企業(yè)年度工作報(bào)告編制說明

1、PAGE PAGE 39企業(yè)年度工作報(bào)告格式一、企業(yè)基本情況（一）企業(yè)概況1.企業(yè)簡(jiǎn)介2.本年年度企業(yè)業(yè)大事（二）經(jīng)經(jīng)營(yíng)范圍圍及生產(chǎn)產(chǎn)經(jīng)營(yíng)能能力變動(dòng)動(dòng)情況1.經(jīng)營(yíng)營(yíng)范圍2.主業(yè)業(yè)范圍變變動(dòng)情況況3、生產(chǎn)產(chǎn)經(jīng)營(yíng)能能力變動(dòng)動(dòng)情況（三）戰(zhàn)戰(zhàn)略規(guī)劃劃、主要要業(yè)務(wù)發(fā)發(fā)展規(guī)劃劃情況1.“十十二五”規(guī)劃目目標(biāo)及完完成情況況2.年度度經(jīng)營(yíng)業(yè)業(yè)績(jī)考核核目標(biāo)及及完成情情況（四）下下一年度度主要工工作計(jì)劃劃1.下一一年度生生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)營(yíng)目標(biāo)2.下一一年度重重點(diǎn)工作作安排二、經(jīng)營(yíng)營(yíng)管理和和改革發(fā)發(fā)展主要要情況（一）經(jīng)經(jīng)營(yíng)管理理和改革革發(fā)展的的新舉措措及成效效圍繞本年年度經(jīng)營(yíng)營(yíng)管理和和改革發(fā)發(fā)展的主主要情況況進(jìn)行全全面梳理

2、理總結(jié)，側(cè)重反反映企業(yè)業(yè)經(jīng)營(yíng)管管理和改改革發(fā)展展中的新新情況、新變化化。內(nèi)容容可包含含：改制制重組及及企業(yè)整整合；營(yíng)營(yíng)銷管理理與品牌牌建設(shè)，產(chǎn)權(quán)管管理；全全面預(yù)算算管理；人力資資源管理理；自主主創(chuàng)新及及科技投投入；產(chǎn)產(chǎn)業(yè)鏈與與客戶管管理；質(zhì)質(zhì)量管理理；安全全生產(chǎn)；節(jié)能減減排；全全面信息息化建設(shè)設(shè)；社會(huì)會(huì)責(zé)任管管理；法法律事務(wù)務(wù)管理；企業(yè)黨黨建文化化建設(shè)等等。（二）經(jīng)經(jīng)營(yíng)管理理和改革革發(fā)展存存在的主主要問題題及建議議全面梳理理企業(yè)在在新形勢(shì)勢(shì)下經(jīng)營(yíng)營(yíng)管理和和改革發(fā)發(fā)展存在在的主要要問題，結(jié)合企企業(yè)自身身特點(diǎn)，突出重重點(diǎn)。內(nèi)內(nèi)容可包包括：主主要?dú)v史史遺留問問題及原原因；經(jīng)經(jīng)營(yíng)管理理存在的的主要問問

3、題及原原因；改改革發(fā)展展存在的的問題及及原因；危及國(guó)國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)安全的的主要問問題及原原因；有有關(guān)意見見建議等等。（三）企企業(yè)持續(xù)續(xù)發(fā)展能能力分析析1行業(yè)業(yè)地位及及作用2核心心競(jìng)爭(zhēng)力力分析三、生產(chǎn)產(chǎn)經(jīng)營(yíng)及及財(cái)務(wù)效效益情況況（一）總總體情況況1本年年度生產(chǎn)產(chǎn)經(jīng)營(yíng)及及財(cái)務(wù)效效益總體體情況2主要要資產(chǎn)或或經(jīng)營(yíng)業(yè)業(yè)務(wù)的區(qū)區(qū)域分布布情況區(qū)域單位或項(xiàng)項(xiàng)目名稱稱規(guī)模指標(biāo)標(biāo)效益指標(biāo)標(biāo)主要經(jīng)營(yíng)營(yíng)業(yè)務(wù)區(qū)域一單位（或或項(xiàng)目）1區(qū)域二單位（或或項(xiàng)目）1（二）分分板塊生生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)營(yíng)情況板塊1：業(yè)務(wù)務(wù)板塊生生產(chǎn)/經(jīng)經(jīng)營(yíng)情況況單位20122年20133年20144年20144年同比比增速（%）生產(chǎn)量指指標(biāo)1產(chǎn)能指標(biāo)標(biāo)1銷量指標(biāo)

4、標(biāo)1其他指標(biāo)標(biāo)1120014年年各生產(chǎn)產(chǎn)經(jīng)營(yíng)指指標(biāo)增減減變動(dòng)的的主要原原因220012-20114年各各指標(biāo)變變動(dòng)趨勢(shì)勢(shì)及主要要影響因因素3本板板塊生產(chǎn)產(chǎn)經(jīng)營(yíng)存存在的主主要問題題板塊2：業(yè)務(wù)務(wù)板塊生生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)營(yíng)情況板塊四、全面面風(fēng)險(xiǎn)管管理情況況結(jié)合全面面風(fēng)險(xiǎn)管管理工作作開展情情況，描描述對(duì)企企業(yè)經(jīng)營(yíng)營(yíng)目標(biāo)和和持續(xù)發(fā)發(fā)展可能能產(chǎn)生重重要影響響的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)因素，分析風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生生原因，說明風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生生后給本本企業(yè)帶帶來的影影響。（一）內(nèi)內(nèi)外部環(huán)環(huán)境因素素變化研研判1. 內(nèi)內(nèi)部環(huán)境境因素變變化研判判2. 外外部環(huán)境境因素變變化研判判（二）220144年度重重大風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)事項(xiàng)列列示及成成因分析析1.重大大風(fēng)險(xiǎn)事事

5、項(xiàng)列示示及成因因2.重大大風(fēng)險(xiǎn)事事項(xiàng)對(duì)企企業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)的影響響3.重大大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)應(yīng)對(duì)措施施及管理理（三）220155年重大大風(fēng)險(xiǎn)評(píng)評(píng)估1.重大大風(fēng)險(xiǎn)描描述2.風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)變動(dòng)情情況及原原因3.風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理策策略、解解決方案案及監(jiān)督督保障機(jī)機(jī)制五、年度度重點(diǎn)披披露事項(xiàng)項(xiàng)（一）企企業(yè)深化化改革進(jìn)進(jìn)展及存存在主要要問題1.企業(yè)業(yè)深化改改革方案案制定情情況2.企業(yè)業(yè)深化改改革推進(jìn)進(jìn)情況3.存在在主要問問題（二）內(nèi)內(nèi)部控制制體系建建設(shè)、執(zhí)執(zhí)行情況況及存在在主要問問題1.內(nèi)部部控制體體系建設(shè)設(shè)情況2.內(nèi)部部控制體體系執(zhí)行行情況3.存在在主要問問題（三）會(huì)會(huì)計(jì)信息息質(zhì)量存存在主要要問題1.會(huì)計(jì)計(jì)信息質(zhì)質(zhì)量及會(huì)會(huì)計(jì)師事事務(wù)

6、所審審計(jì)質(zhì)量量2.會(huì)計(jì)計(jì)核算存存在主要要問題3.財(cái)務(wù)務(wù)管控存存在主要要問題（四）負(fù)負(fù)責(zé)人履履職待遇遇、業(yè)務(wù)務(wù)支出情情況及存存在主要要問題1.企業(yè)業(yè)負(fù)責(zé)人人履職待待遇情況況2.企業(yè)業(yè)負(fù)責(zé)人人業(yè)務(wù)支支出情況況3.存在在主要問問題（五）全全員業(yè)績(jī)績(jī)考核工工作開展展情況及及存在主主要問題題1.企業(yè)業(yè)全員業(yè)業(yè)績(jī)考核核工作開開展情況況2.存在在主要問問題（六）職職工薪酬酬福利情情況及存存在主要要問題1.企業(yè)業(yè)工資總總額預(yù)算算制定、執(zhí)行及及調(diào)整情情況2.工資資總額外外福利情情況3.住宅宅集中建建設(shè)分配配情況4.存在在主要問問題（七）并并購(gòu)重組組、股權(quán)權(quán)處置情情況及存存在主要要問題1.企業(yè)業(yè)并購(gòu)重重組情況況2

7、.企業(yè)業(yè)低效、無效資資產(chǎn)處置置情況3.存在在主要問問題(八)企企業(yè)擔(dān)保保情況及及存在主主要問題題1.企業(yè)業(yè)對(duì)內(nèi)擔(dān)擔(dān)保情況況2.企業(yè)業(yè)對(duì)外擔(dān)擔(dān)保情況況3.存在在主要問問題（九）高高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)業(yè)務(wù)情況況及其風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)項(xiàng)1.企業(yè)業(yè)大宗商商品經(jīng)營(yíng)營(yíng)業(yè)務(wù)情情況及存存在主要要問題2.企業(yè)業(yè)墊資業(yè)業(yè)務(wù)情況況及存在在主要問問題3.企業(yè)業(yè)出借資資金(含含委托貸貸款)情情況及存存在主要要問題4.企業(yè)業(yè)應(yīng)收賬賬款保理理情況及及存在主主要問題題5.企業(yè)業(yè)信托產(chǎn)產(chǎn)品投資資和融資資情況及及存在主主要問題題6.其它它高風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)業(yè)務(wù)情情況及存存在主要要問題六、境外外國(guó)有資資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)營(yíng)及監(jiān)管管情況（一）境境外國(guó)有有資產(chǎn)的的形成及及分布

8、情情況1.境外外國(guó)有資資產(chǎn)的發(fā)發(fā)展歷程程2.境外外國(guó)有資資產(chǎn)的整整體情況況3.境外外國(guó)有資資產(chǎn)的分分布狀況況（二）境境外投資資及境外外國(guó)有資資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)營(yíng)情況1.境外外投資總總體情況況2.本年年度新增增境外投投資情況況3.境外外重點(diǎn)投投資項(xiàng)目目情況4.境外外國(guó)有資資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)營(yíng)及財(cái)務(wù)務(wù)效益情情況（三）境境外國(guó)有有資產(chǎn)監(jiān)監(jiān)管情況況1.境外外國(guó)有資資產(chǎn)監(jiān)管管總體情情況2.境外外突發(fā)事事件管理理工作情情況3.對(duì)外外承包工工程管理理情況4.境外外資金和和銀行賬賬戶管理理情況（四）企企業(yè)國(guó)際際化經(jīng)營(yíng)營(yíng)面臨的的風(fēng)險(xiǎn)及及應(yīng)對(duì)措措施1.企業(yè)業(yè)國(guó)際化化經(jīng)營(yíng)面面臨的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)應(yīng)對(duì)措施施2.境外外各重點(diǎn)點(diǎn)投資項(xiàng)項(xiàng)目存在在的

9、主要要問題和和風(fēng)險(xiǎn)七、違法法違紀(jì)違違規(guī)事項(xiàng)項(xiàng)（一）集集團(tuán)本部部違法違違紀(jì)違規(guī)規(guī)事項(xiàng)本年度集集團(tuán)本部部違法違違紀(jì)違規(guī)規(guī)案件共共（ ）件，其其中，企企業(yè)及個(gè)個(gè)人違法法事項(xiàng)共共（ ）件；違違紀(jì)事項(xiàng)項(xiàng)共（ ）件；違規(guī)事事項(xiàng)共（ ）件件。有關(guān)關(guān)情況如如下：1.部門(人員員)違反反情況況（1）主主要情況況及性質(zhì)質(zhì)（2）處處理情況況及結(jié)果果2.部門(人員員)違反反情況況（二）所所屬各級(jí)級(jí)單位違違法違紀(jì)紀(jì)違規(guī)事事項(xiàng)本年度集集團(tuán)所屬屬各級(jí)單單位違法法違紀(jì)違違規(guī)案件件共（ ）件，其中，企業(yè)及及個(gè)人違違法事項(xiàng)項(xiàng)共（ ）件；違紀(jì)事事項(xiàng)共（ ）件件；違規(guī)規(guī)事項(xiàng)共共（ ）件。有有關(guān)情況況如下：1.單位(人員員)違反反情況

10、況（1）主主要情況況及性質(zhì)質(zhì)（2）處處理情況況及結(jié)果果2.單位(人員員)違反反情況況（三）集集團(tuán)本部部及所屬屬各級(jí)單單位信訪訪舉報(bào)事事項(xiàng)1.信訪訪舉報(bào)制制度基本本情況2.信訪訪舉報(bào)事事項(xiàng)及處處置情況況八、董事事會(huì)履職職情況及及履職效效果1.“三三重一大”決策制制度的建建立完善善情況2.“三三重一大”決策制制度的執(zhí)執(zhí)行落實(shí)實(shí)情況3.“三三重一大”決策制制度的監(jiān)監(jiān)督情況況附件：1、資本本結(jié)構(gòu)及及持有人人情況2、負(fù)責(zé)責(zé)人情況況3、員工工情況4、組織織結(jié)構(gòu)情情況5、母、子公司司及所屬屬單位清清單6、重大大投資融融資情況況7、審計(jì)計(jì)檢查情情況8、重要要文件清清單9、企業(yè)業(yè)監(jiān)事會(huì)會(huì)工作情情況10、享享受的

11、特特殊（優(yōu)優(yōu)惠）政政策企業(yè)年年度工作作報(bào)告編制說明封面、扉扉頁及企業(yè)清清單1“封封面”：由集集團(tuán)公司司結(jié)合自自身特點(diǎn)點(diǎn)統(tǒng)一制制作，內(nèi)內(nèi)容包括括但不限限于集團(tuán)團(tuán)公司或或子企業(yè)業(yè)名稱、報(bào)告年年份、填填報(bào)日期期、密級(jí)級(jí)及期限限等信息息。2“密密級(jí)及期期限”：按照照中華華人民共共和國(guó)保保守國(guó)家家秘密法法及相相關(guān)規(guī)定定，根據(jù)據(jù)報(bào)告內(nèi)內(nèi)容，由由企業(yè)確確定密級(jí)級(jí)及期限限。其中中，企業(yè)業(yè)商業(yè)秘秘密的密密級(jí)標(biāo)注注統(tǒng)一為為“核心商商密”、“普通商商密”；國(guó)家家秘密的的密級(jí)標(biāo)標(biāo)注統(tǒng)一一為“絕密”、“機(jī)密”、“秘密”；非國(guó)國(guó)家秘密密或商業(yè)業(yè)秘密不不標(biāo)注或或標(biāo)注為為“內(nèi)部資資料”。密級(jí)級(jí)及期限限標(biāo)注在在封面左左上角，應(yīng)

12、與封封面代碼碼中密級(jí)級(jí)及期限限的標(biāo)注注統(tǒng)一，密級(jí)和和期限之之間用“”隔開，中間不不插入空空格或其其他字符符。3“扉扉頁”：為封封面后第第一頁，需加蓋蓋企業(yè)公公章。4“企企業(yè)名稱稱”：填寫寫企業(yè)規(guī)規(guī)范全稱稱。5“企企業(yè)代碼碼”：當(dāng)本本企業(yè)為為集團(tuán)公公司二級(jí)級(jí)企業(yè)時(shí)時(shí)，“上一級(jí)級(jí)企業(yè)（單位）代碼”與“集團(tuán)企企業(yè)（公公司）總總部代碼碼”相同。6、“類類別”：根據(jù)企企業(yè)在工工商行政政管理部部門注冊(cè)冊(cè)登記的的類型及及有關(guān)性性質(zhì)填列列。相關(guān)部分分內(nèi)容不不涉及本本企業(yè)或或經(jīng)與派派駐本企企業(yè)監(jiān)事事會(huì)溝通通無需填填報(bào)的，請(qǐng)保留留標(biāo)題名名稱并注注明“無”或“經(jīng)與派派駐本企企業(yè)監(jiān)事事會(huì)溝通通，此部部分內(nèi)容容無需上上

13、報(bào)”。正文編制制說明一、企業(yè)業(yè)基本情情況1“企企業(yè)簡(jiǎn)介介”：簡(jiǎn)要要介紹企企業(yè)概況況，包括括成立時(shí)時(shí)間、企企業(yè)性質(zhì)質(zhì)、注冊(cè)冊(cè)資本金金、職工工數(shù)量、所處行行業(yè)、業(yè)業(yè)務(wù)性質(zhì)質(zhì)、主要要經(jīng)營(yíng)活活動(dòng)和主主要業(yè)務(wù)務(wù)板塊等等，一般般不超過過6000字?！氨灸甓榷绕髽I(yè)大大事記”：填寫寫本年度度經(jīng)營(yíng)過過程中發(fā)發(fā)生的，對(duì)企業(yè)業(yè)發(fā)展有有重要影影響的事事件。本本部分內(nèi)內(nèi)容可分分類填寫寫，如分分成外部部合作、重要會(huì)會(huì)議、重重大項(xiàng)目目、內(nèi)部部管理、領(lǐng)導(dǎo)視視察、榮榮譽(yù)獎(jiǎng)勵(lì)勵(lì)等部分分填寫。新派駐監(jiān)監(jiān)事會(huì)企企業(yè)，還還需說明明企業(yè)歷歷史沿革革。2“經(jīng)經(jīng)營(yíng)范圍圍變動(dòng)情情況”：根據(jù)據(jù)企業(yè)營(yíng)營(yíng)業(yè)執(zhí)照照，說明明企業(yè)經(jīng)經(jīng)營(yíng)范圍圍本年度度變化

14、情情況。如如本年度度經(jīng)營(yíng)范范圍無變變化，填填寫“無變化化”。“主業(yè)范范圍變動(dòng)動(dòng)情況”：填寫寫國(guó)資委委批復(fù)的的企業(yè)主主業(yè)范圍圍本年度度變化情情況。如如本年度度主業(yè)范范圍無變變化，填填寫“無變化化”。此項(xiàng)項(xiàng)僅由企企業(yè)總部部填寫。“生產(chǎn)經(jīng)經(jīng)營(yíng)能力力變動(dòng)情情況”：分別別按業(yè)務(wù)務(wù)板塊/產(chǎn)品填填寫企業(yè)業(yè)各業(yè)務(wù)務(wù)/產(chǎn)品發(fā)發(fā)展規(guī)模模、產(chǎn)能能、產(chǎn)銷銷量等本本年度變變化情況況?？梢砸员砀裥涡问皆敿?xì)細(xì)填列。如本年年度生產(chǎn)產(chǎn)經(jīng)營(yíng)能能力無變變化，填填寫“無變化化”。3“十二五五規(guī)劃目目標(biāo)及完完成情況況”：根據(jù)據(jù)企業(yè)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)戰(zhàn)略和規(guī)規(guī)劃管理理辦法、關(guān)關(guān)于開展展省屬企企業(yè)“十二五五 ”發(fā)展規(guī)規(guī)劃編制制工作的的通知等有關(guān)關(guān)規(guī)

15、定，概述企企業(yè)“十二五五”規(guī)劃目目標(biāo)及截截至20014年年末規(guī)劃劃目標(biāo)的的執(zhí)行完完成情況況。規(guī)劃劃目標(biāo)包包括企業(yè)業(yè)整體目目標(biāo)和主主要業(yè)務(wù)務(wù)、重點(diǎn)點(diǎn)項(xiàng)目建建設(shè)規(guī)劃劃目標(biāo)?！澳甓冉?jīng)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)績(jī)考核目目標(biāo)及完完成情況況”：根據(jù)據(jù)省國(guó)資資委企業(yè)業(yè)負(fù)責(zé)人人經(jīng)營(yíng)業(yè)業(yè)績(jī)考核核工作的的有關(guān)規(guī)規(guī)定，概概述企業(yè)業(yè)年度經(jīng)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)績(jī)考核目目標(biāo)，并并說明各各項(xiàng)指標(biāo)標(biāo)的完成成情況。4“下下一年度度生產(chǎn)經(jīng)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)標(biāo)”：概述述企業(yè)下下一年度度計(jì)劃實(shí)實(shí)現(xiàn)的生生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)營(yíng)具體目目標(biāo)?！跋乱荒昴甓戎攸c(diǎn)點(diǎn)工作安安排”：概述述企業(yè)下下一年度度工作思思路、工工作重點(diǎn)點(diǎn)和工作作安排；分項(xiàng)列列示擬開開展的新新業(yè)務(wù)、擬開發(fā)發(fā)的新產(chǎn)產(chǎn)品、擬擬投資的

16、的重大新新項(xiàng)目及及資金來來源等。二、經(jīng)營(yíng)營(yíng)管理和和改革發(fā)發(fā)展主要要情況1“經(jīng)經(jīng)營(yíng)管理理和改革革發(fā)展的的新舉措措及成效效”：圍繞繞企業(yè)本本年度重重點(diǎn)工作作，結(jié)合合“中央企企業(yè)十二五五發(fā)展規(guī)規(guī)劃綱要要”和企業(yè)業(yè)發(fā)展面面臨的新新形勢(shì)、新任務(wù)務(wù)，結(jié)合合企業(yè)自自身特點(diǎn)點(diǎn)，突出出重點(diǎn)。內(nèi)容表表述上應(yīng)應(yīng)區(qū)別于于一般的的工作總總結(jié)、經(jīng)經(jīng)驗(yàn)介紹紹和新聞聞報(bào)道，要圍繞繞主題，突出創(chuàng)創(chuàng)新點(diǎn)，不必面面面俱到到、逐點(diǎn)點(diǎn)描述，可根據(jù)據(jù)實(shí)際情情況，對(duì)對(duì)內(nèi)容進(jìn)進(jìn)行增減減調(diào)整：（1）“改制重重組及業(yè)業(yè)務(wù)整合合”：根據(jù)據(jù)省國(guó)資資委有關(guān)關(guān)規(guī)定，概述本本年度企企業(yè)改制制重組情情況，內(nèi)內(nèi)部各產(chǎn)產(chǎn)業(yè)、各各板塊業(yè)業(yè)務(wù)整合合與結(jié)構(gòu)構(gòu)調(diào)整情情

17、況；說說明改制制重組中中引入民民間投資資情況；推進(jìn)業(yè)業(yè)務(wù)調(diào)整整重組的的思路及及安排。（2）“產(chǎn)權(quán)管管理”：根據(jù)據(jù)有關(guān)規(guī)規(guī)定，填填寫企業(yè)業(yè)國(guó)有產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記記、轉(zhuǎn)讓讓、置換換、處置置等工作作開展情情況。（3）“全面預(yù)預(yù)算管理理”：根據(jù)據(jù)有關(guān)規(guī)規(guī)定及要要求，填填寫企業(yè)業(yè)全面預(yù)預(yù)算的編編制、執(zhí)執(zhí)行、跟跟蹤、控控制等情情況。（4）“人力資資源管理理”：本年年度企業(yè)業(yè)人力資資源管理理戰(zhàn)略規(guī)規(guī)劃、制制度建設(shè)設(shè)、管理理措施（招聘、培訓(xùn)、薪酬）等情況況。（5）“自主創(chuàng)創(chuàng)新及科科技投入入”：根據(jù)據(jù)有關(guān)規(guī)規(guī)定，填填寫本年年度企業(yè)業(yè)自主創(chuàng)創(chuàng)新情況況、專利利情況、科技投投入金額額、研發(fā)發(fā)金額、產(chǎn)學(xué)研研轉(zhuǎn)化情情況等。（6）

18、“產(chǎn)業(yè)鏈鏈與客戶戶管理”：分析析企業(yè)所所處的產(chǎn)產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)環(huán)節(jié)，與與產(chǎn)業(yè)鏈鏈上下游游各環(huán)節(jié)節(jié)之間的的關(guān)聯(lián)情情況；企企業(yè)內(nèi)部部各業(yè)務(wù)務(wù)板塊的的上下游游關(guān)系，產(chǎn)業(yè)鏈鏈發(fā)展定定位及思思路；分分板塊說說明主要要客戶及及供應(yīng)商商管理情情況，包包括主要要客戶/供應(yīng)商商名稱、涉及的的產(chǎn)品/服務(wù)類類型、銷銷售額/營(yíng)業(yè)額額、采購(gòu)購(gòu)額等?？闪斜肀碚f明。（7）“質(zhì)量管管理”：本年年度企業(yè)業(yè)質(zhì)量規(guī)規(guī)劃、質(zhì)質(zhì)量保證證制度、質(zhì)量管管理措施施、質(zhì)量量目標(biāo)實(shí)實(shí)現(xiàn)情況況等。（8）“安全生生產(chǎn)”：根據(jù)據(jù)有關(guān)規(guī)規(guī)定及要要求，填填寫本年年度安全全生產(chǎn)事事故、處處理和責(zé)責(zé)任追究究情況，安全生生產(chǎn)培訓(xùn)訓(xùn)、執(zhí)行行、檢查查等情況況。（9）“節(jié)能

19、減減排”：根據(jù)據(jù)國(guó)資委委有關(guān)規(guī)規(guī)定及要要求，填填寫企業(yè)業(yè)“十二五五”節(jié)能減減排目標(biāo)標(biāo)，本年年度節(jié)能能減排采采取的主主要措施施、取得得的成效效及存在在的問題題等。（10）“社會(huì)責(zé)責(zé)任管理理”：填寫寫本年度度企業(yè)履履行社會(huì)會(huì)責(zé)任情情況，如如慈善捐捐贈(zèng)、污污染治理理等情況況。（11）“法律事事務(wù)管理理”：根據(jù)據(jù)有關(guān)規(guī)規(guī)定及要要求，填填寫本年年度企業(yè)業(yè)法律事事務(wù)管理理制度建建設(shè)、法法律事務(wù)務(wù)管理體體系建設(shè)設(shè)、人員員配備及及培訓(xùn)等等情況。（12）“企業(yè)黨黨建及文文化建設(shè)設(shè)”：填寫寫本年度度企業(yè)黨黨的制度度建設(shè)、執(zhí)行及及變化情情況，黨黨的組織織機(jī)構(gòu)變變動(dòng)情況況；填寫寫本年度度企業(yè)文文化建設(shè)設(shè)情況。2“經(jīng)經(jīng)

20、營(yíng)管理理和改革革發(fā)展存存在的主主要問題題及建議議”：?jiǎn)栴}題分析應(yīng)應(yīng)具體、全面，原因揭揭示應(yīng)深深入、客客觀，意意見建議議應(yīng)切實(shí)實(shí)可行、針對(duì)性性強(qiáng)，避避免籠統(tǒng)統(tǒng)空泛，做到事事實(shí)清楚楚、定性性準(zhǔn)確、數(shù)據(jù)翔翔實(shí)、依依據(jù)充分分。“主要?dú)v歷史遺留留問題及及原因”：概述述企業(yè)歷歷史遺留留的主要要問題及及面臨的的困難，逐項(xiàng)說說明基本本情況、產(chǎn)生原原因、處處理情況況等?！敖?jīng)營(yíng)管管理存在在主要問問題及原原因”：概述述企業(yè)經(jīng)經(jīng)營(yíng)管理理中存在在的主要要問題及及面臨的的困難，包括經(jīng)經(jīng)營(yíng)策略略、內(nèi)部部管理、盈利能能力、集集團(tuán)管控控、資金金管理等等存在的的主要問問題，逐逐項(xiàng)分析析其原因因?！案母锇l(fā)發(fā)展存在在主要問問題及原原

21、因”：概述述企業(yè)持持續(xù)發(fā)展展中存在在的主要要問題及及面臨的的困難，包括轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)變發(fā)展展方式、結(jié)構(gòu)調(diào)調(diào)整、轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)型升級(jí)級(jí)、技術(shù)術(shù)創(chuàng)新、改革重重組中存存在的主主要問題題，逐項(xiàng)項(xiàng)分析其其原因。“危及國(guó)國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)安全的的主要問問題及原原因”：概述述造成國(guó)國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)流失、國(guó)有資資產(chǎn)所有有者權(quán)益益受到侵侵害，以以及有可可能危及及國(guó)有資資產(chǎn)安全全的問題題，逐項(xiàng)項(xiàng)分析其其原因；如有國(guó)國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)流失問問題，簡(jiǎn)簡(jiǎn)述企業(yè)業(yè)國(guó)有資資產(chǎn)流失失的基本本情況、金額、原因、機(jī)理等等?！坝嘘P(guān)意意見和建建議”：提出出解決經(jīng)經(jīng)營(yíng)管理理和改革革發(fā)展存存在主要要問題的的建議，包括對(duì)對(duì)國(guó)資委委的建議議、對(duì)其其他部門門的建議議、企業(yè)業(yè)內(nèi)部整整改

22、建議議等。3“企企業(yè)持續(xù)續(xù)發(fā)展能能力分析析”：對(duì)企企業(yè)持續(xù)續(xù)發(fā)展能能力進(jìn)行行客觀分分析及綜綜合評(píng)價(jià)價(jià)，內(nèi)容容包括但但不限于于行業(yè)地地位及作作用、核核心競(jìng)爭(zhēng)爭(zhēng)力分析析等?！靶袠I(yè)地地位及作作用”：簡(jiǎn)述述企業(yè)主主營(yíng)業(yè)務(wù)務(wù)發(fā)展、品牌建建設(shè)情況況，主要要產(chǎn)品產(chǎn)產(chǎn)能、產(chǎn)產(chǎn)銷量及及市場(chǎng)份份額、市市場(chǎng)地位位，行業(yè)業(yè)影響力力、控制制力等?！昂诵母?jìng)競(jìng)爭(zhēng)力分分析”：結(jié)合合企業(yè)自自身特點(diǎn)點(diǎn)，分析析企業(yè)核核心業(yè)務(wù)務(wù)、核心心競(jìng)爭(zhēng)能能力、持持續(xù)發(fā)展展能力等等，并簡(jiǎn)簡(jiǎn)要說明明影響企企業(yè)核心心競(jìng)爭(zhēng)力力的主要要因素。三、生產(chǎn)產(chǎn)經(jīng)營(yíng)及及財(cái)務(wù)效效益情況況1本部部分涉及及的本企企業(yè)本年年度相關(guān)關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)數(shù)據(jù)均采采用報(bào)送送國(guó)資委委的財(cái)務(wù)務(wù)

23、決算數(shù)數(shù)據(jù)。2“本本年度生生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)營(yíng)及財(cái)務(wù)務(wù)效益總總體情況況”：概述述企業(yè)總總體及各各業(yè)務(wù)板板塊生產(chǎn)產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情情況，總總體利潤(rùn)潤(rùn)實(shí)現(xiàn) /虧損損情況，資產(chǎn)負(fù)負(fù)債構(gòu)成成情況等等，并分分別說明明增減變變動(dòng)的主主要原因因?！爸饕Y資產(chǎn)或經(jīng)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)務(wù)的區(qū)域域分布情情況”：說明明企業(yè)主主要資產(chǎn)產(chǎn)或經(jīng)營(yíng)營(yíng)業(yè)務(wù)的的區(qū)域分分布狀況況，可分分業(yè)務(wù)板板塊、經(jīng)經(jīng)營(yíng)區(qū)域域、經(jīng)營(yíng)營(yíng)類型等等填寫；其中，境外資資產(chǎn)或經(jīng)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)務(wù)區(qū)域分分布情況況僅作概概述，具具體情況況在正文文六中詳詳細(xì)介紹紹；企業(yè)業(yè)可根據(jù)據(jù)實(shí)際情情況，對(duì)對(duì)表格進(jìn)進(jìn)行適當(dāng)當(dāng)調(diào)整，也可以以圖形展展現(xiàn)?！耙?guī)模指指標(biāo)”：企業(yè)業(yè)自行選選擇資產(chǎn)產(chǎn)或經(jīng)營(yíng)營(yíng)規(guī)模指指標(biāo)填寫寫，

24、并注注明具體體指標(biāo)名名稱?！靶б嬷钢笜?biāo)”：企業(yè)業(yè)自行選選擇效益益指標(biāo)填填寫，并并注明具具體指標(biāo)標(biāo)名稱。3“分分板塊生生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)營(yíng)情況”：按各各業(yè)務(wù)板板塊，分分別編制制生產(chǎn)/經(jīng)營(yíng)情情況表，并分別別說明指指標(biāo)變動(dòng)動(dòng)原因及及 20012-20114年變變動(dòng)趨勢(shì)勢(shì)，剖析析各板塊塊生產(chǎn)經(jīng)經(jīng)營(yíng)存在在的主要要問題，注明業(yè)業(yè)務(wù)板塊塊具體名名稱。4“經(jīng)經(jīng)濟(jì)效益益情況”：以表表格形式式填列 20012年年度、220133年度、20114年度度主要經(jīng)經(jīng)濟(jì)效益益指標(biāo)及及 220144年度同同比增速速。主要要經(jīng)濟(jì)效效益指標(biāo)標(biāo)包括但但不限于于：營(yíng)業(yè)業(yè)收入、主營(yíng)業(yè)業(yè)務(wù)收入入、營(yíng)業(yè)業(yè)成本、主營(yíng)業(yè)業(yè)務(wù)成本本、銷售售費(fèi)用、管理費(fèi)費(fèi)

25、用、財(cái)財(cái)務(wù)費(fèi)用用、公允允價(jià)值變變動(dòng)收益益、投資資收益、營(yíng)業(yè)利利潤(rùn)、營(yíng)營(yíng)業(yè)外收收入、營(yíng)營(yíng)業(yè)外支支出、利利潤(rùn)總額額、凈利利潤(rùn)、歸歸屬于母母公司所所有者的的凈利潤(rùn)潤(rùn)等。分分析 220144年度各各指標(biāo)變變動(dòng)原因因、分板板塊效益益情況、所屬企企業(yè)虧損損面及原原因，并并說明近近 3年年變動(dòng)趨趨勢(shì)及主主要影響響因素等等。“20114年度度分板塊塊效益情情況分析析”：說明明 20014年年度收入入結(jié)構(gòu)、成本結(jié)結(jié)構(gòu)和利利潤(rùn)結(jié)構(gòu)構(gòu)情況，并分析析近 33年變化化趨勢(shì)及及原因。可以圖圖形展現(xiàn)現(xiàn)。收入入結(jié)構(gòu)為為各業(yè)務(wù)務(wù)板塊營(yíng)營(yíng)業(yè)收入入在企業(yè)業(yè)總收入入中的占占比情況況，成本本結(jié)構(gòu)為為各業(yè)務(wù)務(wù)板塊營(yíng)營(yíng)業(yè)成本本在企業(yè)業(yè)營(yíng)業(yè)

26、總總成本中中的占比比情況，利潤(rùn)結(jié)結(jié)構(gòu)為各各業(yè)務(wù)板板塊毛利利在企業(yè)業(yè)總毛利利中的占占比情況況。5“資資產(chǎn)負(fù)債債及權(quán)益益情況”：以表表格形式式填列 20112年末末、20013年年末、220144年末主主要資產(chǎn)產(chǎn)負(fù)債及及權(quán)益指指標(biāo)，以以及 20114年末末同比增增速。主主要資產(chǎn)產(chǎn)負(fù)債及及權(quán)益指指標(biāo)包括括但不限限于：資資產(chǎn)總額額、流動(dòng)動(dòng)資產(chǎn)、貨幣資資金、交交易性金金融資產(chǎn)產(chǎn)、應(yīng)收收賬款凈凈額、存存貨、負(fù)負(fù)債總額額、流動(dòng)動(dòng)負(fù)債、銀行借借款、短短期借款款、所有有者權(quán)益益總額、歸屬于于母公司司的所有有者權(quán)益益總額等等。分析析 20014年年末各指指標(biāo)變動(dòng)動(dòng)原因、近 33年變動(dòng)動(dòng)趨勢(shì)及及主要影影響因素素等。

27、6“經(jīng)經(jīng)營(yíng)績(jī)效效情況”：以表表格形式式填列 20012年年、20013年年、20014年年主要經(jīng)經(jīng)營(yíng)績(jī)效效指標(biāo)及及 220144年同比比增長(zhǎng)（百分點(diǎn)點(diǎn)/次）。主要要經(jīng)營(yíng)績(jī)績(jī)效指標(biāo)標(biāo)包括但但不限于于：經(jīng)濟(jì)濟(jì)增加值值、凈資資產(chǎn)收益益率（不不含少數(shù)數(shù)股東權(quán)權(quán)益）、主營(yíng)業(yè)業(yè)務(wù)利潤(rùn)潤(rùn)率、成成本費(fèi)用用利潤(rùn)率率、總資資產(chǎn)周轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)率（次次）、流流動(dòng)資產(chǎn)產(chǎn)周轉(zhuǎn)率率（次）、資產(chǎn)產(chǎn)負(fù)債率率、速動(dòng)動(dòng)比率、主營(yíng)業(yè)業(yè)務(wù)收入入增長(zhǎng)率率、技術(shù)術(shù)投入比比率等。分析 20114年各各指標(biāo)變變動(dòng)原因因、近 3年變變動(dòng)趨勢(shì)勢(shì)及主要要影響因因素等。7“國(guó)國(guó)內(nèi)外對(duì)對(duì)標(biāo)情況況”：根據(jù)據(jù)有關(guān)規(guī)規(guī)定填寫寫企業(yè)對(duì)對(duì)標(biāo)情況況?！捌髽I(yè)運(yùn)運(yùn)營(yíng)模式式對(duì)標(biāo)

28、分分析”：分析析本企業(yè)業(yè)與對(duì)標(biāo)標(biāo)企業(yè)在在運(yùn)營(yíng)、管控、商業(yè)模模式等方方面的對(duì)對(duì)比情況況?！捌髽I(yè)主主要指標(biāo)標(biāo)對(duì)標(biāo)分分析”：要求求對(duì) 220133年度和和 20014年年運(yùn)營(yíng)情情況分別別進(jìn)行對(duì)對(duì)標(biāo)，并并在表頭頭注明對(duì)對(duì)標(biāo)時(shí)間間，表下下方注明明數(shù)據(jù)來來源和口口徑。主要對(duì)標(biāo)標(biāo)指標(biāo)包包括但不不限于：資產(chǎn)總總額、負(fù)負(fù)債總額額、所有有者權(quán)益益、營(yíng)業(yè)業(yè)收入、營(yíng)業(yè)成成本、利利潤(rùn)總額額、凈利利潤(rùn)等財(cái)財(cái)務(wù)指標(biāo)標(biāo)；資產(chǎn)產(chǎn)負(fù)債率率、凈資資產(chǎn)收益益率等績(jī)績(jī)效指標(biāo)標(biāo)；產(chǎn)量量、產(chǎn)能能、業(yè)務(wù)務(wù)營(yíng)業(yè)量量、銷售售量、出出口額、進(jìn)口額額、原材材料費(fèi)用用、能源源費(fèi)用、新簽訂訂單（合合同）數(shù)數(shù)量及金金額、手手持訂單單（合同同）數(shù)量量及金額

29、額等生產(chǎn)產(chǎn)經(jīng)營(yíng)指指標(biāo)。對(duì)標(biāo)部分分內(nèi)容僅僅由企業(yè)業(yè)總部填填寫。8集團(tuán)團(tuán)公司匯匯總反映映集團(tuán)本本部和所所屬各級(jí)級(jí)子企業(yè)業(yè)、分公公司和事事業(yè)單位位的生產(chǎn)產(chǎn)經(jīng)營(yíng)及及財(cái)務(wù)效效益情況況，子企企業(yè)匯總總填寫其其本部和和下屬企企業(yè)的情情況。四、全面面風(fēng)險(xiǎn)管管理情況況1本部部分根據(jù)據(jù)省國(guó)資資委風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理相相關(guān)規(guī)定定及要求求填寫。2“內(nèi)內(nèi)外部環(huán)環(huán)境因素素變化研研判”：結(jié)合合本企業(yè)業(yè)經(jīng)營(yíng)目目標(biāo)，簡(jiǎn)簡(jiǎn)要描述述面臨的的內(nèi)外部部環(huán)境因因素的變變化，并并分業(yè)務(wù)務(wù)板塊就就其對(duì)經(jīng)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)標(biāo)的影響響進(jìn)行總總體研判判和簡(jiǎn)要要分析。3“重重大風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)事項(xiàng)列列示及成成因分析析”：按照照企業(yè)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)分類類，逐項(xiàng)項(xiàng)列示企企業(yè) 220144年度

30、經(jīng)經(jīng)評(píng)估確確定的重重大風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)事項(xiàng)，并逐一一分析重重大風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)的關(guān)鍵鍵成因。企業(yè)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)分類類可參考考全面風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理工作有有關(guān)要求求，分為為戰(zhàn)略風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)、市市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)、涉訴訴風(fēng)險(xiǎn)等等。如本本年發(fā)生生重大安安全生產(chǎn)產(chǎn)事故、重大環(huán)環(huán)境污染染事故，逐項(xiàng)詳詳細(xì)說明明事故發(fā)發(fā)生情況況及原因因。“重大風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)項(xiàng)對(duì)企業(yè)業(yè)產(chǎn)生的的影響”：逐項(xiàng)項(xiàng)判斷風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)項(xiàng)發(fā)生的的可能性性，分析析風(fēng)險(xiǎn)事事項(xiàng)發(fā)生生后對(duì)企企業(yè)目標(biāo)標(biāo)的影響響程度，評(píng)估可可能帶來來的損失失等。“重大風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)對(duì)措施及及管理情情況”：說明明企業(yè)應(yīng)應(yīng)對(duì)重大大風(fēng)險(xiǎn)采采取的主主要措施施及成效效，重大大風(fēng)險(xiǎn)管管理情況況。4

31、“重重大風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)描述”：從風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)類別別、風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)源（要要求具體體到產(chǎn)生生的單位位、項(xiàng)目目、業(yè)務(wù)務(wù)、管理理活動(dòng)）、風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)成因、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)發(fā)生后對(duì)對(duì)企業(yè)經(jīng)經(jīng)營(yíng)的影影響等方方面，逐逐一對(duì)企企業(yè) 220155年度可可能發(fā)生生的重大大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)進(jìn)行簡(jiǎn)要要描述?！帮L(fēng)險(xiǎn)變變動(dòng)情況況及原因因”：說明明 20015年年度可能能發(fā)生的的重大風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)同 20114年度度相比的的變動(dòng)情情況，并并分析其其變動(dòng)原原因?！帮L(fēng)險(xiǎn)管管理策略略、解決決方案及及監(jiān)督保保障機(jī)制制”：“風(fēng)險(xiǎn)管管理策略略”包括企企業(yè)對(duì)每每項(xiàng)重大大風(fēng)險(xiǎn)的的偏好、風(fēng)險(xiǎn)承承受度及及據(jù)此確確定的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警警指標(biāo)等等?！敖鉀Q方方案”包括每每項(xiàng)重大大風(fēng)險(xiǎn)管管理現(xiàn)狀狀診斷（已有的

32、的相關(guān)制制度、流流程、控控制措施施的設(shè)計(jì)計(jì)和執(zhí)行行情況、存在的的問題和和缺陷等等）、責(zé)責(zé)任主體體、關(guān)鍵鍵節(jié)點(diǎn)、擬采取取的管控控措施（包括事事前、事事中、事事后以及及危機(jī)處處理計(jì)劃劃等）?！氨O(jiān)督保保障機(jī)制制”包括企企業(yè)對(duì)執(zhí)執(zhí)行重大大風(fēng)險(xiǎn)管管理策略略和解決決方案的的監(jiān)督保保障機(jī)制制。5本部部分內(nèi)容容不包括括“走出去去”面臨的的風(fēng)險(xiǎn)，有關(guān)企企業(yè)“走出去去”及國(guó)際際化經(jīng)營(yíng)營(yíng)面臨的的風(fēng)險(xiǎn)及及應(yīng)對(duì)措措施在正正文六集集中反映映。五、年度度重點(diǎn)披披露事項(xiàng)項(xiàng)1“企企業(yè)深化化改革進(jìn)進(jìn)展及存存在主要要問題”：根據(jù)據(jù)深化國(guó)國(guó)有企業(yè)業(yè)改革的的有關(guān)規(guī)規(guī)定，填填寫企業(yè)業(yè)深化改改革方案案制定情情況、改改革推進(jìn)進(jìn)情況，分析過過

33、程中存存在的主主要問題題。2“會(huì)會(huì)計(jì)信息息質(zhì)量”：評(píng)價(jià)價(jià)企業(yè)會(huì)會(huì)計(jì)信息息是否能能夠真實(shí)實(shí)、客觀觀地反映映企業(yè)財(cái)財(cái)務(wù)狀況況和經(jīng)營(yíng)營(yíng)成果，如存在在企業(yè)會(huì)會(huì)計(jì)信息息失真問問題及影影響會(huì)計(jì)計(jì)信息質(zhì)質(zhì)量的事事項(xiàng)，說說明具體體情況。“會(huì)計(jì)師師事務(wù)所所審計(jì)質(zhì)質(zhì)量”：簡(jiǎn)要要說明會(huì)會(huì)計(jì)師事事務(wù)所年年審情況況，以及及企業(yè)內(nèi)內(nèi)審部門門對(duì)無法法實(shí)施會(huì)會(huì)計(jì)師事事務(wù)所審審計(jì)的涉涉密、境境外等子子企業(yè)實(shí)實(shí)施審計(jì)計(jì)情況，并評(píng)價(jià)價(jià)審計(jì)工工作質(zhì)量量，對(duì)于于審計(jì)中中存在舞舞弊行為為或重大大錯(cuò)漏情情況的事事務(wù)所，說明具具體情況況?！皶?huì)計(jì)核核算存在在主要問問題”：說明明企業(yè)會(huì)會(huì)計(jì)核算算中存在在的主要要問題和和薄弱環(huán)環(huán)節(jié)，可可以從制制度

34、、管管理等多多方面列列示，并并提出整整改措施施?！柏?cái)務(wù)管管控存在在主要問問題”：說明明財(cái)務(wù)管管控存在在的主要要漏洞及及時(shí)采取取的主要要措施。3“負(fù)負(fù)責(zé)人履履職待遇遇、業(yè)務(wù)務(wù)支出情情況及存存在主要要問題”：根據(jù)據(jù)省國(guó)資資委有關(guān)關(guān)文件要要求，填填寫企業(yè)業(yè)負(fù)責(zé)人人履職待待遇、業(yè)業(yè)務(wù)支出出等情況況，并分分析存在在的主要要問題。“履職待待遇”：指為為企業(yè)負(fù)負(fù)責(zé)人履履行工作作職責(zé)提提供的工工作保障障和條件件，主要要包括公公務(wù)用車車、辦公公用房、培訓(xùn)等等?！皹I(yè)務(wù)支支出”：指企企業(yè)負(fù)責(zé)責(zé)人在生生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)營(yíng)活動(dòng)中中因履行行工作職職責(zé)所發(fā)發(fā)生的費(fèi)費(fèi)用支出出，主要要包括業(yè)業(yè)務(wù)招待待、國(guó)內(nèi)內(nèi)差旅、因公臨臨時(shí)出國(guó)國(guó)（境）

35、、通信信等方面面的支出出。“企業(yè)負(fù)負(fù)責(zé)人”：指領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)班子子成員，包括董董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)會(huì)、黨委委（黨組組）、經(jīng)經(jīng)理層人人員，與與附件二二保持一一致。4“全全員業(yè)績(jī)績(jī)考核工工作開展展情況及及存在主主要問題題”：根據(jù)據(jù)省國(guó)資資委有關(guān)關(guān)規(guī)定，填寫企企業(yè)全員員業(yè)績(jī)考考核工作作的開展展情況，包括對(duì)對(duì)副職的的業(yè)績(jī)考考核工作作情況，分析存存在的主主要問題題。5“職職工薪酬酬福利情情況及存存在主要要問題”：說明明企業(yè)工工資總額額預(yù)算制制定、執(zhí)執(zhí)行及調(diào)調(diào)整情況況，職工工持股和和股權(quán)激激勵(lì)情況況，工資資外補(bǔ)貼貼獎(jiǎng)金發(fā)發(fā)放情況況，住宅宅集中建建設(shè)分配配情況，企業(yè)年年金繳存存情況，分析存存在的主主要問題題。6“并并購(gòu)重

36、組組、股權(quán)權(quán)處置情情況及存存在主要要問題”：填寫寫本年度度企業(yè)并并購(gòu)重組組整體情情況，重重點(diǎn)并購(gòu)購(gòu)重組項(xiàng)項(xiàng)目情況況，對(duì)此此前并購(gòu)購(gòu)項(xiàng)目的的后評(píng)價(jià)價(jià)結(jié)論，分析存存在的主主要問題題，其中中，著重重說明并并購(gòu)民營(yíng)營(yíng)企業(yè)或或與其開開展業(yè)務(wù)務(wù)合作等等情況。填寫本本年度企企業(yè)對(duì)所所屬子企企業(yè)及對(duì)對(duì)外參股股投資等等低效、無效資資產(chǎn)的清清理、處處置情況況，分析析存在的的主要問問題。7“企企業(yè)擔(dān)保保情況及及存在主主要問題題”：“企業(yè)對(duì)對(duì)內(nèi)擔(dān)保保情況”：說明明企業(yè)對(duì)對(duì)子企業(yè)業(yè)或其他他內(nèi)部單單位擔(dān)保保的基本本情況，列示主主要擔(dān)保保項(xiàng)目情情況及金金額。“企業(yè)對(duì)對(duì)外擔(dān)保保情況”：說明明企業(yè)對(duì)對(duì)外部企企業(yè)或單單位擔(dān)保保的

37、基本本情況，逐一列列示主要要擔(dān)保項(xiàng)項(xiàng)目情況況及金額額?！按嬖谥髦饕獑栴}題”：說明明企業(yè)擔(dān)擔(dān)保存在在的主要要問題，采取的的反擔(dān)保保措施和和反擔(dān)保保資產(chǎn)保保全情況況等。8“高高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)業(yè)務(wù)情況況及其風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)項(xiàng)”：根據(jù)據(jù)有關(guān)規(guī)規(guī)定，填填寫企業(yè)業(yè)墊資業(yè)業(yè)務(wù)、出出借資金金（含委委托貸款款）、應(yīng)應(yīng)收賬款款保理、信托產(chǎn)產(chǎn)品投資資和融資資等情況況，并分分析存在在的主要要問題和和風(fēng)險(xiǎn)。六、境外外國(guó)有資資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)營(yíng)及監(jiān)管管情況1本部部分根據(jù)據(jù)省國(guó)資資委境外外國(guó)有資資產(chǎn)管理理相關(guān)規(guī)規(guī)定及要要求填寫寫。2“境境外國(guó)有有資產(chǎn)的的發(fā)展歷歷程”：分階階段概述述境外國(guó)國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)的發(fā)展展及變革革情況。“境外國(guó)國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)的整體體情

38、況”：說明明境外國(guó)國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)規(guī)模、效益及及其變動(dòng)動(dòng)等整體體情況；列明全全級(jí)次境境外單位位戶數(shù)?！熬惩鈬?guó)國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)的分布布狀況”：分業(yè)業(yè)務(wù)板塊塊、經(jīng)營(yíng)營(yíng)區(qū)域、經(jīng)營(yíng)類類型等填填寫，說說明境外外單位分分布、業(yè)業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)構(gòu)和收入入結(jié)構(gòu)等等情況。區(qū)域分分布按照照境外單單位所在在國(guó)家（或地區(qū)區(qū)）分類類說明。3“境境外投資資總體情情況”：包括括累計(jì)投投資總規(guī)規(guī)模、投投資方向向及領(lǐng)域域、資金金來源與與構(gòu)成等等情況?！氨灸甓榷刃略鼍尘惩馔顿Y資情況”：包括括但不限限于投資資背景、盡職調(diào)調(diào)查、可可行性研研究、投投資決策策過程、核準(zhǔn)備備案、項(xiàng)項(xiàng)目前景景預(yù)測(cè)等等情況?！熬惩鈬?guó)國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)運(yùn)營(yíng)及及財(cái)務(wù)效效益情況況”：充分分反

39、映境境外資產(chǎn)產(chǎn)運(yùn)營(yíng)情情況，境境外子企企業(yè)資產(chǎn)產(chǎn)、收入入、利潤(rùn)潤(rùn)、所有有者權(quán)益益等主要要經(jīng)營(yíng)業(yè)業(yè)績(jī)指標(biāo)標(biāo)及占比比情況。4“境境外國(guó)有有資產(chǎn)監(jiān)監(jiān)管總體體情況”：填寫寫企業(yè)境境外國(guó)有有資產(chǎn)管管理體制制及管理理模式，管理機(jī)機(jī)構(gòu)設(shè)置置及職責(zé)責(zé)分工情情況；境境外出資資管理制制度、境境外國(guó)有有產(chǎn)權(quán)管管理制度度、境外外企業(yè)重重大事項(xiàng)項(xiàng)管理制制度和報(bào)報(bào)告制度度的建設(shè)設(shè)及執(zhí)行行情況；企業(yè)執(zhí)執(zhí)行境外外投資及及境外國(guó)國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)監(jiān)管制制度規(guī)定定情況；境外企企業(yè)公司司治理結(jié)結(jié)構(gòu)設(shè)置置及運(yùn)行行，內(nèi)控控制度建建設(shè)及執(zhí)執(zhí)行情況況；國(guó)家家及企業(yè)業(yè)集團(tuán)對(duì)對(duì)境外企企業(yè)開展展監(jiān)督檢檢查、內(nèi)內(nèi)部審計(jì)計(jì)情況等等?！敖?jīng)外承承包工程程管理情情

40、況”：根據(jù)據(jù)省國(guó)資資委有關(guān)關(guān)要求，填寫對(duì)對(duì)外承包包工程管管理情況況、面臨臨的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)隱患和和重大損損失?！熬惩赓Y資金和銀銀行賬戶戶管理情情況”：說明明境外資資金、銀銀行賬戶戶管理制制度和管管理現(xiàn)狀狀，分析析面臨的的風(fēng)險(xiǎn)隱隱患和問問題，說說明資金金管控主主要措施施等。5“企企業(yè)國(guó)際際化經(jīng)營(yíng)營(yíng)面臨的的風(fēng)險(xiǎn)及及應(yīng)對(duì)措措施”：分析析企業(yè)“走出去去”或國(guó)際際化經(jīng)營(yíng)營(yíng)面臨的的政治、經(jīng)濟(jì)、法律、文化、市場(chǎng)、管理、勞工等等風(fēng)險(xiǎn)，并列出出主要應(yīng)應(yīng)對(duì)措施施?！熬惩飧鞲髦攸c(diǎn)投投資項(xiàng)目目存在的的主要問問題和風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)”：按項(xiàng)項(xiàng)目逐項(xiàng)項(xiàng)分析境境外各重重點(diǎn)投資資項(xiàng)目存存在的主主要問題題，面臨臨的各類類風(fēng)險(xiǎn)，說明問問題和風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)

41、生生的原因因，如可可能產(chǎn)生生資金損損失的，預(yù)估損損失面及及損失金金額。要要求具體體到每一一個(gè)項(xiàng)目目或管理理活動(dòng)。重點(diǎn)投投資項(xiàng)目目范圍請(qǐng)請(qǐng)與派駐駐本企業(yè)業(yè)監(jiān)事會(huì)會(huì)溝通后后按要求求填寫。6本部部分內(nèi)容容僅由企企業(yè)總部部填寫。七、違法法違紀(jì)違違規(guī)事項(xiàng)項(xiàng)1本部部分集中中反映企企業(yè)集團(tuán)團(tuán)及所屬屬子公司司違反有有關(guān)法律律、法規(guī)規(guī)、部門門規(guī)章、規(guī)范性性文件、地方法法規(guī)等政政策規(guī)定定和企業(yè)業(yè)內(nèi)部管管理制度度的情況況和存在在的問題題?！斑`法”指企業(yè)業(yè)及個(gè)人人違反國(guó)國(guó)家有關(guān)關(guān)法律規(guī)規(guī)定，危危害法律律所保護(hù)護(hù)的社會(huì)會(huì)關(guān)系的的行為和和事項(xiàng)，分為一一般違法法和犯罪罪。“違紀(jì)”指企業(yè)業(yè)及個(gè)人人違反黨黨紀(jì)、財(cái)財(cái)經(jīng)紀(jì)律律等受

42、到到處分事事項(xiàng)。“違規(guī)”指企業(yè)業(yè)及個(gè)人人雖未違違法違紀(jì)紀(jì)但違反反工商、稅務(wù)、質(zhì)檢和和環(huán)保等等執(zhí)法部部門規(guī)章章制度、行業(yè)監(jiān)監(jiān)督規(guī)章章制度、企業(yè)內(nèi)內(nèi)部管理理制度等等受到提提醒或處處罰等事事項(xiàng)。2“主主要情況況及性質(zhì)質(zhì)”：簡(jiǎn)要要說明涉涉事公司司名稱，人員姓姓名、性性別、原原工作單單位及職職務(wù)，所所違反的的具體政政策規(guī)定定或企業(yè)業(yè)內(nèi)部管管理制度度內(nèi)容，事件發(fā)發(fā)生時(shí)間間、地點(diǎn)點(diǎn)、性質(zhì)質(zhì)、涉及及金額，事件緣緣起及主主要過程程等?！疤幚砬榍闆r及結(jié)結(jié)果”：說明明事件處處理情況況及處理理結(jié)果等等，未處處理完畢畢的事件件說明處處理進(jìn)展展情況。3“信信訪舉報(bào)報(bào)制度基基本情況況”：簡(jiǎn)要要說明本本企業(yè)信信訪舉報(bào)報(bào)制度建

43、建立情況況、制度度內(nèi)容及及制度執(zhí)執(zhí)行情況況。“信訪舉舉報(bào)事項(xiàng)項(xiàng)及處理理情況”：列示示集團(tuán)本本部及所所屬各級(jí)級(jí)單位信信訪舉報(bào)報(bào)事項(xiàng)，并逐一一說明信信訪舉報(bào)報(bào)事項(xiàng)處處理情況況?！靶旁L舉舉報(bào)事項(xiàng)項(xiàng)”：指企企業(yè)各部部門或所所屬單位位職工群群眾通過過來信、來電、來訪等等渠道向向企業(yè)反反映情況況、檢舉舉問題或或提出意意見和建建議的事事項(xiàng)。4集團(tuán)團(tuán)公司匯匯總反映映集團(tuán)本本部和所所屬各級(jí)級(jí)子企業(yè)業(yè)、分公公司和事事業(yè)單位位的違法法違紀(jì)違違規(guī)事項(xiàng)項(xiàng)，子企企業(yè)匯總總填寫其其本部和和下屬企企業(yè)的情情況。八、董事事會(huì)履職職情況及及履職效效果反映董事事會(huì)工作作機(jī)構(gòu)設(shè)設(shè)置、制制度建設(shè)設(shè)、日常常運(yùn)行、決策科科學(xué)性和和效果等等

44、情況；董事會(huì)會(huì)與監(jiān)事事會(huì)、董董事會(huì)與與經(jīng)理層層工作關(guān)關(guān)系、相相關(guān)制度度及執(zhí)行行情況；董事會(huì)會(huì)年度會(huì)會(huì)議次數(shù)數(shù)、有關(guān)關(guān)議題及及表決情情況，外外部董事事會(huì)參加加會(huì)議次次數(shù)和調(diào)調(diào)研情況況；簡(jiǎn)述述董事會(huì)會(huì)運(yùn)作的的規(guī)范性性和有效效性，分分析存在在的主要要問題，提出加加強(qiáng)和改改進(jìn)的建建議?！叭匾灰淮蟆保褐钢刂卮笫马?xiàng)項(xiàng)決策、重要干干部任免免、重要要項(xiàng)目安安排、大大額度資資金使用用?！叭匾灰淮鬀Q策制制度的建建立完善善情況”：包括括“三重一一大”決策制制度規(guī)定定的決策策范圍、事項(xiàng)和和權(quán)限（包括資資金額度度）界定定是否恰恰當(dāng)和清清楚；決決策程序序是否規(guī)規(guī)范，各各參與決決策的主主體是否否進(jìn)入程程序，決決策方式式

45、是否明明確；決決策責(zé)任任是否落落實(shí)到人人；“三重一一大”決策制制度是否否便于操操作，是是否存在在重大遺遺漏等情情況。重重點(diǎn)填寫寫本年度度“三重一一大”決策制制度完善善情況，如回避避制度、決策考考核評(píng)價(jià)價(jià)制度、后評(píng)估估制度、決策失失誤糾錯(cuò)錯(cuò)改正機(jī)機(jī)制、責(zé)責(zé)任追究究制度建建立完善善情況。列示相相關(guān)制度度名稱和和發(fā)文號(hào)號(hào)。“三重一一大決策制制度的執(zhí)執(zhí)行落實(shí)實(shí)情況”：填寫寫決策前前是否按按規(guī)定進(jìn)進(jìn)行相應(yīng)應(yīng)醞釀、討論、論證、可研和和方案比比較；決決策時(shí)是是否充分分發(fā)揚(yáng)民民主，按按規(guī)定程程序和方方式形成成決策；決策過過程有無無記錄，記錄是是否完整整；決策策有無重重大失誤誤，有無無決策后后評(píng)價(jià)制制度及糾糾錯(cuò)

46、機(jī)制制；執(zhí)行行“三重一一大”決策制制度是否否一貫堅(jiān)堅(jiān)持，并并規(guī)范操操作等情情況?！叭匾灰淮鬀Q策制制度的監(jiān)監(jiān)督情況況”：填寫寫“三重一一大”決策制制度有無無相關(guān)的的監(jiān)督規(guī)規(guī)定；監(jiān)監(jiān)督過程程是否能能保證有有效制約約；監(jiān)督督結(jié)果是是否能落落實(shí)責(zé)任任追究等等情況。附件編報(bào)報(bào)說明附件一：資本結(jié)結(jié)構(gòu)及持持有人情情況序號(hào)持有人上年末實(shí)實(shí)收資本本本年末實(shí)實(shí)收資本本注冊(cè)地注冊(cè)資本本性質(zhì)主營(yíng)業(yè)務(wù)務(wù)比例（%）金額比例（%）金額資本結(jié)構(gòu)構(gòu)變動(dòng)情況說明明注：1“持有人人”：集團(tuán)團(tuán)公司為為國(guó)有獨(dú)獨(dú)資公司司的，“持有人人”填寫“陜西省省國(guó)有資資產(chǎn)監(jiān)督督管理委委員會(huì)”；集團(tuán)團(tuán)公司為為多元投投資主體體的，“持有人人”應(yīng)逐一一

47、填寫，國(guó)家出出資部分分填寫“陜西省省國(guó)有資資產(chǎn)監(jiān)督督管理委委員會(huì)”，其他他出資部部分據(jù)實(shí)實(shí)填寫。子企業(yè)業(yè)為國(guó)有有獨(dú)資公公司的，“持有人人”填寫“集團(tuán)公公司（母母公司）”名稱；子企業(yè)業(yè)為多元元投資主主體的， “持有人人”應(yīng)逐一一填寫。上市公公司法人人股股東東應(yīng)逐一一填寫，公眾股股股東可可合并填填寫。2“上上年末實(shí)實(shí)收資本本”、“本年末末實(shí)收資資本”：填寫寫持有人人持有本本企業(yè)的的股權(quán)比比例，及及相對(duì)應(yīng)應(yīng)的實(shí)收收資本金金額。3“持持有人情情況”：“持有人人”為“陜西省省國(guó)有資資產(chǎn)監(jiān)督督管理委委員會(huì)”的，不不用填寫寫“注冊(cè)地地”、“注冊(cè)資資本”、“性質(zhì)”和“主營(yíng)業(yè)業(yè)務(wù)”。4“性性質(zhì)”：持有有人為自自

48、然人的的，填寫寫“個(gè)人”；持有有人為企企業(yè)的，按照“國(guó)有獨(dú)獨(dú)資”、“國(guó)有控控股”、“外資”、“民營(yíng)”等填寫寫。5“主主營(yíng)業(yè)務(wù)務(wù)”：持有有人為自自然人的的可不填填寫。6“資資本結(jié)構(gòu)構(gòu)變動(dòng)情情況說明明”：簡(jiǎn)要要填寫本本年度資資本結(jié)構(gòu)構(gòu)增減變變動(dòng)的時(shí)時(shí)間、原原因及變變動(dòng)量等等情況。附件二：負(fù)責(zé)人人情況（一）企企業(yè)負(fù)責(zé)責(zé)人總體體情況1截止止本年末末，本企企業(yè)董事事會(huì)（ ）人人、監(jiān)事事會(huì)( )人、其其中：職工監(jiān)監(jiān)事（ ）人人；黨委委（黨組組）（ ）人人、經(jīng)理理層人員員（ ）人；其他企企業(yè)負(fù)責(zé)責(zé)人（ ）人人。2本年年度董事事會(huì)、監(jiān)監(jiān)事會(huì)、黨委（黨組）、經(jīng)理理層人員員離任（ ）人，新任（ ）人。說明離離任人

49、員員姓名、離職崗崗位、離離任原因因、離任任時(shí)間、批準(zhǔn)程程序等。3企業(yè)業(yè)負(fù)責(zé)人人簡(jiǎn)況表表序號(hào)姓名性別出生年月月職務(wù)任現(xiàn)職時(shí)時(shí)間學(xué)歷畢業(yè)院校校及專業(yè)業(yè)1（二）董董事會(huì)成成員姓名性別出生年月月職務(wù)任現(xiàn)職時(shí)時(shí)間學(xué)歷畢業(yè)院校校及專業(yè)業(yè)分管工作作：工作簡(jiǎn)歷歷：（三）監(jiān)監(jiān)事會(huì)成成員姓名性別出生年月月職務(wù)任現(xiàn)職時(shí)時(shí)間學(xué)歷畢業(yè)院校校及專業(yè)業(yè)分管工作作：工作簡(jiǎn)歷歷：注：監(jiān)事事會(huì)成員員指監(jiān)事事會(huì)所有有組成人人員，包包括職工工監(jiān)事。（四）黨黨委（黨黨組）成成員姓名性別出生年月月職務(wù)任現(xiàn)職時(shí)時(shí)間學(xué)歷畢業(yè)院校校及專業(yè)業(yè)分管工作作：工作簡(jiǎn)歷歷：（五）經(jīng)經(jīng)理層成成員姓名性別出生年月月職務(wù)任現(xiàn)職時(shí)時(shí)間學(xué)歷畢業(yè)院校校及專業(yè)業(yè)分管

50、工作作：工作簡(jiǎn)歷歷：注：1“企業(yè)負(fù)負(fù)責(zé)人總總體情況況”：按要要求填寫寫企業(yè)負(fù)負(fù)責(zé)人構(gòu)構(gòu)成情況況、變動(dòng)動(dòng)情況和和簡(jiǎn)況表表。“新任”：以崗崗位變動(dòng)動(dòng)為標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)。“企業(yè)負(fù)負(fù)責(zé)人簡(jiǎn)簡(jiǎn)況表”：按順順序填列列企業(yè)班班子成員員基本信信息?！奥殑?wù)及及任職時(shí)時(shí)間”：填列列企業(yè)負(fù)負(fù)責(zé)人現(xiàn)現(xiàn)職職務(wù)務(wù)及任職職時(shí)間，一人兼任任數(shù)職的的，依次次填列各各項(xiàng)職務(wù)務(wù)及相應(yīng)應(yīng)的任職職時(shí)間?！凹媛毲榍闆r”：逐項(xiàng)項(xiàng)填列企企業(yè)負(fù)責(zé)責(zé)人在子子公司或或外部單單位兼職職的職務(wù)務(wù)及相應(yīng)應(yīng)的任職職時(shí)間。2“董董事會(huì)成成員”：指董董事會(huì)所所有組成成人員，包括董董事長(zhǎng)、副董事事長(zhǎng)、董董事（含含外部董董事或獨(dú)獨(dú)立董事事）等。3“監(jiān)監(jiān)事會(huì)成成員”：指監(jiān)監(jiān)

51、事會(huì)所所有組成成人員，包括職職工監(jiān)事事（注明明）。4“黨黨委（黨黨組）成成員”：指黨黨委（黨黨組）書書記、副副書記、黨委常常委（黨黨組成員員），紀(jì)紀(jì)委書記記（紀(jì)檢檢組組長(zhǎng)長(zhǎng)）。5“經(jīng)經(jīng)理層成成員”：指經(jīng)經(jīng)理班子子所有組組成人員員，包括括總經(jīng)理理（總裁裁、院長(zhǎng)長(zhǎng)、所長(zhǎng)長(zhǎng)、局長(zhǎng)長(zhǎng)、主任任）、副副總經(jīng)理理（副總總裁、副副院長(zhǎng)、副所長(zhǎng)長(zhǎng)、副局局長(zhǎng)、副副主任）、總會(huì)會(huì)計(jì)師。附件三：?jiǎn)T工情情況類 別別本部全公司上年末本年末上年末本年末年末從業(yè)業(yè)人員人人數(shù)年末職工工人數(shù)其中：年年末在崗崗職工人人數(shù)年末離退退休人數(shù)數(shù)年末不在在崗職工工人數(shù)學(xué)歷本部全公司上年末本年末上年末本年末碩士及以以上本科專科中專及以以下合

52、計(jì)注：1“類別”欄數(shù)據(jù)據(jù)與報(bào)送送國(guó)資委委財(cái)務(wù)決決算的數(shù)數(shù)據(jù)口徑徑一致。2“學(xué)學(xué)歷”：填寫寫年末在在崗職工工的相關(guān)關(guān)情況，“合計(jì)”欄數(shù)字字等于“類別”欄項(xiàng)下下“其中：年末在在崗職工工人數(shù)”的數(shù)字字。3“全全公司”：填寫寫本部和和所屬子子企業(yè)匯匯總數(shù)。附件四1：組組織結(jié)構(gòu)構(gòu)情況1說明明本年度度企業(yè)各各層級(jí)公公司變化化情況。2截至至本年底底，本企企業(yè)共分分（ ）級(jí)，除除母公司司外共有有各級(jí)子子企業(yè)（ ）家家，其中中：二級(jí)級(jí)子企業(yè)業(yè)（ ）家，三三級(jí)子企企業(yè)（ ）家，四級(jí)子子企業(yè)（ ）家家，五級(jí)級(jí)子企業(yè)業(yè)（ ）家，；有有分公司司（ ）家；事事業(yè)單位位（ ）家；各各級(jí)境外外單位（ ）家家，其中中：境外外子

53、企業(yè)業(yè)（ ）家；各各級(jí)金融融子企業(yè)業(yè)（ ）家。附件四2：組織結(jié)結(jié)構(gòu)圖 公 司 公 司 公 司 公 司 單 位 單 位公司名稱全資子企業(yè)控股子企業(yè)分公司事業(yè)單位母公司內(nèi)設(shè)部門名稱注：本圖圖僅由集集團(tuán)總部部和重要要子企業(yè)業(yè)分級(jí)次次繪制所所屬各級(jí)級(jí)子企業(yè)業(yè)、分公公司和事事業(yè)單位位附件五：母、子子公司及及所屬單單位清單單金額單位位：萬元元類型序號(hào)公司（單單位）名稱稱上級(jí)母公公司占該該公司股股權(quán)（%）資產(chǎn)總額所有者權(quán)益營(yíng)業(yè)收入利潤(rùn)總額從業(yè)人員（人）注冊(cè)地所在地法定代表人本部子企業(yè)分公司注：1本部分分要求填填列全級(jí)級(jí)次境內(nèi)內(nèi)外單位位、金融融子企業(yè)業(yè)和控股股上市公公司情況況。2“境境內(nèi)分、子企業(yè)業(yè)及所屬屬單

54、位清清單”：集團(tuán)團(tuán)公司填填寫本部部、二級(jí)級(jí)子企業(yè)業(yè)、分公公司和事事業(yè)單位位，二級(jí)級(jí)子企業(yè)業(yè)填寫本本部、所所屬三級(jí)級(jí)子企業(yè)業(yè)、分公公司和事事業(yè)單位位，以此此類推。3“資資產(chǎn)總額額”、“所有者者權(quán)益”、“營(yíng)業(yè)收收入”、“利潤(rùn)總總額”：采用用報(bào)送國(guó)國(guó)資委的的財(cái)務(wù)決決算數(shù)據(jù)據(jù)。4“注注冊(cè)地”、“所在地地”：填寫寫“省、市市（縣）”，境外外單位填填寫所在在洲、國(guó)國(guó)家（或或地區(qū)）。5部分分指標(biāo)，如“上級(jí)母母公司占占該公司司股權(quán)”、“所有者者權(quán)益”、“法定代代表人”等，不不適用于于分公司司的，可可不填寫寫。附件六：重大投投資融資資情況（一）重重大投資資項(xiàng)目情情況1重大大投資總總體情況況2重點(diǎn)點(diǎn)關(guān)注項(xiàng)項(xiàng)目投資

55、資進(jìn)展情況況（二）重重大投資資管控情情況1重大大投資管管理制度度建設(shè)及及執(zhí)行情情況2重大大投資存存在的主主要問題題和風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)（三）重重大投資資存在主主要問題題和風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)1.重大大投資整整體管控控情況存存在主要要問題和和風(fēng)險(xiǎn)2.重點(diǎn)點(diǎn)關(guān)注項(xiàng)項(xiàng)目存在在主要問問題和風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)（四）企企業(yè)融資資情況及及存在問問題1.企業(yè)業(yè)融資總總體情況況2.重大大融資項(xiàng)項(xiàng)目情況況3.存在在主要問問題和風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)填報(bào)說明明1“重重大投資資總體情情況”：詳細(xì)細(xì)介紹 20114年企企業(yè)投資資計(jì)劃及及其完成成情況，重大投投資界定定標(biāo)準(zhǔn)、項(xiàng)目數(shù)數(shù)量、投投資方向向、投資資額、進(jìn)進(jìn)展情況況、投資資效益等等。本部部分重大大投資包包括本年年發(fā)生實(shí)

56、實(shí)際投入入的重大大投資項(xiàng)項(xiàng)目，以以及本年年雖未發(fā)發(fā)生實(shí)際際投入但但截至期期末仍未未完成的的重大投投資項(xiàng)目目。重大大投資項(xiàng)項(xiàng)目指按按照企業(yè)業(yè)投資管管理制度度規(guī)定，經(jīng)董事事會(huì)或總總經(jīng)理辦辦公會(huì)等等企業(yè)最最高投資資決策機(jī)機(jī)構(gòu)研究究決定的的項(xiàng)目。工程承承包類企企業(yè)以 BT、BOTT、EPPC等方方式承包包的重大大工程項(xiàng)項(xiàng)目也包包含在重重大投資資項(xiàng)目范范圍內(nèi)。其中，境外重重大投資資情況，此處僅僅作概述述，具體體情況在在正文六六中詳細(xì)細(xì)介紹?！爸攸c(diǎn)關(guān)關(guān)注項(xiàng)目目投資情情況”：詳細(xì)細(xì)介紹重重點(diǎn)關(guān)注注項(xiàng)目投投資基本本情況、進(jìn)展情情況、項(xiàng)項(xiàng)目后評(píng)評(píng)價(jià)情況況等。重重點(diǎn)關(guān)注注項(xiàng)目包包括產(chǎn)能能過剩、重復(fù)建建設(shè)行業(yè)業(yè)投資

57、，如房地地產(chǎn)、煤煤化工等等；非主主業(yè)投資資、收購(gòu)購(gòu)資源類類項(xiàng)目投投資；與與民營(yíng)企企業(yè)或自自然人重重要合作作項(xiàng)目；企業(yè)間間及內(nèi)部部競(jìng)爭(zhēng)類類項(xiàng)目投投資；超超越自身身能力的的盲目性性投資；高消耗耗、高排排放、高高污染項(xiàng)項(xiàng)目以及及樓堂館館所等。2“重重大投資資管理制制度建設(shè)設(shè)情況”：介紹紹企業(yè)重重大投資資管理制制度建設(shè)設(shè)情況，對(duì)投資資項(xiàng)目全全過程的的監(jiān)管制制度，以以及投資資風(fēng)險(xiǎn)管管控的相相關(guān)制度度建設(shè)情情況?！爸卮笸锻顿Y管理理制度執(zhí)執(zhí)行情況況”：詳細(xì)細(xì)介紹企企業(yè)重大大投資管管理制度度建設(shè)情情況，對(duì)對(duì)投資項(xiàng)項(xiàng)目可行行性研究究、盡職職調(diào)查、項(xiàng)目實(shí)實(shí)施、后后評(píng)價(jià)、責(zé)任追追究等全全過程監(jiān)監(jiān)管情況況，以及及投資

58、風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管控控的主要要做法。3“重重大投資資整體管管控存在在主要問問題和風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)”：說明明重大投投資總體體存在的的主要問問題、風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)程程度、可可能造成成的損失失及風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)控制情情況等?！爸攸c(diǎn)關(guān)關(guān)注項(xiàng)目目存在主主要問題題和風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)”：按項(xiàng)項(xiàng)目逐個(gè)個(gè)說明重重大投資資項(xiàng)目存存在的主主要問題題，分析析其風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)，特別別是產(chǎn)能能過剩行行業(yè)投資資、非主主業(yè)投資資、境外外投資、金融業(yè)業(yè)務(wù)、高高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)業(yè)務(wù)等方方面的項(xiàng)項(xiàng)目。對(duì)對(duì)于與預(yù)預(yù)期出現(xiàn)現(xiàn)較大差差異、面面臨重大大問題或或風(fēng)險(xiǎn)的的項(xiàng)目，如已經(jīng)經(jīng)虧損或或預(yù)計(jì)虧虧損、投投資超概概算、延延期較長(zhǎng)長(zhǎng)、收購(gòu)購(gòu)溢價(jià)偏偏高、對(duì)對(duì)外并購(gòu)購(gòu)未取得得控制權(quán)權(quán)等情形形，需逐逐項(xiàng)說明

59、明存在的的問題、風(fēng)險(xiǎn)面面、損失失金額等等情況并并剖析原原因。4“企企業(yè)融資資總體情情況”：詳細(xì)細(xì)介紹 20114年企企業(yè)融資資總體情情況，融融資項(xiàng)目目數(shù)量、種類、融資額額、進(jìn)展展情況等等，可列列表說明明?！爸卮笕谌谫Y項(xiàng)目目情況”：按項(xiàng)項(xiàng)目逐一一詳細(xì)介介紹重大大融資項(xiàng)項(xiàng)目情況況，包括括方向、性質(zhì)、融資額額、進(jìn)展展情況等等?！按嬖谥髦饕獑栴}題和風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn) ”：說明明企業(yè)融融資總體體存在問問題和風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)，逐項(xiàng)項(xiàng)詳細(xì)說說明各重重大項(xiàng)目目存在的的主要問問題和風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)。（五）對(duì)對(duì)外長(zhǎng)期期股權(quán)投投資情況況金額單位位：萬元元序號(hào)被投資企企業(yè)名稱稱所屬行業(yè)業(yè)所在地區(qū)區(qū)年末股權(quán)權(quán)比例（%）投資成本本年末賬面余額本年賬面面

60、投資收益益本年實(shí)際際收到投投資收益益經(jīng)營(yíng)狀況12小計(jì)注：逐項(xiàng)項(xiàng)填寫企企業(yè)對(duì)合合并范圍圍外的重重大長(zhǎng)期期股權(quán)投投資情況況，不包包括集團(tuán)團(tuán)內(nèi)部企企業(yè)之間間的長(zhǎng)期期股權(quán)投投資?！八鶎傩行袠I(yè) ”：按照照國(guó)民民經(jīng)濟(jì)行行業(yè)分類類與代碼碼（GGB/TT47554-220111)填列列項(xiàng)目所所屬的行行業(yè)。下下同?！巴顿Y成成本”：填列列截至期期末的累累計(jì)投資資成本?！澳昴┵~賬面余額額”：截至至期末該該項(xiàng)長(zhǎng)期期股權(quán)投投資的賬賬面余額額?！氨灸曩~賬面投資資收益”：根據(jù)據(jù)投資核核算方法法選擇填填列，按按成本法法核算的的填列本本年實(shí)際際收到的的投資收收益，按按權(quán)益法法核算的的填列企企業(yè)當(dāng)年年實(shí)際確確認(rèn)的投投資收益益與損