供應(yīng)商體系調(diào)查報告書（TS16949）

1、P 3/5供應(yīng)商監(jiān)查報告 （含TS16949要素）監(jiān)察日期:NO分類確認觀點工程評分相關(guān)文件相關(guān)記錄負責(zé)人1質(zhì)量體系 的運行和維護1是否有取得IS0900L IS01400L TS16949等認證,并在有效期內(nèi)?沒有取得認證的是否有實施認證計劃1 2 3 4 5IS0900K IATF16949證書各部門負責(zé)人2品質(zhì)標準體系（QMS）文件是否分級別標準化，文書化？是否有效運行和維護1 2 3 4 5手冊、程序文件、工藝 文件，操作規(guī)程、圖紙、文件分發(fā)記錄表、現(xiàn)場文件有編號、審批， 受控3品質(zhì)記錄保存期限是否符合客戶要求并保存完好？1 2 3 4 5文件資料和記錄控制程 序記錄總覽表、各記錄保存

2、人、保存地方4否規(guī)定內(nèi)部審核的準那么、范圍、頻次和方法？內(nèi)審是否函虛了所有與質(zhì)量管 理有關(guān)的過程活動和班次1 2 3 4 5內(nèi)部質(zhì)量審核程序過程審核計劃 過程審核報告 內(nèi)部審核方案 產(chǎn)品審核計劃 產(chǎn)品審核檢查表產(chǎn)品審核報告 過程審核評分表 過程審核提問及評分表 年度內(nèi)部審核計劃表 內(nèi)審檢查表 不合格項報告 內(nèi)部審核報告5是否總結(jié)了內(nèi)審，不符合項是否采取r糾正措施？是否查明根本原因，跟蹤 對策并驗證了不符合的有效性？并能防止再發(fā)？1 2 3 4 5內(nèi)部質(zhì)量審核程序不合格項報告 內(nèi)部審核報告6最高管理者足否對品質(zhì)體系的適宜性 充分性和有效性等及質(zhì)量方針和目標進 行有效評審？評價質(zhì)量體系改進的機會和

3、有無變更的需要？2 2 3 4 5內(nèi)部質(zhì)量審核程序內(nèi)部審核報告7是否制定定期的工程監(jiān)察計劃？是否對工程監(jiān)察的NG項口采取有效措施 再發(fā)預(yù)防？1 2 3 4 5過程審核作業(yè)指導(dǎo)書過程審核評分表 不合格項報告小計：35分2品質(zhì)目標管理及方 針1公司品質(zhì)方針及目標是否明確？公司目標是否分解到各部門并且目標是否量 化？1 2 3 4 5質(zhì)量目標管理規(guī)定過程績效統(tǒng)計表、過程監(jiān)控指標2質(zhì)量目標達成狀況是否認期管理？未達成的目標是否采取了有效措施？1 2 3 4 5質(zhì)量目標管理規(guī)定質(zhì)量月報3是否有定期管理顧客的品質(zhì)目標和顧客滿意度的達成狀況？1 2 3 4 5質(zhì)量目標管理規(guī)定質(zhì)量月報4品質(zhì)保證組織圖是否有作

4、成？各部門的職費權(quán)限是否明確？1 2 3 4 5組織架構(gòu)圖組織架構(gòu)圖5品質(zhì)保證體系圖是否有作成？在開發(fā)規(guī)劃、銷售、售后服務(wù)的各階段中的職 費分擔(dān)是否明確？1 2 3 4 5公司組織架構(gòu)圖各部門職位說明書小計：共25分1從業(yè)員的培訓(xùn)教育是否標準化，文書化？有無包含新進人員，轉(zhuǎn)崗員工、特殊 技能工，臨時工、合同工等人員的培訓(xùn)？1 2 3 4 5人力資源控制程序崗前培訓(xùn)課程表 培訓(xùn)需求調(diào)查表 年度培訓(xùn)計劃原材料采購記錄3培訓(xùn)教育 及訓(xùn)練2是否對培訓(xùn)教育的有效性進行考核或評價？對于特殊崗位有無確保必要的人 才？即使突發(fā)性的離職休假也不影響？1 2 3 4 5人力資源控制程序人員矩陣圖3是否有年度培訓(xùn)計

5、劃和實施記錄？培訓(xùn)計劃是否包含各崗位人員？1 2 3 4 5人力資源控制程序年度培訓(xùn)計劃4過往不良、新機種的教育是否有實施？教育訓(xùn)練的有效性是否有進行評價？1 2 3 4 5人力資源控制程序培訓(xùn)答到表5公司內(nèi)部是否制定并實施表彰制度,例如：改善提案，QCC小組，發(fā)現(xiàn)不良等1 2 3 4 5全員提案改善管理方法獎勵記錄小計：共25分1是否對客戶要求的法律法規(guī)、質(zhì)量口標、性能、產(chǎn)能等進行評審？評審結(jié)果 如何？1 2 3 4 5產(chǎn)品質(zhì)量先期籌劃控制 程序 MSA作業(yè)指引 FMEA作業(yè)指導(dǎo)書 SPC管理標準 PPAP作業(yè)指導(dǎo)書 初物標識管理規(guī)定產(chǎn)品可行性評估報告 APQP小組職責(zé)表 新品APQP進度表

6、 工藝流程圖特殊特性清單 工程PFMEA檢查表 控制計劃檢查表2當有新產(chǎn)品時是否有過程設(shè)計和開發(fā)計劃？各項計劃是否明確權(quán)責(zé)？是否按 計劃實施？計劃延遲如何挽回？1 2 3 4 53每個階段有無進行試作？試作時有無評價及檢證4M1E?品質(zhì)、生產(chǎn)、技術(shù)等相 關(guān)部門是否參與檢證？有無評估量產(chǎn)性及保存相關(guān)記錄？1 2 3 4 54試作階段有無重點確認品質(zhì)？有無通過檢證決定可保證品質(zhì)的生產(chǎn)條件？1 2 3 4 54過程設(shè)計 及開發(fā)5過程設(shè)計輸出是否包含控制計劃、過程流程圖、PFMEA、作業(yè)指導(dǎo)書、能力指 標（CPK）?是否考慮到生產(chǎn)能力，質(zhì)量目標，顧客要求和以往的開發(fā)經(jīng)驗？ 是否跟蹤了所有的性能試驗活動

7、？確認的記錄是否被維持？1 2 3 4 5設(shè)備需求清單 平面布置圖檢查清單 生產(chǎn)車間平面布置圖 測量儀器需求清單 檢測/試驗計劃表 零組件提交保證書 產(chǎn)品/過程偵量體系評審表 過程設(shè)計和開發(fā)階段評審報告 小組可行性承諾 PPAP提交清單控制計劃CP 過程潛在失效模式及后果分析（PFMEA） 設(shè)計任務(wù)書產(chǎn)品可行性評估報告APQP小組職責(zé)表 新品APQP進度表 工藝流程圖6過往的品質(zhì)實績、過往缺陷有無反映到過程設(shè)計及作業(yè)標準上的規(guī)定，反映 流程是否明確？1 2 3 4 57對產(chǎn)品及過程特殊特性（A, AR）有無進行識別？是否在控制計劃，F(xiàn)MEA,檢 查基準書、作業(yè)指導(dǎo)書等一一表達并得到管控1 2

8、3 4 58相關(guān)PPAP資料有無按照顧客要求提出？提出時機有無延遲？零件提交保證書 （PSW的成認）是否獲得客戶批準？1 2 3 4 59有無初期品管理規(guī)定？是否統(tǒng)計初期品的品質(zhì)實績（工程不良，客戶處不良 及A/AR工程能力）等是否到達解除基準，4M是否穩(wěn)定并到達順利量產(chǎn)1 2 3 4 5.,八將冰忖比澗卑小計：共45分5供應(yīng)商質(zhì) 量管理1是否建立新規(guī)供應(yīng)商的選定基準？是否建立針對既存供應(yīng)商品質(zhì)實績調(diào)整新 規(guī)訂單的發(fā)注的基準？既存的供應(yīng)商是否滿足其基準.1 2 3 4 5采購控制程序 供應(yīng)控制程序合格供應(yīng)商名錄 供應(yīng)商能力調(diào)查表 新供應(yīng)商評定表 采購合同/協(xié)議 供應(yīng)商月度考核評分表 供應(yīng)商體系

9、年度審核計劃 供應(yīng)商審核檢查表 供應(yīng)商審核報告 供應(yīng)商質(zhì)量管理體系開發(fā)計劃 供應(yīng)商風(fēng)險等級管理表 采購申請表 供應(yīng)商月度績效考核標準2是否向供應(yīng)商展開文件化的品質(zhì)要求事項？是否制定定期的供應(yīng)商品質(zhì)監(jiān)察 計劃？計劃是否有實施？1 2 3 4 53供應(yīng)商也需檢證PPAP成認量產(chǎn)部品的納入，是否訂品質(zhì)目標，明確品質(zhì)驗收 標準，納入狀態(tài)等并進行檢證1 2 3 4 54對于供應(yīng)商品質(zhì)不良，是否要求改善（例：8D報告），是否認期對供應(yīng)商品 質(zhì)實績進行評價？對重點不良及不良再發(fā)是否有工程監(jiān)查？ 是否對最差或高風(fēng)險的供應(yīng)商進行品偵提升活動或現(xiàn)地指導(dǎo)？ 對優(yōu)秀供應(yīng)商是否實施表彰等活動？1 2 3 4 55當供應(yīng)

10、商的材料、設(shè)備制造條件等4M發(fā)生變化或不良時,是否進行了申請等聯(lián) 絡(luò),是否對變更的重要性、影響進行必要的檢證？1 2 3 4 56是否有實施合理的來料檢查？來料檢查基準是否標準化、文件化？ 來料檢查基準是否包括接收水準S收1退）、檢查工程、基準、檢查方法、 頻度、記錄方法。1 2 3 4 5供應(yīng)商監(jiān)查報告7有無免檢物料及制訂免檢條件？免檢品的品質(zhì)安定供應(yīng)商是否進行了自行保 證？是否確認及保存供應(yīng)商提交的槍在成績書?1 2 3 4 5原材料采購記錄8當來料檢驗發(fā)現(xiàn)不良時，有無處理記錄？有無反響給供應(yīng)商并采取糾正預(yù)防， 實施恒久對策？1 2 3 4 59緊急放行和特采申請是否建立規(guī)定？是否按規(guī)定實

11、施1 2 3 4 5小計：45分6工程變更1有無工程變更的管理類文件？工程變更的定義是否明確？是否包含設(shè)計變 更，工程變更，計劃變更，生產(chǎn)據(jù)點變更，加工區(qū)變更等1 2 3 4 54M工程變更管理規(guī)定變更申請表變更通知單2在變更生產(chǎn)前是否向各個部門進行檢證，評估制品品質(zhì)確認的要求事項，工 程能力調(diào)查等也不能省略，檢證保證狀況后實施了變更1 2 3 4 53在變更管理生產(chǎn)之前，是否改訂關(guān)連賬票（檢查標準書、QC工程表、FMEA,作業(yè) 標準書、品偵確認表等），并對變更實施狀況進行了追蹤1 2 3 4 54作業(yè)員變更時、作業(yè)指導(dǎo)記錄及管理特性確實認記錄是留下12 3 4 55有無保存變更客戶成認的變更

12、通知及變更實施的記錄并通知客戶？變更后的 初期品質(zhì)有.無跟進變更效果？由誰跟進？1 2 3 4 5小計：共25分供應(yīng)商監(jiān)查報告NO分類確認觀點工程評分各工序作業(yè)指導(dǎo)書 標識和可追溯性管理規(guī) 定相關(guān)記錄評論（特別記載或要點記錄）7工序管理1所有過程操作的員工是否有書面的作業(yè)指導(dǎo)書，這些指導(dǎo)書是否在工作場所容 易取得?作業(yè)者是否理解并遵守作業(yè)？效果如何？1 2 3 4 5苜檢，自檢、產(chǎn)品工序流轉(zhuǎn)卡、生產(chǎn)計劃、生 產(chǎn)日報表2各現(xiàn)場有無區(qū)域劃分？作業(yè)員是否按區(qū)域放置？設(shè)備及部品的狀態(tài)是否清 晰？有無進行目視化管理？1 2 3 4 53換模作業(yè)、剛開機時、短暫停機后的產(chǎn)品是如何處理的？如何防止材料切換

13、時不混料？停止生產(chǎn)時的物料是如何處理的？1 2 3 4 54制造條件的管理方法及基準是否明確？是否有對制造條件的變更進行管理？ 有無對制造條件進行點檢記錄并保存？1 2 3 4 55當發(fā)生異常時制造條件的改變，責(zé)任者是否對零件進行處理？變更后的條件 是否進行評價及修訂標準？1 2 3 4 56有無異常處理手順，處理流程，是否明確作業(yè)員和管理者的責(zé)任分擔(dān)？及停 線管理機制？作業(yè)員是否按流程實施？1 2 3 4 57是否確保部品批次（LOT管理）可追溯性的業(yè)務(wù)手順？當有追溯要求時能否唯 一的識別出來？部品能否保證與生產(chǎn)LOTNO同步？1 2 3 4 58是否排定每天的生產(chǎn)計劃？如何監(jiān)控生產(chǎn)計劃的完

14、成？沒完成生產(chǎn)時有哪些 應(yīng)急措施1 2 3 4 5小計：40分1有無規(guī)定初物（首件）確認方法（初物種類，確認特性，個數(shù)及放置場所 等）進行現(xiàn)物確認并保存記錄（初物確認：開機作業(yè)時，段取交換時，刀具 交換時，作業(yè)者更換時，生產(chǎn)條件變更時，設(shè)備故障保養(yǎng)時等）1 2 3 4 52首件及過程檢驗品有無妥善保管并保存？當出現(xiàn)問題時能否追溯？1 2 3 4 5P 4/58工序內(nèi)檢查3有無相應(yīng)的檢杳基準書或檢查計劃書？工序內(nèi)檢查有否按照已制定的方法及基 準實施?數(shù)據(jù)記錄確實認結(jié)果發(fā)生異?；驘o記錄時是否進行了改善1 2 3 4 5品管異常升級管理規(guī)定 返工返修作業(yè)指導(dǎo)書 工藝控制卡首檢記錄 換線確認表 調(diào)機記

15、錄表4特殊特性A/AR工程是否通過SPC管控圖等進行把握了工序的變化，偏離上卜限 時是否采取糾正措施1 2 3 4 55良品、不良品、保存品、修理品的識別方法是否有規(guī)定？保存品、修理品的 處理流程及混入防止是否有規(guī)定？1 2 3 4 56如有返修是否有返工作業(yè)指導(dǎo)書？只有技術(shù)認證的人才可以返修？返修后對 規(guī)定的特性是否全檢并記錄識別處理1 2 3 4 5小計：共30分9設(shè)備、治 具、刀具 的管理1是否L制定了設(shè)備保養(yǎng)基準？基準是否明確并按保養(yǎng)周期實施？1 2 3 4 5生產(chǎn)設(shè)備控制程序 生產(chǎn)工裝管理規(guī)定 刀具壽命管理規(guī)定產(chǎn)能負荷分析表 設(shè)備總覽表 設(shè)施設(shè)備驗收記錄表 設(shè)施設(shè)備年度保養(yǎng)計劃表 設(shè)

16、施設(shè)備保養(yǎng)記錄表 設(shè)施設(shè)備日常點檢記錄表 設(shè)施設(shè)備維修申請表 設(shè)施設(shè)備報廢申請表 設(shè)施設(shè)備易損件清單 設(shè)施設(shè)備易損件更換記錄表 生產(chǎn)工裝總覽表 生產(chǎn)工裝維護保養(yǎng)計劃 生產(chǎn)工裝維護保養(yǎng)記錄表 生產(chǎn)工裝維修申請表 生產(chǎn)工裝驗收記錄表2對于磨損（易損件）等的點檢、交換頻度是否按規(guī)定實施并記錄？是否對工 裝進行狀態(tài)標識？如生產(chǎn)中、修理中、修置中1 2 3 4 53異常發(fā)生時的處理途徑是否有規(guī)定？1 2 3 4 54在類似的治、刀具上面是否有誤防止使用的識別標識？1 2 3 4 55點檢預(yù)防裝置的樣品類是否齊備？1 2 3 4 5小計：共25分10模具管理1是否已制定了模具保養(yǎng)方法及頻率？是否按計劃實施

17、檢杳和保養(yǎng)？1 2 3 4 5生產(chǎn)工裝管理規(guī)定模具總覽表 模具保養(yǎng)計劃 模具保養(yǎng)記錄2是否設(shè)定了模具易損件的交換周期、平安在庫（最低在庫量）等，是否遵守 交換周期并記錄加工個數(shù)？1 2 3 4 53異常時是否明確了修理流程、方法等？修理后是否被評審合格才投入使用？ 對此期間生產(chǎn)的零件采了處理（向前追溯）？責(zé)任者是否根據(jù)規(guī)定把握內(nèi)容采 取了改善等，并記錄1 2 3 4 54是否制定有上下模具的作業(yè)手順，并在生產(chǎn)前確認安裝狀態(tài)后生產(chǎn)1 2 3 4 55有無定期性的對模具的精度進行確認？當不能保證時的處理規(guī)那么是否明確1 2 3 4 5小計：共25分供應(yīng)商監(jiān)查報告.()分類確認觀點工程評分1 2 3

18、 4 5樣品管理規(guī)定得分評論（特別記載或要點記錄）11樣品管理1樣品制作、成認、維修、使用期眼是否有正式發(fā)行的管制程序.樣品清單2樣品維護有無編號造冊并統(tǒng)一存放？它的使用有無受控（如借用記錄等）？1 2 3 4 53作成限度見本，OK/NG樣本，是否能理解，有無得到客戶的認可？1 2 3 4 54樣品狀態(tài)（OK/NG/限度等）是否明確?樣品有;攵有明確的標識？1 2 3 4 5小計：共20分12最終檢查1最終檢查是否根據(jù)基準以及規(guī)定實施？檢查成績書中有無記錄產(chǎn)品生產(chǎn)L0TN0 具備可追溯性并妥善保管？1 2 3 4 5不合格品控制程序 來料、過程、成品檢驗 作業(yè)指導(dǎo)書各區(qū)域區(qū)分QC上崗證 來料

19、檢驗報告 首末件檢驗報告 過程巡檢報告 成品出貨檢驗報告 8D異常報告 品質(zhì)異常處理單 來料異常處理單 VSA分析結(jié)果2檢查前/后及合格/不合格等的區(qū)分方法是否有規(guī)定并實施？1 2 3 4 53檢查條件是否具備有充足的照明？是否對從事外觀判定的人員進行了資格鑒 定？1 2 3 4 54檢查的結(jié)果在P管理圖中是否有把握工程的變化趁勢？并采取相應(yīng)的措施？1 2 3 4 55對于讓步使用的不合格品如何控制？生否經(jīng)過顧客同意？1 2 3 4 56產(chǎn)品審核有無按計劃實施？是否含有外觀、尺寸、性能及包裝？1 2 3 4 5小計：30分13不良對策1各工程流出不良發(fā)生時的處理規(guī)定是否有？記求是否有保存1 2

20、 3 4 5不合格品控制程序 客戶投訴處理管理規(guī)定 應(yīng)急管理規(guī)定客戶投訴記錄表 客戶投訴一覽表2過往的不良對策在標準類文件中是否有反映？1 2 3 4 53是否有文件規(guī)定客戶投訴的應(yīng)急反響機制（QRQC） ?1 2 3 4 54對于客訴不良是否把握了現(xiàn)狀、充分地追究真因，采取適當?shù)膶Σ?、及時防止 并實施源流對策及水平展開？1 2 3 4 55客退品如何處理？是否進行解析？是否及時報告客戶？記錄是否被保存1 2 3 4 5小計：共25分14檢查用量 具的管理1是否有內(nèi)部實驗室?是否符合有關(guān)的技術(shù)要求？如程序、人員能力1 2 3 4 5監(jiān)視和測量資源控制程 序 實驗室管理規(guī)定MAS計劃MSA分析記錄計量儀器清單 校準記錄量具重復(fù)性及再現(xiàn)性數(shù)據(jù)收集表 量具重復(fù)性及再現(xiàn)性報告2檢測量具有無制訂校驗周期并定期校驗？儀器有無有效的校驗標示,有無超謾 校驗期.1 2 3 4 53是否按標準使用指定計量器具?精密儀器的使用者是否有資格認定1 2 3 4 54測量系統(tǒng)分析是否采用參考手冊的內(nèi)容與方法？如有要求時是否采用客戶規(guī)定 的MSA方法1 2 3 4 55計測器的口常點檢有無實施?發(fā)生缺陷時，包括零件是否進行了處理/改善/評 估？1