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1、泓域/元宇宙周邊設(shè)備公司研發(fā)項目風(fēng)險管理元宇宙周邊設(shè)備公司研發(fā)項目風(fēng)險管理xxx有限責(zé)任公司目錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc113433734 一、 項目簡介 PAGEREF _Toc113433734 h 3 HYPERLINK l _Toc113433735 二、 研發(fā)項目的風(fēng)險 PAGEREF _Toc113433735 h 6 HYPERLINK l _Toc113433736 三、 研發(fā)項目的特點 PAGEREF _Toc113433736 h 7 HYPERLINK l _Toc113433737 四、 項目風(fēng)險的分類 PAGEREF _Toc

2、113433737 h 8 HYPERLINK l _Toc113433738 五、 項目、項目管理和項目風(fēng)險管理 PAGEREF _Toc113433738 h 10 HYPERLINK l _Toc113433739 六、 工程項目風(fēng)險的識別和評估 PAGEREF _Toc113433739 h 15 HYPERLINK l _Toc113433740 七、 工程項目風(fēng)險的應(yīng)對 PAGEREF _Toc113433740 h 15 HYPERLINK l _Toc113433741 八、 公司簡介 PAGEREF _Toc113433741 h 19 HYPERLINK l _Toc113

3、433742 九、 發(fā)展規(guī)劃分析 PAGEREF _Toc113433742 h 20 HYPERLINK l _Toc113433743 十、 SWOT分析 PAGEREF _Toc113433743 h 23 HYPERLINK l _Toc113433744 法人治理 PAGEREF _Toc113433744 h 29 HYPERLINK l _Toc113433745 (一)股東權(quán)利及義務(wù) PAGEREF _Toc113433745 h 29 HYPERLINK l _Toc113433746 1、公司股東享有下列權(quán)利: PAGEREF _Toc113433746 h 29 HYPE

4、RLINK l _Toc113433747 (1)依照其所持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配; PAGEREF _Toc113433747 h 29項目簡介(一)項目單位項目單位:xxx有限責(zé)任公司(二)項目地點項目選址位于xx(以最終選址方案為準(zhǔn))。(三)項目進度結(jié)合該項目的實際工作情況,xxx有限責(zé)任公司將項目工程的建設(shè)周期確定為12個月,其工作內(nèi)容包括:項目前期準(zhǔn)備、工程勘察與設(shè)計、土建工程施工、設(shè)備采購、設(shè)備安裝調(diào)試、試車投產(chǎn)等。(四)項目提出的理由1、長期的技術(shù)積累為項目的實施奠定了堅實基礎(chǔ)目前,公司已具備產(chǎn)品大批量生產(chǎn)的技術(shù)條件,并已獲得了下游客戶的普遍認可,為項目的實施奠

5、定了堅實的基礎(chǔ)。2、國家政策支持國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展近年來,我國政府出臺了一系列政策鼓勵、規(guī)范產(chǎn)業(yè)發(fā)展。在國家政策的助推下,本產(chǎn)業(yè)已成為我國具有國際競爭優(yōu)勢的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè),伴隨著提質(zhì)增效等長效機制政策的引導(dǎo),本產(chǎn)業(yè)將進入持續(xù)健康發(fā)展的快車道,項目產(chǎn)品亦隨之快速升級發(fā)展。Meta作為全球元宇宙的領(lǐng)軍者,多點布局向以虛擬現(xiàn)實為主的新興計算平臺轉(zhuǎn)型。2021年7月公司宣布在5年內(nèi)轉(zhuǎn)型成為元宇宙公司,并組建專門的“元宇宙”(Metaverse)產(chǎn)品團隊,加大推進在VR/AR及其他元宇宙相關(guān)領(lǐng)域進行產(chǎn)品服務(wù)研發(fā),2021年元宇宙累計投入達到102億美金。公司在元宇宙方向多點布局,在硬件入口端、軟件內(nèi)容端、底

6、層硬科技、混合現(xiàn)實四個方面持續(xù)發(fā)力,成為全球元宇宙的領(lǐng)跑者。(五)建設(shè)投資估算1、項目總投資構(gòu)成分析項目總投資包括建設(shè)投資、建設(shè)期利息和流動資金。根據(jù)謹慎財務(wù)估算,項目總投資8187.98萬元,其中:建設(shè)投資6824.49萬元,占項目總投資的83.35%;建設(shè)期利息79.97萬元,占項目總投資的0.98%;流動資金1283.52萬元,占項目總投資的15.68%。2、建設(shè)投資構(gòu)成項目建設(shè)投資6824.49萬元,包括工程費用、工程建設(shè)其他費用和預(yù)備費,其中:工程費用6024.93萬元,工程建設(shè)其他費用619.20萬元,預(yù)備費180.36萬元。(六)項目主要技術(shù)經(jīng)濟指標(biāo)1、財務(wù)效益分析根據(jù)謹慎財務(wù)測

7、算,項目達產(chǎn)后每年營業(yè)收入15300.00萬元,綜合總成本費用12585.68萬元,納稅總額1368.05萬元,凈利潤1978.81萬元,財務(wù)內(nèi)部收益率17.87%,財務(wù)凈現(xiàn)值1698.91萬元,全部投資回收期5.93年。2、主要數(shù)據(jù)及技術(shù)指標(biāo)表主要經(jīng)濟指標(biāo)一覽表序號項目單位指標(biāo)備注1總投資萬元8187.981.1建設(shè)投資萬元6824.491.1.1工程費用萬元6024.931.1.2其他費用萬元619.201.1.3預(yù)備費萬元180.361.2建設(shè)期利息萬元79.971.3流動資金萬元1283.522資金籌措萬元8187.982.1自籌資金萬元4923.782.2銀行貸款萬元3264.203

8、營業(yè)收入萬元15300.00正常運營年份4總成本費用萬元12585.685利潤總額萬元2638.416凈利潤萬元1978.817所得稅萬元659.608增值稅萬元632.549稅金及附加萬元75.9110納稅總額萬元1368.0511盈虧平衡點萬元6741.39產(chǎn)值12回收期年5.9313內(nèi)部收益率17.87%所得稅后14財務(wù)凈現(xiàn)值萬元1698.91所得稅后研發(fā)項目的風(fēng)險研發(fā)項目本身的特點,決定了其風(fēng)險處于較高的水平。研發(fā)項目的風(fēng)險主要表現(xiàn)在以下領(lǐng)域。(1)管理風(fēng)險:項目管理問題是導(dǎo)致很多項目進展不順或者失敗的重要因素。項目計劃、項目估算與預(yù)算、項目團隊建設(shè)、沖突管理等方面的不利可能性都是應(yīng)識

9、別的風(fēng)險。(2)范圍風(fēng)險;軟件項目工作范圍界定方面的風(fēng)險。(3)質(zhì)量風(fēng)險:軟件質(zhì)量保證體系能否正確制定并能夠被有效執(zhí)行的風(fēng)險。(4)進度風(fēng)險:由于進度估算失誤以及其他原因引起的進度延遲方面風(fēng)險。(5)資金風(fēng)險:因安排的資金量不足或資金不能及時到位所引起的風(fēng)險。(6)技術(shù)風(fēng)險:技術(shù)風(fēng)險直接影響著軟件項目的成功與否。一方面,研發(fā)項目的需求、設(shè)計、編碼、測試、維護等方面都存在可能發(fā)生的潛在問題,如需求文檔的二義性、采用了不成熟的技術(shù)等;另一方面,市場對技術(shù)的需求是動態(tài)的,技術(shù)需要適應(yīng)市場動態(tài)需求的變化。(7)人力資源風(fēng)險:研發(fā)項目的人員不勝任,或不能發(fā)揮協(xié)同效應(yīng),常常是研發(fā)項目面臨的重要風(fēng)險之一。(

10、8)法律風(fēng)險:指與研發(fā)項目有關(guān)的國家法律規(guī)章制度標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的變化給研發(fā)項目帶來的風(fēng)險。研發(fā)項目的特點研發(fā)項目因其獨特性,較其他項目風(fēng)險更大,帶來的損失也更大。與其他類型的項目相比,研發(fā)項目的獨特性主要表現(xiàn)在以下幾個方面。(1)政策支持。通常,研發(fā)活動具有顯著的外部經(jīng)濟效應(yīng),能夠推動整個社會的科技進步和經(jīng)濟增長,提高整個社會生產(chǎn)率和國際競爭力。因而,當(dāng)前大多數(shù)國家的政府均將研發(fā)放在十分重要的地位,從財政、稅收、人員等各方面對研發(fā)項目予以支持。(2)研發(fā)項目投入較大,回收不確定性高。研發(fā)項目往往需要投入大量的資金用于購買技術(shù)專利或技術(shù)開發(fā)的軟、硬件,并需為研發(fā)人員支付大量費用。這些投入不僅數(shù)額較大,

11、而且大多是在前期投入,在較長的時間內(nèi)看不到什么實際效益。同時,大多數(shù)研發(fā)項目的投資是部分或完全不可逆。如果最終被證實不被市場所接受,則先前資金投入很難通過轉(zhuǎn)讓技術(shù)或變賣投資項目來回收。(3)研發(fā)項目產(chǎn)出高于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)。其原因一方面在于研發(fā)項目本身具有新穎性、獨創(chuàng)性;另一方面則因為研發(fā)成果的技術(shù)含量往往能使企業(yè)在某一領(lǐng)域占據(jù)競爭優(yōu)勢。(4)研發(fā)項目的可重復(fù)性較差。每個軟件項目都有自身特點,不同項目所處環(huán)境也大不相同。一個研發(fā)項目的開發(fā)經(jīng)驗和實踐可以為以后項目提供幫助,但卻很難完全應(yīng)用于其他的軟件項目。(5)項目組織的復(fù)雜性。和傳統(tǒng)項目的組織形式不同,研發(fā)項目的組織可能比較松散,因為研發(fā)項目成員一般

12、屬于高級知識分子,具有很強的自我意識。這樣的人員構(gòu)成要求有效地協(xié)調(diào)各人的分工和協(xié)作。(6)高風(fēng)險。研發(fā)項目具有較強的探索性,未知因素很多,不確定性非常大。在其從研發(fā)過程到商品化過程中可能會出現(xiàn)諸如技術(shù)流失、技術(shù)替代等各種不利情況。此外,一些非技術(shù)因素,如資金供應(yīng)、市場的可接受性、組織的適應(yīng)能力等也具有不確定性。這些因素交織在一起,使得企業(yè)研發(fā)項目的風(fēng)險較高。項目風(fēng)險的分類不同類型的項目有不同的風(fēng)險,相同類型的項目由于所處的環(huán)境、時間、客戶及項目團隊,采用的技術(shù)、工具及方法的不同,項目風(fēng)險也多種多樣。為了有針對性地對項目進行管理,有必要在對項目風(fēng)險進行分類的基礎(chǔ)上,針對不同類別的風(fēng)險采取不同的管

13、理策略。根據(jù)產(chǎn)生的原因,可將項目風(fēng)險劃分為以下類別。1、技術(shù)風(fēng)險項目采用的技術(shù)與工具是項目風(fēng)險的重要來源之一。一般來說,項目中采用新技術(shù)或技術(shù)創(chuàng)新是提高項目績效的重要手段,然而,新的技術(shù)如果未經(jīng)證實或被充分掌握,反而會影響項目的成功。技術(shù)水平的發(fā)展?fàn)顩r、技術(shù)支持、技術(shù)特有要求、技術(shù)是否成熟和具有適用性、產(chǎn)品的可靠性、可維修性等均可能蘊藏著潛在技術(shù)風(fēng)險。2、管理風(fēng)險項目管理風(fēng)險涉及項目管理的整個過程,如項目決策、授權(quán)分配、進度管理、項目計劃的時間、資源分配(包括人、財、物)、項目質(zhì)量管理以及分包商管理等。3、組織風(fēng)險產(chǎn)生項目組織風(fēng)險的一個重要原因是項目決策時所確定的項目范圍、時間與費用之間的矛盾

14、。項目范圍、時間和費用是項目的3個要素,它們之間相互制約。不合理的匹配必然導(dǎo)致項目執(zhí)行的困難,從而產(chǎn)生風(fēng)險。項目資源不足或資源沖突方面的風(fēng)險也很重要,如人員到崗時間,人員知識與技能不足等。組織中的工作氛圍同樣會導(dǎo)致一些風(fēng)險的產(chǎn)生,如團隊合作和人員激勵不當(dāng)導(dǎo)致人員離職等。4、經(jīng)濟風(fēng)險項目進行過程中,常常會遇到未預(yù)期事件,成本超支的可能性常常存在。5、法律風(fēng)險項目的執(zhí)行需與各方簽訂各種合同,如招投標(biāo)合同、承包合同、勞動合同、采購合同等。若管理不善,則法律風(fēng)險在所難免。6、外部風(fēng)險項目外部風(fēng)險主要是指項目的政治、經(jīng)濟環(huán)境、自然環(huán)境等因素,還包括與項目相關(guān)的規(guī)章或標(biāo)準(zhǔn)的變化,組織工作雇傭關(guān)系的變化,如

15、公司并購、自然災(zāi)害等。項目、項目管理和項目風(fēng)險管理作為風(fēng)險管理中的一個重要研究領(lǐng)域,項目風(fēng)險管理是對項目全過程中可能遭遇的導(dǎo)致項目不良后果的風(fēng)險進行的管理,以確保項目目標(biāo)的實現(xiàn)。項目風(fēng)險管理的主要作用是:確保項目的進度、成本、質(zhì)量;確保項目的成功交付;使管理者從容應(yīng)對項目建設(shè)過程中可能遇到的各種不利因素;防止危機發(fā)生或控制風(fēng)險后果的蔓延等。(一)項目的特點項目多種多樣,每個項目都有各自的具體特點,但也能找出一些共性。(1)一般來說,重大項目的規(guī)模宏大,研究和建設(shè)的周期長,投資巨大,牽涉的風(fēng)險領(lǐng)域較多。例如,技術(shù)風(fēng)險、管理風(fēng)險、環(huán)境風(fēng)險、人力資源風(fēng)險、質(zhì)量風(fēng)險等。對此類項目中各組成部分的關(guān)系,個

16、人難以對其全盤了解。(2)項目各組成部分之間不是簡單的線性關(guān)系。例如,當(dāng)項目進度拖延時,有時可以通過增加人力奪回失去的時間,但也存在另外一種可能,如果增加人力的工作組織不當(dāng),不但不能加快進度,反而會增加成本或進一步拖延進度。(3)項目一般具有一次性的特點,實施過程中常會出現(xiàn)隨機干擾因素。(4)項目處于一種復(fù)雜的環(huán)境之中,不但有技術(shù)、經(jīng)濟性問題,還有一些非常復(fù)雜的、非線性極強的、非技術(shù)、非經(jīng)濟性問題,因而項目結(jié)果往往是綜合權(quán)衡或折中的結(jié)果,而非項目最初計劃的實現(xiàn)。(5)項目總是處于動態(tài)變化之中。項目過程風(fēng)險是與時間相關(guān)的多元函數(shù)。從項目周期看,處于不同階段的項目風(fēng)險不同。在項目的整個生命周期內(nèi),

17、不同階段的項目風(fēng)險會發(fā)生質(zhì)和量的變化。并且,在前一個階段和時期的風(fēng)險得到控制時,后一個階段和時期的風(fēng)險又開始出現(xiàn)。此外,大量的風(fēng)險存在于項目的早期,早期決策對項目后續(xù)階段和項目實現(xiàn)目標(biāo)的影響非常大。項目風(fēng)險發(fā)現(xiàn)得越早,它對成本的影響也越小。在項目的早期階段,有機會將存在的可能風(fēng)險的影響最小化,或者避開這些風(fēng)險。反之,項目越往后進行,風(fēng)險事件發(fā)生后的損失會快速增加。例如,設(shè)計上的缺陷造成的項目風(fēng)險在原型已經(jīng)做成之后發(fā)生,比在項目開始階段發(fā)生會造成更大的損失或時間影響。顯然,應(yīng)當(dāng)盡早識別項目風(fēng)險并決定應(yīng)對策略。(二)項目管理的主要領(lǐng)域項目管理主要涉及以下領(lǐng)域。(1)項目整體管理。項目整體管理包括在

18、項目生命周期中,協(xié)調(diào)所有子項目管理所涉及的各個過程。(2)項目投標(biāo)及標(biāo)后預(yù)算管理。項目投標(biāo)管理涉及投標(biāo)信息的收集、制定投標(biāo)策略、投標(biāo)決策以及編制和審核標(biāo)書等工作。項目標(biāo)后預(yù)算管理是根據(jù)標(biāo)后預(yù)算辦法對標(biāo)后預(yù)算的編制、下達、執(zhí)行、考核等進行的管理和監(jiān)控活動。(3)項目范圍管理。項目范圍管理是指對項目包括什么與不包括什么的定義與控制過程。項目范圍管理的對象主要包括為完成項目所必需的專業(yè)工作和管理工作。項目范圍管理的過程包括項目范圍的確定、項目結(jié)構(gòu)分析、項目范圍控制等。(4)項目合同管理。項目合同管理是指對項目相關(guān)合同的編制、簽訂、實施、變更、索賠和終止等的管理活動。合同包括工程承包合同、分包合同、材

19、料設(shè)備供應(yīng)合同、運輸合同、加工合同、租賃合同、勞務(wù)供應(yīng)合同、保險合同等。(5)項目進度管理。項目進度管理是指為實現(xiàn)預(yù)定進度目標(biāo)而進行的計劃、組織、指揮、協(xié)調(diào)和控制等活動,其目的是要通過做好項目的工期計劃和項目工期的控制管理工作,合理分配資源、發(fā)揮最佳工作效率,以確保項目的按時完成。(6)項目成本管理。項目成本管理包括確保在批準(zhǔn)的預(yù)算范圍內(nèi)完成項目所需要的各個過程。(7)項目資金管理。項目資金管理要求合理規(guī)劃保障項目正常運轉(zhuǎn)所需的資金,以確保在需要的時間能獲得足夠的資金來源。(8)項目質(zhì)量、健康、安全管理。項目質(zhì)量、健康、安全管理包括了保證項目滿足其目標(biāo)要求所需要的過程。(9)項目人力資源管理。

20、項目人力資源管理就是有效地發(fā)揮每個參與項目人員作用的過程。(10)項目信息與溝通管理。項目信息與溝通管理是指對項目內(nèi)、外部關(guān)系的協(xié)調(diào)及信息交流所進行的策劃、組織和控制等活動,以確保及時、正確地產(chǎn)生、收集、發(fā)布、存儲和最終處理項目信息。項目溝通與協(xié)調(diào)的對象應(yīng)是項目所涉及的內(nèi)部和外部各個有關(guān)組織及人員。(11)項目風(fēng)險管理。項目風(fēng)險管理是指對項目風(fēng)險進行識別、分析和應(yīng)對的過程。(12)項目物資管理。項目物資管理包括采購管理和實物管理。項目采購管理是指根據(jù)項目的需要從項目執(zhí)行組織以外獲取和購進產(chǎn)品和服務(wù)的過程。實物管理則是在物資采購后的物理或化學(xué)上的安全保管。(13)項目技術(shù)管理。項目技術(shù)管理是指對

21、項目相關(guān)的各種技術(shù)活動(如圖紙會審、技術(shù)交底、技術(shù)檢驗等)和技術(shù)工作各要素(如技術(shù)責(zé)任制、技術(shù)文件、資料及檔案等)進行的管理。(三)項目風(fēng)險管理美國在20世紀(jì)60年代初開始在一些研制項目中開展風(fēng)險管理,如在“阿波羅計劃”中成功應(yīng)用了風(fēng)險管理技術(shù)。美國航空航天局在1998年發(fā)布的NASA項目規(guī)程和指南計劃和項目管理過程與要求中指出,計劃或項目管理人員應(yīng)將風(fēng)險管理作為決策工具來保證項目在計劃技術(shù)上的成功。2000年4月NASA詳細地闡述了項目管理的基本過程,以及風(fēng)險管理計劃制定和實施的基本要求。隨著生產(chǎn)力的提高和科學(xué)技術(shù)的發(fā)展,項目的規(guī)模和復(fù)雜性日益增大,而社會環(huán)境瞬息萬變,市場競爭日益激烈,使得

22、項目建設(shè)所涉及的不確定因素也越來越多,面臨的風(fēng)險越來越多,尤其是投入規(guī)模大、競爭環(huán)境壓力大的工程項目和科研項目。這類項目具有規(guī)模龐大、涉及因素眾多、周期長、投資大、內(nèi)部結(jié)構(gòu)復(fù)雜、外部聯(lián)系廣泛等特點。同時,由于項目的成敗影響較大,故對管理要求相對較高。這就使得對項目風(fēng)險進行管理變得尤為重要,項目風(fēng)險管理在國際上正成為普遍的實踐。當(dāng)今,項目風(fēng)險管理已經(jīng)廣泛應(yīng)用于國防、航天、建筑、石油、化工、礦業(yè)、核能、高新技術(shù)等領(lǐng)域。工程項目風(fēng)險的識別和評估工程項目的風(fēng)險管理需用系統(tǒng)、動態(tài)的方法對風(fēng)險進行測控,減少項目過程中的不確定性。風(fēng)險識別和評估的基本方法。各種方法在運用過程中,均需結(jié)合項目風(fēng)險管理的特點來進

23、行。以下以AHP法為例,說明該方法在工程項目風(fēng)險識別和評估中的具體運用。工程項目風(fēng)險的應(yīng)對(一)風(fēng)險降低工程項目風(fēng)險降低,是指將工程項目風(fēng)險的發(fā)生概率或后果降低到某一可以接受程度的過程。風(fēng)險降低既不是清除風(fēng)險,也不是規(guī)避風(fēng)險,而是減輕風(fēng)險,包括減小風(fēng)險發(fā)生的概率和控制風(fēng)險的損失。為了實現(xiàn)這一點,應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險因素的特性,采取各種預(yù)防措施,以降低風(fēng)險發(fā)生的可能性;及時采取各種糾正措施以遏制損失繼續(xù)擴大或限制其擴展的范圍。例如,為了嚴格控制風(fēng)險來源,預(yù)防建筑設(shè)計的風(fēng)險,可以從設(shè)計合同的改進及完善、嚴格設(shè)計單位的資質(zhì)審查、規(guī)范設(shè)計招標(biāo)、嚴格設(shè)計審查,以及協(xié)調(diào)施工等方面來進行。(二)風(fēng)險分擔(dān)1、保險法風(fēng)

24、險分擔(dān)工程項目保險是指業(yè)主或承包人,或其他被保險人向保險人繳納一定的保險費,一旦所投保的風(fēng)險事件發(fā)生,造成財產(chǎn)或人身傷亡時,則由保險人予以補償。按保險標(biāo)的,可分為建筑工程險、安裝工程險等內(nèi)容。采用保險的方法分擔(dān)工程項目風(fēng)險具有以下幾個特點。(1)投保主體的確定性。工程項目在施工過程中,常用施工合同來明確風(fēng)險的分配和承擔(dān)風(fēng)險的責(zé)任主體。顯然,對某一具體風(fēng)險,其責(zé)任人是明確的。因而用保險方式應(yīng)對某一具體風(fēng)險時,其投保主體是確定的。(2)保險內(nèi)容的確定性。工程項目保險,不論是業(yè)主方還是承包方投保,保險人對于承包項目的責(zé)任和補償辦法均需根據(jù)保險條例和保險單中的規(guī)定和要求承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。(3)保險的階段性

25、。大中型工程項目施工大部分采用分項承包制,保險一般以合同工程為單位,因此,不同合同工程是分別進行保險的。即使同一合同,當(dāng)工程項目施工周期較長時,業(yè)主方或承包方在工程項目合同期間,也可以分階段進行保險,并將各種險別進行銜接,從而在工程建設(shè)中形成完整的保險體系。(4)計費基礎(chǔ)和保險費率的不確定性。工程項目保險的計算基礎(chǔ)、費率,特別是費率,要根據(jù)工程項目所處地區(qū)和環(huán)境特點、工程項目風(fēng)險因素作出分析,并依據(jù)承保人要求承保的年限,結(jié)合保險法律、法規(guī)和通行的做法作出決定。風(fēng)險責(zé)任越大,時間越長,保險費率就越高。2、非保險法風(fēng)險分擔(dān)項目中的非保險法風(fēng)險分擔(dān)一般可采用合同分擔(dān)和擔(dān)保分擔(dān)的方法。(1)合同法。通

26、過在各方的合同中明確責(zé)任和義務(wù),例如,業(yè)主方、承包方、咨詢商、設(shè)計方、分包方的合同以及工程計價的方式將風(fēng)險轉(zhuǎn)移給多方,減少某一方損失的責(zé)任。(2)擔(dān)保法。擔(dān)保法在項目管理上是指具有經(jīng)濟實力的組織或機構(gòu)為項目風(fēng)險負間接責(zé)任的一種承諾。例如,建設(shè)項目承包方請銀行、保險公司或其他非銀行金融機構(gòu)向項目業(yè)主方承諾為承包方在投標(biāo)、履行合同、歸還預(yù)付款,工程維修中的債務(wù)、違約或失誤間接責(zé)任。當(dāng)然,為了取得這種承諾,承包方要付出一定代價。在得到這種承諾之后,項目業(yè)主方就可將承包方行為方面不確定性帶來的風(fēng)險分擔(dān)給出具保證書和保函者。(三)風(fēng)險回避例如,某項工程技術(shù)的采用可能極大地提高工作效率,然而,如果技術(shù)不成

27、熟,也缺乏勝任的操作人員。在綜合衡量下,如果認為風(fēng)險過大,則只能選擇放棄該項技術(shù),轉(zhuǎn)而尋找技術(shù)風(fēng)險能夠接受的方案。(四)風(fēng)險接受在工程項目風(fēng)險管理中,風(fēng)險接受策略意味著工程項目主體不改變項目計劃去應(yīng)對某一風(fēng)險,或項目主體不能找到其他適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險應(yīng)對策略,而采取應(yīng)對風(fēng)險的一種方式。采用風(fēng)險接受應(yīng)對措施時,需要準(zhǔn)備應(yīng)急費用,一旦風(fēng)險發(fā)生時,將這筆費用用于損失補償。如果不發(fā)生,則這筆費用可以節(jié)余。提前制定應(yīng)急計劃能夠大大減少風(fēng)險發(fā)生時應(yīng)對行動的成本。事先準(zhǔn)備后備應(yīng)急措施,則風(fēng)險的損失將會受到遏制,對工程項目目標(biāo)的實現(xiàn)不會造成太大的影響。如果風(fēng)險有很大的影響,或所選擇的戰(zhàn)略可能并不完全奏效,那么就應(yīng)放棄

28、。公司簡介(一)公司基本信息1、公司名稱:xxx有限責(zé)任公司2、法定代表人:魏xx3、注冊資本:660萬元4、統(tǒng)一社會信用代碼:xxxxxxxxxxxxx5、登記機關(guān):xxx市場監(jiān)督管理局6、成立日期:2013-11-247、營業(yè)期限:2013-11-24至無固定期限8、注冊地址:xx市xx區(qū)xx(二)公司簡介公司堅持提升企業(yè)素質(zhì),即“企業(yè)管理水平進一步提高,人力資源結(jié)構(gòu)進一步優(yōu)化,人員素質(zhì)進一步提升,安全生產(chǎn)意識和社會責(zé)任意識進一步增強,誠信經(jīng)營水平進一步提高”,培育一批具有工匠精神的高素質(zhì)企業(yè)員工,企業(yè)品牌影響力不斷提升。當(dāng)前,國內(nèi)外經(jīng)濟發(fā)展形勢依然錯綜復(fù)雜。從國際看,世界經(jīng)濟深度調(diào)整、復(fù)

29、蘇乏力,外部環(huán)境的不穩(wěn)定不確定因素增加,中小企業(yè)外貿(mào)形勢依然嚴峻,出口增長放緩。從國內(nèi)看,發(fā)展階段的轉(zhuǎn)變使經(jīng)濟發(fā)展進入新常態(tài),經(jīng)濟增速從高速增長轉(zhuǎn)向中高速增長,經(jīng)濟增長方式從規(guī)模速度型粗放增長轉(zhuǎn)向質(zhì)量效率型集約增長,經(jīng)濟增長動力從物質(zhì)要素投入為主轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動為主。新常態(tài)對經(jīng)濟發(fā)展帶來新挑戰(zhàn),企業(yè)遇到的困難和問題尤為突出。面對國際國內(nèi)經(jīng)濟發(fā)展新環(huán)境,公司依然面臨著較大的經(jīng)營壓力,資本、土地等要素成本持續(xù)維持高位。公司發(fā)展面臨挑戰(zhàn)的同時,也面臨著重大機遇。隨著改革的深化,新型工業(yè)化、城鎮(zhèn)化、信息化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的推進,以及“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”、中國制造2025、“互聯(lián)網(wǎng)+”、“一帶一路”等重大戰(zhàn)略

30、舉措的加速實施,企業(yè)發(fā)展基本面向好的勢頭更加鞏固。公司將把握國內(nèi)外發(fā)展形勢,利用好國際國內(nèi)兩個市場、兩種資源,抓住發(fā)展機遇,轉(zhuǎn)變發(fā)展方式,提高發(fā)展質(zhì)量,依靠創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新開辟發(fā)展新路徑,贏得發(fā)展主動權(quán),實現(xiàn)發(fā)展新突破。發(fā)展規(guī)劃分析(一)公司發(fā)展規(guī)劃1、戰(zhàn)略目標(biāo)與發(fā)展規(guī)劃公司致力于為多產(chǎn)業(yè)的多領(lǐng)域客戶提供高質(zhì)量產(chǎn)品、技術(shù)服務(wù)與整體解決方案,為成為百億級產(chǎn)業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)而努力奮斗。2、措施及實施效果公司立足于本行業(yè),以先進的技術(shù)和高品質(zhì)的產(chǎn)品滿足產(chǎn)品日益提升的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)進步要求,為國內(nèi)外生產(chǎn)商率先提供多種產(chǎn)品,為提升轉(zhuǎn)換率和品質(zhì)保證以及成本降低持續(xù)做出貢獻,同時通過與產(chǎn)業(yè)鏈優(yōu)質(zhì)客戶緊密合作,為公司帶來穩(wěn)

31、定的業(yè)務(wù)增長和持續(xù)的收益。公司通過產(chǎn)品和商業(yè)模式的不斷創(chuàng)新以及與產(chǎn)業(yè)鏈企業(yè)深度融合,建立創(chuàng)新引領(lǐng)、合作共贏的模式,再造行業(yè)新格局。3、未來規(guī)劃采取的措施公司始終秉持提供性價比最優(yōu)的產(chǎn)品和技術(shù)服務(wù)的理念,充分發(fā)揮公司在技術(shù)以及膜工藝技術(shù)的扎實基礎(chǔ)及創(chuàng)新能力,為成為百億級產(chǎn)業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)而努力奮斗。在近期的三至五年,公司聚焦于產(chǎn)業(yè)的研發(fā)、智能制造和銷售,在消費升級帶來的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整所需的領(lǐng)域積極布局。致力于為多產(chǎn)業(yè)的多領(lǐng)域客戶提供中高端技術(shù)服務(wù)與整體解決方案。在未來的五至十年,以蓬勃發(fā)展的中國市場為核心,利用中國“一帶一路”發(fā)展機遇,利用獨立創(chuàng)新、聯(lián)合開發(fā)、并購和收購等多種方法,掌握國際領(lǐng)先的技術(shù),使

32、得公司真正成為國際領(lǐng)先的創(chuàng)新型企業(yè)。(二)保障措施1、集聚創(chuàng)新人才堅持把引才、聚才放在發(fā)展產(chǎn)業(yè)的最優(yōu)先位置,切實落實好創(chuàng)新人才隊伍建設(shè)的各項政策。注重育才。建立高層次創(chuàng)新人才成長機制,培育一批與國際接軌、具有探索精神的管理類、技術(shù)類領(lǐng)軍人才。鼓勵高等院校和職業(yè)技術(shù)院校根據(jù)發(fā)展需要和辦學(xué)能力,積極調(diào)整學(xué)科和專業(yè)設(shè)置,培養(yǎng)產(chǎn)業(yè)相關(guān)人才。鼓勵企業(yè)與高校、科研院所合作,動態(tài)化、訂單式培養(yǎng)產(chǎn)業(yè)人才。鼓勵企業(yè)通過股權(quán)、期權(quán)、分紅等激勵方式,調(diào)動人員創(chuàng)新創(chuàng)造積極性。2、強化規(guī)劃實施監(jiān)督全面落實本規(guī)劃確定的各項目標(biāo)、任務(wù),完善規(guī)劃監(jiān)督考核機制,做好規(guī)劃中期評估,促進規(guī)劃目標(biāo)和任務(wù)順利完成。加強各行業(yè)主管部門與

33、各區(qū)、各產(chǎn)業(yè)功能區(qū)的溝通對接,進一步發(fā)揮產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、行業(yè)協(xié)會、商會等的作用,健全規(guī)劃政策制定、重大項目協(xié)調(diào)、監(jiān)測分析預(yù)警工作體系。3、加強宣傳培訓(xùn)充分發(fā)揮媒體、行業(yè)協(xié)會、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟等社會組織的積極作用,加大對產(chǎn)業(yè)的宣傳。廣泛開展產(chǎn)業(yè)咨詢服務(wù)和宣傳。4、增加資金投入,加大政策激勵研究完善財政支持政策,整合專項資金,進一步加大對發(fā)展產(chǎn)業(yè)的財政投入,重點支持產(chǎn)業(yè)集中示范項目。5、加強組織領(lǐng)導(dǎo)建立部門間溝通協(xié)調(diào)機制,制定考核機制,把產(chǎn)業(yè)發(fā)展工作納入責(zé)任評價考核體系。組織編制產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃,加強對產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)貫徹落實的監(jiān)管。6、大力招商引資,實現(xiàn)跨越式發(fā)展全方位、深層次、寬領(lǐng)域、多渠道推進海內(nèi)外招商引資工作。吸引

34、經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)企業(yè)來區(qū)域投資。SWOT分析(一)優(yōu)勢分析(S)1、公司具有技術(shù)研發(fā)優(yōu)勢,創(chuàng)新能力突出公司在研發(fā)方面投入較高,持續(xù)進行研究開發(fā)與技術(shù)成果轉(zhuǎn)化,形成企業(yè)核心的自主知識產(chǎn)權(quán)。公司產(chǎn)品在行業(yè)中的始終保持良好的技術(shù)與質(zhì)量優(yōu)勢。此外,公司目前主要生產(chǎn)線為使用自有技術(shù)開發(fā)而成。2、公司擁有技術(shù)研發(fā)、產(chǎn)品應(yīng)用與市場開拓并進的核心團隊公司的核心團隊由多名具備行業(yè)多年研發(fā)、經(jīng)營管理與市場經(jīng)驗的資深人士組成,與公司利益捆綁一致。公司穩(wěn)定的核心團隊促使公司形成了高效務(wù)實、團結(jié)協(xié)作的企業(yè)文化和穩(wěn)定的干部隊伍,為公司保持持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新和不斷擴張?zhí)峁┝吮匾娜肆Y源保障。3、公司具有優(yōu)質(zhì)的行業(yè)頭部客戶群體公司憑

35、借出色的技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品質(zhì)量和服務(wù),樹立了良好的品牌形象,獲得了較高的客戶認可度。公司通過與優(yōu)質(zhì)客戶保持穩(wěn)定的合作關(guān)系,對于行業(yè)的核心需求、產(chǎn)品變化趨勢、最新技術(shù)要求的理解更為深刻,有利于研發(fā)生產(chǎn)更符合市場需求產(chǎn)品,提高公司的核心競爭力。4、公司在行業(yè)中占據(jù)較為有利的競爭地位公司經(jīng)過多年深耕,已在技術(shù)、品牌、運營效率等多方面形成競爭優(yōu)勢;同時隨著行業(yè)的深度整合,行業(yè)集中度提升,下游客戶為保障其自身原材料供應(yīng)的安全與穩(wěn)定,在現(xiàn)有競爭格局下對于公司產(chǎn)品的需求亦不斷提升。公司較為有利的競爭地位是長期可持續(xù)發(fā)展的有力支撐。(二)劣勢分析(W)1、資本實力相對不足近年來,隨著公司訂單迅速增加,生產(chǎn)規(guī)模不斷

36、擴大,各類產(chǎn)品市場逐步打開,公司對流動資金需求增大;隨著產(chǎn)品技術(shù)水平的提升,公司對先進生產(chǎn)設(shè)備及研發(fā)項目的投資需求也持續(xù)增加。公司規(guī)模和業(yè)務(wù)的不斷擴大對公司的資本實力提出了更高的要求。公司急需改變以往主要靠自有資金的發(fā)展模式,轉(zhuǎn)向利用多種融資方式相結(jié)合模式,以求增強資本實力,更進一步地擴大產(chǎn)能、自主創(chuàng)新、持續(xù)發(fā)展。2、規(guī)模效益不明顯歷經(jīng)多年發(fā)展,行業(yè)整合不斷加速。公司已在同行業(yè)企業(yè)中占據(jù)了較為優(yōu)勢的市場地位。但與行業(yè)的龍頭廠商相比,公司的規(guī)模效益仍存在提升空間。因此,公司擬通過加大優(yōu)勢項目投資,擴大產(chǎn)能規(guī)模,促進公司向規(guī)模經(jīng)濟化方向進一步發(fā)展。(三)機會分析(O)1、長期的技術(shù)積累為項目的實施

37、奠定了堅實基礎(chǔ)目前,公司已具備產(chǎn)品大批量生產(chǎn)的技術(shù)條件,并已獲得了下游客戶的普遍認可,為項目的實施奠定了堅實的基礎(chǔ)。2、國家政策支持國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展近年來,我國政府出臺了一系列政策鼓勵、規(guī)范產(chǎn)業(yè)發(fā)展。在國家政策的助推下,本產(chǎn)業(yè)已成為我國具有國際競爭優(yōu)勢的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè),伴隨著提質(zhì)增效等長效機制政策的引導(dǎo),本產(chǎn)業(yè)將進入持續(xù)健康發(fā)展的快車道,項目產(chǎn)品亦隨之快速升級發(fā)展。(四)威脅分析(T)1、市場競爭風(fēng)險本行業(yè)下游客戶對產(chǎn)品的質(zhì)量與穩(wěn)定性要求較高,因此對于行業(yè)新進入者存在一定技術(shù)、品牌和質(zhì)量控制及銷售渠道壁壘。更多本土競爭對手的加入,以及技術(shù)的不斷成熟,產(chǎn)品可能出現(xiàn)一定程度的同質(zhì)化,從而導(dǎo)致市場價格

38、下降、行業(yè)利潤縮減。國外競爭對手具有較強的資金及技術(shù)實力、較高的品牌知名度和市場影響力,與之相比,公司雖然具有良好的產(chǎn)品性能和本地支持優(yōu)勢,但在整體實力方面還有一定差距。公司如不能加大技術(shù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新,持續(xù)優(yōu)化產(chǎn)品結(jié)構(gòu),鞏固發(fā)展自己的市場地位,將面臨越來越激烈的市場競爭風(fēng)險。2、新產(chǎn)品開發(fā)風(fēng)險多年來,公司始終堅持以新產(chǎn)品研發(fā)為發(fā)展導(dǎo)向,注重在產(chǎn)品開發(fā)、技術(shù)升級的基礎(chǔ)上對市場需求進行充分的論證,使得公司新產(chǎn)品投放市場取得了較好的效果。但如果公司在技術(shù)研發(fā)過程中不能及時準(zhǔn)確把握技術(shù)、產(chǎn)品和市場的發(fā)展趨勢,導(dǎo)致研發(fā)的新產(chǎn)品不能獲得市場認可,公司已有的競爭優(yōu)勢將可能被削弱,從而對公司產(chǎn)品的市場份額、

39、經(jīng)濟效益及發(fā)展前景造成不利影響。3、核心人員及核心技術(shù)流失的風(fēng)險公司已建立起較為完善的研發(fā)體系,并擁有技術(shù)過硬、敢于創(chuàng)新的研發(fā)團隊。公司的核心技術(shù)來源于研發(fā)團隊的整體努力,不依賴于個別核心技術(shù)人員,但核心技術(shù)人員對公司的產(chǎn)品研發(fā)、工藝改進起到了關(guān)鍵作用。如果公司出現(xiàn)核心技術(shù)人員流失或核心技術(shù)失密,將會對公司的研發(fā)和生產(chǎn)經(jīng)營造成不利影響。4、原材料價格波動風(fēng)險原材料占主營業(yè)務(wù)成本的比重較高,因此原材料價格變化對公司經(jīng)營業(yè)績影響較大。公司采用“以銷定產(chǎn)、保持合理庫存”的生產(chǎn)模式,主要根據(jù)前期銷售記錄、銷售預(yù)測及庫存情況安排采購和生產(chǎn),并在采購時充分考慮當(dāng)時原材料價格因素。但若原材料價格發(fā)生劇烈波動

40、,將引起公司產(chǎn)品成本的大幅變化,則可能對公司經(jīng)營產(chǎn)生不利影響。5、產(chǎn)品價格波動風(fēng)險公司所面臨的是來自國際和國內(nèi)其他生產(chǎn)廠商的競爭。除了原材料的價格波動影響以外,行業(yè)整體的供需情況和競爭對手的銷售策略都有可能對公司產(chǎn)品的銷售價格造成影響。假如市場競爭加劇,或者行業(yè)主要競爭對手調(diào)整經(jīng)營策略,公司產(chǎn)品銷售價格可能面臨短期波動的風(fēng)險。6、毛利率下滑風(fēng)險公司各類產(chǎn)品的銷售單價、單位成本及銷售結(jié)構(gòu)存在波動。未來如果行業(yè)激烈競爭程度加劇,或是下游廠商行業(yè)利潤率下降而降低其的采購成本,則公司存在主要產(chǎn)品價格下降進而導(dǎo)致公司綜合毛利率下滑的風(fēng)險。7、稅收優(yōu)惠政策變動風(fēng)險如未來公司無法通過高新技術(shù)企業(yè)重新認定及復(fù)

41、審或國家對高新技術(shù)企業(yè)所得稅政策進行調(diào)整,將面臨所得稅優(yōu)惠變化風(fēng)險,可能對公司盈利水平產(chǎn)生不利影響。8、產(chǎn)能擴大后的銷售風(fēng)險如果項目建成投產(chǎn)后市場環(huán)境發(fā)生了較大不利變化或市場開拓不能如期推進,公司屆時將面臨產(chǎn)能擴大導(dǎo)致的產(chǎn)品銷售風(fēng)險。9、公司成長性風(fēng)險行業(yè)雖然具有較好的發(fā)展前景,但發(fā)行人的成長受到多方面因素的影響,包括宏觀經(jīng)濟、行業(yè)發(fā)展前景、競爭狀態(tài)、行業(yè)地位、業(yè)務(wù)模式、技術(shù)水平、自主創(chuàng)新能力、銷售水平等因素。如果這些因素出現(xiàn)不利于發(fā)行人的變化,將會影響到發(fā)行人的盈利能力,從而無法順利實現(xiàn)預(yù)期的成長性。因此,發(fā)行人在未來發(fā)展過程中面臨成長性風(fēng)險。法人治理(一)股東權(quán)利及義務(wù)1、公司股東享有下列

42、權(quán)利:(1)依照其所持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配;(2)依法請求、召集、主持、參加或者委派股東代理人參加股東大會,并行使相應(yīng)的表決權(quán);(3)對公司的經(jīng)營進行監(jiān)督,提出建議或者質(zhì)詢;(4)依照法律、行政法規(guī)及本章程的規(guī)定轉(zhuǎn)讓、贈與或質(zhì)押其所持有的股份;(5)查閱本章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議、財務(wù)會計報告;(6)公司終止或者清算時,按其所持有的股份份額參加公司剩余財產(chǎn)的分配;(7)對股東大會作出的公司合并、分立決議持異議的股東,要求公司收購其股份;(8)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本章程規(guī)定的其他權(quán)利。2、公司股東大會、董事會決議內(nèi)容

43、違反法律、行政法規(guī)的,股東有權(quán)請求人民法院認定無效。股東大會、董事會的會議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者本章程,或者決議內(nèi)容違反本章程的,股東有權(quán)自決議作出之日起60日內(nèi),請求人民法院撤銷。監(jiān)事會、董事會收到前款規(guī)定的股東書面請求后拒絕提起訴訟,或者自收到請求之日起30日內(nèi)未提起訴訟,或者情況緊急、不立即提起訴訟將會使公司利益受到難以彌補的損害的,前款規(guī)定的股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。他人侵犯公司合法權(quán)益,給公司造成損失的,本條第一款規(guī)定的股東可以依照前兩款的規(guī)定向人民法院提起訴訟。3、董事、高級管理人員違反法律、行政法規(guī)或者本章程的規(guī)定,損害股東利益的

44、,股東可以向人民法院提起訴訟。4、公司股東承擔(dān)下列義務(wù):(1)遵守法律、行政法規(guī)和本章程;(2)依其所認購的股份和入股方式繳納股金;(3)除法律、法規(guī)規(guī)定的情形外,不得退股;5、持有公司5%以上有表決權(quán)股份的股東,將其持有的股份進行質(zhì)押的,應(yīng)當(dāng)自該事實發(fā)生當(dāng)日,向公司作出書面報告。6、公司的控股股東、實際控制人員不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益。違反規(guī)定的,給公司造成損失的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。(二)董事1、公司設(shè)董事會,對股東大會負責(zé)。董事會由5名董事組成。公司不設(shè)獨立董事,設(shè)董事長1名,由董事會選舉產(chǎn)生。2、董事會行使下列職權(quán):(1)召集股東大會,并向股東大會報告工作;(2)執(zhí)行股東大會的決議

45、;(3)決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案;(4)制訂公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案;(5)制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;(6)決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置;(7)根據(jù)董事長的提名,聘任或者解聘公司總經(jīng)理、董事會秘書,根據(jù)總經(jīng)理的提名,聘任或者解聘公司副總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)等高級管理人員,并決定其報酬事項和獎懲事項;(8)制訂公司的基本管理制度;(9)制訂本章程的修改方案;(10)管理公司信息披露事項;3、董事會應(yīng)當(dāng)就注冊會計師對公司財務(wù)報告出具的非標(biāo)準(zhǔn)審計意見向股東大會作出說明。董事會須及時對公司治理機制是否給所有的股東提供合適的保護和平等權(quán)利,以及公司治理結(jié)構(gòu)是否合理、有效等情況進行討論、評

46、估,并在其年度工作報告中作出說明。4、董事會制定董事會議事規(guī)則,以確保董事會落實股東大會決議,提高工作效率,保證科學(xué)決策。董事會議事規(guī)則作為本章程的附件,由董事會擬定,股東大會批準(zhǔn)。5、董事長和副董事長由董事會以全體董事的過半數(shù)選舉產(chǎn)生。6、董事長行使下列職權(quán):(1)主持股東大會和召集、主持董事會會議;(2)督促、檢查董事會決議的執(zhí)行;(3)簽署董事會重要文件和其他應(yīng)由公司法定代表人簽署的文件;(4)行使法定代表人的職權(quán);(5)在發(fā)生特大自然災(zāi)害等不可抗力的緊急情況下,對公司事務(wù)行使符合法律法規(guī)規(guī)定和公司利益的特別處置權(quán),并在事后向公司董事會或股東大會報告;(6)董事會授予的其他職權(quán)。7、董事

47、會可以授權(quán)董事長在董事會閉會期間行使董事會的其他職權(quán),該授權(quán)需經(jīng)由全體董事的二分之一以上同意,并以董事會決議的形式作出。董事會對董事長的授權(quán)內(nèi)容應(yīng)明確、具體。除非董事會對董事長的授權(quán)有明確期限或董事會再次授權(quán),該授權(quán)至該董事會任期屆滿或董事長不能履行職責(zé)時應(yīng)自動終止。董事長應(yīng)及時將執(zhí)行授權(quán)的情況向董事會匯報。8、公司副董事長協(xié)助董事長工作,董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的,由副董事長履行職務(wù);副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的,由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事履行職務(wù)。9、董事會每年至少召開兩次會議,由董事長召集,于會議召開10日以前書面通知全體董事和監(jiān)事。10、代表1/10以上表決權(quán)的股東

48、、1/3以上董事或者監(jiān)事會,可以提議召開董事會臨時會議。董事長應(yīng)當(dāng)自接到提議后10日內(nèi),召集和主持董事會會議。11、召開臨時董事會會議,董事會應(yīng)當(dāng)于會議召開3日前以電話通知或以專人送出、郵遞、傳真、電子郵件或本章程規(guī)定的其他方式通知全體董事和監(jiān)事。12、董事會會議通知包括以下內(nèi)容:(1)會議日期和地點;(2)會議期限;(3)事由及議題;(4)發(fā)出通知的日期。13、董事會會議應(yīng)有過半數(shù)的董事出席方可舉行。董事會作出決議,必須經(jīng)全體董事的過半數(shù)通過。董事會決議的表決,實行1人1票。14、董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的,不得對該項決議行使表決權(quán),也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事

49、會會議由過半數(shù)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行,董事會會議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過。出席董事會的無關(guān)聯(lián)董事人數(shù)不足3人的,應(yīng)將該事項提交股東大會審議。15、董事會決議以記名表決方式進行表決。董事會臨時會議在保障董事充分表達意見的前提下,可以用傳真或電子郵件或其它通訊方式進行并作出決議,并由參會董事簽字。但涉及關(guān)聯(lián)交易的決議仍需董事會臨時會議采用記名投票表決的方式,而不得采用其他方式。16、董事會會議,應(yīng)由董事本人出席;董事因故不能出席,可以書面委托其他董事代為出席,委托書中應(yīng)載明代理人的姓名,代理事項、授權(quán)范圍和有效期限,并由委托人簽名或蓋章。代為出席會議的董事應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使董事的權(quán)利。董事未出席董事會會議,亦未委托代表出席的,視為放棄在該次會議上的投票權(quán)。17、董事會應(yīng)當(dāng)對會議所議事項的決定做成會議記錄,董事會會議記錄應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整。出席會議的董事、信息披露事務(wù)負責(zé)人和記錄人應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名。董事會會議記錄作為公司檔案保存,保存期限為10年。18、董事會會議記錄包括

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