公共經(jīng)濟(jì)學(xué)第四章公共選擇

1、公共經(jīng)濟(jì)學(xué)第四章公共選擇第1頁，共134頁，2022年，5月20日，6點(diǎn)24分，星期一第一節(jié) 公共選擇理論概述一、公共選擇理論的研究方法所謂公共選擇理論：就是以現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本假設(shè)為前提，依據(jù)自由的市場(chǎng)交換能使雙方都獲利的經(jīng)濟(jì)學(xué)原理，來分析政府的決策行為、民眾的公共選擇行為及兩者關(guān)系的一種理論。 其特點(diǎn)：把政治過程看作某種特殊的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，其中，政府是生產(chǎn)者，選民是消費(fèi)者，選票是貨幣，而選舉制度是市場(chǎng)制度。2第2頁，共134頁，2022年，5月20日，6點(diǎn)24分，星期一一、公共選擇理論的研究方法理論意義：該理論運(yùn)用了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的邏輯和方法來研究政治問題，第一次將政府這一政治實(shí)體納入經(jīng)濟(jì)分析的對(duì)象

2、范圍之內(nèi)，并進(jìn)行了系統(tǒng)的分析，從而開創(chuàng)了政治的經(jīng)濟(jì)研究新視角，具有相當(dāng)程度的劃時(shí)代意義。3第3頁，共134頁，2022年，5月20日，6點(diǎn)24分，星期一一、公共選擇理論的研究方法經(jīng)濟(jì)學(xué)和政治學(xué)的交易性質(zhì)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究重點(diǎn)的轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究重點(diǎn)，是企業(yè)的生產(chǎn)過程，認(rèn)為資源的最優(yōu)配置和效率的提高，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，起決定性作用。制度只是外生變量。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究重點(diǎn)是制度而不是技術(shù)，所分析的單位是交易而不是生產(chǎn)。這種觀點(diǎn)，為經(jīng)濟(jì)學(xué)帶來了全新的研究視角，使傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)受到了前所未有的挑戰(zhàn)。4第4頁，共134頁，2022年，5月20日，6點(diǎn)24分，星期一一、公共選擇理論的研究方法經(jīng)濟(jì)學(xué)研究重點(diǎn)的變化得到

3、了公共選擇學(xué)派的承認(rèn)和吸納。該學(xué)派認(rèn)為：經(jīng)濟(jì)學(xué)中基本命題不再是“選擇”而是交換，從經(jīng)濟(jì)人的假設(shè)出發(fā)，每個(gè)人追求的都是自我利益的最大化，而自我利益是通過一系列自愿交換得以滿足的。當(dāng)通過交換已無法取得更大利益時(shí)，人與人之間就取得了一致性和穩(wěn)定性，交換的最佳狀況就實(shí)現(xiàn)了。 5第5頁，共134頁，2022年，5月20日，6點(diǎn)24分，星期一一、公共選擇理論的研究方法公共選擇理論的最大突破：從交易的角度看，政治學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)并沒有什么不同。在理性的經(jīng)濟(jì)人本性的驅(qū)使下，人們?cè)诮?jīng)濟(jì)市場(chǎng)和政治市場(chǎng)上行為的區(qū)別僅僅在于，追逐個(gè)人利益時(shí)所選擇的方法不同。6第6頁，共134頁，2022年，5月20日，6點(diǎn)24分，星期一一

4、、公共選擇理論的研究方法3.政治規(guī)則完善論在所奉行的經(jīng)濟(jì)自由主義思想指導(dǎo)下，公共選擇學(xué)派認(rèn)為，為了保證個(gè)人的利益追求不受他人的阻礙同時(shí)也不妨礙他人對(duì)利益的追求，政治過程中理性經(jīng)濟(jì)人的交易能夠得到順利進(jìn)行，一個(gè)社會(huì)必須制定合理的政治行為規(guī)則。7第7頁，共134頁，2022年，5月20日，6點(diǎn)24分，星期一一、公共選擇理論的研究方法具體來說，有三個(gè)方面： 一是該規(guī)則必須保證個(gè)人參加政治交換所付出的“成本”與獲得的“收益”之間具有等值性，即個(gè)人對(duì)于通過納稅所獲得的政治環(huán)境已經(jīng)滿意；二是在該政治規(guī)則的作用下，良好的社會(huì)秩序能夠得到保障，即經(jīng)濟(jì)方面的繁榮和政治方面的穩(wěn)定與平等；三是規(guī)則必須具體化，不能過

5、于籠統(tǒng)。8第8頁，共134頁，2022年，5月20日，6點(diǎn)24分，星期一一、公共選擇理論的研究方法“經(jīng)濟(jì)人”的假定布坎南認(rèn)為：政治家和官僚的行動(dòng)，與經(jīng)濟(jì)學(xué)家所研究的其他人的行動(dòng)，并沒有本質(zhì)上不同。 秩序和法律的產(chǎn)生并不是人們?cè)敢鈴牡赖碌慕嵌热プ裱@些規(guī)范，而是因?yàn)槿藗儚慕煌姓J(rèn)識(shí)到，只有合作和秩序才能給他們帶來好處。個(gè)人的行為天生要使效用最大化，一直到受抑制為止；只要有適當(dāng)?shù)姆珊椭贫葮?gòu)架，個(gè)人追逐他們自己利益的行動(dòng)可以無意識(shí)地產(chǎn)生有利于整個(gè)社會(huì)利益的結(jié)果。9第9頁，共134頁，2022年，5月20日，6點(diǎn)24分，星期一一、公共選擇理論的研究方法對(duì)公共選擇理論中經(jīng)濟(jì)人的進(jìn)一步分析把經(jīng)濟(jì)人假定擴(kuò)

6、展到政治領(lǐng)域，是公共選擇學(xué)派的創(chuàng)舉。認(rèn)為，在政治市場(chǎng)上，有三種經(jīng)濟(jì)人。作為投票者的經(jīng)濟(jì)人、作為政治家的經(jīng)濟(jì)人、作為選民代表的經(jīng)濟(jì)人。10第10頁，共134頁，2022年，5月20日，6點(diǎn)24分，星期一一、公共選擇理論的研究方法作為投票者的經(jīng)濟(jì)人投票人的個(gè)人決策，是在給定的選舉規(guī)則和程序下，依自己利益最大化的追求，從多種候選方案和候選人中，選出能給自己帶來最大滿足預(yù)期的對(duì)象來。投票經(jīng)濟(jì)人的選擇行為要涉及以下幾個(gè)方面：第一，目標(biāo)第二，候選方案第三，選舉規(guī)則和程序第四，約束選舉人（投票人）的條件11第11頁，共134頁，2022年，5月20日，6點(diǎn)24分，星期一一、公共選擇理論的研究方法除此之外，直

7、接影響到個(gè)人選擇行為的另外三個(gè)因素也是不容忽視的。第一，信息不完備問題。第二，公共分擔(dān)和搭便車問題。第三，選擇結(jié)果的強(qiáng)制性。 12第12頁，共134頁，2022年，5月20日，6點(diǎn)24分，星期一一、公共選擇理論的研究方法作為政治家的經(jīng)濟(jì)人政治家是指經(jīng)選舉產(chǎn)生的從政者，如議員、總統(tǒng)等。政治家的行為是利己主義的，但也不排除利他主義因素的存在。受利己主義的驅(qū)使，政治家的目的是為了當(dāng)選或連任，為此他們要爭取盡可能多的選票。為爭取選票，他們必須和大多數(shù)選民在立場(chǎng)上保持一致，制定或?qū)嵭幸粋€(gè)反映大多數(shù)人愿望的政策。13第13頁，共134頁，2022年，5月20日，6點(diǎn)24分，星期一一、公共選擇理論的研究方法

8、從追求的目標(biāo)看，政治家分為三類：第一，純粹的政治家僅僅是為了贏得選舉而制定政策。他們完全類同于企業(yè)家。政治家爭取選票如同企業(yè)家爭取利潤。第二，有理想的政治家他們追求一種政治信念，受一定道德觀左右，他們是為了制訂與實(shí)行政策、實(shí)現(xiàn)某種理想而去參與政治、贏得選舉，因而在他們的政治綱領(lǐng)中，公共物品的內(nèi)容是政治家認(rèn)為公眾應(yīng)該得到的。第三，為了追求權(quán)力、地位和名望、金錢。14第14頁，共134頁，2022年，5月20日，6點(diǎn)24分，星期一一、公共選擇理論的研究方法更多的政治家介于三者之間，他們主要目的是爭取選票力爭當(dāng)選，同時(shí)也關(guān)心公眾利益，同情窮者，注重聲望，聚斂財(cái)富。15第15頁，共134頁，2022年

9、，5月20日，6點(diǎn)24分，星期一一、公共選擇理論的研究方法從所處的層次看，分為兩層：第一，處于國家權(quán)力頂層的政治家。第二，處于權(quán)力中層和基層的官員，他們?cè)谧非笞陨砝娴倪^程中，同時(shí)受到上級(jí)和下級(jí)的制約和監(jiān)督。 我們不能否認(rèn)也不能制止政治家存在著追求自身利益的動(dòng)機(jī)，關(guān)鍵的問題在于我們能否建立一種制度，使政治家在追求自我利益的同時(shí)，也能保證國家利益的實(shí)現(xiàn)。16第16頁，共134頁，2022年，5月20日，6點(diǎn)24分，星期一一、公共選擇理論的研究方法作為選民代表的經(jīng)濟(jì)人在實(shí)行間接民主制的國家，選民的意愿一般是通過選民代表來表達(dá)的。但現(xiàn)實(shí)中，選民代表也是追求個(gè)人利益最大化的理性經(jīng)濟(jì)人，其利益并不總是和

10、選民的利益相一致的。為了使其能夠?qū)x民負(fù)責(zé)，就必須建立一種激勵(lì)與約束機(jī)制，以便對(duì)其經(jīng)濟(jì)人的本性進(jìn)行有效的限制。17第17頁，共134頁，2022年，5月20日，6點(diǎn)24分，星期一一、公共選擇理論的研究方法選民及其代表之間的利益約束關(guān)系分為三種情況：代表的權(quán)利和責(zé)任完全分離?，F(xiàn)有的制度規(guī)范對(duì)代表有著一定的制約作用。代表和選民的利益密切相關(guān)。18第18頁，共134頁，2022年，5月20日，6點(diǎn)24分，星期一一、公共選擇理論的研究方法個(gè)人主義的方法論傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)理論，所堅(jiān)持的研究方法是個(gè)人主義的方法論。即認(rèn)為，個(gè)人是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主體，個(gè)人的利己主義本性決定著生產(chǎn)、交換、消費(fèi)等一系列經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。與之相

11、比，傳統(tǒng)的政治理論則以集體為研究單位，個(gè)人只不過是有機(jī)整體的一個(gè)組成部分，其行動(dòng)的目的和選擇行為也都受著集體的制約。公共選擇理論所分析的是個(gè)人的偏好、決策、選擇行為在一個(gè)特定組織或制度結(jié)構(gòu)中，是怎樣產(chǎn)生某種復(fù)雜的政治結(jié)果的。布坎南認(rèn)為，與市場(chǎng)過程中的私人活動(dòng)一樣，個(gè)人都是最終的決策者、選擇者、行動(dòng)者和最終結(jié)果的承擔(dān)者。19第19頁，共134頁，2022年，5月20日，6點(diǎn)24分，星期一二、公共選擇和私人選擇 私人選擇私人選擇指個(gè)人在市場(chǎng)上按照效用最大化的原則，通過理性決策和選擇，來自由地決定各種經(jīng)濟(jì)行為的過程。公共選擇公共選擇，指的是與個(gè)人選擇相區(qū)別的集體選擇，即通過集體行動(dòng)和政治過程（投票）

12、來決定資源在公共產(chǎn)品之間如何分配。具體來說是指，人們?cè)诿裰髡误w制下，通過投票來決定公共產(chǎn)品的需求、供給與產(chǎn)量，從而把個(gè)人私人選擇轉(zhuǎn)化為集體選擇的一種過程或機(jī)制，它是對(duì)資源配置的非市場(chǎng)決策。20第20頁，共134頁，2022年，5月20日，6點(diǎn)24分，星期一二、公共選擇和私人選擇21第21頁，共134頁，2022年，5月20日，6點(diǎn)24分，星期一二、公共選擇和私人選擇公共選擇與私人選擇的區(qū)別22第22頁，共134頁，2022年，5月20日，6點(diǎn)24分，星期一二、公共選擇和私人選擇內(nèi)容媒介杠桿主體動(dòng)力經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)物物交換（商品）鈔票價(jià)格個(gè)體之間簡單交易個(gè)人利益最大化政治市場(chǎng)認(rèn)可的公共產(chǎn)品成本選票規(guī)則

13、個(gè)體或集體間的復(fù)雜交易市場(chǎng)決策和非市場(chǎng)決策的聯(lián)系與區(qū)別23第23頁，共134頁，2022年，5月20日，6點(diǎn)24分，星期一二、公共選擇和私人選擇 選擇的場(chǎng)所不同私人選擇是在市場(chǎng)過程中進(jìn)行的，是消費(fèi)者依自己的偏好和收入情況，按市場(chǎng)程序，用貨幣選票決定自己所需的私人物品量的一個(gè)資源配置過程。公共選擇更大程度上是一個(gè)政治過程，消費(fèi)者即選民往往是依一定的政治程序來決定公共產(chǎn)品的數(shù)量，進(jìn)而決定資源在公共產(chǎn)品之間的配置。24第24頁，共134頁，2022年，5月20日，6點(diǎn)24分，星期一二、公共選擇和私人選擇遵從的原則不同在以自由交換為基礎(chǔ)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，私人選擇基本上遵從自愿交換原則。而在政治市場(chǎng)上的公共

14、選擇則遵從少數(shù)服從多數(shù)的原則，具有一定強(qiáng)制性。這樣，投票人假如不幸成為少數(shù)派，那么其所接受的公共產(chǎn)品，所支付的稅收，就并不一定是他們所樂意接受的。25第25頁，共134頁，2022年，5月20日，6點(diǎn)24分，星期一二、公共選擇和私人選擇 選擇結(jié)果的不同指向性私人選擇中，各類商品的消費(fèi)和支出，存在著一一對(duì)應(yīng)的關(guān)系，個(gè)人選擇與結(jié)果也有著直接的聯(lián)系。公共選擇中，由于集體選擇的特殊性質(zhì)，公共產(chǎn)品的產(chǎn)量，公共產(chǎn)品的消費(fèi)與投票人納稅所彌補(bǔ)的生產(chǎn)費(fèi)用之間并不存在著一一對(duì)應(yīng)的關(guān)系。個(gè)人選擇與結(jié)果也沒有直接的聯(lián)系。 26第26頁，共134頁，2022年，5月20日，6點(diǎn)24分，星期一二、公共選擇和私人選擇市場(chǎng)競

15、爭性質(zhì)的不同在經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)中，需求方是居民或消費(fèi)者，供給方是廠商。由于競爭機(jī)制的作用，會(huì)促使廠商不斷地?cái)U(kuò)大生產(chǎn)，改善管理，以滿足消費(fèi)者的需要，并最終實(shí)現(xiàn)其個(gè)人利益和社會(huì)利益。在公共選擇領(lǐng)域，競爭也是難免的，但由于市場(chǎng)性質(zhì)和制度規(guī)則的不同，競爭性質(zhì)的區(qū)別是很大的。尤其是在民主選舉的國家里，民主選舉會(huì)促使政府盡力為選民服務(wù)，對(duì)于每一屆政府來說，其行為具有短期性和壟斷性。27第27頁，共134頁，2022年，5月20日，6點(diǎn)24分，星期一第二節(jié) 投票機(jī)制民主政治體制的具體形式有兩種：第一，直接民主制即民主權(quán)不可轉(zhuǎn)讓，不可剝奪，不可被代表，只能由人民直接行使。在這種制度下，公共產(chǎn)品的需求量由所有投票人直接

16、投票決定。第二，間接民主制(代議制)即通過選舉，委托專門的代表來行使管理國家事物的權(quán)利。在這種制度下，公共產(chǎn)品的需求量由選民選出的代表來代行決定。28第28頁，共134頁，2022年，5月20日，6點(diǎn)24分，星期一一、直接民主制下的公共選擇一、直接民主制下的公共選擇全體一致規(guī)則（一致同意投票規(guī)則）定義：全體一致規(guī)則，又稱一致同意投票規(guī)則，指的是一項(xiàng)集體行動(dòng)方案，只有在所有參與者都同意，或者至少?zèng)]有任何一個(gè)人反對(duì)的前提下，才能最后通過實(shí)施的一種表決方式。 假設(shè)參與某次投票的選民總?cè)藬?shù)是W，每人限投一票，總的票數(shù)是W，如果有N個(gè)否決票（N大于或等于1），那么，這項(xiàng)方案不能成為決策結(jié)果。29第29頁

17、，共134頁，2022年，5月20日，6點(diǎn)24分，星期一一、直接民主制下的公共選擇理由：因?yàn)槊恳豁?xiàng)有關(guān)公共產(chǎn)品提供量的議案的實(shí)施，不僅會(huì)給投票人帶來利益，而且還會(huì)帶來一定的成本。所以，每個(gè)人都會(huì)權(quán)衡此議案可能給自己帶來的利與弊，從而決定贊同還是反對(duì)。那么顯然，只有一致同意，才能照顧到每一個(gè)投票人的利益，從而不使因任何一個(gè)人的受益而給其他人帶來損失。30第30頁，共134頁，2022年，5月20日，6點(diǎn)24分，星期一一、直接民主制下的公共選擇全體一致規(guī)則的優(yōu)點(diǎn)此方案是一種帕累托最優(yōu)狀態(tài)，即該方案的任何改動(dòng)，都會(huì)在使一部分人受益的同時(shí)，損害到至少某一個(gè)其他參與者的利益。所有參與者的權(quán)利都能平等地得

18、到保障。由于每個(gè)參與者都擁有否決權(quán)，因而任何成員都不能把自己的意志強(qiáng)加于別人，也不能把自己的利益凌駕于其他人利益之上。因而每一個(gè)參與者的權(quán)利是絕對(duì)平等的，每個(gè)成員的利益都不會(huì)因集體行動(dòng)而受損，每個(gè)人的利益都能得到保障。31第31頁，共134頁，2022年，5月20日，6點(diǎn)24分，星期一一、直接民主制下的公共選擇可以有效地避免搭便車的現(xiàn)象。在一致同意規(guī)則下，由于每個(gè)參與者都知道自己的行為不僅會(huì)影響與此相關(guān)的其他成員的行為，而且還直接關(guān)系到集體方案能否通過，如果一項(xiàng)集體決策會(huì)使某些成員不付任何代價(jià)地從中獲益，那么這種決策將因損害了其他成員的利益而遭到否決。32第32頁，共134頁，2022年，5月

19、20日，6點(diǎn)24分，星期一一、直接民主制下的公共選擇全體一致規(guī)則的明顯缺陷：此制度十分復(fù)雜費(fèi)時(shí)。由于人與人之間存在著價(jià)值判斷或效用函數(shù)上的差異，達(dá)成一致就要經(jīng)過磋商與談判。在市場(chǎng)中，談判通常只在兩個(gè)人之間進(jìn)行，達(dá)成契約的成本較低；在公共選擇中，在當(dāng)事人數(shù)目眾多時(shí)，一致同意要花很大的交易成本才能實(shí)現(xiàn)。最后一個(gè)投票者的否決權(quán)給了他過大的討價(jià)還價(jià)的能力。有可能會(huì)導(dǎo)致討價(jià)還價(jià)、敲詐和拖延，甚至達(dá)不成協(xié)議。該規(guī)則假定投票人都是誠實(shí)的，而忽視了投票人的偏好顯示難題。33第33頁，共134頁，2022年，5月20日，6點(diǎn)24分，星期一一、直接民主制下的公共選擇多數(shù)規(guī)則多數(shù)規(guī)則分為兩種：一是過半數(shù)規(guī)則，二是比

20、例多數(shù)規(guī)則。過半數(shù)規(guī)則，又稱簡單多數(shù)規(guī)則，指的是一項(xiàng)集體行動(dòng)方案，當(dāng)超過一半的投票者贊成時(shí)就可以通過的制度規(guī)則。比例多數(shù)規(guī)則，指的是一項(xiàng)集體行動(dòng)方案，要有更大的比例，比如三分之二、四分之三、五分之四等投票者贊成時(shí)，才可以通過的規(guī)則。34第34頁，共134頁，2022年，5月20日，6點(diǎn)24分，星期一一、直接民主制下的公共選擇幾種情況只有一個(gè)議案，通過簡單多數(shù)規(guī)則就能決定取舍。只有兩種備選方案時(shí)，簡單多數(shù)原則也非常有效。存在多個(gè)備選方案時(shí)，采用的程序一般是兩兩表決：即每一次只提交兩個(gè)議案進(jìn)行投票，過半數(shù)的議案參與下一輪角逐，直到其中有一個(gè)被最終通過。但這只是一種理論假定，有時(shí)可能會(huì)出現(xiàn)循環(huán)投票現(xiàn)

21、象。35第35頁，共134頁，2022年，5月20日，6點(diǎn)24分，星期一一、直接民主制下的公共選擇優(yōu)點(diǎn)：節(jié)省集體決策的成本。缺點(diǎn)：會(huì)導(dǎo)致“多數(shù)人的強(qiáng)制”現(xiàn)象和忽視投票權(quán)的行為。因?yàn)?只要多數(shù)人同意，某議案就會(huì)被通過。那么，此議案就是代表了多數(shù)人的利益，少數(shù)派的利益就被忽略掉了。結(jié)果，有可能使少數(shù)派受到損失，使他們參加選舉的機(jī)會(huì)成本大于其在選舉中所獲得的收益。進(jìn)一步地助長了選民不重視選舉權(quán)的行為。假如許多人都不在意投票權(quán)問題，就會(huì)出現(xiàn)利益集團(tuán)“收買選票”，并最終操縱選舉結(jié)果的情況。36第36頁，共134頁，2022年，5月20日，6點(diǎn)24分，星期一一、直接民主制下的公共選擇最優(yōu)過半數(shù)規(guī)則（同意的

22、計(jì)算）當(dāng)人們對(duì)某一項(xiàng)議案進(jìn)行決策時(shí)，成本包括決策成本和外部成本。決策成本包括解釋待通過的議案、討價(jià)還價(jià)、修改議案、協(xié)商、議案表決等花費(fèi)的資源和時(shí)間成本。這種成本隨著通過議案所需人數(shù)的增加而遞增（圖中C1）。外部成本是指集體決策在實(shí)施過程中對(duì)那些沒有參與決策的人產(chǎn)生的不利影響或效用損失。這種成本隨著決策所需人數(shù)的增加而遞減（圖中C2）。37第37頁，共134頁，2022年，5月20日，6點(diǎn)24分，星期一一、直接民主制下的公共選擇決策規(guī)則必須兼顧決策成本和外部成本。對(duì)于一個(gè)理性的人來說，一個(gè)好的決策規(guī)則就是上述兩種成本之和（圖中D）最小的規(guī)則。這也是在“全體一致”規(guī)則和“簡單多數(shù)”規(guī)則之間的一個(gè)“

23、最優(yōu)過半數(shù)”（圖中K點(diǎn)）規(guī)則。38第38頁，共134頁，2022年，5月20日，6點(diǎn)24分，星期一一、直接民主制下的公共選擇循環(huán)投票現(xiàn)象投票悖論循環(huán)投票現(xiàn)象，在公共選擇理論中被稱為“周期多數(shù)現(xiàn)象”或“投票悖論現(xiàn)象”：表示在運(yùn)用簡單多數(shù)制進(jìn)行集體選擇時(shí)，將會(huì)出現(xiàn)投票的結(jié)果隨投票次序的不同而變化，導(dǎo)致這些方案在不同的投票選擇中都有機(jī)會(huì)當(dāng)選。即可能沒有穩(wěn)定一致的均衡結(jié)果。這種現(xiàn)象在18世紀(jì)80年代首先被法國的政治理論家孔多塞認(rèn)識(shí)到，此后，道奇森又重新分析了這一問題，但現(xiàn)在這一問題的代表性結(jié)論則是阿羅不可能性定理。39第39頁，共134頁，2022年，5月20日，6點(diǎn)24分，星期一一、直接民主制下的公

24、共選擇假定有三個(gè)投票人甲、乙、丙，三個(gè)備選方案A、B、C，三個(gè)人對(duì)這三個(gè)方案的偏好次序如下： 甲：A、B、C 乙：C、A、B 丙：B、C、A在A、B兩方案之間投票表決時(shí)，甲、乙兩人都認(rèn)為A勝過B，A方案獲勝；在B、C兩方案之間表決時(shí)，甲、丙兩人都認(rèn)為B勝過C，方案獲勝，人們很容易照此結(jié)果推斷出方案也應(yīng)勝過，成為最后的選擇。然而如果我們?cè)凇煞桨钢g再進(jìn)行一次表決，乙、丙兩人都認(rèn)為勝過，反而獲勝。40第40頁，共134頁，2022年，5月20日，6點(diǎn)24分，星期一一、直接民主制下的公共選擇我們發(fā)現(xiàn)，在只進(jìn)行兩兩表決的情況下，將投票次序加以改變，三個(gè)方案都有獲勝的可能。如果由通過主觀、獨(dú)斷的方式選

25、定的投票次序來決定投票的最后結(jié)果，顯然不符合民主制度的要求，因此在多數(shù)票決策制下，可能沒有穩(wěn)定一致的均衡結(jié)果，這種現(xiàn)象被稱為投票悖論或循環(huán)投票困境（Paradox if Cyclical Voting）。如果人們能能夠預(yù)先知道投票結(jié)果，則可能有人會(huì)使用某種投票策略，不按自己的真實(shí)偏好投票。比如，在以上所述投票過程中，C方案將獲勝，這是甲最不愿意看到的結(jié)果，他可能在第一個(gè)回合投B方案的票，讓B方案最后獲勝，以取得次優(yōu)結(jié)果。按照效率準(zhǔn)則，人們都應(yīng)該顯示自己的真實(shí)偏好，因此，這種現(xiàn)象也是這種投票制度的一個(gè)重大缺陷。41第41頁，共134頁，2022年，5月20日，6點(diǎn)24分，星期一一、直接民主制下的

26、公共選擇阿羅不可能性定理在認(rèn)識(shí)到循環(huán)投票困境現(xiàn)象以后，人們一直在努力尋找能夠消除這一困難的其他的民主制度，然而美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿羅（Kenneth J. Arrow）通過研究證明，滿足一切民主制度的要求又不會(huì)出現(xiàn)循環(huán)投票困境的決策機(jī)制是不存在的，這就是阿羅不可能定理。具體地說，阿羅提出的完善的社會(huì)抉擇原則和手段應(yīng)滿足的條件包括以下五個(gè)方面。（1）合理性。（2）獨(dú)立性。（3）帕累托原則。（4）自由選擇。（5）非獨(dú)裁性。42第42頁，共134頁，2022年，5月20日，6點(diǎn)24分，星期一一、直接民主制下的公共選擇阿羅不可能定理對(duì)民主社會(huì)合理性能力提出了質(zhì)疑，揭示了民主政治內(nèi)在的弊端。它強(qiáng)調(diào)無論在哪種規(guī)

27、制下，政府決策不可能完全滿足民眾提出的各種要求。43第43頁，共134頁，2022年，5月20日，6點(diǎn)24分，星期一一、直接民主制下的公共選擇循環(huán)周期現(xiàn)象的消除。為了擺脫投票悖論，使多數(shù)投票規(guī)則在多個(gè)備選方案中仍然適用，公共選擇理論學(xué)派分別從理論和現(xiàn)實(shí)的角度找到了解決的辦法。44第44頁，共134頁，2022年，5月20日，6點(diǎn)24分，星期一一、直接民主制下的公共選擇理論假設(shè)1單峰偏好理論如果每個(gè)參與投票人的偏好排列都呈單峰狀態(tài)，循環(huán)周期現(xiàn)象就不會(huì)出現(xiàn)。所謂偏好單峰狀態(tài)，指的是個(gè)體對(duì)多個(gè)選擇方案的偏好排序順序如同一座只有一個(gè)頂峰的高山?；蛘哒f，是指某一成員最偏好某一議案，并且離開該議案向其他議

28、案變化時(shí)，偏好程度都會(huì)始終持續(xù)下降。45第45頁，共134頁，2022年，5月20日，6點(diǎn)24分，星期一一、直接民主制下的公共選擇我們用不同的效用值表示選民的偏好程度，在三個(gè)備選方案，1，2，3中，顯示的單峰偏好可以是：46第46頁，共134頁，2022年，5月20日，6點(diǎn)24分，星期一一、直接民主制下的公共選擇47第47頁，共134頁，2022年，5月20日，6點(diǎn)24分，星期一一、直接民主制下的公共選擇多峰偏好：這類偏好的曲線上有兩個(gè)或者兩個(gè)以上的峰值。雙峰偏好，是指某一議案所享偏好程度較高，但在按順序排列的議案中沿某一方向離開該議案向其他議案變動(dòng)時(shí)，偏好程度開始下降后來上升。48第48頁，

29、共134頁，2022年，5月20日，6點(diǎn)24分，星期一一、直接民主制下的公共選擇雙峰49第49頁，共134頁，2022年，5月20日，6點(diǎn)24分，星期一一、直接民主制下的公共選擇在存在多峰偏好的情況下，可能會(huì)產(chǎn)生循環(huán)結(jié)果。改變這種投票悖論，需將多峰偏好改為單峰偏好。50第50頁，共134頁，2022年，5月20日，6點(diǎn)24分，星期一一、直接民主制下的公共選擇理論假設(shè)2中間投票人定理 （中位選民定理）中間投票人：所謂中間投票人，指的是在所有選民中偏好居中的投票人，即一半投票人對(duì)某公共產(chǎn)品的偏好比他強(qiáng)，另一半則比他弱。曼昆經(jīng)濟(jì)學(xué)原理：偏好正好在分布的中間的選民。（可以是1人，也可以是至少2人以上）

30、51第51頁，共134頁，2022年，5月20日，6點(diǎn)24分，星期一一、直接民主制下的公共選擇中間投票人定理：如果參與投票的總?cè)藬?shù)為單數(shù)，且所有成員偏好都是單峰值的，則簡單多數(shù)規(guī)則就可以產(chǎn)生唯一的集體選擇方案。而且，該方案所達(dá)到的決策結(jié)果與中間投票人偏好一致。中間投票人定理表明：每個(gè)人都必須消費(fèi)和中間投票人的需求相同的公共產(chǎn)品，盡管有一些人希望多消費(fèi)一些，而另一些人希望少消費(fèi)一些。52第52頁，共134頁，2022年，5月20日，6點(diǎn)24分，星期一一、直接民主制下的公共選擇中間投票人定理的引申意義：如果兩個(gè)政黨各自努力使自己當(dāng)選的機(jī)會(huì)最大化，它們就要使自己的立場(chǎng)接近中間投票人；少數(shù)人的觀點(diǎn)不會(huì)

31、過多重視。（設(shè)想40%的人想把大量的錢用在國家公園上，而60%的人不想花錢。在這種情況下，中間投票人的偏好是零，而無論少數(shù)人的觀點(diǎn)有多么強(qiáng)烈，他們的偏好的方案也不會(huì)補(bǔ)通過。）53第53頁，共134頁，2022年，5月20日，6點(diǎn)24分，星期一一、直接民主制下的公共選擇解釋：如果把中間議案與公共產(chǎn)品數(shù)量高于它的議案放在一起比較，則中間投票人和希望少消費(fèi)公共產(chǎn)品的一半投票者會(huì)支持中間議案，從而使中間議案得到通過；如果把中間議案與公共產(chǎn)品數(shù)量低于它的議案放在一起比較，則中間投票人和希望多消費(fèi)公共產(chǎn)品的一半投票者會(huì)支持中間議案，再次使中間議案得到通過。例：對(duì)國家公園的預(yù)算投票。有100個(gè)選民，預(yù)算規(guī)模

32、變動(dòng)為0200億美元，把選民從偏好最少預(yù)算到最大預(yù)算排成一隊(duì)，結(jié)果如圖所示。一般而言，選民對(duì)離自己最偏好結(jié)果近的結(jié)果的喜愛大于遠(yuǎn)的結(jié)果，根據(jù)中值選民定理的著名結(jié)論，多數(shù)規(guī)則將引起中值選民最偏好的結(jié)果100億美元的預(yù)算通過。54第54頁，共134頁，2022年，5月20日，6點(diǎn)24分，星期一一、直接民主制下的公共選擇55第55頁，共134頁，2022年，5月20日，6點(diǎn)24分，星期一一、直接民主制下的公共選擇這個(gè)例子中，有一半以上的選民想要100億美元或更多的預(yù)算，有一半以上的選民想要100億美元或更少的預(yù)算。如果有個(gè)人建議，比如是80億美元而不是100億美元，每一個(gè)偏好100億美元或更多的選民

33、就將與中值選民一起投票。同樣，如果有個(gè)人建議120億美元而不是100億美元，每個(gè)想要100億美元或更少的選民就與中值選民一起投票。在這兩種情況下，中值選民的偏好結(jié)果被通過。而平均偏好90億美元和最大多數(shù)偏好150美元，均不能通過。56第56頁，共134頁，2022年，5月20日，6點(diǎn)24分，星期一一、直接民主制下的公共選擇實(shí)際中：循環(huán)周期現(xiàn)象出現(xiàn)的可能性與投票人的數(shù)量和可供選擇的方案數(shù)量成正比。57第57頁，共134頁，2022年，5月20日，6點(diǎn)24分，星期一一、直接民主制下的公共選擇互投贊同票，又稱投票交易互投贊成票，是多數(shù)規(guī)則選舉制度中的合作行為。即一投票者在投票贊成自己強(qiáng)烈偏好的議案的

34、同時(shí)，也贊成與自己關(guān)系不大甚至稍有損害的，而對(duì)另一投票者至關(guān)重要的議案，以換取該投票者對(duì)自己強(qiáng)烈偏好議案的支持。58第58頁，共134頁，2022年，5月20日，6點(diǎn)24分，星期一一、直接民主制下的公共選擇 投票者凈收益 議案 甲 乙 丙 凈收益總額A 160 -60 -5545B-40 150 -4070多數(shù)規(guī)則下，三個(gè)投票者由于議案A和B的通過所得到的效用的變化。59第59頁，共134頁，2022年，5月20日，6點(diǎn)24分，星期一一、直接民主制下的公共選擇互投贊成票的前提，人們對(duì)每一項(xiàng)議案的成本收益分析的結(jié)果是不同的。參與者之間對(duì)不同議案的不同偏好程度是公開。存在的問題由于交易總是限于一定

35、規(guī)模的選民，對(duì)那些沒有參與交易的選民而言，其個(gè)人收益很可能由于這些交易而受到嚴(yán)重?fù)p害。參與投票的選民可能隱瞞或公開錯(cuò)誤的偏好信息，以騙取交易機(jī)會(huì)。從而難以判斷互投贊成票的社會(huì)福利后果。60第60頁，共134頁，2022年，5月20日，6點(diǎn)24分，星期一一、直接民主制下的公共選擇投票者眾多時(shí)的直接民主制以上四種直接民主制下的投票方法（全體一致規(guī)則、多數(shù)規(guī)則、循環(huán)投票現(xiàn)象、互投贊同票），是公共選擇理論研究的重點(diǎn)投票規(guī)則。但無論哪一種方法，在投票者人數(shù)眾多時(shí)都是很難得出最終決策結(jié)果的。對(duì)此，有人認(rèn)為，現(xiàn)代通訊的發(fā)展為所有公民都直接參與民主投票的公共事務(wù)決策機(jī)制，在不久的將來將會(huì)成為可能。61第61頁

36、，共134頁，2022年，5月20日，6點(diǎn)24分，星期一一、直接民主制下的公共選擇但是，公共選擇理論又發(fā)現(xiàn)，在所有水平上的直接民主制又有著共同的缺點(diǎn)：如果民主決策中不考慮過程參與者之間的有見識(shí)的爭論，而僅僅依靠發(fā)達(dá)的通訊技術(shù)來使公民直接投票做出決策，就可能損害所做決策的質(zhì)量。這也正是直接民主制必然走向代議民主制的原因。62第62頁，共134頁，2022年，5月20日，6點(diǎn)24分，星期一二、代議制民主中的公共選擇所謂代議制民主，是指通過選舉，委托專門的代表來行使管理國家事務(wù)的權(quán)力的一種制度安排。在公共選擇理論中，對(duì)代議制民主的研究主要集中在四個(gè)方面，即投票規(guī)則、政黨行為、選民在選舉代表過程中的行

37、為以及利益集團(tuán)在集體決策中的作用。其中，直接民主制下對(duì)于投票規(guī)則的研究幾乎都可以直接移植到代議制民主中來。 63第63頁，共134頁，2022年，5月20日，6點(diǎn)24分，星期一二、代議制民主中的公共選擇政黨行為政黨的定義：政黨是一部分政治主張相同的人所結(jié)合的，以爭取民眾或控制政府的活動(dòng)為手段，以謀促進(jìn)國家利益，實(shí)現(xiàn)共同理想的有目標(biāo)、有紀(jì)律的政治團(tuán)體。執(zhí)政黨是為了再次當(dāng)選而行動(dòng)，在野黨則是為了在選舉中擊敗執(zhí)政黨奪取權(quán)力而行動(dòng)。64第64頁，共134頁，2022年，5月20日，6點(diǎn)24分，星期一二、代議制民主中的公共選擇政黨的經(jīng)濟(jì)人特性：唐斯認(rèn)為，在代議制民主中，設(shè)定政黨的目的并不是為了實(shí)現(xiàn)自己的

38、政策而要在選舉中獲勝，而是為了在選舉中獲勝并實(shí)施其政策的。因此，在政黨政治下，政治競爭也就是政黨間的競爭，競爭的目的不過是上臺(tái)執(zhí)政并最終控制政府和社會(huì)資源的分配；同時(shí)，政黨的官員們所追求的也不是社會(huì)福利的最大化，而是由選票最大化帶來的收入、名聲及權(quán)力等好處。65第65頁，共134頁，2022年，5月20日，6點(diǎn)24分，星期一二、代議制民主中的公共選擇政黨與選民之間的交換關(guān)系：具體到實(shí)際的競選過程中，如果把政黨的政治綱領(lǐng)比喻成一攬子公共產(chǎn)品的話，投票人對(duì)公共產(chǎn)品的偏好則集中反映在各自所支持的政黨的競選綱領(lǐng)和施政綱領(lǐng)中；而各政黨為了贏得選票，取得競選勝利，往往會(huì)在其競選綱領(lǐng)中承諾為大多數(shù)選民提供他

39、們所希望的公共產(chǎn)品。66第66頁，共134頁，2022年，5月20日，6點(diǎn)24分，星期一二、代議制民主中的公共選擇公共選擇者的行為公共選擇者定義：這里所說的公共選擇者，指能從政府實(shí)施的政策中獲得利益的人，即擁有自己的效用期待并能最終實(shí)現(xiàn)的人。根據(jù)理性經(jīng)濟(jì)人的原理，投票者往往會(huì)通過判斷從各政黨的政策中所獲利益的差異，即從所謂的政黨間的期待效用差，來選擇能夠給予他們最大效用的政黨。67第67頁，共134頁，2022年，5月20日，6點(diǎn)24分，星期一二、代議制民主中的公共選擇經(jīng)濟(jì)人行為：然而，并不是所有的投票者都能從選舉活動(dòng)中獲得好處，公共選擇所做的決策既可以是提高社會(huì)的總福利，也可以是對(duì)社會(huì)資源進(jìn)

40、行再分配，而同一項(xiàng)公共決策不可能實(shí)現(xiàn)兩個(gè)目的。這時(shí)，就出現(xiàn)了投票者是否會(huì)真正表達(dá)其偏好，從而進(jìn)行投票的問題。68第68頁，共134頁，2022年，5月20日，6點(diǎn)24分，星期一二、代議制民主中的公共選擇公共選擇理論研究發(fā)現(xiàn)，人們?cè)谕镀边^程中，往往不是真實(shí)地反映他們的偏好，而是有著自己的策略選擇。具體來說，主要有兩種行為方式：一是隱瞞偏好，即人們會(huì)通過隱瞞或從低申報(bào)自己對(duì)某項(xiàng)公共產(chǎn)品的偏好，以此來承擔(dān)較少或逃避公共產(chǎn)品生產(chǎn)的成本費(fèi)用；二是策略性投票，即投票者個(gè)人或聯(lián)合體在投票時(shí)所做的有利于自己的各種戰(zhàn)略。因此，在將個(gè)人偏好轉(zhuǎn)化為社會(huì)偏好的過程中，研究公共選擇者的行為就顯得十分重要。 69第69頁

41、，共134頁，2022年，5月20日，6點(diǎn)24分，星期一二、代議制民主中的公共選擇 利益集團(tuán)利益集團(tuán)的涵義利益集團(tuán)就是具有特定共同利益要求的人們構(gòu)成的、并試圖通過影響政府的政策和行為來實(shí)現(xiàn)和維護(hù)自己利益的社會(huì)群體，它既包括具有一定規(guī)則和組織結(jié)構(gòu)的利益團(tuán)體，也包括大量松散的、缺少組織形態(tài)的利益集團(tuán)類型。 70第70頁，共134頁，2022年，5月20日，6點(diǎn)24分，星期一二、代議制民主中的公共選擇利益集團(tuán)的特征它是一個(gè)有組織的集團(tuán)。它是由眾多當(dāng)事者組成的一個(gè)群體，是一定屬性相同或相似的人們的集合體，對(duì)其成員具有一定的吸引力。成員具有共同的利益或目標(biāo)，戰(zhàn)略明確。一般促使利益集團(tuán)形成的基礎(chǔ)有共同的收

42、入來源，相同的收入水平，相同的行業(yè)，同一地區(qū)，以及相同的人口統(tǒng)計(jì)學(xué)上的特征，如同年齡，同性別等。它為了共同利益向政府機(jī)構(gòu)提出要求或施加壓力，使政策符合它的需要。 71第71頁，共134頁，2022年，5月20日，6點(diǎn)24分，星期一二、代議制民主中的公共選擇利益集團(tuán)的分類利益集團(tuán)按其性質(zhì)可以分為兩大類私人利益集團(tuán)，也稱職業(yè)性利益集團(tuán)，主要是為自己的會(huì)員追求利益，如各國的農(nóng)業(yè)利益集團(tuán)、勞工組織和工商業(yè)利益集團(tuán)等。公共利益集團(tuán)，也稱非職業(yè)性利益集團(tuán)，其目標(biāo)則為整個(gè)社會(huì)謀利，如環(huán)保組織，婦女運(yùn)動(dòng)組織等。72第72頁，共134頁，2022年，5月20日，6點(diǎn)24分，星期一二、代議制民主中的公共選擇按利益

43、集團(tuán)高級(jí)和低級(jí)層次以及出現(xiàn)的時(shí)間先后順序劃分也有學(xué)者將利益集團(tuán)劃分為原始社會(huì)組織、習(xí)慣（風(fēng)俗）型利益集團(tuán)、組織上和制度上的利益集團(tuán)、自我保護(hù)型利益集團(tuán)、倡導(dǎo)公益型的利益集團(tuán)或興趣愛好型的利益集團(tuán)。73第73頁，共134頁，2022年，5月20日，6點(diǎn)24分，星期一二、代議制民主中的公共選擇最初級(jí)的利益集團(tuán)性質(zhì)的組織是原始氏族組織。隨著社會(huì)發(fā)展的演進(jìn)，又出現(xiàn)了一些類似家庭、家族的社會(huì)組織。隨著社會(huì)、國家的發(fā)展完善，出現(xiàn)了軍隊(duì)、官僚機(jī)構(gòu)和教會(huì)這樣的國家制度上和社會(huì)組織上的社會(huì)集團(tuán)。自我保護(hù)型的利益集團(tuán)也稱局部或功能利益集團(tuán)。倡導(dǎo)公益型利益集團(tuán)。興趣和愛好協(xié)會(huì)是有著相同習(xí)慣、愛好和行為方式的人們的集

44、體，這樣的集體一般不涉足政治領(lǐng)域。74第74頁，共134頁，2022年，5月20日，6點(diǎn)24分，星期一二、代議制民主中的公共選擇按成立宗旨和工作性質(zhì)劃分，利益集團(tuán)可分為：企業(yè)、勞工、農(nóng)業(yè)、種族、民族、婦女、宗教、福利、公共利益、外國利益、單一問題等。75第75頁，共134頁，2022年，5月20日，6點(diǎn)24分，星期一二、代議制民主中的公共選擇奧爾森將利益集團(tuán)分為三類：特權(quán)集團(tuán)，在特權(quán)集團(tuán)中，某些成員，甚至每一個(gè)成員，都有動(dòng)機(jī)保證集體物品得以提供，即使自己承擔(dān)全部成本也在所不惜。特權(quán)集團(tuán)一般規(guī)模比較小。中級(jí)集團(tuán)，在中級(jí)集團(tuán)中，沒有一個(gè)成員能從集團(tuán)公共物品中獲得足夠多的收益以刺激自己單獨(dú)提供公共物

45、品，而且每個(gè)成員都能相互注意到對(duì)方的行為，能識(shí)別他人是否為公共物品的提供盡力。潛在集團(tuán)，這類集團(tuán)規(guī)模較大，因而不能提供任何刺激以促使個(gè)人參與生產(chǎn)公共物品或承擔(dān)公共物品生產(chǎn)的成本。76第76頁，共134頁，2022年，5月20日，6點(diǎn)24分，星期一二、代議制民主中的公共選擇利益集團(tuán)的作用與手段作用：利益集團(tuán)是政治主體或政治共同體的一個(gè)重要因素，在西方國家的立法行政過程中產(chǎn)生重要影響，特別是在發(fā)達(dá)資本主義國家，利益集團(tuán)對(duì)政府的影響不斷加強(qiáng)。在立法過程中，他們采取不同的有效方式作用于立法行政過程，以達(dá)到制定有利于集團(tuán)的法律的目的。在美國，利益集團(tuán)政治是美國政治的核心。有人說，美國的決策是由政府、政黨

46、和利益集團(tuán)共同做出的，或者說是由總統(tǒng)、國會(huì)和利益集團(tuán)共同制定的。 77第77頁，共134頁，2022年，5月20日，6點(diǎn)24分，星期一二、代議制民主中的公共選擇手段：利益集團(tuán)利用各種有效方式影響立法行政。主要有：為缺乏信息的選民免費(fèi)提供信息，竭力鼓動(dòng)他們支持自己。向政治家或議員提供他們所缺乏的專業(yè)技術(shù)信息。給予議員們政治資助，鼓動(dòng)他們批準(zhǔn)有利于特殊利益集團(tuán)的議案，并把它混在一攬子政策之中以防被識(shí)破。78第78頁，共134頁，2022年，5月20日，6點(diǎn)24分，星期一二、代議制民主中的公共選擇與其他特殊利益集團(tuán)相互捧揚(yáng)，互投贊成票。除上述活動(dòng)方法外，還有：游說、公開運(yùn)動(dòng)、和平示威、影響選舉、停止

47、合作、甚至恐怖活動(dòng)等。 79第79頁，共134頁，2022年，5月20日，6點(diǎn)24分，星期一二、代議制民主中的公共選擇決定利益集團(tuán)影響力和實(shí)力的因素取決于一定的政治制度的性質(zhì)，取決于有關(guān)的法律規(guī)定。取決于利益集團(tuán)本身的合理合法性。一種意見、一項(xiàng)利益受公眾支持的程度越高，也就越容易表達(dá)和實(shí)現(xiàn)。利益集團(tuán)的合理合法性有兩層含義，一是其存在的合理合法性；一是其行為的合理合法性。80第80頁，共134頁，2022年，5月20日，6點(diǎn)24分，星期一二、代議制民主中的公共選擇取決于其是否有有效的制裁手段。自我保護(hù)型的利益集團(tuán)或壓力集團(tuán)之所以有巨大的政治影響力，就是因?yàn)槠溆惺钟行е撇檬侄?。取決于其占有的資源

48、的多少。包括金錢、物資和人力。取決于利益集團(tuán)成員的決心和獻(xiàn)身精神。 81第81頁，共134頁，2022年，5月20日，6點(diǎn)24分，星期一二、代議制民主中的公共選擇利益集團(tuán)在政治上的影響利益集團(tuán)在政治中可起到一些積極作用：利益集團(tuán)費(fèi)盡人力、物力、財(cái)力對(duì)立法過程進(jìn)行一系列影響，本質(zhì)上都是為了實(shí)現(xiàn)和維護(hù)本集團(tuán)的利益，但客觀上也起到了一定的積極作用。利益集團(tuán)可以彌補(bǔ)政策制定和立法方面的不足之處，利益集團(tuán)的存在和與政黨的相互制衡實(shí)際上能起到有效的糾偏作用。在美國，議員是由地理區(qū)域產(chǎn)生的，這種方式產(chǎn)生的議員在代表地區(qū)利益方面比較稱職，但在代表功能和行業(yè)的利益上較不理想，利益集團(tuán)可以彌補(bǔ)。82第82頁，共1

49、34頁，2022年，5月20日，6點(diǎn)24分，星期一二、代議制民主中的公共選擇利益集團(tuán)的存在和發(fā)展也是民主意識(shí)進(jìn)步的一個(gè)體現(xiàn)。利益集團(tuán)的存在加大了不同階級(jí)、階層集團(tuán)、派別等對(duì)于政治權(quán)力和政府決策的影響，也使政治決策過程中更加關(guān)注各個(gè)方面的利益。利益集團(tuán)對(duì)團(tuán)體成員的利益有增進(jìn)的功能。利益集團(tuán)的立法功能已成為不同利益要求的人們爭取參政、維護(hù)自身權(quán)益的重要渠道。83第83頁，共134頁，2022年，5月20日，6點(diǎn)24分，星期一二、代議制民主中的公共選擇利益集團(tuán)的發(fā)展壯大也呈現(xiàn)出了消極的一面：誤導(dǎo)決策，阻礙正常的立法行政活動(dòng)，造成政府工作效率低下。損害公共利益。利益集團(tuán)政治無形中使真正的自由主義政治程

50、序無以為繼。直接導(dǎo)致金錢政治。通過行賄等手段，利益集團(tuán)有時(shí)與政客勾結(jié)危害政治民主。增加了社會(huì)的不平等。低收入的人與較富裕的人相比，在集團(tuán)中缺少強(qiáng)有力的代表，富人團(tuán)體可以通過金錢實(shí)現(xiàn)他們的目標(biāo)。 84第84頁，共134頁，2022年，5月20日，6點(diǎn)24分，星期一三、其他一些新的偏好顯示方法加權(quán)投票規(guī)則加權(quán)投票規(guī)則是對(duì)一人一票的投票分配做了適當(dāng)?shù)男薷?，以滿足各參與者之間的利益差別而提出的一種投票規(guī)則。其基本特點(diǎn)是，根據(jù)利益差別將參與成員進(jìn)行“重要性”程度的分類，然后按照這種分類分配選票，相對(duì)重要者擁有的票數(shù)較多，反之，則較少。在此基礎(chǔ)上所做的多數(shù)規(guī)則選擇方案，其選票是實(shí)際贊成票數(shù)的多少，而不是實(shí)

51、際參與人數(shù)的多少。85第85頁，共134頁，2022年，5月20日，6點(diǎn)24分，星期一三、其他一些新的偏好顯示方法否決投票規(guī)則否決投票的方法是由丹尼斯穆勒最先提出的。此方法分兩步進(jìn)行：首先，讓參與投票的每個(gè)人都提出一個(gè)對(duì)自己最有利的可供選擇的方案，并加以匯總；其次，每個(gè)成員再從匯總后的方案中否決掉對(duì)自己最不利的一個(gè)方案，其中，各個(gè)成員的投票次序可以隨意確定。這樣，經(jīng)過每個(gè)成員的逐一否決，最后剩下的沒有被否決掉的方案就是全體成員最終所做出的集體選擇結(jié)果。 86第86頁，共134頁，2022年，5月20日，6點(diǎn)24分，星期一三、其他一些新的偏好顯示方法征稅投票規(guī)則征稅投票規(guī)則，又稱為收費(fèi)投票制，指

52、的是在選舉時(shí)設(shè)定對(duì)每個(gè)投票人征收一定的稅收或費(fèi)用，促使他們?cè)谕镀睕Q定公共產(chǎn)品需求量時(shí)所顯示的偏好為真實(shí)的，從而最終選擇出偏好強(qiáng)度最大的議案。87第87頁，共134頁，2022年，5月20日，6點(diǎn)24分，星期一三、其他一些新的偏好顯示方法該規(guī)則的具體做法是：對(duì)每個(gè)投票人的偏好進(jìn)行考察和比較，看他的存在對(duì)投票結(jié)果是否具有決定性的影響，如有影響，就向他征稅；反之，如沒有影響。就不征稅。如此以來，就可有效地防止投票人的偏好表示虛假情況。原因很明顯，如果顯示的偏好高于實(shí)際偏好，投票人就可能招致議案通過后實(shí)際所獲收益不能彌補(bǔ)稅收的風(fēng)險(xiǎn)；如果顯示的偏好過低，則又有議案被否決后所受損失高于稅收的風(fēng)險(xiǎn)。此時(shí)，每

53、一位投票人都會(huì)在一定稅價(jià)下表達(dá)出自己對(duì)公共產(chǎn)品的真實(shí)偏好，從而使所通過的議案達(dá)到帕累托最優(yōu)。 88第88頁，共134頁，2022年，5月20日，6點(diǎn)24分，星期一第三節(jié) 官僚理論一、政府失靈理論當(dāng)政府政策或集體行動(dòng)所采取的手段不能改善經(jīng)濟(jì)效率或道德上可接受的收入分配時(shí)，政府失靈便產(chǎn)生了。89第89頁，共134頁，2022年，5月20日，6點(diǎn)24分，星期一一、政府失靈理論廢棄垃圾場(chǎng)垮塌事件（奚旭初，“官僚主義還要害死多少人”王騷公共經(jīng)濟(jì)學(xué)案例分析124頁）2004年9月30日，四川省雅安市金雞關(guān)垃圾場(chǎng)高達(dá)60米的垃圾堆突然崩塌，造成3人死亡、4人失蹤，失蹤人員至今下落不明。慘劇發(fā)生之后，雅安市有

54、關(guān)方面分析說，由于工業(yè)垃圾與生活垃圾混雜，加上雨水滲透，造成垃圾堆內(nèi)產(chǎn)生大量的沼氣，最后發(fā)生爆炸，垃圾堆突然崩裂，是導(dǎo)致這起事故及其嚴(yán)重后果的主要原因。我們不能說這個(gè)分析不正確，然而這個(gè)正確的分析只是分析了垃圾堆崩塌的技術(shù)原因。90第90頁，共134頁，2022年，5月20日，6點(diǎn)24分，星期一一、政府失靈理論河南鄭煤集團(tuán)大平煤礦井下瓦斯爆炸的原因不是瓦斯?jié)舛瘸迒?？然而在瓦斯超限的背后，是爆炸前井下瓦斯探頭和地面終端在半小時(shí)內(nèi)連續(xù)顯示瓦斯超限，然而有關(guān)人員或以為是探頭失靈，或擅離職守，或無動(dòng)于衷，始終未能采取有效措施，于是終于堵死了148個(gè)礦工的逃生之路。再來看雅安的“垃圾堆吃人”，我們就能

55、明白這個(gè)垃圾堆是怎么吃人的了。91第91頁，共134頁，2022年，5月20日，6點(diǎn)24分，星期一一、政府失靈理論在垃圾堆崩塌之前的三年里，該垃圾場(chǎng)所在的鎮(zhèn)政府曾連續(xù)向雅安市委、市政府、區(qū)委、區(qū)政府、市環(huán)衛(wèi)處打了三個(gè)緊急報(bào)告，提出垃圾場(chǎng)存在嚴(yán)重的安全隱患，請(qǐng)求治理。與此同時(shí)，作為垃圾場(chǎng)主管部門的市建設(shè)局也多次向市委市政府匯報(bào)垃圾場(chǎng)存在安全隱患的情況，請(qǐng)求協(xié)調(diào)治理。但是奈何上級(jí)官員無動(dòng)于衷，三年來的這幾個(gè)緊急報(bào)告?zhèn)€個(gè)都猶如石頭沉進(jìn)了大海。而在一個(gè)又一個(gè)“緊急報(bào)告”之間，垃圾山則從30米上升到60米，并且終于釀成了吞噬生命的惡性事故。事故發(fā)生后，雅安市竟然又對(duì)公眾和省委省政府謊稱事前已在雅安日?qǐng)?bào)正

56、式公布此垃圾場(chǎng)廢棄，以“廢棄垃圾場(chǎng)意外垮塌事件”定性將這一事故“抹平”。92第92頁，共134頁，2022年，5月20日，6點(diǎn)24分，星期一一、政府失靈理論官僚主義的必然性 從經(jīng)濟(jì)人的角度，政府中出現(xiàn)官僚主義在某種情況下是不可避免的。官員和政府工作人員像普通人一樣，在行動(dòng)的時(shí)候，行為準(zhǔn)則也是要求個(gè)人利益最大化，在這種動(dòng)機(jī)指引下，他們的行為有可能不代表公共利益，而只代表個(gè)人的利益。在對(duì)待公共政策上，對(duì)于那些與自己有利的事項(xiàng)，盡早安排并高效率完成；而對(duì)于那些于己不利的或關(guān)系不大的，則拖延應(yīng)付。93第93頁，共134頁，2022年，5月20日，6點(diǎn)24分，星期一一、政府失靈理論在政府過程中存在著類似

57、市場(chǎng)中的“雙邊壟斷”現(xiàn)象。作為民意代表，立法機(jī)構(gòu)是公共產(chǎn)品的惟一買方，政府機(jī)構(gòu)是公共產(chǎn)品的惟一賣方。在這種機(jī)制中，民眾對(duì)公共政策的制定與執(zhí)行并無決定權(quán)，而是只能按立法機(jī)構(gòu)和政府所規(guī)定的質(zhì)量、數(shù)量和價(jià)格享用公共產(chǎn)品。政府官員有可能利用壟斷地位，有意抬高服務(wù)價(jià)格、降低服務(wù)質(zhì)量，變相地謀取個(gè)人利益。這是官僚主義的典型表現(xiàn)。 94第94頁，共134頁，2022年，5月20日，6點(diǎn)24分，星期一一、政府失靈理論選民對(duì)政府官員的監(jiān)督常常是無效的。選民掌握被監(jiān)督對(duì)象的信息不足，信息被政府部門所壟斷。官員和立法機(jī)構(gòu)組成的雙邊壟斷結(jié)構(gòu)中，雙方對(duì)于公共品的信息也是不對(duì)稱的，立法機(jī)構(gòu)很難對(duì)官員進(jìn)行有效的監(jiān)督。 95

58、第95頁，共134頁，2022年，5月20日，6點(diǎn)24分，星期一一、政府失靈理論官員出于減少個(gè)人的成本的行為也是官僚主義的一個(gè)來源。官員行為具有避免錯(cuò)誤，減少風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)機(jī)。遵從“最大最小原則”行事。當(dāng)官員無法為自己謀取最大利益的時(shí)候，便退而求其次，即把不得不承擔(dān)的成本減到最少。官員避免錯(cuò)誤的方式是故意把決策的程序復(fù)雜化，一旦錯(cuò)誤發(fā)生，責(zé)任不是由特定的個(gè)人承擔(dān)，而是由官員階層承擔(dān)，實(shí)際上最終是由社會(huì)來承擔(dān)。96第96頁，共134頁，2022年，5月20日，6點(diǎn)24分，星期一一、政府失靈理論政府的低效率官僚機(jī)構(gòu)效率的難以測(cè)量。 與市場(chǎng)中的經(jīng)濟(jì)主體不同，政府官僚機(jī)構(gòu)的產(chǎn)出具有非市場(chǎng)性，即政府提供的某些

59、產(chǎn)品難以用市場(chǎng)價(jià)格衡量。正是由于政府活動(dòng)產(chǎn)出的多樣性和追求的社會(huì)效益性，用通常的方法難以衡量一項(xiàng)支出是否值得、是否具有效率。政府各部門之間也缺乏競爭。政府中的各個(gè)部門分別處于各類公共產(chǎn)品的壟斷生產(chǎn)者地位，相互之間沒有競爭。缺乏降低成本和提高質(zhì)量的壓力。97第97頁，共134頁，2022年，5月20日，6點(diǎn)24分，星期一一、政府失靈理論官員的行為沒有競爭含義，也沒利潤含義。官員決策的出發(fā)點(diǎn)是部門利益，動(dòng)機(jī)是擴(kuò)大權(quán)限、提高待遇、擴(kuò)大影響和勢(shì)力、減輕工作負(fù)擔(dān)。這些都要通過擴(kuò)大自己機(jī)構(gòu)的規(guī)模和提高預(yù)算來實(shí)現(xiàn)。98第98頁，共134頁，2022年，5月20日，6點(diǎn)24分，星期一一、政府失靈理論特殊利益集

60、團(tuán)操縱政策在現(xiàn)實(shí)的公共選擇過程中，政府往往受到利益集團(tuán)的控制，少數(shù)特殊利益集團(tuán)的利益因而得到不成比例的滿足，政府喪失了公共利益代表的身份。 99第99頁，共134頁，2022年，5月20日，6點(diǎn)24分，星期一二、政府規(guī)模理論政府行為自我擴(kuò)張公共選擇學(xué)派認(rèn)為，引發(fā)政府?dāng)U張的原因有以下三個(gè)方面。第一，政府作為公共物品的提供者、外部不經(jīng)濟(jì)的消除者和收入及財(cái)富的再分配者，這幾方面職能的行使都導(dǎo)致政府?dāng)U張。100第100頁，共134頁，2022年，5月20日，6點(diǎn)24分，星期一二、政府規(guī)模理論第二，國家機(jī)關(guān)和利益團(tuán)體的存在及其對(duì)自身利益的追求導(dǎo)致政府?dāng)U張。 101第101頁，共134頁，2022年，5月