反洗錢宣傳培訓制度模版

1、PAGE PAGE 6xx保險股份有限公司反洗錢宣傳培訓制度（試行）1 總則1.1為了切實提高公司員工和客戶的反洗錢意識，有效履行反洗錢義務，規(guī)范公司反洗錢宣傳與培訓行為，根據(jù)中華人民共和國反洗錢法、金融機構反洗錢規(guī)定、保險業(yè)反洗錢工作管理辦法等反洗錢法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定以及我公司反洗錢工作管理規(guī)定（試行） 等相關制度，制定本制度。1.2反洗錢宣傳是指向公司客戶、全體員工及保險銷售從業(yè)人員宣導、告知反洗錢基礎知識、法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及公司反洗錢制度等相關信息，以幫助其提高反洗錢意識，防范洗錢風險。1.3反洗錢培訓是指組織公司全體員工和保險銷售從業(yè)人員學習反洗錢基礎知識、法律法規(guī)、公司反洗錢制度、

2、經(jīng)典案例以及反洗錢操作技能等內(nèi)容，增強公司員工和保險銷售從業(yè)人員的反洗錢業(yè)務技能以及識別、預防洗錢風險的能力。1.4公司各級反洗錢工作領導小組為本級機構反洗錢宣傳和培訓管理的領導機構。1.5總公司合規(guī)法律部、各分支機構合規(guī)法律崗所在部門是公司反洗錢宣傳和培訓工作的牽頭管理部門。1.6總公司合規(guī)法律部負責統(tǒng)籌、規(guī)劃、組織實施總公司反洗錢宣傳和培訓工作，并有權對總公司其他部門、各分支機構的反洗錢宣傳和培訓情況進行監(jiān)督、檢查。1.7 各分支機構合規(guī)法律崗所在部門負責統(tǒng)籌、規(guī)劃、組織實施本機構反洗錢宣傳和培訓工作，并有權對本機構其他部門及下級機構的反洗錢宣傳和培訓情況進行監(jiān)督、檢查。1.8總公司其他部

3、門、各分支機構在各自工作職責范圍內(nèi)開展反洗錢宣傳、培訓工作，總公司各部門、各分支機構負責人對職責范圍內(nèi)的反洗錢宣傳和培訓工作承擔直接的第一位的責任。1.9總公司、各分支機構應根據(jù)自身特點制定年度反洗錢宣傳、培訓計劃，并逐級報總公司合規(guī)法律部備案。2反洗錢宣傳2.1開展反洗錢宣傳是增加公司員工和客戶反洗錢意識、營造良好的反洗錢工作氛圍、推動反洗錢工作深入開展的重要舉措。公司各級機構都應積極開展反洗錢宣傳，擴大反洗錢工作的影響力，不斷提高反洗錢工作的質量與效率。2.2反洗錢宣傳的對象主要是公司客戶或潛在客戶，以及公司全體員工及保險銷售從業(yè)人員。2.3反洗錢宣傳的主要內(nèi)容有：2.3.1反洗錢基礎知識

4、；2.3.2反洗錢法律、法規(guī)；2.3.3中國人民銀行、中國保監(jiān)會關于保險公司履行反洗錢義務的規(guī)章、規(guī)范性文件等；2.3.4公司反洗錢制度；2.3.5法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定要求的其他宣傳內(nèi)容。2.4 反洗錢宣傳形式可以多種多樣。例如：條幅、海報、展板、網(wǎng)絡專欄、郵件、視頻等等。2.5 公司及各分支機構每年至少應開展一次系統(tǒng)的反洗錢宣傳活動，宣傳工作要符合各級監(jiān)管機構的相關要求。2.6公司各分支機構完成本年度反洗錢宣傳工作后，應妥善保存各類宣傳材料，并在 15 個工作日內(nèi)起草反洗錢宣傳工作報告，逐級報至總公司合規(guī)法律部備案。3反洗錢培訓3.1反洗錢培訓對象包括:3.1.1公司全體員工；3.1.2公司全

5、體保險銷售從業(yè)人員。3.2反洗錢培訓主要內(nèi)容有:3.2.1對公司全體員工的反洗錢培訓應當包括下列內(nèi)容：3.2.1.1 反洗錢法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定；3.2.1.2反洗錢內(nèi)控制度、與其崗位職責相應的反洗錢工作要求；3.2.1.3開展反洗錢工作必備的其他知識、技能等。3.2.2對公司保險銷售從業(yè)人員的反洗錢培訓應包括下列內(nèi)容：3.2.2.1反洗錢法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定；3.2.2.2反洗錢內(nèi)控制度；3.2.2.3業(yè)務開展中的反洗錢要求，如提醒客戶提供相關信息資料、配合履行反洗錢義務等。3.3反洗錢培訓方式3.3.1反洗錢培訓方式遵循“不同對象、不同方式；不同層次、不同內(nèi)容”的原則，培訓方式可靈活多樣。3.

6、3.2公司每年對全體員工至少開展一次系統(tǒng)的反洗錢培訓，可采取專題培訓、網(wǎng)絡培訓、視頻培訓、試卷測試等方式;3.3.3公司各級業(yè)務渠道應在保險銷售從業(yè)人員入職培訓和繼續(xù)教育中安排反洗錢培訓內(nèi)容，每次培訓不少于 1 課時。3.4反洗錢培訓管理3.4.1總公司合規(guī)法律部負責總公司反洗錢培訓計劃的制定，反洗錢培訓的組織、協(xié)調(diào)、落實、監(jiān)督，以及總公司合規(guī)法律部開展反洗錢培訓資料的留存、歸檔。3.4.2各分支機構合規(guī)法律崗所在部門負責分支機構反洗錢培訓計劃的制定，反洗錢培訓的組織、協(xié)調(diào)、落實、監(jiān)督，合規(guī)法律崗開展的反洗錢培訓資料的留存、歸檔。在完成本年度反洗錢培訓計劃后，應在 15 個工作日內(nèi)起草反洗錢培訓工作報告，逐級報至總公司合規(guī)法律部備案。3.4.3總公司各部門、各分支機構應在權責范圍內(nèi)開展反洗錢培訓，有條件的部門可將反洗錢培訓納入日常工作培訓中，并及時將培訓成果報本級機構反洗錢牽頭管理部門備案。3.4.4總公司各部門、各分支機構應及時留存并妥善保管反洗錢培訓所形成的資料、文件，以方便查閱。4附則4.1本制度未盡事項，依照xx保險股份有限公司反洗錢工作管理規(guī)定（試行）執(zhí)行。4.2本制度下列用語含義如下：4.2.1公司保險銷售從業(yè)人員是指為公司銷售保險產(chǎn)品的人員，包括與公司簽署代理合同或勞動合同的保險營銷員、與公司