產(chǎn)業(yè)投資基金方案設(shè)計(jì)(例)

1、業(yè)投資基金方案設(shè)計(jì)（例）業(yè)投資基金方案設(shè)計(jì)（例）合用標(biāo)準(zhǔn)文檔大全文檔大全文檔大全產(chǎn)業(yè)投資子基金成立方案一、基金成立的背景和目標(biāo)【】以下簡稱“引導(dǎo)基金以下簡稱“引導(dǎo)基金企業(yè)家以下簡稱“其他合作方子基金以下簡稱“子基金【】擬與【】省產(chǎn)業(yè)投資、【】省優(yōu)異農(nóng)業(yè)企業(yè)及共同成立“【】產(chǎn)業(yè)投資，投資【】省優(yōu)異的大農(nóng)業(yè)看法類企業(yè)股權(quán)，并經(jīng)過一段時(shí)間培育、整合后，在其吻合新三板掛牌/IPO要求，或資本增值后，經(jīng)過第三方上市公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓、控股股東/管理層回購、A股/新三板二級(jí)市場減持股票等方式實(shí)現(xiàn)退出。二、子基金根本狀況（一）子基金名稱子基金名稱擬定為“【】產(chǎn)業(yè)投資子基金（二）子基金組織形式子基金的組織形式為有限

2、合伙企業(yè)。（三）子基金注冊地子基金注冊地為【】省【】市。（四）子基金規(guī)模子基金由【】、引導(dǎo)基金、【】省優(yōu)異農(nóng)業(yè)企業(yè)及企業(yè)家合用標(biāo)準(zhǔn)倡導(dǎo)成立，總規(guī)?！尽績|元。（五）子基金主倡導(dǎo)人狀況子基金由【】作為主倡導(dǎo)人倡導(dǎo)成立?！尽砍鲑Y【】億元，擔(dān)當(dāng)一般合伙人及執(zhí)行事務(wù)合伙人，對合伙企業(yè)債務(wù)擔(dān)當(dāng)無量連帶責(zé)任?！尽肯狄患夜蓹?quán)投資基金、并購基金管理企業(yè)，注冊資本【】億元，主要運(yùn)用自有資本及成立子基金進(jìn)行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資，以及供應(yīng)投資顧問、投資管理、財(cái)務(wù)顧問效勞。【】年，【】獲取中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的“私募投資基金管理人牌照，編號(hào)【】。【】擁有健全的股權(quán)投資管理、風(fēng)險(xiǎn)控制流程和財(cái)務(wù)管理制度，標(biāo)

3、準(zhǔn)的項(xiàng)目遴選體系和投資決議體系，可以為被投資企業(yè)供應(yīng)創(chuàng)業(yè)指導(dǎo)、管理咨詢、財(cái)務(wù)顧問等增值效勞。【】可以有效促進(jìn)資源拓展和般配，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)聯(lián)動(dòng)，資源共享，擁有豐富的工程積蓄。同時(shí)【】與多家券商、金融機(jī)構(gòu)保持著優(yōu)異的關(guān)系和合作，有數(shù)百家上市企業(yè)、新三板掛牌企業(yè)、標(biāo)的企業(yè)資源，可以有效的促進(jìn)股權(quán)投資基金的資源拓展和般配?！尽恐饕顿Y管理團(tuán)隊(duì)人員有【】年以上投資銀行工作經(jīng)驗(yàn)，長遠(yuǎn)效勞于中小型企業(yè)，對資本市場運(yùn)作擁有豐富經(jīng)驗(yàn)。其他，【】與【】行業(yè)研究所合作親近，重要工程、重合用標(biāo)準(zhǔn)點(diǎn)行業(yè)向研究員征采建議，共同盡調(diào)；還長遠(yuǎn)外聘相關(guān)各行業(yè)的專家作為長遠(yuǎn)顧問。（六）子基金管理人狀況子基金將委托【】擔(dān)當(dāng)基金管理人，

4、并與其簽署?委托管理協(xié)議?，除非依照相關(guān)約定提前停止，該協(xié)議限時(shí)與子基金的限時(shí)一致。（七）子基金管理團(tuán)隊(duì)狀況【】由【】組成子基金管理團(tuán)隊(duì)。管理團(tuán)隊(duì)組成人員簡歷以下：（八）子基金的組織架構(gòu)（九）子基金投資領(lǐng)域子基金的投資領(lǐng)域?yàn)椋恨r(nóng)業(yè)育種、種/養(yǎng)殖、屠宰加工及食品加工、農(nóng)資流通渠道、銷售，以及優(yōu)異的食品效勞、農(nóng)業(yè)物聯(lián)網(wǎng)及互聯(lián)網(wǎng)+農(nóng)業(yè)等領(lǐng)域。（十）子基金存續(xù)限時(shí)子基金經(jīng)營限時(shí)為5年，其中投資期2年，投資擁有期2年，投資退出期1年。經(jīng)執(zhí)行事務(wù)合伙人建議并經(jīng)全體合伙人贊成，可將子基金存續(xù)限時(shí)延長一年，延長后限時(shí)不超過十年。投資工程如提前走出，經(jīng)執(zhí)行事務(wù)合伙人建議并經(jīng)全體合伙人贊成，子基金可以提前清理。合

5、用標(biāo)準(zhǔn)（十一）子基金的托管子基金的募集資本可以交由擁有托管業(yè)務(wù)資質(zhì)的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)托管，采用公開招標(biāo)的方式選擇，并與其簽署?托管協(xié)議?。托管銀行依照托管協(xié)議，負(fù)責(zé)財(cái)產(chǎn)保留、資本撥付和結(jié)算等平常工作，并對投資活動(dòng)進(jìn)行動(dòng)向看守，每季度向引導(dǎo)基金提交看守報(bào)告。三、基金募集（一）基金募集進(jìn)度方案及目前進(jìn)度列表子基金各合伙人的出資依照投資工程的資本需求進(jìn)度分期到位，至遲不高出【】年；并且，首期出資不低于認(rèn)繳出資額的【】%。（二）基金申請引導(dǎo)基金規(guī)模及出資比率子基金擬申請引導(dǎo)基金【】元，占子基金總出資額的【】（三）其他出資人出資本額及出資比率【】出資【】億元，占子基金總出資額的【】%，擔(dān)當(dāng)一般合伙人及執(zhí)行

6、事務(wù)合伙人，對合伙企業(yè)債務(wù)擔(dān)當(dāng)無量連帶責(zé)任，享受劣后級(jí)投資收益；其他出資人出資【】億元，占子基金總出資額的【】%，作為有限合伙人，以其認(rèn)繳的出資額為限對合伙企業(yè)債務(wù)擔(dān)當(dāng)責(zé)任，享受優(yōu)先級(jí)投資收益。子基金單一出資人出資額不低于500萬元，且單一出資人及其一致行動(dòng)人出資額不高出子基金注冊資本2/3。（四）出資人含子基金管理人之間的股權(quán)、債權(quán)或家眷等關(guān)系關(guān)系說明合用標(biāo)準(zhǔn)子基金出資人之間不擁有股權(quán)、債權(quán)或家眷等關(guān)系關(guān)系。（五）已確認(rèn)的出資人如有特別訴求需予以說明已確認(rèn)出資人暫無特別訴求。四、子基金投資（一）子基金投資方向子基金的投資方向?yàn)檗r(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)的培育和幫助，兼顧中短期財(cái)務(wù)投資，優(yōu)先投資【】省范圍內(nèi)大農(nóng)

7、業(yè)看法企業(yè)，投資于【】省企業(yè)的資來源那么上不低于子基金注冊資本的70%。其中，子基金投資不高出被投資企業(yè)總股權(quán)的30%，對單一企業(yè)投資資本總數(shù)不高出子基金注冊資本的25%；后續(xù)跟進(jìn)投資不高出子基金對該企業(yè)實(shí)質(zhì)投資額的50%。（二）子基金投資策略子基金以條件相對成熟的擬上市工程為主要投資方向，控制風(fēng)險(xiǎn)，縮短投資周期；同時(shí)兼顧中早期工程的投資培育，在整體收益得以保證的前提下提前布局，獲取更高的超額收、人益。（三）投資決議體系子基金在運(yùn)作上完好采用市場化策略，嚴(yán)格堅(jiān)持股權(quán)投資必要的業(yè)務(wù)原那么一一盡責(zé)調(diào)研、客觀評(píng)估、科學(xué)決議。子基金借鑒國際主流管理模式，并結(jié)合中國的他鄉(xiāng)特點(diǎn)，設(shè)合用標(biāo)準(zhǔn)立獨(dú)立的投資決議

8、委員會(huì)，作為最高投資決議機(jī)構(gòu)。投資決議委員會(huì)委員應(yīng)具備工程研判所需相關(guān)專業(yè)知識(shí)、實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和對當(dāng)?shù)卣吆推髽I(yè)狀況的認(rèn)識(shí)，提高決議的專業(yè)性、科學(xué)性及獨(dú)立性。投資工程由該投資決議委員會(huì)審察且贊成前面可推行。投資決議委員會(huì)推行莊重的經(jīng)營風(fēng)格力求將投資風(fēng)險(xiǎn)控制在可承受的風(fēng)險(xiǎn)范圍內(nèi)。（四）工程遴選標(biāo)準(zhǔn)子基金應(yīng)以企業(yè)有優(yōu)異睜開遠(yuǎn)景及具備上市意愿和條件為投資標(biāo)的選擇根本標(biāo)準(zhǔn)。工程遴選應(yīng)吻合以下條件：1、大農(nóng)業(yè)看法類企業(yè)；2、依法成立且存續(xù)滿兩年有限責(zé)任企業(yè)按原賬面凈財(cái)產(chǎn)值折股整體改正加股份的，存續(xù)時(shí)間可以從有限責(zé)任企業(yè)成立之日起計(jì)算；3、業(yè)務(wù)明確，擁有連續(xù)經(jīng)營能力；4、企業(yè)治理體系健全，合法標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)營；5、股權(quán)

9、清楚；6、擁有獨(dú)到的競爭優(yōu)勢或成長潛力；7、擁有較高的行業(yè)進(jìn)入壁壘；8、擁有可靠的退出渠道和可預(yù)期的退出時(shí)間；9、擁有有利的投資價(jià)格和合適的投資收益；10、子基金投資決議委員認(rèn)定的其他標(biāo)準(zhǔn)。（五）擬投資工程投資價(jià)值解析業(yè)投資基金方案設(shè)計(jì)（例）業(yè)投資基金方案設(shè)計(jì)（例）合用標(biāo)準(zhǔn)文檔大全文檔大全（六）工程積蓄狀況（七）基金投資限制說明子基金投資于【】省企業(yè)的資來源那么上不低于子基金注冊資本的70%。其中，子基金投資不高出被投資企業(yè)總股權(quán)的30%，對單一企業(yè)投資資本總數(shù)不高出子基金注冊資本的25%。子基金不得從事以下投資：1、認(rèn)購任何其他私募股權(quán)投資基金也許其他性質(zhì)的私募基金；2、股票、期貨、房地產(chǎn)、

10、企業(yè)債券、金融衍生品、非保本理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)方案等；3、可能擔(dān)當(dāng)無量責(zé)任的對外投資；4、向銀行也許其他金融機(jī)構(gòu)申請貸款，不得刊行債券，不得為任何機(jī)構(gòu)或個(gè)人的債務(wù)供應(yīng)任何形式的擔(dān)保；5、向第三方供應(yīng)資本非保本拆借及資助、捐助等；6、法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。未經(jīng)全體合伙人同一，子基金不得將退出投資工程獲取的任何資本和收益重新投資。合用標(biāo)準(zhǔn)（八）工程投后管理策略及增值效勞【】依賴于【】，將利用在金融領(lǐng)域的優(yōu)勢，將投資后管理從整個(gè)投資管理流程中分別出來，經(jīng)過對每個(gè)投資工程的價(jià)值深入挖掘和精耕細(xì)作，為被投資企業(yè)供應(yīng)個(gè)性化的資本效勞、以及有合用價(jià)值的、貼身的增值咨詢效勞、執(zhí)行效勞，來實(shí)現(xiàn)利益的最大化。（九）

11、投資退出渠道及退出體系子基金投資標(biāo)的股權(quán)后，將經(jīng)過一準(zhǔn)時(shí)間的培育、整合選擇下述幾種退出方式：1、其他合作方收買。倡導(dǎo)成立子基金的其他合作方有投資或收買兼并意愿，可以由其他合作方收買子基金擁有的標(biāo)的股權(quán)，股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格依照評(píng)估價(jià)值或收買時(shí)同倍市盈率等方式協(xié)商確定。2、掛牌全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、主板交易系統(tǒng)后二級(jí)市場退出。在標(biāo)的企業(yè)經(jīng)過資本市場運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)了掛牌新三板或主板上市，那么子基金可以依照二級(jí)市場的交易價(jià)格，擇機(jī)銷售標(biāo)的企業(yè)股權(quán)，實(shí)現(xiàn)子基金退出。3、管理層、原股東回購?fù)顺觥＝?jīng)過培育、整合，標(biāo)的企業(yè)經(jīng)營狀況有了較大變化，也許啟動(dòng)了掛牌三板/A股上市等資本運(yùn)作，那么也可由原企業(yè)的管理層、原股東

12、溢價(jià)回購，實(shí)現(xiàn)子基金的退出。4、股權(quán)轉(zhuǎn)讓至其他市場化收買方。由【】搜尋意愿收買方上市企業(yè)，依照市場化原那么，以評(píng)估價(jià)格將標(biāo)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓至上市企業(yè)或其他收買方，實(shí)現(xiàn)子基金盈利退出。有下述狀況之一的，引導(dǎo)基金可以無需其他出資人贊成，選擇退出子基金：1、與基金管理人簽署合作協(xié)議高出1年，子基金管理團(tuán)隊(duì)未依照約定程序和時(shí)間要求完成成立手續(xù)；2、子基金成立1年今后，未睜開投資業(yè)務(wù)；3、子基金為依照章程或合伙企業(yè)協(xié)議約定投資；4、投資領(lǐng)域和階段不吻合法律法規(guī)規(guī)定；5、基金管理人發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化。（十）潛藏同業(yè)競爭的狀況說明子基金不投資業(yè)務(wù)、經(jīng)營范圍完好一致的企業(yè)，防范同業(yè)競爭。五、子基金經(jīng)營管理（一）合伙人會(huì)

13、議合伙人會(huì)議由全體合伙人組成，是基金的最高權(quán)益機(jī)構(gòu)。合伙人會(huì)議執(zhí)行以下職權(quán)：1、更正基金合伙協(xié)議；2、改正子基金的名稱、地址；合用標(biāo)準(zhǔn)3、改正子基金經(jīng)營范圍；4、延長資本存續(xù)限時(shí)；5、決定子基金出資總數(shù)的增加或減少；6、對合伙人的入伙及退伙事宜作出決議；7、決定年度收益分配方案；8、子基金的清理方案；9、更換子基金的執(zhí)行事務(wù)合伙人、基金管理人、基金財(cái)務(wù)顧問和基金托管人。（二）執(zhí)行事務(wù)合伙人【】為子基金唯一執(zhí)行事務(wù)合伙人，擁有執(zhí)行合伙事務(wù)的權(quán)益，包括但不限于投資決議委員會(huì)贊成或授權(quán)范圍內(nèi)的投資事務(wù)、子基金財(cái)產(chǎn)辦理、子基金經(jīng)營管理團(tuán)隊(duì)委派及聘用、子基金存續(xù)及經(jīng)營所涉及所有事項(xiàng)。（三）投資決議機(jī)構(gòu)子

14、基金下設(shè)“投資決議委員會(huì)，負(fù)責(zé)對子基金的投資、退出及所有重要事項(xiàng)進(jìn)行審議、決議。投資決議委員會(huì)設(shè)4名委員，由【】委派2名，引導(dǎo)基金委派1名，其他合作方委派1名。投資決議委員會(huì)的決議2/3票以上經(jīng)過即為有效。（四）工作分工為發(fā)揮各方專業(yè)優(yōu)勢，【】主要負(fù)責(zé)子基金的平常運(yùn)營及投資管理效勞，包括資本募集、工程精選、盡責(zé)檢查、行業(yè)研究解析、資源整合優(yōu)化、業(yè)務(wù)和財(cái)務(wù)重組、資本運(yùn)作、投資工程退出等工作；引導(dǎo)基金主要負(fù)責(zé)標(biāo)的企業(yè)介紹、引導(dǎo)基金出資、政企對接等工作。（五）子基秋風(fēng)險(xiǎn)防范制度1、同業(yè)競爭禁止原那么：子基金不投資業(yè)務(wù)、經(jīng)營范圍完好一致的企業(yè)，防范同業(yè)競爭。2、資本第三方托管：引入資本第三方獨(dú)立托管體

15、系，將基金托管至各方認(rèn)可的商業(yè)銀行，托管人執(zhí)行資本的保留和督查職能。3、兩層決議體系：凡擬投資工程，先由執(zhí)行事務(wù)合伙人審察完滿，爾后提交子基金投資決議委員會(huì)決議。4、如期的信息顯露：子基金執(zhí)行事務(wù)合伙人每季度需要向引導(dǎo)基金企業(yè)提交?子基金運(yùn)行報(bào)告?，并于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)提交經(jīng)注冊會(huì)計(jì)師審計(jì)的?子基金年度會(huì)計(jì)報(bào)告?和?子基金年度執(zhí)行狀況報(bào)告?。（六）子基金關(guān)系交易表決體系1、關(guān)系方的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：指對于任何人而言，包括受該等人士控制的人，控制該等人士的人以及與該等人士共同受控制于同一人的人。此處的“控制是指一方擁有另一方50%以上的權(quán)益。2、審議投資工程時(shí)，假設(shè)投資決議委員會(huì)委員組成擬投資

16、企業(yè)的關(guān)系方，該委員在進(jìn)行本項(xiàng)表決時(shí)應(yīng)予以回避，并合用標(biāo)準(zhǔn)被取消表決權(quán)。（七）子基金會(huì)計(jì)核算與財(cái)務(wù)管理制度子基金的財(cái)務(wù)核算與財(cái)務(wù)管理制度由【】依照中國現(xiàn)行財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)方面的法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定擬定。子基金的會(huì)計(jì)年度采用日歷年制，自1月1日起至當(dāng)年12月31日止。子基金第一個(gè)會(huì)計(jì)年度從成立日起至當(dāng)年12月31日止。子基金在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)向各合伙人提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。子基金邀請會(huì)計(jì)師事務(wù)所對合伙人的出資進(jìn)行審驗(yàn)，對年度財(cái)務(wù)報(bào)告進(jìn)行審計(jì)，對清理報(bào)告以及其他必要的財(cái)務(wù)文件進(jìn)行審察。（八）基金止損體系子基金投資不高出被投資企業(yè)總股權(quán)的30%，對單一企業(yè)投資資本總數(shù)不高出子基金注冊資本的25

17、%。子基金可采用子基金相關(guān)方、大股東也許管理層回購的方式退出也可以經(jīng)過二級(jí)市場退出也許第三方股權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式退出。子基金的投資工程應(yīng)當(dāng)成立止損體系，在投資協(xié)議中設(shè)定回購條件，當(dāng)所投資企業(yè)業(yè)績或其他指標(biāo)不達(dá)預(yù)期時(shí)，由大股東或?qū)嵸|(zhì)控制人回購股權(quán)。六、花銷（一）子基金擔(dān)當(dāng)?shù)幕ㄤN1、支付子基金管理費(fèi)；2、支付子基金托管費(fèi)；3、基金自己的稅費(fèi)及其他花銷。（二）子基金管理費(fèi)管理費(fèi)率按子基金實(shí)繳到位資本總數(shù)的2%/年收取。子基金管理費(fèi)按半年分期支付，缺乏半年的按天數(shù)支付。管理花銷于以下事項(xiàng)：子基金的籌建花銷、財(cái)務(wù)花銷、管理花銷、營業(yè)花銷、人員薪酬獎(jiǎng)金、差旅費(fèi)、律師花銷、審計(jì)花銷、固定財(cái)產(chǎn)如辦公設(shè)備、家具、車輛

18、等、投資決議委員會(huì)會(huì)議花銷及其他業(yè)務(wù)睜開所需的正?；ㄤN支出。七、子基金收益分配與清理（一）子基金收入及可分配財(cái)產(chǎn)子基金收入：股權(quán)或其他投資退出變現(xiàn)后的收入、股權(quán)投資的分成和其他投資的利息、銀行存款利息以及其他合法收入?？煞峙湄?cái)產(chǎn)：指基金投資完成后，可分配給合伙人的所有基金財(cái)產(chǎn)，包括基金投資實(shí)現(xiàn)的現(xiàn)金財(cái)產(chǎn)和非現(xiàn)金財(cái)產(chǎn)。原那么上，將基金所有財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)后再進(jìn)行分配。（二）收益分配序次1、子基金收益扣除各項(xiàng)必要花銷和提取必要預(yù)備金后，第一支付優(yōu)先級(jí)資本本金及出資額8%依照實(shí)質(zhì)狀況調(diào)整業(yè)投資基金方案設(shè)計(jì)（例）合用標(biāo)準(zhǔn)業(yè)投資基金方案設(shè)計(jì)（例）文檔大全文檔大全的利息。2、扣除優(yōu)先級(jí)資本收益后，按以下序次、比率分配剩余的基金收益：（1第一，支付劣后級(jí)資本本金；（2其次，在劣后級(jí)資本的投資收益率小于等于8%時(shí)，執(zhí)行事務(wù)合伙人不享受業(yè)績分成；在劣后級(jí)資本的投資收益率大于8%時(shí)，超額收益局部由劣后級(jí)有限合伙人、執(zhí)行事務(wù)合伙人依照80%：20%進(jìn)行分配。（3引導(dǎo)基金為激勵(lì)執(zhí)行事務(wù)合伙人及其他合作方，引導(dǎo)基金的投資收益由引導(dǎo)基金、執(zhí)行事務(wù)合伙人、其他合作方依照40%：30%：30%進(jìn)行分配。3、子基金收益分配方案每年關(guān)由執(zhí)行事務(wù)合伙人擬定，合伙人會(huì)議全體合伙人表決