2021年證券從業(yè)資格考試題庫2

1、2021年證券從業(yè)資格考試題庫2一、選擇題第104題發(fā)行外資股的評估機構(gòu)應(yīng)由境內(nèi)的評估機構(gòu)擔任，但是，也可以聘請境外估 值師對公司的物業(yè)和機器設(shè)備等固定資產(chǎn)進行評估。（）正確錯誤答案：J解析：發(fā)行外資股的評佔機構(gòu)應(yīng)由境內(nèi)的評估機構(gòu)擔任，但是，也可以聘請境外估值師對 公司的物業(yè)和機器設(shè)備等固定資產(chǎn)進行評估。美國政府在1890年制定謝爾曼反壟斷法，對行業(yè)的經(jīng)營活動進行規(guī)范。（）答案：J解析：出II退稅會使現(xiàn)金流量表有一個明顯變化，使“經(jīng)營活動產(chǎn)牛的現(xiàn)金流量凈額”減少答案：X解析：下列會增強公司變現(xiàn)能力的因素有（）?？蓜佑玫你y行貸款指標準備很快變現(xiàn)的長期資產(chǎn)償債能力的聲譽其他公司為其提供的擔保答案：

2、ABC解析：下列對機構(gòu)投資者的論述不正確的是（）o從廣義的角度來看，一切參加證券市場投資的法人機構(gòu)都可以視為機構(gòu)投資者機構(gòu)投資者包括開放式基金、封閉式基金、社保基金，也包括參與證券投資的保險公 司、證券公司，境外合格機構(gòu)投資者，還包括一些投資公司和企業(yè)法人機構(gòu)投資者具有資金與人才實力雄厚、投資理念成熟、抗風險能力強等特征參與證券市場投資、資金在100萬元以上的法人機構(gòu)才是機構(gòu)投資者答案：D解析：第24題上市公司申請發(fā)行新股，必須符合最近（）內(nèi)不存在違規(guī)對外提供擔保的行 為。3個月6個月12個月36個月答案：C解析：上市公司申請發(fā)行新股，必須符合最近12個月內(nèi)不存在違規(guī)對外提供擔保的行為。除非選

3、擇的債券的信用等級下降，采用現(xiàn)金流量匹配方法之后不需要進行任何調(diào)整。（）答案：J解析：第75題深圳證券交易所資金中購上網(wǎng)實施辦法與上海證券交易所不同之處在于（）O放寬投資者申購上限深圳證券交易所規(guī)定申購單位為500股深圳證券交易所規(guī)定每一證券賬戶申購數(shù)量不少于1000股深圳證券交易所規(guī)定每一證券賬戶申購數(shù)量不少于500股答案：ABD解析：木題考查深圳證券交易所資金申購上網(wǎng)實施辦法與上海證券交易所的不同點。第71題根據(jù)中華人民共和國財政部財庫20106號文件財政部關(guān)于印發(fā)（2010年記賬式國債招標規(guī)則）的通知，目前記賬式國債的招標方式有（）O荷蘭式招標美國式招標混合式招標移動式招標答案：ABC解

4、析：記賬式國債發(fā)行完全釆用公開招標方式，具體招標方式有荷蘭式招標、美國式招 標。第82題關(guān)于內(nèi)核，以下說法正確的是（）內(nèi)核小組通常由510名專業(yè)人士組成公司主管投資銀行業(yè)務(wù)的負責人及投資銀行部門的負責人迪常為內(nèi)核小組的成員內(nèi)核小組成員要保持穩(wěn)定性和獨立性內(nèi)核小組成員中應(yīng)有熟悉法律、財務(wù)的專業(yè)人員答案：BCD解析：本題考査內(nèi)核的相關(guān)知識。準確地說，（）是申請自營業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)向證監(jiān)會報送的文件。業(yè)務(wù)人員的證券業(yè)從業(yè)人員資格證書2/3以上業(yè)務(wù)人員的證券業(yè)從業(yè)人員資格證書主要業(yè)務(wù)人員的證券業(yè)從業(yè)人員資格證書2/3主要業(yè)務(wù)人員的證券業(yè)從業(yè)人員資格證書答案：C解析：除證券交易所外，由證券商組織

5、，按協(xié)議定價規(guī)則進行證券轉(zhuǎn)讓買賣的市場.在該市 場的交易中，證券商可以撮合委托條件吻合的買賣雙方成交，也可以自己作為交易的一方 直接與委托者達成協(xié)議的市場是（）.二級市場三板市場店頭市場第四市場答案：C解析：【解析】答案為C.店頭市場也稱柜臺交易市場，是場外交易市場最主要的形 式.它是指在證券交易所外，由證券商組織，按協(xié)議定價規(guī)則進行證券轉(zhuǎn)讓買賣的市 場.己發(fā)行卻未能在證券交易所上市的證券，其轉(zhuǎn)讓買賣一般都是通過柜臺交易來實理的深圳證券交易所債券回購的交易單位規(guī)定為（）及其整數(shù)倍為交易單位。 TOC o 1-5 h z 1手10 手100 手1000 手答案:A解析：所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，

6、是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為（）提供的 股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù).境內(nèi)上市公司海外上市公司非上市公司民營企業(yè)答案：C解析：【解析】答案為C.所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有或租用的 監(jiān)務(wù)設(shè)施，為非上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù).第145題首次公開發(fā)行公司關(guān)于進行網(wǎng)上直播推介活動的公告應(yīng)與其招股說明書摘要 （或招股意向書）同日同報刊登，并在擬上市證券交易所的指定網(wǎng)站次日發(fā)布。（）正確錯誤答案：X解析：應(yīng)該在擬上市證券交易所的指定網(wǎng)站同日發(fā)布。而不是次日。第148題按照國際金融市場的通常做法，采取配售方式，承銷商可以將所承銷的股份 以議購方式向特定的投資者配售。（）正確錯誤答案：

7、V解析：本題考查主板上市公司首次公開發(fā)行股票主體資格的相關(guān)規(guī)定。第127題直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份1%以上或者是上市公司前5名股東中 的自然人股東及其直系親屬不得擔任獨立董事。（）正確錯誤答案：X解析：直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份1%以上或者是上市公司前10名股東中的自然 人股東及其直系親屬不得擔任獨立黃事。而不是前5名。第4題以下不屬于外部融資范圍的是（）。公司獲得的商業(yè)信用發(fā)行債券融資租賃將未分配利潤和折舊等轉(zhuǎn)化為投資答案：D解析：本題考查外部融資范圍。選項D是內(nèi)部融資途徑。第151題發(fā)行人或主承銷商應(yīng)當向參與冋下配會的詢價對象配信股票，公開發(fā)行數(shù)量 在4億股以上的，配售數(shù)量應(yīng)

8、不超過本次發(fā)行總量的50%。（）正確錯誤答案：X解析：公開發(fā)行數(shù)量在4億股以上的，配售數(shù)量應(yīng)不超過向戰(zhàn)略投資者配售后剩余發(fā)行數(shù) 量的50%0而不是本次發(fā)行總量的50%0下列有關(guān)內(nèi)部收益率的描述，正確的有（）0是一種貼現(xiàn)率前提是NPV取0內(nèi)部收益率大于必要收益率，有投資價值內(nèi)部收益率小于必要收益率，有投資價值答案：ABC解析：目前，與我國證券市場直接相關(guān)的全國銀行間債券市場的債券遠期交易接受（）的監(jiān) 管。中國人民銀行中國銀監(jiān)會上海證券交易所國務(wù)院證券委員會中國人民銀行資產(chǎn)負債率公式中的“資產(chǎn)總額”是扣除（）后的凈額。累計折舊無形資產(chǎn)應(yīng)收賬款遞延資產(chǎn)答案：A解析：（）在我國眾多上市公司中或多或少地

9、存在，交易量在各類關(guān)聯(lián)交易中占首位。關(guān)聯(lián)購銷資產(chǎn)租賃托管經(jīng)營關(guān)聯(lián)方共同投資答案：A解析：關(guān)聯(lián)購銷類的關(guān)聯(lián)交易，主要集中于資本密集型行業(yè)和市場集中程度較高的行業(yè)。 一些上市公司僅是集團公司的部分資產(chǎn)，與集團其他公司冋產(chǎn)生關(guān)聯(lián)交易在所難免。除了 集團公司以外，其他大股東如果在業(yè)務(wù)上與上市公司有所聯(lián)系，也有可能產(chǎn)生關(guān)聯(lián)交易。因此，關(guān)聯(lián)購銷在我國眾多上市公司中或多或少地存在，交易量在各類關(guān)聯(lián)交易中居首 位。基金管理人要對有關(guān)信息進行收集、總結(jié)并認真評價，以找到有吸引力的機會和避開 環(huán)境中的威脅因素，其內(nèi)容包括：（）0評估基金公司的微觀環(huán)境和宏觀環(huán)境收集、分析金融市場、相關(guān)基金產(chǎn)品、本公司以往的歷史數(shù)據(jù)

10、分析基金公司擬發(fā)行基金的目標市場評估基金公司的外部因素和內(nèi)部因素答案：BCD解析：基金管理人要對有關(guān)信息進行收集、總結(jié)并認真評價主要是對金融市場和具體個股 的評價。深圳證券交易所規(guī)定國債、企業(yè)債、公司債等可參與回購的債券均可折成標準券，并 司合并計算，不再區(qū)分國債和企業(yè)債回購（）答案：X解析：【解析】答案為B.題干所述內(nèi)容是2008年上海證券交易所的新規(guī)定.深圳證券交 易所仍維持原樣，規(guī)定國債、企業(yè)債折成的標準券不能合并計算，因此需要區(qū)分國債回購 和企業(yè)債回購.由于中國的企業(yè)會計準則和會計制度與國際會計準則存在差別，為了便于境外投資者 了解企業(yè)的財務(wù)狀況及其發(fā)展前景，充分保障投資者的利益，以及

11、適應(yīng)不同募集地答案：J解析：判斷和掌握擬發(fā)行上市公司的關(guān)聯(lián)方、關(guān)聯(lián)關(guān)系和關(guān)聯(lián)交易，除按有關(guān)企業(yè)會計準則 規(guī)定外，應(yīng)堅持（）原則。寬松從實際出發(fā)合理從嚴答案:D解析：債券基金與單一債券的區(qū)別主要表現(xiàn)為（）。債券基金的收益不如債券的利息固定債券基金可以確定一個準確的到期日債券基金的收益率比買入并持有到期的單個債券的收益率更難以預測所承擔的投資風險不同 答案:ACD 解析：哈里?馬柯威茨模型所需要的基本輸入包括（）。證券的期望收益率貝塔系數(shù)方差兩證券之問的協(xié)方差答案：ACD解析：貝塔不是馬柯威茨模型所需要的基本輸入。在（）募集資金可以進行（）證券投資的機構(gòu)就被稱為合格境內(nèi)機構(gòu)投資者。境內(nèi)，境外境內(nèi)，

12、境內(nèi)境外，境外境外，境內(nèi)答案：A解析：并非所有的金融衍生工具都會影響交易者在未來一段時間內(nèi)或未來某時點上的現(xiàn)金 流。（）答案：X解析：證券組合管理理論最早由美國著名經(jīng)濟學家（）于1952年系統(tǒng)提出。夏普林特詹森馬柯威茨答案：D解析：我國證券投資分析師應(yīng)當遵守的執(zhí)業(yè)紀律有（）。證券投資分析師應(yīng)當在投資建議的表述中將客觀事實與主觀判斷嚴格區(qū)分，同時不能提岀適合具有不同投資目的的不同投資人的特定投資組合建議證券投資分析師應(yīng)當對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開重要信息履行保密義務(wù)證券投資分析師應(yīng)當將投資分析中所使用和依據(jù)的原始信息資料進行適當保存以備查證證券投資分析師不得在進行投資預測等含有不確定因素的工作

13、時，向投資人作出保證答案：ABCD解析：認股權(quán)證的杠桿作用是指認股權(quán)證價格的小幅波動能夠引起可選購股票價格的大幅波 動。答案：X解析：下列關(guān)于證券投資理念的說法，錯誤的是（）。在我國目前證券市場中，價值挖掘型投資理念、價值發(fā)現(xiàn)型投資理念和價值培養(yǎng)型投 資理念三者并存相對于價值發(fā)現(xiàn)型投資理念，價值挖掘型投資理念給廣大投資者帶來的投資風險小c.在價值培養(yǎng)型投資理念指導R投資行為既分享證券內(nèi)在價值成長，也共擔證券價值成 長風險D.以價值發(fā)現(xiàn)型投資理念指導投資能夠較大程度地規(guī)避市場投資風險答案：B解析：通常而言，廣義貨幣供應(yīng)量與狹義貨幣供應(yīng)量之間的差值，即單位的定期存款和個人 的儲蓄存款之和，被稱為基

14、礎(chǔ)貨幣。（）答案：X解析：下列屬于證券登記結(jié)算機構(gòu)職能的有（）證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立證券的存管和過戶證券持有人名冊登記受投資人的委托派發(fā)權(quán)益答案：ABC解析：【解析】答案為ABC.證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)履行的職能包括：（1）證券賬戶、結(jié)算賬 戶的設(shè)立；（2）證券的存管和過戶：（3）證券持有人名冊登記：（4）證券交易所上市證券交易 的清算和交收；（5）受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益；（6）辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的査詢；（7）國 務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他業(yè)務(wù).D選項應(yīng)改為：受發(fā)行人（而非投資人）的委托 派發(fā)權(quán)益.決定債券再投資收益的主要因素是（）。債券的償還期限息票收人宏觀經(jīng)濟政策市場利率的變化 答案

15、：ABD解析：同樣是日經(jīng)225指數(shù)，在美國、日木和新加坡都有交易期貨交易，投資者在這些市場 內(nèi)進行股指期貨的套利叫市場內(nèi)價差套利。（）答案：X解析：在不同交易所對上市的同一品種進行的同一交割月份的價差套利是市場間套利。關(guān)于保險公司次級定期債務(wù)描述正確的是（）。其期限在5年以下（含5年）本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后、先于保險公司股權(quán)資本保險公司次級債務(wù)的償還只有在確保償還次級債務(wù)本息后償付能力充足率不低于100% 的前提下，募集人才能償付本息募集人在無法按時支付利息或償還本金時，債權(quán)人可向法院申請對募集人實施破產(chǎn)清 償答案：BC解析：金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是（）。新技術(shù)革

16、命金融自由化利潤驅(qū)動避險答案：D解析：根據(jù)產(chǎn)品形態(tài)，金融衍生工具可分為（）、慨入衍生工具兩類。獨立衍生工具交易所交易的衍生工具OTC交易的衍生工具股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具答案：A解析：公司證券是公司為籌措資金而發(fā)行的有價證券，公司證券包括的范圍比較廣泛，下面 屬于公司債券的是（）。股票公司債券商業(yè)票據(jù)金融債券答案：ABCD解析：存券銀行的職能不包括（）。發(fā)行ADR在ADR交易過程中，存券銀行負責ADR的注冊和過戶存券銀行負責ADR的保管和清算存券銀行為ADR持有者和基礎(chǔ)證券發(fā)行人提供信息和咨詢服務(wù)答案:C解析：在年度報告中，對持股（）以上的法人股東，應(yīng)介紹股東單位的法定代表人、經(jīng)營范圍 及持有股份

17、的質(zhì)押情況.2%5%8%10%答案：D解析：【解析】答案為D.在年度報告中，對持股10%以上的法人股東，應(yīng)介紹股東單位 的法定代表人、經(jīng)營范圍及持有股份的質(zhì)押情況.對于交易席位的使用，下列選項正確的是（）.與他人共用一個席位會員轉(zhuǎn)讓其擁有的所有席位將席位出租會員在保留一個席位的前提下，轉(zhuǎn)讓其他席位答案：D解析：【解析】答案為D.會員的交易席位不得退回，但在一定條件下可以轉(zhuǎn)讓，一般規(guī) 定會員在至少保留一個席位的前提下允許轉(zhuǎn)讓席位，嚴禁會員將席位全部或者部分以出租 或者承包等形式交由其他機構(gòu)或個人使用.證券交易所對A股和基金每日漲跌幅偏離值超過（）的前3只證券，要公布其成交金額 最大的5家會員營業(yè)

18、部或席位名稱及成交金額.5%7%10%15%答案：B解析：【解析】答案為B.對于有價格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競價交易出現(xiàn)下列 情形的：日收盤價格漲跌幅偏高值達到7%的前3只股票（基金），證券交易所分別公布 相關(guān)證券當日買入、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部（深圳證券交易所是營業(yè)部或席位） 的名稱及其買入賣出金額.48 .集合資產(chǎn)管理計劃說明書需列明的集合資產(chǎn)管理合同及其他有關(guān)規(guī)定禁止的投資事項 包括但不限于下列（）投資行為.將集合計劃資產(chǎn)中的債券用于回購將集合計劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等用途將集合計劃資產(chǎn)用于可能承擔無限責任的投資將集合計劃資產(chǎn)投資于1家公司發(fā)行的證券超

19、過集合計劃資產(chǎn)凈值的15%答案：ABC解析：【解析】答案為ABC.集合資產(chǎn)管理計劃說明書需列明的集合資產(chǎn)管理合同及其他 有關(guān)規(guī)定禁止的投資事項，包括但不限于下列投資行為：（1）將集合計劃資產(chǎn)中的債券用于 回購；（2）將集合計劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等用途：（3）將集合 計化資產(chǎn)用于可能承擔無限責任的投資；（4）將集合計劃資產(chǎn)投資于1家公司發(fā)行的證券超 過集合計劃資產(chǎn)凈值的10%; （5）證券公司所管理的客戶資產(chǎn)（含本集合計劃資產(chǎn)）投資于 I家公司發(fā)行的證券一按證券面值計算，超過該證券發(fā)行總量的10%.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)禁止行為不包括（）.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的

20、資金根據(jù)委托單內(nèi)容（可能并非當時最有利的委托價格）向交易所申報在批準的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄答案：B解析：【解析】答案為B.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)禁點行為包括：挪用客戶所委托買賣的證券或客 戶賬戶上的資金；在批準的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券：隱匿、偽造、篡改 或者毀損交易記錄：泄露客戶資料等.套利定價理論（）。取代了 CAPM理論與CAPM理論的假設(shè)完全不同研究套利活動的機理是由羅斯提出的答案：D解析：（）是使用合理的金融理論和數(shù)理統(tǒng)計理論，定量地對給定的資產(chǎn)所面臨的市場風險 給出全面的度量。名義值法敏感性法c.波動性法D. VaR 法答案：D解析

21、：第26題最近（）受到中國證監(jiān)會行政處罰的個人不能申請注冊登記為保薦代表人。6個月12個月24個月36個月答案：D解析：本題考查保薦代表人的資格一個人申請保薦代表人資格應(yīng)當具備的條件。新公司法中關(guān)于無形資產(chǎn)的出資比例規(guī)定，貨幣出資金額不得低于公司注冊資本 的（）60%50%40%30%答案：D解析：關(guān)于金融衍生工具的產(chǎn)生和發(fā)展論述正確的是（）。金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是避險20世紀80年代以來的金融自由化進一步推動了金融衍生工具的發(fā)展金融機構(gòu)的利潤駆動是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的又一重要原因新技術(shù)革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)與手段答案：ABCD解析：在我國，巾各地區(qū)的經(jīng)濟

22、發(fā)展極不平衡，造成了我國證券市場特冇的板塊效應(yīng)。答案：V解析：關(guān)于ADR指標的應(yīng)用法則，以下說法正確的是（）。ADR在0.51之間是常態(tài)情況，此時多空雙方處于均衡狀態(tài)超過ADR常態(tài)狀況的上下限，就是采取行動的信號ADR從低向高超過0.75,并在0.75 下來回移動兒次，是空頭進入末期的信號答案：BD. ADR從高向低下降到0.5以下，是短期反彈的信號答案：B解析：一般情況下，投資者于T日轉(zhuǎn)托管基金份額成功后，投資者可于（）日起贖回該部分 基金份額。 TOC o 1-5 h z TT+1T+2T+3答案：C解析：根據(jù)投資者對（）的不同看法，其采用的證券組合管理方法可大致分為被動管理和主 動管理兩

23、種類型。風險意識資金的擁有量市場效率投資業(yè)績答案：C解析：根據(jù)投資者對市場效率的不同看法.其采用的證券組合管理方法可大致分為被動管 理和主動管理兩種類型。交易所交易資金清算流程包括（）。接收交易數(shù)據(jù)制作清算指令執(zhí)行清算指令D確認清算結(jié)果答案：ABCD解析：目前，我國基金管理公司全是有限責任公司，它們必須滿足（）中所有對有限責任公 司對公司治理結(jié)構(gòu)的規(guī)定。證券投資基金法中華人民共和國公司法中華人民共和國證券法中華人民共和國刑法解析：基金管理公司是有限責任公司必須滿足中華人民共和國公司法O證券市場監(jiān)管的核心任務(wù)是（），也是規(guī)范證券市場的根本目的。加強法制建設(shè)規(guī)范市場保護投資者利益打擊違法犯罪答案：

24、C解析：證券市場監(jiān)管的核心任務(wù)是保護投資者利益?；鸸芾砉就晟频闹卫斫Y(jié)構(gòu)必須體現(xiàn)的基本原則有（）。利益公平信息透明信譽可靠責任到位基金持有人利益最大化答案：ABCD解析：督察長應(yīng)當在知悉可能影響髙級管理人員或投資管理人員正常履行職務(wù)的信息之目起 （）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。 TOC o 1-5 h z 1324答案：B解析：第35題投資者減持股份使上市公司外資股比例低于（），且該投資者非為單一最大 股東，上市公司應(yīng)在10 LI內(nèi)向?qū)徟鷻C關(guān)備案并辦理注銷外商投資企業(yè)批準證書的相關(guān)手 續(xù)。10%20%25%30%答案：A解析：投資者減持股份使上市公司外資股比例低于10%，且該投資者非為單一最

25、大股東， 上市公司應(yīng)在io H內(nèi)向?qū)徟鷻C關(guān)備案并辦理注銷外商投資企業(yè)批準證書的相關(guān)手續(xù)。我國基金托管人由（）批準的商業(yè)銀行擔任。中國證監(jiān)會中國人民銀行中國證監(jiān)會和中國人民銀行中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會答案：D解析：1993年，（）被批準首次在我國境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券，發(fā)行對象為城鄉(xiāng)居民。中國投資銀行中國銀行中國人民銀行中國國際信托投資公司答案：A解析：開放式基金募集的基金份額總額符合證券投資基金法第四十四條的規(guī)定，并具備 下列（）條件的，方可成立?；鹉技蓊~總額不少于2億份基金募集金額不少于2億元人民幣基金份額持有人的人數(shù)不少于300人基金份額持有人的人數(shù)不少于1000人答案：AB解析：發(fā)行保薦

26、書應(yīng)由保薦機構(gòu)（）簽字，加蓋保薦機構(gòu)公章并注明簽署日期。法定代表人內(nèi)核負責人保薦代表人項目協(xié)辦人答案：ABCD解析：有偏預期理論認為，投資者在收益率相同的情況下更愿意持有（）。不同股票短期債券長期債券優(yōu)先股票解析：有偏預期理論認為，投資收益率相同的情況下，由于短期債券的變現(xiàn)能力強，因此 更愿意持有短期債券。（）多屬于階段性或短期性的刺激工具，用以鼓勵投資者在短期內(nèi)較迅速和較大量地 購買某一基金產(chǎn)品。人員推銷營業(yè)推廣廣告促銷公共關(guān)系答案：B解析：下列關(guān)于基金稅收的說法正確的是（）?；鹳I賣股票、債券的差價收入，免征企業(yè)所得稅基金取得的股票股利收入、債券利息收入，需要征收33%的企基金取得的股票股

27、利收入、債券利息收入，需要征收20%的企業(yè)所得稅基金取得的股票股利收入、債券利息收入。需要征收10%的個人所得稅答案：A解析：可行域的特點是，不會出現(xiàn)凹陷，必然向外凸。（） 答案：X解析：在套期保值中，一般希望持有的股票（組合）具有正的超額收益。（）答案:X解析：下列關(guān)于風險準備金的說法正確的是（）。提取風險準備金的主要目的是提高基金管理公司的收益2007年之后按照不低于基金管理費收入的10%計提風險準備金風險準備金余額達到基金資產(chǎn)凈值的2%時可不再提取風險準備金制度己成為保護基金份額持有人利益的重要措施答案：BD解析：目前，我國的證券投資基金主要是（）。公司型基金契約型基金單位信托基金D.對

28、沖基金答案：B解析：第141題以租賃方式取得的土地不得轉(zhuǎn)讓、轉(zhuǎn)租和抵押。（）正確錯誤答案:V解析：本題考查土地使用權(quán)的處置。關(guān)于黃金分割線的論述正確的有（）。黃金分割線是水平的直線 每個支撐位或壓力位相對而言是固定的黃金分割線只注重位置而不注重時間黃金分割線只注重時間而不注重位置答案：ABC解析：第149題并購重組委員會委員每屆任期3年，可以連任。（）正確錯誤答案：X解析：并購重組委員會委員每屆任期1年，可以連任，但連續(xù)任期最長不超過3屆。以下關(guān)于計價單位的說法，正確的有（）。股票為“每股價格”基金為“每份基金價格”權(quán)證為“每份權(quán)證價格”債券為“每百元面值債券的價格”答案：ABCD解析：第58

29、題公開發(fā)行證券的，主承銷商應(yīng)當在證券上市后（）日內(nèi)向中國證監(jiān)會報備承 銷總結(jié)報吿，總結(jié)說明發(fā)行期間的基本情況及薪股上市后的表現(xiàn)并提供相應(yīng)文件。 TOC o 1-5 h z 10203060贋回互選焉啤*窮說滯坦弱督混也Y祝* 陽導基阿牡已半Mtl即務(wù)日舌滯舞削関秒混4濟牛津関舌賛半県世幽職即毋串陣寸血雑和倒攻理耕點面仃1旋.S8:染趙 QDV :巻長森航g珥號貿(mào)穎祈粹仙近矛孤団M!則對溶分里輜謝藏彭等賢-0 尋U?頊幫仞風尋諷隣凹目賜瑟所下一游耕小助也賜瑟妙法丑33弗步宜。呉功豈風等直沏明瀝也詛彭等亶風蟲*豈-9 輟采風梨殖祥夸青習菇篆風苜丁韻引哩泓烏果好、墩曲頌混風1B彩夸宵-V ()習山劇

30、関申忠祈等百玄曲彭手百.四:柴湖 V導最哉辭堊-G 孤土 *3 HT的 孫刼-V()如叩屛所専麻祭亞與囘坦號巨身明働M所號市衆(zhòng)亞*歡5B號步衆(zhòng)亞.8 :卯豳V聲最S -0 I的 T *VW回登姓銀成提 韻勞宵呼匂是歿蒂回潑()舌劇母亞沏捎丁卯浪&軒羊Y刃旺等宵辛廻丑至浪鼎市-Z8X 旱母T叫浙風 串肆咅判丑國中丑簞審濕身鄲吊口01膽口以不普幸士宗卻Y烏&関奈回烏匂：卯湖 9嘗最0Z迫ST *D01的02 -V 。以早匂丁呸浙防棗肆手別 陽國小丑簞痘渓身驅(qū)MEI ()膽日丹莘冒幸土駐畫Y以務(wù)網(wǎng)禁剽旻務(wù)瓦區(qū)09驚-T8 。果唯務(wù)帥陽腐歩皐罪婿幸：卯制V聲長 存款利息，要求發(fā)起人返還。()正確錯誤答

31、案:X解析：應(yīng)該是30 口內(nèi)。發(fā)行的股份超過招股說明書規(guī)定的截止期限尚未募足的，或者發(fā)行 股份的股款繳足后，發(fā)起人在30日內(nèi)未召開創(chuàng)立大會的，認股人可以按照所繳股款并加算 銀行同期存款利息，要求發(fā)起人返還。2011年3月4日，某年息6%、面值100元、每半年付息1次的1年期債券，上次付 息為2010年12月31 Ho如市場凈報價為96元，則按每月30天計算的利息累計天數(shù)為 ()O TOC o 1-5 h z 62 天63 天64 天65 天63 天第51題國際推介的對象主要是()。個人投資者政府機構(gòu)監(jiān)管部門機構(gòu)投資者答案：D解析：國際推介的對象主要是機構(gòu)投資者。第137題董事會的決議述反法律、

32、行政法規(guī)或者公司章程、股東大會決議，致使公司 遭受嚴重損失的，參與決議的董事對公司負賠償責任。但經(jīng)證明在表決時曾表明異議并記 載于會議記錄的，該董事可以免除責任。()正確錯誤答案：V解析：某股份有限公司欲發(fā)行境內(nèi)上市外資股，依照有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，聘用會計師事務(wù)所的 程序是()由螢事會決定由董事會決定，并報中國證監(jiān)會批準由股東大會作出決定，并報中國證監(jiān)會備案由股東大會作出決定，并報中國證監(jiān)會核準答案：C解析：第99題向不特定對象公開募集股份，應(yīng)當符合（）。最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%除金融類企業(yè)外，最近1期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金 融資產(chǎn)、借予他人款

33、項、委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資的情形發(fā)行價格應(yīng)不高于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價發(fā)行價格應(yīng)不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價答案：ABD解析：本題考查向不特定對象公開募集股份，應(yīng)當符合的條件。（）要貫穿于公司經(jīng)營活動的始終，建立健全公司授權(quán)標準和程序，確保授權(quán)制度的 貫徹執(zhí)行。風險控制嚴格授權(quán)明確責任權(quán)利制衡答案：B解析：嚴格授授權(quán)要貫穿于公司經(jīng)營活動的始終，建立健全公司授權(quán)標準和程序，確保授 權(quán)制度的貫徹執(zhí)行。第100題公司債券出現(xiàn)（）時，由證券交易所終止該債券上市。公司解散、依法被責令關(guān)閉或者被宣告破產(chǎn)公司經(jīng)營困雄，被要求限制整改的

34、發(fā)行公司債券所募集資金不按照核準的用途使用，在限期內(nèi)未能消除的的發(fā)行人出現(xiàn)重大違法行為，經(jīng)査實后果嚴重的答案：ACD解析：本題考查證券交易所終止債券上市的情形。測試債券價格波動性通常使用的計量指標有（）0A.基點價格值B .基礎(chǔ)利率價格變動收益率值久期 答案：ACD解析：基金（）最主要職責就是按照基金合同的約定，負責基金資產(chǎn)的投資運作，在風險控 制的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益。份額持有人管理人托管人注冊登記機構(gòu)答案:B解析：（）是一類由公司本身或投資者對公司的認同程度引起的異?，F(xiàn)象。事件異常日歷異常公司異常會計異常答案：C解析：股指期貨理論價格的決定主要取決于（）?，F(xiàn)貨指數(shù)水平構(gòu)成指

35、數(shù)的成分股股息收益利率水平距離合約到期的時間答案：ABCD解析：美國存托憑證的種類有（）0無擔保的ADR有擔保的ADR可流通的ADR不可流通的ADR答案：AB解析：關(guān)于恒生指數(shù)的敘述，正確的是（）。恒生指數(shù)是由香港恒生銀行于1969年11丿J 24 H起編制公布、系統(tǒng)反映香港股票市場 行情變動最有代表性和影響最大的指數(shù)它挑選了 33種有代表性的上市股票為成分股，用加權(quán)平均法計算恒生指數(shù)具有基期選擇恰汽、成分股代表性強、計算頻率高、指數(shù)連續(xù)性好等特點2007年3月，中國建設(shè)銀行、中國石化、中國銀行、工商銀行、中國人壽5家公司被 納入恒生指數(shù)答案：ABCD解析：中央銀行的貨幣政策對股票價格有直接的

36、影響，其手段包括（）存款準備金制度發(fā)行國債調(diào)節(jié)稅率再貼現(xiàn)政策、公開市場業(yè)務(wù)答案：AD解析：第92題我國企業(yè)改革的冃的在于實現(xiàn)企業(yè)投資主體的多元化，明晰產(chǎn)權(quán)關(guān)系，建立 起以（）分權(quán)與制衡為特征的公司法人治理結(jié)構(gòu)。經(jīng)理董事會監(jiān)事會股東大會答案：ABCD解析：我國企業(yè)改革的目的在于實現(xiàn)企業(yè)投資主體的多元化，明晰產(chǎn)權(quán)關(guān)系，建立起以股 東大會、董事會、監(jiān)事會、分權(quán)與制衡為特征的公司法人治理結(jié)構(gòu)。依照法律規(guī)定，股份有限公司進行破產(chǎn)清算時，資產(chǎn)清償?shù)南群箜樞驊?yīng)是（）。A、普通股東、優(yōu)先股東、債權(quán)人B、債權(quán)人、普通股東、優(yōu)先股東C、債權(quán)人、優(yōu)先股東、普通股東D、優(yōu)先股東、普通股東、債權(quán)人答案：C解析：102

37、.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理風險有（）.與客戶簽訂受托投資管理協(xié)議不規(guī)范、約定不明，操作人員違反協(xié)議約定買賣證券或 劃轉(zhuǎn)資金對市場變化把握不準，投資決策或操作失誤操作人員在經(jīng)營中進行不必要的證券買賣損害委托人的利益與客戶發(fā)生糾紛答案：ACD解析：答案為ACD. B選項屬于經(jīng)營風險的范疇.在證券經(jīng)紀關(guān)系中，委托人的權(quán)利和義務(wù)有（）如實填寫開戶書和委托單并接受經(jīng)紀商審查足額交存交易資金可全權(quán)委托經(jīng)紀商代理交易接受交易結(jié)果履行交割清算義務(wù)答案：ABDE解析：（）不屬于交易費用。委托手續(xù)費傭金承銷費過戶費答案：C解析：清算是交割、交收的基礎(chǔ)和（）。保證后續(xù)內(nèi)容完成答案：A解析：經(jīng)紀類證券公司最低注冊資本限額為

38、（）。5千萬 TOC o 1-5 h z 1億2億3億答案：A解析：在證券市場上，根據(jù)投資者對風險的態(tài)度可以把投資者分為（）o機構(gòu)投資者個人投資者投機者投資者答案：CD解析：銀行承兌票據(jù)是貨幣證券中銀行證券的一種。答案：X解析：中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是1918年夏天成立的（）o上海證券交易所上海眾業(yè)公所上海華商證券交易所北平證券交易所答案：D解析：按照交割的時間，金融市場可以分為（）。貨幣市場現(xiàn)貨市場期貨市場資本市場答案:BC解析：非交易性過戶包括的情況有O 0繼承過戶贈與過戶財產(chǎn)分割過戶法院判決過戶賬戶掛失轉(zhuǎn)戶答案：ABCD解析：我國的證券投資基金均實行掛牌上市交易。答案：X解析：

39、證券營業(yè)部由受托時約定不明.證券公司審核憑證不慎而造成的風險屬信用風險。答案：X解析：開放式基金的買入價不可以是（）o基金單位凈值基金單位凈值減交易費基金單位凈值減贖冋費基金單位凈值加交易費答案：D解析：下列證券交易市場中屬于場外交易市場的是（）oA、倫敦證券交易市場B、紐約證券交易市場C、那斯達克證券交易市場D、法蘭克福證券交易市場 答案：C解析：公司債券與政府債券比較（）。A、公司債券風險小，收益小B、公司債券風險小，收益大C、公司債券風險大，收益小D、公司債券風險大，收益大 答案：D解析：通常，（）采取貼現(xiàn)方式發(fā)行。A、短期債券B、長期債券C、優(yōu)先股票D、國庫券答案：AD解析：以下屬于固

40、定收益證券的有（）。A、優(yōu)先股票B、普通股票C、認股權(quán)證D、債券答案：AD解析：在上海證交所上市的股票中B股是以人民幣標明面值的，以（）買賣的。人民幣美元港元日元答案：B解析：（）均屬于貨幣市場。A、融資租賃市場B、回購協(xié)議市場C、同業(yè)拆借市場D、商業(yè)票據(jù)市場答案：BCD解析：證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書面憑證。答案：V解析：美式期權(quán)可以在到期日后執(zhí)行（）答案：X解析：債券根據(jù)發(fā)行 分為政府債券（包括政府機構(gòu)債券）、金融債券和公司債券（）A、性質(zhì)B、對象C、目的D、主體 答案：D解析：基金托管人的職責主要體現(xiàn)在基金資產(chǎn)保管、基金資金清算、會計復核以及對基金投 資運作的監(jiān)督等方面。在我國

41、，基金托管人可以由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀 行擔任，也可以由其他金融機構(gòu)擔任。（）答案：X解析：證券公司證券自營業(yè)務(wù)買賣的對象是（）。上市證券非上市證券兩者都有所有有價證券都可以成為自營買賣的對象答案：C解析：基金的負債通常的計算方式是（） A.逐日提列方式B.逐周提列方式C.逐月提 列方式D.逐季提列方式答案：A解析：操縱市場是人為制造虛假的證券供給和需求，擾亂正常的（），造成證券價格異常波 動。市場秩序供求關(guān)系交易行為交易價格答案:B解析：特別會員可以申請終止會籍。（）答案：V解析：特別會員違反有關(guān)法律法規(guī)、證券交易所章程和規(guī)則的，證券交易所可以責令其改 正，并視情節(jié)輕重給予處分

42、，如警告、會員范圍內(nèi)通報批評、公開批評、取消會籍等。特 別會員可以申請終止會籍。紅利收益率通常和公司增長能力呈反向變化關(guān)系。（）答案：J解析：開放式基金的資產(chǎn)凈值應(yīng)至少每月在指定的全國性報刊上公告一次。（）答案：X解析：封閉式基金的資產(chǎn)凈值應(yīng)至少每周在指定的全國性報刊上公告一次，開放式基金曲 基金管理人在每個開放日后的第天公告。我國證券交易所證券開盤價產(chǎn)生的方式一般是()。A、集合競價方式B、做市商撮合方式C、連續(xù)競價方式D、交易所決定答案：A解析：目前，我國通過證券交易所進行的股票交易均采用()方式。A、口頭報價B、書面報價C、電腦報價D、間接報價答案：C解析：深圳B股清算交收過程中存在一類

43、指令和二類指令的區(qū)分。答案：V解析：0是監(jiān)督基金管理人的投資運作行為是否符合法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定。資產(chǎn)保管資金清算投資監(jiān)督會計復核答案：C解析：投資監(jiān)督是監(jiān)督基金管理人的投資運作行為是否符合法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定。久期可以較準確地衡量利率的微小變動對債券價格的影響，但當利率變動幅度較大 時，則會產(chǎn)生較大的誤差，這主要是由債券所具有的()引起的。凹性久期c.凸性D.收益性答案：C解析：由于存在凸性，債券價格隨著利率的變化而變化的關(guān)系就接近于一條凸函數(shù)。凸性 的作用在于可以彌補債券價格計算的誤差。開放式基金的買入價可以是（）?；饐挝粌糁祷饐挝粌糁禍p交易費基金單位凈值減贖回費基金單位凈值加

44、交易費答案：ABC解析：在我國，證券登記結(jié)算機構(gòu)設(shè)立應(yīng)當具備的條件有（）o自有資金不少于人民幣2億元具有證券登記、托管和結(jié)算服務(wù)所必須的場所主要管理人員和業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件答案：ABCD解析：有關(guān)交易證券的種類和期限、證券交易方式和操作程序、證券交易中的禁止行為等具 體交易規(guī)則由證監(jiān)會負責制定，證券交易所執(zhí)行。（）答案：X解析：對占有單位的無形資產(chǎn)，應(yīng)區(qū)別下列（）情況評定重估價值。外購的無形資產(chǎn)，根據(jù)購入成本以及該項資產(chǎn)具備的獲利能力自創(chuàng)的或者自身擁有的無形資產(chǎn)，根據(jù)其形成時發(fā)生的實際成本及該項資產(chǎn)具備的獲利 能力自創(chuàng)的或者自身擁有的無形資產(chǎn)，只能根據(jù)其形成時發(fā)生

45、的實際成本自創(chuàng)的或者白身擁有的未單獨計算成本的無形資產(chǎn)，根據(jù)該項資產(chǎn)具有的獲利能力答案:ABD解析：答案為ABD。對占有單位的無形資產(chǎn)，應(yīng)區(qū)別下列情況評定重估價值：（1）外購的無 形資產(chǎn)，根據(jù)購入成本以及該項資產(chǎn)具備的獲利能力；（2）自創(chuàng)的或者自身擁有的無形資 產(chǎn)，根據(jù)其形成時發(fā)生的實際成本及該項資產(chǎn)具備的獲利能力；（3）自創(chuàng)的或者自身擁有的 未單獨計算成本的無形資產(chǎn)，根據(jù)該項資產(chǎn)具有的獲利能力。公司制證券交易所（）。A.以股份有限公司形式組織B.以營利為目的C.自身股 票可以在本交易所上市D必須遵守本國公司法的規(guī)定答案：ABD解析：金融時報指數(shù)包括（）。金融時報工業(yè)股票指數(shù)金融時報運輸業(yè)股價

46、指數(shù)100種股票交易指數(shù)綜合精算股票指數(shù)請幫忙給出正確答案和分析，謝謝！答案：ACD解析：稅后凈利潤分配的先后順序為（）。A.公積金和公益金、優(yōu)先股股息、普通股股 息、盈余公積金B(yǎng).公枳金和公益金、優(yōu)先股股息、盈余公枳金、普通股股息C.盈余公積 金、公積金和公益金、優(yōu)先股股息、普通股股息D.公積金和公益金、普通股股息、優(yōu)先 股股息、盈余公積金答案：B解析：債券利息的一次性付息形式有（）。A.以單利計算B,以復利計算C.分期付息 D.以貼現(xiàn)方式計算答案：ABD解析：利率風險對普通股的影響不像債券和優(yōu)先股那樣沒有回旋余地。（）答案：V解析：是指交易雙方約定在未來某-日、交換協(xié)議期間內(nèi)，在一定名義本

47、金基礎(chǔ)上分別以合 同利率和參考利率計算利息的金融合約。遠期利率協(xié)議利率互換協(xié)議利率期貨利率期權(quán)答案：A解析：答案為Ao遠期利率協(xié)議是指交易雙方約定在未來某一日、交換協(xié)議期間內(nèi)。在一 定名義本金基礎(chǔ)上分別以合同利率和參考利率計算利息的金融合約。其中，遠期利率協(xié)議 的買方支付以合同利率計聳的利息，賣方支付以參考利率計算的利息。關(guān)于首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人的財務(wù)指標，下列敘述錯誤的是（）。最近3年會計年度凈利潤均為正數(shù)旦累計超過人民幣3000萬元，凈利潤以扣除非經(jīng)常性 損益后較低者為計算依據(jù)最近1期末無形資產(chǎn)（扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等）占凈資產(chǎn)的比例不高 于20%最近1期末不存在未彌補虧

48、損發(fā)行前股本總額不少于人民幣5000萬元答案：D解析：答案為Do在我國，公開發(fā)行股票的發(fā)行人的財務(wù)指標之一為：發(fā)行前股本總額不 少于人民幣3000萬元。10由于工作人員粗心造成多付或少付錢款或證券帶來的風險屬于（）o交收失誤引起的風險無權(quán)或越權(quán)代理而造成的風險C證券公司工作人員申報差錯引起的風險D客戶委托買賣時審核憑證不慎而造成的風險答案：A解析：10.【答案】A【解析】由于工作人員粗心造成多付或少付錢款或證券帶來的風險屬于交收失誤引起的 風險，這是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中管理風險的一種。資金透支是交割中的禁止行為。答案：X解析：55.確認結(jié)算備付金賬戶核算的席位名單是法人結(jié)算確認書的主要內(nèi)容，是中國結(jié)

49、 算上海分公司辦理法人結(jié)算清算路徑變更的具體依據(jù)。（）答案：V解析：55.【答案】A【解析】上海證券交易所資金的清算、交收以結(jié)算參與人在該所取得的交易席位為明細 核算単位o因此，結(jié)算參與人在開立結(jié)算各付金賬戶時應(yīng)確認該賬戶核算的席位名單。 這是法人結(jié)算確認書的主要內(nèi)容，是中國結(jié)算上海分公司辦理法人結(jié)算清算路徑變更的具 體依據(jù)0證券業(yè)協(xié)會于2001年10月11日發(fā)出了關(guān)于規(guī)范面向社會公眾開展證券投資咨詢 業(yè)務(wù)行為若干問題的通知，明確了開展相應(yīng)業(yè)務(wù)活動的條件、原則以及職業(yè)冋避的各種 情況。答案：X 解析：股東權(quán)是一種綜合權(quán)利，股東依法享有資產(chǎn)收益、重大決策、選擇管理者、處分公司 資產(chǎn)等權(quán)利。()

50、答案：X解析：答案為Bo股票不是物權(quán)證券，而是一種綜合權(quán)利證券，而處分公司資產(chǎn)權(quán)利屬于 物權(quán)證券，所以股東無權(quán)處分公司資產(chǎn)。在我國，證券的經(jīng)紀業(yè)務(wù)有柜臺代理買賣和證券交易所代理買賣兩種。答案：X解析：相比于替代互換，市場間利差互換的風險要小一些。()答案：X解析：答案為B。相比于替代互換，市場間利差互換的風險要更大一些?；痤^寸是指基金在進行()的所有現(xiàn)金類賬戶的資金余額。交易前交易后交易進行1日后交易進行1日前答案：B解析：答案為B.基金頭寸指的是基金在進行交易后的所有現(xiàn)金類賬戶資金余額。目前，我國特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)已成為基金管理公司的主要業(yè)務(wù)。()答案：X解析：答案為Bo我國證券投資基金

51、的管理人只能由依法設(shè)立的基金管理公司擔任。最初 我國基金管理公司的主要業(yè)務(wù)主要局限于對證券投資基金的募集與管理上。但隨著市場的 發(fā)展，目前除主要的證券投資基金的募集與管理業(yè)務(wù)外，我國基金管理公司己被允許從事 其他資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和提供投資咨訕服務(wù).基金管理公司己有向綜合資產(chǎn)管理機構(gòu)發(fā)展的趨 勢。在公司型基金中，基金資本是指基金公司在王商注冊登記的資本數(shù)量。()答案：V解析：答案為A。略行政清理組應(yīng)當自成立之日起()日內(nèi)，將債權(quán)人需要登記的相關(guān)事項予以公告。 TOC o 1-5 h z 351015答案：c解析：答案為Co證券公司風險處置條例第二十八條規(guī)定，行政清理組應(yīng)當自成立之 日起10日內(nèi)，將債

52、權(quán)人需要登記的相關(guān)事項予以公告。按照傳統(tǒng)標準，我國的證券公司按照所能從事的業(yè)務(wù)，可以分為（）。綜合類證券公司代理性證券公司經(jīng)紀類證券公司自營性證券公司答案：AC解析：答案為ACo過去我國證券監(jiān)督管理部門將證券公司分為綜合類證券公司和經(jīng)紀類證 券公司，并施行分類監(jiān)管。2006年1月1日開始實施的新修訂的證券法調(diào)整了傳統(tǒng)的 分類標準。賦予普通股票股東優(yōu)先認股權(quán)的主要目的是（）。保證普通股票股東在股份公司保持原有的持股比例保護原有普通股票股東的利益和持股價值確保公司股份能足額認購增加公司的募集資金答案：AB解析：答案為AB。優(yōu)先認股權(quán)是指當股份公司為增加公司資本而決定增加發(fā)行新的股票 時，原普通股票

53、股東享有的按其持股比例，以低于市價的某一特定價格優(yōu)先認購一定數(shù)雖 新發(fā)行股票的權(quán)利。賦予普通股票股東優(yōu)先認股權(quán)的主要目的是：（1）保證普通股票股東在 股份公司保持原有的持股比例；（2）保護原有普通股票股東的利益和持股價值。下列屬于債券特征的是（）。償還性安全性收益性永久性答案：AB解析：答案為AB。C、D選項是股票的特征?；鸸芾砣藨?yīng)對基金的證券投資業(yè)績水平進行提前預測。（）答案：X解析：答案為Bo對于證券投資基金，其投資領(lǐng)域橫跨資本市場和貨幣市場，投資范圍涉 及股票、債券、貨幣市場工具等金融產(chǎn)品，基金的各類投資標的由于受到發(fā)行主體、經(jīng)營 情況、市場漲跌、宏觀政策以及基金管理人的操作等因素影響

54、，其風險收益變化存在一定 的隨機性，因此，對基金的證券投資業(yè)績水平進行預測并不科學，應(yīng)予以禁止。由于基金銷售公司的專業(yè)性，在基金管理公司的產(chǎn)品代銷中，它們從總體上占據(jù)了最 大的市場份額。（）答案:X解析：答案為Bo我國開放式基金的銷售逐漸形成了商業(yè)銀行、證券公司、證券咨詢機構(gòu) 和專業(yè)基金銷售公司代銷和基金管理公司直銷中心的銷售體系。有面額股票的特點是（）?？梢悦鞔_表示每股所代表的股權(quán)比例發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價格靈活便于股票分割為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù)答案：AD解析：答案為AD。有面額股票可以明確表示每一股票所代表的股權(quán)比例，為股票發(fā)行價格 的確定提供依據(jù)。無面額股票發(fā)行或者轉(zhuǎn)讓較靈活，便于分割。是指

55、按照事先設(shè)定的百分比作為買入和賣出股票的標準的一種分析方法。上漲與下跌線簡單過濾器規(guī)則相對強弱理論賣空比率答案：B解析：答案為Bo根據(jù)選定的參考基準和計算方法的差異，相繼出現(xiàn)了簡単過濾器規(guī)則、 移動平均法、上漲和卜跌線以及相對強弱理論。其中，簡單過濾器規(guī)則是以某一時點的股 價作為參考基準，預先設(shè)定一個股價上漲或下跌的百分比作為買入和賣出股票的標準，即 如果股票價格相對于參考基準上升的幅度達到了預先設(shè)定的百分比，就買入該股票；而如 果股票價格相對于參考基準下跌幅度達到了預先設(shè)定的百分比，就賣出該股票。這一事先 設(shè)定的股票價格變化的打分比就稱為過濾器。它將股價上漲或下跌幅度達到標準的股票篩 選出來

56、作為投資組合的選擇對象。上市公司股權(quán)分置改革是通過非流通股股東和流通殷股東之間的利益平衡協(xié)商機制， 消除A股市場股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的過程，為非流通股可上市交易做出的制度安排。（）答案：V解析：答案為A。略下列對指數(shù)基金認識正確的是（）。對于投資者尤其是個人投資者來說，指數(shù)基金是他們避險套利的重要工具由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風險指數(shù)基金的管理費較高，但是交易費用較低指數(shù)基金是20世紀90年代以來出現(xiàn)的新的基金品種答案：B解析：答案為B。指數(shù)基金是20世紀70年代以來出現(xiàn)的新的基金品種，其特點是投資組 合模仿某一股價指數(shù)或債券指數(shù)，收益隨著即期的價格指數(shù)上下波動。當

57、價格指數(shù)上升 時，基金收益增加。指數(shù)基金的優(yōu)勢是：（1）費用低廉：指數(shù)基金的管理費較低，尤其交易 費較低0 （2）風險較小.由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風 險。（3）在以機構(gòu)投資者為主的市場中，指數(shù)基金可獲得市場平均收益率，為股票投資者提 供比較穩(wěn)定的投資回報。（4）指數(shù)基金可以作為避險套利的工具。對于投資者尤其是機構(gòu)投 資者來說，指數(shù)基金是他們避險套利的重要工具。用每日每種期貨合約的當日結(jié)算價與每筆成交時的價格作對照，計算每個結(jié)算所會員 賬戶A浮動盈虧，進行隨市清算，這是期貨交易的（）。保證金制度限倉制度無負債結(jié)算制度集中交易制度答案：B解析：答案為B。無負債結(jié)算

58、制度的冃的是及時調(diào)整保證金賬戶，控制市場風險。同一種證券或組合在均值標準差平面上的位置對不同的投資者來說是不同的。（）答案：X解析：取得資格證書的人員連續(xù)未從事證券業(yè)務(wù)活動達18個月，若要重新成為證券業(yè)從業(yè) 人員，需要重新申請。答案：解析：基本分析法主要適用于預測（）周期相對比較長的證券價格短期的行情精確度要求不高的領(lǐng)域相對成熟的證券市場答案：ACD解析：股權(quán)類期權(quán)通常包括（）。單只股票期權(quán)股票組合期權(quán)股價指數(shù)期權(quán)百慕大期權(quán)答案：ABC解析：股市中常說的死亡交叉，實際上就是指短期移動平均線向上突破長期移動平均線，即 壓力線。（）答案：X解析：下列屬于完全競爭型市場的行業(yè)是（）o初級產(chǎn)品制成品石

59、油自來水公司答案：A解析：公司分析的側(cè)重點主要包括（）。財務(wù)狀況和經(jīng)營業(yè)績分析公司盈利能力分析公司經(jīng)營管理能力分析發(fā)展?jié)摿蜐撛陲L險分析公司競爭能力分析答案：ABCDE解析：證券在我國屬于“舶來品”，最早的股票是外商股票。（）答案：V解析：答案為略關(guān)于基金產(chǎn)品定價，下列敘述錯誤的是（）。是與基金產(chǎn)品本身相關(guān)的各項費率的確定，主要包括認購費率、申購費率、贖回費率、 管理費率和托管費率等從股票基金到混合基金、債券基金和貨幣市場基金，各項基金費率基本E呈遞增趨勢， 這是由產(chǎn)品本身的風險收益特征決定的客戶規(guī)模越大，它與基金管理公司就產(chǎn)品價格問題的談判能力就越強，通常也能得到史 加優(yōu)惠的費率待遇rli場

60、競爭越激烈，為有效獲取市場份額，基金費率通常會越低答案：B解析：答案為Bo 一般來說，從股票基金到混合基金、債券基金和貨幣市場基金，各項基 金費率基本上呈遞減趨勢，這是由產(chǎn)品本身的風險收益特征決定的。審核股權(quán)激勵計劃是公司董事會的一般職權(quán)。（）答案：X解析：答案為B。審核股權(quán)激勵計劃是公司董事會的特殊職權(quán)。承銷說明書的內(nèi)容包括承銷團各成員持有發(fā)行人的股份的情況。（） 此題為判斷題（對，錯）。答案：J解析：是指得到法律認可和保護，不具有實物形態(tài)，并在較長時間內(nèi)（超過一年）使企業(yè)在 生產(chǎn)經(jīng)營中受益的資產(chǎn)。固定資產(chǎn)流動資產(chǎn)遞延資產(chǎn)無形資產(chǎn)答案：D解析：答案為Do無形資產(chǎn)是指得到法律認可和保護，不具有