證券市場(chǎng)法律法規(guī)數(shù)字性總結(jié)

1、證券市場(chǎng)法律法規(guī)數(shù)字集合一、公司法.XX 公司由 50 個(gè)以下股東共同出資設(shè)立。.預(yù)先核準(zhǔn)的公司名稱保存期為6 個(gè)月。.公司擔(dān)保的特殊規(guī)定：在議決表決時(shí)，被擔(dān)保人不得參加表決。決議的表決由出席會(huì)議的其他股東所持表決權(quán)的 過半數(shù) 通過，方為有效。.XX 公司注冊(cè)資本的最低限額為：(1)以生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)為主的公司的注冊(cè)資本為人民幣50萬(wàn)元。(2)以商品批發(fā)為主的公司的注冊(cè)資本為人民幣50萬(wàn)元。(3)以商品零售為主的公司的注冊(cè)資本為人民幣30萬(wàn)元。(4)科技開發(fā)、咨詢、效勞性公司的注冊(cè)資本為人民幣10萬(wàn)元。.公司外部轉(zhuǎn)讓：股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù) 同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通

2、知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。.人民法院依法強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓。人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí)應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東同等條件下有優(yōu)先購(gòu)置權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿20 日不行使優(yōu)先購(gòu)置權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購(gòu)置權(quán)。.自股東會(huì)議決議通過之日起60 日內(nèi)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購(gòu)協(xié)議的，股東可以自股東會(huì)議決議通過之日起90 日內(nèi)向人民法院提起訴訟。.募集設(shè)立時(shí)發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%.股份XX 董事會(huì)成員為 5 至 19人。.股份XX 的董事會(huì)定期會(huì)議，每年度至少召開兩次 ，每次應(yīng)于會(huì)議召開10 日以前

3、通知全體董事和監(jiān)事。股份XX 董事會(huì)會(huì)議應(yīng)有 過半數(shù) 的董事出席方可舉行。.監(jiān)事會(huì)由監(jiān)事組成，其人數(shù)不得少于 3人。 監(jiān)事的人選由股東代表和職工代表構(gòu)成，其中職工代表的比例不得低于1/3.發(fā)起人持有的本公司股份自公司成立之日1 年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。.上市公司在一年內(nèi)購(gòu)置、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的 2/3 通過。.股份XX 的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會(huì)年會(huì)的 20 日前置備于本公司，供股東查閱。.公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)后，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的50%以上的，可以不再提

4、取。.法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的25%.公司合并，在XX 公司必須經(jīng)代表2/3 以上有表決權(quán)的股東通過；在股份XX ，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的 2/3 以上通過。.虛報(bào)注冊(cè)資本、欺詐取得公司登記、虛假出資，由公司登記機(jī)關(guān)對(duì)虛報(bào)注冊(cè)資本的公司，處以虛報(bào)公司注冊(cè)資本金額5%15%的罰款；對(duì)提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司，處以 5 萬(wàn)50 萬(wàn)的罰款。.在法定的會(huì)計(jì)賬簿以外另立會(huì)計(jì)賬簿的，由縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門責(zé)令改正，處以5 萬(wàn) 50 萬(wàn)罰款。.公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實(shí)的，由

5、有關(guān)部門對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員處以 3 萬(wàn)30 萬(wàn)罰款。二、證券法.股票發(fā)行數(shù)字條件：(1)發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額不少于公司擬發(fā)行的股本總額的35%(2)在公司擬發(fā)行的股本總額中，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的局部不得少于人民幣3000萬(wàn)元(3)向社會(huì)公眾發(fā)行局部不少于公司擬發(fā)行的股本總額的25%，其中公司職工認(rèn)購(gòu)的股本股本數(shù)額不得超過擬發(fā)行社會(huì)公眾的股本總額的10%；公司擬發(fā)行的股本總額超過人民幣 4 億元的，證監(jiān)會(huì)按照規(guī)定可以酌情降低向社會(huì)公眾發(fā)行的局部的比例，但是最低不少于公司擬發(fā)行的股本總額的 10%(4)發(fā)行人在近3 年沒有重大XX 行為。.債券發(fā)行數(shù)字條件：(1)股份XX 的凈資產(chǎn)不低

6、于人民幣 3000萬(wàn)元，XX 公司不低于 6000(2)累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的 40%(3)最近3 年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券1 年的利息。.代銷、包銷約定時(shí)效不得超過90 日。.向社會(huì)公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000 萬(wàn)元的，必須采取承銷團(tuán)的形式來銷售。.主承銷人的數(shù)字條件：(1)主要負(fù)責(zé)人中2/3 的人員有 3 年以上的證券管理工作經(jīng)歷，或者5 年以上的金融管理工作經(jīng)歷(2)證券專業(yè)操作人員中有70%在證券專業(yè)崗位工作2 年以上。(3)從業(yè)人員以往3 年未受處分；承銷機(jī)構(gòu)及主要負(fù)責(zé)人前3 年無(wú)嚴(yán)重劣跡。.股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿(90 天)，向投資者出售的股

7、票數(shù)量未到達(dá)擬公開發(fā)行股票數(shù)量的70%的，為發(fā)行失敗。發(fā)行人加息返錢。.證券公司代銷證券的，應(yīng)當(dāng)在代銷期滿后的15 日后，與發(fā)行人共同將證券代銷情況報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱“國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu))的備案。.股票上市的數(shù)字條件：(1)公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元。(2)公開發(fā)行的股份到達(dá)公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過人民幣4 億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。(3)公司最近3 年無(wú)重大 XX 行為。.股票上市的申請(qǐng)，上市委員會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi)做出審批。.申請(qǐng)股票上市報(bào)送文件的數(shù)字要求：經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的近3 年或成立以來財(cái)務(wù)報(bào)告和由 2 名以上的注冊(cè)會(huì)

8、計(jì)師及所在事務(wù)所簽字蓋章的審計(jì)報(bào)告。.債券上市的數(shù)字條件：(1)公司債券的期限為1 年以上。(2)公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元。尚未到期的各次發(fā)行的各種債券的總發(fā)行額，不超過公司凈資產(chǎn)的 40%.股票最近3 年連續(xù)虧損，債券近2 年連續(xù)虧損，暫停交易；股票最近3 年連續(xù)虧損，在其后 1 個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利，終止交易。.上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年完畢之日起2個(gè)月內(nèi)，向國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送以下內(nèi)容(略)的 中期報(bào)告。.上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度完畢之日起4 個(gè)月內(nèi)，向國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送以下內(nèi)容(略)的 年度報(bào)告

9、。.含數(shù)字的重大事件：(1)公司的董事1/3 以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)。(2)持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人， 其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變大。.以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在3 日內(nèi)將該收購(gòu)協(xié)議向國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)及證券交易所做出書面報(bào)告，并予以公告。.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份到達(dá)5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3 日內(nèi)， 向國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)、證券交易所做出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告。.投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份到達(dá) 5%后，其所持該上市公司已發(fā)行的

10、股份比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)展報(bào)告和公告。在報(bào)告期內(nèi)和做出報(bào)告、公告后 2 日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。.收購(gòu)要約：通過證券交易所的交易，投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的30%時(shí)，繼續(xù)進(jìn)展收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)要約。.收購(gòu)人在依照規(guī)定報(bào)送上市公司收購(gòu)報(bào)告書之日起15 日后，公告其收購(gòu)要約。21收購(gòu)要約白期限：30日w期限w 60日.終止上市交易：收購(gòu)要約的期限屆滿，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)公司的股份數(shù)到達(dá)該上市公司已發(fā)行的股份總數(shù)的75%以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止交易。.應(yīng)當(dāng)收購(gòu)：收購(gòu)要約期限屆滿，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)公司的股份數(shù)到

11、達(dá)該上市公司發(fā)行的股份總數(shù)的90%以上的，其余仍持有被收購(gòu)公司股票的股東，有權(quán)向收購(gòu)人以收購(gòu)要約的同等條件出售其股票，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)收購(gòu)。24.收購(gòu)上市公司的行為完畢后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在15 日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。25違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任：(對(duì)直接全部都是330萬(wàn))(1)未經(jīng)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行的，責(zé)停，退換所募資金并加算銀行同期存款利息，處非法募金1%5%;對(duì)直接負(fù)責(zé)的處 3萬(wàn)3。萬(wàn)。(2)以欺騙手段發(fā)行，尚未發(fā)行的處30萬(wàn)60萬(wàn)； 已經(jīng)發(fā)行的，處所募資1%5%；對(duì)直接處3萬(wàn)3。萬(wàn)(發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人指使從事上述XX 行為的，依照上述規(guī)定處分)(

12、3)承銷或代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)的，責(zé)停，處XX 所得 1 倍 5 倍罰；沒有或者XX 得缺乏30萬(wàn)的，處以3060萬(wàn)。對(duì)直接撤任職或從業(yè)資格，處 330萬(wàn)罰。(4)進(jìn)展虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或其他推介活動(dòng)和以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬業(yè)務(wù)的，責(zé)該，處3060萬(wàn)；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；虺蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可；對(duì)直接處 330萬(wàn)。 TOC o 1-5 h z (5)保薦人出具具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的保薦書， 責(zé)改， 處業(yè)務(wù)收入1彳 5倍罰；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或從業(yè)資格；對(duì)直接一處330萬(wàn)。(6)發(fā)行人、上市公司等信息披露義務(wù)人未按規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告，或報(bào)送報(bào)告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，責(zé)改并處

13、3060萬(wàn)；對(duì)直接處330萬(wàn)。(發(fā)行人、上市公司或其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人指使從事上述XX行為的，依照上述規(guī)定處分)(7)發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)改，對(duì)直接處330 萬(wàn)。(發(fā)行人、上市公司或其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人指使從事上述XX行為的，處3060萬(wàn)罰。對(duì)直接處330萬(wàn))26違反證券交易規(guī)定的法律責(zé)任：(對(duì)直接的處分各不一樣)(1)內(nèi)幕信息知情人或非法獲取內(nèi)幕的人，在重大信息公開前買賣證券或泄露信息的或建議他人買，處XX 所得1 倍 5 倍；沒得或缺乏3 萬(wàn)的，處 360 萬(wàn)；單位從事的，對(duì)直接處330萬(wàn)。(2)操縱證券市場(chǎng)的，

14、處XX 所得1 倍5 倍；沒得或缺乏30萬(wàn)的，處30300萬(wàn)；單位操縱的，對(duì)直接處1060萬(wàn)。(3)在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣證券的，處買賣證券等值以下的罰；對(duì)直接一處330萬(wàn)。(4)擾亂證券市場(chǎng)的，由證監(jiān)機(jī)構(gòu)責(zé)改， 處 XX 所得 1 倍5 倍罰；沒得或缺乏3 萬(wàn)的，處 320 萬(wàn)。(5)在證券交易中做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)的，責(zé)改，處320 萬(wàn)。(6)法人以他人名義設(shè)立賬戶或利用他人賬戶買賣證券的，責(zé)改，處XX 所得 1 倍 5倍；沒得或缺乏3萬(wàn)的，處330萬(wàn)；對(duì)直接處310萬(wàn)。27未按規(guī)定公告、發(fā)出收購(gòu)要約的，處1030萬(wàn)；對(duì)直接處330萬(wàn)。.收購(gòu)人或收購(gòu)人的控股股東，損害被收購(gòu)公司及其公司的合

15、法權(quán)益的，責(zé)改，給予警告；情節(jié)嚴(yán)重的，處1060萬(wàn)；對(duì)直接330萬(wàn)。(注：情節(jié)嚴(yán)重才罰).違反證券機(jī)構(gòu)管理、人員管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任：非法開設(shè)證券交易所的，處XX 所得 1 倍5 倍；沒得或缺乏10萬(wàn)的，處 1050萬(wàn)；對(duì)直接處330萬(wàn)。(2)擅自設(shè)立證券公司或非法經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的，處XX 所得 15 倍；沒得或缺乏30萬(wàn)的，處3060萬(wàn)；對(duì)直接處 330萬(wàn)。(3)聘任不具有任職資格、證券從業(yè)資格的人員，處1030萬(wàn)；對(duì)直接一處310(4)制止參加股票交易的人員，直接或以化名等交易的， 處買賣股票等值以下罰款。 (與在限制期限內(nèi)買賣證券同罰 )(5)證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等工作人員

16、，成心提供虛假資料，隱匿、偽造篡改記錄等，誘騙投資者買賣證券的，撤銷從業(yè)資格，處310 萬(wàn)罰。三、基金法.基金管理人保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、記錄15 年以上。.設(shè)立基金管理公司的數(shù)字條件：(1)注冊(cè)資本不低于 1 億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。(2)主要股東從事證券經(jīng)營(yíng)等具有較好業(yè)績(jī)，最近 3 年無(wú) XX 記錄， 注冊(cè)資本不低于 3億元。.基金管理公司的主要股東：出資額占基金管理公司注冊(cè)資本的比例最高，且不低于25%的股東。.基金管理公司主要股東的數(shù)字條件：全為3.封閉式基金通常有固定的封閉期：1015 年。.開放式基金，投資者可以隨時(shí)在首次發(fā)行完畢一段時(shí)間(最長(zhǎng)不超過3 個(gè)月)后，隨時(shí)提出贖

17、回申請(qǐng)。.基金管理人或基金托管人未將基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)分開，或未實(shí)行分賬管理的，處550萬(wàn)；對(duì)直接處 330萬(wàn)。.非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過200人。.向合格投資者以外的單位或個(gè)人非公開募集資金或轉(zhuǎn)讓基金份額的，處 XX 所得 1 倍5倍；沒得或缺乏100萬(wàn)的，處以10100萬(wàn)；對(duì)直接處330萬(wàn)。.未經(jīng)注冊(cè)登記，擅自公開或變相公開募集基金的， 返所募資金及銀行同期存款利息，處所募資金1%5%;對(duì)直接處550萬(wàn)罰。11非公開募集基金募集完畢，基金管理人未備案的，處以1030萬(wàn)；對(duì)直接處310萬(wàn)。四、期貨交易管理?xiàng)l例.期貨公司設(shè)立的數(shù)字條件：(1)注冊(cè)資本最低額為人

18、民幣3000萬(wàn)。(2)主要股東及其控制人3 年無(wú)重大 XX 違規(guī)記錄。.期貨公司的以下行為之一，處XX 所得 13 倍；沒得或缺乏10 萬(wàn)的，處 1030 萬(wàn)；對(duì)直接一處1萬(wàn)5萬(wàn)罰。(大局部為違反規(guī)定、不按規(guī)定不符規(guī)定等，P47).有以下欺詐客戶行為之一的，處XX 所得 15 倍；沒得或缺乏10萬(wàn)的，處 1050萬(wàn)；對(duì)直接一處1萬(wàn)1。萬(wàn)。(全含“客戶二字).期貨交易所有以下行為之一的，處XX 所得 1 倍 5 倍；沒得或缺乏10 萬(wàn)的，處 10萬(wàn)50萬(wàn)；對(duì)直接處1萬(wàn)10萬(wàn)。.單位或個(gè)人操縱期貨交易價(jià)格的，處文法所得1 倍 5 倍；沒得或缺乏20 萬(wàn)的，處20100萬(wàn)；對(duì)直接處1萬(wàn)10萬(wàn)。.會(huì)計(jì)

19、師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介效勞機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的，處業(yè)務(wù)收入1倍5倍；對(duì)直接處1萬(wàn)10萬(wàn)。五、證券公司監(jiān)視管理?xiàng)l例：.證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資額不得超過證券公司注冊(cè)資本的30%.有以下情形之一的單位或個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控股人：(1)因成心犯罪被判刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3 年。(2)凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本50%，或者或有負(fù)債到達(dá)凈資產(chǎn)的50%的。(3)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。.國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)以下申請(qǐng)進(jìn)展審查，并在以下期限內(nèi)，作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)書面絕定：(1)對(duì)在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

20、的申請(qǐng)，自受理之日起6 個(gè)月。(2)對(duì)變更注冊(cè)資本、合并、分立或者要求審查股東、實(shí)際控制人資格的申請(qǐng)，自受理之日起 3 個(gè)月。(3)對(duì)變更業(yè)務(wù)X 圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級(jí)管理人員任職資格的申請(qǐng)，自受理之日起45個(gè)工作日。(4)對(duì)設(shè)立、收購(gòu)、撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請(qǐng)，自受理之日起的 30個(gè)工作日。(5)對(duì)要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申請(qǐng)，自受理之日起20個(gè)工作日。.證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由， 并自解聘之日起3 個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)。.證券公司的法定代表人或者高級(jí)管理

21、人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)展審計(jì)， 并自其離任之日起2 個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)。.證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3 個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。.證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度完畢之日起4 個(gè)月內(nèi)， 向國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告； 自每月完畢之日起7 日?qǐng)?bào)送月度報(bào)告。(與證券法的13,14點(diǎn)區(qū)分 ).任何單位或者個(gè)人未經(jīng)批準(zhǔn)，持有或者實(shí)際控制證券公司5%以上股權(quán)的，國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)改；改正前，相應(yīng)股權(quán)不具有表決權(quán)。.證券公司主要XX 違規(guī)情形及其處分措施：(1)有以下情形之一(P58H勺，處XX得1倍5倍；沒得或缺乏10萬(wàn)的，處103。萬(wàn)； 對(duì)直接處3萬(wàn)1。萬(wàn)。(三個(gè)

22、“違反規(guī)定，一個(gè)“確定性判斷，一個(gè)“一個(gè)客戶單筆低于最低限額)(2)以下情形之一的，處XX 所得 1 倍5 倍；沒得或缺乏3萬(wàn)的，處 3萬(wàn)10 萬(wàn)；對(duì)直接處3萬(wàn)10萬(wàn)。(除第2和5項(xiàng)，其余都有“未按照規(guī)定)10未按規(guī)定為客戶開立賬戶，責(zé)改；情節(jié)嚴(yán)重的，處 20萬(wàn)50萬(wàn)，并對(duì)直接處1萬(wàn)5 萬(wàn)。(注：情節(jié)嚴(yán)重才罰)11有以下情形之一(P59H勺，處XX所得1倍5倍；沒得或缺乏10萬(wàn)的，處10萬(wàn)60萬(wàn)；對(duì)直接處3萬(wàn)30萬(wàn)。(未經(jīng)批準(zhǔn)持有股權(quán)；強(qiáng)令提供擔(dān)保；違規(guī)動(dòng)用客戶資金；同意違規(guī)動(dòng)用客戶資金；發(fā)現(xiàn)違規(guī)動(dòng)用而未報(bào)國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu) )六、從業(yè)資格.申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書的數(shù)字條件：最近3 年未受過刑事處分。.協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)

23、提交的執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表進(jìn)展審核，必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書面申請(qǐng)表及有關(guān)證明材料，協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后 30 日內(nèi)審核完畢。.從業(yè)人員監(jiān)視管理的相關(guān)數(shù)字規(guī)定：(1)取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3 年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書；(2)辭職或解除勞動(dòng)合同，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10 日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)在發(fā)生10 日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。(3)從業(yè)人員收到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后10 日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。.違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任：(1)參加資格考試的人員，違反考場(chǎng)規(guī)那么，擾亂考場(chǎng)秩序，在2 年內(nèi)不得參加考試。(2)機(jī)構(gòu)辦

24、理執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)中，弄虛作假、成心刁難或不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)的，由協(xié)會(huì)責(zé)改；拒不改的，由協(xié)會(huì)給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、 3 萬(wàn)元以下罰。(3)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員，由協(xié)會(huì)責(zé)改。拒不改的，給予紀(jì)律處分。情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、 3 萬(wàn)元以下罰。(4)從業(yè)人員拒不承受配合調(diào)查的，由協(xié)會(huì)責(zé)改。拒不改的，給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予暫停執(zhí)業(yè)3 個(gè)月 12 個(gè)月， 或撤消執(zhí)業(yè)證書。 對(duì)機(jī)構(gòu)單處或并處警告、3 萬(wàn)元以下罰。(5)被撤消或注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會(huì)可在3 年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)。.申請(qǐng)人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交執(zhí)業(yè)

25、注冊(cè)申請(qǐng)時(shí)， 提交的書面材料中：具有2 年以上證券業(yè)務(wù)或證券效勞業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明。.首次注冊(cè)申請(qǐng)和變更注冊(cè)申請(qǐng)，證券業(yè)協(xié)會(huì)都是在收到完整申請(qǐng)材料后30 日內(nèi)審核完畢。.證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，應(yīng)具備以下數(shù)字條件：(1)注冊(cè)資本不低于人民幣1 億元，凈資本不低于人民幣5000萬(wàn)元。 TOC o 1-5 h z (2)具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)且專業(yè)構(gòu)造合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦業(yè)務(wù)的人員不少于20人。(3)符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4 人。(4)最近3 年未因重大XX 違規(guī)行為受到行政處分。.證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格提交的材料中：經(jīng)具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)

26、師事務(wù)所審計(jì)的最近1 年凈資本計(jì)算表、風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。.個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)具備的數(shù)字條件：(全為3)(1)具備3 年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。(2)最近3 年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行工程中擔(dān)任過工程協(xié)辦人。(3)最近3 年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)得行政處分。.申請(qǐng)期間(保薦機(jī)構(gòu)資格或保薦代表人資格)， 申請(qǐng)文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的， 應(yīng)當(dāng)自變化之日起2 個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新材料。.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)資格的申請(qǐng)，自受理之日起45個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的書面決定；對(duì)保薦代表人資格的申請(qǐng)，自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的書面決定。.保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人注冊(cè)

27、登記事項(xiàng)發(fā)生變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起5 個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面報(bào)告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以變更登記。.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年4 月份向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度執(zhí)業(yè)報(bào)告。.申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)具備的數(shù)字條件：(1)具有3 年以上證券投資、研究、投資參謀或類似從業(yè)經(jīng)歷(2)最近3 年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處分。.協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后20 日內(nèi)完成注冊(cè)。有以下數(shù)字情形之一的人員，不得注冊(cè)為投資主辦人：(1)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2 年。(2)被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿2 年。.協(xié)會(huì)對(duì)投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊(cè)完成之日起每2 年檢查一次。 有以下數(shù)字情形之一的，不予通過年檢：(1)2 年內(nèi)沒

28、有管理客戶委托資產(chǎn)。(2)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施或被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿2 年。 (同上 ).投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在10 日內(nèi)向協(xié)會(huì)進(jìn)展離職備案。七、執(zhí)業(yè)行為.協(xié)會(huì)以外主體做出的、符合?中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理方法?第九條規(guī)定條件的獎(jiǎng)勵(lì)信息等其他信息，會(huì)員應(yīng)自收到對(duì)本單位及本單位從業(yè)人員獎(jiǎng)勵(lì)決定文書之日起10 個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信信息系統(tǒng)申報(bào)。.會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員作出的處分處分信息，會(huì)員應(yīng)自處分處分決定生效之日起10 個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)。.經(jīng)規(guī)定途徑采集的信息所對(duì)應(yīng)的決定或行為經(jīng)法定程序撤銷、變更的， 會(huì)員應(yīng)自收到撤銷、變更決定文書之日起1

29、0個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)。.獎(jiǎng)勵(lì)信息、處分處分信息效力期限為3 年，但因證券期貨XX 行為被行政處分、市場(chǎng)禁入的信息，效力期限為 5 年。.查詢誠(chéng)信信息符合規(guī)定條件、材料齊備的，協(xié)會(huì)應(yīng)自收到申請(qǐng)之日起10 個(gè)工作日內(nèi)出具誠(chéng)信報(bào)告。 TOC o 1-5 h z .查詢記錄（誠(chéng)信信息）自該記錄生成之日起保存5 年。.協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在15個(gè)工作日內(nèi)處理會(huì)員、從業(yè)人員的書面更正申請(qǐng)。（誠(chéng)信信息）.違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取 3 年5 年的證券市場(chǎng)禁入措施；行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或在重大XX 活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重

30、的， 可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取5年10 年證券市場(chǎng)禁入措施。.客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系完畢當(dāng)年 計(jì)起至少保存15 年，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù) 發(fā)生當(dāng)年 計(jì)起至少保存15年。.證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后5 個(gè)工作日內(nèi)，向證券公司住所地的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件資料。.證券發(fā)行規(guī)模到達(dá)一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參加聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過 2 家。.對(duì)提交存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的申請(qǐng)文件的保薦機(jī)構(gòu)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自撤銷之日起6 個(gè)月內(nèi)不再受理該保薦機(jī)構(gòu)推薦的保薦代表人資格申請(qǐng)。.保薦代表人出現(xiàn)以下情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)嚴(yán)

31、重，自確認(rèn)之日起3 個(gè)月 12 個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦：（略 P104）.財(cái)務(wù)參謀應(yīng)當(dāng)提交有關(guān)財(cái)務(wù)參謀主辦人的以下數(shù)字證明文件：(1)具有證券從業(yè)資格，具有從事證券承銷業(yè)務(wù)、 發(fā)行保薦、 并購(gòu)重組財(cái)務(wù)參謀業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)歷，且至少為 3 個(gè)證券發(fā)行承銷或保薦、并購(gòu)重組工程的簽字人員的相關(guān)證明。(2)最近24 個(gè)月無(wú)違反誠(chéng)信記錄的說明。(3)最近24 個(gè)月未受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分說明。(4)最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為 XX 違規(guī)受到處分的說明。八、證券經(jīng)紀(jì).在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，對(duì)客戶進(jìn)展初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估， 以后至少每 2 年根據(jù)客戶證券投資情況等進(jìn)展一次后續(xù)

32、評(píng)估。.證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對(duì)新開戶客戶在1 個(gè)月內(nèi)完成回訪， 對(duì)原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)的10% TOC o 1-5 h z .客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于3 年。.證券公司及證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時(shí)間不少于3 年；每年 4 月底前，將上一年度投訴及處理情況，分別報(bào)證券公司住所地及證券營(yíng)業(yè)部所在地證監(jiān)局備案。.自查及演練情況應(yīng)當(dāng)以書面方式記載、留存，保存時(shí)間不少于3 年。.證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每3 年至少?gòu)?qiáng)制離任一次，強(qiáng)制離任時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10個(gè)工作日。.證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任前承受審計(jì)發(fā)現(xiàn)XX 違規(guī)經(jīng)營(yíng)的， 該違規(guī)人員至少

33、2 年內(nèi)不得轉(zhuǎn)任其他證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人或證券公司同等職務(wù)及以上管理人員。.證券公司應(yīng)當(dāng)在審計(jì)完畢后3個(gè)月內(nèi)， 將證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任審計(jì)報(bào)告報(bào)證券營(yíng)業(yè)部所在地及公司住所地證監(jiān)局備案。.證券賬戶注冊(cè)資料的變更，審核通過后， 中國(guó)結(jié)算公司于 5 個(gè)工作日內(nèi)更改相應(yīng)注冊(cè)資料，經(jīng)辦人在5 個(gè)工作日后打印新的證券賬戶卡交申請(qǐng)人。九、證券投資咨詢.申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備以下數(shù)字條件：(1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5 名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的人員； 同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)， 有 10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其中高級(jí)管

34、理人員中，至少有1 名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。(2)有 100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其向投資人或社會(huì)公眾提供的投資咨詢資料， 自提供之日起保存2 年。.利用 “薦股軟件從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)， 相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日其不得少于5 年。.面向社會(huì)公眾舉辦的證券、期貨研討會(huì)、演講會(huì)、股市及期市沙龍等咨詢活動(dòng)，主辦人應(yīng)當(dāng)至少提前5 個(gè)工作日，向舉辦地證監(jiān)會(huì)提出書面申請(qǐng)。十、與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)參謀.證券公司從事財(cái)務(wù)參謀業(yè)務(wù)的數(shù)字條件：(1)最近 3 年無(wú)重大 XX 違規(guī)記錄。(2)財(cái)務(wù)參謀主辦人不少于 5 人。.證券公司申請(qǐng)從

35、事財(cái)務(wù)參謀業(yè)務(wù)提交的數(shù)字文件：(1)最近3 年無(wú)重大 XX 違規(guī)記錄的說明。(2)公司治理構(gòu)造和內(nèi)控制度的說明，包括公司風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)部隔離制度及內(nèi)核部門人員和最近 3 年從業(yè)經(jīng)歷。(3)經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司最近2 年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)參謀機(jī)構(gòu)有以下情形之一的， 不得擔(dān)任財(cái)務(wù)參謀業(yè)務(wù)：(1)最近24 個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄。(2)最近24 個(gè)月內(nèi)因執(zhí)行行為違反行業(yè)規(guī)X 而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。(3)最近36個(gè)月內(nèi)因 XX 違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處分或涉嫌XX 違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查。.承受委托的，財(cái)務(wù)參謀應(yīng)當(dāng)指定2 名財(cái)務(wù)參謀主辦人負(fù)責(zé)，

36、同時(shí)可以安排1 名工程協(xié)辦人參與。.因國(guó)有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、 繼承取得上市公司股份超過30%的，收購(gòu)人可免于聘請(qǐng)財(cái)務(wù)參謀。.收購(gòu)人公告要約收購(gòu)報(bào)告書摘要后15 日內(nèi)未能發(fā)出要約的，財(cái)務(wù)參謀應(yīng)當(dāng)催促收購(gòu)人立即公告未能如期發(fā)出要約的原因及中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出的反應(yīng)意見。.財(cái)務(wù)參謀將申報(bào)文件報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核期間，委托人和財(cái)務(wù)參謀終止委托協(xié)議的， 財(cái)務(wù)參謀和委托人應(yīng)當(dāng)總終止之日起5 個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，申請(qǐng)撤回申報(bào)文件，并說明原因。.在持續(xù)督導(dǎo)期間，財(cái)務(wù)參謀應(yīng)當(dāng)結(jié)合上市公司披露的定期報(bào)告出具持續(xù)督導(dǎo)意見， 并在前述定期報(bào)告披露后的 15 日內(nèi)向上市公司所

37、在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。.在持續(xù)督導(dǎo)期間，財(cái)務(wù)參謀解除委托協(xié)議的， 委托人應(yīng)當(dāng)在1 個(gè)月內(nèi)另行聘請(qǐng)財(cái)務(wù)參謀對(duì)其進(jìn)展持續(xù)督導(dǎo)。.財(cái)務(wù)參謀的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于10年。.上市公司在相關(guān)并購(gòu)重組活動(dòng)完成后，上市公司或購(gòu)置資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)未到達(dá)盈利預(yù)測(cè)報(bào)告或資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告預(yù)測(cè)金額80%的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令財(cái)務(wù)參謀及其財(cái)務(wù)參謀主辦人在股東大會(huì)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上公開說明原因并抱歉；未到達(dá)50%的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可同時(shí)對(duì)財(cái)務(wù)參謀及其主辦人財(cái)務(wù)監(jiān)管談話、出具警示函責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施。.財(cái)務(wù)參謀不再符合規(guī)定條件的，應(yīng)在5 日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告幫公告。.財(cái)務(wù)參謀主辦人發(fā)生變化

38、的，財(cái)務(wù)參謀應(yīng)在5 日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。十一、證券承銷與保薦.承銷商應(yīng)當(dāng)保存推介、定價(jià)、配售等承銷過程中的相關(guān)資料至少3 年備查。.證券發(fā)行由兩家以上證券公司聯(lián)合主承銷的，所有擔(dān)任主承銷商的證券公司應(yīng)當(dāng)共同承當(dāng)主承銷責(zé)任，履行相關(guān)義務(wù)。承銷團(tuán)由 3 家以上承銷商組成的，可以設(shè)副承銷商，協(xié)助主承銷商組織承銷活動(dòng)。3證券公司及其直接在承銷過程中，有以下情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，還可以采取312 個(gè)月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。十二、證券自營(yíng).證券公司的證券自營(yíng)賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3 個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、

39、賬冊(cè)和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存 20 年。.證券交易所對(duì)會(huì)員的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)實(shí)施以下數(shù)字監(jiān)管：(1)要求會(huì)員按月編制庫(kù)存證券報(bào)表，并于次月5 日前報(bào)送證券交易所。(2)每年6 月 30 日和 12 月 31 日過后的 30 日內(nèi)， 向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送各家會(huì)員截止到該日的證券日營(yíng)業(yè)務(wù)情況等。.存在超比例持倉(cāng)等問題的證券公司，要向公司注冊(cè)地證監(jiān)局書面報(bào)告整改方案， 在合規(guī)的前提下壓縮自營(yíng)規(guī)模，并在每月 10 日前向公司注冊(cè)地證監(jiān)局報(bào)告。.自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制：(1)自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%， 其中利率互換投資規(guī)模以利率互換合約名義本金總額的5%計(jì)算。(2)自營(yíng)

40、固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的500%(3)持有一種權(quán)益類證券的本錢不得超過凈資本的30%(4)持有一X 權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%， 但因報(bào)銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。.證券公司證券自營(yíng)賬戶上持有的權(quán)益類證券按本錢價(jià)計(jì)算的總金額不得超過凈資產(chǎn)的 80%.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)持倉(cāng)規(guī)模的要求：(1)證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10:1，證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負(fù)債總額與證券營(yíng)運(yùn)資金之比不得超過10:1(2)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的比例不得低于 50%(3)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)賬戶上持有的權(quán)益類證券按本錢價(jià)計(jì)

41、算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的 80%(4)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券的自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種非國(guó)債類證券按本錢價(jià)計(jì)算的總金額不得超過凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的 20%(5)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)買入任一上市公司股票按當(dāng)日收盤價(jià)計(jì)算的總市值不得超過該上市公司已流通股總市值的 20%(6)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)出現(xiàn)盈利時(shí)，該機(jī)構(gòu)應(yīng)按月就其盈利提取 5%的自營(yíng)買賣損失準(zhǔn)備金，直至累計(jì)總額到達(dá)其凈資本或凈營(yíng)運(yùn)資金的5%為止。.屬于內(nèi)幕信息的：公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的30%.?證券公司監(jiān)視管理?xiàng)l例?對(duì)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定：(屬于 五、 證券監(jiān)視管理?xiàng)l例 中的 第 9 點(diǎn) 中的處分

42、)(1)證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券；證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資X 圍或者投資比例違反規(guī)定的，處XX所得1倍5倍；沒得或缺乏10萬(wàn)的，處10萬(wàn)30萬(wàn)；對(duì)直接處 3萬(wàn)10 萬(wàn)。(2)證券公司未按規(guī)定將證券證券自營(yíng)賬戶報(bào)證券交易所備案的，處XX 所得 1 倍 5倍；沒得或缺乏3萬(wàn)的，處3萬(wàn)30萬(wàn)罰；對(duì)直接處3萬(wàn)10萬(wàn)。.?中華人民XX 國(guó)證券法?對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定：(前兩項(xiàng)與 二、證券法 中第 26條的前兩條一樣)(1)內(nèi)幕信息知情人或非法獲取內(nèi)幕的人，在重大信息公開前買賣證券或泄露信息的或建議他人買，處XX 所得 1 倍 5 倍；沒得或缺乏3 萬(wàn)的，處 360 萬(wàn)；單位從事的，對(duì)直接處330萬(wàn)。(2)操縱證券市場(chǎng)的，處XX 所得 1 倍5 倍；沒得或缺乏30萬(wàn)的，處 30300萬(wàn)；單位操縱的，對(duì)直接處1060萬(wàn)。(3)證券公司假借他人名義或以個(gè)人名義從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，處 XX 所得 1 倍 5 倍；沒得或缺乏30萬(wàn)的，處30萬(wàn)60萬(wàn)；對(duì)直接處3萬(wàn)10萬(wàn)。(4)證券公司對(duì)其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)不依法分開辦理，混合操作的，處30萬(wàn)60萬(wàn)；對(duì)直接處3萬(wàn)1。萬(wàn)十三、證券資產(chǎn)管理.限定性集合資產(chǎn)管理方案資產(chǎn)投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長(zhǎng)性高、 流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類