風(fēng)險(xiǎn)投資調(diào)查報(bào)告(doc 22)

1、IER VENTURE CAPITAL CO.，LTD - PAGE 24 - 深港產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)業(yè)投資有限公司 - PAGE 23 - IER VENTURE CAPITAL CO.，LTD風(fēng)險(xiǎn)投資盡職調(diào)查報(bào)告調(diào)查截止時(shí)間：投資經(jīng)理：第一部分分 企業(yè)業(yè)概況表一：基基本情況況 單位（萬(wàn)元）企業(yè)名稱稱營(yíng)業(yè)執(zhí)照照注冊(cè)號(hào)號(hào)住所企業(yè)法人人代碼經(jīng)營(yíng)范圍企業(yè)類型型成立時(shí)間間營(yíng)業(yè)期限限職工人數(shù)數(shù)法人代表及簡(jiǎn)歷姓名性別年齡民族籍貫常住地區(qū)區(qū)最高學(xué)歷歷聯(lián)系電話話起止年月月工作/學(xué)學(xué)習(xí)單位位、任職職主要業(yè)績(jī)績(jī)總經(jīng)理及簡(jiǎn)歷姓名性別年齡民族國(guó)籍常住地區(qū)區(qū)最高學(xué)歷歷聯(lián)系電話話起止年月月工作/學(xué)學(xué)習(xí)單位位、任職職主要業(yè)績(jī)績(jī)第一

2、大股東背景所能享受受重大優(yōu)惠惠政策情況況1、2、3、有關(guān)審批情況1、2、3、公司股東結(jié)構(gòu)股東名稱法人代表占股比例應(yīng)投金額實(shí)投金額投資方式甲方乙方丙方丁方戊方己方其它方合計(jì)說(shuō)明： 1、企企業(yè)類型型填：有有限責(zé)任任公司、股份有有限公司司、中外外合資有有限責(zé)任任公司、中外合合資股份份有限公公司； 2、所所享受重重大優(yōu)惠惠政策指指國(guó)家、省、地地級(jí)市（特區(qū)）所給予予企業(yè)享享受的資資金、稅稅收、進(jìn)進(jìn)出口、土地使使用權(quán)等等方面的的優(yōu)惠； 3、有有關(guān)審批批情況是是指公司司成立、改制，企業(yè)所所開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)的的項(xiàng)目/產(chǎn)品進(jìn)進(jìn)入市場(chǎng)場(chǎng)所需國(guó)國(guó)家、省省、地級(jí)級(jí)市（特特區(qū)）有有關(guān)管理理部門批批準(zhǔn)文件件；4、投資資方式指指

3、：現(xiàn)金金、知識(shí)識(shí)產(chǎn)權(quán)（無(wú)形資資產(chǎn)）、固定資資產(chǎn)、土土地使用用權(quán)等。表二： 財(cái)務(wù)報(bào)報(bào)表 單位位（萬(wàn)元元）資產(chǎn)負(fù)債債表資 產(chǎn)產(chǎn)上年數(shù)本期數(shù)負(fù)債及所所有者權(quán)權(quán)益上年數(shù)本期數(shù)流動(dòng)資產(chǎn)產(chǎn)流動(dòng)負(fù)債債其中： 貨貨幣資金金其中： 銀銀行短期期借款短期投資資 其其他短期期借款 應(yīng)收收票據(jù)應(yīng)收賬款款預(yù)付賬款款應(yīng)付票據(jù)據(jù)其他應(yīng)收收款應(yīng)付賬款款減：壞賬賬準(zhǔn)備預(yù)收賬款款應(yīng)收及預(yù)預(yù)付款凈凈額其他應(yīng)付付款 應(yīng)應(yīng)收補(bǔ)貼貼款應(yīng)付工資資存 貨應(yīng)付福利利費(fèi)待攤費(fèi)用用未交稅金金待處理流流動(dòng)資產(chǎn)產(chǎn)凈損失失未付利潤(rùn)潤(rùn)一年內(nèi)到到期長(zhǎng)期期債券投投資其他未交交款其他流動(dòng)動(dòng)資產(chǎn)預(yù)提費(fèi)用用一年內(nèi)到到期的長(zhǎng)長(zhǎng)期負(fù)債債其他流動(dòng)動(dòng)負(fù)債長(zhǎng)期投資資長(zhǎng)期負(fù)債

4、債合并價(jià)差差其中： 銀銀行長(zhǎng)期期借款固定資產(chǎn)產(chǎn) 應(yīng)付債債券其中：固固定資產(chǎn)產(chǎn)原值長(zhǎng)期應(yīng)付付款減：累積積折舊住房周轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)金固定資產(chǎn)產(chǎn)凈值專項(xiàng)應(yīng)付付款固定資產(chǎn)產(chǎn)清理其他長(zhǎng)期期負(fù)債在建工程程待處理固固定資產(chǎn)產(chǎn)凈損益益遞延稅款款貸項(xiàng)負(fù)債合計(jì)計(jì)無(wú)形資產(chǎn)產(chǎn)及遞延延資產(chǎn)少數(shù)股東東權(quán)益其中： 無(wú)形資資產(chǎn)遞延資產(chǎn)產(chǎn)本企業(yè)所所有者權(quán)權(quán)益其中： 實(shí)收資資本資本公積積其他長(zhǎng)期期資產(chǎn)盈余公積積遞延稅款款借項(xiàng)（公益金金）未分配利利潤(rùn)外幣報(bào)表表折算差差額所有者權(quán)權(quán)益合計(jì)計(jì)資產(chǎn)合計(jì)計(jì)負(fù)債及所所有者權(quán)權(quán)益合計(jì)計(jì)損益表主營(yíng)業(yè)銷銷售收入入產(chǎn)品銷售售成本其中： 產(chǎn)品收收入其中： 產(chǎn)產(chǎn)品成本本 產(chǎn)品收收入 產(chǎn)產(chǎn)品成本本 產(chǎn)品收收入 產(chǎn)產(chǎn)

5、品成本本銷售費(fèi)用用銷售稅金金及附加加其他銷售售收入其他銷售售支出(含稅金金及附加加)銷售利潤(rùn)潤(rùn)管理費(fèi)用用其它業(yè)務(wù)務(wù)利潤(rùn)其中： 管理理人員工工資營(yíng)業(yè)利潤(rùn)潤(rùn) 長(zhǎng)期期租賃費(fèi)費(fèi)用投資收益益折舊費(fèi)用用其中： 項(xiàng)目收收益辦公費(fèi)用用 項(xiàng)目收收益其他費(fèi)用用 項(xiàng)目目收益 項(xiàng)目收收益補(bǔ)貼收入入財(cái)務(wù)費(fèi)用用營(yíng)業(yè)外收收支凈額額其中： 利息支支出其中： 項(xiàng)目收收入 項(xiàng)目收收入以前年度度損益調(diào)調(diào)整匯兌損失失（溢余余為負(fù)）利潤(rùn)總額額所得稅凈利潤(rùn)少數(shù)所有有者權(quán)益益按本企業(yè)業(yè)占股比比例計(jì)算的利利潤(rùn)總額額經(jīng)常性收收入占總收入入比報(bào)表比率率分析資產(chǎn)負(fù)債債率銷售毛利利率有形凈值值債務(wù)率率銷售凈利利率流動(dòng)比率率總資產(chǎn)凈凈利率速動(dòng)比率率凈

6、值報(bào)酬酬率應(yīng)收賬款款周轉(zhuǎn)率率銷售增長(zhǎng)長(zhǎng)率存貨周轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)率凈利增長(zhǎng)長(zhǎng)率流動(dòng)資產(chǎn)產(chǎn)周轉(zhuǎn)率率資產(chǎn)保值值增值率率總資產(chǎn)周周轉(zhuǎn)率已獲利息息倍數(shù)以下為股股份有限限公司填填寫每股凈資資產(chǎn)每股收益益股利支付付率每股股利利表三：報(bào)報(bào)表說(shuō)明明主要產(chǎn)品/服務(wù)銷售明細(xì)產(chǎn)品/服服務(wù)名稱稱銷售量單位單價(jià)銷售額占總銷售售額比1、2、3、4、5、6、產(chǎn)品售后后服務(wù)政策策保修期維修服務(wù)務(wù)收費(fèi)產(chǎn)品升級(jí)級(jí)服務(wù)其他產(chǎn)品銷售售季節(jié)性/周期性性變化固定資產(chǎn)清單固定資產(chǎn)產(chǎn)類別數(shù)量原 值凈 值狀態(tài)（使使用、閑閑置、報(bào)廢廢、已抵抵押）無(wú)形資產(chǎn)清單名 稱用 途價(jià) 值占總資產(chǎn)產(chǎn)比占凈資產(chǎn)產(chǎn)比保護(hù)年限限保護(hù)狀況況遞延資產(chǎn)明細(xì)價(jià)值形成時(shí)間間形成原因因攤銷

7、方式式備注短期投資證券品種種買入價(jià)格格投資時(shí)間間持有時(shí)間間收益情況況備注長(zhǎng)期投資投資對(duì)象象金額投資時(shí)間間占被投資資公司股股權(quán)收益情況況備注關(guān)聯(lián)交易易(與關(guān)聯(lián)聯(lián)企業(yè)、董事、監(jiān)監(jiān)事、高管等有有關(guān)供、產(chǎn)、銷、服務(wù)、管管理、資金融通通等諸方面情情況)交易方與企業(yè)關(guān)關(guān)系交易內(nèi)容容形成時(shí)間間金額備注其它說(shuō)明事項(xiàng)應(yīng)收賬款說(shuō)明對(duì)方公司司名稱金額占應(yīng)收賬賬款百分分比一年以內(nèi)一年以上二年以內(nèi)二年以上三年以內(nèi)三年以上存貨說(shuō)明名稱購(gòu)入時(shí)間間用途購(gòu)入價(jià)值值現(xiàn)在評(píng)估估價(jià)值占存貨總總值比例例資本公積說(shuō)明價(jià)值形成時(shí)間間形成原因因備注表四：公公司組織織與管理理公司組織結(jié)構(gòu)圖管理層姓名職務(wù)專業(yè)與學(xué)學(xué)歷背 景管理/技技術(shù)人員員變動(dòng)

8、情況況（三年內(nèi)內(nèi)或自公司創(chuàng)立立以來(lái)）管理層團(tuán)隊(duì)評(píng)價(jià)價(jià)知識(shí)結(jié)構(gòu)管理水平組織構(gòu)架團(tuán)隊(duì)合作員工部門、地域人員分布部門名稱稱人數(shù)主管業(yè)務(wù)內(nèi)容容所在區(qū)域域備注勞動(dòng)力統(tǒng)計(jì)年齡分布30歲以以下3040歲歲40歲以以上平均年齡齡教育程度高中以下下高中大專大專本科本科以上上其它具體關(guān)鍵鍵人員依賴賴程度描述述報(bào)酬結(jié)構(gòu)薪金制度高管人員員平均月月薪最高最低普通員工工平均月月薪最高最低月工資支支出總額額年工資支支出總額額工資支出出占費(fèi)用支出出比交通、通通訊等補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)其他說(shuō)明獎(jiǎng)勵(lì)計(jì)劃高管持股股情況年終獎(jiǎng)金金發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)其他說(shuō)明保險(xiǎn)、福利計(jì)劃年社會(huì)保保險(xiǎn)支出出總額年人均社社保支出出年住房補(bǔ)補(bǔ)貼支出出總額年人均房房補(bǔ)支出出其

9、他福利利支出總總額年人均其其他福利利補(bǔ)充說(shuō)明表五：技技術(shù)分析析核心技術(shù)來(lái)源及所有權(quán)專利/專專有技術(shù)名稱稱所有權(quán)人來(lái)源方式備注主要技術(shù)指標(biāo)及技術(shù)先進(jìn)性專利/專專有技術(shù)名稱稱主要技術(shù)指標(biāo)領(lǐng)先程度其他說(shuō)明研發(fā)能力說(shuō)明技術(shù)依托研發(fā)小組組成技術(shù)更新周期其他說(shuō)明主導(dǎo)產(chǎn)品品/業(yè)務(wù)/擬投投資項(xiàng)目技術(shù)水水平產(chǎn)品名稱稱所用專利利/專有有技術(shù)名名稱產(chǎn)品性能能水平備注產(chǎn)品生產(chǎn)產(chǎn)技術(shù)所處階階段(基礎(chǔ)研研究中試小批批大批量生產(chǎn)產(chǎn))產(chǎn)品/技技術(shù)名稱稱所處階段段生產(chǎn)/試試驗(yàn)情況況后續(xù)開(kāi)發(fā)發(fā)能力(技術(shù)術(shù)貯備與創(chuàng)新安安排)貯備技術(shù)術(shù)/項(xiàng)目目名稱研發(fā)單位位投資規(guī)模模研發(fā)周期期說(shuō)明其他技術(shù)存在在的糾紛或潛潛在的糾紛說(shuō)說(shuō)明技術(shù)名稱稱糾

10、紛情況況或潛在在風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)說(shuō)明表六：生生產(chǎn)過(guò)程程及設(shè)施施調(diào)查主要設(shè)施生產(chǎn)用地生產(chǎn)車間位置總建筑面面積總使用面面積所有權(quán)屬屬使用成本本其他說(shuō)明明重要設(shè)備來(lái)源設(shè)備/生生產(chǎn)線名稱位置來(lái)源購(gòu)買價(jià)/年租金金按使用年年限估計(jì)總成成本附加條件備注設(shè)施維修保養(yǎng)資本化與折舊政策設(shè)備名稱稱維修/保保養(yǎng)記錄錄所耗費(fèi)用用折舊政策策生產(chǎn)過(guò)程生產(chǎn)過(guò)程生產(chǎn)原料及主要輔助材料原料名稱稱主要用途途單價(jià)進(jìn)貨渠道道訂貨周期占材料成本比例例其他說(shuō)明明生產(chǎn)流程圖獨(dú)有的生產(chǎn)工藝設(shè)施及技術(shù)說(shuō)明質(zhì)量保證情況質(zhì)量認(rèn)證情況質(zhì)量檢驗(yàn)流程環(huán)保問(wèn)題目前與潛在的環(huán)保問(wèn)題評(píng)估已完成的環(huán)保工程及效果面臨經(jīng)費(fèi)問(wèn)題估計(jì)其他說(shuō)明說(shuō)明：生產(chǎn)用地地的使用用成本指指購(gòu)入所

11、所付價(jià)款款或租用用年租金金及其 他附附加稅費(fèi)費(fèi)等全部部支出；重要設(shè)備備來(lái)源指指購(gòu)入、融資租租賃、經(jīng)經(jīng)營(yíng)性租租賃；生產(chǎn)原料料的進(jìn)貨貨渠道指指本地購(gòu)購(gòu)進(jìn)、省省外購(gòu)進(jìn)進(jìn)、進(jìn)口口，以主主要渠道道填寫；資產(chǎn)負(fù)債債表可用用企業(yè)原原資產(chǎn)負(fù)負(fù)債表替替代。第二部分分 市場(chǎng)場(chǎng)分析表七：行行業(yè)與市市場(chǎng)行業(yè)背景目標(biāo)產(chǎn)品品市場(chǎng)規(guī)規(guī)模與增增 長(zhǎng)潛力力分析目標(biāo)客戶公司產(chǎn)品品的主要要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)對(duì)手名單單及市場(chǎng)場(chǎng)分額估估計(jì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手手名稱目前所占占市場(chǎng)分分額未來(lái)三年年能占市市場(chǎng)分額額依據(jù)資料料營(yíng)銷策略及與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手比較營(yíng)銷策略及與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手比較項(xiàng) 目本公司競(jìng)爭(zhēng)公司司產(chǎn)品品種、性能產(chǎn)品價(jià)格營(yíng)銷機(jī)構(gòu)及銷售半徑銷售人員地域分布及人數(shù)、培訓(xùn)計(jì)劃

12、銷售程序分銷 渠道、配套 市場(chǎng)，直銷及分銷商代理商數(shù)量及分布廣告與促銷計(jì)劃表八：財(cái)財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)測(cè) 單位位；（萬(wàn)萬(wàn)元）損 益 表 預(yù)預(yù) 測(cè)項(xiàng)目第一年第二年第三年銷售收入入其中： 產(chǎn)品品產(chǎn)品產(chǎn)品銷售成本本其中： 產(chǎn)品品 產(chǎn)品品 產(chǎn)品品毛利率銷售費(fèi)用用及流轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)稅金管理及財(cái)財(cái)務(wù)費(fèi)用用利潤(rùn)總額額所得稅金金凈利潤(rùn)現(xiàn) 金 流 量量 預(yù) 測(cè)投資需求求流動(dòng)資金金投入折舊銷售收現(xiàn)現(xiàn)銷售付現(xiàn)現(xiàn)所得稅現(xiàn)金凈流流入資產(chǎn)負(fù)債債表預(yù)測(cè)測(cè)流動(dòng)資產(chǎn)產(chǎn)其中： 應(yīng)收賬賬款 存貨貨 其它它固定資產(chǎn)產(chǎn)無(wú)形資產(chǎn)產(chǎn)及遞延延資產(chǎn)總資產(chǎn)流動(dòng)負(fù)債債其中： 銀行借借款 應(yīng)付賬賬款 其他他長(zhǎng)期負(fù)債債負(fù)債合計(jì)計(jì)實(shí)收資本本資本公積積未分配利利潤(rùn)所有者權(quán)權(quán)益

13、合計(jì)計(jì)表九：風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)與對(duì)對(duì)策分類風(fēng)險(xiǎn)分析析對(duì)策原材料供應(yīng)與儲(chǔ)運(yùn)融資能力局限行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)銷售市場(chǎng)發(fā)展不平衡價(jià)格政策性風(fēng)險(xiǎn)WTO風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)其它第三部分分 擬投投資計(jì)劃劃表十：投投資計(jì)劃劃表 擬投資金金額_幣（大寫）_投資分期情況占股比例例溢價(jià)情況況投資經(jīng)理對(duì)項(xiàng)目總體評(píng)價(jià)投資方案第四部分分 填表表說(shuō)明表中內(nèi)容容若填寫寫不下可可附另頁(yè)頁(yè)。企業(yè)發(fā)展展階段不不同（種種子期、成長(zhǎng)期期、成熟熟期），填寫內(nèi)內(nèi)容可不不同；如如有項(xiàng)目目空白未未填請(qǐng)注注明原因因。投資經(jīng)理理應(yīng)核對(duì)對(duì)以下企企業(yè)文件件原件，留存復(fù)復(fù)印件，簽名負(fù)負(fù)責(zé)。1.企業(yè)業(yè)法人營(yíng)營(yíng)業(yè)執(zhí)照照、企業(yè)業(yè)法人代代碼證書書、稅務(wù)務(wù)登記證證（國(guó)、地稅）；2.公司司章程；3.貸款款證；4.公司司成立批批文及所所發(fā)展項(xiàng)項(xiàng)目的政政府有關(guān)關(guān)部門的的批文、合同等等；5.公司司所有知知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)產(chǎn)權(quán)所所有證書書；6.近期期財(cái)務(wù)報(bào)報(bào)表（注注冊(cè)資金金驗(yàn)資報(bào)報(bào)告、去去年經(jīng)審審計(jì)年報(bào)報(bào)，最近近一期月月報(bào)）；7.企業(yè)業(yè)發(fā)展項(xiàng)項(xiàng)目計(jì)劃劃書/商商業(yè)計(jì)劃劃書；8.被投投資企業(yè)業(yè)及轉(zhuǎn)讓讓方股東東法人代代表身份份證、授授權(quán)簽字字人身份份證；四、投資資決策通通過(guò)后，投資經(jīng)經(jīng)理應(yīng)準(zhǔn)準(zhǔn)備以下下