可續(xù)期信托計劃債權(quán)投資協(xié)議模版

1、PAGE PAGE 24年 月 日協(xié)議編號：XXXXX信托XX號單一資金信托XX國際信托有限公司與XX地鐵集團有限公司可續(xù)期債權(quán)投資協(xié)議年 月目 錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc438705672 第一條合作概述 PAGEREF _Toc438705672 h 3 HYPERLINK l _Toc438705673 1.1目標(biāo)項目 PAGEREF _Toc438705673 h 3 HYPERLINK l _Toc438705674 1.2投資資金 PAGEREF _Toc438705674 h 3 HYPERLINK l _Toc438705675 1.3

2、投資形式 PAGEREF _Toc438705675 h 4 HYPERLINK l _Toc438705676 1.4項目交易資料文件的簽訂 PAGEREF _Toc438705676 h 4 HYPERLINK l _Toc438705677 第二條劃付投資資金之先決條件 PAGEREF _Toc438705677 h 4 HYPERLINK l _Toc438705678 2.1劃付投資資金之先決條件 PAGEREF _Toc438705678 h 4 HYPERLINK l _Toc438705679 第三條投資資金投入 PAGEREF _Toc438705679 h 5 HYPERL

3、INK l _Toc438705680 3.1投資資金金額及發(fā)放方式 PAGEREF _Toc438705680 h 5 HYPERLINK l _Toc438705681 3.2投資期限 PAGEREF _Toc438705681 h 6 HYPERLINK l _Toc438705682 3.3投資收益 PAGEREF _Toc438705682 h 6 HYPERLINK l _Toc438705683 3.4剩余資金需求投入 PAGEREF _Toc438705683 h 8 HYPERLINK l _Toc438705684 3.5簽訂可續(xù)期信托貸款協(xié)議 PAGEREF _Toc43

4、8705684 h 8 HYPERLINK l _Toc438705685 第四條投后監(jiān)管 PAGEREF _Toc438705685 h 9 HYPERLINK l _Toc438705686 4.1監(jiān)管原則 PAGEREF _Toc438705686 h 9 HYPERLINK l _Toc438705687 4.2乙方承諾 PAGEREF _Toc438705687 h 9 HYPERLINK l _Toc438705688 4.3財務(wù)監(jiān)督 PAGEREF _Toc438705688 h 10 HYPERLINK l _Toc438705689 4.4乙方經(jīng)營監(jiān)督 PAGEREF _To

5、c438705689 h 10 HYPERLINK l _Toc438705690 4.5乙方股東會及董事會 PAGEREF _Toc438705690 h 11 HYPERLINK l _Toc438705691 第五條投資退出 PAGEREF _Toc438705691 h 12 HYPERLINK l _Toc438705692 5.1投資資金的歸還 PAGEREF _Toc438705692 h 12 HYPERLINK l _Toc438705693 5.2投資債權(quán)的受償順序 PAGEREF _Toc438705693 h 12 HYPERLINK l _Toc438705694 第

6、六條擔(dān)保 PAGEREF _Toc438705694 h 12 HYPERLINK l _Toc438705695 6.1本協(xié)議投資事項下未設(shè)置擔(dān)保措施。 PAGEREF _Toc438705695 h 12 HYPERLINK l _Toc438705696 第七條交易費用承擔(dān) PAGEREF _Toc438705696 h 12 HYPERLINK l _Toc438705697 7.1交易費用 PAGEREF _Toc438705697 h 12 HYPERLINK l _Toc438705698 第八條各方其他權(quán)利與義務(wù) PAGEREF _Toc438705698 h 13 HYPER

7、LINK l _Toc438705699 8.1甲方的權(quán)利 PAGEREF _Toc438705699 h 13 HYPERLINK l _Toc438705700 8.2甲方的義務(wù) PAGEREF _Toc438705700 h 13 HYPERLINK l _Toc438705701 8.3乙方的權(quán)利 PAGEREF _Toc438705701 h 13 HYPERLINK l _Toc438705702 8.4乙方的義務(wù) PAGEREF _Toc438705702 h 13 HYPERLINK l _Toc438705703 第九條陳述與保證 PAGEREF _Toc438705703

8、h 14 HYPERLINK l _Toc438705704 9.1甲方的陳述和保證 PAGEREF _Toc438705704 h 14 HYPERLINK l _Toc438705705 9.2乙方的陳述和保證 PAGEREF _Toc438705705 h 15 HYPERLINK l _Toc438705706 9.3陳述和保證不實的后果 PAGEREF _Toc438705706 h 16 HYPERLINK l _Toc438705707 第十條違約責(zé)任 PAGEREF _Toc438705707 h 17 HYPERLINK l _Toc438705708 10.1概述 PAGE

9、REF _Toc438705708 h 17 HYPERLINK l _Toc438705709 10.2劃付投資資金之先決條件不成就 PAGEREF _Toc438705709 h 17 HYPERLINK l _Toc438705710 10.3乙方延遲付款的違約責(zé)任 PAGEREF _Toc438705710 h 17 HYPERLINK l _Toc438705711 10.4違約事件 PAGEREF _Toc438705711 h 18 HYPERLINK l _Toc438705712 10.5危及協(xié)議項下投資權(quán)益安全的情形 PAGEREF _Toc438705712 h 18 H

10、YPERLINK l _Toc438705713 10.6違約救濟措施 PAGEREF _Toc438705713 h 19 HYPERLINK l _Toc438705714 10.7甲方的違約責(zé)任 PAGEREF _Toc438705714 h 19 HYPERLINK l _Toc438705715 第十一條通知 PAGEREF _Toc438705715 h 19 HYPERLINK l _Toc438705716 11.1通知送達 PAGEREF _Toc438705716 h 19 HYPERLINK l _Toc438705717 11.2通知變更 PAGEREF _Toc438

11、705717 h 20 HYPERLINK l _Toc438705718 11.3通知接收 PAGEREF _Toc438705718 h 20 HYPERLINK l _Toc438705719 第十二條其他 PAGEREF _Toc438705719 h 20 HYPERLINK l _Toc438705720 12.1保密 PAGEREF _Toc438705720 h 20 HYPERLINK l _Toc438705721 12.2修訂 PAGEREF _Toc438705721 h 20 HYPERLINK l _Toc438705722 12.3獨立性 PAGEREF _Toc

12、438705722 h 20 HYPERLINK l _Toc438705723 12.4棄權(quán) PAGEREF _Toc438705723 h 20 HYPERLINK l _Toc438705724 12.5轉(zhuǎn)讓 PAGEREF _Toc438705724 h 21 HYPERLINK l _Toc438705725 12.6爭議解決 PAGEREF _Toc438705725 h 21 HYPERLINK l _Toc438705726 12.7生效 PAGEREF _Toc438705726 h 21本可續(xù)期債權(quán)投資協(xié)議（“本協(xié)議”）由以下兩方于_年_月_日在XX市簽署：甲方：XX國際信

13、托有限公司（以下或稱“XX信托公司”）住所地：X通訊辦公地址：Xxx號碼：X法定代表人：X聯(lián)系人：X電話：X乙方：XX地鐵集團有限公司（以下或稱“XX地鐵”）住所地：XXX通訊辦公地址：Xxx號碼：X法定代表人：X聯(lián)系人：X聯(lián)系電話：X甲方、乙方單稱“一方”，合稱“各方”。甲方擬設(shè)立“XX信托XX號單一資金信托”（以下簡稱“信托”），并以信托項下的信托資金以發(fā)放可續(xù)期信托貸款的形式向乙方進行可續(xù)期債權(quán)式投資。根據(jù)關(guān)于法律法規(guī)和規(guī)章，各方經(jīng)協(xié)商一致，特訂立本協(xié)議，以資共同遵守。合作概述資金投向各方確認(rèn)并同意，甲方將發(fā)起設(shè)立信托，并依照本協(xié)議的商定以信托資金向乙方提供投資資金（以下簡稱“投資資金”

14、或“投資本金”），除本協(xié)議另有規(guī)定或甲方另行書面同意，乙方應(yīng)確保投資資金全部用于XX市軌道xx7號線一期工程xx等。投資資金雙方確認(rèn)并同意，甲方對乙方進行本次投資的總投資額為人民幣【貳拾】億元，由甲方根據(jù)本協(xié)議之商定將信托資金一次性向乙方發(fā)放投資資金。投資形式甲方在本協(xié)議項下的投資資金全部以可續(xù)期信托貸款的形式投資于乙方，詳見第3.1條。項目交易資料文件的簽訂為履行本協(xié)議之目的，相關(guān)交易方將就本協(xié)議商定的合作事宜另行簽署、提交符合、反映本協(xié)議商定的如下資料文件（合稱“項目交易資料文件”）：甲方和乙方按附件1格式簽署的可續(xù)期信托貸款協(xié)議，商定甲方以信托貸款的形式發(fā)放投資資金事宜；甲方、乙方和XX

15、銀行股份有限公司XX分行（以下簡稱“XX銀行XX分行”或“受托銀行”）按附件2格式簽署的資金監(jiān)管協(xié)議，商定XX銀行XX分行對乙方依該協(xié)議商定專項匯入監(jiān)管賬戶內(nèi)資金的監(jiān)督，以及XX銀行XX分行對投資資金的監(jiān)督；其他為本協(xié)議項下交易所需之資料文件（如有）。乙方保證作出適當(dāng)?shù)男袆硬⑻峁┧斜匾膮f(xié)助（包括但不限于提供所有必需的資料文件資料文件資料、出具必要的說明、與關(guān)于政府部門溝通等），以保證本協(xié)議的履行及與本協(xié)議的履行關(guān)于的全部事宜能得到全面、有效的執(zhí)行，使本協(xié)議的目的、條款和條件得以實現(xiàn)。乙方同意受托銀行依照甲方的指示要求乙方履行本協(xié)議商定的義務(wù)。劃付投資資金之先決條件劃付投資資金之先決條件雙方

16、確認(rèn)，甲方按本協(xié)議之規(guī)定劃付投資資金的前提是第 REF _Ref361928846 r h * MERGEFORMAT 2.1.1條所列所有先決條件（“劃付投資資金之先決條件”）均已全部成就，即甲方僅在第 REF _Ref361928846 r h * MERGEFORMAT 2.1.1條所列所有先決條件均成就時才有義務(wù)按本協(xié)議之規(guī)定劃付投資資金，但甲方有權(quán)自行決定以書面形式放棄全部或部分先決條件，或以書面形式同意全部或部分先決條件延后滿足：乙方已取得及履行完畢簽署及履行本協(xié)議所需的所有其內(nèi)部的批準(zhǔn)及授權(quán)或其它相關(guān)手續(xù)，并已取得及履行完畢簽署及履行本協(xié)議所需的所有必要的任何政府部門或其他權(quán)力機

17、關(guān)的相關(guān)手續(xù)。本協(xié)議第 REF _Ref346018022 r h * MERGEFORMAT 1.4.1條規(guī)定的項目交易資料文件均已簽署且各項目交易資料文件中規(guī)定的劃付投資資金條件（如有）均已滿足。乙方已經(jīng)依照甲方的要求開立用于提款、還款的賬戶。乙方向甲方所作所有陳述和保證條款在甲方劃付投資資金之前是真實、準(zhǔn)確、完整的，并視同是在投資資金劃付日作出的。根據(jù)甲方的合理判斷，本協(xié)議簽署日至甲方擬劃付投資資金之日，乙方未發(fā)生任何可能危及本協(xié)議項下投資資金安全的情形（指股權(quán)變更、資產(chǎn)重組、發(fā)債、上市、改制、合并、分立、清算、解散及主要經(jīng)營資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓等情形）。法律、法規(guī)、規(guī)章及有權(quán)政府機關(guān)不禁止且不限制

18、甲方發(fā)放本協(xié)議項下的投資資金。根據(jù)甲方的合理判斷，本協(xié)議簽署日至甲方擬劃付投資資金之日，乙方未發(fā)生重大負(fù)面變化（重大負(fù)面變化指乙方出現(xiàn)重大虧損、財務(wù)狀況急劇惡化、被裁定進入破產(chǎn)程序、主要經(jīng)營資產(chǎn)被司法機構(gòu)查封、凍結(jié)、扣押、拍賣或變賣、主要經(jīng)營資產(chǎn)被政府劃撥給第三方、發(fā)生可能會致使乙方承擔(dān)重大法律責(zé)任的訴訟、仲裁及其他司法程序或行政程序等）。信托已經(jīng)有效設(shè)立且信托資金已經(jīng)到達信托專戶。甲方認(rèn)為應(yīng)該滿足的其它條件。為避免歧義，如上述先決條件均已滿足，或甲方以書面形式自行決定放棄上述先決條件或書面同意延后成就時，乙方不得拒絕甲方的投資資金。并且，乙方有義務(wù)促使上述先決條件得到滿足。投資資金投入投資資

19、金金額及發(fā)放方式甲方將在劃付投資資金之先決條件成就，或甲方自行決定放棄或同意延遲成就全部或部分先決條件后，在_年_月_日之前一次性向乙方的銀行賬戶劃付投資資金金額，投資資金的金額為人民幣【貳拾】億元。甲方對乙方的投資資金應(yīng)當(dāng)通過可續(xù)期信托貸款的形式提供，甲方和乙方將簽署可續(xù)期信托貸款協(xié)議。投資期限各方確認(rèn)，本協(xié)議項下甲方對乙方進行投資的投資期限（同可續(xù)期信托貸款協(xié)議項下的“貸款期限”）可續(xù)期，初始投資期限（同可續(xù)期信托貸款協(xié)議項下的“初始貸款期限”）為七年（以下簡稱“初始投資期限”），自甲方向乙方發(fā)放全部投資資金之日（即可續(xù)期信托貸款協(xié)議項下的“信托貸款實際劃轉(zhuǎn)入借款人指派賬戶之日”）起算，并

20、以該日為起息日（同可續(xù)期信托貸款協(xié)議項下的“起息日”），初始投資期限屆滿后，每三年為一個延續(xù)投資期限（同可續(xù)期信托貸款協(xié)議項下的“延續(xù)貸款期限”）。在每個投資期限（包括初始投資期限及延續(xù)投資期限，下同）屆滿前一個月，乙方有權(quán)選擇將本協(xié)議項下投資期限延續(xù)三年，或者選擇在每個投資期限屆滿之日向甲方全額歸還全部投資資金本金余額及所有應(yīng)支付但尚未支付的資金成本（包括利息、孳息、罰息及其他費用，以下統(tǒng)稱“資金成本”）。如乙方在每個投資期限屆滿前一個月選擇延續(xù)投資期限的，則應(yīng)于每個投資期限屆滿前一個月書面通知甲方。如乙方在任何一個投資期限期末未選擇延續(xù)投資期限的，則于該等投資期限屆滿之日，甲方對乙方的本次

21、投資到期（以下簡稱“自然到期”），該投資期限屆滿之日為自然到期日，同可續(xù)期信托貸款項下的貸款期限自然到期日。盡管存有第3.2.1款之商定，各方明確，經(jīng)提前1個月書面通知甲方后，乙方有權(quán)在投資資金全部到達乙方的銀行賬戶（同可續(xù)期信托貸款協(xié)議項下借款人指派收款賬戶）滿一年后的任何付息日（定義見3.3.5）選擇宣布本次投資到期并向甲方全額歸還全部投資資金本金余額及所有應(yīng)支付但尚未支付的資金成本。如乙方選擇依照前述商定歸還全部投資資金本金及資金成本并宣布本次投資到期的，則甲方對乙方的本次投資到期（以下簡稱“宣布到期”），該投資期限到期日為宣布到期日，同可續(xù)期信托貸款協(xié)議項下的貸款期限宣布到期日。投資收

22、益甲方提供的投資資金按日計提投資收益（即投資利息，下同），即甲方應(yīng)自投資起息日起算投資利息，即本協(xié)議第3.2.1條資金成本的構(gòu)成部分。為避免歧義，如由于乙方的原因造成劃付投資資金之先決條件未滿足而致使甲方未能在信托設(shè)立日將信托資金作為投資資金劃付給乙方，則該筆信托資金對應(yīng)的信托設(shè)立日為起息日。本協(xié)議項下的投資資金按日計息，日利率=月利率/30=年利率/360。各方明確，本協(xié)議項下甲方提供的投資資金的投資收益率為非固定利率，由初始投資收益率及重置投資收益率組建，在每個投資期限屆滿后，投資收益率將根據(jù)本協(xié)議商定發(fā)生重置，具體商定為：（1）初始投資收益率：初始投資期限的投資收益率按中國人民銀行公布的

23、五年以上貸款基準(zhǔn)利率（以下簡稱“貸款基準(zhǔn)利率”）【上浮10%】確定，初始投資期限內(nèi)貸款基準(zhǔn)利率發(fā)生變化的，初始投資收益率按年調(diào)整；及（2）重置投資收益率：每個投資期限屆滿后的次日（“重置日”）起（含當(dāng)天），投資收益率即應(yīng)依照本協(xié)議商定發(fā)生重置，每次重置后的年化投資收益率應(yīng)在前一個投資期限屆滿之日所適用的年化投資收益率的基礎(chǔ)上躍升230個基點（即2.3%）。初始投資期限內(nèi)如遇貸款基準(zhǔn)利率調(diào)整，則初始投資收益率應(yīng)依照如下方式進行調(diào)整：（A）初始投資期限在一年（含）以下的，則依照商定的投資收益率計算投資收益，不分段計算；（B）初始投資期限在一年以上的，自每次貸款基準(zhǔn)利率調(diào)整之日的次年6月20日開始，

24、按該次調(diào)整后的貸款基準(zhǔn)利率（如貸款基準(zhǔn)利率在一個日歷年度內(nèi)經(jīng)兩次或兩次以上調(diào)整的，以該日歷年度內(nèi)最后一次調(diào)整的貸款基準(zhǔn)利率為準(zhǔn)）【上浮10%】確定新的初始投資收益率并計算投資收益，此種情況下的初始投資期限內(nèi)的投資收益應(yīng)當(dāng)分段計算并累計相加。如中國人民銀行貸款基準(zhǔn)利率發(fā)生非常規(guī)調(diào)整（非常規(guī)調(diào)整指基準(zhǔn)利率單次調(diào)整超過2%或者一年之內(nèi)累計調(diào)整單向超過5%）或取消，則甲乙各方可通過友好協(xié)商重新商定投資收益率及其調(diào)整方式：在【伍】個工作日內(nèi)協(xié)商不成的，則投資收益率保持不變。若乙方在結(jié)息日（定義見本協(xié)議第3.3.5條）前12個月內(nèi)發(fā)生以下事件之一的（以下簡稱為“強制付息事件”），則應(yīng)當(dāng)支付該結(jié)息日應(yīng)付投資

25、利息以及依據(jù)本條商定已經(jīng)遞延的所有投資利息及其孳息：（1）向股東分紅；（2）減少注冊資本。若未發(fā)生強制付息事件，乙方于結(jié)息日前十日書面通知甲方，可將該計息周期的利息以及依照本協(xié)議已經(jīng)遞延的所有利息及其孳息遞延支付，且該遞延支付不受任何遞延支付次數(shù)的限制；前述利息遞延不構(gòu)成乙方未能依照商定足額支付投資利息的違約事件。每筆遞延利息在遞延期間應(yīng)按該遞延期間對應(yīng)計息周期的投資收益率累計計息（即構(gòu)成本協(xié)議項下商定的孳息）。各方進一步明確，若乙方選擇遞延支付利息的，則直至所有已遞延利息均全部清償完畢，乙方不得從事前述強制付息事件所指向的各類行為，否則構(gòu)成乙方未能依照商定足額支付利息的違約事件。乙方在某個結(jié)

26、息日選擇將該計息周期的利息以及依照本協(xié)議已經(jīng)遞延的所有利息及其孳息遞延支付，則：（1）每筆遞延利息在遞延期間應(yīng)依照本筆投資在當(dāng)個計息周期所適用的投資收益率累計計息（即構(gòu)成協(xié)議項下商定的孳息）；（2）自下一計息周期起，投資收益率將在上一計息周期的投資收益率基礎(chǔ)上躍升300個基點（即3%），當(dāng)已遞延利息及其孳息全部清償完畢之日起，投資收益率調(diào)整為依照本協(xié)議第3.3.2條商定的利率執(zhí)行。本協(xié)議項下的結(jié)息日和付息日：本協(xié)議項下的投資商定每半年為一個計息周期，即每個自然年度的xx月20日和1xx月20日應(yīng)為結(jié)息日（“結(jié)息日”），乙方應(yīng)在結(jié)息日次日（即“付息日”，如結(jié)息日次日非銀行工作日，則應(yīng)以緊鄰的下一

27、工作日為付息日）向甲方支付該計息周期投資利息和已經(jīng)遞延的所有利息及其孳息，在投資到期日支付最后一個計息周期的投資利息和已經(jīng)遞延的所有利息及其孳息。投資利息計息周期：指投資存續(xù)期限內(nèi)，甲方核算投資利息的期間，具體為起息日（含）至其后第一個結(jié)息日（含）、上一個結(jié)息日（不含）至當(dāng)個結(jié)息日（含）的期間。各方協(xié)商一致，確認(rèn)乙方將于本協(xié)議項下投資到期時（包括本協(xié)議下文商定的投資期限自然到期日、視為到期日及宣布到期日）一次性歸還投資資金全部本金及應(yīng)付而未付資金成本，在計算任一計息周期內(nèi)的投資利息時均以投資資金本金的全部余額為基準(zhǔn)。如結(jié)息日時該計息周期不足半年，則應(yīng)根據(jù)該計息周期的實際用款天數(shù)計算資金成本。如

28、起息日遲于當(dāng)年度1xx月20日的，則應(yīng)以次年度的xx月20日為首個結(jié)息日。如本條商定的投資利息核算周期或利息遞延期間跨越不同投資期限的，則投資利息及遞延利息應(yīng)依照不同投資期限所適用的投資收益率分段計算。額外資金需求投入除依照本協(xié)議提供投資資金金額外，甲方無義務(wù)為乙方提供額外資金。乙方如另有資金需求，則由乙方予以解決。簽訂可續(xù)期信托貸款協(xié)議甲方與乙方為本協(xié)議目的而簽訂的可續(xù)期信托貸款協(xié)議的核心條款內(nèi)容與本協(xié)議的核心條款內(nèi)容具有相同含義，包括：本協(xié)議項下投資資金即為可續(xù)期信托貸款協(xié)議項下信托貸款；本協(xié)議項下投資利息（包括遞延利息）即為可續(xù)期信托貸款協(xié)議項下信托貸款利息（包括遞延利息）；本協(xié)議項下投

29、資收益率（包括初始投資收益率及重置投資收益率）即為可續(xù)期信托貸款協(xié)議項下信托貸款利率（包括初始貸款利率及重置貸款利率）；本協(xié)議項下投資資金的資金成本（包括利息、孳息、罰息及其他費用）即為可續(xù)期信托貸款協(xié)議項下信托貸款的資金成本（包括利息、孳息、罰息及其他費用）；本協(xié)議項下投資期限（包括初始及延續(xù)）即為可續(xù)期信托貸款協(xié)議項下信托貸款期限（包括初始及延續(xù)）；本協(xié)議項下投資到期即為可續(xù)期信托貸款協(xié)議項下信托貸款到期；本協(xié)議項下投資起息日、結(jié)息日、付息日、到期日（包括自然到期日、視為到期日、宣布到期日）即為可續(xù)期信托貸款協(xié)議項下信托貸款起息日、結(jié)息日、付息日、到期日（包括自然到期日、視為到期日、宣布到

30、期日）；本協(xié)議項下投資擔(dān)保措施即為可續(xù)期信托貸款協(xié)議項下信托貸款擔(dān)保措施；乙方于本協(xié)議項下所作的陳述及保證即為其于可續(xù)期信托貸款協(xié)議項下所作的陳述及保證。投后監(jiān)管監(jiān)管原則甲乙各方應(yīng)依照本協(xié)議的商定履行相應(yīng)的投后監(jiān)管職責(zé)，包括但不限于XX銀行XX分行及其指派分支機構(gòu)有權(quán)依照資金監(jiān)管協(xié)議的規(guī)定對投資資金進行監(jiān)督，乙方應(yīng)履行資金監(jiān)管協(xié)議規(guī)定的所有義務(wù)。乙方承諾乙方向甲方承諾，在本協(xié)議商定的投資期限內(nèi)以及在本協(xié)議項下的任何費用尚未付清之前乙方將（甲方與乙方另行書面商定的除外）：保持其在本協(xié)議項下所作的所有陳述與保證在整個投資期限內(nèi)均真實、完整和有效；保持其企業(yè)法人地位合法有效地存在，在遵守所有對其適用

31、的法律、法規(guī)、授權(quán)或協(xié)議及行業(yè)慣例的前提下開展業(yè)務(wù)并履行相應(yīng)的義務(wù)，并按期繳付所有政府部門對其合法征收的到期應(yīng)繳稅費（與稅務(wù)部門協(xié)商延后繳付稅款之情形除外）；按本協(xié)議的商定提取投資資金并償付投資資金本金、資金成本及本協(xié)議項下的所有應(yīng)付費用；保持履行本協(xié)議及項目交易資料文件所需的全部批準(zhǔn)完全有效（非乙方原因所致使失效情形除外）；嚴(yán)格執(zhí)行與甲方及XX銀行XX分行簽訂的資金監(jiān)管協(xié)議或其他協(xié)議中（如有）關(guān)于資金監(jiān)管的商定。財務(wù)監(jiān)督應(yīng)甲方要求，乙方向甲方提供下列資料文件一式肆份：在每一個財務(wù)年度終止后的120日內(nèi)，提供按政府關(guān)于規(guī)定經(jīng)審計的年度財務(wù)報表副本復(fù)印件；于自每年xx月31日、xx月30日、xx

32、月30日、1xx月31日起90日內(nèi)提供未經(jīng)審計的財報報表或財務(wù)簡報復(fù)印件；在投資存續(xù)期限內(nèi)，應(yīng)甲方書面要求在合理期間內(nèi)向甲方提供甲方認(rèn)為合理必要的關(guān)于資料文件資料，包括但不限于主體評級報告、與本協(xié)議項下項目關(guān)于的資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、現(xiàn)金流量表等財務(wù)報表的副本復(fù)印件。在本協(xié)議有效期內(nèi)，保持其在甲方指派的銀行處開立的銀行賬戶，并作為本協(xié)議項下的監(jiān)管賬戶；乙方在投資存續(xù)期限內(nèi)簽訂可能對本協(xié)議及甲方權(quán)益造成實質(zhì)性重大不利影響的任何貸款協(xié)議、擔(dān)保資料文件或其他方式的財務(wù)安排協(xié)議，或?qū)ν馓峁?dān)保、進行財產(chǎn)抵押和股權(quán)質(zhì)押時，須及時以書面形式通知甲方，乙方與甲方另有商定的除外；乙方將接受受托銀行依據(jù)本協(xié)議及資

33、金監(jiān)管協(xié)議的特別商定對本協(xié)議項下投資資金使用情況的調(diào)查、了解和監(jiān)督，并應(yīng)受托銀行的合理要求提供相應(yīng)資料文件；乙方將接受及合理配合受托銀行或甲方對本協(xié)議項下投資資金使用情況及對關(guān)于乙方生產(chǎn)、xx、經(jīng)營及財務(wù)狀況的調(diào)查、了解及監(jiān)督，并應(yīng)甲方或受托銀行的合理要求提供相應(yīng)資料文件。甲方有權(quán)查閱乙方關(guān)于經(jīng)營資料文件資料，了解乙方經(jīng)營活動、提供擔(dān)保和債務(wù)糾紛等情況。乙方經(jīng)營監(jiān)督乙方應(yīng)在知悉下列事由發(fā)生之日起的三個工作日內(nèi)向甲方及XX銀行XX分行通知下列事項：乙方違反項目交易資料文件的任何違約事由；可能發(fā)生的將對甲方在本協(xié)議項下的權(quán)益造成嚴(yán)重侵害的任何事件；乙方涉及被任何債權(quán)人索賠的重大訴訟、仲裁或行政程序

34、；乙方與股東之間，或乙方與任何供應(yīng)商、承建商、管理公司、或任何其他人之間發(fā)生的關(guān)于本協(xié)議項下項目的任何重大爭議、糾紛或訴訟，或可能威脅到乙方正常業(yè)務(wù)的任何其他重大爭議、糾紛或訴訟；乙方股東發(fā)生變更；乙方董事會成員、總經(jīng)理與高級管理人員發(fā)生人事變更；乙方變更xx注冊名稱、住所地、注冊資本、更換法定代表人，以及變更公司經(jīng)營范圍等；在本協(xié)議有效期內(nèi)，乙方若進行股權(quán)變更、資產(chǎn)重組、發(fā)債、上市、改制、合并、分立、清算、解散及主要經(jīng)營資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓等可能影響甲方于本協(xié)議項下投資權(quán)益安全的重大行為前，均須提前三十個工作日事先書面通知甲方，并取得甲方的書面同意。如甲方認(rèn)為上述重大行為影響到本協(xié)議項下投資權(quán)益安全的，

35、乙方可以提供甲方認(rèn)可的增信措施以保障甲方在本協(xié)議項下投資權(quán)益的安全。乙方股東會及董事會甲方有權(quán)要求乙方提供股東會（如有）和/或董事會的會議記錄、會議議案以及會議決議。股東會（如有）或董事會如以書面表決形式召開的，乙方應(yīng)及時將最終的表決結(jié)果通知甲方。乙方僅有一名股東的，乙方應(yīng)在股東作出決定起的三個工作日內(nèi)將股東決定的復(fù)印件送達甲方。投資退出投資資金的歸還乙方應(yīng)根據(jù)本協(xié)議及可續(xù)期信托貸款協(xié)議的商定支付資金成本；乙方宣布清算或宣布投資期限到期時，投資到期；乙方宣布清算日或宣布投資期限到期日為投資到期日，乙方應(yīng)于投資到期日一次性歸還投資資金全部本金及全部未付的資金成本；除本協(xié)議商定情形外，甲方不得要求

36、乙方提前償還全部或部分投資資金本金。如下情形下，乙方應(yīng)立即宣布清算：（1）股東會（如有）或股東決定時；（2）甲方根據(jù)本協(xié)議第10.3條之規(guī)定要求乙方清算；（3）法律法規(guī)要求乙方清算。當(dāng)出現(xiàn)以上情形時，在乙方應(yīng)當(dāng)宣布清算日,即視為乙方已宣布清算。投資債權(quán)的受償順序各方明確，本協(xié)議項下的投資資金（包括投資本金金額、應(yīng)付利息、孳息、罰息及其他費用）在乙方破產(chǎn)清算時的清償順序等同于乙方的普通債務(wù)。擔(dān)保本協(xié)議投資事項下未設(shè)置擔(dān)保措施。交易費用承擔(dān)交易費用本次投資事宜涉及的稅費，由各方依照國家相關(guān)規(guī)定自行支付。甲方為回收投資資金及實現(xiàn)投資權(quán)益而實際發(fā)生的所有合理、合法費用（包括但不限于訴訟費、仲裁費、財產(chǎn)

37、保全費、差旅費、執(zhí)行費、評估費、拍賣費、公證費、送達費、公告費、律師費等）依照國家相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章各自承擔(dān)。各方其他權(quán)利與義務(wù)甲方的權(quán)利甲方有權(quán)依照商定收取任何依據(jù)本協(xié)議發(fā)生的乙方應(yīng)付甲方費用，包括但不限于投資資金本金、利息、所有費用等；甲方有權(quán)聘請XX銀行XX分行對甲方發(fā)放給乙方的投資資金進行日常監(jiān)管。包括但不限于了解乙方的生產(chǎn)經(jīng)營、財務(wù)活動，有權(quán)要求乙方提供關(guān)于的計劃統(tǒng)計、財務(wù)會計報表、資金使用計劃等資料文件資料文件資料；甲方有權(quán)依照本協(xié)議的商定向乙方發(fā)放投資資金。甲方的義務(wù)依照信托資金數(shù)額及時足額發(fā)放投資資金，但因乙方原因造成遲延的除外；對乙方提供的關(guān)于財務(wù)資料文件資料以及生產(chǎn)經(jīng)營方面

38、的所有信息和資料文件資料應(yīng)予以保密，但法律法規(guī)和規(guī)章另有規(guī)定的除外。乙方的權(quán)利有權(quán)要求甲方根據(jù)資管資金數(shù)額依約、足額發(fā)放投資資金。有權(quán)按本協(xié)議商定的用途使用投資資金。有權(quán)要求甲方對乙方提供的關(guān)于財務(wù)資料文件資料以及生產(chǎn)經(jīng)營方面的所有信息和資料文件資料予以保密，但法律法規(guī)和規(guī)章另有規(guī)定的除外。乙方的義務(wù)依照本協(xié)議的商定及時足額清償投資資金本息，承擔(dān)本協(xié)議商定的所有費用；乙方同意接受并承諾配合甲方對發(fā)放的投資資金進行日常管理。乙方應(yīng)依照甲方的要求提供關(guān)于財務(wù)會計資料文件資料及生產(chǎn)經(jīng)營狀況資料文件資料，包括但不限于向甲方提供月度資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、項目資金預(yù)算或資金使用計劃（如有）,并于年度末提供當(dāng)

39、年現(xiàn)金流量表，并且對所提供資料文件資料的真實性、完整性和有效性負(fù)責(zé)。乙方應(yīng)按本協(xié)議商定的用途使用投資資金，不得擠占、挪用，不得以任何方式將投資資金直接或間接進行股票市場、期貨市場等資本市場投資。乙方應(yīng)積極配合并自覺接受甲方對其生產(chǎn)經(jīng)營、財務(wù)活動及本協(xié)議項下投資資金使用情況的檢查、監(jiān)督。乙方及其投資者不得抽逃資金或轉(zhuǎn)移資產(chǎn)，以危及甲方投資資金的安全。在未還清甲方投資資金本金及投資收益之前，乙方如使用本協(xié)議項下投資資金形成的資產(chǎn)（包括資產(chǎn)、資產(chǎn)收益權(quán)、收費權(quán)等）向第三人提供擔(dān)保的，則應(yīng)事先書面通知甲方并將擔(dān)保的具體內(nèi)容向甲方及時進行披露，包括但不限于擔(dān)保物、擔(dān)保權(quán)人、擔(dān)保方式、擔(dān)保金額、擔(dān)保的債權(quán)

40、范圍、擔(dān)保期限等。本協(xié)議有效期間，乙方如要為他人債務(wù)提供擔(dān)保，可能嚴(yán)重影響其本協(xié)議項下還款能力及影響甲方投資權(quán)益安全的，應(yīng)當(dāng)提前書面通知甲方。本協(xié)議有效期間，乙方發(fā)生名稱、法定代表人（負(fù)責(zé)人）、住所、經(jīng)營范圍、注冊資本金變更等事項，應(yīng)當(dāng)及時通知甲方，并附變更后的相關(guān)材料。本協(xié)議有效期間，乙方如發(fā)生被承包經(jīng)營、股份制改造、變更為聯(lián)營企業(yè)、被合并、被兼并、分立、資產(chǎn)重組、上市、改制、變更為合資企業(yè)、申請停業(yè)整頓、申請清算、申請解散、申請破產(chǎn)等足以實質(zhì)影響甲方投資權(quán)益實現(xiàn)的行為，應(yīng)當(dāng)提前30個工作日書面通知甲方，取得甲方書面同意，并按甲方要求落實本協(xié)議所有商定。本協(xié)議有效期間，乙方如發(fā)生停產(chǎn)、歇業(yè)、

41、被注銷登記、被吊銷營業(yè)執(zhí)照、涉及重大訴訟活動、生產(chǎn)經(jīng)營出現(xiàn)嚴(yán)重困難、財務(wù)狀況惡化等情形，對其履行本協(xié)議項下還款義務(wù)造成或產(chǎn)生重大不利影響的，均應(yīng)兩個工作日內(nèi)立即書面通知甲方，并按甲方要求落實本協(xié)議項下債務(wù)的清償及擔(dān)保。乙方不得以任何理由拒絕甲方發(fā)放的投資資金。陳述與保證甲方的陳述和保證為履行本協(xié)議的目的，甲方茲盡其合理所知向乙方陳述和保證，截至本協(xié)議簽署日：設(shè)立與存續(xù)：甲方系根據(jù)中國關(guān)于法律、法規(guī)規(guī)定合法設(shè)立并有效存續(xù)的法律實體。批準(zhǔn)和同意：其已取得所有同意和批準(zhǔn)，并采取了所有必要措施以使其能夠有效簽署本投資協(xié)議并使其生效，且其享有完全授權(quán)以簽署本投資協(xié)議和履行其在本投資協(xié)議下的義務(wù)。不違反現(xiàn)

42、有約束力的法律資料文件：其簽署本協(xié)議及履行其項下義務(wù)：(i)不會違反其營業(yè)執(zhí)照、章程或類似組織資料文件（如有）的任何規(guī)定；(ii)不會違反任何對其有約束力的法律或法規(guī)或任何政府的授權(quán)或批準(zhǔn)；(iii)不會違反其作為當(dāng)事人一方的其他任何協(xié)議或協(xié)議，也不會致使其在該等協(xié)議或協(xié)議項下的違約，或違反其受約束的任何單方承諾或保證，或賦予任何第三方對其提起訴訟的權(quán)利；并且(iv)不違反對其做出的任何判決或仲裁機構(gòu)仲裁裁決，或?qū)ζ溆泄茌牂?quán)的任何政府或主管機構(gòu)的命令或規(guī)定。乙方的陳述和保證為履行本協(xié)議的目的，截至本協(xié)議簽署日，乙方盡其合理所知向甲方陳述和保證： 設(shè)立和存續(xù)：其為根據(jù)中國關(guān)于法律、法規(guī)規(guī)定合法設(shè)

43、立并有效存續(xù)的法律實體；乙方基本信息及股權(quán)結(jié)構(gòu)包括注冊資本金、實繳出資、股東及其持股比例、法定代表人、住所地，見附表A。截至本協(xié)議簽署時，附表A所列信息真實、準(zhǔn)確、完整，沒有重大遺漏、誤導(dǎo)和虛構(gòu)。經(jīng)營許可：其已取得保持其正常經(jīng)營所必需的所有許可、特許、政府批準(zhǔn)，該等許可、特許、政府批準(zhǔn)始終保持其完全效力，且目前不存在任何未向甲方披露的、可能引起或者致使任何此類許可、特許、政府批準(zhǔn)效力受到減損之事由，但未對正常運營造成重大不利影響的除外。財產(chǎn)及債權(quán)：除已向甲方披露外，其向甲方披露的其名下的財產(chǎn)及債權(quán)(此處的“債權(quán)”指該方的應(yīng)收賬款、預(yù)付賬款、其他應(yīng)收款等債權(quán))享有完整、充分的所有權(quán)或權(quán)屬，其財產(chǎn)

44、上不存在向第三方設(shè)定任何形式的保證、抵押、質(zhì)押、留置、定金或者其他擔(dān)保物權(quán)等權(quán)利限制的情形，也不存在任何形式的共有所有權(quán)或其他第三方權(quán)利。債務(wù)：其向甲方披露的關(guān)于其自身的債務(wù)情況是真實、準(zhǔn)確、完整的。行政處罰：其在本協(xié)議簽署之前的經(jīng)營期間內(nèi)，除已向甲方披露外，無重大違法經(jīng)營行為，未受到關(guān)于主管部門或者任何有權(quán)機關(guān)的重大司法或行政處罰（重大司法或行政處罰系指人民幣100萬元以上的處罰、吊銷相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)營許可）。訴訟和仲裁：在本協(xié)議簽訂前，其在任何法院、仲裁庭或者行政機關(guān)均沒有影響本協(xié)議效力或執(zhí)行的未向甲方披露的訴訟、裁決或者其他程序；就其所知目前不存在任何可能引起或者致使前述訴訟、仲裁或者行政處罰

45、程序的糾紛或違法行為。清算：無人采取任何措施，亦無人啟動或威脅采取任何法律程序申請其解散或申請宣布其破產(chǎn)或資不抵債，或指派清算委員會或管理人管理其資產(chǎn)或業(yè)務(wù)。不違反現(xiàn)有約束力的法律資料文件：其簽署本協(xié)議、項目交易資料文件及履行其項下義務(wù)：(i)不會違反其營業(yè)執(zhí)照、章程或類似組織資料文件（如有）的任何規(guī)定；(ii)不會違反任何對其有約束力的法律或法規(guī)或任何政府的授權(quán)或批準(zhǔn)；(iii)不會違反其作為當(dāng)事人一方的其他任何協(xié)議或協(xié)議，也不會致使其在該等協(xié)議或協(xié)議項下的違約從而對乙方造成重大不利影響，或違反其受約束的任何單方承諾或保證，或賦予任何第三方對其提起訴訟的權(quán)利；并且(iv)不違反對其做出的任何

46、判決或仲裁機構(gòu)仲裁裁決，或?qū)ζ溆泄茌牂?quán)的任何政府或主管機構(gòu)的命令或規(guī)定。批準(zhǔn)和同意：其已取得所有同意和批準(zhǔn)，并采取了所有必要措施以使其能夠有效簽署本投資協(xié)議并使其生效，且享有完全授權(quán)以簽署本協(xié)議/項目交易資料文件和履行其在本協(xié)議/項目交易資料文件下的義務(wù) 約束力：本協(xié)議/項目交易資料文件一經(jīng)簽署，其所有規(guī)定應(yīng)構(gòu)成該方及其他參加本協(xié)議項下交易的該方關(guān)聯(lián)方之有效的、合法的和具有法律約束力的義務(wù)。資料文件資料和信息：其為履行本協(xié)議提交的任何資料文件均有效、真實、完整；乙方就與本次合作關(guān)于的信息和資料文件資料，向XX信托進行了充分、詳盡、及時的披露，沒有重大遺漏、誤導(dǎo)和虛構(gòu)。陳述和保證不實的后果如一方

47、在本條所作的任何陳述及保證與事實不符，則視為該方違約。守約方除可根據(jù)本協(xié)議或適用法律尋求任何其它救濟之外，還有權(quán)要求違約方賠償因其違約行為而造成的任何損失。違約責(zé)任概述無論任何原因，如任何一方違反本協(xié)議或項目交易資料文件的商定，或遲延履行本協(xié)議或項目交易資料文件規(guī)定的義務(wù)，則其他方可要求違約方糾正，并賠償守約方的損失。劃付投資資金之先決條件不成就雙方確認(rèn)，如本協(xié)議商定的信托設(shè)立日起滿三（3）個月時或甲方同意延后的更晚時限屆滿時，因乙方的原因致使劃付投資資金之先決條件仍未全部滿足，則甲方有權(quán)選擇解除本協(xié)議及已簽署的各份項目交易資料文件。如甲方?jīng)Q定行使該項選擇權(quán)，則乙方應(yīng)在甲方行使該項選擇權(quán)之日（

48、“基準(zhǔn)日”）后7日內(nèi)(1)向甲方退還甲方已投入的全部資金（如有）；(2)向甲方支付截至基準(zhǔn)日按本協(xié)議第 REF _Ref357002570 r h * MERGEFORMAT 3.3條規(guī)定計算的資金成本。乙方未在前述期限內(nèi)及時足額支付前述費用的，應(yīng)就逾期支付的金額按每天萬分之五的利率向甲方支付罰息直至足額支付。為避免歧義，甲方亦有權(quán)選擇不解除本協(xié)議，待劃付投資資金之先決條件滿足后再予以劃款。乙方延遲付款的違約責(zé)任各方一致確認(rèn)，如乙方出現(xiàn)強制付息事件后未按第3.3條商定向甲方按期足額支付任何一個計息周期及已經(jīng)遞延的資金成本(“到期資金成本”) ，或者雖未出現(xiàn)強制付息事件但乙方未按商定聲明遞延支付

49、任何到期資金成本的，則該等應(yīng)付未付的到期資金成本將按每天萬分之五的標(biāo)準(zhǔn)計算罰息直至該等到期資金成本及罰息足額清償。在經(jīng)甲方書面通知后的10日內(nèi)，乙方仍然沒有支付逾期到期資金成本（包含但不限于投資利息、罰息及孳息）的，則自甲方書面通知發(fā)出之日起的第30日，應(yīng)視為乙方已于該日宣布投資到期（“視為到期”），該日為視為到期日。乙方應(yīng)于視為到期日清償全部投資本金及應(yīng)付而未付的資金成本。本協(xié)議項下投資期限屆滿之日（包括自然到期、宣布到期及視為到期，下同），乙方未按本協(xié)議商定清償投資本金及應(yīng)付而未付資金成本的，則就全部應(yīng)付而未付金額應(yīng)按本協(xié)議商定的投資屆滿時的當(dāng)期投資收益率繼續(xù)計算利息、罰息及孳息直至全部投

50、資本金及應(yīng)付利息及孳息全部清償，且截至投資到期日應(yīng)支付而未付的投資本金余額還應(yīng)按每天萬分之五計算罰息直至投資本金余額及應(yīng)付利息及孳息全部清償。違約事件在投資存續(xù)期間內(nèi)，乙方出現(xiàn)下列情形之一的，則應(yīng)視為發(fā)生了違約事件，經(jīng)甲方書面通知后的十日內(nèi)，乙方仍然未予糾正的，則自甲方的書面通知發(fā)出后的第十日起應(yīng)視為乙方宣布投資已于該日到期，乙方應(yīng)立即依照本協(xié)議商定清償全部投資資金本金余額及應(yīng)付而未付的資金成本。乙方未履行本協(xié)議商定的義務(wù)，或者乙方明確表示或以其行為表明將不履行本協(xié)議項下的任一義務(wù)；提供虛假材料或隱瞞重要經(jīng)營財務(wù)事實的，向甲方提交的任何證明和資料文件及本協(xié)議第九條的陳述與保證中的任何一項被證明

51、為不真實、不準(zhǔn)確、不完整或故意使人誤解；未經(jīng)甲方同意擅自改變投資資金原定用途，挪用投資資金或用投資資金從事非法、違規(guī)交易，或違反甲方、乙方與XX銀行XX分行簽署的關(guān)于資金監(jiān)管的協(xié)議；拒絕接受甲方或資產(chǎn)管理服務(wù)機構(gòu)依照關(guān)于協(xié)議、協(xié)議商定對其投資資金使用情況和關(guān)于經(jīng)營財務(wù)活動監(jiān)督和檢查的；出現(xiàn)重大兼并、收購重組等情況，甲方認(rèn)為可能影響到投資資金安全的；通過關(guān)聯(lián)交易，有意向逃廢對甲方可能負(fù)有的投資資金返還義務(wù)的；資信狀況惡化，清償能力（包括或有負(fù)債）明顯減弱，或發(fā)生任何信用違約事件的；乙方停止向甲方償付按本協(xié)議商定應(yīng)該清償?shù)耐顿Y資金本息,或未能或表示其未能償還按本協(xié)議商定應(yīng)該清償?shù)耐顿Y資金本息；乙方

52、停業(yè)、歇業(yè)、被宣告破產(chǎn)、解散、被吊銷營業(yè)執(zhí)照、被撤銷、涉及重大不利影響的經(jīng)濟糾紛、財務(wù)狀況惡化等；乙方違反其與甲方等簽署的編號為CIIT【2015xx】ZJJG的資金監(jiān)管協(xié)議項下的商定的；乙方或擔(dān)保人（如有）的任何借款、融資或債務(wù)出現(xiàn)違約從而實質(zhì)危及甲方投資資金安全的，或乙方出現(xiàn)任何信用違約事件的；乙方未遵守其向甲方和/或XX銀行XX分行作出的任何承諾；其他危及、損害或可能危及、損害甲方權(quán)益或投資資金安全的事件。危及協(xié)議項下投資權(quán)益安全的情形乙方發(fā)生下列情形之一，甲方認(rèn)為可能危及本協(xié)議項下投資資金的安全：乙方發(fā)生承包、托管（接管）、租賃、股份制改造、投資、聯(lián)營、合并、兼并 、收購重組、分立、合資、（被）申請停業(yè)整頓、申請解散、被撤銷、（被）申請破產(chǎn)、控股股東/實際監(jiān)控人變更或重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、停產(chǎn)、歇業(yè)、被有權(quán)機關(guān)施以高額罰款、被注銷登記、被吊銷營業(yè)執(zhí)照、涉及重大法律糾紛、生產(chǎn)經(jīng)營出現(xiàn)嚴(yán)重困難或財務(wù)狀況惡化、法定代表人或主要負(fù)責(zé)人無法正常履行職責(zé)；乙方?jīng)]有履行其他到期債務(wù)，低價、無償轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)，減免第三方債務(wù)，怠于行使債權(quán)或其他權(quán)利，或為第三方提供可能危及本協(xié)議項下投資資金安全的擔(dān)保。乙方的股東濫用公司法人獨立地位或股東有限責(zé)任，逃避債務(wù)，甲方認(rèn)為可能危及本協(xié)議項下投資資金安全的。因乙方