對外信息報(bào)送和使用管理制度

1、XX有限公司對外報(bào)送信息管理制度第一條 為規(guī)范和加強(qiáng)XX有限公司（以下簡稱“公司”）定期報(bào)告、臨時(shí) 報(bào)告及重大事項(xiàng)在籌劃、編制、審議和待披露期間的外部信息報(bào)送和管理，保護(hù) 公司的商業(yè)機(jī)密等，依據(jù)中華人民共和國公司法中華人民共和 國證券法 全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細(xì)則非上市公眾公監(jiān)督管理 辦法XX有限公司公司章程（以下簡稱“公司章程”）和信息披露管 理制度等有關(guān)規(guī)定，制定本制度。第二條 本制度的適用范圍包括公司各部門、分公司及控股子公司。第三條本制度所稱信息是指所有對公司股票及其衍生品種的交易價(jià)格可能產(chǎn)生重大影響的、準(zhǔn)備公開但尚未以合法方式公開的信息，包括但不限于定期報(bào) 告、臨時(shí)

2、公告、業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報(bào)、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、需報(bào)批的重大事項(xiàng) 等。本制度所指尚未公開是指公司尚未在中國證券監(jiān)督管理委員會指定的非上市 公眾公司信息披露刊物或網(wǎng)站上正式公開。本制度所指商業(yè)機(jī)密是指公司未公開 也無需公開的客戶信息、價(jià)格信息、采購信息、管理信息等。第四條 公司董事會是對外報(bào)送信息的管理機(jī)構(gòu)，董事會秘書是公司對外報(bào) 送信息管理工作的合規(guī)責(zé)任人，具體負(fù)責(zé)公司對外報(bào)送信息的合規(guī)管理工作。公 司對外報(bào)送信息應(yīng)當(dāng)通過董事會秘書的合規(guī)性審核批準(zhǔn)。第五條 公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他相關(guān)涉密人員在定期報(bào)告 編制、公司重大事項(xiàng)籌劃期間或因工作關(guān)系獲知的尚未公開的信息及商業(yè)機(jī)密負(fù) 有保密義

3、務(wù)。在定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告公布前不得以任何形式、任何途徑向外界或 特定人員泄露，包括但不限于年度報(bào)告說明會、業(yè)績說明會、分析師會議、接受 投資者調(diào)研、座談等；不得以任何形式、任何途徑向外界或特定人員泄露商業(yè)機(jī) 密。第六條 公司在年報(bào)披露前，不得向無法律法規(guī)依據(jù)的外部單位提前報(bào)送年 度統(tǒng)計(jì)報(bào)表等資料，對于無法律法規(guī)依據(jù)的外部單位年度統(tǒng)計(jì)報(bào)表等報(bào)送要求， 公司應(yīng)拒絕報(bào)送。第七條 公司各部門、控股子公司及其他相關(guān)人員依據(jù)法律法規(guī)的要求向外 部單位或個(gè)人提供公司尚未公開的重大信息、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)前，應(yīng)由經(jīng)辦人員填寫對 外信息報(bào)送審批表（附件一），經(jīng)部門負(fù)責(zé)人、主管領(lǐng)導(dǎo)審核后交由公司財(cái)務(wù)總 監(jiān)審核，并由董事會秘

4、書批準(zhǔn)后方可對外報(bào)送。第八條 公司各部門、控股子公司及其他相關(guān)人員依據(jù)法律法規(guī)的要求向外 部單位或個(gè)人提供公司尚未公開的重大信息、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)等，由經(jīng)辦人員向接收人 員提供保密提示函（附件二），并要求對方接收人員簽署回執(zhí)（附件三），回執(zhí)中 應(yīng)列明使用所報(bào)送信息的人員情況。第九條 公司相關(guān)部門對外報(bào)送信息后，應(yīng)將回執(zhí)復(fù)印件留存本部門備查， 原件交由董事會秘書處保留存檔，董事會秘書處將外部單位相關(guān)人員作為內(nèi)幕信 息知情人登記備查。第十條 公司應(yīng)對外部信息使用人的報(bào)送依據(jù)、報(bào)送對象、報(bào)送信息的類別、 報(bào)送時(shí)間、對外部信息使用人保密義務(wù)的書面提醒情況等予以詳細(xì)記錄，并歸檔 保存。第十一條外部單位或個(gè)人及其

5、工作人員因保密不當(dāng)致使前述重大信息被泄 露，應(yīng)立即通知公司，公司應(yīng)在第一時(shí)間向全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)報(bào)告并公 告。第十二條外部單位或個(gè)人應(yīng)該嚴(yán)守上述條款，如違反本制度及相關(guān)規(guī)定使 用本公司報(bào)送信息，致使公司遭受經(jīng)濟(jì)損失的，本公司將依法要求其承擔(dān)賠償責(zé) 任；如利用所獲取的未公開重大信息買賣公司證券或建議他人買賣公司證券的， 本公司將依法收回其所得的收益；如涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)將案件移送司法機(jī)關(guān)處理。第十三條 公司各部門及相關(guān)人員應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行本制度的相關(guān)條款。公司相關(guān) 人員違反本制度并給公司造成不良影響或損失的，公司應(yīng)給予該責(zé)任人通報(bào)批 評、警告或解除其職務(wù)的處分；情節(jié)嚴(yán)重的，公司可以通過司法程序追究

6、責(zé)任人 的相關(guān)責(zé)任。第十四條本制度未盡事宜，按照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及公司 章程和公司信息披露管理制度年報(bào)信息重大差錯(cuò)責(zé)任追究制度等內(nèi)控 管理制度的規(guī)定執(zhí)行。第十五條 本制度由公司董事會負(fù)責(zé)解釋和修訂。第十六條 本制度經(jīng)董事會審議通過后，自公司在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系 統(tǒng)精選層掛牌之日起生效實(shí)施。XX有限公司 對外信息報(bào)送審批單（格式）申報(bào)時(shí)間： 年 月 日對外報(bào)送信息內(nèi)容：經(jīng)辦人相關(guān)部門負(fù)責(zé)人意見董事會秘書意見董事長意見內(nèi)幕信息保密提示函（格式）本公司此次報(bào)送給貴單位/閣下的（文件名稱）及相關(guān)材料屬于 未公開披露的內(nèi)幕信息，現(xiàn)根據(jù)證券監(jiān)管部門的要求，本公司特此貴n 單位/閣下重點(diǎn)提示

7、如下：1、貴單位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格控制本公司報(bào)送的材料的使用范圍和知情人 范圍。2、貴單位以及接收、使用本公司報(bào)送的材料的所有相關(guān)人員內(nèi) 幕信息知情人，負(fù)有信息保密義務(wù)。在本公司依法定程序公告相信息、 前，所有內(nèi)幕信息知情人不得泄露相關(guān)材料涉及的信息，也不得用所 知悉的本公司未公開信息買賣本公司證券或建議他人買賣本公司證券（證券簡稱：【】，券代碼：【】）。3、貴單位以及知悉本公司相關(guān)未公開信息的人員，在對外提的 或公開披露的文件中不得使用本公司的未公開信息，除非本公司同寸 公開披露或已經(jīng)公開披露該信息。4、貴單位及知悉本公司相關(guān)未公開信息的人員，如因保密不當(dāng) 致使本公司的未公開信息被泄露的，應(yīng)當(dāng)立即通知本公司。5、貴單位及知悉本公司相關(guān)未公開信息的人員，如違規(guī)使用公 司報(bào)送的未公開信息，致使本公司遭受經(jīng)濟(jì)損失的，本公司將依法求 其承擔(dān)賠償責(zé)任；如利用其所知悉的本公司未公開信息買賣本公證券 或建議他人買賣本公司證券的，本公司將向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告并追究其法律責(zé)任，涉嫌構(gòu)成犯罪的，本公司將移交司法機(jī)關(guān)處理。6、按照證券監(jiān)管部門的要求，本公司需將貴單位以及知悉本公 司相關(guān)信息的人員登記備案，以備調(diào)查之用。敬請貴單位給予積極配合和協(xié)助為盼！特此函告。XX有限公司年 月日保密承諾函（格式）XX有限公司：現(xiàn)收到你公司報(bào)送的下列材料及