斷競爭的盲目性的矛盾。社會化大生產決定了國民經濟各領域、各部門、各地區(qū)和各企業(yè)之間的生產必須按比例地進行，否則就會破壞社會再生產中供需平衡關系。事實上，私人壟斷資本總是從各自的利益出發(fā)，因而盲目競爭不可避免，勢必使再生產的比例常常遭到破壞，并引發(fā)經濟衰退。為此要求國家從私人壟斷資本的整體利益出發(fā)，對經濟結構和地區(qū)結構進行干預和調節(jié)，以確保社會再生產正常進行。 第四，科學技術研究的高度社會化與私人壟斷企業(yè)利益的狹隘性的矛盾?？萍几偁幨菄H市場競爭的焦點。因此，搶先開發(fā)新技術、新領域，發(fā)展新產

52、業(yè)是各國經濟發(fā)展的制高點。科學技術研究的高度社會化，不僅需要前瞻性，而且所需資金大、風險高、協(xié)作性強，還需要多學科、多部門、乃至多國共同參與。然而，私人壟斷資本利益的狹隘性決定了它不可能從社會長遠的、全局的利益出發(fā)來開展科學技術研究。同時，一般大型科研項目涉及多學科、多領域的知識，私人壟斷資本事實上也無力承擔。所以，由國家出面規(guī)劃、組織和籌集資金來承擔重大項目的科學技術研究就成為一種趨勢。 第五，國際經濟一體化與國際競爭加劇的矛盾。各國因歷史和資源稟賦程度不同決定了其經濟政治發(fā)展的不平衡性的客觀存在。正如列寧指出：“經濟政治發(fā)展的不平衡是資本主義的絕對規(guī)律?！?HYPERLINK /G2S/T

53、emplate/View.aspx?courseId=2135&topMenuId=173807&action=view&type=&name=&menuType=1 l _ftn39 o 這勢必加強各國之間的經濟聯(lián)系，這種相互依賴和相互制約的關系客觀上要求各國之間彼此合作與協(xié)調，以實現(xiàn)資源在國家間的合理配置與利用。但是，私人壟斷企業(yè)在國際上的競爭受高額壟斷利潤目標的驅使，加之貿易保護主義愈演愈烈，貿易戰(zhàn)、匯率戰(zhàn)也此起彼伏。面對這些矛盾或問題，就必須由國家出面，參與國際性的經濟協(xié)調，乃至建立像歐共體那樣的國際經濟一體化組織，建立國際競爭的秩序?？傊瑖覊艛噘Y本主義是一種新的資本主義生產關系，

54、它的產生和發(fā)展絕不是偶然的，而是由壟斷資本追求利潤最大化的本性所決定的，是生產社會化高度發(fā)展的客觀要求，是資本主義基本矛盾發(fā)展的必然結果。三、國家壟斷資本主義的作用國家壟斷資本主義的產生和發(fā)展，一方面是壟斷資本主義生產關系的局部調整，使之適應新科技革命所帶來的生產和資本高度生產化的客觀需要，因此，國家壟斷資本主義的產生勢必有利于資本主義社會生產力的發(fā)展。另一方面，國家壟斷資本主義沒有超越資本主義生產關系的范疇，而且也絲毫沒有改變壟斷資本主義的實質，所以，隨著生產和資本高度社會化，資本主義的固有矛盾不是緩解而是進一步加深。這就決定了國家壟斷資本主義對經濟發(fā)展具有雙重性的作用。國家壟斷資本主義對社

55、會經濟發(fā)展的促進作用主要表現(xiàn)在：（1）國家運用其掌握的強大的經濟力量，參與社會資本再生產，積極興辦私人壟斷資本無力興辦、適應新科技革命要求的巨大新興工業(yè)企業(yè)，例如航天、交通運輸和通信郵電等社會公共工程，不僅大大促進了產業(yè)結構的升級，為私人壟斷企業(yè)獲取高額利潤創(chuàng)造了外部條件，而且也部分地克服了社會化大生產與私人壟斷資本之間的矛盾。（2）在國家壟斷資本主義占統(tǒng)治地位之后，國家就已成為現(xiàn)代科學技術研究和推廣的主要組織者和科研經費的主要提供者。現(xiàn)代科技的發(fā)展越來越復雜，所需投資也越來越大，風險便隨之增大，因此私人企業(yè)不愿也不可能承擔大規(guī)模的科研開發(fā)項目。在此背景下，由國家來組織進行科學技術研究和開發(fā)，

56、無疑會促進科技進步和應用。（3）國家運用各種方式干預經濟，特別是“經濟計劃化”，對社會資本再生產進行綜合性的調節(jié)，在一定程度上適應了資本主義生產社會化的發(fā)展和經濟結構調整的需要，對資本主義社會的生產無政府狀態(tài)，具有一定的緩解作用，對協(xié)調和穩(wěn)定經濟具有重要意義。（4）國家通過采購訂貨和刺激消費以及國家與私營企業(yè)協(xié)商的壟斷價格或對某些產品的支持價格，保證了市場的穩(wěn)定和擴大；同時通過國內干預和國際聯(lián)合，調整國際貿易和國際金融政策，降低關稅和減少非關稅壁壘，促進貿易自由化，客觀上不僅有利于擴大國內外市場，而且有助于提高本國產品的國際競爭力，加快生產和資本的國際化進程。（5）資本主義國家對失業(yè)、養(yǎng)老、醫(yī)

57、療等實行強制性保險，對生育、兒童、住房進行補貼，在一定程度上解除了勞動者的后顧之憂；對高收入者征收個人所得超額累進稅，有助于縮小貧富差距。這些對緩和階級矛盾，調動勞動者積極性起到了一定的促進作用。第二次世界大戰(zhàn)后資本主義經濟長時期保持高速增長，是與國家壟斷資本主義的作用有直接聯(lián)系的。但是，國家壟斷資本主義的資本主義性質，決定了它與生產社會化之間的矛盾的根本對立性和不可調和性，即使它在一定時期、一定范圍和一定程度上促進了資本主義經濟的發(fā)展，也不可能改變它阻礙社會經濟發(fā)展的歷史趨勢。其阻礙作用集中表現(xiàn)在它使壟斷資本主義的內在矛盾更加復雜和深化：（1）國家巨額投資的資本來源于稅收的增長。伴隨國家壟斷

58、資本主義的發(fā)展，財政支出增大和財政赤字日益嚴重，勢必增加廣大人民的稅負，其結果是進一步削弱本來已相對縮小的人民群眾有支付能力的需求，從而加深生產和消費之間的矛盾，導致經濟危機頻繁發(fā)生。（2）國家壟斷資本主義通過財政、貨幣政策，擴大政府開支來刺激經濟增長，則會導致財政赤字和濫發(fā)貨幣，造成通貨膨脹，從而導致資本主義經濟出現(xiàn)“經濟停滯”與“通貨膨脹”并存（簡稱“滯脹”）這一新的不治之癥。第二次世界大戰(zhàn)后發(fā)達資本主義國家的“滯脹”是國家壟斷資本主義條件下各種矛盾激化的重要表現(xiàn)。（3）國家借助發(fā)行公債來增加財政收入，并支持私人信貸膨脹，以刺激投資和消費需求，其結果形成債臺高筑，加劇了財政金融危機。 客觀

59、地說，國家壟斷資本主義的產生和發(fā)展，從人類歷史發(fā)展的角度來看的確具有歷史進步意義，在實踐上也大大推進了資本主義生產力的發(fā)展。因為它適應了生產和資本社會化的客觀要求，揚棄了傳統(tǒng)市場經濟的自由放任的運行模式，把市場機制與宏觀調控機制有機地結合起來。但是國家壟斷資本主義終究只是在資本主義生產方式范圍內對生產關系所作的部分調整，它絲毫沒有改變資本壟斷的性質，因而其局限性也是顯而易見的。突出表現(xiàn)是：第一，國家壟斷資本主義是以私人壟斷資本為基礎的，并為獲取高額壟斷利潤服務的。這就決定了國家壟斷資本主義不僅不會觸動資本主義私有制，而且要維護它、鞏固它；不僅不會消除資本與勞動的對立，而且要維護和加強雇傭勞動制

60、度。資本主義國家的政府無論是實行國內經濟干預政策，還是參與國際經濟聯(lián)合，都是以加強壟斷資本的協(xié)調、增強壟斷資本的統(tǒng)治力量為前提的，因此，在實踐上國家壟斷資本主義的產生和發(fā)展將不可避免地起到強化壟斷資本對勞動人民的雇傭關系。第二，國家壟斷資本主義的宏觀經濟調節(jié)存在不可克服的內在矛盾。比如，在財政政策的運用中，政府為了防止經濟衰退，需要實行赤字財政政策，擴大政府支出，以刺激經濟增長，但這又會帶來通貨膨脹和物價上漲，進而阻礙企業(yè)投資和個人消費需求的擴大，因此難以取得財政政策的預期效果。貨幣政策的實行也不例外。也就是說，國家壟斷資本主義的宏觀調節(jié)主要著眼于擴大市場，但同時又會限制市場的擴大并帶來新的市