吉林省證券從業(yè)資格考試：證券投資基金管理人考試試題docx

1、吉林省證券從業(yè)資格考試：證券投資基金治理人考試試題本卷共分為 1 大題 50 小題,作答時間為 180 分鐘,總分 100 分, 60 分及格；一、單項挑選題（共 50 題,每題 2 分；每題的備選項中,只有一個最符合題意）1.可變增長模型中運算內(nèi)部收益率用股票的市場價格代替V,K 代替 K* ,同樣可以運算出內(nèi)部收益率K；不過由于此模型較復(fù)雜主要采納_來運算 K；A 回來調(diào)整法 B直接運算法 C試錯法 D趨勢調(diào)整法2.股票投資風格分類體系的標準不包括 _；A 公司規(guī)模 B股票價格行為 C公司成長性 D股票的風險特點3.反映企業(yè)肯定期間生產(chǎn)經(jīng)營成果的會計報表是 _；A 資產(chǎn)負債表 B利潤表 C

2、利潤安排表 D現(xiàn)金流量表4.判定和把握擬發(fā)行上市公司的關(guān)聯(lián)方、關(guān)聯(lián)關(guān)系和關(guān)聯(lián)交易,除按有關(guān)企業(yè)會計準就外,應(yīng)堅持 _原就；A 從嚴 B公正 C實事求是 D合理5. 以下關(guān)于大宗交易的說法錯誤選項 _；A 大宗交易的申報包括意向申報和成交申報B申報方數(shù)量不明確的,上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以大宗交易單筆買賣最低申 報數(shù)量成交C有漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格,由買賣雙方在前收盤價的上下 30%內(nèi)確定 D大宗交易經(jīng)交易所確認后,買方和賣方不得撤銷或變更成交申報,并必需承認交易結(jié) 果6. 假設(shè)某公司股票的將來價格為10 元,在轉(zhuǎn)換比例為2 的情形下,其可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換價值是 _元；A 15

3、 B20 C25 D307. 目前,我國證券交易的過程中證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)主要是 _；A 證券公司代理買賣 B柜臺代理買賣 C證券交易所代理買賣 D投資者自行買賣8. 關(guān)于境外上市外資股的闡述,以下錯誤選項 _；A 實行記名股票形式 B以外幣標明面值 C以外幣認購 D在境外上市時,可以實行境外存股憑證形式或者股票的其他派生形式9. 我國上市公司證券發(fā)行治理方法規(guī)定,非公開發(fā)行股票,發(fā)行對象均屬于原前 _名 股東的,可以由上市公司自行銷售；A 10 B15 C20 D2510. 關(guān)于可交換公司債券的贖回與回售,以下表達不正確選項（）；A 可交換公司債券一旦發(fā)售,股東就不得再行贖回B上市公司股東可以按事

4、先商定的條件和價格贖回尚未換股的可交換公司債券 C募集說明書可以商定回售條款 D債券持有人可以按事先商定的條件和價格將所持債券回售給上市公司股東11. 龍債券利率的確定基準是 _；A 美國聯(lián)邦基金利率 B新加坡銀行同業(yè)拆放利率 C倫敦銀行同業(yè)拆放利率 D香港銀行同業(yè)拆放利率12. 在證券發(fā)行制度中,_實質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財務(wù)公布制度；A 審批制 B特許制 C核準制 D注冊制13. 2022 年 11 月 7 日, _發(fā)布了有關(guān)證券交易托付代理協(xié)議的指引,要求證券公司應(yīng)依據(jù)其中證券交易托付代理協(xié)議A 中國證券業(yè)協(xié)會 B中國證監(jiān)會 C中國證券登記結(jié)算公司范本 修訂與客戶簽訂的相關(guān)證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)合同

5、文本；D上海證券交易所與深證證券交易所聯(lián)合14. 以下指標不反映企業(yè)償付長期債務(wù)才能的是 _；A 速動比率 B已獲利息倍數(shù) C有形資產(chǎn)凈值債務(wù)率 D資產(chǎn)負債率15. 證券法規(guī)定,向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣 _元的,應(yīng)當由承銷團 承銷；A 3000 萬 B5000 萬 C8000 萬D1 億16. 基金治理公司董事會中應(yīng)當至少有 _名獨立董事；A 1 B2 C3 D517. 套利定價理論 _；A 取代了 CAPM 理論 B與 CAPM 理論的假設(shè)完全不同 C討論套利活動的機 D是由羅斯提出的18. 依據(jù)公司法第一百二十二條規(guī)定,上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過資產(chǎn)

6、總額的_以上,應(yīng)當由股東大會作出決議,并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的 _以上通過； _A 30% 2/3 B30% 1/3 C50% 2/3 D50% 1/319. 當法定公積金轉(zhuǎn)為資本時,所留成的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的 _；A 10% B20% C25% D15%20. 基金治理人與托管人之間是 _；A 全部者與經(jīng)營者 B受托者與托付者 C托付者與受托者 D經(jīng)營者與監(jiān)管者21. 基金 _是指基金托管人對基金治理人出具的資產(chǎn)負債表、基金經(jīng)營業(yè)績表、基金收益分 配表、基金凈值變動表等報表內(nèi)容進行核對的過程；A 賬務(wù)復(fù)核 B頭寸復(fù)核 C資產(chǎn)凈值復(fù)核 D財務(wù)報表復(fù)核22. _依法審核

7、上市公司新股發(fā)行申請；A 股票發(fā)行審核委員會 B證券交易所 C中國證監(jiān)會 D中國證監(jiān)會派出機構(gòu)23. 網(wǎng)上競價發(fā)行方式的最大缺陷為 _；A 股價簡潔被操縱 B市場廣泛 C兩級市場的聯(lián)動性 D經(jīng)濟高效24. 在要約收購上市公司方式下,收購人在依照規(guī)定報送上市公司收購報告書并公什收購要約后,即可在收購要約的期限內(nèi)實施收購；依據(jù)有關(guān)規(guī)定,收購要約的期限為（）A 不得少于 30 日,并且不得超過 90 天B不得少于 15 日,并且：不得超過 30 天C不得少于 15 日,并且不得超過 60 天D不得少于 30 日,并且不得超過 60 天25. 證券法規(guī)定,向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣 _元

8、的,應(yīng)當由承銷團承銷；A 3000 萬B5000 萬C8000 萬D1 億26.以下不屬于證券自營業(yè)務(wù)風險的是 _；A 法律風險 B市場風險 C政策風險 D經(jīng)營風險27.關(guān)于重置成本法,以下說法正確選項 _；A 重置成本法是在現(xiàn)時條件下,用被評估資產(chǎn)全新狀態(tài)的重置成本減去該項資產(chǎn)的實體性貶值估算資產(chǎn)價值的方法；用重置成本法進行資產(chǎn)評估的,應(yīng)當依據(jù)該項資產(chǎn)在全新情形下的重置成本, 減去按重置成本運算的已使用年限的累計折舊額,因素,評定重估價值考慮功能變化、 成新率等B重置成本法的運算公式是：被評估資產(chǎn)價值=重置全價 -實體性陳舊貶值-功能性陳舊貶值=重置全價 成新率 C重置成本法是在現(xiàn)時條件下,

9、用被評估資產(chǎn)全新狀態(tài)的重置成本減去該項資產(chǎn)的實體 性貶值、功能性貶值和經(jīng)濟性貶值,估算資產(chǎn)價值的方法；用重置成本法進行資產(chǎn)評估的,應(yīng)當依據(jù)該項資產(chǎn)在全新情形下的重置成本,減去按重置成本運算的已使用年限的累計折舊 額,考慮功能變化、成新率等因素,評定重估價值；或者依據(jù)資產(chǎn)的使用期限,考慮資產(chǎn)功 能變化等因素重新確定成新率,評定重估價值D重置成本法的運算公式是：被評估資產(chǎn)價值=重置全價 -實體性陳舊貶值-經(jīng)濟性陳舊貶值或被評估資產(chǎn)價值=重置全價 成新率28.影響證券市場需求的政策因素不包括_；A 市場準入政策 B融資融券政策 C產(chǎn)業(yè)政策 D金融監(jiān)管政策29.以下對股票市盈率的簡潔估量方法中不屬于利

10、用歷史數(shù)據(jù)進行估量的方法是 _；A 市場歸類打算法 B算術(shù)平均數(shù)法 C趨勢調(diào)整法 D回來調(diào)整法30. 保險公司募集的定期次級債務(wù)應(yīng)當在到期日前依據(jù)肯定比例折算確認為認可負債,以折算后的賬面余額作為其認可價值；剩余年限在1 年以內(nèi)的, 折算比例為 _；剩余年限在1 年以上（含1 年） 2 年以內(nèi)的,折算比例為_；（）A 60%；80%B70%；60%C80%；60%D80%；70%31. 某股份有限公司發(fā)行股票4000 萬股,繳款終止日為6 月 30 日,當年累計凈利潤6400萬元,公司發(fā)行新股前的總股本數(shù)為 A 0.38 B0.40 C0.46 D0.5012800 萬股,用全面攤薄法運算的每

11、股收益為（）元；32. _是指托管人托管的基金資產(chǎn)、托管人的自有資產(chǎn)、托管人托管的其他資產(chǎn)應(yīng)當分別；直接操作人員和掌握人員應(yīng)相對獨立,適當分別； 內(nèi)部掌握制度的檢查、評判部門必需獨立于內(nèi)部掌握制度的制定和執(zhí)行部門；A 獨立性原就 B完整性原就 C準時性原就 D合法性原就33. 定向發(fā)行又稱 _,即面對少數(shù)特定投資者發(fā)行；一般由債券發(fā)行人與某些機構(gòu)投資者,如人壽保險公司、養(yǎng)老基金、退休基金等直接洽談發(fā)行條件和其他詳細事務(wù),屬直接發(fā)行；A 直接發(fā)行 B私募發(fā)行 C招標發(fā)行 D承購包銷34. 外資股發(fā)行人招股說明書披露的負債情形是發(fā)行前 _周的負債；A 4 B48 C812 D121635. 企業(yè)股

12、份制改組時,應(yīng)當依據(jù)公司改組和資產(chǎn)重組的方案確定資產(chǎn)評估的范疇,其基本 原就是 _；A 進入股份有限公司的核心資產(chǎn)和負債必需進行評估 B進入股份有限公司的固定資產(chǎn)和無形資產(chǎn)進行評估 C進入股份有限公司的全部資產(chǎn)進行評估 D進入股份有限公司的全部負債進行評估36. 環(huán)境掌握包括 _等內(nèi)容；A 經(jīng)營理念 B內(nèi)部掌握文化 C組織結(jié)構(gòu) D員工道德素養(yǎng)37. 以下不屬于CME 上市交易的基金期貨合約品種的是_；A 恒生指數(shù)基金期貨 BSPDR 期貨 CiShare Russell 2022 指數(shù)基金期貨 DQQQQ 期貨38. 證券投資基金有不同的投資目的,對于收入型基金來說 _；A 資產(chǎn)成長的潛力較大

13、,缺失本金的風險相對較低 B資產(chǎn)成長的潛力較小,缺失本金的風險相對較低 C資產(chǎn)成長的潛力較大,缺失本金的風險相對較高 D資產(chǎn)成長的潛力較小,缺失本金的風險相對較高39. 證券公司的注冊資本應(yīng)當是 _；A 貨幣資本 B實繳資本 C虛擬資本 D金融資本40. 我國證券投資基金治理費以 _為基礎(chǔ)計提；A 基金資產(chǎn)總值 B基金資產(chǎn)凈值C基金發(fā)行份額 D基金份額凈值41. 總的來說,在企業(yè)組織形式的更替中,最終由 A 獨資經(jīng)營企業(yè) B家庭型 C合伙經(jīng)營企業(yè) D個體工商戶_演化成股份公司；42. 證券公司申請會員資格時應(yīng)報送證券交易所的材料不包括 _；A 經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證 B董事、監(jiān)事、高級治理人員的個

14、人資料 C境內(nèi)外控股子公司及主要參股公司信息 D持有 5%以下股權(quán)的股東、實際掌握人的名稱等信息43. 公司將其擁有的某些子公司、部門、產(chǎn)品生產(chǎn)線、固定資產(chǎn)等出售給其他經(jīng)濟主體的行 為被稱為 _；A 資產(chǎn)出售與剝離 B資產(chǎn)置換 C股權(quán)置換 D公司分立44. 戰(zhàn)略投資者應(yīng)當承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于（）個月,持有期自本次公開 發(fā)行的股票上市之日起運算；A 12 B10 C7 D545. 募集設(shè)立,是指由發(fā)起人認購公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分,其余部分通過向社會（）而設(shè) 立的方式；A 定向發(fā)行 B私募 C公開發(fā)行D招募46. 深圳證券交易所中小企業(yè)板塊的交易由獨立于主板市場交易系統(tǒng)的其次交易系統(tǒng)承擔,這是指（）；A 監(jiān)察獨立 B運行獨立 C代碼獨立 D指數(shù)獨立47. 以下各項中,屬于同步陛指標的是 _；A 貨幣供應(yīng) B主要生產(chǎn)資料價格 C企業(yè)工資支出 D銀行未收回貸款規(guī)模48. 拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)是指 _；A 基期加權(quán)股價指數(shù) B運算期加權(quán)股價指數(shù) C簡潔算術(shù)股價指數(shù) D幾何加權(quán)股價指數(shù)49. 關(guān)于債券,以下表達錯誤選項 _；A 債券票面利率與期限成正比,所以不行能存在短期債券