2022證券公司工作總結(jié)15篇

1、2022 證券公司工作總結(jié)(15 篇)證券公司工作總結(jié) 120_年即將過去，一年的工作即將結(jié)束，而新的一年，又要 開始。做為一名柜臺員工，在 20_年里迎來了公司本年度最重 要的一項工作 恒生 2.0 系統(tǒng)上線。 當然， 這一年中也還有些 其他的工作收獲，現(xiàn)就將這一年的工作情況做如下總結(jié)20_年上半年，響應(yīng)總公司“全能柜員”的號召，要求柜臺 人員做到對開立資金賬戶、股東賬戶、銷戶、撤指轉(zhuǎn)托管、三方 存管、 資金取款等所有業(yè)務(wù)的熟悉和掌握， 實現(xiàn)一名柜員可以辦 理所有柜臺業(yè)務(wù)的能力。 在這期間， 我與郝靜波對之前單獨負責 的業(yè)務(wù)做了充分的交流與溝通， 將彼此的業(yè)務(wù)做了補充， 重點是 讓我對開立資

2、金開戶、 撤指轉(zhuǎn)托管、 傭金修改等方面的業(yè)務(wù)做到熟悉和掌握。20_年四月，總部提出了柜臺系統(tǒng)升級的計劃，將原恒生 1.0 系統(tǒng)升級到現(xiàn)今普遍使用的恒生 2.0 系統(tǒng)，并將該項目列為 今年公司發(fā)展的重中之重。 升級分兩個階段進行， 第一階段實現(xiàn) 資金賬戶與股東賬戶一站式開立， 棄用原股東賬戶開戶使用的新 意系統(tǒng)；第二階段六月份后進行，實現(xiàn)所有賬戶的開戶、銷戶、 撤指轉(zhuǎn)托管、創(chuàng)業(yè)板開通等業(yè)務(wù)， 做成集所有業(yè)務(wù)于一體的系統(tǒng)。系統(tǒng)升級的第一階段還是比較好實現(xiàn)的， 第二階段因為需要 整合所有的數(shù)據(jù)與功能， 總部特意于 6 月下旬在北京舉辦了一次 培訓會，讓大家了解這次升級的重要性， 以及對業(yè)務(wù)方面的知識

3、、 系統(tǒng)的使用做了更詳細的講解。 七月底到八月底進入了最為忙碌 的一個月， 2.0 系統(tǒng)正式進入測試階段，每天都在不斷的測試系 統(tǒng)的各項功能，完善系統(tǒng)的升級。在這個過程中，慢慢的對新系 統(tǒng)有了更為深刻的了解，對系統(tǒng)的功能更加的熟悉。 8 月底，新 系統(tǒng)正式上線，一切都表現(xiàn)的那么穩(wěn)定，讓之前的辛苦沒有費。 2.0 系統(tǒng)較之前的系統(tǒng)更加的快捷，將所有業(yè)務(wù)集于一身，讓柜 臺的工作效率有了明顯的提升。通過新系統(tǒng)的上線，柜臺徹底實現(xiàn)了“全能柜員”的要求， 現(xiàn)在的柜臺， 可以同時進行相同的業(yè)務(wù)， 只需要雙方相互復(fù)合通 過就可以完成。 除了以上工作之外， 我還負責公司股票機發(fā)放及 錄入的工作，電子檔案的掃描

4、，客戶轉(zhuǎn)戶挽留，客戶電話的咨詢等工作。在下一年的工作中， 我的計劃如下： 首先將現(xiàn)有的工作變的 更細節(jié)化。細節(jié)決定一切，有時候因為一點粗心大意，會將問題 變的復(fù)雜，要杜絕這樣的事情發(fā)生，應(yīng)該多想一點，做細一些， 讓事情變的更完善；其次，要讓柜臺工作更加規(guī)范化，柜臺的事 項比較具體和繁雜， 需要把各方面的事情分輕主次， 需要多與各 部門溝通、合作。第三，要實現(xiàn)工作內(nèi)容的程序化，將柜臺重要的工作內(nèi)容形成文字性的規(guī)范化流程， 在日后的工作中按流程辦理，使工作更加程序化。證券公司工作總結(jié) 2進入安信證券已有兩個多月了， 這段時間自身在各個方面都 有所提高，主要體現(xiàn)在：1、對證券行業(yè)有了初步了解進入公司

5、以來， 從熟悉這個行業(yè)到通過資格考試， 對證券這 個行業(yè)有了初步的了解，而駐點銀行，通過渠道營銷，對證券業(yè) 務(wù)又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問題。綜上所述，雖然做了以上這些具體工作，但離上級“兩風” 建設(shè)要求， 還有很多不適應(yīng)的地方和需要改進的方方面面， 主要 體現(xiàn)在運轉(zhuǎn)中講管理的較小;實干中缺乏思考，忙碌中不善于總 結(jié)，議事中不善于協(xié)調(diào)，竟其原因主要是：2、業(yè)務(wù)開拓能力的提高在業(yè)務(wù)營銷過程中， 與客戶的交談和遇到的不同問題， 提高 了自己的溝通能力和應(yīng)變能力;而對客戶不定期的回訪，為其提 供全方位、多角度的服務(wù)，使安信服務(wù)真正的深入人心。3、工作的責任心和事業(yè)心加強了現(xiàn)在市場波動很大

6、， 觀望的人占多數(shù)， 同行間競爭也萬分激 烈，為此，我必須要不斷的學習，豐富自己的專業(yè)知識，為客戶 提供全方位的服務(wù)，要想盡一切辦法，盡自己最大努力來做。對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù)， 都認真對待， 盡量避免給客戶和 公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快、最好。在業(yè)務(wù)營銷中，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的不足：1、證券知識還須加深了解，需不斷學習。2、在與客戶關(guān)系維護中，溝通方式還要逐步加強。3、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進一步增強。進入營銷這個行業(yè)， 業(yè)績是衡量一個人的價值所在， 前兩個 月的業(yè)績表現(xiàn)不佳， 我重新整理了思路， 在余下僅有的兩個月里， 我要這樣做：1、發(fā)傳單進入安信證券我經(jīng)常發(fā)傳單

7、， 雖然發(fā)了很多， 效果不是很好， 但覺得還是可行， 大量的傳單會提高公司的知名度， 下一步還想 適量發(fā)些，堅持終會有效果的。20_年即將過去，在這將近一年的時間中我通過努力的工 作，也有了一點收獲，臨近年終，我感覺有必要對自己的工作做 一下總結(jié)。目的在于吸取教訓，提高自己，以至于把工作做的更好， 自己有信心也有決心把明年的工作做的更好。 下面我對一年 的工作進行簡要的總結(jié)。2、有效利用銀行資源在銀行駐點已有近兩個月了， 業(yè)績十分不理想。 招商銀行很 好的服務(wù)有口皆碑， 許多客戶慕名而來， 如能利用好這一資源緊 緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的， 但招商銀行和招商證券很好 的合作關(guān)系和相互間有回

8、扣的合作方式使我一直在尋找突破點， 雖然很有壓力， 但目前與他們處好關(guān)系也是唯一的辦法。 駐點客 戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去 做。(4)編制銷售手冊;其中包括代理的游戲規(guī)則， 技術(shù)支持， 市 場部的工作范圍和職能，所能解決的問題和提供的支持等說明。3、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。 通過朋友介紹 朋友，讓想炒股的客戶選擇我們安信來開戶，另外，對于已在其 它券商開通三方存管業(yè)務(wù)的客戶， 向客戶介紹我公司的服務(wù)理念 及競爭優(yōu)勢，努力將客戶爭取過來。20_年四月，總部提出了柜臺系統(tǒng)升級的計劃，將原恒生 1.0 系統(tǒng)升級到現(xiàn)今普遍使用的恒生 2.0

9、 系統(tǒng)，并將該項目列為 今年公司發(fā)展的重中之重。 升級分兩個階段進行， 第一階段實現(xiàn)資金賬戶與股東賬戶一站式開立， 棄用原股東賬戶開戶使用的新 意系統(tǒng);第二階段六月份后進行，實現(xiàn)所有賬戶的開戶、銷戶、 撤指轉(zhuǎn)托管、創(chuàng)業(yè)板開通等業(yè)務(wù)， 做成集所有業(yè)務(wù)于一體的系統(tǒng)。現(xiàn)在市場波動很大， 觀望的人占多數(shù)， 同行間競爭也萬分激烈，為此，我必須要不斷的學習，豐富自己的專業(yè)知識，為客戶提供全方位的服務(wù)，要想盡一切辦法，盡自己最大努力來做。證券公司工作總結(jié) 3不知不覺加入_證券這個大家庭已經(jīng)三年有余， 回想這三年 來的工作是充實并愉快， 讓我學到很多東西， 但同時也存在著很 多不足的地方一直在改進。公司領(lǐng)導對

10、團隊的建設(shè)起到很大作 用， 思路比較清晰讓我們營銷道路減少走彎路。 與同事之間的相 處比較和睦，在他們身上學到提高自己溝通能力和應(yīng)變能力。20_年可以說是產(chǎn)品創(chuàng)新之年， 開會學習是家常便飯， 甚至 總部領(lǐng)導視頻會議召開頻率也變多。 手續(xù)費已經(jīng)很透明， 只能通 過產(chǎn)品才能完善客戶需求。 從固定收益產(chǎn)品到信托產(chǎn)品， 我們都 要去匹配相適應(yīng)的客戶群體，這就看我們平常與客戶粘度。20_年也有許多不足的地方， 團隊客戶的流失是最主要的方 面！不管是因為客戶去幫親戚朋友的忙，還是因為其他原因。只 能說明是我的服務(wù)工作做不到位， 有些客戶的聯(lián)系方式失效或者 過期的客戶近期也在完善甚至照著地址去尋。20_年目

11、標完成得不是很理想。 客戶需求日益的增長， 而我 的專業(yè)水平也要相對應(yīng)的提升。如下是今年主要的工作：一：兩融業(yè)務(wù)； 融資融券業(yè)務(wù)占公司主營權(quán)重也在日益變多， 總部領(lǐng)導也比較重視這一塊，下達給營業(yè)部任務(wù)然后分配給團 隊。起初門檻是 50 萬，后面放開 10 萬即可做，慢慢的咨詢的客 戶也多，我和客戶一起學習。融資融券是把雙刃劍，有客戶辦理 的我都會耐心去和客戶解說。今年個人兩融開戶數(shù)打到 20 個左 右，有重要信息都會和客戶去交流，有些客戶開始做不太熟悉，要常去給他解說。二： 信托產(chǎn)品銷售； 陽光信托產(chǎn)品銷售我們利用周末時間在 小區(qū)營銷、 雖然做的不太好， 但是我們投顧團隊連續(xù)幾個周末都 在外去

12、主動營銷。 營銷產(chǎn)品的同時我們也在開發(fā)新客戶， 讓更多 客戶了解湘財。 三：ETF 產(chǎn)品銷售： 今年有行業(yè) ETF 和 ETF 換購！ 尤其是醫(yī)藥行業(yè) ETF 比較受客戶歡迎， 畢竟整個醫(yī)藥行業(yè)受政策 和業(yè)績?nèi)ブ危?所以營銷起來客戶也比較放心。 至于 ETF 換購可 以讓深套的客戶拿成份股去換，盤活客戶對公司和客戶都有好 處。四;金桂四季持續(xù)營銷。 截至 11 月底金桂四季理財產(chǎn)品的收 益率在同行業(yè)甚至與銀行產(chǎn)品收益還高。 今年理財市場經(jīng)過余額 寶等收益產(chǎn)品沖擊， 互聯(lián)網(wǎng)金融產(chǎn)品地位越來越重要。 雖然金桂 四季每季度開放一次， 但是客戶合理安排資金還是可以的。 我們在營銷客戶同時也在給客戶尋

13、找貨幣基金或其他穩(wěn)健產(chǎn)品去和客戶推薦。五；新增資產(chǎn)考核。今年總共新增將近100 萬左右；與此前定下目標相差甚遠。 20_年互聯(lián)網(wǎng)金融可能還會持續(xù)發(fā)力， 現(xiàn)在手續(xù)費及網(wǎng)上開戶的放開。要好好利用這一塊，加大撒網(wǎng)力度。最重要的還是要加強學習， 更好的應(yīng)對客戶的需求。 潛在客戶的持續(xù)服務(wù)還是要跟進， 利用公司現(xiàn)有的資源去給客戶做服務(wù)， 時間是最好的導師相信客戶會為我華麗轉(zhuǎn)身。證券公司工作總結(jié) 420_年已經(jīng)過半，是我過得很艱難的一年。在大盤接近 _點的時候我感到了痛苦， 此時我就在想， 一定要把自己 充實起來， 要不就會在大盤未見底之前自己被淘汰。 后來的實踐 證明了我的想法的正確， 這更堅定了我的信

14、念， 要不斷地去學習， 充實自己，也只有這樣才能和公司共同成長。回顧大半年的工作，我在很多方面做的都不夠好。第一，在大盤的不斷下跌中，客戶大都套牢，特別是跌破 2300 點的時候，客戶抱怨很大，我也逐漸失去了開發(fā)新客戶的 勇氣，留下來的電話回訪也不是很及時，但是服務(wù)仍在持續(xù)。這 也是面臨的最大問題。第二，在產(chǎn)品銷售方面，做的不夠好，一年僅賣了 47 萬的 產(chǎn)品。在公司的轉(zhuǎn)型中，沒有做好，在今后當中加倍努力。第三，專業(yè)知識不充足， 客戶提問的一些問題不能給予及時、很好的解答。第四， 對已經(jīng)開發(fā)的客戶不是非常了解， 客戶的風險承受能 力不清楚，客戶的資產(chǎn)配置沒能提供合理的建議。第五， 同銀行的關(guān)系

15、沒有處理好， 所以我以前的客戶中很少 有銀行給介紹的。鑒于以上，我決定新的一年里從下面幾方面去努力。第一， 后期注重學習并熟練掌握公司推出的理財產(chǎn)品， 然后 向客戶推介?，F(xiàn)在推出了添富快線， 后期可以利用它來服務(wù)客戶， 向潛在客戶宣添富快線， 吸引客戶。 利用公司的力量來服務(wù)好客 戶， 讓客戶在弱勢中穩(wěn)健操作。 等客戶盈利或者對公司服務(wù)認可 后向客戶要轉(zhuǎn)介紹，要求客戶把身邊做股票的朋友介紹過來。第二，加強營銷技術(shù)的學習。跟上公司的步伐，新的一年的 我的目標是銷售 20_萬理財產(chǎn)品。第三， 了解客戶的需求， 根據(jù)客戶不同的風險承受能力及行 情，建議客戶配置不同的資產(chǎn)，比如：股票，基金，融資融券，

16、 貨幣型基金，銀行短期理財。第四，維護好同銀行的關(guān)系， 關(guān)鍵時點問銀行要求客戶介紹。20_，即將逝去，但 20_就在你我眼前。相信只有主動出 擊的人， 才會有成功的機會。 讓我們一起加油， 完成自己的業(yè)績。 去創(chuàng)造屬于自己的輝煌。祝愿咱們營業(yè)部這個大家庭越來越紅 火，也祝愿大家的業(yè)績越做越好。證券公司工作總結(jié) 5我是 20_年 1 月來到公司，經(jīng)過幾個月的證券知識培訓， 通過考試，然后入職，在這半年的學習與工作的時間里，讓我學 到了很多東西， 同時感謝各位領(lǐng)導和同事的幫助， 下面我將匯報 我入職以來的工作情況。首先， 我覺得證券是一個壓力性的工作， 特別是對于我這種 剛剛， 身在異地， 沒有經(jīng)

17、過生活厲煉的新一批社會青年來說更是 一種艱難的考驗!作為客戶經(jīng)理，我認為開發(fā)客戶與客戶維護是 非常重要的，如今的市場行情，開發(fā)一個新客戶真是難上加難， 第一個月通過自己的努力，時間緊任務(wù)重，盡力克服重重困難， 讓自己傭有一個良好的開端!其次，在維護客戶方面，第一，常常給他們講解一些股票技 術(shù)方法，第二，力所能及的回答他們咨詢的問題，第三，親情服 務(wù)，與他們認真交心交朋友，同時在他們身上學習一些知識。在 此之間，也發(fā)現(xiàn)了開發(fā)客戶是不容易的， 維護客戶是更不容易的，現(xiàn)在證券公司很多， 競爭壓力大， 一不小心客戶就很可能被轉(zhuǎn)到其他公司， 所以與客戶之間建立良好的關(guān)系也是非常重要的， 而我自己也在不斷

18、地學習， 學習新的知識來充實自己， 因為知識永遠不熊市，這樣才會獲取客戶的認可與接納!如今我逐漸的喜歡上了證券行業(yè)， 雖然有壓力有困難， 一切事在人為，我不怕，有壓力才會形成動力!客戶經(jīng)理是一項長期的工作，需要的是要有足夠的耐心，平時工作的細心，坦誠的與客戶交流和溝通，相信自己可以!我的工作與熱情一切盡在行動中!總之，上半年我的及目標是：按照公司的規(guī)定，開發(fā)足夠的客戶，累積一定的資產(chǎn)，完成轉(zhuǎn)正要求!證券公司工作總結(jié) 6回顧過去的 20_年，自 2 月起我在證券公司這個大集體接 受熏陶， 回顧這一年來的工作， 我不斷加強學習， 迅速轉(zhuǎn)變角色， 積極融入公司環(huán)境， 主動落實領(lǐng)導安排的各項工作， 雖

19、然在工作 上和老同志比起來還有不小的差距， 但是卻對證券業(yè)的認識有了 新的提高，業(yè)務(wù)操作水平有了新的增長，服務(wù)意識、風險意識有 新的增強?，F(xiàn)將近一年來的工作總結(jié)如下：一、加強學習，提升素質(zhì)進入公司工作以來，我深深知道自己的知識水平和綜合素 質(zhì)，還存在許多不足，特別是自己尚未通過證券從業(yè)人員考試， 必須進一步加強學習，提高綜合素質(zhì)。一年來，我時時不忘抓緊 學習。第一，加強政治理論學習。半年來會同全體公司員工堅持 理論學習，了解國家的政策、法律法規(guī)、相關(guān)文件精神不斷完善 和提升自己的理論素養(yǎng)。第二，加強業(yè)務(wù)學習。除參加公司集中 組織的培訓外， 我利用平時的業(yè)余時間， 學習了證券業(yè)的相關(guān)業(yè) 務(wù)知識書

20、籍， 及時給自己的知識充電， 提升自己的知識應(yīng)用能力。 第三，加強修養(yǎng)學習。在平時的生活中我牢記“細節(jié)決定成敗” 這句化的深刻道理，時時、處處，向領(lǐng)導、向同事學習為人處事 的方法，不斷提高自身的道德修養(yǎng)水平，爭取工作從細節(jié)學起， 從小節(jié)抓起，從小事做起，一步一個腳印，在工作的點點滴滴中 積累知識，提升素質(zhì)，搞好自己的本職工作。二、積極上進，踏實工作自進入公司以來， 我首先便開始積極的學習適應(yīng)， 后根據(jù)公 司安排， 7 月至 12 月在柜臺做業(yè)務(wù)和開戶工作，由于之前忙碌 于學習之類或者是學習不夠之類到 11 月才取得證券從業(yè)資格 證?；鹑蝿?wù)完成情況不是很理想， 幾個月的開戶任務(wù)資金也不 是很到

21、位，截止到現(xiàn)在，一共開戶25 個，客戶總資產(chǎn)18 萬。在 領(lǐng)導安排其他工作的同時， 我還和大家一起整理公司檔案， 對每天辦理的業(yè)務(wù)和新開戶資料登上臺賬， 存進檔案。 現(xiàn)在做柜臺輔助工作，復(fù)印、掃描等等。三、正視問題，繼續(xù)努力通過近一年的學習，我對證券業(yè)務(wù)的認識更加深刻，同時，在公司領(lǐng)導和同事們的幫助下自己的業(yè)務(wù)水平和綜合素質(zhì)也得到了一定提升。同時，我也認識到自身還存在許多不足和問題：一是加強學習還不夠。我參加證券從業(yè)資格考試到 11 月才 通過，說明我在業(yè)務(wù)學習方面還不夠，還需要加強。二是業(yè)務(wù)水平還不夠。 由于自己進入公司不久， 雖然業(yè)務(wù)水 平有了提高， 但基金任務(wù)和開戶任務(wù)完成都不理想， 還

22、需要非常 大的提高。在今后工作中，我會繼續(xù)加強學習，向書本學，向領(lǐng)導學， 向同事學，全面提高自身綜合素質(zhì)，積極主動地參與公司工作， 腳踏實地，真抓實干，爭取早日成為一名優(yōu)秀的證券從業(yè)者。證券公司工作總結(jié) 7一、發(fā)傳單進入安信證券我經(jīng)常發(fā)傳單， 雖然發(fā)了很多， 效果不是很好， 但覺得還是可行， 大量的傳單會提高公司的知名度， 下一步還想 適量發(fā)些，堅持終會有效果的。二、有效利用銀行資源在銀行駐點已有近兩個月了， 業(yè)績十分不理想。 招商銀行很好的服務(wù)有口皆碑， 許多客戶慕名而來， 如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的， 但招商銀行和招商證券很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一

23、直在尋找突破點，雖然很有壓力， 但目前與他們處好關(guān)系也是唯一的辦法。 駐點客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做。三、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。 通過朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們安信來開戶，另外，對于已在其它券商開通三方存管業(yè)務(wù)的客戶， 向客戶介紹我公司的服務(wù)理念 及競爭優(yōu)勢，努力將客戶爭取過來。現(xiàn)在市場波動很大， 觀望的人占多數(shù)， 同行間競爭也萬分激烈，為此，我必須要不斷的學習，豐富自己的專業(yè)知識，為客戶提供全方位的服務(wù)，要想盡一切辦法，盡自己最大努力來做。證券公司工作總結(jié) 8年我主要從事證券交易系統(tǒng)技術(shù)支持、 銀證產(chǎn)品的調(diào)試 上線及

24、其它工程實施工作。工作主要成績?nèi)缦拢耗暧捎谝恍┛陀^原因，如人員離職、借調(diào)、工程任務(wù) 比較緊張、 人員比較緊張的情況下， 沈陽金證的大部分技術(shù)支持 工作都是我來負責的，其中包括柜臺系統(tǒng)、外圍系統(tǒng)、銀證產(chǎn)品 方面維護；銀證產(chǎn)品調(diào)試安裝、電話委托安裝等。在五月份，公 司推出剩余配售產(chǎn)品后， 由于沈陽地區(qū)安裝比較早， 一方面需要 盡快、盡早地把它吃透、學精，為開拓市場時提供好技術(shù)支持， 另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題，我都把他詳細歸類， 哪些是理解、使用上的錯誤，哪些是程序錯誤、哪些是程序有待 完善的，必要時匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過程中，不 同客戶有不同需求， 也要進行相應(yīng)地程序修改來

25、滿足需求?？傊?， 在人員緊缺的情況下， 盡量把服務(wù)做得細致到位， 讓客戶感覺到 我們的技術(shù)服務(wù)沒有打折。順利完成北方友好街營業(yè)部柜臺系統(tǒng)數(shù)據(jù)、 金傭系統(tǒng)數(shù)據(jù) 合并至熱鬧路營業(yè)部， 同時從友好街系統(tǒng)內(nèi)分離另外兩營業(yè)部的 數(shù)據(jù)，實現(xiàn)了三家營業(yè)部在同一日順利過渡。完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個營業(yè)部的同城集中交易項目 實施。在時間緊張、問題較多的情況下，我們得到了各方面、各 部門人員的協(xié)助，終于比較順利地完成了任務(wù)。完成了天同證券工行銀證通的調(diào)試、上線工作。 完成了北方太原街光大銀行銀證轉(zhuǎn)帳的調(diào)試、上線工作。成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調(diào)試、上線工作。順利完成了金川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的數(shù)據(jù)合并工

26、作。順利完成了南五與南八中路營業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作。 撫順交行電話銀行中間件接口轉(zhuǎn)換調(diào)試工作正在實施中。從一年中的工作中我取得的成績是在證券業(yè)務(wù)、技術(shù)水平、 開發(fā)能力、 工程項目經(jīng)驗上都有了提高， 無論從問題的分析解決 能力，項目實施經(jīng)驗上都有了進步，對一些新產(chǎn)品，如內(nèi)嵌和通 用版剩余配售有了深入了解；對其它、移動柜臺、開放式基金 代銷系統(tǒng)等也有了一些基本了解。成績的取得究其原因，主要是因為：在工作中不斷積累總結(jié)， 不放過任何一個小問題， 深入找 出問題出現(xiàn)原因。銀證項目的進展順利原因是去年做過類似的產(chǎn)品調(diào)試工 作， 比較詳細了解銀證轉(zhuǎn)帳及銀證通業(yè)務(wù)流程和工作原理， 前后 臺間關(guān)系，數(shù)據(jù)流向、資

27、金流向等問題。數(shù)據(jù)集中項目順利完成是得益于在平時維護中對證券業(yè) 務(wù)知識和柜臺系統(tǒng)熟悉。正在實施的電話銀行中間件接口調(diào)試， 由起初對業(yè)務(wù)的不 了解， 到現(xiàn)在對已經(jīng)對流程有了清晰了解， 增強了分析處理問題 能力，并有信心把它完成好。在工作中存在問題與不足：技術(shù)業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。對網(wǎng)絡(luò)方面知識和動手能力有待加強。在維護或工程實施中， 沒注重對關(guān)鍵問題總結(jié)， 并形成文 檔，這樣便于大家來共享，減少不必要的重復(fù)勞動，提高部門的工作效率。在以后的工作學習中要不斷地學習新業(yè)務(wù)， 新知識， 做到 知識的更新。平時注重知識技能積累， 刻苦鉆研， 在邊學習邊實踐中成 長。加強網(wǎng)絡(luò)方面的學習，有機會多參加相關(guān)

28、方面培訓。改進措施：在工作中善于總結(jié)，對典型、關(guān)鍵問題解決注意整理，形 成文檔，希望部門加強這方面的交流、監(jiān)督。主動爭取新業(yè)務(wù)工程實施機會，在實踐中學習。對公司推出的新產(chǎn)品及時了解。年工作計劃：爭取維護工作做得更加細致、更加有特色。個人技術(shù)水平通過在具體的工作實踐中有更大幅度的提 高。在工程實施過程中，爭取保質(zhì)保量完成同時，加強溝通、 協(xié)調(diào)能力。部門及公司下一步發(fā)展的建議部門：加強部門維護、工程方面的管理，加強管理監(jiān)督，有始有 終。對工程、加班情況能形成制度，進行串休。部門能有一個值班手機。公司：多提供一些培訓機會給大家。我覺得對公司應(yīng)對員工要定期進行層層考核， 形成競爭的 機制，適當?shù)夭扇—?/p>

29、懲的制度， 這樣才有利用發(fā)揮員工的積極性。多組織一些集體活動， 這樣大家溝通交流機會多些， 從而加強集體團隊協(xié)作精神。證券公司工作總結(jié) 9第一章 營銷團隊的工作計劃和目標第一條 為了加強對營銷團隊的日常管理，指導營銷團隊的 日常管理工作， 建立一支高效、 有序的營銷團隊， 特制訂本指引。第二條 各營銷團隊均應(yīng)制訂本團隊的管理及薪酬標準實施 細則報渠道管理部，經(jīng)批準后執(zhí)行。第三條 營銷團隊應(yīng)在每年初制訂出年度工作計劃，根據(jù)當 地市場情況制訂營銷方案， 并與相關(guān)合作銀行簽訂當年的營銷合作方案。 新成立的團隊， 必須在籌辦時列明一年內(nèi)的工作計劃與 目標開戶數(shù)。第四條 渠道管理部負責對各營銷團隊營銷方

30、案等文件進行指導和審核。營銷團隊的年度營銷方案、人員招聘、考 核辦法等必須上報， 經(jīng)過總部相關(guān)部門會簽審核后方可執(zhí)行。 報 批流程： 營業(yè)部將請示傳真經(jīng)紀業(yè)務(wù)綜合室渠道管理部 (注 明必須會簽的部門) 經(jīng)紀業(yè)務(wù)綜合室協(xié)助走完報備流程主管 副總裁等公司領(lǐng)導批示完畢經(jīng)紀業(yè)務(wù)綜合室傳真會簽意見， 流 程結(jié)束。第五條 營銷團隊在制定明確的工作目標與計劃后，應(yīng)把工 作分解給區(qū)域經(jīng)理或客戶經(jīng)理。 定期檢查工作進度， 根據(jù)業(yè)務(wù)進 展情況對計劃進行回顧，及時改正工作中的不足。(一)客戶經(jīng)理在開展工作時，必須記錄工作日志，團隊負 責人不定期對工作日志進行抽查，及時了解人員工作動態(tài)。(二) 營銷團隊內(nèi)部成員之間應(yīng)

31、有明確的分工，在開展業(yè) 務(wù)時要密切配合，開發(fā)客戶和服務(wù)客戶要緊密結(jié)合。(三) 根據(jù)工作進度與時間安排，有步驟地實施計劃，逐 一落實工作目標。(四)客戶經(jīng)理在各網(wǎng)點的調(diào)整、調(diào)動應(yīng)服從營銷團隊的統(tǒng) 一安排。第六條 營銷團隊要定期撰寫月度、半年、年度業(yè)務(wù)分析報 告，分析業(yè)務(wù)進展情況，及時調(diào)整工作思路，以便順利完成工作 計劃。第二章 營銷團隊的考勤制度第七條 營銷團隊負責人負責本團隊營銷人員的日常管理， 并協(xié)調(diào)好組員之間的合作關(guān)系。 客戶經(jīng)理必須服從本團隊負責人 的統(tǒng)一領(lǐng)導和管理。第八條 營銷團隊必須執(zhí)行嚴格的考勤制度，專人記錄每日 的考勤情況， 當月考勤按公司的相關(guān)規(guī)定比照執(zhí)行。 具體內(nèi)容如 下：(

32、一)客戶經(jīng)理必須準時上下班，不遲到、早退；不得無故 曠工； 不得無故擅自離崗， 其上班時間與其所在網(wǎng)點的上下班時 間一致。(二)客戶經(jīng)理實行每天 8 小時工作制度，其他時間按自愿 加班原則處理。(三)客戶經(jīng)理必須參加本團隊組織的培訓、營銷等活動。 外出展業(yè)、訪問客戶原則上應(yīng)該向團隊負責人員說明， 并填寫營 銷人員出訪單 (見附件)，詳細列明目的地、被訪人及聯(lián)系方 法，交負責人員，負責人員應(yīng)在事后進行抽查或全查。(四)團隊負責人應(yīng)對轄區(qū)內(nèi)的人員出勤情況進行巡查，向 客戶經(jīng)理所在網(wǎng)點的相關(guān)負責人了解人員動態(tài)。(五) 客戶經(jīng)理請事假、 病假等必須提前向團隊負責人請假， 同意后方可休假。第三章 營銷團

33、隊的會議制度第九條 營銷團隊必須制定嚴格的例會制度，團隊負責人必 須每周召集一次工作例會， 每月一次月度總結(jié)例會。 例會主要對工作進度進行回顧， 解決工作中出現(xiàn)的問題， 交流競爭對手的情況，及時對工作方法進行調(diào)整。第十條 營業(yè)部的營銷團隊必須每日召開晨會，晨會內(nèi)容包括：(一)通報當日市場信息，研判市場走勢；(二) 由團隊負責人對公司的最新精神進行傳達， 對新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)作簡明介紹，布置新的工作任務(wù)；(三)團隊工作進度匯報；證券公司工作總結(jié) 10時光荏苒， 轉(zhuǎn)眼兩個月的試用期將悄然逝去， 從剛開始的實 習日期算起來到我們公司已經(jīng)快五個月了， 這段時間是我人生中 最珍貴的經(jīng)歷， 也給我留下了精彩而

34、美好的回憶， 我作為一個初 出茅廬的青年， 非常感謝公司提供給我的工作機會， 同時我也非 常珍惜這個工作機會， 盡管有工作經(jīng)驗的欠缺和對新環(huán)境的不適 應(yīng)，但在領(lǐng)導和同事的悉心關(guān)懷和指導下， 通過自身的不懈努力， 在此方面爭取了一定的進步， 我也會以最好的精神狀態(tài)去面對每 天的工作， 作為公司的一員， 也會時刻保持在公司里的責任感和 使命感，和公司共同成長進步，去迎接我未來的工作，人是在不 斷總結(jié)和反省中提煉和進步的，在此對試用期的工作做出總結(jié)： 第一天上班總是讓人激動并難以忘懷的， 部門的同事通過聊天的方式介紹了我們部門的組建情況和團隊實力， 讓我對公司未來的 發(fā)展充滿信心， 特別是上司也是那

35、么的平易近人， 為此我經(jīng)常勉 勵自己一定要珍惜此次機會， 全身心的投入到工作和學習中。 頭 兩個月中，同事耐心指導我做些基礎(chǔ)性工作，包括公文傳遞、文 件歸檔和費用報銷流程， 有步驟的教我使用公司的各種系統(tǒng)， 同 時帶我熟悉總部各個職能部門。 隨著對基礎(chǔ)性工作的熟悉， 領(lǐng)導 又安排我學習公司的預(yù)算編制和費用審批， 讓我閱讀學習公司相 關(guān)文件資料， 不厭其煩的講解預(yù)算編制總體框架和各個科目具體 核算內(nèi)容， 全面?zhèn)魇谪攧?wù)成本分析報告的編制原則和方法， 對于 所寫的報告領(lǐng)導提出批評和改進意見。鑒于自身實務(wù)經(jīng)驗的欠 缺，領(lǐng)導還安排我到營業(yè)部財務(wù)部學習，給予工作的全力支持。 正值公司各項新業(yè)務(wù)的開展， 自

36、己很有幸能被領(lǐng)導安排參加各個 層次的會議討論， 在會議的討論過程中感受到我們公司及部門的 團隊創(chuàng)造力和活力，共同享受從思路雛形到最后成稿發(fā)文的樂 趣， 迸發(fā)出大家同心協(xié)力的工作熱情， 體會到融洽的工作氛圍所 帶來的溫暖，同時也提升自我思考的深度和廣度。通過這幾個月在領(lǐng)導和同事的關(guān)懷與幫助下， 盡管取得了一 點進步， 但離領(lǐng)導的要求尚有一定的距離， 在今后的工作和學習 中，我會嚴格要求自己、虛心向其他領(lǐng)導、同事學習；同時也將 進一步加強學習、扎實工作，努力提高自身的綜合素質(zhì)，充分發(fā) 揮個人所長、不遺余力的為公司做出應(yīng)有的貢獻。證券公司工作總結(jié) 11剛過去的 20_年，對我來說，這是不斷積累的一年

37、，也是 不斷進步的一年。一個好的營銷團隊必須有好的營銷經(jīng)理， 20_年末營銷總監(jiān) 張雷經(jīng)理的到來改變了以往的營銷模式， 10 年營業(yè)部在新增有 效戶和理財營銷等上都有突破;對團隊高速發(fā)展作出了不可磨滅 的貢獻，我能身在這樣的團隊是很幸運的。在營銷渠道上， 我也和大部分同事一樣， 都采用的銀行渠道、 小區(qū)渠道、關(guān)系網(wǎng)渠道、投資俱樂部渠道、網(wǎng)絡(luò)電話營銷渠道等 來挖掘客戶。 誰都知道證券營銷是一項需要不斷積累的工作， 壓 力很大，但平時更需要投入足夠的耐心。同樣的一個問題，不同 客戶反復(fù)的問你十幾遍，你都得耐心解答。在初次見到客戶時， 一定要仔細傾聽， 而不是迫不及待地向客戶灌輸技術(shù)指標或理財 銷售

38、產(chǎn)品情況。這樣的話客戶可能很快就會表露出不耐煩的情 緒。急于求成往往有可能導致功虧一簣。有時一周下來，一個客 戶都沒搞定，必然會很著急，但卻始終只能堅持，耐心坦誠地與 客戶交流才能完成自己所定的任務(wù)。在機構(gòu)戶及大戶方面自己年初時曾投入了很大精力去攻克， 想找?guī)讉€大點的來撐撐場面， 但也許是我經(jīng)驗不足或許是能力還 不夠， 最后往往以失敗告終。 記得當時有一個機構(gòu)戶都已經(jīng)和我 預(yù)約好了，后來沒想到他自己偷偷去復(fù)外營業(yè)部開了也不找我，只是把我當成“問路人”了在這方面我還得繼續(xù)向前輩學習， 希望在 20_年里年有所改觀。在中小戶營銷上，我整年都是采用“快餐營銷”模式，速戰(zhàn) 速決， 連帶開發(fā)。 也就是一

39、般不持續(xù)很長時間花費大量精力去追 某幾個客戶，也不投入較大財力請老客戶吃飯或送禮品什么的。 只是平常多抽空在 QQ、MSN 或電話上與客戶聊聊天， 聊一些客戶 喜歡的話題。比如我在一個公司一連串開了 10 多位客戶，都是 他們相互轉(zhuǎn)介紹的。剛開始第一位辦理的客戶是在論壇上認識 的， 我倆當時為一個國際熱點話題在論壇上相互爭辯了許久， 后 來干脆直接加聯(lián)系方式又聊到半夜， 聊得非常投機。 后來有一次 他問我是做什么的，我也沒避諱什么，告訴他我是證券公司的， 就這樣第二天他就把自己 300 萬打新股的戶從其他券商轉(zhuǎn)到了 我這。新客戶開發(fā)非常重要，但同樣重要的是對現(xiàn)有客戶的維護。 我一直本著客戶就是

40、朋友的原則， 將客戶當朋友。這點至關(guān)重要， 這樣做的目的， 絕不僅僅限于公司層面的品牌樹立及滿足證券交 易的基本要求;就個人層面來講，這也是一個營銷人員的職業(yè)操 守及后續(xù)開發(fā)能力的體現(xiàn)。 因為營銷工作的終極目標， 就是要做 到能讓你的客戶為你帶來(介紹)新的客戶。對現(xiàn)有客戶的培養(yǎng)， 最基本的就是證券交易軟件的正確使用及證券知識的普及， 同時 要不斷的向客戶灌輸證券市場的風險意識， 客戶資產(chǎn)的縮水代表著交易量的萎縮， 我們只有盡的努力， 將潛在客戶發(fā)展成現(xiàn)有客 戶， 將現(xiàn)有客戶培養(yǎng)成優(yōu)質(zhì)客戶， 才能使客戶資產(chǎn)有效的實現(xiàn)保 值增值，這個雙贏局面的實現(xiàn)，是我們與客戶共同追求的目標。總體來說， 過去的

41、一年里新增有效戶突破了 300 戶， 新增資產(chǎn) 5000 余萬，相比 09 年有了很大的提高;在銷售經(jīng)驗與新客戶洽談工作上，都取得了一定進步，為接下來的 20_年樹立了信心。證券公司工作總結(jié) 12我來齊魯證券工作已經(jīng)有兩個月了， 在這兩個月里， 無論是 股票專業(yè)知識還是營銷方面我都有了一定的進步。在這兩個月里，我開發(fā)的客戶差不多 10 戶，資產(chǎn)量也達到 了上千萬。當然，與公司其他的員工相比，我還是比較遜色的， 但我會繼續(xù)努力的。6 月份，經(jīng)團隊長的安排，把我派到了中國銀行駐點，因為 手頭上有很多事情要處理， 所以總體來說也沒去中國銀行駐點幾 天，但給我的啟發(fā)卻很多：1. 因為駐點的券商很多，

42、加上保險公司的一共有 11 家， 有 些券商駐點人員一來就兩三人， 有時在大堂的駐點人員比來銀行 辦理業(yè)務(wù)的客戶還要多， 這讓我不光覺得競爭壓力之大， 還讓我 覺得這種駐點方式應(yīng)該改進。2. 經(jīng)過我跟一個理財經(jīng)理的溝通，從中了解到了，這間中 行跟廣發(fā)證券已經(jīng)有合作了， 殘酷的講就是在這里駐點的券商只 能得到一些小蝦米，或者只是個陪襯。3. 因為最近股市行情不太樂觀，所以那些去中行辦理業(yè)務(wù) 的客戶都是談股色變，他們更傾向于銀行的理財項目。也許是我的營銷功力還很淺， 所以在銀行駐點方面我還是有 些無從下手，但經(jīng)隊長的指點，讓我有了新的想法。天天去那里 駐點不一定有效果， 所以我就直接跟理財經(jīng)理打交

43、道， 不過還好， 之前總聽別人說那個理財經(jīng)理很難接觸， 可這點對我來說還不是 件難事，只是讓我擔心的是，他們私下與廣發(fā)證券的合作，這真 的很難讓我把這個渠道打開。我最近一直在測試用微博來服務(wù)我手下的客戶，可能剛開始， 還沒有什么突出的效果， 但我覺得這也是很重要的客戶追蹤 服務(wù)，一個好的客戶經(jīng)理，不光要不斷開發(fā)新客戶，還有一點就 是服務(wù)好現(xiàn)有客戶。 我從朋友那里聽到， 因為他們對客戶很好的 服務(wù)， 讓客戶有了一個不錯的收益， 所以他們的客戶都是客戶介 紹過來的， 這樣形成了一個良性循環(huán)， 使得他們不光有新的客戶 量增加， 資產(chǎn)也得到了很大的提升。所以即便是低迷的股市行情， 他們的客戶也不會談股

44、色變。還要不斷的磨練和學習，這就是我這兩個月的工作總結(jié)，很多方面我還是比較稚嫩，我會在#證券這個不錯的平臺上很好的提升自己。證券公司工作總結(jié) 13進入_證券已有一年多了， 這段時間自身在各個方面都有所 提高，主要體現(xiàn)在：1、對證券行業(yè)有了初步了解進入公司以來， 從熟悉這個行業(yè)到通過資格考試， 對證券這 個行業(yè)有了初步的了解，而駐點銀行，通過渠道營銷，對證券業(yè) 務(wù)又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問題。2、業(yè)務(wù)開拓能力的提高在業(yè)務(wù)營銷過程中， 與客戶的交談和遇到的不同問題， 提高 了自己的溝通能力和應(yīng)變能力;而對客戶不定期的回訪，為其提 供全方位、多角度的服務(wù)，使信達服務(wù)真正的深入人心。3、

45、工作的責任心和事業(yè)心加強了對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù)， 都認真對待， 盡量避免給客戶和 公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快、最好。在業(yè)務(wù)營銷中，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的不足：1、證券知識還須加深了解，需不斷學習。2、在與客戶關(guān)系維護中，溝通方式還要逐步加強。3、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進一步增強。進入營銷這個行業(yè)， 業(yè)績是衡量一個人的價值所在， 前幾個 月的業(yè)績表現(xiàn)不佳，我重新整理了思路，在今后的日子里，我要 這樣做：1、發(fā)傳單進入信達證券我經(jīng)常發(fā)傳單， 雖然發(fā)了很多， 效果不是很好， 但覺得還是可行， 大量的傳單會提高公司的知名度， 下一步還想 適量發(fā)些，堅持終會有效果的。2、有效利用

46、銀行資源在銀行駐點已有一年多了， 業(yè)績十分不理想。 銀行很好的服 務(wù)有口皆碑， 許多客戶慕名而來， 如能利用好這一資源緊緊抓住 幾個潛在客戶效果是很好的， 但中國銀行和中銀國際很好的合作 關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點， 雖然很 有壓力， 但目前與他們處好關(guān)系也是唯一的辦法。 駐點客戶經(jīng)理 的素質(zhì)直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做。3、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。 通過朋友介紹 朋友，讓想炒股的客戶選擇我們信達來開戶，另外，對于已在其 它券商開通三方存管業(yè)務(wù)的客戶， 向客戶介紹我公司的服務(wù)理念 及競爭優(yōu)勢，努力將客戶爭取過來?，F(xiàn)在市場波動

47、很大， 觀望的人占多數(shù)， 同行間競爭也萬分激 烈，為此，我必須要不斷的學習，豐富自己的專業(yè)知識，為客戶 提供全方位的服務(wù)，要想盡一切辦法，盡自己最大努力來做。在銀行駐點已有一年多了， 業(yè)績十分不理想。 銀行很好的服 務(wù)有口皆碑， 許多客戶慕名而來， 如能利用好這一資源緊緊抓住 幾個潛在客戶效果是很好的， 但中國銀行和中銀國際很好的合作 關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點， 雖然很 有壓力， 但目前與他們處好關(guān)系也是唯一的辦法。 駐點客戶經(jīng)理 的素質(zhì)直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做。3、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。 通過朋友介紹 朋友，讓想炒股的客戶選擇我們信達來開戶，另外，對于已在其 它券商開通三方存管業(yè)務(wù)的客戶， 向客戶介紹我公司的服務(wù)理念 及競爭優(yōu)勢，努力將客戶爭取過來?，F(xiàn)在市場波動很大， 觀望的人占多數(shù)， 同行間競爭也萬分激 烈，為此，我必須要不斷的學習，豐富自己的專業(yè)知識，為客戶 提供全方位的服務(wù)，要想盡一切辦法，盡自己最大努力來做。證券公司工作總結(jié) 14一、對證券行業(yè)有了初步了解進入公司以來， 從熟悉這個行業(yè)到通過資格考試， 對證券這 個行業(yè)有了初步的了解，而駐點銀行，通過渠道營銷，