貨幣經(jīng)紀(jì)公司試點(diǎn)管理辦法實(shí)施細(xì)則(doc 12)

1、 貨幣經(jīng)紀(jì)紀(jì)公司試試點(diǎn)管理理辦法實(shí)實(shí)施細(xì)則則頒布單位位：中國國銀行業(yè)業(yè)監(jiān)督管管理委員員會第一章總總則第一條根根據(jù)貨貨幣經(jīng)紀(jì)紀(jì)公司試試點(diǎn)管理理辦法（以下下簡稱辦法）及有有關(guān)規(guī)定定制定本本細(xì)則。第二條中中國銀行行業(yè)監(jiān)督督管理委委員會(以下簡簡稱銀監(jiān)監(jiān)會)及其派派出機(jī)構(gòu)構(gòu)，按照照辦法法和本本細(xì)則規(guī)規(guī)定對貨貨幣經(jīng)紀(jì)紀(jì)公司進(jìn)進(jìn)行監(jiān)督督管理。第二章機(jī)機(jī)構(gòu)設(shè)立立第三條符符合辦辦法第第七條或或第八條條并且在在擬設(shè)貨貨幣經(jīng)紀(jì)紀(jì)公司中中持股比比例最大大的申請請人應(yīng)向向擬設(shè)地地銀監(jiān)局局（銀監(jiān)監(jiān)會省級級派出機(jī)機(jī)構(gòu)）提提交符合合辦法法第十十三條規(guī)規(guī)定的資資料，并并由律師師對上述述材料出出具與中中國相關(guān)關(guān)法律法法規(guī)不相相

2、抵觸的的無保留留法律意意見書。第四條辦法第七條條第一款款所指的的貨幣經(jīng)經(jīng)紀(jì)公司司包括直直接從事事貨幣經(jīng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)務(wù)的法人人機(jī)構(gòu)或或直接控控股該法法人機(jī)構(gòu)構(gòu)的母公公司。第五條申申請人必必須依照照辦法法第十十三條的的規(guī)定遞遞交籌建建申請材材料。其其中：（一）籌籌建申請請書應(yīng)包包括擬設(shè)設(shè)貨幣經(jīng)經(jīng)紀(jì)公司司名稱、擬注冊冊地、注注冊資本本金、擬擬開展業(yè)業(yè)務(wù)范圍圍、出資資人名稱稱及各自自的出資資額等內(nèi)內(nèi)容。（二）籌籌建申請請表（格格式見附附表1）、籌籌建申請請書、合合資協(xié)議議（或發(fā)發(fā)起人協(xié)協(xié)議）應(yīng)應(yīng)由全體體出資人人（或發(fā)發(fā)起人）出具，經(jīng)其法法定代表表人簽字字并加蓋蓋單位公公章。合合資協(xié)議議中應(yīng)明明確各出出資人

3、（或發(fā)起起人）的的出資比比例、權(quán)權(quán)利、義義務(wù)等事事項(xiàng)。（三）貨貨幣經(jīng)紀(jì)紀(jì)公司章章程至少少包括以以下內(nèi)容容：公司司名稱和和住所、組織形形式、業(yè)業(yè)務(wù)范圍圍、注冊冊資本，股東名名稱和出出資額、股東的的權(quán)利和和義務(wù)，公司法法定代表表人，公公司的機(jī)機(jī)構(gòu)及其其產(chǎn)生辦辦法、職職權(quán)、議議事規(guī)則則，公司司利潤分分配辦法法，公司司的解散散事由與與清算辦辦法等事事項(xiàng)。（四）境境內(nèi)出資資人應(yīng)提提供營業(yè)業(yè)執(zhí)照（副本）的復(fù)印印件（該該復(fù)印件件應(yīng)經(jīng)工工商管理理部門確確認(rèn)并加加蓋工商商管理部部門公章章）；境境外出資資人應(yīng)提提供營業(yè)業(yè)執(zhí)照或或其他經(jīng)經(jīng)營金融融業(yè)務(wù)許許可文件件的復(fù)印印件，該該復(fù)印件件應(yīng)經(jīng)其其所在國國家或地地區(qū)認(rèn)可

4、可的機(jī)構(gòu)構(gòu)公證或或經(jīng)中華華人民共共和國駐駐該國使使領(lǐng)館認(rèn)認(rèn)證。（五）境境外出資資人受其其所在國國家或地地區(qū)金融融監(jiān)管當(dāng)當(dāng)局監(jiān)管管的，由由金融監(jiān)監(jiān)管當(dāng)局局或金融融性行業(yè)業(yè)協(xié)會出出具辦辦法第第十三條條第五款款所規(guī)定定的同意意其設(shè)立立貨幣經(jīng)經(jīng)紀(jì)公司司的意見見函。（六）出出資人基基本情況況包括出出資人名名稱、注注冊地址址、法定定代表人人、營業(yè)業(yè)執(zhí)照復(fù)復(fù)印件、出資人人及所在在集團(tuán)的的組織結(jié)結(jié)構(gòu)圖、出資人人主要股股東名冊冊、出資資人分支支機(jī)構(gòu)與與主要關(guān)關(guān)聯(lián)企業(yè)業(yè)名冊、經(jīng)營情情況等事事項(xiàng)。第六條獲獲得籌建建許可的的申請人人申請延延長籌建建期限的的，應(yīng)于于籌建到到期日前前1個月向向銀監(jiān)局局提交延延期申請請表（

5、格格式見附附表2）、延延期申請請報(bào)告等等有關(guān)材材料，說說明延期期原因，延期申申請報(bào)告告應(yīng)經(jīng)出出資各方方法定代代表人聯(lián)聯(lián)名簽署署并加蓋蓋單位公公章。延期只限限一次，延長期期限不得得超過33個月。第七條籌籌建工作作結(jié)束后后，申請請人應(yīng)向向銀監(jiān)局局提交符符合辦辦法第第十七條條規(guī)定的的資料,并由律律師對上上述材料料出具與與中國相相關(guān)法律律法規(guī)不不相抵觸觸的無保保留法律律意見書書。其中中：（一）開開業(yè)申請請表（格格式見附附表3）、開開業(yè)申請請報(bào)告應(yīng)應(yīng)由全體體出資人人（或發(fā)發(fā)起人）出具，經(jīng)其法法定代表表人簽字字并加蓋蓋單位公公章。（二）開開業(yè)申請請報(bào)告內(nèi)內(nèi)容包括括籌建工工作完成成情況說說明等事事項(xiàng)。（三）

6、擬擬辦業(yè)務(wù)務(wù)的規(guī)章章制度及及內(nèi)部風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)控制制制度包包括對公公司各項(xiàng)項(xiàng)業(yè)務(wù)和和管理工工作制定定的全面面、系統(tǒng)統(tǒng)、成文文的政策策、制度度和程序序。（四）交交易場所所、交易易設(shè)備和和交易系系統(tǒng)的安安全性測測試報(bào)告告，包括括公安部部門及消消防部門門出具的的營業(yè)場場所及有有關(guān)業(yè)務(wù)務(wù)設(shè)施的的驗(yàn)收文文件正本本。第八條銀銀監(jiān)會負(fù)負(fù)責(zé)核準(zhǔn)準(zhǔn)貨幣經(jīng)經(jīng)紀(jì)公司司的開業(yè)業(yè)申請及及業(yè)務(wù)范范圍。對對外國獨(dú)獨(dú)資貨幣幣經(jīng)紀(jì)公公司和中中外合資資貨幣經(jīng)經(jīng)紀(jì)公司司，由銀銀監(jiān)會負(fù)負(fù)責(zé)頒發(fā)發(fā)金融許許可證；對中資資貨幣經(jīng)經(jīng)紀(jì)公司司，由銀銀監(jiān)局負(fù)負(fù)責(zé)頒發(fā)發(fā)金融許許可證。批準(zhǔn)決定定作出后后，銀監(jiān)監(jiān)會或銀銀監(jiān)局應(yīng)應(yīng)在100日內(nèi)向向擬設(shè)貨貨幣經(jīng)紀(jì)

7、紀(jì)公司頒頒發(fā)金融融許可證證。第九條銀銀監(jiān)會或或銀監(jiān)局局應(yīng)當(dāng)通通知擬設(shè)設(shè)貨幣經(jīng)經(jīng)紀(jì)公司司持下列列材料到到銀監(jiān)會會或銀監(jiān)監(jiān)局領(lǐng)取取金融許許可證：（一）銀銀監(jiān)會的的批準(zhǔn)文文件。（二）金金融機(jī)構(gòu)構(gòu)介紹信信。（三）領(lǐng)領(lǐng)取許可可證人員員的合法法有效身身份證明明。（四）銀銀監(jiān)會或或銀監(jiān)局局要求的的其他資資料。第十條貨貨幣經(jīng)紀(jì)紀(jì)公司應(yīng)應(yīng)當(dāng)在營營業(yè)場所所的顯著著位置公公示其金金融許可可證、業(yè)業(yè)務(wù)范圍圍和主要要負(fù)責(zé)人人，銀監(jiān)監(jiān)會及其其派出機(jī)機(jī)構(gòu)將依依法對公公示情況況進(jìn)行監(jiān)監(jiān)督檢查查。第十一條條銀監(jiān)會會批準(zhǔn)開開業(yè)的外外國獨(dú)資資、中外外合資貨貨幣經(jīng)紀(jì)紀(jì)公司憑憑銀監(jiān)會會批準(zhǔn)文文件、金金融許可可證到中中華人民民共和國國商

8、務(wù)部部申領(lǐng)中華人人民共和和國外商商投資企企業(yè)批準(zhǔn)準(zhǔn)證書。第十二條條貨幣經(jīng)經(jīng)紀(jì)公司司從業(yè)人人員中應(yīng)應(yīng)有600%以上上從事過過金融工工作或相相關(guān)經(jīng)濟(jì)濟(jì)工作。擬設(shè)公公司開業(yè)業(yè)申請資資料應(yīng)包包括從事事過金融融工作或或相關(guān)經(jīng)經(jīng)濟(jì)工作作人員占占從業(yè)人人員的比比例。第十三條條申請人人提交的的籌建申申請、開開業(yè)申請請等資料料，均需需一式三三份，以以中文書書寫為準(zhǔn)準(zhǔn)。第十四條條貨幣經(jīng)經(jīng)紀(jì)公司司分公司司的籌建建、開業(yè)業(yè)審批程程序和審審批時限限與貨幣幣經(jīng)紀(jì)公公司法人人機(jī)構(gòu)的的一致。第十五條條貨幣經(jīng)經(jīng)紀(jì)公司司設(shè)立代代表處須須依照辦法第二十十八條的的規(guī)定向向擬設(shè)地地銀監(jiān)局局提交申申請材料料。銀監(jiān)監(jiān)局應(yīng)在在受理申申請資料

9、料后200個工作作日內(nèi)完完成審核核工作并并上報(bào)銀銀監(jiān)會。銀監(jiān)會會在收到到完整的的申請材材料后22個月內(nèi)內(nèi)對已受受理的申申請作出出是否批批準(zhǔn)的書書面決定定。第三章董董事和高高級管理理人員任任職資格格管理第十六條條貨幣經(jīng)經(jīng)紀(jì)公司司董事和和高級管管理人員員包括董董事長、副董事事長、執(zhí)執(zhí)行董事事、非執(zhí)執(zhí)行董事事、總經(jīng)經(jīng)理、副副總經(jīng)理理、財(cái)務(wù)務(wù)總監(jiān)、內(nèi)審或或稽核部部門負(fù)責(zé)責(zé)人、分分公司經(jīng)經(jīng)理、代代表處首首席代表表，以及及在貨幣幣經(jīng)紀(jì)公公司擔(dān)任任與上述述職務(wù)稱稱謂不同同但職責(zé)責(zé)相同的的職務(wù)的的人員，或者雖雖未擔(dān)任任上述職職務(wù)，但但對貨幣幣經(jīng)紀(jì)公公司的經(jīng)經(jīng)營管理理具有決決策權(quán)或或?qū)︼L(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)控制起起重要作作用的

10、人人員。第十七條條獲得并并具有貨貨幣經(jīng)紀(jì)紀(jì)公司董董事和高高級管理理人員任任職資格格，該人人員應(yīng)有有良好的的守法合合規(guī)意識識，熟悉悉擬擔(dān)任任職務(wù)所所應(yīng)知曉曉的法律律、行政政法規(guī)和和規(guī)章，不得有有嚴(yán)重違違法違紀(jì)紀(jì)的記錄錄。擬任人有有下列情情形之一一的，不不予核準(zhǔn)準(zhǔn)其任職職資格：（一）有有故意犯犯罪記錄錄。（二）曾曾任因違違法經(jīng)營營被接管管、撤銷銷、合并并、宣告告破產(chǎn)機(jī)機(jī)構(gòu)的法法定代表表人。（三）曾曾被監(jiān)管管機(jī)構(gòu)或或其他金金融監(jiān)管管當(dāng)局取取消董事事和高級級管理人人員任職職資格的的期限累累計(jì)達(dá)到到10年以以上。（四）曾曾三次被被監(jiān)管機(jī)機(jī)構(gòu)或其其他金融融監(jiān)管當(dāng)當(dāng)局處以以取消任任職資格格以外的的其他行行政

11、處罰罰。（五）曾曾參與、指使或或縱容所所任職機(jī)機(jī)構(gòu)制作作假賬、賬外經(jīng)經(jīng)營或其其他故意意違反會會計(jì)制度度的活動動。第十八條條獲得并并具有貨貨幣經(jīng)紀(jì)紀(jì)公司董董事和高高級管理理人員任任職資格格，該人人員應(yīng)誠誠實(shí)守信信、勤勉勉盡職，具有良良好的個個人聲譽(yù)譽(yù)。第十九條條貨幣經(jīng)經(jīng)紀(jì)公司司應(yīng)制定定一套清清晰明確確的內(nèi)部部政策和和程序，以保證證其擬任任和已任任的董事事和高級級管理人人員符合合本細(xì)則則規(guī)定的的任職資資格條件件。銀監(jiān)會及及其派出出機(jī)構(gòu)有有權(quán)對貨貨幣經(jīng)紀(jì)紀(jì)公司的的上述政政策和程程序進(jìn)行行檢查。第二十條條獲得并并具有貨貨幣經(jīng)紀(jì)紀(jì)公司董董事和高高級管理理人員任任職資格格，該人人員應(yīng)具具有與擬擬擔(dān)任職職務(wù)

12、相適適應(yīng)的知知識、經(jīng)經(jīng)驗(yàn)與能能力。申請董事事任職資資格，擬擬任人應(yīng)應(yīng)符合以以下條件件：（一）具具有五年年以上的的法律、經(jīng)濟(jì)、金融、財(cái)務(wù)或或其他有有利于履履行董事事職責(zé)的的工作經(jīng)經(jīng)歷。（二）能能夠運(yùn)用用金融機(jī)機(jī)構(gòu)的財(cái)財(cái)務(wù)報(bào)表表和統(tǒng)計(jì)計(jì)報(bào)表判判斷金融融機(jī)構(gòu)的的經(jīng)營、管理和和風(fēng)險(xiǎn)狀狀況。（三）了了解擬任任職機(jī)構(gòu)構(gòu)的公司司治理結(jié)結(jié)構(gòu)、公公司章程程以及董董事會職職責(zé)。申請各類類高級管管理人員員任職資資格，擬擬任人應(yīng)應(yīng)了解擬擬任職務(wù)務(wù)的職責(zé)責(zé)，以及及擬任職職機(jī)構(gòu)的的管理框框架、盈盈利模式式、風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理和和內(nèi)部控控制制度度。申請董事事及高級級管理人人員任職職資格，擬任人人還應(yīng)符符合以下下條件：(一) 擔(dān)任董

13、董事長、執(zhí)行董董事、總總經(jīng)理，應(yīng)具有有大學(xué)本本科以上上（含大大學(xué)本科科）學(xué)歷歷，100年以上上從事金金融工作作或155年以上上相關(guān)經(jīng)經(jīng)濟(jì)工作作經(jīng)歷（其中從從事金融融工作55年以上上），并并有3年以上上擔(dān)任業(yè)業(yè)務(wù)部門門經(jīng)理或或相當(dāng)于于業(yè)務(wù)部部門經(jīng)理理以上職職位的經(jīng)經(jīng)驗(yàn)。(二) 擔(dān)任副副董事長長、副總總經(jīng)理、分公司司經(jīng)理，應(yīng)具有有大學(xué)本本科以上上（含大大學(xué)本科科）學(xué)歷歷，5年以上從從事金融融工作或或10年以以上相關(guān)關(guān)經(jīng)濟(jì)工工作經(jīng)歷歷（其中中從事金金融工作作3年以上上），并并有2年以上上擔(dān)任業(yè)業(yè)務(wù)部門門經(jīng)理或或相當(dāng)于于業(yè)務(wù)部部門經(jīng)理理以上職職位的經(jīng)經(jīng)驗(yàn)。(三) 擔(dān)任財(cái)財(cái)務(wù)總監(jiān)監(jiān)，應(yīng)具具有大學(xué)學(xué)本科以

14、以上（含含大學(xué)本本科）學(xué)學(xué)歷，66年以上上從事財(cái)財(cái)務(wù)、會會計(jì)或?qū)弻徲?jì)工作作經(jīng)歷。（四）擔(dān)擔(dān)任代表表處首席席代表，應(yīng)具有有大學(xué)本本科以上上（含大大學(xué)本科科）學(xué)歷歷，3年以上上從事金金融或相相關(guān)經(jīng)濟(jì)濟(jì)工作經(jīng)經(jīng)歷。（五）擬擬任人如如不具有有大學(xué)本本科以上上（含大大學(xué)本科科）學(xué)歷歷，須取取得注冊冊會計(jì)師師、注冊冊審計(jì)師師或與擬擬任職務(wù)務(wù)相關(guān)的的高級專專業(yè)技術(shù)術(shù)職務(wù)資資格，且且須增加加4年以上上從業(yè)經(jīng)經(jīng)歷。擬任人曾曾任因連連續(xù)或嚴(yán)嚴(yán)重虧損損而被接接管、撤撤銷、或或宣告破破產(chǎn)機(jī)構(gòu)構(gòu)的主要要負(fù)責(zé)人人，且不不能證明明其對上上述情形形不負(fù)主主要責(zé)任任的，不不予核準(zhǔn)準(zhǔn)其任職職資格。第二十一一條銀監(jiān)監(jiān)會及其其派出機(jī)

15、機(jī)構(gòu)考察察認(rèn)可擬擬任人確確具有與與擬擔(dān)任任職務(wù)相相適應(yīng)的的知識、經(jīng)驗(yàn)與與能力的的，可做做出適當(dāng)當(dāng)放寬從從業(yè)年限限條件的的決定。第二十二二條貨幣幣經(jīng)紀(jì)公公司須在在擬任人人任職前前將申請請任職資資格的完完整材料料報(bào)送所所在地銀銀監(jiān)局，銀監(jiān)會會或其派派出機(jī)構(gòu)構(gòu)自收到到完整申申請材料料后300個工作作日內(nèi)做做出核準(zhǔn)準(zhǔn)或不核核準(zhǔn)的決決定，并并書面批批復(fù)貨幣幣經(jīng)紀(jì)公公司。第二十三三條貨幣幣經(jīng)紀(jì)公公司須向向所在地地銀監(jiān)局局提交完完整的紙紙質(zhì)申報(bào)報(bào)材料一一式三份份，至少少包括：（一）對對擬任人人進(jìn)行任任職資格格核準(zhǔn)的的請示，包括對對擬任職職務(wù)名稱稱、職責(zé)責(zé)及權(quán)限限的說明明。（二）按按照本細(xì)細(xì)則第十十九條規(guī)規(guī)定

16、的內(nèi)內(nèi)部政策策和程序序，考察察擬任人人符合相相應(yīng)任職職資格條條件的報(bào)報(bào)告，包包括考察察的方式式、證據(jù)據(jù)和結(jié)論論。（三）擬擬任人填填寫的任任職資格格申請表表（具體體格式見見附表44）。（四）擬擬任人身身份證件件復(fù)印件件和學(xué)歷歷（學(xué)位位）證明明文件。（五）擬擬任人簽簽名的本本人不存存在本細(xì)細(xì)則規(guī)定定的不予予核準(zhǔn)任任職資格格情形的的聲明。（六）擬擬任人簽簽名的對對從業(yè)經(jīng)經(jīng)歷的詳詳細(xì)說明明。（七）擬擬任人簽簽名的對對履職計(jì)計(jì)劃的詳詳細(xì)說明明。（八）銀銀監(jiān)會或或銀監(jiān)局局要求的的其他材材料。上述（一一）、（二）、（三）應(yīng)經(jīng)貨貨幣經(jīng)紀(jì)紀(jì)公司的的授權(quán)簽簽字人簽簽名或蓋蓋公章。銀監(jiān)局視視需要可可要求有有關(guān)機(jī)構(gòu)構(gòu)

17、提供相相關(guān)電子子文檔。第二十四四條銀監(jiān)監(jiān)局在收收到任職職資格申申請材料料后，若若需貨幣幣經(jīng)紀(jì)公公司補(bǔ)正正資料的的，應(yīng)在在5個工作作日內(nèi)向向其提出出。銀監(jiān)監(jiān)局在收收到任職職資格申申請材料料后5個工作作日內(nèi)未未提出異異議的，視為受受理申請請。貨幣經(jīng)紀(jì)紀(jì)公司應(yīng)應(yīng)在銀監(jiān)監(jiān)局規(guī)定定的時限限內(nèi)將資資料補(bǔ)正正；逾期期未補(bǔ)正正的，銀銀監(jiān)局有有權(quán)做出出不予受受理的決決定，將將申請材材料退回回該公司司，并在在3個月內(nèi)內(nèi)不再受受理該公公司的同同一申請請。第二十五五條銀監(jiān)監(jiān)會及其其派出機(jī)機(jī)構(gòu)可視視需要進(jìn)進(jìn)行實(shí)地地調(diào)查或或與擬任任人談話話，以判判斷擬任任人是否否符合本本細(xì)則所所規(guī)定的的任職資資格條件件。采用談話話方式的

18、的，談話話記錄須須由擬任任人簽字字確認(rèn)，并保證證其所述述真實(shí)。談話記記錄作為為銀監(jiān)會會及其派派出機(jī)構(gòu)構(gòu)審核任任職資格格的依據(jù)據(jù)之一。第二十六六條未經(jīng)經(jīng)銀監(jiān)會會及其派派出機(jī)構(gòu)構(gòu)批準(zhǔn)，貨幣經(jīng)經(jīng)紀(jì)公司司董事長長、副董董事長、執(zhí)行董董事及總總經(jīng)理、副總經(jīng)經(jīng)理、財(cái)財(cái)務(wù)總監(jiān)監(jiān)、內(nèi)審審或稽核核部門負(fù)負(fù)責(zé)人等等高級管管理人員員在任職職期內(nèi)不不得兼任任黨政機(jī)機(jī)關(guān)職務(wù)務(wù)或其他他營業(yè)性性機(jī)構(gòu)的的高級管管理人員員。第二十七七條貨幣幣經(jīng)紀(jì)公公司董事事長不得得兼任本本公司總總經(jīng)理。董事不不得兼任任與本公公司有利利益沖突突的其他他營業(yè)性性機(jī)構(gòu)的的高級管管理人員員。第二十八八條貨幣幣經(jīng)紀(jì)公公司的董董事長、總經(jīng)理理因故連連續(xù)一

19、個個月以上上不能履履行崗位位職責(zé)的的，應(yīng)授授權(quán)其他他高級管管理人員員暫代其其履行職職責(zé)并向向所在地地銀監(jiān)會會派出機(jī)機(jī)構(gòu)事前前備案；連續(xù)33個月以以上不能能履行崗崗位職責(zé)責(zé)的，應(yīng)應(yīng)更換人人選。第二十九九條貨幣幣經(jīng)紀(jì)公公司董事事長或高高級管理理人員離離任，應(yīng)應(yīng)由公司司或公司司書面認(rèn)認(rèn)可的外外部審計(jì)計(jì)機(jī)構(gòu)出出具對該該董事長長或高級級管理人人員的離離任審計(jì)計(jì)報(bào)告，該報(bào)告告應(yīng)經(jīng)出出具報(bào)告告的機(jī)構(gòu)構(gòu)蓋公章章。第三十條條貨幣經(jīng)經(jīng)紀(jì)公司司須在擬擬任人獲獲得經(jīng)銀銀監(jiān)會或或其派出出機(jī)構(gòu)核核準(zhǔn)的任任職資格格后方可可下達(dá)正正式聘任任（任命命）文件件，相關(guān)關(guān)人員方方可開始始履職。貨幣經(jīng)紀(jì)紀(jì)公司須須在銀監(jiān)監(jiān)會或其其派出機(jī)

20、機(jī)構(gòu)發(fā)出出任職資資格核準(zhǔn)準(zhǔn)文件后后的三個個月內(nèi)將將聘任（任命）文件的的復(fù)印件件報(bào)銀監(jiān)監(jiān)局備案案。第三十一一條有關(guān)關(guān)貨幣經(jīng)經(jīng)紀(jì)公司司董事和和高級管管理人員員任職資資格核準(zhǔn)準(zhǔn)、終止止、日常常管理及及法律責(zé)責(zé)任等方方面的其其他規(guī)定定，按照照銀監(jiān)會會相關(guān)規(guī)規(guī)定執(zhí)行行。第四章風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)控制制和監(jiān)督督管理第三十二二條貨幣幣經(jīng)紀(jì)公公司應(yīng)以以控制風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)為核核心，建建立全面面的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理體體系。內(nèi)內(nèi)容包括括：（一）貨貨幣經(jīng)紀(jì)紀(jì)公司必必須建立立董事會會和獨(dú)立立的內(nèi)審審和合規(guī)規(guī)部門。（二）建建立良好好的公司司治理與與分工合合理、職職責(zé)明確確、報(bào)告告關(guān)系清清晰的組組織結(jié)構(gòu)構(gòu)，以及及科學(xué)、高效的的決策、激勵和和約束機(jī)機(jī)制。

21、（三）參參照辦辦法規(guī)規(guī)定，遵遵循公正正、公平平、誠信信、為客客戶保密密的原則則依法運(yùn)運(yùn)作，建建立和健健全內(nèi)部部控制制制度，并并報(bào)所在在地銀監(jiān)監(jiān)局備案案。第三十三三條貨幣幣經(jīng)紀(jì)公公司應(yīng)根根據(jù)辦辦法第第四十六六條規(guī)定定健全設(shè)設(shè)備，保保全交易易信息。公司應(yīng)應(yīng)針對通通訊線路路、交易易系統(tǒng)發(fā)發(fā)生故障障等特殊殊情況制制定應(yīng)急急方案，并每日日進(jìn)行交交易信息息資料的的異地備備份，以以保證交交易的順順利進(jìn)行行以及信信息資料料的完整整和安全全。第三十四四條貨幣幣經(jīng)紀(jì)公公司應(yīng)根根據(jù)業(yè)務(wù)務(wù)需要制制訂并執(zhí)執(zhí)行合理理的市場場營銷計(jì)計(jì)劃。第三十五五條貨幣幣經(jīng)紀(jì)公公司應(yīng)穩(wěn)穩(wěn)健經(jīng)營營。如果果由于市市場原因因?qū)е陆?jīng)經(jīng)營虧損損的，公公司應(yīng)及及時制訂訂有效措措施，調(diào)調(diào)整經(jīng)營營政策，控制公公司規(guī)模模，盡快快扭虧。貨幣經(jīng)經(jīng)紀(jì)公司司首年虧虧損額不不得超過過公司注注冊資本本的500%，前前三年虧虧損總額額不得超超過公司司注冊資資本的330%。貨幣經(jīng)經(jīng)紀(jì)公司司分公司司虧