上市公司治理準則中英文對照

1、上市公司治理準則中英文對比中文：導(dǎo)言為推動上市公司建立和完善現(xiàn)代企業(yè)制度，規(guī)范上市公司運作，促進我國證券市場健康進展，依照公司法、證券法及其它相關(guān)法律、法規(guī)確定的差不多原則，并參照國外公司治理實踐中普遍認同的標準，制訂本準則。本準則闡明了我國上市公司治理的差不多原則、投資者權(quán)利愛護的實現(xiàn)方式，以及上市公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理等高級治理人員所應(yīng)當(dāng)遵循的差不多的行為準則和職業(yè)道德等內(nèi)容。本準則適用于中國境內(nèi)的上市公司。上市公司改善公司治理，應(yīng)當(dāng)貫徹本準則所闡述的精神。上市公司制定或者修改公司章程及治理細則，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)本準則所列明的內(nèi)容。本準則是評判上市公司是否具有良好的公司治理結(jié)構(gòu)的要緊衡量標準，對公司

2、治理存在重大問題的上市公司，證券監(jiān)管機構(gòu)將責(zé)令其按照本準則的要求進行整改。第一章股東與股東大會 第一節(jié)股東權(quán)利第一條股東作為公司的所有者，享有法律、行政法規(guī)和公司章程規(guī)定的合法權(quán)利。上市公司應(yīng)建立能夠確保股東充分行使權(quán)利的公司治理結(jié)構(gòu)。第二條上市公司的治理結(jié)構(gòu)應(yīng)確保所有股東，特不是中小股東享有平等地位。股東按其持有的股份享有平等的權(quán)利，并承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。第三條股東對法律、行政法規(guī)和公司章程規(guī)定的公司重大事項，享有知情權(quán)和參與權(quán)。上市公司應(yīng)建立和股東溝通的有效渠道。第四條股東有權(quán)按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，通過民事訴訟或其他法律手段愛護其合法權(quán)利。股東大會、董事會的決議違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，侵

3、犯股東合法權(quán)益，股東有權(quán)依法提起要求停止上述違法行為或侵害行為的訴訟。董事、監(jiān)事、經(jīng)理執(zhí)行職務(wù)時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損害的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。股東有權(quán)要求公司依法提起要求賠償?shù)脑V訟。第二節(jié)股東大會的規(guī)范第五條上市公司應(yīng)在公司章程中規(guī)定股東大會的召開和表決程序，包括通知、登記、提案的審議、投票、計票、表決結(jié)果的宣布、會議決議的形成、會議記錄及其簽署、公告等。第六條董事會應(yīng)認真審議并安排股東大會審議事項。股東大會應(yīng)給予每個提案合理的討論時刻。第七條上市公司應(yīng)在公司章程中規(guī)定股東大會對董事會的授權(quán)原則，授權(quán)內(nèi)容應(yīng)明確具體。第八條上市公司應(yīng)在保證股東大會合法、有效的前提下，通

4、過各種方式和途徑，包括充分運用現(xiàn)代信息技術(shù)手段，擴大股東參與股東大會的比例。股東大會時刻、地點的選擇應(yīng)有利于讓盡可能多的股東參加會議。第九條股東既能夠親自到股東大會現(xiàn)場投票，也能夠托付代理人代為投票，兩者具有同樣的法律效力。第十條上市公司董事會、獨立董事和符合有關(guān)條件的股東可向上市公司股東征集其在股東大會上的投票權(quán)。投票權(quán)征集應(yīng)采取無償?shù)姆绞竭M行，并應(yīng)向被征集人充分披露信息。第十一條機構(gòu)投資者應(yīng)在公司董事選任、經(jīng)營者激勵與監(jiān)督、重大事項決策等方面發(fā)揮作用。第三節(jié)關(guān)聯(lián)交易第十二條上市公司與關(guān)聯(lián)人之間的關(guān)聯(lián)交易應(yīng)簽訂書面協(xié)議。協(xié)議的簽訂應(yīng)當(dāng)遵循平等、自愿、等價、有償?shù)脑瓌t，協(xié)議內(nèi)容應(yīng)明確、具體。公

5、司應(yīng)將該協(xié)議的訂立、變更、終止及履行情況等事項按照有關(guān)規(guī)定予以披露。第十三條上市公司應(yīng)采取有效措施防止關(guān)聯(lián)人以壟斷采購和銷售業(yè)務(wù)渠道等方式干預(yù)公司的經(jīng)營，損害公司利益。關(guān)聯(lián)交易活動應(yīng)遵循商業(yè)原則, 關(guān)聯(lián)交易的價格原則上應(yīng)不偏離市場獨立第三方的價格或收費的標準。公司應(yīng)對關(guān)聯(lián)交易的定價依據(jù)予以充分披露。第十四條上市公司的資產(chǎn)屬于公司所有。上市公司應(yīng)采取有效措施防止股東及其關(guān)聯(lián)方以各種形式占用或轉(zhuǎn)移公司的資金、資產(chǎn)及其他資源。上市公司不得為股東及其關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保。第二章控股股東與上市公司 第一節(jié)控股股東行為的規(guī)范第十五條控股股東對擬上市公司改制重組時應(yīng)遵循先改制、后上市的原則，并注重建立合理制衡的股

6、權(quán)結(jié)構(gòu)。第十六條控股股東對擬上市公司改制重組時應(yīng)分離其社會職能，剝離非經(jīng)營性資產(chǎn)，非經(jīng)營性機構(gòu)、福利性機構(gòu)及其設(shè)施不得進入上市公司。第十七條控股股東為上市公司主業(yè)服務(wù)的存續(xù)企業(yè)或機構(gòu)能夠按照專業(yè)化、市場化的原則改組為專業(yè)化公司，并依照商業(yè)原則與上市公司簽訂有關(guān)協(xié)議。從事其他業(yè)務(wù)的存續(xù)企業(yè)應(yīng)增強其獨立進展的能力。無接著經(jīng)營能力的存續(xù)企業(yè)，應(yīng)按有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，通過實施破產(chǎn)等途徑退出市場。企業(yè)重組時具備一定條件的，能夠一次性分離其社會職能及分流富余人員，不保留存續(xù)企業(yè)。第十八條控股股東應(yīng)支持上市公司深化勞動、人事、分配制度改革，轉(zhuǎn)換經(jīng)營治理機制，建立治理人員競聘上崗、能上能下，職工擇優(yōu)錄用、能

7、進能出，收入分配能增能減、有效激勵的各項制度。第十九條控股股東對上市公司及其他股東負有誠信義務(wù)。控股股東對其所控股的上市公司應(yīng)嚴格依法行使出資人的權(quán)利，控股股東不得利用資產(chǎn)重組等方式損害上市公司和其他股東的合法權(quán)益，不得利用其專門地位謀取額外的利益。第二十條控股股東對上市公司董事、監(jiān)事候選人的提名，應(yīng)嚴格遵循法律、法規(guī)和公司章程規(guī)定的條件和程序。控股股東提名的董事、監(jiān)事候選人應(yīng)當(dāng)具備相關(guān)專業(yè)知識和決策、監(jiān)督能力。控股股東不得對股東大會人事選舉決議和董事會人事聘任決議履行任何批準手續(xù)；不得越過股東大會、董事會任免上市公司的高級治理人員。第二十一條上市公司的重大決策應(yīng)由股東大會和董事會依法作出?？?/p>

8、股股東不得直接或間接干預(yù)公司的決策及依法開展的生產(chǎn)經(jīng)營活動，損害公司及其他股東的權(quán)益。第二節(jié)上市公司的獨立性 第二十二條控股股東與上市公司應(yīng)實行人員、資產(chǎn)、財務(wù)分開，機構(gòu)、業(yè)務(wù)獨立，各自獨立核算、獨立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險。第二十三條上市公司人員應(yīng)獨立于控股股東。上市公司的經(jīng)理人員、財務(wù)負責(zé)人、營銷負責(zé)人和董事會秘書在控股股東單位不得擔(dān)任除董事以外的其他職務(wù)。控股股東高級治理人員兼任上市公司董事的，應(yīng)保證有足夠的時刻和精力承擔(dān)上市公司的工作。第二十四條控股股東投入上市公司的資產(chǎn)應(yīng)獨立完整、權(quán)屬清晰?？毓晒蓶|以非貨幣性資產(chǎn)出資的，應(yīng)辦理產(chǎn)權(quán)變更手續(xù)，明確界定該資產(chǎn)的范圍。上市公司應(yīng)當(dāng)對該資產(chǎn)獨立登記、建

9、帳、核算、治理。控股股東不得占用、支配該資產(chǎn)或干預(yù)上市公司對該資產(chǎn)的經(jīng)營治理。第二十五條上市公司應(yīng)按照有關(guān)法律、法規(guī)的要求建立健全的財務(wù)、會計治理制度，獨立核算?？毓晒蓶|應(yīng)尊重公司財務(wù)的獨立性，不得干預(yù)公司的財務(wù)、會計活動。第二十六條上市公司的董事會、監(jiān)事會及其他內(nèi)部機構(gòu)應(yīng)獨立運作。控股股東及其職能部門與上市公司及其職能部門之間沒有上下級關(guān)系?？毓晒蓶|及其下屬機構(gòu)不得向上市公司及其下屬機構(gòu)下達任何有關(guān)上市公司經(jīng)營的打算和指令，也不得以其他任何形式阻礙其經(jīng)營治理的獨立性。第二十七條上市公司業(yè)務(wù)應(yīng)完全獨立于控股股東?？毓晒蓶|及其下屬的其他單位不應(yīng)從事與上市公司相同或相近的業(yè)務(wù)?？毓晒蓶|應(yīng)采取有效措

10、施幸免同業(yè)競爭。第三章董事與董事會 第一節(jié)董事的選聘程序第二十八條上市公司應(yīng)在公司章程中規(guī)定規(guī)范、透明的董事選聘程序，保證董事選聘公開、公平、公正、獨立。第二十九條上市公司應(yīng)在股東大會召開前披露董事候選人的詳細資料，保證股東在投票時對候選人有足夠的了解。第三十條董事候選人應(yīng)在股東大會召開之前作出書面承諾，同意同意提名，承諾公開披露的董事候選人的資料真實、完整并保證當(dāng)選后切實履行董事職責(zé)。第三十一條在董事的選舉過程中，應(yīng)充分反映中小股東的意見。股東大會在董事選舉中應(yīng)積極推行累積投票制度?？毓晒蓶|控股比例在30%以上的上市公司，應(yīng)當(dāng)采納累積投票制。采納累積投票制度的上市公司應(yīng)在公司章程里規(guī)定該制度

11、的實施細則。第三十二條上市公司應(yīng)和董事簽訂聘任合同，明確公司和董事之間的權(quán)利義務(wù)、董事的任期、董事違反法律法規(guī)和公司章程的責(zé)任以及公司因故提早解除合同的補償?shù)葍?nèi)容。第二節(jié)董事的義務(wù)第三十三條董事應(yīng)依照公司和全體股東的最大利益，忠實、誠信、勤勉地履行職責(zé)。第三十四條董事應(yīng)保證有足夠的時刻和精力履行其應(yīng)盡的職責(zé)。第三十五條董事應(yīng)以認真負責(zé)的態(tài)度出席董事會，對所議事項表達明確的意見。董事確實無法親自出席董事會的，能夠書面形式托付其他董事按托付人的意愿代為投票，托付人應(yīng)獨立承擔(dān)法律責(zé)任。第三十六條董事應(yīng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)及公司章程的規(guī)定，嚴格遵守其公開作出的承諾。第三十七條董事應(yīng)積極參加有關(guān)培訓(xùn), 以

12、了解作為董事的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任, 熟悉有關(guān)法律法規(guī), 掌握作為董事應(yīng)具備的相關(guān)知識。第三十八條董事會決議違反法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，致使公司遭受損失的，參與決議的董事對公司承擔(dān)賠償責(zé)任。但經(jīng)證明在表決時曾表明異議并記載于會議記錄的董事除外。第三十九條經(jīng)股東大會批準，上市公司能夠為董事購買責(zé)任保險。但董事因違反法律法規(guī)和公司章程規(guī)定而導(dǎo)致的責(zé)任除外。第三節(jié)董事會的構(gòu)成和職責(zé) 第四十條董事會的人數(shù)及人員構(gòu)成應(yīng)符合有關(guān)法律、法規(guī)的要求，確保董事會能夠進行富有成效的討論，作出科學(xué)、迅速和慎重的決策。第四十一條董事會應(yīng)具備合理的專業(yè)結(jié)構(gòu)，其成員應(yīng)具備履行職務(wù)所必需的的知識、技能和素養(yǎng)。第四十二條董事

13、會向股東大會負責(zé)。上市公司治理結(jié)構(gòu)應(yīng)確保董事會能夠按照法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定行使職權(quán)。第四十三條董事會應(yīng)認真履行有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程規(guī)定的職責(zé)，確保公司遵守法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，公平對待所有股東，并關(guān)注其他利益相關(guān)者的利益。第四節(jié)董事會議事規(guī)則第四十四條上市公司應(yīng)在公司章程中規(guī)定規(guī)范的董事會議事規(guī)則，確保董事會高效運作和科學(xué)決策。第四十五條董事會應(yīng)定期召開會議,并依照需要及時召開臨時會議。董事會會議應(yīng)有事先擬定的議題。第四十六條上市公司董事會會議應(yīng)嚴格按照規(guī)定的程序進行。董事會應(yīng)按規(guī)定的時刻事先通知所有董事，并提供足夠的資料，包括會議議題的相關(guān)背景材料和有助于董事理解公司業(yè)務(wù)進展

14、的信息和數(shù)據(jù)。當(dāng)2名或2名以上獨立董事認為資料不充分或論證不明確時，可聯(lián)名以書面形式向董事會提出延期召開董事會會議或延期審議該事項，董事會應(yīng)予以采納。第四十七條董事會會議記錄應(yīng)完整、真實。董事會秘書對會議所議事項要認真組織記錄和整理。出席會議的董事、董事會秘書和記錄人應(yīng)在會議記錄上簽名。董事會會議記錄應(yīng)作為公司重要檔案妥善保存，以作為日后明確董事責(zé)任的重要依據(jù)。第四十八條董事會授權(quán)董事長在董事會閉會期間行使董事會部分職權(quán)的，上市公司應(yīng)在公司章程中明確規(guī)定授權(quán)原則和授權(quán)內(nèi)容，授權(quán)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)明確、具體。凡涉及公司重大利益的事項應(yīng)由董事會集體決策。第五節(jié)獨立董事制度第四十九條上市公司應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定建立

15、獨立董事制度。獨立董事應(yīng)獨立于所受聘的公司及其要緊股東。獨立董事不得在上市公司擔(dān)任除獨立董事外的其他任何職務(wù)。第五十條獨立董事對公司及全體股東負有誠信與勤勉義務(wù)。獨立董事應(yīng)按照相關(guān)法律、法規(guī)、公司章程的要求，認真履行職責(zé)，維護公司整體利益，尤其要關(guān)注中小股東的合法權(quán)益不受損害。獨立董事應(yīng)獨立履行職責(zé)，不受公司要緊股東、實際操縱人、以及其他與上市公司存在利害關(guān)系的單位或個人的阻礙。第五十一條獨立董事的任職條件、選舉更換程序、職責(zé)等，應(yīng)符合有關(guān)規(guī)定。第六節(jié)董事會專門委員會第五十二條上市公司董事會能夠按照股東大會的有關(guān)決議,設(shè)立戰(zhàn)略、審計、提名、薪酬與考核等專門委員會。專門委員會成員全部由董事組成，

16、其中審計委員會、提名委員會、薪酬與考核委員會中獨立董事應(yīng)占多數(shù)并擔(dān)任召集人，審計委員會中至少應(yīng)有一名獨立董事是會計專業(yè)人士。第五十三條戰(zhàn)略委員會的要緊職責(zé)是對公司長期進展戰(zhàn)略和重大投資決策進行研究并提出建議。第五十四條審計委員會的要緊職責(zé)是：（1）提議聘請或更換外部審計機構(gòu)；（2）監(jiān)督公司的內(nèi)部審計制度及事實上施；（3）負責(zé)內(nèi)部審計與外部審計之間的溝通；（4）審核公司的財務(wù)信息及其披露；（5）審查公司的內(nèi)操縱度。第五十五條提名委員會的要緊職責(zé)是：（1）研究董事、經(jīng)理人員的選擇標準和程序并提出建議；（2）廣泛搜尋合格的董事和經(jīng)理人員的人選；（3）對董事候選人和經(jīng)理人選進行審查并提出建議。第五十六

17、條薪酬與考核委員會的要緊職責(zé)是：（1）研究董事與經(jīng)理人員考核的標準，進行考核并提出建議；（2）研究和審查董事、高級治理人員的薪酬政策與方案。第五十七條各專門委員會能夠聘請中介機構(gòu)提供專業(yè)意見，有關(guān)費用由公司承擔(dān)。第五十八條各專門委員會對董事會負責(zé)，各專門委員會的提案應(yīng)提交董事會審查決定。第四章監(jiān)事與監(jiān)事會第一節(jié)監(jiān)事會的職責(zé)第五十九條上市公司監(jiān)事會應(yīng)向全體股東負責(zé)，對公司財務(wù)以及公司董事、經(jīng)理和其他高級治理人員履行職責(zé)的合法合規(guī)性進行監(jiān)督，維護公司及股東的合法權(quán)益。第六十條監(jiān)事有了解公司經(jīng)營情況的權(quán)利，并承擔(dān)相應(yīng)的保密義務(wù)。監(jiān)事會能夠獨立聘請中介機構(gòu)提供專業(yè)意見。第六十一條上市公司應(yīng)采取措施保障

18、監(jiān)事的知情權(quán)，為監(jiān)事正常履行職責(zé)提供必要的協(xié)助，任何人不得干預(yù)、阻止。監(jiān)事履行職責(zé)所需的合理費用應(yīng)由公司承擔(dān)。第六十二條監(jiān)事會的監(jiān)督記錄以及進行財務(wù)或?qū)ｍ棛z查的結(jié)果應(yīng)成為對董事、經(jīng)理和其他高級治理人員績效評價的重要依據(jù)。第六十三條監(jiān)事會發(fā)覺董事、經(jīng)理和其他高級治理人員存在違反法律、法規(guī)或公司章程的行為，能夠向董事會、股東大會反映，也能夠直接向證券監(jiān)管機構(gòu)及其他有關(guān)部門報告。第二節(jié)監(jiān)事會的構(gòu)成和議事規(guī)則 第六十四條監(jiān)事應(yīng)具有法律、會計等方面的專業(yè)知識或工作經(jīng)驗。監(jiān)事會的人員和結(jié)構(gòu)應(yīng)確保監(jiān)事會能夠獨立有效地行使對董事、經(jīng)理和其他高級治理人員及公司財務(wù)的監(jiān)督和檢查。第六十五條上市公司應(yīng)在公司章程中規(guī)

19、定規(guī)范的監(jiān)事會議事規(guī)則。監(jiān)事會會議應(yīng)嚴格按規(guī)定程序進行。第六十六條監(jiān)事會應(yīng)定期召開會議，并依照需要及時召開臨時會議。監(jiān)事會會議因故不能如期召開，應(yīng)公告講明緣故。第六十七條監(jiān)事會可要求公司董事、經(jīng)理及其他高級治理人員、內(nèi)部及外部審計人員出席監(jiān)事會會議，回答所關(guān)注的問題。第六十八條監(jiān)事會會議應(yīng)有記錄，出席會議的監(jiān)事和記錄人應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽字。監(jiān)事有權(quán)要求在記錄上對其在會議上的發(fā)言作出某種講明性記載。監(jiān)事會會議記錄應(yīng)作為公司重要檔案妥善保存。第五章績效評價與激勵約束機制 第一節(jié)董事、監(jiān)事、經(jīng)理人員的績效評價第六十九條上市公司應(yīng)建立公正透明的董事、監(jiān)事和經(jīng)理人員的績效評價標準和程序。第七十條董事和經(jīng)

20、理人員的績效評價由董事會或其下設(shè)的薪酬與考核委員會負責(zé)組織。獨立董事、監(jiān)事的評價應(yīng)采取自我評價與相互評價相結(jié)合的方式進行。第七十一條董事酬勞的數(shù)額和方式由董事會提出方案報請股東大會決定。在董事會或薪酬與考核委員會對董事個人進行評價或討論其酬勞時，該董事應(yīng)當(dāng)回避。第七十二條董事會、監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)向股東大會報告董事、監(jiān)事履行職責(zé)的情況、績效評價結(jié)果及其薪酬情況，并予以披露。第二節(jié)經(jīng)理人員的聘任第七十三條上市公司經(jīng)理人員的聘任，應(yīng)嚴格按照有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定進行。任何組織和個人不得干預(yù)公司經(jīng)理人員的正常選聘程序。第七十四條上市公司應(yīng)盡可能采取公開、透明的方式，從境內(nèi)外人才市場選聘經(jīng)理人員，并充

21、分發(fā)揮中介機構(gòu)的作用。第七十五條上市公司應(yīng)和經(jīng)理人員簽訂聘任合同，明確雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。第七十六條經(jīng)理的任免應(yīng)履行法定的程序，并向社會公告。第三節(jié)經(jīng)理人員的激勵與約束機制第七十七條上市公司應(yīng)建立經(jīng)理人員的薪酬與公司績效和個人業(yè)績相聯(lián)系的激勵機制，以吸引人才，保持經(jīng)理人員的穩(wěn)定。第七十八條上市公司對經(jīng)理人員的績效評價應(yīng)當(dāng)成為確定經(jīng)理人員薪酬以及其它激勵方式的依據(jù)。第七十九條經(jīng)理人員的薪酬分配方案應(yīng)獲得董事會的批準，向股東大會講明，并予以披露。第八十條上市公司應(yīng)在公司章程中明確經(jīng)理人員的職責(zé)。經(jīng)理人員違反法律、法規(guī)和公司章程規(guī)定，致使公司遭受損失的，公司董事會應(yīng)積極采取措施追究其法律責(zé)任。第六章

22、利益相關(guān)者第八十一條上市公司應(yīng)尊重銀行及其它債權(quán)人、職工、消費者、供應(yīng)商、社區(qū)等利益相關(guān)者的合法權(quán)利。第八十二條上市公司應(yīng)與利益相關(guān)者積極合作，共同推動公司持續(xù)、健康地進展。第八十三條上市公司應(yīng)為維護利益相關(guān)者的權(quán)益提供必要的條件，當(dāng)其合法權(quán)益受到侵害時，利益相關(guān)者應(yīng)有機會和途徑獲得賠償。第八十四條上市公司應(yīng)向銀行及其它債權(quán)人提供必要的信息，以便其對公司的經(jīng)營狀況和財務(wù)狀況作出推斷和進行決策。第八十五條上市公司應(yīng)鼓舞職工通過與董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理人員的直接溝通和交流，反映職工對公司經(jīng)營、財務(wù)狀況以及涉及職工利益的重大決策的意見。第八十六條上市公司在保持公司持續(xù)進展、實現(xiàn)股東利益最大化的同時，應(yīng)

23、關(guān)注所在社區(qū)的福利、環(huán)境愛護、公益事業(yè)等問題，重視公司的社會責(zé)任。第七章信息披露與透明度 第一節(jié)上市公司的持續(xù)信息披露第八十七條持續(xù)信息披露是上市公司的責(zé)任。上市公司應(yīng)嚴格按照法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，真實、準確、完整、及時地披露信息。第八十八條上市公司除按照強制性規(guī)定披露信息外，應(yīng)主動、及時地披露所有可能對股東和其它利益相關(guān)者決策產(chǎn)生實質(zhì)性阻礙的信息，并保證所有股東有平等的機會獲得信息。第八十九條上市公司披露的信息應(yīng)當(dāng)便于理解。上市公司應(yīng)保證使用者能夠通過經(jīng)濟、便捷的方式（如互聯(lián)網(wǎng)）獲得信息。第九十條上市公司董事會秘書負責(zé)信息披露事項，包括建立信息披露制度、接待來訪、回答咨詢、聯(lián)系股東，向

24、投資者提供公司公開披露的資料等。董事會及經(jīng)理人員應(yīng)對董事會秘書的工作予以積極支持。任何機構(gòu)及個人不得干預(yù)董事會秘書的工作。第二節(jié)公司治理信息的披露第九十一條上市公司應(yīng)按照法律、法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定，披露公司治理的有關(guān)信息，包括但不限于：（1）董事會、監(jiān)事會的人員及構(gòu)成；（2）董事會、監(jiān)事會的工作及評價；（3）獨立董事工作情況及評價，包括獨立董事出席董事會的情況、發(fā)表獨立意見的情況及對關(guān)聯(lián)交易、董事及高級治理人員的任免等事項的意見；（4）各專門委員會的組成及工作情況；（5）公司治理的實際狀況，及與本準則存在的差異及其緣故；（6）改進公司治理的具體打算和措施。第三節(jié)股東權(quán)益的披露第九十二條上市公司應(yīng)

25、按照有關(guān)規(guī)定，及時披露持有公司股份比例較大的股東以及一致行動時能夠?qū)嶋H操縱公司的股東或?qū)嶋H操縱人的詳細資料。第九十三條上市公司應(yīng)及時了解并披露公司股份變動的情況以及其它可能引起股份變動的重要事項。第九十四條當(dāng)上市公司控股股東增持、減持或質(zhì)押公司股份，或上市公司操縱權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移時，上市公司及其控股股東應(yīng)及時、準確地向全體股東披露有關(guān)信息。第八章附則 第九十五條本準則自公布之日起施行。英文：Code of Corporate Governance for Listed Companies in ChinaIssued by:China Securities Regulatory Commission

26、 State Economic and Trade Commission January 7, 2001(Zhengjianfa No.1 of 2002)Code of Corporate Governance for Listed Companies PrefaceIn accordance with the basic principles of the Company Law, the Securities Law and other relevant laws and regulations, as well as the commonly accepted standards in

27、 international corporate governance, the Code of Corporate Governance for Listed Companies (hereinafter referred to as the Code) is formulated to promote the establishment and improvement of modern enterprise system by listed companies, to standardize the operation of listed companies and to bring f

28、orward the healthy development of the securities market of our country.The Code sets forth, among other things, the basic principles for corporate governance of listed companies in our country, the means for the protection of investors interests and rights, the basic behavior rules and moral standar

29、ds for directors, supervisors, managers and other senior management members of listed companies.The Code is applicable to all listed companies within the boundary of the Peoples Republic of China. Listed companies shall act in the spirit of the Code in their efforts to improve corporate governance.

30、Requirements of the Code shall be embodied when listed companies formulate or amend their articles of association or rules of governance. The Code is the major measuring standard for evaluating whether a listed company has a good corporate governance structure, and if major problems exist with the c

31、orporate governance structure of a listed company, the securities supervision and regulation authorities may instruct the company to make corrections in accordance with the Code.Chapter 1. Shareholders and Shareholders Meetings (1) Rights of Shareholders1. As the owner of a company, the shareholders

32、 shall enjoy the legal rights stipulated by laws, administrative regulations and the companys articles of association. A listed company shall establish a corporate governance structure sufficient for ensuring the full exercise of shareholders rights.2. The corporate governance structure of a company

33、 shall ensure fair treatment toward all shareholders, especially minority shareholders. All shareholders are to enjoy equal rights and to bear the corresponding duties based on the shares they hold.3. Shareholders shall have the right to know about and the right to participate in major matters of th

34、e company set forth in the laws, administrative regulations and articles of association. A listed company shall establish efficient channels of communication with its shareholders.4. Shareholders shall have the right to protect their interests and rights through civil litigation or other legal means

35、 in accordance with laws and administrative regulations. In the event the resolutions of shareholders meetings or the resolutions of the board of directors are in breach of laws and administrative regulations or infringe on shareholders legal interests and rights, the shareholders shall have the rig

36、ht to initiate litigation to stop such breach or infringement. The directors, supervisors and managers of the company shall bear the liability of compensation in cases where they violate laws, administrative regulations or articles of association and cause damages to the company during the performan

37、ce of their duties. Shareholders shall have the right to request the company to sue for such compensation in accordance with law. (2) Rules for Shareholders Meetings 5. A listed company shall set out convening and voting procedures for shareholders meetings in its articles of association, including

38、rules governing such matters as notification, registration, review of proposals, voting, counting of votes, announcement of voting results, formulation of resolutions, recording of minutes and signatories, public announcement, etc.6. The board of directors shall earnestly study and arrange the agend

39、a for a shareholders meeting. During a shareholders meeting, each item on the agenda shall be given a reasonable amount of time for discussion.7. A listed company shall state in its articles of association the principles for the shareholders meeting to grant authorization to the board of directors.

40、The content of such authorization shall be explicit and concrete.8. Besides ensuring that shareholders meetings proceed legally and effectively, a listed company shall make every effort, including fully utilizing modern information technology means, to increase the number of shareholders attending t

41、he shareholders meetings. The time and location of the shareholders meetings shall be set so as to allow the maximum number of shareholders to participate.9. The shareholders can either be present at the shareholders meetings in person or they may appoint a proxy to vote on their behalf, and both me

42、ans of voting possess the same legal effect.10. The board of directors, independent directors and qualified shareholders of a listed company may solicit for the shareholders right to vote in a shareholders meeting. No payments shall be made to the shareholders for such solicitation, and adequate inf

43、ormation shall be provided to persons whose voting rights are being solicited.11. Iinstitutional investors shall play a role in the appointment of company directors, the compensation and supervision of management and major decision-making processes.(3) Related Party Transactions12. Written agreement

44、s shall be entered into for related party transactions among a listed company and its connected parties. Such agreements shall observe principles of equality, voluntarity, and making compensation for equal value. The contents of such agreements shall be specific and concrete. Matters such as the sig

45、ning, amendment, termination and execution of such agreements shall be disclosed by the listed company in accordance with relevant regulations.13. Efficient measures shall be adopted by a listed company to prevent its connected parties from interfering with the operation of the company and damaging

46、the companys interests by monopolizing purchase or sales channels. Related party transactions shall observe commercial principles. In principle, the prices for related party transactions shall not deviate from an independent third partys market price or charging standard. The company shall fully dis

47、close the basis for pricing for related party transactions.14. The assets of a listed company belong to the company. The company shall adopt efficient measures to prevent its shareholders and their affiliates from misappropriating or transferring the capital, assets or other resources of the company

48、 through various means. A listed company shall not provide financial guarantees for its shareholders or their affiliates.Chapter 2. Listed Company and Its Controlling Shareholders (1) Behavior Rules for Controlling Shareholders15. During the restructuring and reorganization of a company that plans t

49、o list, the controlling shareholders shall observe the principle of first restructuring, then listing, and shall emphasize the establishment of a reasonably balanced shareholding structure.16. During the restructuring and reorganization of a company that plans to list, the controlling shareholders s

50、hall sever the companys social functions and strip out non-operational assets. Non-operational institutions, welfare institutions and their facilities shall not be included in the listed company.17. Controlling shareholders remaining enterprises or institutions that provide services for the major bu

51、siness of the listed company may be restructured into specialized companies in accordance with the principles of specialization and market practice, and may enter into relevant agreements with the listed company in accordance with commercial principles. Remaining enterprises engaged in other busines

52、ses shall increase their capability of independent development. Remaining enterprises not capable to continue operation shall exit the market, through such channels as bankruptcy, in accordance with relevant laws and regulations. Enterprises meeting certain requirements during restructuring may seve

53、r all their social functions and disperse surplus employees at one time and keep no remaining enterprises.18. The controlling shareholders shall support the listed company to further reform labor, personnel and distribution systems, to transform operational and managerial mechanisms, and to establis

54、h such systems as: management selection through bidding and competition, with the chance for both promotion and demotion; employment of employees on the basis of competitive selection, with the chance for both employment and termination of employment; income distribution scheme that provides suffici

55、ent incentive, with the chance to both increase and decrease the remuneration; etc.19. The controlling shareholders owe a duty of good faith toward the listed company and other shareholders. The controlling shareholders of a listed company shall strictly comply with laws and regulations while exerci

56、sing their rights as investors, and shall be prevented from damaging the listed companys or other shareholders legal rights and interests, through means such as assets restructuring, or from taking advantage of their privileged position to gain additional benefit.20. The controlling shareholders sha

57、ll nominate the candidates for directors and supervisors in strict compliance with the terms and procedures provided for by laws, regulations and the companys articles of association. The nominated candidates shall possess certain relevant professional knowledge and the capability to make decisions

58、or supervise. The resolutions made by the shareholders meetings electing personnel or the board of directors resolutions appointing personnel shall not be subjected to approval procedures by the controlling shareholders. The controlling shareholders are forbidden to appoint senior management personn

59、el by circumventing the shareholders meetings or the board of directors.21. The important decisions of a listed company shall be made through a shareholders meeting or board of directors meeting in accordance with law. The controlling shareholders shall not directly or indirectly interfere with the

60、companys decisions or business activities conducted in accordance with laws; nor shall they impair the listed companys or other shareholders rights and interests. (2) Independence of Listed Company 22. A listed company shall be separated from its controlling shareholders in such aspects as personnel