28、不符合項、糾正和預防措施管理程序

1、K2MG-EHSWI+04-001 環(huán)境、健康安全、企業(yè)社會責任目標指標不符合項、糾正和預防措施管理程序第一條范圍本標準規(guī)定了不符合項管理，及糾正和預防措施的制定、實施、驗證的方法和步驟。本標準適用于國電電力寧波穿山風電場項目管理服務和工程項目建設過程和活動，對在質量、 環(huán)境和職業(yè)健康安全管理中發(fā)生（或潛在）的不符合項，及采取糾正（或預防）措施的控制；也適 用于對供方的不符合項及糾正（或預防）措施的監(jiān)督。第二條規(guī)范性引用文件下列文件中的條款通過本標準的引用而成為本標準的條款。凡是注日期的引用文件，其隨后所 有的修改單（不包括勘誤的內容）或修訂版均不適用于本標準，然而，鼓勵根據(jù)本標準達成協(xié)議的

2、各方研究是否可使用這些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本適用于本標準。GB/T 190012008idt ISO 9001：2008 質量管理體系要求GB/T 240012004 idt ISO 14001:2004環(huán)境管理體系要求及使用指南GB/T 280012001第三條術語職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范3.1不符合（不合格）：未滿足要求。未滿足要求的產品或服務包括不合格品、不符合項、事故和事件。3.2不符合項：過程中的不符合（不合格）事項。指任何與法律、法規(guī)、程序文件、作業(yè)文件、工作標準、慣例等的偏離。3.3預防措施：為消除潛在的不符合或其他潛在不期望情況的原因所采取的措施，以

3、防止不合格品的發(fā)生。3.4糾正措施：為消除已發(fā)現(xiàn)的不符合或其他潛在不期望情況的原因所采取的措施，以防止不合格品的再發(fā)生。第四條職責4.1公司各部門負責本部門質量、職業(yè)健康安全及環(huán)境、造價管理活動中發(fā)生的不符合項進1K2MG-EHSWI+04-001 環(huán)境、健康安全、企業(yè)社會責任目標指標行控制，對不符合項按規(guī)定進行管理，必要時制定糾正措施和預防措施，并對措施的實施過程跟蹤 控制。4.2公司綜合管理部負責在質量、職業(yè)健康安全、環(huán)境、造價管理體系審核、評審中對不符合項的監(jiān)督控制管理。4.3各施工方、監(jiān)理方不符合的控制按照其自身的管理體系進行，各施工方、監(jiān)理方應及時向公司工程管理部報告。4.4項目公司

4、各部門和相關供方負責對潛在的和發(fā)生的不符合產生的原因進行分析，列出清單，制定和實施糾正措施和預防措施。4.5工程管理部負責組織工程建設監(jiān)理單位、設計單位、制造單位施工單位對工程建設中潛在的和發(fā)生的不符合進行管理和改進措施的策劃，組織制定各自管理范圍內的糾正和預防措施。4.6綜合管理部根據(jù)管理體系審核、評審發(fā)現(xiàn)的不符合，組織各有關部門制定和實施糾正措施。組織對管理體系運行方面潛在的不符合進行識別、原因分析并制定預防措施。 第五條 管理內容與方法5.1不符合項的來源：5.1.1 內審中發(fā)現(xiàn)的不符合項；5.1.2 日常運行中各部門發(fā)現(xiàn)的不符合項；5.1.3 管理評審中發(fā)現(xiàn)的不符合項；5.1.4 外部

5、審核發(fā)現(xiàn)的不符合項；5.1.5 顧客滿意等數(shù)據(jù)分析輸出；5.1.6 顧客及相關方投訴；5.1.7 體系監(jiān)視和測量結果中發(fā)現(xiàn)的不符合項；5.1.8 公司工程建設項目管理 MIS 系統(tǒng)中的過程和作業(yè)信息記錄； 5.1.9 管理體系運行記錄；5.2.0 上級管理機關和有關部門檢查發(fā)現(xiàn)的不符合項。5.2不符合項類別及處理分類25.2.1K2MG-EHSWI+04-001 環(huán)境、健康安全、企業(yè)社會責任目標指標 不符合項類別不符合項按其性質和影響程度不同分為輕微、一般、重要三類不符合項。 輕微不符合項：產生原因較簡單，性質輕微，影響較小，能夠按照現(xiàn)有程序或技術文件， 通過返工或補充作業(yè)，使不符合能夠符合原

6、規(guī)定要求的不符合項。 一般不符合項：產生原因較復雜，性質較嚴重，影響較大，按照現(xiàn)有程序或技術文件（包 括業(yè)主認可的供方文件）進行返修處理的不符合項。 重要不符合項：產生原因復雜，性質嚴重，影響面大，需要按照新制訂的技術文件和作業(yè) 指導書進行修理，或者通過論證確定為不作修改的接受（降級、放行）或報廢、拒收的不符合項。為便于區(qū)別不符合項和不合格品的分類標識，不符合項可分別用、表示；不合格品可 分別用 NC1、NC2 、NC3 表示。5.2.2不符合項的處理分類。類不符合項發(fā)現(xiàn)后可直接采取整改糾正行動，不需填寫糾正預防措施處理單，但整改糾正 后應實施驗證；類不符合項發(fā)現(xiàn)后組織進行原因分析，制定并落實

7、糾正措施，整改糾正后實施分級驗證。 并在不符合項打開時和關閉后報項目公司。類不符合項發(fā)現(xiàn)后應組織進行原因分析，制定糾正措施和預防措施，報項目公司審批后實 施糾正、預防行動，整改糾正結果驗證合格后關閉，并報項目公司。5.35.3.15.3.2知單。5.3.3處理。5.3.4不符合項處理程序。不符合項的處理過程分為提出、受理、處理、驗收四個過程。發(fā)現(xiàn)不符合項后，應立即記錄，做好標識，必要時進行隔離，填寫并下發(fā)不符合項通當不符合項的嚴重程度構成事件、事故時，應按事故事件調查處理及統(tǒng)計管理程序當不符合項的處理涉及第三方時，應在受理 /驗收等相應簽字欄中，必須有其他各方的會簽意見。5.3.5 項目公司各

8、部門和所有承包商應每月對已發(fā)生的不符合項進行統(tǒng)計、分析，并填寫不符3K2MG-EHSWI+04-001 環(huán)境、健康安全、企業(yè)社會責任目標指標合項動態(tài)管理統(tǒng)計表上報項目公司，項目公司綜合管理部進行動態(tài)匯總統(tǒng)計。5.4糾正措施采取糾正措施的目的是防止不符合的再發(fā)生，使工程建設項目和管理服務及其過程得到持續(xù)改 進，并減少或降低環(huán)境影響和危險源的風險。5.4.15.4.2公司各部門應調查和收集已發(fā)生的不符合信息。對發(fā)生的不符合，相關部門應及時組織分析原因，可召開剖析會，也可采用其他方式；必要時可利用相關的統(tǒng)計技術。5.4.2.15.4.2.2責任部門在分析原因時，應評審并明確采取糾正措施的需求；經評審

9、后根據(jù)需要，提出與不符合的性質相適應的糾正措施；這些糾正措施應滿足可操作性要求。5.4.3糾正措施涉及的責任部門 / 承包商 / 人應及時糾正不符合并按所制定糾正措施要求認真實施，消除產生不合格的原因。對職業(yè)健康安全方面的糾正措施在實施前，應對其辨識危險源和風險評價，以防止出現(xiàn)新的危 險源而帶來新的風險。5.4.45.4.4.1糾正措施完成后，應對其進行驗證，并保持記錄。涉及工程中的質量、環(huán)境、安全和職業(yè)健康糾正措施由工程管理部及時組織有關人員對其實施的有效性予以驗證；5.4.4.2公司管理體系的糾正措施由綜合管理部組織相關的內審員對其實施的有效性予以驗證；5.4.5有關部門接到顧客和相關方對

10、公司管理服務或工程建設中意見、抱怨和投訴后，接收部門負責人初步判斷責任部門，經管理者代表審閱后轉責任部門。5.4.5.1責任部門應及時提出處理方案，經主管領導批準后執(zhí)行；必要時應向公司主管領導報告。5.4.5.2顧客和相關方意見、抱怨和投訴，有時也可能是他們或其委托的相關機構進行的檢查和監(jiān)督提出的意見或報告。5.5預防措施4K2MG-EHSWI+04-001 環(huán)境、健康安全、企業(yè)社會責任目標指標預防措施是為消除潛在的不符合的原因，防止發(fā)生不符合，從而持續(xù)改進公司的管理體系，提 高質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全的績效。5.5.15.5.25.5.3各部門應根據(jù)工程建設項目管理的實際，適時地收集潛在的不符合信息；對潛在不符合存在的原因進行分析，分析的方法同本程序 5.4.2 的要求；針對分析的原因，部門負責人應組織評審并提出預防措施需求及其實施計劃要求，報管理者代表批準，責任部門應認真執(zhí)行實施。5.5.4責任部門的預防措施完成后，應及時與歸口管理部門溝通；歸口管理部門應組織相關人員對其有效性進行驗證，并保持記錄。驗證的要求同本程序的 5.4.4 。附錄 A（規(guī)范性附錄）糾正預防措施處理單編號：不符合項描述： 已發(fā)生 潛 在（確定責任部門為： ）主管部門代表：日期：責任部門代表：日期：原因分析：責任部門分析人簽名：日期：措施內容： 糾正措施 預防措施措施評審意見:責